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砚忧农
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1 华宝兴业上证 180 价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同摘要一基金管理人基金托管人和基金份额持有人的权利义务 1 基金管理人的权利 (1) 依法募集基金 ; (2) 自基金合同生效之日起, 根据法律法规和基金合同独立运用并管理基金财产 ; (3) 依照基金合同收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用 ; (4) 销售基金份额 ; (5) 召集基金份额持有人大会 ; (6) 依据基金合同及有关法律规定监督基金托管人, 如认为基金托管人违反了基金合同及国家有关法律规定, 应呈报中国证监会和其他监管部门, 并采取必要措施保护基金投资者的利益 ; (7) 在基金托管人更换时, 提名新的基金托管人 ; (8) 选择委托更换基金代销机构, 对基金代销机构的相关行为进行监督和处理 ; (9) 担任或委托其他符合条件的机构担任基金注册登记机构办理基金注册登记业务并获得基金合同规定的费用 ; (10) 依据基金合同及有关法律规定决定基金收益的分配方案 ; (11) 在基金合同约定的范围内, 拒绝或暂停受理申购与赎回申请 ; (12) 在符合有关法律法规和基金合同的前提下, 制订和调整业务规则, 决定和调整除调高管理费率和托管费率之外的基金相关费率结构和收费方式 ; (13) 依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利, 为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利 ; (14) 在法律法规允许的前提下, 为基金的利益依法为基金进行融资 ; (15) 以基金管理人的名义, 代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为 ; (16) 选择更换律师事务所会计师事务所证券经纪商或其他为基金提供服务的外

托管人违反了基金合同及国家有关法律规定, 应呈报中国证监会和其他监管部门, 并采取必要措施保护基金投资者的利益 ; (7) 在基金托管人更换时, 提名新的基金托管人 ; (8) 选择委托更换基金代销机构, 对基金代销机构的相关行

2 部机构 ; (17) 法律法规和基金合同规定的其他权利 2 基金管理人的义务 (1) 依法募集基金, 办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售申购赎回和登记事宜 ; 如认为基金代销机构违反基金合同基金销售与服务代理协议及国家有关法律规定, 应呈报中国证监会和其他监管部门, 并采取必要措施保护基金投资者的利益 ; (2) 办理基金备案手续 ; (3) 自基金合同生效之日起, 以诚实信用谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产 ; (4) 配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析决策, 以专业化的经营方式管理和运作基金财产 ; (5) 建立健全内部风险控制监察与稽核财务管理及人事管理等制度, 保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立, 对所管理的不同基金分别管理, 分别记账, 进行证券投资 ; (6) 除依据基金法基金合同及其他有关规定外, 不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益, 不得委托第三人运作基金财产 ; (7) 依法接受基金托管人的监督 ; (8) 采取适当合理的措施使计算基金份额认购申购赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定, 按有关规定计算并公告基金资产净值, 确定基金份额申购赎回的价格对价 ; (9) 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告 ; (10) 编制半年度和年度基金报告 ; (11) 严格按照基金法基金合同及其他有关规定, 履行信息披露及报告义务 ; (12) 保守基金商业秘密, 不泄露基金投资计划投资意向等除基金法基金合同及其他有关规定另有规定外, 在基金信息公开披露前应予保密, 不向他人泄露 ; (13) 按基金合同的约定确定基金收益分配方案, 及时向基金份额持有人分配基金收益 ; (14) 按规定受理申购与赎回申请, 及时足额支付赎回款项 ; (15) 依据基金法基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合

够的具有专业资格的人员进行基金投资分析决策, 以专业化的经营方式管理和运作基金财产 ; (5) 建立健全内部风险控制监察与稽核财务管理及人事管理等制度, 保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立, 对所管理的不

3 基金托管人基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会 ; (16) 按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册报表记录和其他相关资料 15 年以上 ; (17) 确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出, 并且保证投资者能够按照基金合同规定的时间和方式, 随时查阅到与基金有关的公开资料, 并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件 ; (18) 组织并参加基金财产清算小组, 参与基金财产的保管清理估价变现和分配 ; (19) 面临解散依法被撤销或者被依法宣告破产时, 及时报告中国证监会并通知基金托管人 ; (20) 因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时, 应当承担赔偿责任, 其赔偿责任不因其退任而免除 ; (21) 监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务, 基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时, 基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿 ; (22) 当基金管理人将其义务委托第三方处理时, 应当对第三方处理有关基金事务的行为承担责任 ; 但因第三方责任导致基金财产或基金份额持有人利益受到损失, 而基金管理人首先承担了责任的情况下, 基金管理人有权向第三方追偿 ; (23) 以基金管理人名义, 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为 ; (24) 基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件, 基金合同不能生效, 基金管理人承担全部募集费用, 将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人 ; (25) 执行生效的基金份额持有人大会的决定 ; (26) 建立并保存基金份额持有人名册, 定期或不定期向基金托管人提供基金份额持有人名册 ; (27) 法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务 3 基金托管人的权利 (1) 自基金合同生效之日起, 依法律法规和基金合同的规定安全保管基金财产 ; (2) 依基金合同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他

法被撤销或者被依法宣告破产时, 及时报告中国证监会并通知基金托管人 ; (20) 因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时, 应当承担赔偿责任, 其赔偿责任不因其退任而免除 ; (21) 监督基金托管人按

4 收入 ; (3) 监督基金管理人对本基金的投资运作, 如发现基金管理人有违反基金合同及国家法律法规行为, 对基金财产其他当事人的利益造成重大损失的情形, 应呈报中国证监会, 并采取必要措施保护基金投资者的利益 ; (4) 以基金托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公司和深圳分公司开设证券账户 ; (5) 以基金托管人名义开立证券交易资金账户, 用于证券交易资金清算 ; (6) 以基金的名义在中央国债登记结算有限公司开设银行间债券托管账户, 负责基金投资债券的后台匹配及资金的清算 ; (7) 提议召开或召集基金份额持有人大会 ; (8) 在基金管理人更换时, 提名新的基金管理人 ; (9) 法律法规和基金合同规定的其他权利 4 基金托管人的义务 (1) 以诚实信用勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产 ; (2) 设立专门的基金托管部门, 具有符合要求的营业场所, 配备足够的合格的熟悉基金托管业务的专职人员, 负责基金财产托管事宜 ; (3) 建立健全内部风险控制监察与稽核财务管理及人事管理等制度, 确保基金财产的安全, 保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立 ; 对所托管的不同的基金分别设置账户, 独立核算, 分账管理, 保证不同基金之间在名册登记账户设置资金划拨账册记录等方面相互独立 ; (4) 除依据基金法基金合同及其他有关规定外, 不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益, 不得委托第三人托管基金财产 ; (5) 保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证 ; (6) 按规定开设基金财产的资金账户和证券账户, 按照基金合同的约定, 根据基金管理人的投资指令, 及时办理清算交割事宜 ; (7) 保守基金商业秘密, 除基金法基金合同及其他有关规定另有规定外, 在基金信息公开披露前予以保密, 不得向他人泄露 ; (8) 复核审查基金管理人计算的基金资产净值基金份额申购赎回价格 ; (9) 办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项 ; (10) 对基金财务会计报告季度半年度和年度基金报告出具意见, 说明基金管理

债券托管账户, 负责基金投资债券的后台匹配及资金的清算 ; (7) 提议召开或召集基金份额持有人大会 ; (8) 在基金管理人更换时, 提名新的基金管理人 ; (9) 法律法规和基金合同规定的其他权利 4 基金托管人的义务 (1) 以诚实信

5 人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行 ; 如果基金管理人有未执行基金合同规定的行为, 还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施 ; (11) 保存基金托管业务活动的记录账册报表和其他相关资料 15 年以上 ; (12) 建立并保存基金份额持有人名册 ; (13) 按规定制作相关账册并与基金管理人核对 ; (14) 依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项 ; (15) 按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会 ; (16) 按照法律法规和基金合同的规定监督基金管理人的投资运作 ; (17) 参加基金财产清算小组, 参与基金财产的保管清理估价变现和分配 ; (18) 面临解散依法被撤销或者被依法宣告破产时, 及时报告中国证监会和银行监管机构, 并通知基金管理人 ; (19) 因违反基金合同导致基金财产损失时, 应承担赔偿责任, 其赔偿责任不因其退任而免除 ; (20) 按规定监督基金管理人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务, 基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时, 应为基金利益向基金管理人追偿 ; (21) 执行生效的基金份额持有人大会的决定 ; (22) 法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务 5 基金份额持有人的权利 (1) 分享基金财产收益 ; (2) 参与分配清算后的剩余基金财产 ; (3) 依法申请赎回其持有的基金份额 ; (4) 按照规定要求召开基金份额持有人大会 ; (5) 出席或者委派代表出席基金份额持有人大会, 对基金份额持有人大会审议事项行使表决权 ; (6) 查阅或者复制公开披露的基金信息资料 ; (7) 监督基金管理人的投资运作 ; (8) 对基金管理人基金托管人基金销售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼 ;

额持有人依法自行召集基金份额持有人大会 ; (16) 按照法律法规和基金合同的规定监督基金管理人的投资运作 ; (17) 参加基金财产清算小组, 参与基金财产的保管清理估价变现和分配 ; (18) 面临解散依法被撤销或者被依法宣告

6 (9) 凭所持有的本基金份额出席或者委派代表出席目标 ETF 的基金份额持有人大会, 并行使表决权 ; (10) 法律法规和基金合同规定的其他权利 6 基金份额持有人的义务 (1) 遵守基金合同 ; (2) 缴纳基金认购申购对价及法律法规和基金合同所规定的费用 ; (3) 在其持有的基金份额范围内, 承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任 ; (4) 不从事任何有损基金及其他基金合同当事人合法权益的活动 ; (5) 返还在基金交易过程中因任何原因, 自基金管理人基金托管人及代销机构处获得的不当得利 ; (6) 执行生效的基金份额持有人大会的决定 ; (7) 法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务二基金份额持有人大会召集议事及表决的程序和规则基金份额持有人大会由基金份额持有人或基金份额持有人的合法授权代表共同组成基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权 ( 一 ) 召开事由 1 当出现或需要决定下列事由之一的, 应当召开基金份额持有人大会 : (1) 终止基金合同 ; (2) 更换基金管理人 ; (3) 更换基金托管人 ; (4) 转换基金运作方式 ; (5) 提高基金管理人基金托管人的报酬标准 ( 但根据法律法规的要求提高该等报酬标准的除外 ); (6) 变更基金类别 ; (7) 本基金与其他基金的合并 ; (8) 变更基金投资目标范围或策略 ( 法律法规和中国证监会另有规定的除外 ); (9) 变更基金份额持有人大会程序 ; (10) 基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会 ; (11) 单独或合计持有本基金总份额 10% 以上 ( 含 10%) 基金份额的基金份额持有人 ( 以基金管理人收到提议当日的基金份额计算, 下同 ) 就同一事项书面要求召开基金份额持

托管人及代销机构处获得的不当得利 ; (6) 执行生效的基金份额持有人大会的决定 ; (7) 法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务二基金份额持有人大会召集议事及表决的程序和规则基金份额持有人大会由基金份

7 有人大会 ; (12) 对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项 ; (13) 法律法规基金合同或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的事项 2 以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改, 不需召开基金份额持有人大会 : (1) 调低基金管理费基金托管费和其他应由基金承担的费用 ; (2) 法律法规要求增加的基金费用的收取 ; (3) 在法律法规和基金合同规定的范围内调整本基金的申购费率调低赎回费率 ; (4) 因相应的法律法规发生变动而应当对基金合同进行修改 ; (5) 对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及基金合同当事人权利义务关系发生变化 ; (6) 除按照法律法规和基金合同规定应当召开基金份额持有人大会的以外的其他情形 ( 二 ) 会议召集人及召集方式 1 除法律法规规定或基金合同另有约定外, 基金份额持有人大会由基金管理人召集 ; 2 基金管理人未按规定召集或不能召集时, 由基金托管人召集 ; 3 基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的, 应当向基金管理人提出书面提议基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集, 并书面告知基金托管人基金管理人决定召集的, 应当自出具书面决定之日起 60 日内召开 ; 基金管理人决定不召集, 基金托管人仍认为有必要召开的, 应当由基金托管人自行召集 4 代表基金份额 10% 以上 ( 含 10%) 的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会, 应当向基金管理人提出书面提议基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集, 并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人基金管理人决定召集的, 应当自出具书面决定之日起 60 日内召开 ; 基金管理人决定不召集, 代表基金份额 10% 以上 ( 含 10%) 的基金份额持有人仍认为有必要召开的, 应当向基金托管人提出书面提议基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集, 并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人 ; 基金托管人决定召集的, 应当自出具书面决定之日起 60 日内召开 5 代表基金份额 10% 以上 ( 含 10%) 的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持

动而应当对基金合同进行修改 ; (5) 对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及基金合同当事人权利义务关系发生变化 ; (6) 除按照法律法规和基金合同规定应当召开基金份额持有人大会的以外的其

8 有人大会, 而基金管理人基金托管人都不召集的, 单独或合计代表基金份额 10% 以上 ( 含 10%) 的基金份额持有人有权自行召集, 并至少提前 30 日报中国证监会备案基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的, 基金管理人基金托管人应当配合, 不得阻碍干扰 6 基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间地点方式和权益登记日 ( 三 ) 召开基金份额持有人大会的通知时间通知内容通知方式 1 召开基金份额持有人大会, 召集人应于会议召开前 40 天, 在至少一家指定媒体及基金管理人网站公告基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容 : (1) 会议召开的时间地点方式和会议形式 ; (2) 会议拟审议的事项议事程序和表决形式 ; (3) 有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日 ; (4) 授权委托书的内容要求 ( 包括但不限于代理人身份, 代理权限和代理有效期限等 ) 送达时间和地点 ; (5) 会务常设联系人姓名及联系电话 ; (6) 出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续 ; (7) 召集人需要通知的其他事项 2 采取通讯开会方式并进行表决的情况下, 由会议召集人决定通讯方式和书面表决方式, 并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式委托的公证机关及其联系方式和联系人书面表决意见寄交的截止时间和收取方式 3 如召集人为基金管理人, 还应另行书面通知基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督 ; 如召集人为基金托管人, 则应另行书面通知基金管理人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督 ; 如召集人为基金份额持有人, 则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的, 不影响表决意见的计票效力 ( 四 ) 基金份额持有人出席会议的方式基金份额持有人大会可通过现场开会方式或通讯开会方式召开会议的召开方式由会议召集人确定, 但决定转换基金运作方式更换基金管理人和基金托管人终止基金合同的事宜必须以现场开会方式召开 1 现场开会由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托书委派代表出席, 现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会, 基金管理人或

天, 在至少一家指定媒体及基金管理人网站公告基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容 : (1) 会议召开的时间地点方式和会议形式 ; (2) 会议拟审议的事项议事程序和表决形式 ; (3) 有权出席基金份额持有人大会的基金份

9 托管人不派代表列席的, 不影响表决效力现场开会同时符合以下条件时, 可以进行基金份额持有人大会议程 : (1) 亲自出席会议者出具的身份证明及持有基金份额的凭证受托出席会议者出具的身份证明及委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合法律法规基金合同和会议通知的规定, 并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符 ; (2) 经核对, 汇总到会者出示的在权利登记日持有基金份额的凭证显示, 有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%( 含 50%) 2 通讯开会通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址通讯开会应以书面方式进行表决在同时符合以下条件时, 通讯开会的方式视为有效 : (1) 会议召集人按基金合同规定公布会议通知后, 在 2 个工作日内连续公布相关提示性公告 ; (2) 召集人按基金合同规定通知基金托管人 ( 如果基金托管人为召集人, 则为基金管理人 ) 到指定地点对书面表决意见的计票进行监督会议召集人在基金托管人 ( 如果基金托管人为召集人, 则为基金管理人 ) 和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见 ; 基金托管人或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的, 不影响表决效力 ; (3) 本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的, 基金份额持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%( 含 50%); (4) 上述第 (3) 项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的代理人, 同时提交的身份证明持有基金份额的凭证受托出具书面意见的代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合法律法规基金合同和会议通知的规定, 并与基金登记注册机构记录相符, 并且委托人出具的代理投票授权委托书符合法律法规基金合同和会议通知的规定 ; (5) 会议通知公布前报中国证监会备案 ( 五 ) 议事内容与程序 1 议事内容及提案权议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项, 如基金合同的重大修改决定终止基金合同更换基金管理人更换基金托管人与其他基金合并法律法规及基金合同规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项

于本基金在权益登记日基金总份额的 50%( 含 50%) 2 通讯开会通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址通讯开会应以书面方式进行表决在同时符合以下条件时, 通

10 基金管理人基金托管人单独或合并持有权益登记日基金总份额 10%( 含 10%) 以上的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前向大会召集人提交需由基金份额持有人大会审议表决的提案 ; 也可以在会议通知发出后向大会召集人提交临时提案, 临时提案应当在大会召开日至少 35 天前提交召集人并由召集人公告基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决召集人对于基金管理人基金托管人和基金份额持有人提交的临时提案进行审核, 符合条件的应当在大会召开日 30 天前公告大会召集人应当按照以下原则对提案进行审核 : (1) 关联性大会召集人对于提案涉及事项与基金有直接关系, 并且不超出法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的, 应提交大会审议 ; 对于不符合上述要求的, 不提交基金份额持有人大会审议如果召集人决定不将基金份额持有人提案提交大会表决, 应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明 (2) 程序性大会召集人可以对提案涉及的程序性问题做出决定如将提案进行分拆或合并表决, 需征得原提案人同意 ; 原提案人不同意变更的, 大会主持人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会做出决定, 并按照基金份额持有人大会决定的程序进行审议单独或合并持有权利登记日基金总份额 10%( 含 10%) 以上的基金份额持有人提交基金份额持有人大会审议表决的提案, 或基金管理人或基金托管人提交基金份额持有人大会审议表决的提案, 未获基金份额持有人大会审议通过, 就同一提案再次提请基金份额持有人大会审议, 其时间间隔不少于 6 个月法律法规另有规定除外基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后, 如果需要对原有提案进行修改, 应当最迟在基金份额持有人大会召开前 30 日公告否则, 会议的召开日期应当顺延并保证至少与公告日期有 30 日的间隔期 2 议事程序 (1) 现场开会在现场开会的方式下, 首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人, 然后由大会主持人宣读提案, 经讨论后进行表决, 并形成大会决议大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表, 在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下, 由基金托管人授权其出席会议的代表主持 ; 如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会, 则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的 50% 以上 ( 含 50%) 选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人基金管理人和基金托管人不出席或主持基金份额持有人大会, 不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力

合条件的应当在大会召开日 30 天前公告大会召集人应当按照以下原则对提案进行审核 : (1) 关联性大会召集人对于提案涉及事项与基金有直接关系, 并且不超出法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的, 应提交

11 会议召集人应当制作出席会议人员的签名册签名册载明参加会议人员姓名 ( 或单位名称 ) 身份证号码住所地址持有或代表有表决权的基金份额委托人姓名 ( 或单位名称 ) 等事项 (2) 通讯开会在通讯开会的情况下, 首先由召集人提前 30 日公布提案, 在所通知的表决截止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决, 在公证机关监督下形成决议 ( 六 ) 表决基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议 : 1 一般决议, 一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的 50% 以上 ( 含 50%) 通过方为有效 ; 除下列第 2 项所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过 2 特别决议, 特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分之二以上 ( 含三分之二 ) 通过方可做出转换基金运作方式更换基金管理人或者基金托管人终止基金合同以特别决议通过方为有效基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决采取通讯方式进行表决时, 除非在计票时有充分的相反证据证明, 提交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者, 符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决, 表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决, 但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议逐项表决 ( 七 ) 计票 1 现场开会 (1) 如大会由基金管理人或基金托管人召集, 基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人 ; 如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集, 但是基金管理人或基金托管人未出席大会的, 基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票人

决议和特别决议 : 1 一般决议, 一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的 50% 以上 ( 含 50%) 通过方为有效 ; 除下列第 2 项所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过 2 特别决

12 (2) 监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结果 (3) 如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑, 可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点监票人应当进行重新清点, 重新清点以一次为限重新清点后, 大会主持人应当当场公布重新清点结果 (4) 计票过程应由公证机关予以公证, 基金管理人或基金托管人拒不出席大会的, 不影响计票的效力 2 通讯开会在通讯开会的情况下, 计票方式为 : 由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权代表 ( 若由基金托管人召集, 则为基金管理人授权代表 ) 的监督下进行计票, 并由公证机关对其计票过程予以公证基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进行监督的, 不影响计票和表决结果但基金管理人或基金托管人应当至少提前两个工作日通知召集人 ( 八 ) 生效与公告基金份额持有人大会的决议, 召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会核准或者备案基金份额持有人大会的决议自中国证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 个工作日内在至少一家指定媒体及基金管理人网站上公告如果采用通讯方式进行表决, 在公告基金份额持有人大会决议时, 必须将公证书全文公证机构公证员姓名等一同公告基金管理人基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决议生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人基金管理人基金托管人均有约束力 ( 九 ) 本基金与目标 ETF 之间在基金份额持有人大会方面的联系鉴于本基金是目标 ETF 的联接基金, 本基金与目标 ETF 之间在基金份额持有人大会方面存在一定的联系本基金的基金份额持有人可以凭所持有的本基金份额出席或者委派代表出席目标 ETF 的份额持有人大会并参与表决计算参会份额和计票时, 本基金参会份额数和票数按权益登记日本基金所持有的目标 ETF 份额占联接基金资产的比例折算, 计算结果按照四舍五入的方法, 保留到整数位

票方式为 : 由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权代表 ( 若由基金托管人召集, 则为基金管理人授权代表 ) 的监督下进行计票, 并由公证机关对其计票过程予以公证基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计

13 本基金的基金管理人不应以本基金的名义代表本基金的全体基金份额持有人以目标 ETF 的基金份额持有人的身份行使表决权, 但可接受本基金的特定基金份额持有人的委托以本基金的基金份额持有人代理人的身份出席目标 ETF 的基金份额持有人大会并参与表决本基金的基金管理人代表本基金的基金份额持有人提议召开或召集目标 ETF 份额持有人大会的, 须先遵照本基金基金合同的约定召开本基金的基金份额持有人大会, 本基金的基金份额持有人大会决定提议召开或召集目标 ETF 份额持有人大会的, 由本基金基金管理人代表本基金的基金份额持有人提议召开或召集目标 ETF 份额持有人大会三基金收益分配原则执行方式 ( 一 ) 基金收益分配原则 1 在符合有关基金分红条件的前提下, 本基金每年收益分配次数最多为 6 次, 每次收益分配比例不得低于该次可供分配利润的 10%, 若基金合同生效不满 3 个月可不进行收益分配 ; 2 收益分配方式 (1) 本基金收益分配方式分两种 : 现金分红与红利再投资, 投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资 ; 若投资者不选择, 本基金默认的收益分配方式是现金分红 ; (2) 分红方式的设置与变更具体规则在招募说明书中列示 3 基金收益分配后基金份额净值不能低于面值 ; 即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值 4 每一基金份额享有同等分配权 ; 5 法律法规或监管机关另有规定的, 从其规定 ( 二 ) 收益分配方案基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润基金收益分配对象分配时间分配数额及比例分配方式等内容 ( 三 ) 收益分配方案的确定公告与实施本基金收益分配方案由基金管理人拟定, 并由基金托管人复核, 在 2 日内在指定媒体公告并报中国证监会备案在分配方案公布后, 基金管理人就支付的现金红利向基金托管人发送划款指令, 基金托管人按照基金管理人的指令及时进行分红资金的划付基金红利发放日距离收益分配基准

提议召开或召集目标 ETF 份额持有人大会的, 由本基金基金管理人代表本基金的基金份额持有人提议召开或召集目标 ETF 份额持有人大会三基金收益分配原则执行方式 ( 一 ) 基金收益分配原则 1 在符合有关基金分红条件的前提下,

14 日 ( 即可供分配利润计算截止日 ) 的时间不得超过 15 个工作日 ( 四 ) 基金收益分配中发生的费用基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担当投资者的现金红利小于一定金额, 不足于支付银行转账或其他手续费用时, 基金注册登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额红利再投资的计算方法, 依照业务规则执行四与基金财产管理运用有关费用的提取支付方式与比例 ( 一 ) 基金费用的种类 1 基金管理人的管理费 ; 2 基金托管人的托管费 ; 3 基金合同生效后与基金相关的信息披露费用 ; 4 基金合同生效后与基金相关的会计师费律师费和诉讼费 ; 5 基金份额持有人大会费用 ; 6 基金的证券交易费用 ; 7 基金的银行汇划费用 ; 8 按照国家有关规定和基金合同约定, 可以在基金财产中列支的其他费用本基金终止清算时所发生费用, 按实际支出额从基金财产总值中扣除 ( 二 ) 基金费用计提方法计提标准和支付方式 1 基金管理人的管理费本基金基金财产中目标 ETF 的部分不收取管理费, 在通常情况下, 扣除基金财产中目标 ETF 份额所对应的基金资产净值后剩余部分基金资产的基金管理费按前一日该部分基金资产净值的 0.5% 年费率计提管理费的计算方法如下 : H=MAX (E 0.5% 当年天数,0) H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产扣除基金财产中目标 ETF 份额所对应的基金资产净值后剩余部分的基金资产净值基金管理费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令, 基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人若遇法定节假日公休假等, 支付日期顺延 2 基金托管人的托管费本基金基金财产中目标 ETF 的部分不收取托管费, 在通常情况下, 扣除基金财产中目

基金托管人的托管费 ; 3 基金合同生效后与基金相关的信息披露费用 ; 4 基金合同生效后与基金相关的会计师费律师费和诉讼费 ; 5 基金份额持有人大会费用 ; 6 基金的证券交易费用 ; 7 基金的银行汇划费用 ; 8 按照国家有关规

15 标 ETF 份额所对应的基金资产净值后剩余部分基金资产的基金托管费按前一日该部分基金资产净值的 0.1% 年费率计提托管费的计算方法如下 : H=MAX (E 0.1% 当年天数,0) H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日基金资产扣除基金财产中目标 ETF 份额所对应的基金资产净值后剩余部分的基金资产净值基金托管费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令, 基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支取若遇法定节假日公休日等, 支付日期顺延上述 ( 一 ) 基金费用的种类中第 3-8 项费用, 根据有关法规及相应协议规定, 按费用实际支出金额列入当期费用, 由基金托管人从基金财产中支付 ( 三 ) 不列入基金费用的项目下列费用不列入基金费用 : 1 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失 ; 2 基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用 ; 3 基金合同生效前的相关费用, 包括但不限于验资费会计师和律师费信息披露费用等费用 ; 4 其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目 ( 四 ) 费用调整基金管理人和基金托管人协商一致后, 可根据基金发展情况调整基金管理费率基金托管费率等相关费率调高基金管理费率基金托管费率等费率, 须召开基金份额持有人大会审议 ; 调低基金管理费率基金托管费率等费率, 无须召开基金份额持有人大会基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 日在至少一种指定媒体和基金管理人网站上公告 ( 五 ) 基金税收本基金运作过程中涉及的各纳税主体, 其纳税义务按国家税收法律法规执行五基金财产的投资方向和投资限制 ( 一 ) 投资目标

发送基金托管费划款指令, 基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支取若遇法定节假日公休日等, 支付日期顺延上述 ( 一 ) 基金费用的种类中第 3-8 项费用, 根据有关法规及相应协议规定, 按费用实际支出金额

16 紧密跟踪标的指数, 追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化 ( 二 ) 投资范围本基金以目标 ETF 标的指数成份股备选成份股为主要投资对象, 其中投资于目标 ETF 的资产比例不低于基金资产净值的 90%; 现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%; 同时为更好地实现投资目标, 本基金也可少量投资于新股 ( 首次公开发行或增发等 ) 及中国证监会允许基金投资的其他金融工具, 该部分资产比例不高于基金资产净值的 5% 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种, 基金管理人在履行适当程序后, 可以将其纳入投资范围 ( 三 ) 投资策略本基金为目标 ETF 的联接基金, 主要通过投资于目标 ETF 以达到投资目标当本基金申购赎回和买卖目标 ETF, 或基金自身的申购赎回对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时, 或预期成份股发生调整和成份股发生配股增发分红等行为时, 本管理人会在 10 个交易日内对投资组合进行适当调整, 以便实现对跟踪误差的有效控制本基金对标的指数的跟踪目标是 : 在正常情况下, 本基金相对于业绩比较基准的日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.35%, 年跟踪误差不超过 4% 1 资产配置策略本基金主要通过投资目标 ETF 标的指数成份股和备选成份股来进行被动式指数化投资, 达到跟踪指数的目标因此, 本基金投资于目标 ETF 的资产比例不低于基金资产净值的 90%; 现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%; 中国证监会允许的其他金融工具的投资比例不高于基金资产净值的 5% 2 基金投资策略本基金对基金的投资仅限于目标 ETF, 现时目标 ETF 是上证 180 价值交易型开放式指数证券投资基金 (1) 投资组合的构建基金合同生效后, 在建仓期内本基金将按照标的指数成份股的基准权重构建股票组合, 在目标 ETF 开放申购赎回后将股票组合换购成目标 ETF, 使本基金投资于目标 ETF 的资产比例不低于基金资产净值的 90% (2) 目标 ETF 的投资方式本基金可以通过申购赎回代理券商以成份股实物形式申购及赎回目标 ETF 基金份额, 也可以通过券商在二级市场上买卖目标 ETF 基金份额本基金将根据开放日申购赎回情况综合考虑流动性成本效率等因素, 决定目标 ETF 的投资方式通常情况下, 本基金以

以后允许基金投资其他品种, 基金管理人在履行适当程序后, 可以将其纳入投资范围 ( 三 ) 投资策略本基金为目标 ETF 的联接基金, 主要通过投资于目标 ETF 以达到投资目标当本基金申购赎回和买卖目标 ETF, 或基金自身的申购赎回

17 申购和赎回为主 : 当收到净申购时, 本基金构建股票组合申购目标 ETF; 当收到净赎回时, 本基金赎回目标 ETF 卖出股票组合对于股票停牌或其他原因导致基金投资组合中出现的剩余成份股, 本基金将选择作为后续实物申购目标 ETF 的基础证券或者择机在二级市场卖出本基金在二级市场上买卖目标 ETF 基金份额是出于追求基金充分投资减少交易成本降低跟踪误差的目的 (3) 投资组合的调整本基金将根据申购和赎回情况, 结合基金的现金头寸管理, 对基金投资组合进行调整, 从而有效跟踪标的指数 3 股票投资策略本基金对于标的指数成份股和备选成份股部分的投资, 采用被动式指数化投资的方法进行日常管理针对我国证券市场新股发行制度的特点, 本基金将参与一级市场新股认购 4 债券投资策略本基金基于流动性管理及策略性投资的需要, 将投资于国债金融债等期限在一年期以下的债券, 债券投资的目的是保证基金资产流动性, 有效利用基金资产, 提高基金资产的投资收益 5 其他金融工具投资策略在法律法规许可时, 本基金可基于谨慎原则运用权证等相关金融衍生工具对基金投资组合进行管理, 以提高投资效率, 管理基金投资组合风险水平, 以更好地实现本基金的投资目标本基金管理人运用上述金融衍生工具必须是出于追求基金充分投资减少交易成本降低跟踪误差的目的, 不得应用于投机交易目的, 或用作杆杠工具放大基金的投资 ( 四 ) 投资限制本基金的投资组合将遵循以下限制 : a 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的 40%; b 本基金在任何交易日买入权证的总金额, 不超过上一交易日基金资产净值的 0.5%, 基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 3%, 基金管理人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的 10% 法律法规或中国证监会另有规定的, 遵从其规定 ; c 现金和到期日不超过 1 年的政府债券不低于 5%; d 本基金持有的全部资产支持证券, 其市值不得超过基金资产净值的 20%; e 本基金持有的同一 ( 指同一信用级别 ) 资产支持证券的比例, 不得超过该资产支持证券规模的 10%; f 本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券, 不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%; g 本基金财产参与股票发行申购, 所申报的金额不得超过本基金的总资产, 所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量 ; h 本基金不得违反基金合同关于投资范围和投资比例的约定 ; i 相关法律法规以及监管部门规定的其它投资限制

组合进行调整, 从而有效跟踪标的指数 3 股票投资策略本基金对于标的指数成份股和备选成份股部分的投资, 采用被动式指数化投资的方法进行日常管理针对我国证券市场新股发行制度的特点, 本基金将参与一级市场新股认购 4 债

18 如法律法规或监管部门取消上述限制性规定, 履行适当程序后, 本基金不受上述规定的限制基金管理人应当自基金合同生效之日起 3 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的约定由于证券市场波动上市公司合并或基金规模变动等基金管理人之外的原因导致的投资组合不符合上述约定的比例, 基金管理人应在 10 个交易日内进行调整, 以达到标准对于因基金份额拆分大比例分红等集中持续营销活动引起的基金净资产规模在 10 个交易日内增加 10 亿元以上的情形, 而导致证券投资比例低于基金合同约定的, 基金管理人履行相关程序后可将调整时限从 10 个交易日延长到 3 个月法律法规另有规定的从其规定 ( 五 ) 禁止行为为维护基金份额持有人的合法权益, 本基金禁止从事下列行为 : 1 承销证券 ; 2 向他人贷款或提供担保 ; 3 从事承担无限责任的投资 ; 4 买卖其他基金份额, 但法律法规或中国证监会另有规定的和目标 ETF 除外 ; 5 向基金管理人基金托管人出资或者买卖其基金管理人基金托管人发行的股票或债券 ; 6 买卖与基金管理人基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券 ; 7 从事内幕交易操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动 ; 8 当时有效的法律法规中国证监会及基金合同规定禁止从事的其他行为如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定, 本基金管理人在履行适当程序后可不受上述规定的限制六基金资产净值的计算方法和公告方式 ( 一 ) 基金资产净值的计算方法 1 证券交易所上市的有价证券的估值 (1) 交易所上市的有价证券 ( 包括股票权证等, 不包括本基金所投资的目标 ETF), 以其估值日在证券交易所挂牌的市价 ( 收盘价 ) 估值 ; 估值日无交易的, 且最近交易日后经济环境未发生重大变化, 以最近交易日的市价 ( 收盘价 ) 估值 ; 如最近交易日后经济环境发生了重大变化的, 可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素, 调整最近交易市价, 确定公允价格 (2) 本基金投资的目标 ETF 按照估值日目标 ETF 的净值估值, 如该日目标 ETF 未公布净值, 则按目标 ETF 最近公布的净值估值

的情形, 而导致证券投资比例低于基金合同约定的, 基金管理人履行相关程序后可将调整时限从 10 个交易日延长到 3 个月法律法规另有规定的从其规定 ( 五 ) 禁止行为为维护基金份额持有人的合法权益, 本基金禁止从事下列行为 :

19 (3) 交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值, 估值日没有交易的, 且最近交易日后经济环境未发生重大变化, 按最近交易日的收盘价估值如最近交易日后经济环境发生了重大变化的, 可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素, 调整最近交易市价, 确定公允价格 ; (4) 交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值 ; 估值日没有交易的, 且最近交易日后经济环境未发生重大变化, 按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值如最近交易日后经济环境发生了重大变化的, 可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素, 调整最近交易市价, 确定公允价格 ; (5) 交易所上市不存在活跃市场的有价证券, 采用估值技术确定公允价值交易所上市的资产支持证券, 采用估值技术确定公允价值, 在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下, 按成本估值 2 处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理 : (1) 送股转增股配股和公开增发的新股, 按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的市价 ( 收盘价 ) 估值 ; 该日无交易的, 以最近一日的市价 ( 收盘价 ) 估值 ; (2) 首次公开发行未上市的股票债券和权证, 采用估值技术确定公允价值, 在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下, 按成本估值 (3) 首次公开发行有明确锁定期的股票, 同一股票在交易所上市后, 按交易所上市的同一股票的市价 ( 收盘价 ) 估值 ; 非公开发行有明确锁定期的股票, 按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值 3 因持有股票而享有的配股权, 从配股除权日起到配股确认日止, 如果收盘价高于配股价, 按收盘价高于配股价的差额估值收盘价等于或低于配股价, 则估值为零 4 全国银行间债券市场交易的债券资产支持证券等固定收益品种, 采用估值技术确定公允价值 5 同一债券同时在两个或两个以上市场交易的, 按债券所处的市场分别估值 6 如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的, 基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后, 按最能反映公允价值的价格估值 7 相关法律法规以及监管部门有强制规定的, 从其规定如有新增事项, 按国家最新规定估值根据基金法, 基金管理人计算并公告基金资产净值, 基金托管人复核审查基金管

最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值如最近交易日后经济环境发生了重大变化的, 可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素, 调整最近交易市价, 确定公允价格 ; (5) 交易所上市

20 理人计算的基金资产净值因此, 就与本基金有关的会计问题, 如经相关各方在平等基础上充分讨论后, 仍无法达成一致的意见, 按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布 ( 二 ) 基金资产净值的公告方式基金合同生效后, 在开始办理基金份额申购或者赎回前, 基金管理人应当至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值在开始办理基金份额申购或者赎回后, 基金管理人应当在每个开放日的次日, 通过网站基金份额发售网点以及其他媒介, 披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金份额净值基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日, 将基金资产净值基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定媒体和基金管理人网站上七基金合同解除和终止的事由程序以及基金财产清算方式 ( 一 ) 基金合同的终止有下列情形之一的, 基金合同应当终止 : 1 基金份额持有人大会决定终止的 ; 2 基金管理人基金托管人职责终止, 在 6 个月内没有新基金管理人新基金托管人承接的 ; 3 基金合同约定的其他情形 ; 4 相关法律法规和中国证监会规定的其他情况 ( 二 ) 基金财产的清算 1 基金财产清算小组 : 自出现基金合同终止事由之日起 30 个工作日内成立清算小组, 基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算 2 基金财产清算小组组成 : 基金财产清算小组成员由基金管理人基金托管人具有从事证券相关业务资格的注册会计师律师以及中国证监会指定的人员组成基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员 3 基金财产清算小组职责 : 基金财产清算小组负责基金财产的保管清理估价变现和分配基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动 4 基金财产清算程序 : (1) 基金合同终止后, 由基金财产清算小组统一接管基金 ; (2) 对基金财产和债权债务进行清理和确认 ;

开放日的基金份额净值和基金份额累计净值基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金份额净值基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日, 将基金资产净值基金份额净值和基金份额累计净值

21 (3) 对基金财产进行估值和变现 ; (4) 制作清算报告 ; (5) 聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计, 聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书 ; (6) 将清算报告报中国证监会备案并公告 (7) 对基金财产进行分配 ; 5 基金财产清算的期限为 6 个月 ( 三 ) 清算费用清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用, 清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付 ( 四 ) 基金财产清算剩余资产的分配依据基金财产清算的分配方案, 将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用交纳所欠税款并清偿基金债务后, 按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配 ( 五 ) 基金财产清算的公告清算过程中的有关重大事项须及时公告 ; 基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告基金财产清算公告于基金合同终止并报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告 ( 六 ) 基金财产清算账册及文件的保存基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上八争议解决方式各方当事人同意, 因基金合同而产生的或与基金合同有关的一切争议, 如经友好协商未能解决的, 应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁, 仲裁地点为北京, 仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力, 仲裁费由败诉方承担基金合同受中国法律管辖九基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式基金合同正本一式六份, 除上报有关监管机构一式二份外, 基金管理人基金托管人各持有二份, 每份具有同等的法律效力基金合同可印制成册, 供投资者在基金管理人基金托管人代销机构的办公场所和营业场所查阅 ; 投资者也可按工本费购买基金合同复制件或复印件, 但内容应以基金合同正本为准

中华人民共和国政府和香港特别行政区政府关于更紧密经贸关系安排的协议

中华人民共和国政府和香港特别行政区政府关于更紧密经贸关系安排的协议内地与香港关于建立更紧密经贸关系的安排 [ 计至补充协议十有关金融合作旅游合作专业人员资格的相互承认及贸易投资便利化合作领域的条款的整合版, 只供参考 ] 前言 1 为促进内地和香港特别行政区 ( 以下简称双方 ) 经济的共