Microsoft Word - 02 UDE102年報-合併版1

股 票 代 號 :3689 湧 德 電 子 股 份 有 限 公 司 一 二 年 度 年 報 查 詢 網 址 :http://n ewmops.tse.com.tw 刊 印 日 期 : 中 華 民 國 103 年 5 月 27 日

一 發 言 人 代 理 發 言 人 姓 名 職 稱 聯 絡 電 話 及 電 子 郵 件 信 箱 : 發 言 人 姓 名 : 吳 昌 璞 職 稱 : 財 務 部 經 理 聯 絡 電 話 :(03)356-8600 電 子 郵 件 信 箱 :elton.wu@ude-corp.com 代 理 發 言 人 姓 名 : 王 宏 裕 職 稱 : 稽 核 室 經 理 聯 絡 電 話 :(03)356-8600 電 子 郵 件 信 箱 :alan.wang@ude-corp.com 二 總 公 司 分 公 司 工 廠 之 地 址 及 電 話 : 總 公 司 : 桃 園 縣 桃 園 市 同 德 十 一 街 58 號 8 樓 之 1 電 話 :(03)356-8600 東 莞 廠 : 廣 東 省 東 莞 市 虎 門 鎮 路 東 村 新 園 路 1 號 電 話 :(0769)85162899 中 江 廠 : 四 川 省 德 陽 市 中 江 縣 中 江 工 業 集 中 發 展 區 電 話 :(0838)7135678 三 股 票 過 戶 機 構 之 名 稱 地 址 網 址 及 電 話 : 名 稱 : 台 新 國 際 商 業 銀 行 股 份 有 限 公 司 股 務 代 理 部 地 址 : 台 北 市 建 國 北 路 一 段 96 號 B1 網 址 :http://www.taishinbank.com.tw 電 話 :(02)2504-8125 四 最 近 年 度 財 務 報 告 簽 證 會 計 師 姓 名 事 務 所 名 稱 地 址 網 址 及 電 話 : 簽 證 會 計 師 : 虞 成 全 張 耿 禧 會 計 師 事 務 所 名 稱 : 勤 業 眾 信 聯 合 會 計 師 事 務 所 地 址 : 台 北 市 民 生 東 路 三 段 156 號 12 樓 網 址 :http://www.deloitte.com/tw 電 話 :(02)2545-9988 五 海 外 有 價 證 券 掛 牌 買 賣 之 交 易 場 所 名 稱 及 查 詢 該 海 外 有 價 證 券 資 訊 之 方 式 : 無 六 公 司 網 址 :http://www.ude-corp.com

湧 德 電 子 股 份 有 限 公 司 一 二 年 度 年 報 目 錄 頁 次 壹 致 股 東 報 告 書 3 一 一 二 年 度 營 業 結 果 3 二 一 三 年 度 營 業 計 畫 概 要 3 三 未 來 公 司 發 展 策 略 4 四 受 到 外 部 競 爭 環 境 法 規 及 總 體 經 營 環 境 之 影 響 4 貳 公 司 簡 介 5 一 設 立 日 期 5 二 公 司 沿 革 5 參 公 司 治 理 報 告 6 一 組 織 系 統 6 二 董 事 監 察 人 總 經 理 副 總 經 理 協 理 各 部 門 及 分 支 機 構 主 管 資 料 8 三 公 司 治 理 運 作 情 形 19 四 會 計 師 公 費 資 訊 32 五 更 換 會 計 師 資 訊 32 六 公 司 之 董 事 長 總 經 理 負 責 財 務 或 會 計 事 務 之 經 理 人, 最 近 一 年 內 曾 任 32 職 於 簽 證 會 計 師 所 屬 事 務 所 或 其 關 係 企 業 者 七 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止, 董 事 監 察 人 經 理 人 及 持 股 比 例 超 過 百 33 分 之 十 之 股 東 股 權 移 轉 及 股 權 質 押 變 動 情 形 八 持 股 比 例 占 前 十 名 股 東, 其 相 互 間 為 關 係 人 或 為 配 偶 二 親 等 以 內 之 親 屬 關 34 係 之 資 訊 九 公 司 公 司 之 董 事 監 察 人 經 理 人 及 公 司 直 接 或 間 接 控 制 之 事 業 對 同 一 34 轉 投 資 事 業 之 持 股 數, 並 合 併 計 算 综 合 持 股 比 例 肆 募 資 情 形 35 一 資 本 及 股 份 35 二 公 司 債 辦 理 情 形 39 三 特 別 股 辦 理 情 形 40 四 海 外 存 託 憑 證 之 辦 理 情 形 40 五 員 工 認 股 權 憑 證 辦 理 情 形 40 六 限 制 員 工 權 利 新 股 及 併 購 或 受 讓 他 公 司 股 份 發 行 新 股 辦 理 情 形 40 七 資 金 運 用 計 劃 執 行 情 形 40 伍 營 運 概 況 41 一 業 務 內 容 41 二 市 場 及 產 銷 概 況 54 三 最 近 二 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止 從 業 員 工 資 料 63 四 環 保 支 出 資 訊 63 五 勞 資 關 係 65 六 重 要 契 約 67 陸 財 務 概 況 68 一 最 近 五 年 度 簡 明 資 產 負 債 表 及 損 益 表 68 二 最 近 五 年 度 財 務 分 析 73 三 最 近 年 度 財 務 報 告 之 監 察 人 審 查 報 告 77 ~1~

四 最 近 年 度 財 務 報 表 78 五 最 近 年 度 經 會 計 師 查 核 簽 證 之 母 子 合 併 財 務 報 表 78 六 公 司 及 其 關 係 企 業 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止, 如 有 發 生 財 務 週 轉 困 難 情 78 事, 應 列 明 其 對 本 公 司 財 務 狀 況 之 影 響 柒 財 務 狀 況 及 財 務 績 效 之 檢 討 分 析 與 風 險 事 項 79 一 財 務 狀 況 79 二 財 務 績 效 80 三 現 金 流 量 81 四 最 近 年 度 重 大 資 本 資 出 對 財 務 業 務 之 影 響 82 五 最 近 年 度 轉 投 資 政 策 其 獲 利 或 虧 損 之 主 要 原 因 與 其 改 善 計 劃 及 未 來 因 應 措 施 82 六 風 險 事 項 應 分 析 評 估 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止 之 下 列 事 項 82 七 其 他 重 要 事 項 86 捌 特 別 記 載 事 項 87 一 關 係 企 業 相 關 資 料 89 二 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止, 私 募 有 價 證 券 辦 理 情 形 89 三 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止, 子 公 司 持 有 或 處 份 本 公 司 股 票 情 形 90 四 其 他 必 要 補 充 說 明 事 項 90 玖 證 券 交 易 法 第 三 十 六 條 第 二 項 第 二 款, 對 股 東 權 益 或 證 券 價 格 重 大 影 響 事 項 90 財 務 報 告 91 母 子 公 司 合 併 財 務 報 告 166 ~2~

壹 致 股 東 報 告 書 各 位 股 東 女 士 先 生 : 湧 德 電 子 股 份 有 限 公 司 一 三 年 股 東 常 會, 承 蒙 各 位 股 東 在 百 忙 中 撥 冗 參 加 本 人 謹 代 表 公 司 及 全 體 員 工 感 謝 各 位 對 本 公 司 的 支 持 與 愛 護 茲 將 本 公 司 一 二 年 度 營 業 結 果 及 未 來 營 運 計 畫 概 要 報 告 如 下 : 一 一 二 年 度 營 業 結 果 ( 一 ) 營 業 計 畫 實 施 成 果 本 公 司 一 二 年 度 合 併 營 業 收 入 淨 額 及 本 期 淨 利 分 別 為 4,692,078 仟 元 及 514,389 仟 元, 較 一 一 年 度 分 別 成 長 21% 及 16%, 經 營 績 效 尚 穩 定 成 長, 隨 著 既 有 應 用 領 域 桌 上 型 電 腦 之 穩 固 基 礎, 網 通 及 消 費 性 電 子 產 品 應 用 領 域 的 開 拓 成 效 亦 趨 顯 現, 加 以 落 實 豐 田 式 生 產 管 理 概 念, 製 程 逐 步 優 化 且 及 自 動 化 程 度 提 升, 有 效 控 制 直 接 人 員 之 任 用 人 數, 化 解 大 陸 勞 工 工 資 上 漲 之 成 本 衝 擊, 帶 動 經 營 績 效 穩 定 成 長, 更 因 股 票 上 櫃 掛 牌 後, 有 助 公 司 信 譽 提 升, 人 才 吸 引 及 留 任 相 對 容 易, 加 以 資 金 籌 措 管 道 相 形 暢 通, 奠 定 未 來 永 續 成 長 的 重 要 基 礎 ( 二 ) 預 算 執 行 情 形 : 一 二 年 度 未 公 開 財 務 預 測, 故 無 預 算 達 成 情 形 ( 三 ) 財 務 收 支 及 獲 利 能 力 分 析 單 位 :%; 倍 ; 元 項 目 101 年 度 102 年 度 財 務 結 構 負 債 占 資 產 比 率 (%) 42.77 45.37 償 債 能 力 流 動 比 率 (%) 195.10 211.37 營 業 利 益 78.12 98.19 占 實 收 資 本 比 率 (%) 稅 前 純 益 79.70 99.70 獲 利 能 力 純 益 率 (%) 11.45 10.96 每 股 盈 餘 ( 元 ) 追 溯 調 整 7.08 7.69 本 公 司 102 年 財 務 結 構 償 債 能 力 及 獲 利 能 力 各 項 指 標 均 略 優 101 年 度, 呈 現 穩 健 成 長 的 數 據, 並 無 異 常 情 事 ( 四 ) 研 究 發 展 狀 況 本 公 司 不 斷 研 究 新 產 品 設 計, 使 產 品 傳 輸 速 度 提 升 以 符 合 市 場 需 求, 並 逐 步 精 簡 產 品 設 計, 有 效 簡 化 製 造 流 程, 加 以 客 製 化 效 率 及 能 力 不 斷 精 進, 提 供 客 戶 更 好 的 服 務 及 解 決 方 案, 建 立 客 戶 長 期 信 賴 基 礎 二 一 三 年 度 營 業 計 畫 概 要 ( 一 ) 經 營 方 針 展 望 一 三 年 度, 大 陸 勞 工 工 資 仍 不 斷 高 漲, 本 公 司 除 持 續 工 廠 製 程 優 化 及 提 升 自 動 化 程 度 外, 更 加 速 將 組 裝 線 產 能 逐 步 內 陸 化 發 展, 分 散 沿 海 工 廠 勞 工 短 ~3~

缺 之 風 險, 此 外, 明 訂 今 年 在 高 階 網 通 產 品 之 拓 展 目 標, 期 以 領 先 之 技 術 層 次, 厚 實 之 管 理 根 基, 穩 固 之 市 場 地 位, 輔 以 高 階 網 通 新 客 戶 之 拓 展, 使 本 公 司 穩 定 成 長 之 目 標 逐 步 達 成 ( 二 ) 預 期 銷 售 數 量 及 其 依 據 本 公 司 根 據 一 二 年 度 之 實 際 數 評 估 最 近 之 接 單 情 形 與 產 業 資 訊 判 斷, 並 隨 著 網 路 應 用 之 蓬 勃 發 展, 網 路 連 接 器 市 場 規 模 亦 隨 之 擴 展, 本 公 司 持 續 拓 展 業 務 並 擴 充 產 能, 預 計 一 三 年 度 之 銷 售 量 將 會 持 續 上 升 ( 三 ) 重 要 產 銷 政 策 1. 生 產 政 策 (1) 改 善 現 行 生 產 作 業 流 程, 達 到 自 動 化 生 產 及 成 本 降 低 之 目 的 (2) 確 認 產 品 生 產 模 式, 制 訂 有 效 及 合 理 的 生 產 規 範 (3) 透 過 製 程 優 化, 降 低 在 製 品 庫 存, 強 化 庫 存 管 理 2. 行 銷 政 策 因 應 新 應 用 領 域 不 斷 擴 增 的 成 長 趨 勢, 加 以 補 足 高 階 產 品 客 戶 基 礎, 確 保 與 國 內 外 主 要 客 戶 的 合 作 關 係 三 未 來 公 司 發 展 策 略 鑑 於 未 來 發 展 需 求, 對 內 將 持 續 製 程 優 化 及 改 善, 提 高 自 動 化 能 力, 降 低 人 力 及 庫 存 管 理 成 本 ; 對 外 則 積 極 拓 展 海 外 市 場, 以 期 創 造 最 大 利 潤 四 受 到 外 部 競 爭 環 境 法 規 環 境 及 總 體 經 營 環 境 之 影 響 由 於 中 國 大 陸 十 二 五 計 畫 的 實 施, 勞 動 薪 資 逐 步 提 高 且 大 陸 沿 海 缺 工 情 形 嚴 重, 本 公 司 雖 已 逐 步 規 劃 調 高 大 陸 工 廠 之 人 工 薪 資, 但 仍 需 面 臨 外 在 勞 動 薪 資 不 斷 上 升 及 缺 工 持 續 惡 化 的 壓 力, 本 公 司 透 過 生 產 自 動 化 及 流 程 改 造, 並 逐 步 擴 大 四 川 生 產 基 地 之 產 能 規 模, 有 效 降 低 人 工 需 求, 降 低 受 到 外 部 競 爭 環 境 法 規 環 境 及 總 體 經 營 環 境 之 影 響 最 後, 感 謝 我 們 的 客 戶 各 位 股 東 女 士 先 生 以 及 努 力 不 懈 的 員 工, 對 您 們 長 久 以 來 的 不 斷 支 持, 致 上 最 誠 摯 的 謝 忱 敬 祝 各 位 股 東 女 士 先 生 身 體 健 康 萬 事 如 意 董 事 長 : 陳 伯 榕 經 理 人 : 陳 旻 徹 會 計 主 管 : 吳 昌 璞 ~4~

貳 公 司 簡 介 一 設 立 日 期 : 中 華 民 國 94 年 3 月 18 日 二 公 司 沿 革 日 期 重 要 記 事 民 國 94 年 3 月 成 立 湧 德 電 子 股 份 有 限 公 司, 實 收 資 本 額 為 新 台 幣 10,000,000 元 民 國 95 年 12 月 強 化 產 品 開 發, 陸 續 取 得 台 灣 中 國 大 陸 及 美 國 20 餘 項 專 利 民 國 96 年 12 月 辦 理 現 金 增 資, 陸 續 引 進 國 內 四 家 創 投 法 人, 強 化 公 司 資 金 來 源, 實 收 資 本 額 達 新 台 幣 304,496,670 元 民 國 97 年 1 月 取 得 東 莞 及 四 川 二 家 工 廠 100% 股 權 民 國 97 年 8 月 辦 理 現 金 增 資, 強 化 公 司 資 金 來 源, 實 收 資 本 額 達 新 台 幣 482,857,790 元 民 國 98 年 8 月 大 陸 子 公 司 四 川 工 廠 建 置 電 鍍 生 產 線 民 國 98 年 8 月 辦 理 現 金 增 資, 實 收 資 本 額 達 新 台 幣 527,114,940 元 民 國 98 年 9 月 首 次 公 開 發 行 民 國 99 年 10 月 員 工 行 使 認 股 權, 實 收 資 本 額 達 新 台 幣 532,114,940 元 民 國 99 年 12 月 登 錄 興 櫃 市 場 交 易 民 國 100 年 4 月 員 工 行 使 認 股 權, 實 收 資 本 額 達 新 台 幣 537,114,940 元 民 國 100 年 5 月 天 下 雜 誌 2010 年 1000 大 製 造 業 排 名 第 740 名 電 腦 週 邊 與 零 組 件 排 名 第 86 名 民 國 100 年 9 月 辦 理 盈 餘 及 員 工 紅 利 轉 增 資 發 行 新 股, 實 收 資 本 額 達 新 台 幣 573,970,690 元 民 國 100 年 10 月 辦 理 現 金 增 資 發 行 新 股, 實 收 資 本 額 達 613,970,690 元 民 國 101 年 5 月 天 下 雜 誌 2011 年 1000 大 製 造 業 排 名 第 679 名 電 腦 週 邊 與 零 組 件 排 名 第 73 名 民 國 101 年 10 月 辦 理 現 金 增 資, 實 收 資 本 額 達 新 台 幣 675,970,690 元 民 國 101 年 10 月 股 票 上 櫃 市 場 交 易 民 國 102 年 5 月 天 下 雜 誌 2012 年 2000 大 製 造 業 排 名 第 611 名 電 腦 週 邊 與 零 組 件 排 名 第 66 名 民 國 102 年 9 月 富 比 士 (Fobes Asia) 雜 誌 評 選 為 亞 洲 200 家 最 佳 中 小 企 業 民 國 102 年 11 月 辦 理 國 內 第 一 次 無 擔 保 轉 換 公 司 債 新 台 幣 300,000,000 元 民 國 103 年 5 月 天 下 雜 誌 2013 年 2000 大 製 造 業 排 名 第 534 名 電 腦 週 邊 與 零 組 件 排 名 第 51 名 ~5~

一 組 織 系 統 ( 一 ) 組 織 結 構 参 公 司 治 理 報 告 股 東 會 董 事 會 稽 核 室 董 事 長 暨 執 行 長 總 經 理 資 訊 部 管 理 部 財 務 部 業 務 部 研 發 工 程 部 海 外 支 援 部 ~6~

( 二 ) 各 主 要 部 門 所 營 業 務 : 部 門 工 作 職 掌 董 事 長 暨 執 行 長 對 公 司 經 營 業 務 做 成 政 策 性 指 示 及 目 標 方 針 之 訂 定 總 經 理 執 行 董 事 會 之 決 議, 綜 理 公 司 一 切 事 務 稽 核 室 掌 理 公 司 有 關 內 部 稽 核 之 工 作 資 訊 部 負 責 公 司 有 關 資 訊 管 理 之 工 作 管 理 部 掌 理 公 司 有 關 行 政 庶 務 人 力 資 源 管 理 之 工 作 財 務 部 掌 理 公 司 有 關 財 務 管 理 及 會 計 帳 務 之 工 作 業 務 部 負 責 本 公 司 產 品 之 銷 售 新 客 戶 開 發 客 戶 徵 信 及 服 務 處 理 客 戶 申 訴 及 退 貨 等 研 發 工 程 部 負 責 本 公 司 所 生 產 產 品 之 研 發 及 設 計 規 格 規 劃 等 海 外 支 援 部 主 要 管 理 海 外 轉 投 資 公 司 之 業 務 ~7~

二 董 事 監 察 人 總 經 理 副 總 經 理 協 理 各 部 門 及 分 支 機 構 主 管 資 料 ( 一 ) 董 事 及 監 察 人 資 料 1. 董 事 及 監 察 人 資 料 表 103 年 4 月 30 日 單 位 : 股 ;% 職 稱 姓 名 選 ( 就 ) 任 日 期 任 期 ( 年 ) 初 次 選 任 日 期 選 任 時 持 有 股 份 股 數 ( 股 ) 持 股 比 率 現 在 持 有 股 份 股 數 ( 股 ) 持 股 比 率 配 偶 未 成 年 子 女 現 在 持 有 股 份 股 數 ( 股 ) 持 股 比 率 利 用 他 人 名 義 持 有 股 份 董 事 長 陳 伯 榕 100.11.17 3 年 96.08.07 1,886,299 3.07% 1,886,299 2.74% 316,556 0.46% 0 0 暨 執 行 長 董 事 陳 旻 徹 100.11.17 3 年 96.08.07 1,887,559 3.07% 1,887,559 2.75% 0 0 0 0 暨 總 經 理 董 事 春 堂 投 資 有 限 公 司 春 堂 投 資 有 限 董 事 公 司 代 表 人 代 表 人 : 楊 靜 熙 股 數 ( 股 ) 100.11.17 3 年 100.11.17 1,200,000 1.95% 1,200,00 1.75% 0 0 0 0 - - - 0 0 0 0 0 0 0 0 董 事 陳 綺 玲 100.11.17 3 年 96.08.07 1,210,489 1.97% 1,210,489 1.76% 0 0 0 0 主 要 經 ( 學 ) 歷 目 前 兼 任 本 公 司 及 其 他 公 司 之 職 務 持 股 比 率 舊 金 山 州 立 大 學 MBA 倍 微 科 技 ( 股 ) 公 司 獨 立 董 事 宣 德 科 技 ( 股 ) 公 司 副 董 事 長 光 環 科 技 ( 股 ) 公 司 獨 立 董 事 暨 總 經 理 MELODYTEK LTD. 董 事 GLOBAL ONNECTION(SAMOA) HOLDING INC. 董 事,SUNDERLAND INC. 董 事, SAN FRANCISCO INC. 董 事, ALL FIRST INT L CO.LTD. 董 事, ORIENT EXPRESS INT L CO.LTD. 董 事 泉 德 電 子 ( 股 ) 公 司 董 事 ( 法 人 代 表 人 ) 福 潤 投 資 ( 股 ) 公 司 董 事 ( 法 人 代 表 人 ) 英 國 桑 德 蘭 大 學 自 動 控 制 東 莞 建 冠 塑 膠 電 子 有 限 公 司 總 經 理 碩 士 中 江 湧 德 電 子 有 限 公 司 總 經 理 中 江 湧 德 電 子 有 限 公 司 董 事 宣 德 科 技 ( 股 ) 公 司 副 總 經 理 泉 德 電 子 ( 股 ) 公 司 董 事 ( 法 人 代 表 人 ) 湧 富 投 資 ( 股 ) 公 司 董 事 無 無 美 國 加 州 西 岸 大 學 電 子 系 美 國 福 康 科 技 執 行 長 仁 德 醫 校 鋼 琴 教 師 具 配 偶 或 二 親 等 以 內 關 係 之 其 他 主 管 董 事 或 監 察 人 職 稱 姓 名 關 係 無 無 無 董 事 陳 綺 玲 姊 弟 PalPilot Internation Corp. 連 接 器 業 務 部 處 長 無 無 無 無 董 事 暨 陳 旻 徹 姊 弟 總 經 理 董 事 姚 德 彰 100.11.17 3 年 100.11.17 362,900 0.59% 363,900 0.53% 104,150 0.15% 0 0 南 加 大 電 機 所 碩 士 台 灣 大 學 財 經 所 碩 士 旭 邦 管 顧 副 總 經 理 大 亞 創 投 總 經 理 華 晨 投 資 ( 股 ) 公 司 董 事 長 湧 富 投 資 ( 股 ) 公 司 董 事 ( 法 人 代 表 人 ) 建 騰 創 達 科 技 ( 股 ) 公 司 董 事 ( 法 人 代 表 人 ) 泉 德 電 子 ( 股 ) 公 司 董 事 ( 法 人 代 表 人 ) 電 笛 克 光 學 ( 股 ) 公 司 董 事 泰 藝 電 子 ( 股 ) 公 司 監 察 人 久 元 電 子 ( 股 ) 公 司 獨 立 董 事 健 策 精 密 工 業 ( 股 ) 公 司 獨 立 董 事 無 無 無 ~8~

職 稱 姓 名 選 ( 就 ) 任 日 期 任 期 ( 年 ) 初 次 選 任 日 期 選 任 時 持 有 股 份 股 數 ( 股 ) 持 股 比 率 現 在 持 有 股 份 股 數 ( 股 ) 持 股 比 率 配 偶 未 成 年 子 女 現 在 持 有 股 份 股 數 ( 股 ) 持 股 比 率 利 用 他 人 名 義 持 有 股 份 獨 立 董 事 范 光 照 100.11.17 3 年 100.11.17 0 0 0 0 0 0 0 0 獨 立 董 事 劉 學 愚 100.11.17 3 年 100.11.17 0 0 0 0 0 0 0 0 獨 立 董 事 王 緒 玲 100.11.17 3 年 100.11.17 0 0 0 0 0 0 0 0 監 察 人 簡 長 春 100.11.17 3 年 96.08.07 467,394 0.76% 467,394 0.68% 176,478 0.26% 0 0 監 察 人 葉 作 煙 100.11.17 3 年 100.11.17 308,184 0.50% 308,184 0.45% 0 0 0 0 股 數 ( 股 ) 持 股 比 率 主 要 經 ( 學 ) 歷 目 前 兼 任 本 公 司 及 其 他 公 司 之 職 務 英 國 曼 徹 斯 特 科 技 大 學 機 械 工 程 台 灣 大 學 機 械 工 程 系 教 授 博 士 德 律 科 技 ( 股 ) 公 司 董 事 台 灣 大 學 慶 齡 工 業 研 究 中 心 主 任 台 大 創 新 育 成 ( 股 ) 公 司 監 察 人 台 灣 大 學 工 業 工 程 研 究 所 所 長 台 灣 大 學 工 學 院 副 院 長 台 大 創 新 育 成 ( 股 ) 公 司 法 人 董 事 代 表 人 輔 仁 大 學 電 子 工 程 系 台 大 創 新 育 成 ( 股 ) 公 司 總 經 理 惠 普 科 技 製 造 業 務 部 經 理 全 銓 租 賃 ( 股 ) 公 司 董 事 ( 法 人 代 表 人 ) 普 訊 ( 股 ) 公 司 副 總 經 理 華 藝 數 位 ( 股 ) 公 司 監 察 人 ( 法 人 代 表 人 ) 博 大 ( 股 ) 公 司 董 事 ( 法 人 代 表 人 ) 精 品 科 技 ( 股 ) 公 司 董 事 ( 法 人 代 表 人 ) 愛 爾 達 科 技 ( 股 ) 公 司 監 察 人 倍 微 科 技 ( 股 ) 公 司 獨 立 董 事 驊 陞 科 技 ( 股 ) 公 司 獨 立 董 事 海 華 科 技 ( 股 ) 公 司 獨 立 董 事 政 治 大 學 會 計 系 學 士 德 律 科 技 ( 股 ) 公 司 董 事 惠 普 科 技 會 計 部 經 理 柏 強 ( 股 ) 公 司 董 事 普 訊 ( 股 ) 公 司 副 總 經 理 暨 財 務 長 成 功 工 商 汽 車 修 護 科 大 明 紙 器 工 業 ( 股 ) 公 司 副 總 經 理 盛 昌 榮 貿 易 ( 股 ) 公 司 總 經 理 醒 吾 技 術 學 院 觀 光 科 103 年 4 月 30 日 單 位 : 股 ;% 具 配 偶 或 二 親 等 以 內 關 係 之 其 他 主 管 董 事 或 監 察 人 職 稱 姓 名 關 係 無 無 無 無 無 無 無 無 無 大 明 紙 器 工 業 ( 股 ) 公 司 董 事 長 金 華 乙 企 業 ( 股 ) 公 司 董 事 無 無 無 緯 格 科 技 ( 股 ) 公 司 工 程 師 無 無 無 監 察 人 郭 仕 儀 100.11.17 3 年 100.11.17 0 0 0 0 0 0 0 0 輔 仁 大 學 會 計 系 宣 德 科 技 ( 股 ) 公 司 投 資 部 經 理 位 速 科 技 ( 股 ) 公 司 財 務 經 理 精 泉 科 技 ( 股 ) 公 司 董 事 ( 法 人 代 表 人 ) 東 莞 位 速 科 技 ( 股 ) 公 司 監 察 人 ( 法 人 代 表 人 ) 無 無 無 ~9~

( 二 ) 法 人 股 東 之 主 要 股 東 法 人 股 東 名 稱 春 堂 投 資 有 限 公 司 牛 濟 滄 (100%) 資 料 來 源 : 由 法 人 股 東 提 供 法 人 股 東 之 主 要 股 東 ( 三 ) 法 人 股 東 之 主 要 股 東 為 法 人 者 其 主 要 股 東 : 無 ~10~

( 四 ) 董 事 或 監 察 人 是 否 具 有 五 年 以 上 商 務 法 律 財 務 或 公 司 業 務 所 須 之 工 作 經 驗, 並 符 合 下 列 情 事 姓 名 ( 註 1) 條 件 董 事 長 暨 執 行 長 : 陳 伯 榕 董 事 暨 總 經 理 : 陳 旻 徹 董 事 : 春 堂 投 資 有 限 公 司 代 表 人 : 楊 靜 熙 是 否 具 有 五 年 以 上 工 作 經 驗 及 下 列 專 業 資 格 法 官 檢 察 官 律 師 會 計 師 或 其 他 與 公 司 業 務 所 需 之 國 家 考 試 及 格 領 有 證 書 之 專 門 職 業 及 技 術 人 員 商 務 法 務 財 務 會 計 或 公 司 業 務 所 須 相 關 科 系 之 公 私 立 大 專 院 校 講 師 以 上 商 務 法 務 財 務 會 計 或 公 司 業 務 所 須 之 工 作 經 驗 符 合 獨 立 性 情 形 ( 註 1) 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 兼 任 其 他 公 開 發 行 公 司 獨 立 董 事 家 數 ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ 2 ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ 無 ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ 無 董 事 : 陳 綺 玲 ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ 無 董 事 : 姚 德 彰 ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ 2 獨 立 董 事 : 范 光 照 ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ 無 獨 立 董 事 : 劉 學 愚 ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ 3 獨 立 董 事 : 王 緒 玲 ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ 無 監 察 人 : 簡 長 春 ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ 無 監 察 人 : 葉 作 煙 ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ 無 監 察 人 : 郭 仕 儀 ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ 無 註 : 各 董 事 監 察 人 於 選 任 前 二 年 及 任 職 期 間 符 合 下 述 各 條 件 者, 請 於 各 條 件 代 號 下 方 空 格 中 打 (1) 非 為 公 司 或 其 關 係 企 業 之 受 僱 人 (2) 非 公 司 或 其 關 係 企 業 之 董 事 監 察 人 ( 但 如 為 公 司 或 其 母 公 司 公 司 直 接 及 間 接 持 有 表 決 權 之 股 份 超 過 百 分 之 五 十 之 子 公 司 之 獨 立 董 事 者, 不 在 此 限 ) (3) 非 本 人 及 其 配 偶 未 成 年 子 女 或 以 他 人 名 義 持 有 公 司 已 發 行 股 份 總 額 百 分 之 一 以 上 或 持 股 前 十 名 之 自 然 人 股 東 (4) 非 前 三 款 所 列 人 員 之 配 偶 二 親 等 以 內 親 屬 或 五 親 等 以 內 直 系 血 親 親 屬 (5) 非 直 接 持 有 公 司 已 發 行 股 份 總 額 百 分 之 五 以 上 法 人 股 東 之 董 事 監 察 人 或 受 僱 人, 或 持 股 前 五 名 法 人 股 東 之 董 事 監 察 人 或 受 僱 人 (6) 非 與 公 司 有 財 務 或 業 務 往 來 之 特 定 公 司 或 機 構 之 董 事 ( 理 事 ) 監 察 人 ( 監 事 ) 經 理 人 或 持 股 百 分 之 五 以 上 股 東 (7) 非 為 公 司 或 關 係 企 業 提 供 商 務 法 務 財 務 會 計 等 服 務 或 諮 詢 之 專 業 人 士 獨 資 合 夥 公 司 或 機 構 之 企 業 主 合 夥 人 董 事 ( 理 事 ) 監 察 人 ( 監 事 ) 經 理 人 及 其 配 偶 (8) 未 與 其 他 董 事 間 具 有 配 偶 或 二 親 等 以 內 之 親 屬 關 係 (9) 未 有 公 司 法 第 30 條 各 款 情 事 之 一 (10) 未 有 公 司 法 第 27 條 規 定 以 政 府 法 人 或 其 代 表 人 當 選 ~11~

( 五 ) 總 經 理 副 總 經 理 協 理 各 部 門 及 分 支 機 構 主 管 資 料 職 稱 姓 名 就 任 日 期 股 數 ( 股 ) 持 有 股 份 持 股 比 率 配 偶 未 成 年 子 女 持 有 股 份 持 股 股 數 ( 股 ) 比 率 利 用 他 人 名 義 持 有 股 份 股 數 持 股 ( 股 ) 比 率 執 行 長 陳 伯 榕 94.07.01 1,886,299 2.74% 316,556 0.46% 0 0 總 經 理 陳 旻 徹 96.07.01 1,887,559 2.75% 0 0 0 0 海 外 支 援 部 副 總 經 理 海 外 支 援 部 副 總 經 理 業 務 部 經 理 研 發 工 程 部 經 理 財 務 部 經 理 張 建 祥 97.01.01 454,350 0.66% 0 0 0 0 陸 芝 衡 97.01.01 278,185 0.40% 0 0 0 0 石 育 展 94.07.16 734,006 1.07% 38,204 0.06% 0 0 游 智 清 94.07.01 437,097 0.64% 63,674 0.09% 0 0 吳 昌 璞 94.07.01 431,341 0.63% 7,350 0.01% 0 0 主 要 經 ( 學 ) 歷 目 前 兼 任 其 他 公 司 之 職 務 舊 金 山 州 立 大 學 MBA 倍 微 科 技 ( 股 ) 公 司 獨 立 董 事 宣 德 科 技 ( 股 ) 公 司 副 董 事 長 暨 總 經 理 光 環 科 技 ( 股 ) 公 司 獨 立 董 事 MELODYTEK LTD. 董 事 GLOBAL ONNECTION(SAMOA) HOLDING INC. 董 事, SUNDERLAND INC. 董 事, SAN FRANCISCO INC. 董 事, ALL FIRST INT L CO.LTD. 董 事, ORIENT EXPRESS INT L CO.LTD. 董 事 泉 德 電 子 ( 股 ) 公 司 董 事 ( 法 人 代 表 人 ) 福 潤 投 資 ( 股 ) 公 司 董 事 ( 法 人 代 表 人 ) 英 國 桑 德 蘭 大 學 自 動 控 制 碩 士 東 莞 建 冠 塑 膠 電 子 有 限 公 司 總 經 理 宣 德 科 技 ( 股 ) 公 司 副 總 經 理 中 江 湧 德 電 子 有 限 公 司 總 經 理 中 江 湧 德 電 子 有 限 公 司 董 事 泉 德 電 子 ( 股 ) 公 司 董 事 ( 法 人 代 表 人 ) 湧 富 投 資 ( 股 ) 公 司 董 事 高 雄 工 專 模 具 科 東 莞 建 冠 塑 膠 電 子 有 限 公 司 董 事 宣 德 科 技 ( 股 ) 公 司 昆 山 廠 廠 長 龍 華 工 專 自 動 控 制 科 中 江 湧 德 電 子 有 限 公 司 董 事 宣 德 科 技 ( 股 ) 公 司 東 莞 廠 工 程 處 長 輔 仁 大 學 國 貿 系 台 達 電 子 ( 股 ) 公 司 業 務 課 長 宣 德 科 技 ( 股 ) 公 司 業 務 經 理 中 原 大 學 化 工 研 究 所 無 台 達 電 子 ( 股 ) 公 司 研 發 副 理 宣 德 科 技 ( 股 ) 公 司 技 術 經 理 淡 江 大 學 會 計 系 中 江 湧 德 電 子 有 限 公 司 董 事 台 達 電 子 ( 股 ) 公 司 會 計 經 理 宣 德 科 技 ( 股 ) 公 司 會 計 處 長 單 位 : 股 具 配 偶 或 二 親 等 以 內 關 係 之 經 理 人 職 稱 姓 名 關 係 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 ~12~

職 稱 董 事 長 暨 執 行 長 董 事 暨 總 經 理 董 事 董 事 法 人 代 表 人 董 事 董 事 法 人 代 表 人 董 事 ( 六 ) 最 近 年 度 支 付 董 事 監 察 人 總 經 理 及 副 總 經 理 之 酬 金 1. 最 近 年 度 (102 年 ) 支 付 董 事 ( 含 獨 立 董 事 ) 之 酬 金 陳 伯 榕 陳 旻 徹 姓 名 新 揚 投 資 股 份 有 限 公 司 ( 解 職 日 :1020430) 王 樂 群 ( 解 職 日 :1020430) 春 堂 投 資 有 限 公 司 楊 靜 熙 陳 綺 玲 報 酬 (A) 本 公 司 合 併 報 表 內 所 有 公 司 退 職 退 休 金 (B) 本 公 司 合 併 報 表 內 所 有 公 司 董 事 酬 金 盈 餘 分 配 之 酬 勞 (C) 本 公 司 合 併 報 表 內 所 有 公 司 業 務 執 行 費 用 (D) 本 公 司 合 併 報 表 內 所 有 公 司 A B C 及 D 等 四 項 總 額 占 稅 後 純 益 之 比 例 本 公 司 合 併 報 表 內 所 有 公 司 薪 資 獎 金 及 特 支 費 等 (E) 本 公 司 合 併 報 表 內 所 有 公 司 退 職 退 休 金 (F) 本 公 司 兼 任 員 工 領 取 相 關 酬 金 合 併 報 表 內 所 有 公 司 盈 餘 分 配 員 工 紅 利 (G) 本 公 司 現 金 紅 利 金 額 股 票 紅 利 金 額 合 併 報 表 內 所 有 公 司 現 金 紅 利 金 額 股 票 紅 利 金 額 員 工 認 股 權 憑 證 得 認 購 股 數 (H) 本 公 司 合 併 報 表 內 所 有 公 司 單 位 : 新 台 幣 仟 元 A B C D E F 及 G 等 七 項 總 額 占 稅 後 純 益 之 有 無 領 取 比 例 來 自 子 公 本 公 司 合 併 報 表 內 所 有 公 司 0 0 0 0 10,640 10,640 495 495 2.14% 2.14% 4,463 4,463 0 0 8,000 0 8,000 0 0 0 4.54% 4.54% 無 司 以 外 轉 投 資 事 業 酬 金 董 事 姚 德 彰 獨 立 董 事 范 光 照 獨 立 董 事 劉 學 愚 獨 立 董 事 王 緒 玲 ~13~

酬 金 級 距 表 給 付 本 公 司 各 個 董 事 酬 金 級 距 前 四 項 酬 金 總 額 (A+B+C+D) 董 事 姓 名 前 七 項 酬 金 總 額 (A+B+C+D+E+F+G) 本 公 司 合 併 報 表 內 所 有 公 司 本 公 司 合 併 報 表 內 所 有 公 司 低 於 2,000,000 元 陳 旻 徹 陳 旻 徹 新 揚 投 資 股 份 有 限 公 司 新 揚 投 資 股 份 有 限 公 司 新 揚 投 資 股 份 有 限 公 司 新 揚 投 資 股 份 有 限 公 司 ( 解 職 日 :1020430) ( 解 職 日 :1020430) ( 解 職 日 :1020430) ( 解 職 日 :1020430) 春 堂 投 資 有 限 公 司 春 堂 投 資 有 限 公 司 春 堂 投 資 有 限 公 司 春 堂 投 資 有 限 公 司 陳 綺 玲 陳 綺 玲 陳 綺 玲 陳 綺 玲 姚 德 彰 姚 德 彰 姚 德 彰 姚 德 彰 范 光 照 范 光 照 范 光 照 范 光 照 劉 學 愚 劉 學 愚 劉 學 愚 劉 學 愚 王 緒 玲 王 緒 玲 王 緒 玲 王 緒 玲 2,000,000 元 ( 含 )~5,000,000 元 ( 不 含 ) 陳 伯 榕 陳 伯 榕 無 無 5,000,000 元 ( 含 )~10,000,000 元 ( 不 含 ) 無 無 陳 伯 榕 陳 旻 徹 陳 伯 榕 陳 旻 徹 10,000,000 元 ( 含 )~15,000,000 元 ( 不 含 ) 無 無 無 無 15,000,000 元 ( 含 )~30,000,000 元 ( 不 含 ) 無 無 無 無 30,000,000 元 ( 含 )~50,000,000 元 ( 不 含 ) 無 無 無 無 50,000,000 元 ( 含 )~100,000,000 元 ( 不 含 ) 無 無 無 無 100,000,000 元 以 上 無 無 無 無 總 計 9 人 9 人 9 人 9 人 ~14~

2. 最 近 年 度 (102 年 ) 支 付 監 察 人 之 酬 金 職 稱 姓 名 報 酬 (A) 監 察 人 酬 金 盈 餘 分 配 之 酬 勞 (B) 業 務 執 行 費 用 (C) A B 及 C 等 三 項 總 額 占 稅 後 純 益 之 比 例 單 位 : 新 台 幣 仟 元 有 無 領 取 來 自 子 公 司 以 外 轉 投 資 事 業 酬 金 監 察 人 監 察 人 監 察 人 簡 長 春 葉 作 煙 郭 仕 儀 本 公 司 合 併 報 表 內 所 有 公 司 ( 註 5) 本 公 司 合 併 報 表 內 所 有 公 司 ( 註 5) 本 公 司 合 併 報 表 內 所 有 公 司 ( 註 5) 本 公 司 合 併 報 表 內 所 有 公 司 ( 註 5) 0 0 3,360 3,360 165 165 0.68% 0.68% 無 低 於 2,000,000 元 給 付 本 公 司 各 個 監 察 人 酬 金 級 距 本 公 司 簡 長 春 葉 作 煙 郭 仕 儀 監 察 人 姓 名 前 三 項 酬 金 總 額 (A+B+C) 合 併 報 表 內 所 有 公 司 2,000,000 元 ( 含 )~5,000,000 元 ( 不 含 ) 無 無 5,000,000 元 ( 含 )~10,000,000 元 ( 不 含 ) 無 無 10,000,000 元 ( 含 )~15,000,000 元 ( 不 含 ) 無 無 15,000,000 元 ( 含 )~30,000,000 元 ( 不 含 ) 無 無 30,000,000 元 ( 含 )~50,000,000 元 ( 不 含 ) 無 無 50,000,000 元 ( 含 )~100,000,000 元 ( 不 含 ) 無 無 100,000,000 元 以 上 無 無 總 計 3 人 3 人 簡 長 春 葉 作 煙 郭 仕 儀 ~15~

3. 最 近 年 度 (102 年 ) 支 付 總 經 理 副 總 經 理 及 相 當 等 級 者 之 酬 金 單 位 : 新 台 幣 仟 元 職 稱 退 職 退 休 金 (B) A B C 及 D 等 四 項 總 額 取 得 員 工 認 股 權 憑 證 薪 資 (A) 獎 金 及 特 支 費 等 等 (C ) 盈 餘 分 配 之 員 工 紅 利 金 額 (D) 占 稅 後 純 益 之 比 例 (%) 數 額 有 無 領 取 來 自 子 公 司 姓 名 合 併 報 表 內 所 有 公 合 併 報 合 併 報 表 本 公 司 以 外 轉 投 資 事 業 酬 金 合 併 報 表 內 所 司 合 併 報 表 內 所 有 合 併 報 表 內 本 公 司 表 內 所 本 公 司 內 所 有 公 本 公 司 本 公 司 本 公 司 有 公 司 現 金 紅 利 股 票 紅 利 現 金 紅 利 股 票 紅 公 司 所 有 公 司 有 公 司 司 金 額 金 額 金 額 利 金 額 執 行 長 陳 伯 榕 總 經 理 陳 旻 徹 副 總 經 理 張 建 祥 副 總 經 理 陸 芝 衡 10,180 15,707 0 0 1,725 2,234 20,000 0 20,000 0 6.14% 7.30% 0 0 無 經 理 石 育 展 經 理 游 智 清 經 理 吳 昌 璞 給 付 本 公 司 各 個 總 經 理 副 總 經 理 及 相 當 等 級 者 酬 金 級 距 本 公 司 總 經 理 副 總 經 理 及 相 當 等 級 者 人 數 合 併 報 表 內 所 有 公 司 低 於 2,000,000 元 無 無 張 建 祥 張 建 祥 2,000,000 元 ( 含 )~5,000,000 元 ( 不 含 ) 陸 芝 衡 石 育 展 陸 芝 衡 石 育 展 游 智 清 游 智 清 吳 昌 璞 吳 昌 璞 5,000,000 元 ( 含 )~10,000,000 元 ( 不 含 ) 陳 伯 榕 陳 伯 榕 陳 旻 徹 陳 旻 徹 10,000,000 元 ( 含 )~15,000,000 元 ( 不 含 ) 無 無 15,000,000 元 ( 含 )~30,000,000 元 ( 不 含 ) 無 無 30,000,000 元 ( 含 )~50,000,000 元 ( 不 含 ) 無 無 50,000,000 元 ( 含 )~100,000,000 元 ( 不 含 ) 無 無 100,000,000 元 以 上 無 無 總 計 7 人 7 人 ~16~

4. 配 發 員 工 紅 利 之 經 理 人 姓 名 及 配 發 情 形 職 稱 姓 名 股 票 紅 利 金 額 現 金 紅 利 金 額 總 計 執 行 長 陳 伯 榕 單 位 : 新 台 幣 仟 元 總 額 占 稅 後 純 益 之 比 例 (%) 經 總 經 理 陳 旻 徹 副 總 經 理 張 建 祥 理 副 總 經 理 陸 芝 衡 0 20,000( 註 ) 20,000( 註 ) 3.85% 經 理 石 育 展 人 經 理 游 智 清 經 理 吳 昌 璞 註 : 係 依 102 年 度 發 放 員 工 紅 利 比 例 概 略 估 列 之 ~17~

5. 分 別 比 較 說 明 本 公 司 及 合 併 報 表 所 有 公 司 於 最 近 二 年 度 支 付 本 公 司 董 事 監 察 人 總 經 理 副 總 經 理 及 相 當 等 級 者 酬 金 總 額 占 稅 後 純 益 比 例 之 分 析 並 說 明 給 付 酬 金 之 政 策 標 準 與 組 合 訂 定 酬 金 之 程 序, 與 經 營 績 效 及 未 來 風 險 之 關 聯 性 本 公 司 及 合 併 報 表 所 有 公 司 於 最 近 二 年 度 支 付 本 公 司 董 事 監 察 人 總 經 理 副 總 經 理 及 相 當 等 級 者 酬 金 總 額 占 本 公 司 稅 後 純 益 比 例 如 下 : 職 稱 101 年 102 年 本 公 司 及 合 併 報 表 所 有 公 司 支 付 本 公 司 董 事 監 察 人 總 經 理 副 總 經 理 及 相 當 等 級 者 酬 金 總 額 佔 稅 後 純 益 比 例 本 公 司 及 合 併 報 表 所 有 公 司 支 付 本 公 司 董 事 監 察 人 總 經 理 副 總 經 理 及 相 當 等 級 者 酬 金 總 額 佔 稅 後 純 益 比 例 董 事 4.58% 4.54% 監 察 人 0.62% 0.68% 總 經 理 副 總 經 理 及 相 當 等 級 者 7.92% 7.30% 本 公 司 101 年 度 支 付 董 事 監 察 人 及 總 經 理 及 副 總 經 理 酬 金 總 額 佔 稅 後 純 益 比 重 分 別 為 4.58% 0.62% 及 7.92%,102 年 度 支 付 董 事 監 察 人 及 總 經 理 及 副 總 經 理 酬 金 總 額 佔 稅 後 純 益 比 重 分 別 為 4.54% 0.68% 及 7.30% ( 現 金 紅 利 係 估 列 數, 尚 未 經 股 東 常 會 決 議 ), 並 無 異 常 變 化 情 形 (2) 給 付 酬 金 之 政 策 標 準 與 組 合 總 經 理 副 總 經 理 及 相 當 等 級 者 之 酬 金 給 付, 主 要 有 薪 資 獎 金 及 員 工 紅 利 等, 係 依 所 擔 任 之 職 位 及 對 公 司 之 貢 獻 暨 參 考 同 業 水 準 訂 定 董 事 及 監 察 人 酬 金 主 要 有 車 馬 費 及 盈 餘 分 派 之 董 監 酬 勞, 車 馬 費 依 董 事 及 監 察 人 薪 酬 管 理 辦 法 給 付, 盈 餘 分 派 之 董 監 酬 勞 係 依 公 司 章 程 而 定, 依 規 定 提 報 董 事 會 並 經 股 東 會 決 議 通 過 (3) 訂 定 酬 金 之 程 序 董 事 監 察 人 及 經 理 人 之 報 酬, 依 規 定 須 由 本 公 司 薪 資 報 酬 委 員 會 定 期 評 估 及 訂 定 薪 資 報 酬, 並 提 送 董 事 會 通 過 後 辦 理 (4) 經 營 績 效 及 未 來 風 險 之 關 聯 性 董 事 監 察 人 及 經 理 人 之 酬 金 已 充 分 考 量 本 公 司 營 運 目 標 財 務 狀 況 及 擔 負 責 任 同 時 有 關 本 公 司 之 重 要 決 策, 均 會 權 衡 各 種 風 險 因 素 後 而 為 之 ~18~

三 公 司 治 理 運 作 情 形 ( 一 ) 董 事 會 運 作 情 形 本 公 司 自 民 國 100 年 11 月 17 日 起, 迄 102 年 年 報 刊 印 日 止 共 開 會 19 次, 董 事 出 列 席 情 形 如 下 : 實 際 出 ( 列 ) 席 次 數 (B) 委 託 出 席 次 數 實 際 出 ( 列 ) 席 率 (%)(B/A) 職 稱 姓 名 備 註 董 事 長 暨 100 年 11 月 17 日 股 東 臨 陳 伯 榕 執 行 長 19 0 100% 時 會 選 任 董 事 兼 100 年 11 月 17 日 股 東 臨 陳 旻 徹 總 經 理 17 0 89% 時 會 選 任 董 事 陳 綺 玲 17 0 89% 100 年 11 月 17 日 股 東 臨 時 會 選 任 100 年 11 月 17 日 股 東 臨 董 事 新 揚 投 資 股 份 有 限 公 司 時 會 選 任 102 年 4 月 30 法 人 代 表 人 王 樂 群 10 0 91% 日 辭 任, 應 出 席 11 次, 實 際 出 席 91% 董 事 春 堂 投 資 有 限 公 司 100 年 11 月 17 日 股 東 臨 法 人 代 表 人 楊 靜 熙 18 0 95% 時 會 選 任 董 事 姚 德 彰 19 0 100% 100 年 11 月 17 日 股 東 臨 時 會 選 任 獨 立 董 事 范 光 照 17 0 89% 100 年 11 月 17 日 股 東 臨 時 會 選 任 獨 立 董 事 劉 學 愚 19 0 100% 100 年 11 月 17 日 股 東 臨 時 會 選 任 獨 立 董 事 王 緒 玲 19 0 100% 100 年 11 月 17 日 股 東 臨 時 會 選 任 其 他 應 記 載 事 項 : 一 證 交 法 第 14 條 之 3 所 列 事 項 暨 其 他 經 獨 立 董 事 反 對 或 保 留 意 見 且 有 紀 錄 或 書 面 聲 明 之 董 事 會 議 決 事 項, 應 敘 明 董 事 會 日 期 期 別 議 案 內 容 所 有 獨 立 董 事 意 見 及 公 司 對 獨 立 董 事 意 見 之 處 理 : 無 二 董 事 對 利 害 關 係 議 案 迴 避 之 執 行 情 形, 應 敘 明 董 事 姓 名 議 案 內 容 應 利 益 迴 避 原 因 以 及 參 與 表 決 情 形 : 無 三 當 年 度 及 最 近 年 度 加 強 董 事 會 職 能 之 目 標 ( 例 如 設 立 審 計 委 員 會 提 昇 資 訊 透 明 度 等 ) 與 執 行 情 形 評 估 : 本 公 司 未 設 立 審 計 委 員 會, 董 事 會 若 有 重 大 議 案 則 依 規 定 於 公 開 資 訊 觀 測 站 公 告 ~19~

( 二 ) 審 計 委 員 會 運 作 情 形 或 監 察 人 參 與 董 事 會 運 作 情 形 1. 審 計 委 員 會 運 作 情 形 : 本 公 司 未 設 置 審 計 委 員 會 2. 監 察 人 參 與 董 事 會 運 作 情 形 本 公 司 自 民 國 100 年 11 月 17 日 起, 迄 102 年 年 報 刊 印 日 止 共 開 會 19 次, 監 察 人 出 列 席 情 形 如 下 : 職 稱 姓 名 實 際 列 席 次 數 (B) 實 際 列 席 率 (%)(B/A) 監 察 人 簡 長 春 17 89% 100 年 11 月 17 日 股 東 臨 時 會 選 任 監 察 人 葉 作 煙 19 100% 100 年 11 月 17 日 股 東 臨 時 會 選 任 獨 立 職 能 郭 仕 儀 13 68% 100 年 11 月 17 日 股 東 臨 時 會 選 任 監 察 人 其 他 應 記 載 事 項 : 一 監 察 人 之 組 成 及 職 責 : ( 一 ) 監 察 人 與 公 司 員 工 及 股 東 之 溝 通 情 形 ( 例 如 溝 通 管 道 方 式 等 ): 藉 由 本 公 司 網 站 電 話 及 傳 真 等 通 訊 方 式 建 立 聯 絡 與 溝 通 管 道 ( 二 ) 監 察 人 與 內 部 稽 核 主 管 及 會 計 師 之 溝 通 情 形 ( 例 如 就 公 司 財 務 業 務 狀 況 進 行 溝 通 之 事 項 方 式 及 結 果 等 ) 1. 稽 核 主 管 於 稽 核 項 目 完 成 之 次 月 向 監 察 人 提 報 稽 核 報 告, 監 察 人 並 無 反 對 意 見 2. 稽 核 主 管 列 席 公 司 定 期 性 董 事 會 並 作 稽 核 業 務 報 告, 監 察 人 並 無 反 對 意 見 3. 監 察 人 不 定 期 與 會 計 師 以 面 對 面 或 書 面 方 式 進 行 財 務 狀 況 溝 通 二 監 察 人 列 席 董 事 會 如 有 陳 述 意 見, 應 敘 明 董 事 會 日 期 期 別 議 案 內 容 董 事 會 決 議 結 果 以 及 公 司 對 監 察 人 陳 述 意 見 之 處 理 : 無 備 註 ~20~

( 三 ) 公 司 治 理 運 作 情 形 及 其 與 上 市 上 櫃 公 司 治 理 實 務 守 則 差 異 情 形 及 原 因 項 目 一 公 司 股 權 結 構 及 股 東 權 益 ( 一 ) 公 司 處 理 股 東 建 議 或 糾 紛 等 問 題 之 方 式 ( 二 ) 公 司 掌 握 實 際 控 制 公 司 之 主 要 股 東 及 主 要 股 東 之 最 終 控 制 者 名 單 之 情 形 ( 三 ) 公 司 建 立 與 關 係 企 業 風 險 控 管 機 制 及 防 火 牆 之 方 式 ~21~ 運 作 情 形 本 公 司 設 有 專 責 人 員 處 理 股 東 建 議 及 糾 紛 等 問 題 本 公 司 目 前 與 主 要 股 東 關 係 良 好, 能 隨 時 掌 握 主 要 股 東 名 單 本 公 司 已 訂 定 對 子 公 司 之 監 理 作 業 並 由 專 人 專 責 關 係 企 業 之 注 意 事 項 與 上 市 上 櫃 公 司 治 理 實 務 守 則 差 異 情 形 及 原 因 符 合 上 市 上 櫃 公 司 治 理 實 務 守 則 規 定 符 合 上 市 上 櫃 公 司 治 理 實 務 守 則 規 定 符 合 上 市 上 櫃 公 司 治 理 實 務 守 則 規 定 二 董 事 會 之 組 成 及 職 責 ( 一 ) 公 司 設 置 獨 立 董 事 之 情 形 本 公 司 已 設 置 三 席 獨 立 董 事 符 合 上 市 上 櫃 公 司 治 理 實 務 守 則 規 定 ( 二 ) 定 期 評 估 簽 證 會 計 師 獨 立 性 之 情 形 本 公 司 已 依 規 定 定 期 評 估 之 符 合 上 市 上 櫃 公 司 治 理 實 務 守 則 規 定 三 建 立 與 利 害 關 係 人 溝 通 管 道 之 情 形 本 公 司 設 有 發 言 人, 以 建 立 與 利 害 關 係 人 溝 通 管 道 符 合 上 市 上 櫃 公 司 治 理 實 務 守 則 規 定 四 資 訊 公 開 ( 一 ) 公 司 架 設 網 站, 揭 露 財 務 業 務 及 公 司 治 理 資 訊 之 情 形 本 公 司 各 項 資 訊 均 採 透 明 化, 可 於 公 開 資 訊 觀 測 站 查 得 各 項 資 訊 符 合 上 市 上 櫃 公 司 治 理 實 務 守 則 規 定 ( 二 ) 公 司 採 行 其 他 資 訊 揭 露 之 方 式 ( 如 架 設 英 文 網 站 指 定 專 人 負 本 公 司 設 有 專 人 部 門 負 責 公 司 各 項 資 訊 之 蒐 集 及 發 佈, 並 已 依 規 符 合 上 市 上 櫃 公 司 治 理 實 務 守 則 規 定 責 公 司 資 訊 之 蒐 集 及 揭 露 落 實 發 言 人 制 度 法 人 說 明 會 過 程 放 置 公 司 網 站 等 ) 定 落 實 發 言 人 制 度 五 公 司 設 置 提 名 薪 酬 或 其 他 各 類 功 能 性 委 員 會 之 運 作 情 形 本 公 司 已 設 置 薪 酬 委 員 會 符 合 上 市 上 櫃 公 司 治 理 實 務 守 則 規 定 六 公 司 如 依 據 上 市 上 櫃 公 司 治 理 實 務 守 則 訂 有 公 司 治 理 實 務 守 則 者, 請 敘 明 其 運 作 與 所 訂 公 司 治 理 實 務 守 則 之 差 異 情 形 : 本 公 司 目 前 尚 未 依 據 上 市 上 櫃 公 司 治 理 實 務 守 則 制 定 公 司 治 理 實 務 守 則, 但 已 有 完 備 之 內 部 控 制 制 度 及 各 項 管 理 辦 法, 並 已 確 實 執 行, 控 管 功 能 尚 稱 健 全 七 其 他 有 助 於 瞭 解 公 司 治 理 運 作 情 形 之 重 要 資 訊 ( 如 員 工 權 益 僱 員 關 懷 投 資 者 關 係 供 應 商 關 係 利 害 關 係 人 之 權 利 董 事 及 監 察 人 進 修 之 情 形 風 險 管 理 政 策 及 風 險 衡 量 標 準 之 執 行 情 形 客 戶 政 策 之 執 行 情 形 公 司 為 董 事 及 監 察 人 購 買 責 任 保 險 之 情 形 等 ): (1) 維 護 員 工 權 益 僱 員 關 懷 : 本 公 司 依 循 法 令 規 章 制 定 工 作 規 則, 將 人 權 及 員 工 權 益 之 保 障 明 文 規 範 在 內, 對 於 員 工 一 律 加 入 勞 健 保 及 團 體 保 險, 享 受 各 項 保 險 給 付 權 利, 並 設 立 職 工 福 利 委 員 會, 依 法 提 撥 職 工 福 利 金, 以 維 護 員 工 權 益 (2) 與 投 資 者 關 係 : 本 公 司 設 有 專 責 人 員 處 理 投 資 股 東 相 關 問 題 (3) 與 供 應 商 關 係 : 本 公 司 不 定 時 與 供 應 商 以 電 子 郵 件 電 話 實 體 會 議 相 互 協 商 溝 通 意 見, 保 持 穩 定 良 好 關 係 (4) 利 害 關 係 人 之 權 利 : 本 公 司 董 事 對 利 害 關 係 議 案 自 動 迴 避 為 基 本 共 識, 且 本 公 司 董 事 及 監 察 人 均 能 本 於 誠 信 原 則, 忠 實 執 行 業 務 並 盡 善 良 管 理 人 之 義 務 行 使 職 權 (5) 董 事 及 監 察 人 進 修 之 情 形 : 職 稱 姓 名 進 修 日 期 主 辦 單 位 課 程 名 稱 進 修 時 數 董 事 陳 伯 榕 102/05/09 中 華 公 司 治 理 全 球 化 競 爭 市 場, 企 業 如 何 持 3 協 會 續 創 造 經 營 巔 峰 及 永 續 經 營 董 事 陳 旻 徹 102/05/09 中 華 公 司 治 理 協 會 全 球 化 競 爭 市 場, 企 業 如 何 持 續 創 造 經 營 巔 峰 及 永 續 經 營 董 事 姚 德 彰 10 /0 /09 中 華 公 司 治 協 全 球 化 競 爭 市 場, 企 業 如 何 持 3 會 續 創 造 經 營 巔 峰 及 永 續 經 營 董 事 陳 綺 玲 102/05/09 中 華 公 司 治 理 協 會 全 球 化 競 爭 市 場, 企 業 如 何 持 續 創 造 經 營 巔 峰 及 永 續 經 營 3

法 人 董 事 楊 靜 熙 102/05/09 中 華 公 司 治 理 全 球 化 競 爭 市 場, 企 業 如 何 持 3 代 表 人 協 會 續 創 造 經 營 巔 峰 及 永 續 經 營 獨 立 董 事 范 光 照 102/05/09 中 華 公 司 治 理 全 球 化 競 爭 市 場, 企 業 如 何 持 3 協 會 續 創 造 經 營 巔 峰 及 永 續 經 營 獨 立 董 事 劉 學 愚 102/05/09 中 華 公 司 治 理 全 球 化 競 爭 市 場, 企 業 如 何 持 3 協 會 續 創 造 經 營 巔 峰 及 永 續 經 營 獨 立 董 事 王 緒 玲 102/05/09 中 華 公 司 治 理 全 球 化 競 爭 市 場, 企 業 如 何 持 3 協 會 續 創 造 經 營 巔 峰 及 永 續 經 營 監 察 人 簡 長 春 102/05/09 中 華 公 司 治 理 全 球 化 競 爭 市 場, 企 業 如 何 持 3 協 會 續 創 造 經 營 巔 峰 及 永 續 經 營 監 察 人 葉 作 煙 102/05/09 中 華 公 司 治 理 全 球 化 競 爭 市 場, 企 業 如 何 持 3 協 會 續 創 造 經 營 巔 峰 及 永 續 經 營 監 察 人 郭 仕 儀 102/11/25~ 財 團 法 人 中 華 民 發 行 人 證 券 商 證 券 交 易 所 會 計 3 102/11/27 國 會 計 研 究 發 展 基 金 會 主 管 持 續 進 修 班 (6) 風 險 管 理 政 策 及 風 險 衡 量 標 準 : 本 公 司 於 各 項 內 部 控 制 作 業 中, 已 設 有 核 決 權 限 審 核 各 類 表 單, 且 各 部 門 亦 依 照 規 定 辦 理, 並 設 置 稽 核 單 位, 定 期 及 不 定 期 針 對 公 司 內 控 制 度 進 行 查 核, 並 提 出 稽 核 報 告 (7) 客 戶 政 策 之 執 行 情 形 : 本 公 司 董 事 監 察 人 不 定 期 參 與 國 內 外 各 項 業 務 考 察, 並 訂 有 內 控 制 度 稽 核 制 度 及 自 行 評 估 之 評 序, 控 管 功 能 尚 稱 健 全 (8) 董 監 事 購 買 責 任 保 險 情 形 : 目 前 已 為 董 事 及 監 察 人 購 買 責 任 保 險 (9) 公 司 財 務 資 訊 透 明 有 關 人 員 其 取 得 主 管 機 關 指 定 之 相 關 證 照 情 形 : a. 記 帳 士 : 董 事 長 室 共 1 人, 董 事 長 室 黃 乙 峰 b. 證 基 會 舉 辦 之 企 業 內 部 控 制 人 員 專 業 能 力 測 驗 : 稽 核 室 共 1 人, 稽 核 室 陳 政 毅 八 如 有 公 司 治 理 自 評 報 告 或 委 託 其 他 專 業 機 構 之 公 司 治 理 評 鑑 報 告 者, 應 敍 明 其 自 評 ( 或 委 外 評 鑑 ) 結 果 主 要 缺 失 ( 或 建 議 ) 事 項 及 改 善 情 形 : 本 公 司 已 向 社 團 法 人 中 華 公 司 治 理 協 會 申 請 公 司 治 理 制 度 評 量, 並 預 計 於 2014 年 第 3 季 進 行 評 鑑 事 宜. ~22~

身 份 別 獨 立 董 事 獨 立 董 事 獨 立 董 事 ( 四 ) 如 有 設 置 薪 酬 委 員 會 者, 應 揭 露 其 組 成 職 責 及 運 作 情 形 1. 薪 資 報 酬 委 員 會 成 員 資 料 姓 名 條 件 是 否 具 有 五 年 以 上 工 作 經 驗 符 合 獨 立 性 情 形 ( 註 1) 及 下 列 專 業 資 格 商 務 法 務 財 法 官 檢 察 官 律 具 有 商 務 法 務 會 計 或 公 司 師 會 計 師 或 其 他 務 財 務 會 業 務 所 需 相 關 料 與 公 司 業 務 所 需 計 或 公 司 業 1 系 之 公 私 立 大 專 之 國 家 考 試 及 格 務 所 需 之 工 2 3 4 5 6 7 兼 任 其 他 公 開 發 行 公 司 薪 資 報 酬 8 委 員 會 成 員 家 數 院 校 講 師 以 上 領 有 證 書 之 專 門 作 經 驗 職 業 及 技 術 人 員 范 光 照 0 無 劉 學 愚 4 無 王 緒 玲 0 無 備 註 ( 註 2) 註 1: 各 成 員 於 選 任 前 二 年 及 任 職 期 間 符 合 下 述 各 條 件 者, 請 於 各 條 件 代 號 下 方 空 格 中 打 (1) 非 為 公 司 或 其 關 係 企 業 之 受 僱 人 (2) 非 公 司 或 其 關 係 企 業 之 董 事 監 察 人 但 如 為 公 司 或 其 母 公 司 公 司 直 接 及 間 接 持 有 表 決 權 之 股 份 超 過 百 分 之 五 十 之 子 公 司 之 獨 立 董 事 者, 不 在 此 限 (3) 非 本 人 及 其 配 偶 未 成 年 子 女 或 以 他 人 名 義 持 有 公 司 已 發 行 股 份 總 額 百 分 之 一 以 上 或 持 股 前 十 名 之 自 然 人 股 東 (4) 非 前 三 款 所 列 人 員 之 配 偶 二 親 等 以 內 親 屬 或 三 親 等 以 內 直 系 血 親 (5) 非 直 接 持 有 公 司 已 發 行 股 份 總 額 百 分 之 五 以 上 法 人 股 東 之 董 事 監 察 人 或 受 僱 人, 或 持 股 前 五 名 法 人 股 東 之 董 事 監 察 人 或 受 僱 人 (6) 非 與 公 司 有 財 務 或 業 務 往 來 之 特 定 公 司 或 機 構 之 董 事 ( 理 事 ) 監 察 人 ( 監 事 ) 經 理 人 或 持 股 百 分 之 五 以 上 股 東 (7) 非 為 公 司 或 其 關 係 企 業 提 供 商 務 法 務 財 務 會 計 等 服 務 或 諮 詢 之 專 業 人 士 獨 資 合 夥 公 司 或 機 構 之 企 業 主 合 夥 人 董 事 ( 理 事 ) 監 察 人 ( 監 事 ) 經 理 人 及 其 配 偶 (8) 未 有 公 司 法 第 30 條 各 款 情 事 之 一 註 2: 若 成 員 身 分 別 係 為 董 事, 請 說 明 是 否 符 合 股 票 上 市 或 於 證 券 商 營 業 處 所 買 賣 公 司 薪 資 委 員 會 設 置 及 行 使 職 權 辦 法 第 6 條 第 5 項 之 規 定 2. 薪 資 報 酬 委 員 會 運 作 情 形 資 訊 (1) 本 公 司 之 薪 資 報 酬 委 員 會 委 員 計 3 人 (2) 本 屆 委 員 任 期 : 本 屆 委 員 於 100 年 12 月 8 日 選 任, 任 期 同 本 屆 董 事 會 (103 年 11 月 16 日 屆 滿 ),102 年 度 截 至 目 前 為 止 薪 資 報 酬 委 員 會 開 會 3 次 (A), 委 員 資 格 及 出 席 情 形 如 下 : 職 稱 姓 名 實 際 出 席 次 數 (B) 委 託 出 席 次 數 實 際 出 席 率 (%)(B/A) 備 註 召 集 人 劉 學 愚 2 0 67% 無 委 員 范 光 照 3 0 100% 無 委 員 王 緒 玲 3 0 100% 無 其 他 應 記 載 事 項 : 一 董 事 會 如 不 採 納 或 修 正 薪 資 報 酬 委 員 會 之 建 議, 應 敘 明 董 事 會 日 期 期 別 議 案 內 容 董 事 會 決 議 結 果 以 及 公 司 對 薪 資 報 酬 委 員 會 意 見 之 處 理 ( 如 董 事 會 通 過 之 薪 資 報 酬 優 於 薪 資 報 酬 委 員 會 之 建 議, 應 敘 明 其 差 異 情 形 及 原 因 ): 無 此 情 形 二 薪 資 報 酬 委 員 會 之 議 決 事 項, 如 成 員 有 反 對 或 保 留 意 見 且 有 紀 錄 或 書 面 聲 明 者, 應 敘 明 薪 資 報 酬 委 員 會 日 期 期 別 議 案 內 容 所 有 成 員 意 見 及 對 成 員 意 見 之 處 理 : 無 此 情 形 ~23~

3. 本 公 司 薪 資 報 酬 委 員 會 的 組 織 權 責 如 下 : (1) 定 期 檢 討 本 規 程 並 提 出 修 正 建 議 (2) 訂 定 並 定 期 檢 討 本 公 司 董 事 監 察 人 及 經 理 人 年 度 及 長 期 之 績 效 目 標 與 薪 資 報 酬 之 政 策 制 度 標 準 與 結 構 (3) 定 期 評 估 本 公 司 董 事 監 察 人 及 經 理 人 之 績 效 目 標 達 成 情 形, 並 訂 定 其 個 別 薪 資 報 酬 之 內 容 及 數 額 訂 定 並 定 期 檢 討 董 事 監 察 人 及 經 理 人 績 效 評 估 與 薪 資 報 酬 之 政 策 制 度 標 準 與 結 構 綜 上, 本 公 司 薪 資 報 酬 委 員 會 係 於 100 年 12 月 8 日 經 董 事 會 決 議 通 過 設 置, 並 已 訂 定 薪 資 報 酬 委 員 會 組 織 規 程 及 委 任 本 公 司 三 名 獨 立 董 事 擔 任 委 員 會 之 成 員, 委 員 會 之 成 員 組 成 尚 屬 健 全, 並 符 合 股 票 上 市 或 於 證 券 商 營 業 處 所 買 賣 公 司 薪 資 報 酬 委 員 會 設 置 及 行 使 職 權 辦 法 所 訂 之 資 格 要 件, 所 召 集 之 會 議 應 屬 有 效 運 作 ; 另 薪 資 報 酬 委 員 會 提 交 至 董 事 會 之 建 議 尚 屬 合 理, 且 董 事 會 就 薪 資 報 酬 委 員 會 所 提 之 建 議 事 項 均 經 充 分 討 論 後 進 行 決 議 故 本 公 司 設 置 之 薪 資 報 酬 委 員 會 運 作, 已 依 我 國 證 券 法 令 規 定 辦 理 ( 五 ) 履 行 社 會 責 任 情 形 項 目 運 作 情 形 與 上 市 上 櫃 公 司 企 業 社 會 責 任 實 務 守 則 差 異 情 形 及 原 因 一 落 實 推 動 公 司 治 理 ( 一 ) 公 司 訂 定 企 業 社 會 責 任 政 策 或 制 本 公 司 已 訂 定 企 業 社 會 責 任 實 務 守 則, 度, 以 及 檢 討 實 施 成 效 之 情 形 作 為 執 行 企 業 社 會 責 任 依 據 ( 二 ) 公 司 設 置 推 動 企 業 社 會 責 任 專 公 司 雖 未 設 置 推 動 企 業 社 會 責 任 專 ( 兼 ) ( 兼 ) 職 單 位 之 運 作 情 形 職 單 位, 但 公 司 從 自 身 做 起, 無 論 在 環 符 合 上 市 上 櫃 公 司 企 業 ( 三 ) 公 司 定 期 舉 辦 董 事 監 察 人 與 員 保 上 或 人 道 救 濟 上 皆 不 遺 餘 力 社 會 責 任 實 務 守 則 工 之 企 業 倫 理 教 育 訓 練 及 宣 導 事 公 司 強 化 董 事 及 監 察 人 之 職 責, 並 利 用 項, 並 將 其 與 員 工 績 效 考 核 系 統 月 會 宣 導 企 業 倫 理 觀 念, 深 耕 企 業 社 會 結 合, 設 立 明 確 有 效 之 獎 勵 及 懲 責 任 戒 制 度 之 情 形 二 發 展 永 續 環 境 ( 一 ) 公 司 致 力 於 提 升 各 項 資 源 之 利 用 公 司 為 善 盡 各 項 資 源 之 利 用, 且 致 力 於 效 率, 並 使 用 對 環 境 負 荷 衝 擊 低 之 再 生 物 料 之 情 形 ( 二 ) 公 司 依 其 產 業 特 性 建 立 合 適 之 環 境 管 理 制 度 之 情 形 ( 三 ) 設 立 環 境 管 理 專 責 單 位 或 人 員, 以 維 護 環 境 之 情 形 ( 四 ) 公 司 注 意 氣 候 變 遷 對 營 運 活 動 之 影 響, 制 定 公 司 節 能 減 碳 及 溫 室 氣 體 減 量 策 略 之 情 形 執 行 廢 棄 物 減 量 資 源 分 類 回 收 等 活 動, 以 維 持 地 球 資 源 及 保 護 環 境 衛 生 本 公 司 各 員 工 為 維 護 環 境 整 潔, 各 自 負 符 合 上 市 上 櫃 公 司 企 業 責 所 在 區 域, 並 僱 請 專 責 人 員 負 責 維 護 社 會 責 任 實 務 守 則 員 工 工 作 環 境 本 公 司 內 部 規 定, 在 溫 度 未 達 一 定 高 溫 前, 減 量 使 用 冷 氣, 以 達 節 能 減 碳 及 溫 室 氣 體 減 量 政 策 ~24~

項 目 運 作 情 形 與 上 市 上 櫃 公 司 企 業 社 會 責 任 實 務 守 則 差 異 情 形 及 原 因 三 維 護 社 會 公 益 ( 一 ) 公 司 遵 守 相 關 勞 動 法 規 及 尊 重 國 際 公 認 基 本 勞 動 人 權 原 則, 保 障 員 工 之 合 法 權 益 及 雇 用 政 策 無 差 別 待 遇 等, 建 立 適 當 之 管 理 方 法 程 序 及 落 實 之 情 形 本 公 司 遵 循 勞 動 基 準 法 ( 以 下 稱 勞 基 法 ) 等 相 關 勞 動 法 規, 保 障 員 工 之 合 法 權 益, 並 宣 導 有 關 職 業 安 全, 有 利 於 消 除 或 減 少 員 工 工 時 的 風 險 本 公 司 依 勞 基 法 相 規 定 辦 理, 另 定 期 對 ( 二 ) 公 司 提 供 員 工 安 全 與 健 康 之 工 作 員 工 實 施 安 全 與 健 康 教 育, 以 瞭 解 員 工 環 境, 並 對 員 工 定 期 實 施 安 全 與 健 康 狀 況 健 康 教 育 之 情 形 本 公 司 與 客 戶 間 保 持 良 好 之 溝 通 管 道, ( 三 ) 公 司 建 立 員 工 定 期 溝 通 之 機 制, 並 對 產 品 與 服 務 提 供 透 明 且 有 效 之 客 訴 以 及 以 合 理 方 式 通 知 對 員 工 可 能 處 理 程 序 造 成 重 大 影 響 之 營 運 變 動 之 情 本 公 司 未 來 將 請 上 下 游 供 應 商 共 同 致 形 力 提 升 企 業 社 會 責 任 ( 四 ) 公 司 制 定 並 公 開 其 消 費 者 權 益 政 本 公 司 鼓 勵 員 工 主 動 參 與 社 會 公 益 捐 策, 以 及 對 其 產 品 與 服 務 提 供 透 款, 以 回 饋 社 會 明 且 有 效 之 消 費 者 申 訴 程 序 之 情 形 ( 五 ) 公 司 與 供 應 商 合 作, 共 同 致 力 提 升 企 業 社 會 責 任 之 情 形 ( 六 ) 公 司 藉 由 商 業 活 動 實 物 捐 贈 企 業 志 工 服 務 或 其 他 免 費 專 業 服 務, 參 與 社 區 發 展 及 慈 善 公 益 團 體 相 關 活 動 之 情 形 四 加 強 資 訊 揭 露 本 公 司 依 據 相 關 法 令 將 公 司 相 關 資 訊 及 ( 一 ) 公 司 揭 露 具 攸 關 性 及 可 靠 性 之 企 重 大 訊 息 資 訊 公 開 至 公 開 資 訊 觀 測 站 業 社 會 責 任 相 關 資 訊 之 方 式 本 公 司 尚 未 編 製 社 會 責 任 報 告 書, 惟 仍 ( 二 ) 公 司 編 製 企 業 社 會 責 任 報 告 書, 積 極 落 實 推 動 公 司 治 理 發 展 永 續 環 境 揭 露 推 動 企 業 社 會 責 任 之 情 形 及 維 護 社 會 公 益 符 合 上 市 上 櫃 公 司 企 業 社 會 責 任 實 務 守 則 符 合 上 市 上 櫃 公 司 企 業 社 會 責 任 實 務 守 則 五 公 司 如 依 據 上 市 上 櫃 公 司 企 業 社 會 責 任 實 務 守 則 訂 有 本 身 之 企 業 社 會 責 任 守 則 者, 請 敘 明 其 運 作 與 所 訂 守 則 之 差 異 情 形 : 本 公 司 已 制 定 企 業 社 會 責 任 實 務 守 則, 實 際 運 作 與 守 則 並 無 明 顯 差 異 六 其 他 有 助 於 瞭 解 企 業 社 會 責 任 運 作 情 形 之 重 要 資 訊 ( 如 公 司 對 環 保 社 區 參 與 社 會 貢 獻 社 會 服 務 社 會 公 益 消 費 者 權 益 人 權 安 全 衛 生 與 其 他 社 會 責 任 活 動 所 採 行 之 制 度 與 措 施 及 履 行 情 形 ): 本 公 司 為 落 實 環 保 保 護 運 動 之 推 行, 節 約 各 類 資 源 及 符 合 主 管 機 關 訂 定 之 法 規, 以 期 能 在 管 理 上 能 達 到 控 制 環 境 污 染 之 目 標 並 在 安 全 衛 生 方 面, 確 保 工 作 環 境 之 安 全 七 公 司 產 品 或 企 業 社 會 責 任 報 告 書 如 有 通 過 相 關 驗 證 機 構 之 查 證 標 準, 應 加 以 敘 明 : 無 ~25~

( 六 ) 公 司 履 行 誠 信 經 營 情 形 及 採 行 措 施 : 企 業 經 營 首 重 誠 信, 本 公 司 為 落 實 誠 信 經 營 之 基 本 原 則, 在 員 工 行 為 規 範 上, 要 求 所 有 員 工 在 執 行 公 司 業 務 時, 必 須 廉 能 公 正 遵 守 政 府 法 令 及 道 德 行 為 規 範 項 目 運 作 情 形 與 上 市 上 櫃 公 司 企 業 社 會 責 任 實 務 守 則 差 異 情 形 及 原 因 一 訂 定 誠 信 經 營 政 策 及 方 案 ( 一 ) 公 司 於 規 章 及 對 外 文 件 中 明 示 誠 信 ( 一 ) 本 公 司 訂 有 員 工 工 作 規 則, 經 營 之 政 策, 以 及 董 事 會 與 管 理 階 層 承 諾 積 極 落 實 之 情 形 員 工 不 得 直 接 或 間 接 提 供 或 接 受 任 何 不 正 當 利 益 另 董 事 會 成 員 及 管 理 階 層 皆 忠 實 執 行 職 務 及 盡 善 良 管 理 人 之 注 意 義 務, 並 以 高 度 自 律 及 審 慎 之 態 度 行 使 職 權 ( 二 ) 公 司 訂 定 防 範 不 誠 信 行 為 方 案 之 情 ( 二 ) 本 公 司 遵 循 公 司 法 證 券 交 易 並 無 重 大 差 異 形, 以 及 方 案 內 之 作 業 程 序 行 為 指 法 商 業 會 計 法 上 市 上 櫃 相 關 南 及 教 育 訓 練 等 運 作 情 形 規 章 或 其 他 商 業 行 為 有 關 法 令, 以 作 為 落 實 誠 信 經 營 之 基 本 ( 三 ) 公 司 訂 定 防 範 不 誠 信 行 為 方 案 時, 對 ( 三 ) 本 公 司 與 他 人 簽 訂 契 約 時, 其 內 營 業 範 圍 內 具 較 高 不 誠 信 行 為 風 險 之 營 業 活 動, 採 行 防 範 行 賄 及 收 賄 提 供 非 法 政 治 獻 金 等 措 施 之 情 形 容 均 考 量 包 含 遵 守 誠 信 經 營 政 策 及 交 易 相 對 人 如 涉 及 不 誠 信 行 為, 得 隨 時 終 止 或 解 除 契 約 之 條 款 二 落 實 誠 信 經 營 ( 一 ) 公 司 商 業 活 動 應 避 免 與 有 不 誠 信 行 ( 一 ) 本 公 司 以 公 平 與 透 明 之 方 式 進 為 紀 錄 者 進 行 交 易, 並 於 商 業 契 約 行 商 業 活 動, 與 他 人 簽 訂 契 約 中 明 訂 誠 信 行 為 條 款 之 情 形 時, 其 內 容 包 含 商 業 資 料 的 保 密, 尊 重 客 戶 和 合 作 夥 伴 之 商 業 資 產 與 智 慧 財 產 並 無 重 大 差 異 ( 二 ) 公 司 設 置 推 動 企 業 誠 信 經 營 專 ( 兼 )( 二 ) 本 公 司 由 管 理 單 位 負 責 誠 信 經 職 單 位 之 運 作 情 形, 以 及 董 事 會 督 導 情 形 ( 三 ) 公 司 制 定 防 止 利 益 衝 突 政 策 及 提 供 適 當 陳 述 管 道 運 作 情 形 營 政 策 與 防 範 方 案 之 制 定, 並 由 稽 核 單 位 監 督 執 行 狀 況, 不 定 期 向 董 事 會 報 告 ( 三 ) 本 公 司 董 事 會 議 事 規 範 中 訂 有 董 事 利 益 迴 避 制 度, 對 董 事 會 所 列 議 案, 與 其 自 身 或 其 代 表 之 法 人 有 利 害 關 係, 致 有 害 於 公 司 利 益 之 虞 者, 得 陳 述 意 見 及 答 詢, 不 得 加 入 討 論 及 表 決, 且 討 論 及 表 決 時 應 予 迴 避, 並 不 得 代 理 其 他 董 事 行 使 其 表 決 權 ~26~ 並 無 重 大 差 異 ( 四 ) 公 司 為 落 實 誠 信 經 營 所 建 立 之 有 效 ( 四 ) 為 確 保 誠 信 經 營 之 落 實, 本 公 司 會 計 制 度 內 部 控 制 制 度 之 運 作 情 建 立 有 效 之 會 計 制 度 及 內 部 控 形, 以 及 內 部 稽 核 人 員 查 核 之 情 形 制 制 度, 並 由 內 部 稽 核 人 員 執 行 查 核 前 項 制 度 遵 循 情 形 三 公 司 建 立 檢 舉 管 道 與 違 反 誠 信 經 營 本 公 司 設 有 員 工 意 見 箱, 可 供 員 工 檢 並 無 重 大 差 異 規 定 之 懲 戒 及 申 訴 制 度 之 運 作 情 舉 不 法 情 事, 經 查 同 仁 違 反 誠 信 之 情

項 目 運 作 情 形 形 事, 將 依 公 司 規 定 予 以 懲 處 四 加 強 資 訊 揭 露 ( 一 ) 公 司 架 設 網 站, 揭 露 誠 信 經 營 相 ( 一 ) 本 公 司 網 站 連 結 公 開 資 訊 觀 測 關 資 訊 情 形 ( 二 ) 公 司 採 行 其 他 資 訊 揭 露 之 方 式 ( 如 架 設 英 文 網 站 指 定 專 人 負 責 公 司 資 訊 之 蒐 集 及 揭 露 放 置 公 司 網 站 等 ) 與 上 市 上 櫃 公 司 企 業 社 會 責 任 實 務 守 則 差 異 情 形 及 原 因 站, 揭 露 誠 信 經 營 相 關 資 訊 情 形 並 無 重 大 差 異 ( 二 ) 本 公 司 依 規 定 上 傳 公 告 及 重 大 訊 息, 使 投 資 人 掌 握 公 司 重 要 訊 息, 投 資 人 可 參 考 公 開 資 訊 觀 測 站 及 本 公 司 網 站 五 公 司 如 依 據 上 市 上 櫃 公 司 誠 信 經 營 守 則 訂 有 本 身 之 誠 信 經 營 守 則 者, 請 敘 明 其 運 作 與 所 訂 守 則 之 差 異 情 形 : 本 公 司 已 制 定 誠 信 經 營 守 則, 實 際 運 作 與 守 則 並 無 明 顯 差 異 六 其 他 有 助 於 瞭 解 公 司 誠 信 經 營 運 作 情 形 之 重 要 資 訊 ( 如 公 司 對 商 業 往 來 廠 商 宣 導 公 司 誠 信 經 營 決 心 政 策 及 邀 請 其 參 與 教 育 訓 練 檢 討 修 正 公 司 訂 定 之 誠 信 經 營 守 則 等 情 形 ): 本 公 司 董 事 會 議 事 規 範 中 訂 有 董 事 利 益 迴 避 制 度, 董 事 應 秉 持 高 度 自 律, 對 董 事 會 所 列 議 案 與 自 身 或 其 代 表 之 法 人 有 利 害 關 係, 至 有 損 及 公 司 利 益 之 虞 時, 得 陳 述 意 見 及 答 詢, 不 得 加 入 討 論 及 表 決, 且 討 論 及 表 決 時 應 予 迴 避, 並 不 得 代 理 其 他 董 事 行 使 其 表 決 權 ; 董 事 間 亦 應 自 律, 不 得 相 互 支 援 另 訂 有 防 範 內 線 交 易 管 理 作 業 程 序, 明 訂 知 悉 本 公 司 內 部 重 大 資 訊 之 董 事 監 察 人 經 理 人 及 受 僱 人 不 得 洩 露 所 知 悉 之 內 部 重 大 資 訊 予 他 人, 不 得 向 知 悉 本 公 司 內 部 重 大 資 訊 之 人 探 詢 或 蒐 集 與 個 人 職 務 不 相 關 之 公 司 未 公 開 內 部 重 大 資 訊, 對 於 非 因 執 行 業 務 得 知 本 公 司 未 公 開 之 內 部 重 大 資 訊 亦 不 得 向 其 他 人 洩 露 ( 七 ) 公 司 訂 有 公 司 治 理 守 則 及 相 關 規 章 之 查 詢 方 式 : 本 公 司 尚 未 訂 定 公 司 治 理 守 則, 惟 已 陸 續 依 上 市 上 櫃 公 司 治 理 實 務 守 則 建 置 相 關 辦 法 ( 八 ) 其 他 足 以 增 進 對 公 司 治 理 運 作 情 形 之 瞭 解 的 重 要 資 訊 : 無 ~27~

( 九 ) 內 部 控 制 制 度 執 行 狀 況 : 1. 內 部 控 制 聲 明 書 : ~28~

2. 委 託 會 計 師 專 案 審 查 內 部 控 制 制 度 者, 應 揭 露 會 計 師 審 查 報 告 : 無 ( 十 ) 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止 公 司 及 其 內 部 人 員 依 法 被 處 罰 公 司 對 其 內 部 人 員 違 反 內 部 控 制 制 度 規 定 之 處 罰 主 要 缺 失 與 改 善 情 形 : 無 ( 十 一 ) 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止, 股 東 會 及 董 事 會 之 重 要 決 議 : 1.102 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止, 股 東 會 重 要 決 議 股 東 會 開 會 日 期 重 要 決 議 事 項 102.06.20 (1) 一 一 年 度 營 業 報 告 書 (2) 一 一 年 度 監 察 人 查 核 報 告 書 (3) 可 分 配 盈 餘 之 調 整 情 形 及 所 提 列 之 特 別 盈 餘 公 積 之 影 響 數 額 報 告 案 (4) 本 公 司 為 直 接 或 間 接 持 股 100% 轉 投 資 公 司 提 供 背 書 保 證 總 額 案 (5) 一 一 年 度 營 業 報 告 書 及 財 務 報 表 案 (6) 一 一 年 度 盈 餘 分 配 案 (7) 修 訂 本 公 司 取 得 或 處 分 資 產 處 理 程 序 部 分 條 文 案 (8) 修 訂 本 公 司 資 金 貸 與 他 人 作 業 程 序 部 分 條 文 案 (9) 修 訂 本 公 司 背 書 保 證 作 業 程 序 部 分 條 文 案 (10) 修 訂 本 公 司 股 東 會 議 事 規 則 部 分 條 文 案 ~29~

2.102 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止, 董 事 會 重 要 決 議 董 事 會 開 會 日 期 重 要 決 議 事 項 102.01.24 (1) 本 公 司 一 二 年 度 營 運 計 畫 案 (2) 本 公 司 一 二 年 度 預 算 案 (3) 轉 投 資 泉 德 電 子 股 份 有 限 公 司 案 (4) 修 訂 本 公 司 會 計 制 度 案 (5) 本 公 司 向 元 大 商 業 銀 行 申 請 綜 合 授 信 額 度 續 約 追 認 案 (6) 本 公 司 為 關 聯 企 業 提 供 背 書 保 證 額 度 累 計 追 認 案 102.03.15 (1) 本 公 司 一 一 年 度 營 業 報 告 書 及 財 務 報 表 案 (2) 本 公 司 首 次 採 用 國 際 財 務 報 導 準 則 ( 以 下 簡 稱 IFRS) 對 可 分 配 盈 餘 之 調 整 情 形 及 所 提 列 之 特 別 盈 餘 公 積 之 影 響 數 額 案 (3) 一 一 年 度 盈 餘 分 配 案 (4) 修 訂 本 公 司 董 事 會 議 事 規 範 部 分 條 文 案 (5) 修 訂 本 公 司 資 金 貸 與 他 人 作 業 程 序 部 分 條 文 案 (6) 修 訂 本 公 司 背 書 保 證 作 業 程 序 部 分 條 文 案 (7) 修 訂 本 公 司 股 東 會 議 事 規 則 部 分 條 文 案 (8) 本 公 司 內 部 控 制 制 度 聲 明 書 (9) 擬 修 正 本 公 司 及 子 公 司 內 部 控 制 制 度 內 部 稽 核 實 施 細 則 及 內 部 控 制 自 行 檢 查 作 業 程 序 (10) 投 資 福 潤 股 權 基 金 案 (11) 修 訂 本 公 司 董 事 及 監 察 人 薪 酬 管 理 辦 法 案 (12) 本 公 司 常 年 法 律 顧 問 聘 任 案 (13) 本 公 司 向 中 國 信 託 商 業 銀 行 申 請 綜 合 授 信 額 度 增 貸 續 約 及 關 聯 企 業 背 書 保 證 追 認 案 (14) 本 公 司 向 花 旗 ( 台 灣 ) 商 業 銀 行 申 請 綜 合 授 信 額 度 及 同 意 為 關 聯 企 業 提 供 背 書 保 證 等 追 認 案 (15) 本 公 司 為 直 接 或 間 接 持 股 100% 轉 投 資 公 司 提 供 背 書 保 證 總 額 案 (16) 訂 定 一 二 年 股 東 常 會 相 關 事 宜 102.05.09 (1) 本 公 司 一 二 年 第 一 季 合 併 財 務 報 表 案 (2) 本 公 司 向 兆 豐 國 際 商 業 銀 行 申 請 綜 合 授 信 額 度 增 貸 續 約 及 關 聯 企 業 背 書 保 證 追 認 案 (3) 本 公 司 向 台 北 富 邦 商 業 銀 行 申 請 綜 合 授 信 額 度 增 貸 追 認 案 (4) 本 公 司 為 關 聯 企 業 提 供 背 書 保 證 額 度 累 計 追 認 案 102.06.20 (1) 訂 定 本 公 司 現 金 股 利 配 息 基 準 日 案 (2) 本 公 司 向 第 一 商 業 銀 行 申 請 綜 合 授 信 額 度 及 關 聯 企 業 背 書 保 證 續 約 追 認 案 (3) 本 公 司 為 關 聯 企 業 提 供 背 書 保 證 額 度 累 計 追 認 案 (4) 本 公 司 一 一 年 度 董 事 監 察 人 酬 勞 分 配 案 (5) 本 公 司 一 一 年 度 經 理 人 員 工 紅 利 分 配 案 102.08.05 (1) 本 公 司 一 二 年 第 二 季 合 併 財 務 報 表 案 (2) 本 公 司 向 台 新 國 際 商 業 銀 行 申 請 綜 合 授 信 額 度 續 約 追 認 案 (3) 本 公 司 為 關 聯 企 業 提 供 背 書 保 證 額 度 累 計 追 認 案 102.10.17 (1) 本 公 司 100% 間 接 轉 投 資 公 司 東 莞 建 冠 塑 膠 電 子 有 限 公 司 增 資 案 (2) 本 公 司 100% 間 接 轉 投 資 公 司 中 江 湧 德 電 子 有 限 公 司 增 資 案 (3) 本 公 司 擬 發 行 國 內 第 一 次 無 擔 保 轉 換 公 司 債 ~30~

董 事 會 開 會 日 期 重 要 決 議 事 項 102.11.17 (1) 本 公 司 一 三 年 度 稽 核 計 畫 案 (2) 本 公 司 一 二 年 第 三 季 合 併 財 務 報 表 案 (3) 本 公 司 向 台 北 富 邦 商 業 銀 行 申 請 綜 合 授 信 額 度 續 約 追 認 案 (4) 本 公 司 為 關 聯 企 業 提 供 背 書 保 證 額 度 累 計 追 認 案 103.1.23 (1) 本 公 司 一 三 年 度 營 運 計 畫 案 (2) 本 公 司 一 三 年 度 預 算 案 (3) 取 得 興 建 研 發 用 高 階 實 驗 室 土 地 案 (4) 本 公 司 向 元 大 商 業 銀 行 申 請 綜 合 授 信 額 度 增 貸 及 續 約 追 認 案 (5) 本 公 司 為 關 聯 企 業 提 供 背 書 保 證 額 度 累 計 追 認 案 103.3.14 (1) 本 公 司 一 二 年 度 營 業 報 告 書 及 財 務 報 表 案 (2) 本 公 司 薪 資 報 酬 委 員 會 審 議 之 一 二 年 度 董 事 監 察 人 酬 勞 及 員 工 紅 利 分 配 案 (3) 一 二 年 度 盈 餘 分 配 案 (4) 修 訂 本 公 司 取 得 或 處 分 資 產 處 理 程 序 部 分 條 文 案 (5) 本 公 司 內 部 控 制 制 度 聲 明 書 (6) 擬 修 正 本 公 司 及 子 公 司 內 部 控 制 制 度 內 部 稽 核 實 施 細 則 及 內 部 控 制 自 行 檢 查 作 業 程 序 (7) 投 資 債 券 型 基 金 案 (8) 本 公 司 向 中 國 信 託 商 業 銀 行 申 請 綜 合 授 信 額 度 續 約 及 關 聯 企 業 背 書 保 證 追 認 案 (9) 本 公 司 向 兆 豐 國 際 商 業 銀 行 申 請 綜 合 授 信 額 度 續 約 及 關 聯 企 業 背 書 保 證 追 認 案 (10) 全 面 改 選 董 事 及 監 察 人 案 (11) 解 除 新 任 董 事 及 其 代 表 人 競 業 行 為 之 限 制 案 (12) 本 公 司 為 關 聯 企 業 提 供 背 書 保 證 額 度 累 計 追 認 案 (13) 訂 定 一 三 年 股 東 常 會 相 關 事 宜 103.4.30 (1) 本 公 司 一 三 年 第 一 季 合 併 財 務 報 表 案 (2) 訂 定 本 公 司 國 內 第 一 次 無 擔 保 轉 換 公 司 債 於 一 三 年 第 一 季 轉 換 發 行 新 股 之 增 資 基 準 日 (3) 審 查 獨 立 董 事 資 格 案 (4) 本 公 司 向 花 旗 ( 台 灣 ) 商 業 銀 行 申 請 綜 合 授 信 額 度 及 同 意 為 關 聯 企 業 提 供 背 書 保 證 等 追 認 案 (5) 本 公 司 為 關 聯 企 業 提 供 背 書 保 證 額 度 累 計 追 認 案 ( 十 二 ) 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止 董 事 或 監 察 人 對 董 事 會 通 過 決 議 有 不 同 意 見 且 有 記 錄 或 書 面 聲 明 者 : 無 ( 十 三 ) 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止, 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止, 公 司 董 事 長 總 經 理 會 計 主 管 財 務 主 管 內 部 稽 核 主 管 及 研 發 主 管 等 辭 職 解 任 情 形 之 彙 總 : 無 ~31~

四 會 計 師 公 費 資 訊 : ( 一 ) 給 付 簽 證 會 計 師 簽 證 會 計 師 所 屬 事 務 所 及 其 關 係 企 業 之 非 審 計 公 費 為 審 計 公 費 之 比 例 達 四 分 之 一 以 上 者, 應 揭 露 審 計 與 非 審 計 公 費 金 額 及 非 審 計 服 務 內 容 : 金 額 單 位 : 新 台 幣 仟 元 會 計 師 事 務 所 名 稱 勤 業 眾 信 聯 合 會 計 師 事 務 所 會 計 師 姓 名 虞 成 全 張 耿 禧 審 計 公 費 制 度 設 計 非 審 計 公 費 工 商 登 記 人 力 資 源 其 他 小 計 3,580 0 0 0 655 655 會 計 師 查 核 期 間 102/1/1 至 102/12/31 非 審 計 公 費 目 的 :310( 發 行 可 轉 換 公 司 債 審 查 服 務 )+45( 對 外 投 資 覆 核 意 見 )+300( 移 轉 訂 價 )=655 ( 二 ) 更 換 會 計 師 事 務 所 且 更 換 年 度 所 支 付 之 審 計 公 費 較 更 換 前 一 年 度 之 審 計 公 費 減 少 者, 應 揭 露 更 換 前 後 審 計 公 費 金 額 及 原 因, 不 適 用 ( 三 ) 審 計 公 費 較 前 一 年 度 減 少 達 百 分 之 十 五 以 上 者, 應 揭 露 審 計 公 費 減 少 金 額 比 例 及 原 因 : 不 適 用 備 註 五 更 換 會 計 師 資 訊 : 無 ( 一 ) 關 於 前 任 會 計 師 : 不 適 用 ( 二 ) 關 於 繼 任 會 計 師 : 不 適 用 ( 三 ) 前 任 會 計 師 對 本 準 則 第 10 條 第 5 款 第 1 目 及 第 2 目 之 3 事 項 之 復 函 : 不 適 用 六 公 司 之 董 事 長 總 經 理 負 責 財 務 或 會 計 事 務 之 經 理 人, 最 近 一 年 內 曾 任 職 於 簽 證 會 計 師 所 屬 事 務 所 或 其 關 係 企 業 者, 應 揭 露 其 姓 名 職 稱 及 任 職 於 簽 證 會 計 師 所 屬 事 務 所 或 其 關 係 企 業 之 期 間 所 稱 簽 證 會 計 師 所 屬 事 務 所 之 關 係 企 業, 係 指 簽 證 會 計 師 所 屬 事 務 所 之 會 計 師 持 股 超 過 百 分 之 五 十 或 取 得 過 半 數 董 事 席 次 者, 或 簽 證 會 計 師 所 屬 事 務 所 對 外 發 布 或 刊 印 之 資 料 中 列 為 關 係 企 業 之 公 司 或 機 構 : 無 ~32~

七 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止, 董 事 監 察 人 經 理 人 及 持 股 比 例 超 過 百 分 之 十 之 股 東 股 權 移 轉 及 股 權 質 押 變 動 情 形 ( 一 ) 董 事 監 察 人 經 理 人 及 大 股 東 股 權 變 動 情 形 單 位 : 股 職 稱 姓 103 年 度 截 至 102 年 度 名 4 月 30 日 止 持 有 股 數 增 質 押 股 數 增 持 有 股 數 增 質 押 股 數 增 ( 減 ) 數 ( 減 ) 數 ( 減 ) 數 ( 減 ) 數 董 事 長 暨 執 行 長 陳 伯 榕 0 0 0 0 董 事 兼 總 經 理 陳 旻 徹 0 0 0 0 新 揚 投 資 ( 股 ) 公 司 0 0 不 適 用 不 適 用 董 事 代 表 人 : 王 樂 群 ( 解 職 日 :1020430) 董 事 春 堂 投 資 有 限 公 司 0 0 0 0 代 表 人 : 楊 靜 熙 董 事 陳 綺 玲 0 0 0 0 董 事 姚 德 彰 1,000 0 0 0 獨 立 董 事 范 光 照 0 0 0 0 獨 立 董 事 劉 學 愚 0 0 0 0 獨 立 董 事 王 緒 玲 0 0 0 0 監 察 人 簡 長 春 0 0 0 0 監 察 人 葉 作 煙 0 0 0 0 監 察 人 郭 仕 儀 0 0 0 0 副 總 經 理 張 建 祥 0 0 0 0 副 總 經 理 陸 芝 衡 0 0 0 0 經 理 石 育 展 0 0 0 0 經 理 游 智 清 0 0 0 0 經 理 吳 昌 璞 0 0 0 0 ( 二 ) 本 公 司 最 近 年 度 董 事 監 察 人 經 理 人 及 大 股 東 股 權 移 轉 之 相 對 人 為 關 係 人 之 情 形 : 無 ( 三 ) 本 公 司 最 近 年 度 董 事 監 察 人 經 理 人 及 大 股 東 股 權 質 押 之 相 對 人 為 關 係 人 之 情 形 : 無 ~33~

八 持 股 比 例 占 前 十 名 股 東, 其 相 互 間 為 關 係 人 或 為 配 偶 二 親 等 以 內 之 親 屬 關 係 之 資 訊 : 姓 名 本 人 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 配 偶 未 成 年 子 女 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 利 用 他 人 名 義 合 計 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 前 十 大 股 東 相 互 間 具 有 財 務 會 計 準 則 公 報 第 六 號 關 係 人 或 為 配 偶 二 親 等 以 內 之 親 屬 關 係 者, 其 名 稱 或 姓 名 及 關 係 名 稱 關 係 ( 或 姓 名 ) 103 年 4 月 30 日 德 商 德 意 志 銀 行 台 北 分 行 受 託 保 管 國 際 西 敏 斯 特 銀 行 託 管 FS 2,197,000 3.20% 0 0.00% 0 0.00% 無 無 無 大 中 國 成 長 基 金 投 資 專 戶 陳 旻 徹 1,887,559 2.75% 0 0.00% 0 0.00% 陳 綺 芳 二 親 等 陳 綺 玲 親 屬 無 陳 伯 榕 1,886,299 2.74% 316,556 0.46% 0 0.00% 無 無 無 匯 豐 託 管 宏 偉 山 峰 國 際 機 會 基 金 1,444,000 2.10% 0 0.00% 0 0.00% 無 無 無 匯 豐 託 管 宏 偉 山 峰 全 球 機 會 基 金 1,397,000 2.03% 0 0.00% 0 0.00% 無 無 無 匯 豐 銀 行 託 管 HSB CGIF 亞 洲 小 型 企 1,375,000 2.00% 0 0.00% 0 0.00% 無 無 無 業 陳 綺 玲 1,201,489 1.76% 0 0.00% 0 0.00% 陳 旻 徹 二 親 等 陳 綺 芳 親 屬 無 春 堂 投 資 有 限 公 司 1,200,000 1.75% 0 0.00% 0 0.00% 無 無 無 陳 綺 芳 1,085,889 1.58% 0 0.00% 0 0.00% 陳 旻 徹 陳 綺 玲 二 親 等 親 屬 台 灣 企 銀 受 保 群 益 店 頭 市 場 證 券 投 信 基 金 1,083,000 1.58% 0 0.00% 0 0.00% 無 無 無 九 公 司 之 董 事 監 察 人 經 理 人 及 公 司 直 接 或 間 接 控 制 之 事 業 對 同 一 轉 投 資 事 業 之 持 股 數, 並 合 併 計 算 綜 合 持 股 比 例 備 註 無 無 103 年 03 月 31 日 ; 單 位 : 仟 股 ;% 轉 投 資 事 業 本 公 司 投 資 董 事 監 察 人 經 理 人 及 本 公 司 直 接 或 間 接 控 制 之 事 業 之 投 資 綜 合 投 資 股 數 持 股 比 例 股 數 持 股 比 例 股 數 持 股 比 例 GLOBAL CONNECTION (SAMOA)HOLDING INC. 22,205 100 % 0 0 22,205 100 % 泉 德 電 子 股 份 有 限 公 司 5,000 50% 500 5% 5,500 55% SUNDERLAND INC. 0 0 4,628 100 % 4,628 100 % SAN FRANCISCO INC. 0 0 8,573 100 % 8,573 100 % ORIENT EXPRESS INT'L CO., LTD. 0 0 4,000 100 % 4,000 100 % ALL FIRST INT'L CO., LTD. 0 0 5,000 100 % 5,000 100 % 東 莞 建 冠 塑 膠 電 子 有 限 公 司 0 0 0 100 % 0 100 % 中 江 湧 德 電 子 有 限 公 司 0 0 0 100 % 0 100 % 註 : 資 料 來 源 為 本 公 司 一 二 年 度 財 務 報 告 ~34~

一 資 本 及 股 份 ( 一 ) 來 源 肆 募 資 情 形 年 月 發 行 價 格 ( 元 ) 核 定 股 本 實 收 股 本 備 註 股 數 ( 仟 股 ) 金 額 ( 仟 元 ) 股 數 ( 仟 股 ) 金 額 ( 仟 元 ) 股 本 來 源 以 現 金 以 外 之 財 產 抵 充 其 他 股 款 者 94/03 10 1,000 10,000 1,000 10,000 設 立 資 本 10,000 仟 元 無 無 96/04 12 40,000 400,000 6,417 64,167 現 金 增 資 54,167 仟 元 無 註 1 96/05 12 40,000 400,000 13,864 138,637 現 金 增 資 74,470 仟 元 無 註 2 96/05 12 40,000 400,000 19,136 191,357 現 金 增 資 52,720 仟 元 無 註 3 96/07 12 40,000 400,000 24,035 240,347 現 金 增 資 48,990 仟 元 無 註 4 96/08 12 40,000 400,000 26,311 263,107 現 金 增 資 22,760 仟 元 無 註 5 96/10 11 40,000 400,000 30,450 304,497 現 金 增 資 41,390 仟 元 無 註 6 97/01 10 40,000 400,000 36,319 363,187 現 金 增 資 58,690 仟 元 無 註 7 97/01 10 40,000 400,000 38,644 386,437 現 金 增 資 23,250 仟 元 無 註 8 97/06 15 40,000 400,000 39,844 398,437 現 金 增 資 12,000 仟 元 無 註 9 97/08 20 60,000 600,000 42,144 421,437 現 金 增 資 23,000 仟 元 無 註 10 97/08 10 60,000 600,000 48,286 482,858 盈 餘 資 本 公 積 及 員 工 紅 利 轉 增 資 61,421 仟 元 無 註 10 98/08 32 60,000 600,000 51,286 512,858 現 金 增 資 30,000 仟 元 無 註 11 98/08 10 60,000 600,000 52,711 527,115 99/10 11.7 60,000 600,000 53,211 532,115 100/04 11.7 60,000 600,000 53,711 537,115 盈 餘 及 員 工 紅 利 轉 增 資 14,257 仟 元 員 工 認 股 權 轉 增 資 5,000 仟 元 員 工 認 股 權 轉 增 資 5,000 仟 元 無 註 11 無 註 12 無 註 13 100/09 10 100,000 1,000,000 57,397 573,971 盈 餘 及 員 工 紅 利 轉 增 資 無 註 14 100/10 60 100,000 1,000,000 61,397 613,971 現 金 增 資 40,000 仟 元 無 註 15 101/10 50 100,000 1,000,000 67,597 675,971 現 金 增 資 62,000 仟 元 無 註 16 103/05 85.4 100,000 1,000,000 68,595 685,958 公 司 債 轉 換 9,987 仟 元 無 註 17 註 :1.96/04/18 經 授 中 字 第 09631982900 號 核 准 2.96/05/03 經 授 中 字 第 09632057900 號 核 准 3.96/05/22 經 授 中 字 第 09632142650 號 核 准 4.96/07/18 經 授 中 字 第 09632447500 號 核 准 5.96/08/14 經 授 中 字 第 09632607730 號 核 准 ~35~

6.96/10/02 經 授 中 字 第 09632825910 號 核 准 7.97/01/02 經 授 中 字 第 09633366220 號 核 准 8.97/01/04 經 授 中 字 第 09731516670 號 核 准 9.97/06/03 經 授 中 字 第 09732361210 號 核 准 10.97/08/08 經 授 中 字 第 09732829060 號 核 准 11.98/08/24 經 授 中 字 第 09801189160 號 核 准 12.99/10/18 經 授 中 字 第 09901233890 號 核 准 13.100/04/29 經 授 商 字 第 10001085070 號 核 准 14.100/09/27 經 授 商 字 第 10001220050 號 核 准 15.100/10/12 經 授 商 字 第 10001233380 號 核 准 16.101/10/18 經 授 商 字 第 10101219610 號 核 准 17.103/05/23 經 授 商 字 第 10301091680 號 核 准 ( 二 ) 股 份 種 類 單 位 : 股 103 年 4 月 15 日 股 份 種 類 核 定 股 本 流 通 在 外 股 份 未 發 行 股 份 合 計 備 註 普 通 股 68,746,867 31,253,133 100,000,000 無 合 計 68,746,867 31,253,133 100,000,000 無 ( 三 ) 股 東 結 構 單 位 : 人 ; 股 ;% 103 年 4 月 15 日 數 量 股 東 結 構 政 府 機 構 金 融 機 構 其 他 法 人 ~36~ 個 人 外 國 機 構 及 外 人 人 數 ( 人 ) 2 58 29 3,075 33 3,197 持 有 股 數 ( 股 ) 691,000 11,879,548 6,963,255 34,040,192 15,172,872 68,746,867 持 股 比 例 (%) 1.01% 17.28% 10.13% 49.52% 22.07% 100.00% ( 四 ) 股 權 分 散 情 形 合 計 單 位 : 人 ; 股 ;% 103 年 4 月 15 日 持 股 分 級 股 東 人 數 持 有 股 數 持 股 比 例 (%) 1 ~ 999 168 30,079 0.04% 1,000 ~5,000 2,365 4,223,737 6.14% 5,001 ~10,000 240 1,950,948 2.84% 10,001 ~15,000 85 1,078,783 1.57% 15,001 ~20,000 72 1,346,161 1.96% 20,001 ~30,000 48 1,280,885 1.86% 30,001 ~40,000 24 891,512 1.30% 40,001 ~50,000 19 859,704 1.25% 50,001 ~100,000 52 3,886,228 5.65% 100,001 ~200,000 48 6,754,941 9.83%

200,001 ~400,000 28 7,920,052 11.52% 400,001 ~600,000 21 10,086,710 14.67% 600,001 ~800,000 9 6,489,030 9.44% 800,001 ~1,000,000 6 5,140,766 7.48% 1,000,001 以 上 12 16,807,331 24.45% 合 計 3,197 68,746,867 100.00% ( 五 ) 主 要 股 東 名 單 列 明 股 權 比 例 達 百 分 之 五 以 上 之 股 東 或 股 權 比 例 占 前 十 名 之 股 東 名 稱 持 股 數 額 及 比 例 單 位 : 股 ;% 103 年 4 月 15 日 主 要 股 東 名 稱 持 有 股 數 持 股 比 例 德 商 德 意 志 銀 行 台 北 分 行 受 託 保 管 國 際 西 敏 斯 特 銀 行 託 管 FS 大 中 國 成 長 基 金 投 資 專 戶 2,197,000 3.20% 陳 旻 徹 1,887,559 2.75% 陳 伯 榕 1,886,299 2.74% 匯 豐 託 管 宏 偉 山 峰 國 際 機 會 基 金 1,444,000 2.10% 匯 豐 託 管 宏 偉 山 峰 全 球 機 會 基 金 1,397,000 2.03% 匯 豐 銀 行 託 管 HSBCGIF 亞 洲 小 型 企 業 1,375,000 2.00% 陳 綺 玲 1,210,489 1.76% 春 堂 投 資 有 限 公 司 1,200,000 1.75% 陳 綺 芳 1,085,889 1.58% 台 灣 企 銀 受 保 群 益 店 頭 市 場 證 券 投 信 基 金 1,083,000 1.58% ( 六 ) 最 近 二 年 度 每 股 市 價 淨 值 盈 餘 股 利 及 相 關 資 料 項 目 每 股 市 價 ( 註 一 ) 每 股 淨 值 每 股 盈 餘 每 股 股 利 投 資 報 酬 分 析 單 位 : 新 台 幣 元 ; 仟 股 年 度 103 年 度 截 至 101 102 第 一 季 止 最 高 69.80 95.80 119.00 最 低 52.00 62.30 87.10 平 均 62.30 79.29 105.34 分 配 前 30.20 34.62 36.89 分 配 後 26.40 註 2 註 3 加 權 平 均 股 數 67,597 67,597 67,909 每 股 盈 餘 追 溯 調 整 前 7.08 7.69 1.38 追 溯 調 整 後 7.08 註 2 註 3 現 金 股 利 3.80 註 2 註 3 無 償 盈 餘 配 股 0 註 2 註 3 配 股 資 本 公 積 配 股 0 註 2 註 3 累 積 未 付 股 利 0 0 0 本 益 比 8.79 10.31 註 4 本 利 比 16.39 註 2 註 4 現 金 股 利 殖 利 率 6.10% 註 2 註 4 ~37~

註 1:103 年 度 截 至 第 一 季 止 每 股 市 價 係 截 至 103/5/19 資 料 註 2:102 年 度 盈 餘 分 配 案 尚 未 經 股 東 常 會 通 過 註 3: 未 擬 具 盈 餘 分 配 案 註 4: 非 完 整 年 度 不 計 算 ( 七 ) 公 司 股 利 政 策 及 執 行 狀 況 1. 公 司 章 程 所 訂 之 股 利 政 策 本 公 司 年 度 決 算 如 有 盈 餘, 應 先 提 繳 稅 捐, 彌 補 往 年 虧 損, 次 提 百 分 之 十 為 法 定 盈 餘 公 積 ; 但 法 定 盈 餘 公 積 累 積 已 達 本 公 司 資 本 總 額 時, 不 在 此 限 並 依 法 令 規 定 或 股 東 會 決 議 另 提 特 別 盈 餘 公 積 ; 其 餘 為 當 年 度 可 分 配 盈 餘, 由 董 事 會 按 下 列 比 率 擬 訂 盈 餘 分 配 議 案, 提 請 股 東 常 會 決 議 分 派 之 : (1) 董 監 酬 勞 不 得 高 於 當 年 度 可 分 配 盈 餘 之 百 分 之 三, 以 現 金 方 式 發 放 (2) 員 工 紅 利 成 數 為 當 年 度 可 分 配 盈 餘 之 百 分 之 三 至 百 分 之 十 五 員 工 紅 利 分 派 對 象, 得 包 含 符 合 一 定 條 件 之 從 屬 員 工, 相 關 條 件 授 權 董 事 會 或 其 授 權 之 人 訂 定 之 (3) 其 餘 加 計 以 前 年 度 未 分 配 盈 餘, 由 董 事 會 視 當 年 度 資 金 狀 況 及 公 司 未 來 發 展, 決 定 股 東 紅 利 分 配 金 額, 其 中 分 配 之 現 金 股 利 不 低 於 股 東 紅 利 總 額 百 分 之 十 2. 本 次 股 東 會 擬 議 股 利 分 配 之 情 形 如 下 : (1) 本 公 司 一 二 年 度 盈 餘 分 派 案, 擬 議 每 股 配 發 現 金 股 利 4.5 元, 現 金 股 利 採 " 元 以 下 無 條 件 捨 去 " 計 算 方 式, 俟 本 次 股 東 常 會 通 過 後, 授 權 董 事 長 訂 定 配 息 基 準 日 及 發 放 日 等 事 宜 (2) 嗣 後 如 因 本 公 司 股 本 變 動 以 致 影 響 流 通 在 外 股 數, 致 股 東 配 息 率 發 生 變 動 而 修 正 時, 擬 提 請 股 東 會 授 權 董 事 長 全 權 處 理 (3) 本 公 司 盈 餘 分 配 係 優 先 分 配 一 二 年 度 盈 餘 (4) 一 二 年 度 盈 餘 分 配 表 如 下 : 單 位 : 新 台 幣 元 項 目 金 額 上 期 未 分 配 盈 餘 402,171,297 加 : 一 二 年 度 稅 後 淨 利 519,561,394 減 : 提 列 法 定 盈 餘 公 積 (51,956,139) 本 期 可 供 分 配 盈 餘 869,776,552 股 東 紅 利 - 現 金 股 利 4.5 元 / 股 (306,441,963) 期 末 未 分 配 盈 餘 563,334,589 註 :1. 員 工 現 金 紅 利 56,000,000 元 2. 董 事 及 監 察 人 酬 勞 14,000,000 元 3. 本 案 經 董 事 會 通 過 並 送 請 監 察 人 查 核 後, 提 請 一 三 年 股 東 常 會 承 認 4. 本 案 員 工 現 金 紅 利 董 事 及 監 察 人 酬 勞 業 經 103 年 3 月 14 日 之 薪 資 報 酬 委 員 會 審 議 通 過, 依 法 提 請 董 事 會 核 議 ( 八 ) 本 次 股 東 會 擬 議 之 無 償 配 股 對 公 司 營 業 績 效 及 每 股 盈 餘 之 影 響 本 公 司 102 年 度 之 盈 餘 分 配 案 業 經 103 年 3 月 14 日 經 董 事 會 決 議, 尚 待 股 東 會 通 過, 本 公 司 於 本 年 度 不 分 派 股 票 股 利, 故 本 公 司 營 業 績 效 及 每 股 盈 餘 並 無 影 響 ~38~

( 九 ) 員 工 分 紅 及 董 事 監 察 人 酬 勞 1. 公 司 章 程 所 載 員 工 分 紅 及 董 事 監 察 人 酬 勞 之 成 數 或 範 圍 : 請 詳 上 述 ( 七 ).1.(1) 2. 本 期 估 列 員 工 紅 利 及 董 事 監 察 人 酬 勞 金 額 之 估 列 基 礎 配 發 股 票 紅 利 之 股 數 計 算 基 礎 及 實 際 配 發 金 額 若 與 估 列 數 有 差 異 時 之 會 計 處 理 : 1. 本 公 司 估 列 102 年 度 盈 餘 分 配, 依 公 司 章 程 所 載 分 派 條 件 作 為 估 列 之 基 礎 2. 董 事 會 通 過 本 年 度 擬 議 配 發 為 員 工 現 金 紅 利, 並 無 發 放 股 票 紅 利 3. 若 嗣 後 股 東 會 決 議 實 際 配 發 金 額 與 估 列 數 有 差 異 時, 則 列 為 下 年 度 之 損 益 3. 董 事 會 (103.3.14) 通 過 之 擬 議 配 發 員 工 分 紅 等 資 訊 : 1. 本 公 司 102 年 度 之 盈 餘 分 配 案 業 於 103 年 3 月 14 日 董 事 會 決 議, 擬 分 配 如 下 : 員 工 現 金 紅 利 56,000 仟 元, 全 數 以 現 金 發 放 董 監 酬 勞 提 列 14,000 仟 元 2. 擬 議 配 發 員 工 股 票 紅 利 金 額 及 其 占 本 期 個 體 或 個 別 財 報 稅 後 純 益 及 員 工 紅 利 總 額 合 計 數 之 比 例 : 本 公 司 經 董 事 會 決 議 之 102 年 度 盈 餘 分 配 案, 並 未 決 議 配 發 員 工 股 票 紅 利, 故 擬 議 配 發 員 工 股 票 紅 利 股 數 及 其 占 盈 餘 轉 增 資 之 比 例 為 0% 3. 考 慮 擬 議 配 發 員 工 紅 利 及 董 事 監 察 人 酬 勞 後 之 設 算 每 股 盈 餘 :7.69 元 4. 前 一 年 員 工 分 紅 及 董 事 監 察 人 酬 勞 之 實 際 配 發 情 形 一 配 發 情 形 : 1. 員 工 現 金 紅 利 2. 員 工 股 票 紅 利 3. 董 事 監 察 人 酬 勞 上 年 度 ( 一 O 一 年 度 盈 餘 分 配 ) 股 東 會 決 議 實 際 配 原 董 事 會 通 過 擬 議 差 異 數 發 數 配 發 數 47,700 0 11,851 47,700 0 11,851 0 0 0 單 位 : 仟 元 / 股 差 異 原 因 無 無 無 ( 十 ) 公 司 買 回 本 公 司 股 份 情 形 : 無 二 公 司 債 辦 理 情 形 : ( 一 ) 凡 尚 未 償 還 及 辦 理 中 之 公 司 債 應 依 公 司 法 第 248 條 規 定 揭 露 之 有 關 事 項 及 對 股 東 權 益 之 影 響 : 無 ( 二 ) 年 報 刊 印 後 一 年 內 到 期 之 公 司 債 : 無 ~39~