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1 证券评级业务信息披露制度 第一章总则第一条为方便投资者和其他市场主体及时获取证券评级信息, 保护投资者合法权益, 规范本公司证券评级信息披露工作, 保证及时披露证券评级信息, 制定本制度 第二条本制度中所指的信息披露主要指中国证监会和中国证券业协会 上海证券交易所和深圳证券交易所要求的信息披露, 分为公司信息披露和证券评级业务信息披露 公司信息披露系指中国证监会和中国证券业协会要求资信评级机构进行的信息披露 ; 证券评级业务信息披露系指在交易所上市交易及转让的债券 资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券的资信评级业务信息披露 第三条信息披露遵循诚实信用原则, 勤勉尽责, 保证披露信息真实 准确 完整 及时, 不得有虚假记载 误导性陈述或者重大遗漏, 且通过不同媒体或渠道披露同一信息的内容一致 第二章信息披露的组织与管理第四条信息披露建立联系人机制, 公司指定专人负责办理公司的信息披露事项, 合规人员监督实施整个信息披露流程, 并在信息披露后对披露事项及时检查 公司向协会和交易所告知联系人相关信息 联系人信息发生变更的, 公司应在发生变更起 5 个工作日内告知协会和交易所 第五条合规部的信息披露专员应对信息披露工作的时效性 披露资 1
2 料的完整性负责, 资料提供部门对资料的准确性负责 第三章公司信息披露事项 第六条 公司在取得证券评级业务许可后 20 个工作日内通过协会 公司网站及中国证监会指定的其他网站进行公开披露 披露信息至少应当包括 : ( 一 ) 评级机构基本信息 ; ( 二 ) 董事 监事及高级管理人员情况 ; ( 三 ) 评级从业人员情况 ; ( 四 ) 内部控制制度和管理制度, 包括回避制度 防火墙制度 合规检查制度 人员培训制度 执业行为守则等 ; ( 五 ) 评级业务制度, 包括信用等级划分及定义 评级方法 模型 评级程序 评级委员会制度 复评制度 评级结果公布制度 跟踪评级制度 信息保密制度 评级业务档案管理制度等 ; ( 六 ) 评级结果信息, 包括首次评级结果 跟踪评级结果以及有关评级行动 ; ( 七 ) 评级结果质量统计情况 ; ( 八 ) 可能对证券评级机构经营活动产生重大影响的信息 ; ( 九 ) 中国证监会 中国证券业协会要求披露的其他信息 上述信息若有变更, 公司应及时予以披露 第七条 公司通过协会 证券评级机构和中国证监会指定的其他网站披 露的基本信息至少应当包括以下内容 : 2
3 ( 一 ) 会员代码 ; ( 二 ) 公司法定中英文名称 ; ( 三 ) 成立时间 ; ( 四 ) 法定代表人 总经理姓名 ; ( 五 ) 实收资本 净资产 ; ( 六 ) 业务资格许可证编号 ; ( 七 ) 注册省市 地址及邮政编码 办公地址及邮政编码 公司网址 联系电话 传真 投诉电话 电子邮箱 ; ( 八 ) 公司组织结构 ; ( 九 ) 员工人数 ( 二 ) ( 四 ) ( 七 ) 项内容发生变更的, 证券评级机构应当在履行必要程序后 10 个工作日内通过协会 证券评级机构和中国证监会指定的其他网站披露 ;( 五 ) 项内容应当每年度更新一次 ;( 八 ) ( 九 ) 项内容应当于每年度结束后 10 个工作日内进行更新 第八条 公司通过协会 公司网站及中国证监会指定的其他网站披 露的董事 监事及高级管理人员的信息至少应当包括 : 姓名 性别 现任职务 任职起始时间 是否通过证券评级业务高级管理人员资质测试 取得证券从业资格的, 应当包括证券从业资格证书号码 ; 取得注册会计师资格的, 应当包括中国注册会计师资格证书号码 董事 监事及高级管理人员情况发生变更的, 公司应在履行必要程序后 10 个工作日内通过协会网站及中国证监会指定的其他网站披露 3
4 第九条 公司通过协会 公司网站和中国证监会指定的其他网站披 露的评级从业人员至少应当包括姓名 性别 现任职务 执业起始时间 是否具有 3 年以上资信评级业务经验 执业资格证书号码 证券从业资格证书号码 中国注册会计师资格证书号码以及从业经历 评级从业人员发生入职 离职或者职务变动情况的, 公司应当在履行必要程序后每季度通过协会网站披露评级从业人员的入职人数 离职人数及离职率 第十条 公司通过协会 公司网站和中国证监会指定的其他网站披 露的内部控制制度和管理制度信息至少应当包括 : 防火墙制度 回避制度 合规检查制度 人员培训制度 评级从业人员执业行为规范 数据库管理制度 内部控制和管理制度发生变更的, 公司应当在履行必要程序后 10 个工作日内通过协会网站及中国证监会指定的其他网站披露 第十一条公司通过协会 公司网站及中国证监会指定的其他网站披露的业务制度信息至少应当包括信用等级划分及定义 评级方法 评级模型 评级程序 评级委员会制度 复评制度 评级结果公布制度 跟踪评级制度 信息保密制度 评级业务档案管理制度 公司应当根据评级对象类型分别披露其信用等级划分及定义 评级方法 评级程序 公司开展主动证券评级业务的, 还应当说明与委托评级之间的差异 4
5 业务制度发生变更的, 公司应当在履行必要的程序后 10 个工作日内通 过协会网站及中国证监会指定的其他网站披露 信用等级划分及定义 评 级方法 评级程序有变更的, 还应当同时在公司网站披露 第十二条 公司应当及时在协会 公司网站及中国证监会指定的其 他网站上以公告形式披露开展证券评级业务过程中实际及潜在的利益冲突 所采取的利益冲突管理 控制措施及可能导致的后果 实际及潜在利益冲突包括但不限于以下情形 : ( 一 ) 公司与受评级机构或者受评级证券发行人为同一实际控制人所控制 ; ( 二 ) 同一股东持有公司 受评级机构或者受评级证券发行人的股份均达 5% 以上 ; ( 三 ) 受评级机构或者受评级证券发行人及其实际控制人直接或者间接持有公司股份达到 5% 以上 ; ( 四 ) 公司及其实际控制人直接或者间接持有受评级证券发行人或受评级机构股份达到 5% 以上 ; ( 五 ) 公司及其实际控制人在开展证券评级业务之前 6 个月内买卖受评级证券 ; ( 六 ) 公司从受评级机构或受评级证券发行人处获得与评级服务不相关的报酬 ; 5
6 ( 七 ) 公司及其实际控制人 董事 监事 高级管理人员以及参与评级项目的评级从业人员本人及直系亲属直接或者间接持有受评级机构或受评级证券发行人的证券及衍生品达到 5% 以上 ; ( 八 ) 公司董事 监事 高级管理人员及参与评级项目的评级从业人员本人及直系亲属为受评级机构或受评级证券发行人实际控制人 或者担任受评级机构或受评级证券发行人的董事 监事 高级管理人员, 或者与受评级机构或受评级证券发行人发生其它雇佣关系 ; ( 九 ) 参与评级项目的人员及其直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所 律师事务所 财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目签字人 ; ( 十 ) 中国证监会 协会认定的影响独立 客观 公正原则的其他情形 第十三条公司应当于每一会计年度结束之日起 4 个月内, 在协会 公司网站及中国证监会指定的其他网站上披露从单个发行主体 发起人 客户或订阅用户处获得超过该会计年度公司收入 10% 以上报酬的客户名单 第十四条公司应当在每一会计年度结束之日起 3 个月内采用历史违约率 等级迁移率 利差等统计方法, 对本机构出具的评级结果准确性和稳定性进行验证, 并通过构建量化违约模型和评级结果相互印证 公司应当将评级质量统计结果通过协会 公司网站及中国证监会指定的其他网站披露 披露内容应当包括统计结果以及对所采用统计方法的说明等 6
7 第十五条发生可能对公司经营活动产生重大影响事项的, 公司应当在事项发生起 5 个工作日内在协会 公司网站及中国证监会指定的其他网站进行披露, 并说明该事项发生原因以及可能对公司及其证券评级业务产生的影响 前款所称重大事项包括但不限于以下情况 : ( 一 ) 公司不再符合证券评级业务许可条件 ; ( 二 )1/3 以上的通过证券评级业务高级管理人员资质测试的高级管理人员发生变动 ; ( 三 ) 公司做出减资 合并 分立 解散及申请破产的决定 ; 或者依法进入破产程序 被责令关闭 ; ( 四 ) 涉及公司的重大诉讼 仲裁 ; ( 五 ) 公司就重大传闻进行澄清或证实 ; ( 六 ) 公司及其董事 监事 高级管理人员 评级从业人员违反 暂行办法 及协会自律规则受到中国证监会及协会处罚并记入诚信档案 ; ( 七 ) 公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查, 或者受到重大行政处罚 刑事处罚 ; ( 八 ) 公司董事 监事 高级管理人员涉嫌违法违纪被有权机关调查或采取强制措施 ; ( 九 ) 中国证监会 协会认定的其他可能对公司经营活动产生重大影响的事项 第十六条公司需在中国证券业协会网站和公司网站披露以下情况 : 7
8 1 如公司从受评级机构或受评级证券发行人处获得与评级服务无关的收入的 ( 如咨询服务收入等 ), 应披露此收入与评级服务收入之间的比例 ; 2 委托人同时委托多家证券评级机构对同一评级对象进行评级或委托人对评级结果不满意另行委托其他证券评级机构的, 受委托的证券评级机构均应主动披露评级报告 第四章证券评级业务信息披露第十七条公司应及时披露证券评级业务的信用评级信息 披露的信用评级信息至少应当包括首次信用评级信息 跟踪信用评级信息以及评级有效期内的评级行动和评级决策 法律法规 部门规章 自律规则对证券发行中涉及的证券业务评级信息指定披露媒体的, 公司通过协会 公司网站 中国证监会指定的其他网站及其他公共媒体披露信息不得先于该指定媒体 信用评级信息原则上应当在非交易时间披露 在信用评级信息依法披露之前, 除用于监管部门指定用途 评级业务委托书中约定用途 委托方及评级对象外, 公司及其评级从业人员应当履行信息保密义务, 不得对外泄露评级结果 对非公开发行的证券进行证券业务评级, 公司应当按照评级业务委托书的约定, 决定是否披露信用评级信息以及披露的时间 地点和方式 另有规定的, 从其规定 第十八条公司应当通过协会 交易场所 公司网站及中国证监会指定的其他网站披露评级对象的首次信用评级信息 8
9 评级对象为公开发行证券的, 公司应当在其所评级证券发行公告日起的 3 个工作日内披露首次信用评级信息 首次信用评级信息至少应当包括评级对象信用等级 信用评级报告全文 信用评级报告出具时间 信用评级项目组成员等内容 信用评级报告应当加盖公司评级业务专用章 第十九条 公司对在交易所上市交易及转让债券的跟踪评级信息负 有披露义务 出具跟踪评级报告等评级信息后, 在向发行人提交的同时报送交易所 ( 在交易日 3 点至 5 点之间 ), 填写信用评级要素变动表 ( 见附件 ) 并通过证券业协会 交易所 公司网站及中国证监会指定的其他网站披露跟踪信用评级信息 跟踪评级信息涉及上市公司, 而上市公司未及时披露的, 公司在向发行人提交之日起的第三个交易日通过证券业协会 交易所 资信评级机构及中国证监会指定的其他网站披露 评级信息在其他渠道发布的, 不得早于上述规定网站的发布时间 公司未按照跟踪评级安排及时披露跟踪信用评级信息的, 应当在协会 交易场所 公司网站及中国证监会指定的其他网站公告并说明原因 第二十条 公司进行主动信用评级的, 披露的信息至少应当包括评 级对象信用等级 信用评级报告 信用评级报告出具时间以及信用评级项目组成员 公司应当在信用评级报告的显著位置注明该评级为主动评级 第二十一条对于结构性金融产品的信用评级, 应在公司网站上披露评级方法和程序 结构性金融产品信用评级报告中应对损益和现金流分析 评级结果对评级假设变动的敏感性分析进行充分披露, 并在报告中说明评 9
10 级结果的局限性以及核实所用评级信息时所受到的限制 公司应鼓励结构性金融产品发行人或创设人披露其产品所有相关信息, 以便投资者或其他评级机构能够独立进行分析 并说明结构性金融产品发行人或创设人是否已告知本机构其公开披露被评级产品的所有相关信息, 或这些信息是否仍未公开 第五章附则第二十二条本制度由公司评级标准委员会通过后生效并由其负责修改和解释 第二十三条本制度自颁布之日起施行 10
11 附件一 : 信用评级要素表 债券 代码 债券 简称 本次主 体评级 本次债 项评级 本次评 级展望 是否纳 入信用 观察 本次 评级 日期 上次 主体 评级 上次 债项 评级 上次 评级 展望 评级 变动 方向 填表说明 : 1 债券代码和债券简称为交易所上市 ( 挂牌 ) 债券代码和简称 ; 2 评级变动方向, 存在评级下调 评级展望由稳定变为负面 列入评级观 察名单等, 评级变动方向为下调, 否则为不变或上调 11
12 附件二 : 交易所联系人 姓名电话手机邮箱职责备注 王茹 bond@sse.com.cn 评级主岗上交所 孙治 bond@sse.com.cn 评级主管上交所 山 张蓓 szsebond@szse.cn 深交所 郑文才 szsebond@szse.cn 深交所 12
13 附表 : 证券评级业务信息披露明细 序号披露时间 ( 或事由 ) 披露内容发布场所备注 证券评级业务的信用评级信息, 至少应当包括 由符合条件的高 1 非交易时间及时披露在其所评级证券发行公告日起的 3 个工作日内披露 首次信用评级信息 跟踪信用评级信息以及评级有效期内的评级行动和评级决策 评级对象 ( 为公开发行证券的 ), 其首次信用评级信息, 至少应当包括评级对象信用等级 信用评级报告全文 信用评级报告出具时间 信用评级项目组成员等内容 交易所 ; 中国证监会指定的其他网站 级管理人员签字同意后公布信用评级报告应当加盖公司评级业务专用章 在信用评级报告 进行主动信用评级的, 披露的信息至少应当包 的显著位置注明该 2 及时披露 括评级对象信用等级 信用评级报告 信用评级 公司网站 评级为主动评级 ; 报告出具时间以及信用评级项目组成员 说明与委托评级之 间的差异 13
14 序号披露时间 ( 或事由 ) 披露内容发布场所备注 3 及时披露主动信用评级的评级方法 模型和程序 公司网站 4 5 受评级证券或其发行人年度报告披露后 2 个月内披露评级对象的政策环境 行业风险 经营策略 财务状况因素发生重大变化时披露 定期跟踪评级报告交易所 ; 不定期跟踪评级报告中国证监会指定的其他网站 向发行人提交的 同时报送交易所 ; 正式向委托方提交跟踪信用评级报告的同时报送交易所并披露 息 非上市公司及其所发行证券的跟踪信用评级信 交易所 ; 中国证监会指定的其他网站 6 若上市公司未及时披露, 公司向发行人提交之日起的第三个交易日披露 上市公司及其所发行证券的跟踪信用评级信息 公司通过其它渠道发布跟踪信用评级信息的时间不得先于上述指定渠道 ; 未按照跟踪评级安排及时披 14
15 序号披露时间 ( 或事由 ) 披露内容发布场所备注 露跟踪信用评级信息的, 应当 公告并说明原因 7 3 月 31 日之前 评级结果质量统计报告 ( 披露评级质量统计结 果, 披露内容应当包括统计结果以及对所采用统 计方法的说明等 ) 中国证监会指定的其他网站 8 发生变更的, 在履行必要程序后 10 个工作日内披露 评级方法 模型与程序实质性变更, 以及对信 用等级的影响 中国证监会指定的其他网站 1 结构型金融产品信用评级的评级方法 模型 9 及时披露 和程序 ; 2 结构性金融产品的损益和现金流量分析 评级结果对评级假设变动的敏感性分析 ; 3 对结构性金融产品评级结果的局限性以及核 公司网站 15
16 序号披露时间 ( 或事由 ) 披露内容发布场所备注 实所用评级信息时所受到的限制进行说明 10 每一会计年度结束之日起 4 个月 内披露 如证券评级机构从单个发行主体 发起人 客 户或订阅用户处获得超过该会计年度证券评级 机构收入 10% 以上报酬的客户名单 中国证监会指定的其他网站 11 及时披露 利益冲突报告, 全面 及时披露开展评级业务 过程中可能产生的潜在或实际利益冲突情形 委托人同时委托多家证券评级机构对同一评级 公司网站 12 及时披露按照评级业务委托书的约定, 决定 13 是否披露评级信息以及披露的时间 地点和方式 对象进行评级或委托人对评级结果不满意另行公司网站委托其他证券评级机构的, 评级机构主动披露评级报告非公开发行债券评级依据评级业务委托书的约定 16
17 序号 披露时间 ( 或事由 ) 披露内容 发布场所 备注 1 评级机构基本信息: (1) 会员代码 ; (2) 公司法定中英文名称 ; (3) 成立时间 ; (4) 法定代表人 总经理姓名 ; 14 取得证券评级业务许可之后及时披露 ; 若 1 评级机构基本信息的第(2) (4) (7) 项内容发生变更的, 在履行必要程序后 10 个工作日内披露 ; 第 (5) 项内容每年度更新一次 ; 第 (8) (9) 项内容于每年 (5) 实收资本 净资产 ; (6) 业务资格许可证编号 ; (7) 注册省市 地址及邮政编码 办公地址及邮政编码 公司网址 联系电话 传真 投诉电话 电子邮箱 ; (8) 公司组织结构 ; (9) 员工人数等 17
18 序号披露时间 ( 或事由 ) 披露内容发布场所备注 度结束后 10 个工作日内进行更新 ; 若 项内容发生变更的, 在履行必要程序后 10 个工作日内披露 2 董事 监事及高级管理人员情况: 姓名 性别 现任职务 任职起始时间 是否通过证券评级业务高级管理人员资质测试等 取得证券从业资格的, 应当包括证券从业资格证书号码 ; 取得注册会计师资格的, 应当包括中国注册会计师资格证书号码 中国证监会指定的其他网站 3 评级从业人员情况: 姓名 性别 现任职务 执业起始时间 是否具有 3 年以上资信评级业务经验 执业资格证书号码 证券从业资格证书号码 中国注册会计师资格证书号码以及从业经历等 评级从业人员的入职人数 离职人数及离职率 评级从业人员若发生入职 离职或者职务变 动, 在履行必要程序后每季度披露 18
19 序号披露时间 ( 或事由 ) 披露内容发布场所备注 14 取得证券评级业务许可之后及时披露 ; 若 项内容发生变更的, 在履行必要程序后 10 4 内部控制制度和管理制度, 包括回避制度 防火墙制度 合规检查制度 人员培训制度 评级从业人员执业行为规范 数据库管理制度等 ; 中国证监会指定的其他网站 个工作日内披露 5 评级业务制度, 包括信用等级划分及定义 评级方法 模型 评级程序 评级委员会制度 复评制度 评级结果公布制度 跟踪评级制度 信息保密制度 评级业务档案管理制度等 ; 信用等级划分及定义 评级方法 模型 评级 程序应当根据评级对象类型分别披露 6 评级结果信息 ; 7 评级结果质量统计情况 ; 8 可能对证券评级机构经营活动产生重大影响 14 取得证券评级业务许可之后及时 披露 ; 的信息 ; 9 中国证监会 协会规定的其他需披露事项 19
20 序号披露时间 ( 或事由 ) 披露内容发布场所备注 若 项内容 发生变更的, 在履行必要程序后 10 个工作日内披露 中国证监会指定的其他网站 15 以公告形式及时披露 开展证券评级业务过程中实际及潜在的利益冲突 所采取的利益冲突管理 控制措施及可能导致的后果 实际及潜在利益冲突包括但不限于以下情形 : 1 证券评级机构与受评级机构或者受评级证券发行人为同一实际控制人所控制 ; 2 同一股东持有证券评级机构 受评级机构或者受评级证券发行人的股份均达 5% 以上 ; 3 受评级机构或者受评级证券发行人及其实际控制人直接或者间接持有证券评级机构股份达到 5% 以上 ; 4 证券评级机构及其实际控制人直接或者间接持有受评级证券发行人或受评级机构股份达 中国证监会指定的其他网站 20
21 序号披露时间 ( 或事由 ) 披露内容发布场所备注到 5% 以上 ; 5 证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务之前 6 个月内买卖受评级证券 ; 6 证券评级机构从受评级机构或受评级证券发行人处获得与评级服务不相关的报酬 ; 7 证券评级机构及其实际控制人 董事 监事 高级管理人员以及参与评级项目的评级从业人员本人及直系亲属直接或者间接持有受评级机构或受评级证券发行人的证券及衍生品达到 5% 以上 ; 8 证券评级机构董事 监事 高级管理人员 15 以公告形式及时披露 及参与评级项目的评级从业人员本人及直系亲属为受评级机构或受评级证券发行人实际控制人 或者担任受评级机构或受评级证券发行人的董事 监事 高级管理人员, 或者与受评级机构或受评级证券发行人发生其它雇佣关系 ; 9 参与评级项目的人员及其直系亲属担任受 中国证监会指定的其他网站 21
22 序号 披露时间 ( 或事由 ) 披露内容 发布场所 备注 评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所 律师事务所 财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目签字人 ; 10 中国证监会 协会认定的影响独立 客观 公正原则的其他情形 发生可能对证券评级机构经营活动产生重大 16 事项发生起 5 个工作日内披露 影响事项的, 证券评级机构应当披露并说明该事项发生原因以及可能对证券评级机构及其证券评级业务产生的影响 前款所称重大事项包括但不限于以下情况 : 1 证券评级机构不再符合证券评级业务许可条件 ; 2 1/3 以上的通过证券评级业务高级管理人员 中国证监会指定的其他网站 22
23 序号 披露时间 ( 或事由 ) 披露内容 发布场所 备注 资质测试的高级管理人员发生变动 ; 3 证券评级机构做出减资 合并 分立 解 散及申请 破产的决定 ; 或者依法进入破产程序 被责令 关闭 ; 16 事项发生起 5 个工作日内披露 4 涉及证券评级机构的重大诉讼 仲裁; 5 证券评级机构就重大传闻进行澄清或证实; 6 证券评级机构及其董事 监事 高级管理人员 评级从业人员违反 暂行办法 及协会自律规则受到中国证监会及协会处罚并记入诚信档案 ; 7 证券评级机构涉嫌犯罪被司法机关立案调查, 或者受到重大行政处罚 刑事处罚 ; 8 公司董事 监事 高级管理人员涉嫌违法违纪被有权机关调查或采取强制措施 ; 9 中国证监会 协会认定的其他可能对证券评级机构经营活动产生重大影响的事项 中国证监会指定的其他网站 23
24 序号披露时间 ( 或事由 ) 披露内容发布场所备注 证券评级行业应鼓励结构性金融产品发行人 或创设人披露其产品所有相关信息, 以便投资者 17 及时披露 或其他评级机构能够独立进行分析 证券评级机构应说明结构性金融产品发行人或创设人是否已告知评级机构其公开披露被评级产品的所有相关信息, 或这些信息是否仍未公开 公司网站 序号报送时间 ( 或事由 ) 报送内容报送单位备注 评级报告受理专用 1 向发行人提交的同时报送, 具体时 间为交易日 15:00-17:00 之间, 建议 16:00 左右 资信评级机构出具跟踪评级报告等评级信息后, 对于在证券交易所上市挂牌的债券, 应当在向发行人提交的同时报送交易所, 并填写信用评级要素变动表 ( 见附件一 ) 交易所 邮箱 : 上交所 bond@sse.com.cn; 深交所 szsebond@szse.cn 2 发生变更起 5 个工作日内 负责办理证券评级机构信息披露事项的联系 人信息发生变更时 交易所 ; 中国证券业协会 如有人员变动, 及 时向交易所报备 24
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证券评级业务信息披露制度 第一章 总则 第一条为方便投资者和其他市场主体及时获取证券评级信息, 保护投资者合法权益, 规范本公司证券评级信息披露工作, 保证及时披露证券评级信息, 制定本制度 第二条本制度中所指的信息披露主要指中国证监会和中国证券业协会 上海证券交易所和深圳证券交易所要求的信息披露, 分为公司信息披露和证券评级业务信息披露 公司信息披露系指中国证监会和中国证券业协会要求资信评级机构进行的信息披露
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