上 证 主 要 消 费 交 易 型 开 放 式 指 数 发 起 式 证 券 投 资 基 金 2013 年 第 4 季 度 报 告 2013 年 12 月 31 日 基 金 管 理 人 : 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 报 告 送 出 日 期 : 二 〇 一 四 年 一 月 二 十 日
1 重 要 提 示 基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 对 其 内 容 的 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 基 金 托 管 人 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 根 据 本 基 金 合 同 规 定, 于 2014 年 1 月 16 日 复 核 了 本 报 告 中 的 财 务 指 标 净 值 表 现 和 投 资 组 合 报 告 等 内 容, 保 证 复 核 内 容 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 基 金 管 理 人 承 诺 以 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产, 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 投 资 有 风 险, 投 资 者 在 作 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 本 报 告 中 财 务 资 料 未 经 审 计 本 报 告 期 自 2013 年 10 月 1 日 起 至 12 月 31 日 止 1
2 基 金 产 品 概 况 基 金 简 称 华 夏 消 费 ETF 基 金 主 代 码 510630 交 易 代 码 510630 基 金 运 作 方 式 基 金 合 同 生 效 日 报 告 期 末 基 金 份 额 总 额 投 资 目 标 交 易 型 开 放 式 2013 年 3 月 28 日 309,590,367 份 紧 密 跟 踪 标 的 指 数, 追 求 跟 踪 偏 离 度 和 跟 踪 误 差 最 小 化, 以 期 获 得 与 标 的 指 数 收 益 相 似 的 回 报 投 资 策 略 本 基 金 主 要 采 取 完 全 复 制 法 及 其 他 合 理 方 法 构 建 基 金 的 股 票 投 资 组 合, 并 根 据 标 的 指 数 成 份 股 及 权 重 的 变 动 对 股 票 投 资 组 合 进 行 相 应 地 调 整 如 市 场 流 动 性 不 足 个 别 成 份 股 被 限 制 投 资 等 原 因 导 致 基 金 无 法 获 得 足 够 数 量 的 股 票 时, 基 金 管 理 人 将 搭 配 使 用 其 他 合 理 方 法 ( 如 买 入 非 成 份 股 等 ) 进 行 适 当 的 替 代 业 绩 比 较 基 准 本 基 金 业 绩 比 较 基 准 为 上 证 主 要 消 费 行 业 指 数 风 险 收 益 特 征 本 基 金 属 于 股 票 基 金, 风 险 与 收 益 高 于 混 合 基 金 债 券 基 金 与 货 币 市 场 基 金 基 金 主 要 投 资 于 标 的 指 数 成 份 股 及 备 选 成 份 股, 在 股 票 基 金 中 属 于 较 高 风 险 较 高 收 益 的 产 品 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 3 主 要 财 务 指 标 和 基 金 净 值 表 现 3.1 主 要 财 务 指 标 单 位 : 人 民 币 元 2
主 要 财 务 指 标 报 告 期 (2013 年 10 月 1 日 -2013 年 12 月 31 日 ) 1. 本 期 已 实 现 收 益 4,805,306.57 2. 本 期 利 润 -11,445,381.47 3. 加 权 平 均 基 金 份 额 本 期 利 润 -0.0564 4. 期 末 基 金 资 产 净 值 333,823,134.31 5. 期 末 基 金 份 额 净 值 1.0783 注 :1 所 述 基 金 业 绩 指 标 不 包 括 持 有 人 认 购 或 交 易 基 金 的 各 项 费 用, 计 入 费 用 后 实 际 收 益 水 平 要 低 于 所 列 数 字 2 本 期 已 实 现 收 益 指 基 金 本 期 利 息 收 入 投 资 收 益 其 他 收 入 ( 不 含 公 允 价 值 变 动 收 益 ) 扣 除 相 关 费 用 后 的 余 额, 本 期 利 润 为 本 期 已 实 现 收 益 加 上 本 期 公 允 价 值 变 动 收 益 3.2 基 金 净 值 表 现 3.2.1 基 金 份 额 净 值 增 长 率 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的 比 较 阶 段 业 绩 比 较 业 绩 比 较 基 净 值 增 长 净 值 增 长 率 基 准 收 益 准 收 益 率 标 率 1 标 准 差 2 率 3 准 差 4 1-3 2-4 过 去 三 个 月 -5.54% 1.54% -4.89% 1.51% -0.65% 0.03% 3.2.2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 份 额 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 变 动 的 比 较 上 证 主 要 消 费 交 易 型 开 放 式 指 数 发 起 式 证 券 投 资 基 金 份 额 累 计 净 值 增 长 率 与 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 历 史 走 势 对 比 图 (2013 年 3 月 28 日 至 2013 年 12 月 31 日 ) 3
注 :1 本 基 金 合 同 于 2013 年 3 月 28 日 生 效 2 根 据 上 证 主 要 消 费 交 易 型 开 放 式 指 数 发 起 式 证 券 投 资 基 金 的 基 金 合 同 规 定, 本 基 金 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起 6 个 月 内 使 基 金 的 投 资 组 合 比 例 符 合 本 基 金 合 同 第 十 三 条 ( 三 ) 投 资 范 围 ( 八 ) 投 资 限 制 的 有 关 约 定 4 管 理 人 报 告 4.1 基 金 经 理 ( 或 基 金 经 理 小 组 ) 简 介 姓 名 职 务 任 本 基 金 的 基 金 经 理 期 限 证 券 从 业 任 职 日 期 离 任 日 期 年 限 说 明 博 士 曾 任 美 国 纽 约 德 意 志 资 产 管 理 公 司 本 基 金 的 基 金 经 理 及 定 量 股 票 基 金 经 研 究 负 责 人 美 国 纽 王 路 理 数 量 2013-03-28-15 年 约 法 兴 银 行 组 合 经 投 资 部 总 理 大 成 基 金 国 际 业 经 理 务 部 副 总 监 等 2008 年 11 月 加 入 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 注 :1 上 述 任 职 日 期 离 任 日 期 根 据 本 基 金 管 理 人 对 外 披 露 的 任 免 日 期 填 写 2 证 券 从 业 的 含 义 遵 从 行 业 协 会 证 券 业 从 业 人 员 资 格 管 理 办 法 的 相 关 规 定 4.2 管 理 人 对 报 告 期 内 本 基 金 运 作 遵 规 守 信 情 况 的 说 明 本 报 告 期 内, 本 基 金 管 理 人 严 格 遵 守 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 4
证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 证 券 投 资 基 金 管 理 公 司 公 平 交 易 制 度 指 导 意 见 基 金 管 理 公 司 开 展 投 资 研 究 活 动 防 控 内 幕 交 易 指 导 意 见 基 金 合 同 和 其 他 有 关 法 律 法 规, 本 着 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责 安 全 高 效 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产, 在 严 格 控 制 投 资 风 险 的 基 础 上, 为 基 金 份 额 持 有 人 谋 求 最 大 利 益, 没 有 损 害 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 行 为 4.3 公 平 交 易 专 项 说 明 4.3.1 公 平 交 易 制 度 的 执 行 情 况 本 基 金 管 理 人 一 贯 公 平 对 待 旗 下 管 理 的 所 有 基 金 和 组 合, 制 定 并 严 格 遵 守 相 应 的 制 度 和 流 程, 通 过 系 统 和 人 工 等 方 式 在 各 环 节 严 格 控 制 交 易 公 平 执 行 报 告 期 内, 本 公 司 严 格 执 行 了 证 券 投 资 基 金 管 理 公 司 公 平 交 易 制 度 指 导 意 见 和 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 公 平 交 易 制 度 的 规 定 4.3.2 异 常 交 易 行 为 的 专 项 说 明 报 告 期 内 未 发 现 本 基 金 存 在 异 常 交 易 行 为 报 告 期 内, 未 出 现 涉 及 本 基 金 的 交 易 所 公 开 竞 价 同 日 反 向 交 易 成 交 较 少 的 单 边 交 易 量 超 过 该 证 券 当 日 成 交 量 5% 的 情 况 4.4 报 告 期 内 基 金 的 投 资 策 略 和 业 绩 表 现 说 明 4.4.1 报 告 期 内 基 金 投 资 策 略 和 运 作 分 析 本 基 金 跟 踪 的 标 的 指 数 为 上 证 主 要 消 费 行 业 指 数, 是 上 证 行 业 指 数 系 列 的 组 成 部 分 上 证 行 业 指 数 选 择 上 海 证 券 市 场 各 行 业 中 规 模 大 流 动 性 好 的 股 票 组 成 样 本 股, 自 2009 年 1 月 9 日 起 正 式 发 布, 以 反 映 上 海 证 券 市 场 不 同 行 业 公 司 股 票 的 整 体 表 现 本 基 金 主 要 采 取 完 全 复 制 法 及 其 他 合 理 方 法 构 建 基 金 的 股 票 投 资 组 合, 并 根 据 标 的 指 数 成 份 股 及 权 重 的 变 动 对 股 票 投 资 组 合 进 行 相 应 地 调 整 4 季 度, 国 际 方 面, 美 国 经 济 继 续 向 好, 在 良 好 经 济 数 据 的 推 动 下, 美 联 储 正 式 宣 布 自 2014 年 1 月 开 始 削 减 量 化 宽 松 额 度 ; 欧 盟 经 济 也 继 续 温 和 复 苏 国 内 方 面, 正 面 因 素 主 要 有 出 口 形 势 继 续 改 善, 十 八 届 三 中 全 会 推 出 的 一 系 列 重 大 改 革 方 案 提 振 了 市 场 信 心 ; 负 面 因 素 主 要 有 企 业 盈 利 增 速 及 经 济 增 速 较 3 季 度 有 所 回 落, 资 金 面 逐 渐 紧 张, 市 场 对 IPO 重 启 将 分 流 资 金 等 的 担 忧 受 上 述 因 素 影 响, 本 季 度 A 股 市 场 整 体 呈 震 荡 下 跌 走 势 上 证 主 要 消 费 行 业 指 数 属 于 非 周 期 性 指 数, 报 告 期 内 指 数 下 跌 4.89%, 表 现 低 于 市 场 平 均 水 平 5
报 告 期 内, 本 基 金 严 格 按 照 基 金 合 同 要 求, 在 做 好 跟 踪 标 的 指 数 的 基 础 上, 认 真 应 对 成 份 股 的 定 期 调 整, 努 力 降 低 成 本 减 少 市 场 冲 击 为 促 进 本 基 金 的 市 场 流 动 性 提 高 和 平 稳 运 行, 经 上 海 证 券 交 易 所 同 意, 部 分 证 券 公 司 被 确 认 为 本 基 金 的 流 动 性 服 务 商 目 前, 本 基 金 的 流 动 性 服 务 商 包 括 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 等 4.4.2 报 告 期 内 基 金 的 业 绩 表 现 截 至 2013 年 12 月 31 日, 本 基 金 份 额 净 值 为 1.0783 元, 本 报 告 期 份 额 净 值 增 长 率 为 -5.54%, 同 期 上 证 主 要 消 费 行 业 指 数 增 长 率 为 -4.89% 本 基 金 本 报 告 期 跟 踪 偏 离 度 为 -0.65% 本 基 金 与 标 的 指 数 产 生 偏 离 的 主 要 原 因 为 成 份 股 调 整 日 常 运 作 费 用 申 购 赎 回 等 产 生 的 差 异 4.5 管 理 人 对 宏 观 经 济 证 券 市 场 及 行 业 走 势 的 简 要 展 望 展 望 2014 年 1 季 度, 国 际 方 面, 美 国 及 世 界 其 他 主 要 经 济 体 经 济 继 续 向 好 的 可 能 性 较 大, 但 需 要 关 注 美 联 储 缩 减 量 化 宽 松 额 度 后 对 全 球 经 济 资 金 流 向 等 的 影 响 国 内 方 面, 企 业 盈 利 增 速 及 经 济 增 速 将 企 稳, 通 货 膨 胀 仍 处 于 较 低 水 平, 资 金 面 相 对 于 2013 年 12 月 份 有 望 得 到 阶 段 性 缓 解 ; 另 外, 十 八 届 三 中 全 会 明 确 了 市 场 化 改 革 的 方 向, 市 场 对 于 后 续 改 革 政 策 的 预 期 较 强 受 上 述 因 素 影 响, 预 计 A 股 市 场 指 数 可 能 震 荡 向 上 如 果 经 济 表 现 低 于 预 期, 代 表 弱 周 期 股 票 有 较 好 防 御 能 力 的 上 证 主 要 消 费 行 业 指 数 或 有 相 对 较 好 的 表 现 我 们 将 继 续 有 效 控 制 基 金 的 跟 踪 偏 离 度 和 跟 踪 误 差, 以 实 现 投 资 者 获 取 指 数 投 资 收 益 及 其 他 模 式 盈 利 的 投 资 目 标 同 时, 我 们 也 将 积 极 争 取 推 动 产 品 的 进 一 步 创 新, 充 分 发 挥 ETF 的 功 能, 为 各 类 投 资 者 提 供 更 多 更 好 的 投 资 机 会 珍 惜 基 金 份 额 持 有 人 的 每 一 分 投 资 和 每 一 份 信 任, 本 基 金 将 继 续 奉 行 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 为 信 任 奉 献 回 报 的 经 营 理 念, 规 范 运 作, 审 慎 投 资, 勤 勉 尽 责 地 为 基 金 份 额 持 有 人 谋 求 长 期 稳 定 的 回 报 5 投 资 组 合 报 告 5.1 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况 金 额 单 位 : 人 民 币 元 占 基 金 总 资 产 的 序 号 项 目 金 额 比 例 (%) 1 权 益 投 资 329,872,224.05 98.72 6
其 中 : 股 票 329,872,224.05 98.72 2 固 定 收 益 投 资 - - 其 中 : 债 券 - - 资 产 支 持 证 券 - - 3 金 融 衍 生 品 投 资 - - 4 买 入 返 售 金 融 资 产 - - 其 中 : 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 资 产 - - 5 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合 计 3,564,591.64 1.07 6 其 他 各 项 资 产 697,526.63 0.21 7 合 计 334,134,342.32 100.00 注 : 股 票 投 资 的 公 允 价 值 包 含 可 退 替 代 款 的 估 值 增 值 5.2 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合 金 额 单 位 : 人 民 币 元 代 码 行 业 类 别 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) A 农 林 牧 渔 业 27,366,309.76 8.20 B 采 矿 业 - - C 制 造 业 244,412,027.64 73.22 D 电 力 热 力 燃 气 及 水 生 产 和 供 应 业 - - E 建 筑 业 - - F 批 发 和 零 售 业 58,093,101.55 17.40 G 交 通 运 输 仓 储 和 邮 政 业 - - H 住 宿 和 餐 饮 业 - - I 信 息 传 输 软 件 和 信 息 技 术 服 务 业 - - J 金 融 业 - - K 房 地 产 业 - - L 租 赁 和 商 务 服 务 业 - - M 科 学 研 究 和 技 术 服 务 业 - - N 水 利 环 境 和 公 共 设 施 管 理 业 - - O 居 民 服 务 修 理 和 其 他 服 务 业 - - P 教 育 - - Q 卫 生 和 社 会 工 作 - - R 文 化 体 育 和 娱 乐 业 - - S 综 合 - - 合 计 329,871,438.95 98.82 5.3 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明 细 7
金 额 单 位 : 人 民 币 元 序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 数 量 ( 股 ) 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 1 600887 伊 利 股 份 1,991,731 77,836,847.48 23.32 2 600519 贵 州 茅 台 202,747 26,028,659.86 7.80 3 600315 上 海 家 化 611,360 25,817,732.80 7.73 4 600600 青 岛 啤 酒 488,034 23,889,264.30 7.16 5 601607 上 海 医 药 1,407,689 20,819,720.31 6.24 6 600108 亚 盛 集 团 1,904,111 15,290,011.33 4.58 7 600597 光 明 乳 业 513,778 11,405,871.60 3.42 8 600827 友 谊 股 份 1,066,177 10,523,166.99 3.15 9 600598 北 大 荒 818,407 9,256,183.17 2.77 10 601933 永 辉 超 市 684,830 9,101,390.70 2.73 5.4 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 债 券 5.5 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 五 名 债 券 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 债 券 5.6 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 资 产 支 持 证 券 5.7 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 五 名 权 证 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 权 证 5.8 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 交 易 情 况 说 明 5.8.1 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 持 仓 和 损 益 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 无 股 指 期 货 投 资 5.8.2 本 基 金 投 资 股 指 期 货 的 投 资 政 策 本 基 金 本 报 告 期 末 无 股 指 期 货 投 资 5.9 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 交 易 情 况 说 明 5.9.1 本 期 国 债 期 货 投 资 政 策 本 基 金 本 报 告 期 末 无 国 债 期 货 投 资 5.9.2 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 持 仓 和 损 益 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 无 国 债 期 货 投 资 8
5.9.3 本 期 国 债 期 货 投 资 评 价 本 基 金 本 报 告 期 末 无 国 债 期 货 投 资 5.10 投 资 组 合 报 告 附 注 5.10.1 2013 年 2 月 22 日 贵 州 茅 台 受 到 贵 州 省 物 价 局 行 政 处 罚,2013 年 11 月 7 日 北 大 荒 收 到 中 国 证 监 会 调 查 通 知 书,2013 年 11 月 20 日 上 海 家 化 收 到 中 国 证 监 会 调 查 通 知 书 本 基 金 为 指 数 型 基 金, 采 取 完 全 复 制 策 略, 贵 州 茅 台 北 大 荒 上 海 家 化 系 标 的 指 数 成 份 股, 上 述 股 票 的 投 资 决 策 程 序 符 合 相 关 法 律 法 规 的 要 求 5.10.2 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 未 超 出 基 金 合 同 规 定 的 备 选 股 票 库 5.10.3 期 末 其 他 各 项 资 产 构 成 单 位 : 人 民 币 元 序 号 名 称 金 额 1 存 出 保 证 金 6,911.11 2 应 收 证 券 清 算 款 689,955.27 3 应 收 股 利 - 4 应 收 利 息 660.25 5 应 收 申 购 款 - 6 其 他 应 收 款 - 7 待 摊 费 用 - 8 其 他 - 9 合 计 697,526.63 5.10.4 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 5.10.5 期 末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明 本 基 金 本 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 不 存 在 流 通 受 限 情 况 5.10.6 投 资 组 合 报 告 附 注 的 其 他 文 字 描 述 部 分 由 于 四 舍 五 入 的 原 因, 分 项 之 和 与 合 计 项 之 间 可 能 存 在 尾 差 6 开 放 式 基 金 份 额 变 动 单 位 : 份 本 报 告 期 期 初 基 金 份 额 总 额 169,590,367 本 报 告 期 基 金 总 申 购 份 额 520,000,000 9
减 : 本 报 告 期 基 金 总 赎 回 份 额 380,000,000 本 报 告 期 基 金 拆 分 变 动 份 额 - 本 报 告 期 期 末 基 金 份 额 总 额 309,590,367 7 基 金 管 理 人 运 用 固 有 资 金 投 资 本 基 金 交 易 明 细 本 基 金 本 报 告 期 无 基 金 管 理 人 运 用 固 有 资 金 投 资 本 基 金 的 情 况 8 报 告 期 末 发 起 式 基 金 发 起 资 金 持 有 份 额 情 况 金 额 单 位 : 人 民 币 元 项 目 持 有 份 额 总 数 持 有 份 额 发 起 份 额 发 起 份 额 承 占 基 金 总 发 起 份 额 总 数 占 基 金 总 诺 持 有 期 限 份 额 比 例 份 额 比 例 基 金 管 理 人 固 有 资 金 - - - - - 基 金 管 理 人 高 级 管 理 人 员 - - - - - 基 金 经 理 等 人 员 - - - - - 基 金 管 理 人 股 东 10,000,000 3.23% 10,000,000 3.23% 不 少 于 三 年 其 他 - - - - - 合 计 10,000,000 3.23% 10,000,000 3.23% - 9 影 响 投 资 者 决 策 的 其 他 重 要 信 息 9.1 报 告 期 内 披 露 的 主 要 事 项 2013 年 11 月 29 日 发 布 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 公 告 2013 年 12 月 7 日 发 布 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 公 告 2013 年 12 月 14 日 发 布 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 新 增 上 证 能 源 等 五 只 交 易 型 开 放 式 指 数 发 起 式 证 券 投 资 基 金 申 购 赎 回 代 办 证 券 公 司 的 公 告 9.2 其 他 相 关 信 息 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 成 立 于 1998 年 4 月 9 日, 是 经 中 国 证 监 会 批 准 成 立 的 首 批 全 国 性 基 金 管 理 公 司 之 一 公 司 总 部 设 在 北 京, 在 北 京 上 海 深 圳 成 都 南 京 杭 州 广 州 和 青 岛 设 有 分 公 司, 在 香 港 设 有 子 公 司 公 司 是 首 批 全 国 社 保 基 金 管 理 人 首 批 企 业 年 金 基 金 管 理 人 境 内 首 批 QDII 基 金 管 理 人 境 内 首 只 ETF 基 金 管 理 人, 以 及 特 定 客 户 资 产 管 理 人 保 险 资 金 投 资 管 理 人, 香 港 子 公 司 是 首 批 RQFII 基 金 管 理 人 华 夏 基 金 是 业 务 领 域 最 广 泛 的 基 金 管 理 公 司 之 一 10
截 至 2013 年 12 月 31 日, 华 夏 基 金 管 理 的 境 内 ETF 产 品 规 模 超 过 440 亿 元, 是 境 内 ETF 基 金 资 产 管 理 规 模 最 大 的 基 金 管 理 公 司 之 一 在 ETF 基 金 管 理 方 面, 华 夏 基 金 积 累 了 丰 富 的 经 验, 目 前 旗 下 管 理 9 只 ETF 产 品, 分 别 为 华 夏 沪 深 300ETF 华 夏 上 证 50ETF 华 夏 中 小 板 ETF 华 夏 能 源 ETF 华 夏 材 料 ETF 华 夏 消 费 ETF 华 夏 金 融 ETF 华 夏 医 药 ETF 和 华 夏 恒 生 ETF, 初 步 形 成 了 覆 盖 综 合 指 数 权 重 股 指 数 中 小 盘 指 数 行 业 指 数 以 及 海 外 市 场 指 数 的 ETF 产 品 线 在 客 户 服 务 方 面,4 季 度, 华 夏 基 金 继 续 以 客 户 需 求 为 导 向, 努 力 提 高 客 户 的 交 易 便 利 性 :(1) 在 淘 宝 网 天 天 基 金 网 等 平 台 开 通 基 金 业 务, 并 与 百 度 达 成 互 联 网 业 务 合 作, 为 投 资 者 提 供 更 多 交 易 渠 道 ;(2) 扩 充 了 移 动 客 户 端 支 持 银 行 卡 的 范 围, 提 高 投 资 者 的 交 易 效 率 ;(3) 对 投 资 者 在 本 公 司 电 子 交 易 平 台 进 行 华 夏 现 金 增 利 证 券 投 资 基 金 的 转 换 业 务 实 行 进 一 步 的 费 率 优 惠, 节 约 投 资 者 的 交 易 成 本 10 备 查 文 件 目 录 10.1 备 查 文 件 目 录 10.1.1 中 国 证 监 会 核 准 基 金 募 集 的 文 件 ; 10.1.2 上 证 主 要 消 费 交 易 型 开 放 式 指 数 发 起 式 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 ; 10.1.3 上 证 主 要 消 费 交 易 型 开 放 式 指 数 发 起 式 证 券 投 资 基 金 托 管 协 议 ; 10.1.4 法 律 意 见 书 ; 10.1.5 基 金 管 理 人 业 务 资 格 批 件 营 业 执 照 ; 10.1.6 基 金 托 管 人 业 务 资 格 批 件 营 业 执 照 10.2 存 放 地 点 备 查 文 件 存 放 于 基 金 管 理 人 和 / 或 基 金 托 管 人 的 住 所 10.3 查 阅 方 式 投 资 者 可 到 基 金 管 理 人 和 / 或 基 金 托 管 人 的 住 所 免 费 查 阅 备 查 文 件 在 支 付 工 本 费 后, 投 资 者 可 在 合 理 时 间 内 取 得 备 查 文 件 的 复 制 件 或 复 印 件 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 11
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