股 票 代 號 :3607 谷 崧 精 密 工 業 股 份 有 限 公 司 COXON PRECISE INDUSTRIAL CO.,LTD 一 四 年 度 年 報 本 年 報 查 詢 網 址 :http://mops.twse.com.tw/mops/web/index 本 公 司 網 址 :http://www.coxon.com.tw/ 中 華 民 國 一 五 年 四 月 十 一 日 刊 印
一 本 公 司 發 言 人 代 理 發 言 人 姓 名 職 稱 聯 絡 電 話 及 電 子 郵 件 信 箱 : ( 一 ) 發 言 人 姓 名 : 許 嘉 宏 職 稱 : 財 務 部 協 理 電 話 :(03) 425-2153 電 子 郵 件 信 箱 :garyhsu@coxon.com.tw ( 二 ) 代 理 發 言 人 姓 名 : 王 曉 蘭 職 稱 : 財 務 部 經 理 電 話 :(03) 425-2153 電 子 郵 件 信 箱 :landywang@coxon.com.tw 二 總 公 司 及 工 廠 地 址 及 電 話 : ( 一 ) 總 公 司 地 址 :32041 桃 園 市 中 壢 區 中 正 路 1274 巷 48 號 電 話 :(03)425-2153 ( 二 ) 工 廠 地 址 :32041 桃 園 市 中 壢 區 中 正 路 1274 巷 38 46 48 號 電 話 :(03)425-2153 三 股 票 過 戶 機 構 : 名 稱 : 台 新 國 際 商 業 銀 行 股 務 代 理 部 地 址 : 台 北 市 中 山 區 建 國 北 路 一 段 96 號 B1 樓 電 話 :(02)2504-8125 網 址 :http://www.taishinbank.com.tw/ 四 最 近 財 務 報 告 簽 證 會 計 師 之 名 稱 地 址 電 話 網 址 會 計 師 姓 名 : 游 素 環 陳 慧 銘 事 務 所 名 稱 : 勤 業 眾 信 聯 合 會 計 師 事 務 所 地 址 : 台 北 市 松 山 區 民 生 東 路 三 段 156 號 12 樓 電 話 :(02)2545-9988 網 址 :http://www.deloitte.com.tw 五 海 外 有 價 證 券 掛 牌 買 賣 之 交 易 場 所 名 稱 及 查 詢 該 海 外 有 價 證 券 資 訊 之 方 式 : 無 六 公 司 網 址 :http://www.coxon.com.tw
目 錄 頁 次 壹 致 股 東 報 告 書 1 貳 公 司 簡 介 一 設 立 日 期 3 二 公 司 沿 革 3 參 公 司 治 理 報 告 一 組 織 系 統 4 二 董 事 監 察 人 總 經 理 副 總 經 理 協 理 各 部 門 及 分 支 機 構 主 管 資 料 6 三 公 司 治 理 運 作 情 形 18 四 會 計 師 公 費 資 訊 39 五 更 換 會 計 師 資 訊. 39 六 公 司 之 董 事 長 總 經 理 負 責 財 務 或 會 計 事 務 之 經 理 人, 最 近 一 年 內 曾 任 職 於 簽 證 會 計 師 所 屬 事 務 所 或 其 關 係 企 業 者 39 七 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止, 董 事 監 察 人 經 理 人 及 持 股 比 例 超 過 百 分 之 十 之 股 東 股 權 移 轉 及 股 權 質 押 變 動 情 形 40 八 持 股 比 例 占 前 十 大 股 東 間 互 為 財 務 會 計 準 則 公 報 第 六 號 關 係 人 關 係 之 資 訊 41 九 公 司 公 司 之 董 事 監 察 人 經 理 人 及 公 司 直 接 或 間 接 控 制 之 事 業 對 同 一 轉 投 資 事 業 之 持 股 數, 並 合 併 計 算 綜 合 持 股 比 例. 42 十 經 理 人 參 與 公 司 治 理 有 關 之 進 修 與 訓 練 情 形. 42 十 一 員 工 之 進 修 與 訓 練 情 形. 43 十 二 董 事 及 監 察 人 之 訓 練 情 形. 43 十 三 財 務 資 訊 透 明 有 關 人 員, 其 取 得 主 管 機 關 指 明 之 相 關 證 照 情 形.... 44 十 四 委 任 具 獨 立 性 股 務 代 辦 機 構 辦 理 股 東 常 會 事 務 情 形..... 44 肆 募 資 情 形 一 資 本 及 股 份... 45 二 公 司 債 辦 理 情 形 51 三 特 別 股 辦 理 情 形 52 四 海 外 存 託 憑 證 辦 理 情 形 52 五 員 工 認 股 權 憑 證 辦 理 情 形 53 六 併 購 或 受 讓 他 公 司 股 份 發 行 新 股 辦 理 情 形 54 七 資 金 運 用 計 畫 及 執 行 情 形 54
頁 次 伍 營 運 概 況 一 業 務 內 容 55 二 市 場 及 產 銷 概 況 59 三 最 近 兩 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止 從 業 員 工 資 訊 64 四 環 保 支 出 資 訊 65 五 勞 資 關 係 65 六 重 要 契 約 66 陸 財 務 概 況 一 最 近 五 年 度 簡 明 資 產 負 債 表 及 損 益 表. 67 二 最 近 五 年 度 財 務 分 析 72 三 最 近 年 度 財 務 報 表 之 監 察 人 查 核 報 告 77 四 最 近 年 度 財 務 報 表 80 五 最 近 年 度 經 會 計 師 查 核 簽 證 之 母 子 公 司 合 併 財 務 報 表 159 六 公 司 及 其 關 係 企 業 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止, 如 有 發 生 財 務 週 轉 困 難 情 事, 應 列 明 其 對 本 公 司 財 務 狀 況 之 影 響 258 柒 財 務 狀 況 及 經 營 結 果 之 檢 討 分 析 與 風 險 事 項 一 財 務 狀 況 比 較 分 析 259 二 經 營 成 果 比 較 分 析 260 三 現 金 流 量 分 析 261 四 最 近 年 度 重 大 資 本 支 出 對 財 務 業 務 之 影 響 261 五 最 近 年 度 轉 投 資 政 策 獲 利 或 虧 損 之 主 要 原 因 改 善 計 畫 及 未 來 一 年 投 資 計 畫 262 六 風 險 事 項 之 分 析 評 估 262 七 其 他 重 要 事 項 266 捌 特 別 記 載 事 項 一 關 係 企 業 相 關 資 料 267 二 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止, 私 募 有 價 證 券 辦 理 情 形 274 三 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止, 子 公 司 持 有 或 處 分 本 公 司 股 票 情 形 274 四 其 他 必 要 補 充 說 明 事 項 274 玖 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止, 有 無 發 生 證 券 交 易 法 第 三 十 六 條 第 二 項 第 二 款 所 定 對 股 東 權 益 或 證 券 價 格 有 重 大 影 響 之 事 項... 274
壹. 致 股 東 報 告 書 一 104 年 度 營 業 報 告 書 104 年 度 營 業 報 告 書 ( 一 ) 營 運 計 劃 實 施 成 果 回 顧 104 年 度, 本 公 司 上 半 年 營 收 獲 利 受 惠 客 戶 新 產 品 銷 售 力 道 強 勁, 獲 利 較 去 年 同 期 大 幅 增 加, 下 半 年 開 始 則 因 全 球 景 氣 趨 緩, 客 戶 產 品 上 市 計 劃 變 動, 導 致 營 收 不 如 預 期, 呈 現 微 幅 下 滑, 但 因 公 司 因 應 有 道, 全 年 度 本 業 毛 利 及 利 潤 率 皆 維 持 平 穩, 轉 投 資 公 司 則 因 營 運 不 甚 理 想, 獲 利 較 去 年 衰 退, 但 整 體 而 言 稅 前 及 稅 後 純 益 仍 約 略 持 平, 相 較 同 業 而 言, 本 公 司 之 獲 利 表 現 亦 屬 穩 健, 民 國 105 年 全 球 景 氣 偏 向 保 守, 公 司 經 營 團 隊 將 更 努 力 經 營, 希 冀 能 保 持 穩 健 獲 利 ( 二 ) 經 營 成 果 ( 合 併 ): 單 位 : 新 台 幣 仟 元 項 目 104 年 度 103 年 104 年 較 103 年 增 減 (%) 營 業 收 入 9,888,021 9,544,086 3.60 營 業 成 本 8,053,683 7,770,893 3.63 營 業 毛 利 1,834,338 1,773,193 3.44 營 業 費 用 843,344 778,274 8.36 其 他 收 益 及 費 損 67,972 11,705 480.70 營 業 利 益 1,058,966 1,006,624 5.19 營 業 外 收 支 (98,553) 80,344 (222.66) 稅 前 淨 利 960,413 1,086,968 (11.65) 稅 後 淨 利 692,880 738,843 (6.23) ( 三 ) 研 究 發 展 狀 況 : 本 公 司 持 續 深 耕 塑 膠 表 面 處 理 技 術,99 年 至 104 年 成 功 量 產 雙 色 雙 料 IMD 成 形 模 具 自 動 化 加 工 成 形 自 動 裁 切 排 列 結 合 NMT 相 關 應 用 以 結 合 原 塑 膠 產 品 皮 革 黑 紋 及 PU 手 感 漆 的 表 面 噴 塗 全 自 動 貼 膜 全 自 動 植 入 板 金 等, 提 供 客 戶 更 多 樣 的 選 擇 二 105 年 度 營 運 計 畫 概 要 ( 一 ) 經 營 方 針 : 1. 強 化 研 發 生 產, 調 整 產 品 組 合, 開 發 具 利 基 性 的 產 品 線 2. 垂 直 延 伸 核 心 技 術, 整 合 上 下 游 領 域, 提 供 客 戶 完 整 的 解 決 方 案 3. 平 行 擴 大 產 品 廣 度, 提 升 經 濟 規 模, 並 透 過 組 織 整 合 降 低 生 產 及 管 理 成 本 4. 積 極 培 養 人 才, 持 續 產 學 合 作, 提 昇 競 爭 力 5. 加 強 風 險 意 識, 嚴 控 庫 存 及 應 收 帳 款 - 1 -
( 二 ) 預 期 銷 售 數 量 及 其 依 據 本 公 司 業 務 部 門 依 據 市 場 未 來 景 氣 之 預 期, 預 計 105 年 度 銷 售 數 量 如 下 : 單 位 : 仟 件 商 品 別 銷 量 塑 膠 零 組 件 製 品 879,122 本 公 司 為 3C 產 業 專 業 零 組 件 之 製 造 廠 商, 民 國 105 年 之 預 計 產 品 銷 售 量 係 參 酌 市 場 景 氣 變 化 及 業 務 部 門 接 單 情 形 而 定 ( 三 ) 重 要 之 產 銷 政 策 : 1. 積 極 配 合 國 際 大 廠 之 新 產 品 開 發, 以 滿 足 客 戶 需 求 及 市 場 趨 勢 2. 積 極 開 發 利 基 產 品, 擺 脫 同 業 殺 價 競 爭 3. 持 續 投 資 研 發, 以 優 異 的 模 具 開 發 能 力 與 製 程 技 術, 創 造 最 佳 的 市 場 區 隔 三 未 來 公 司 發 展 策 略 展 望 民 國 105 年, 全 球 電 子 產 業 仍 有 機 會 穩 定 成 長, 但 個 別 公 司 表 現 將 有 較 大 差 異 以 目 前 產 品 生 命 周 期 越 來 越 短 及 朝 向 整 合 的 方 向 演 進 來 看, 具 備 彈 性 及 垂 直 整 合 程 度 較 佳 的 公 司 將 有 較 好 的 機 會 獲 利 本 公 司 將 秉 持 勤 勉 專 注 積 極 創 新 之 精 神, 繼 續 深 耕 塑 膠 及 金 屬 材 質 之 零 組 件, 以 垂 直 整 合 之 成 本 優 勢 齊 全 之 技 術 方 案 及 經 驗 豐 富 的 專 業 人 才, 提 供 客 戶 需 要 的 完 整 服 務, 創 造 品 質 優 異 服 務 滿 意 技 術 創 新 及 製 程 持 續 改 善 的 競 爭 優 勢 四 受 到 外 部 競 爭 環 境 法 規 環 境 及 總 體 經 營 環 境 之 影 響 今 年 受 到 工 資 調 漲 客 戶 出 貨 計 畫 變 動 頻 繁 等 衝 擊, 整 體 產 業 競 爭 壓 力 有 增 無 減, 尤 其 大 陸 的 勞 動 及 經 營 環 境 對 企 業 越 來 越 不 利, 這 些 因 素 雖 然 嚴 峻, 其 實 是 鞭 策 企 業 持 續 朝 向 多 元 化 發 展 及 自 我 提 昇 的 契 機, 谷 崧 將 以 多 年 來 穩 健 經 營 的 經 驗, 持 續 加 強 垂 直 整 合 的 布 局, 期 許 自 己 重 新 找 到 新 的 利 基, 保 持 穩 定 成 長 面 對 未 來, 本 公 司 全 體 同 仁 將 全 力 以 赴, 達 成 各 位 股 東 對 我 們 的 期 望, 也 讓 我 們 的 股 東 價 值 再 成 長, 最 後 祝 大 家 身 體 健 康, 萬 事 如 意 負 責 人 : 經 理 人 : 主 辦 會 計 : - 2 -
貳. 公 司 簡 介 一. 設 立 日 期 民 國 78 年 6 月 14 日 二. 公 司 沿 革 民 國 78 年 06 月 谷 崧 精 密 工 業 股 份 有 限 公 司 創 立 實 收 資 本 額 新 台 幣 叄 仟 貳 佰 萬 元 整, 從 事 製 造 模 具 及 各 種 塑 膠 成 型 產 品 民 國 88 年 02 月 民 國 91 年 06 月 民 國 94 年 12 月 民 國 95 年 01 月 民 國 96 年 12 月 民 國 97 年 1 月 民 國 97 年 10 月 民 國 98 年 8 月 民 國 98 年 10 月 民 國 98 年 12 月 民 國 99 年 8 月 民 國 99 年 12 月 民 國 101 年 3 月 民 國 101 年 11 月 民 國 102 年 8 月 民 國 102 年 12 月 民 國 103 年 9 月 民 國 104 年 6 月 通 過 ISO 9002(1994 年 版 ) 品 質 管 理 與 品 質 保 證 國 際 標 準 制 度 之 驗 證 通 過 ISO 9001:2000(QMS) 認 証 通 過 台 灣 工 廠 通 過 美 商 優 力 國 際 有 限 公 司 (UL) 之 國 際 防 火 材 驗 証 台 灣 工 廠 通 過 ISO 14001:2004(EMS) & ISO 18001:2007(OHSAS) 之 國 際 標 準 組 織 驗 証 股 票 首 次 公 開 發 行 股 票 登 錄 櫃 檯 買 賣 中 心 之 興 櫃 股 票 櫃 檯 市 場 簡 易 合 併 子 公 司 德 崧 國 際 ( 股 ) 公 司 ; 投 資 成 立 成 達 工 業 有 限 公 司 台 灣 工 廠 通 過 ISO 9001:2008(QMS)&ISO18001:2007(OHSAS) 之 國 際 標 準 組 織 驗 証 股 票 於 台 灣 證 券 交 易 所 掛 牌 上 市 成 立 財 團 法 人 谷 崧 社 會 慈 善 基 金 會 成 立 上 海 谷 崧 醫 療 器 材 有 限 公 司 成 立 翔 鈦 光 電 科 技 股 份 有 限 公 司 與 歌 爾 聲 學 股 份 有 限 公 司 合 資 成 立 山 東 歌 爾 谷 崧 精 密 工 業 有 限 公 司 發 行 國 內 可 轉 換 公 司 債 新 台 幣 陸 億 元, 於 101 年 11 月 5 日 上 櫃 發 行 完 成 印 尼 子 公 司 清 算 註 銷 轉 投 資 歌 崧 光 學 公 司 通 過 與 SIIX 公 司 合 資 成 立 菲 律 賓 轉 投 資 公 司 取 得 TS 16949 認 證 山 東 歌 爾 谷 崧 精 密 工 業 有 限 公 司 更 名 為 歌 崧 光 學 精 密 工 業 有 限 公 司 發 行 國 內 可 轉 換 公 司 債 新 台 幣 捌 億 元, 於 104 年 06 月 29 日 上 櫃 發 行 - 3 -
參. 公 司 治 理 報 告 一. 組 織 系 統 ( 一 ) 組 織 結 構 股 東 會 監 察 人 薪 酬 委 員 會 董 事 會 稽 核 室 總 經 理 總 經 理 室 生 產 處 研 發 處 業 務 處 行 政 管 理 處 財 務 處 - 4 -
( 二 ) 各 主 要 部 門 所 營 業 務 部 門 名 稱 所 營 業 務 總 經 理 室 經 營 策 略 事 業 計 劃 之 編 成 營 業 目 標 方 針 之 擬 定 與 經 營 績 效 之 管 理 ; 總 理 公 司 各 項 經 營 管 理 制 度 ; 轉 投 資 事 業 之 設 立 規 劃 評 估 與 執 行 ; 產 銷 協 調 之 規 劃 與 推 動 行 政 管 理 處 採 購 計 畫 編 定 採 購 作 業 供 應 商 管 理 公 司 管 理 資 訊 系 統 之 規 劃 建 立 與 執 行 ; 主 導 完 成 各 子 公 司 MRP 系 統 ; 建 立 數 據 庫 中 心 ; 硬 體 及 系 統 軟 體 之 購 置 使 用 及 維 護 人 力 資 源 規 劃 人 事 制 度 福 利 教 育 事 務 管 理 及 安 全 衛 生 環 保 事 項 之 建 立 與 執 行 ; 行 政 總 務 制 度 之 建 立 及 執 行 ; 公 共 關 係 及 法 律 事 務 之 處 理 ; 主 要 貨 品 設 備 及 各 項 庶 品 等 之 採 購 與 管 理 財 務 處 預 算 彙 編 稅 務 會 計 及 股 務 之 規 劃 與 管 理 ; 資 金 調 度 管 理 與 融 資 規 劃 及 帳 務 財 報 之 處 理 業 務 處 市 場 開 發 營 業 目 標 之 計 劃 與 執 行 ; 市 場 調 查 與 商 情 資 訊 之 蒐 集 分 析 ; 產 品 行 銷 之 企 劃 執 行 銷 售 市 場 之 開 拓 ; 顧 客 服 務 產 品 銷 售 及 收 款 之 規 劃 與 管 理 ; 產 品 異 常 客 訴 處 理 售 後 服 務 生 產 處 負 責 產 品 之 製 造 及 滿 足 客 戶 所 需 之 交 期 及 品 質 規 劃 並 執 行 產 品 品 質 管 理 保 證 及 服 務 管 理 公 司 品 質 文 件 研 發 處 從 事 產 品 設 計 開 發 品 質 管 制 與 提 升 技 術 改 進 新 產 品 規 劃 及 研 發 等 稽 核 室 稽 核 評 估 公 司 營 運 記 錄 及 內 部 管 理 控 制 之 正 確 性 可 靠 性 效 率 性 及 其 有 效 性, 進 而 提 供 改 善 建 議, 確 保 公 司 經 營 之 安 全, 降 低 風 險 與 弊 端, 以 使 內 部 控 制 有 效 執 行 ; 內 部 各 項 管 理 制 度 之 評 估 與 稽 核 及 內 稽 規 劃 - 5 -
職 稱 董 事 長 董 事 二. 國 籍 或 註 冊 地 中 華 民 國 中 華 民 國 董 事 監 察 人 總 經 理 副 總 經 理 協 理 各 部 門 及 分 支 機 構 主 管 資 料 ( 一 ) 董 事 及 監 察 人 姓 名 1. 董 事 及 監 察 人 資 料 選 ( 就 ) 任 日 期 任 期 初 次 選 任 日 期 選 任 時 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 現 在 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 配 偶 未 成 年 子 女 現 在 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 利 用 他 人 名 義 持 有 股 份 股 數 洪 煥 青 102-6-11 3 年 81-11-1 4,593 3.89 4,718 3.77 612 0.49 - - 張 文 桐 102-6-11 3 年 83-7-22 4,215 3.57 4,375 3.50 1,887 1.51 - - 持 股 比 率 主 要 學 ( 經 ) 歷 逢 甲 大 學 水 利 工 程 系 新 櫻 工 業 ( 股 ) 公 司 廠 長 谷 崧 精 密 總 經 理 致 理 商 專 企 管 科 新 櫻 工 業 ( 股 ) 公 司 生 管 經 理 105 年 04 月 08 日 單 位 : 仟 股 % 目 前 兼 任 本 公 司 及 其 他 公 司 之 職 務 谷 崧 精 密 工 業 股 份 有 限 公 司 董 事 長 上 海 泰 永 企 業 有 限 公 司 董 事 長 上 海 崧 仁 企 業 有 限 公 司 董 事 長 廣 泰 塑 膠 製 品 ( 上 海 ) 有 限 公 司 董 事 長 新 崧 塑 膠 ( 東 莞 ) 有 限 公 司 董 事 長 泰 永 企 業 有 限 公 司 董 事 長 薩 摩 亞 廣 泰 實 業 企 業 有 限 公 司 董 事 長 薩 摩 亞 新 勤 國 際 有 限 公 司 董 事 長 薩 摩 亞 谷 崧 工 業 有 限 公 司 董 事 長 薩 摩 亞 成 宜 企 業 有 限 公 司 董 事 薩 摩 亞 亨 沅 企 業 有 限 公 司 董 事 Coxon Precise International Limited 董 事 谷 崧 工 業 ( 常 熟 ) 有 限 公 司 董 事 長 薩 摩 亞 成 達 工 業 有 限 公 司 董 事 財 團 法 人 谷 崧 社 會 慈 善 基 金 會 董 事 長 大 成 谷 崧 有 限 公 司 董 事 薩 摩 亞 谷 崧 醫 療 器 材 有 限 公 司 董 事 谷 崧 醫 療 器 材 ( 上 海 ) 有 限 公 司 董 事 長 翔 鈦 光 電 科 技 股 份 有 限 公 司 董 事 長 薩 摩 亞 翔 鈦 光 電 科 技 有 限 公 司 董 事 歌 崧 光 學 有 限 公 司 董 事 常 熟 寶 研 尼 塑 料 制 品 有 限 公 司 董 事 東 莞 呈 達 五 金 制 品 有 限 公 司 執 行 董 事 東 莞 辰 崧 塑 膠 有 限 公 司 董 事 及 總 經 理 谷 崧 精 密 工 業 股 份 有 限 公 司 總 經 理 上 海 泰 永 企 業 有 限 公 司 董 事 上 海 崧 仁 企 業 有 限 公 司 董 事 廣 泰 塑 膠 製 品 ( 上 海 ) 有 限 公 司 董 事 具 配 偶 或 二 親 等 以 內 關 係 之 其 他 主 管 董 事 或 監 察 人 職 稱 姓 名 關 係 - - - - - - - 6 -
職 稱 董 事 國 籍 或 註 冊 地 中 華 民 國 姓 名 選 ( 就 ) 任 日 期 任 期 初 次 選 任 日 期 選 任 時 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 現 在 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 配 偶 未 成 年 子 女 現 在 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 利 用 他 人 名 義 持 有 股 份 股 數 吳 文 祥 102-6-11 3 年 83-7-22 3,929 3.33 5,151 4.12 2,161 1.73 - - 持 股 比 率 主 要 學 ( 經 ) 歷 谷 崧 精 密 副 總 經 理 逢 甲 大 學 會 計 系 新 櫻 工 業 ( 股 ) 公 司 財 務 經 理 谷 崧 精 密 管 理 部 協 理 目 前 兼 任 本 公 司 及 其 他 公 司 之 職 務 薩 摩 亞 廣 泰 實 業 企 業 有 限 公 司 董 事 薩 摩 亞 新 勤 國 際 有 限 公 司 董 事 薩 摩 亞 成 宜 企 業 有 限 公 司 董 事 薩 摩 亞 亨 沅 企 業 有 限 公 司 董 事 Coxon Precise International Limited 董 事 谷 崧 工 業 ( 常 熟 ) 有 限 公 司 董 事 財 團 法 人 谷 崧 社 會 慈 善 基 金 會 董 事 薩 摩 亞 谷 崧 醫 療 器 材 有 限 公 司 董 事 谷 崧 醫 療 器 材 ( 上 海 ) 有 限 公 司 董 事 翔 鈦 光 電 科 技 股 份 有 限 公 司 董 事 薩 摩 亞 翔 鈦 光 電 科 技 有 限 公 司 董 事 歌 崧 光 學 有 限 公 司 董 事 東 莞 呈 達 五 金 制 品 有 限 公 司 監 察 人 東 莞 辰 崧 塑 膠 有 限 公 司 董 事 谷 崧 精 密 工 業 股 份 有 限 公 司 副 總 經 理 墾 青 工 業 股 份 有 限 公 司 董 事 上 海 泰 永 企 業 有 限 公 司 董 事 上 海 崧 仁 企 業 有 限 公 司 董 事 廣 泰 塑 膠 製 品 ( 上 海 ) 有 限 公 司 董 事 新 崧 塑 膠 ( 東 莞 ) 有 限 公 司 董 事 薩 摩 亞 廣 泰 實 業 企 業 有 限 公 司 董 事 薩 摩 亞 新 勤 國 際 有 限 公 司 董 事 薩 摩 亞 成 宜 企 業 有 限 公 司 董 事 薩 摩 亞 亨 沅 企 業 有 限 公 司 董 事 Coxon Precise International Limited 董 事 谷 崧 工 業 ( 常 熟 ) 有 限 公 司 監 事 財 團 法 人 谷 崧 社 會 慈 善 基 金 會 董 事 薩 摩 亞 谷 崧 醫 療 器 材 有 限 公 司 董 事 谷 崧 醫 療 器 材 ( 上 海 ) 有 限 公 司 董 事 翔 鈦 光 電 科 技 股 份 有 限 公 司 監 察 人 薩 摩 亞 翔 鈦 光 電 科 技 有 限 公 司 董 事 東 莞 辰 崧 塑 膠 有 限 公 司 監 事 具 配 偶 或 二 親 等 以 內 關 係 之 其 他 主 管 董 事 或 監 察 人 職 稱 姓 名 關 係 - - - - 7 -
職 稱 董 事 董 事 獨 立 董 事 獨 立 董 事 監 察 人 國 籍 或 註 冊 地 中 華 民 國 中 華 民 國 中 華 民 國 中 華 民 國 中 華 民 國 姓 名 選 ( 就 ) 任 日 期 任 期 初 次 選 任 日 期 選 任 時 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 現 在 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 配 偶 未 成 年 子 女 現 在 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 利 用 他 人 名 義 持 有 股 份 股 數 趙 郁 文 102-6-11 3 年 98-6-16 50 0.04 50 0.04 - - - - 盧 國 樑 102-6-11 3 年 99-6-14 492 0.42 490 0.39 221 0.18 - - 陳 銘 德 102-6-11 3 年 97-6-28 - - - - - - - - 吳 燈 燦 102-6-11 3 年 97-6-28 - - - - - - - - 劉 詔 102-6-11 3 年 83-7-22 1,905 1.66 1,799 1.44 200 0.16 - - 持 股 比 率 主 要 學 ( 經 ) 歷 目 前 兼 任 本 公 司 及 其 他 公 司 之 職 務 英 國 倫 敦 大 學 上 揚 科 技 股 份 有 限 公 司 董 事 策 略 與 國 際 企 管 博 士 幸 亞 電 子 工 業 股 份 有 限 公 司 董 事 新 揚 管 理 顧 問 華 頓 證 券 投 資 信 託 股 份 有 限 公 司 董 事 ( 股 ) 公 司 合 夥 人 / 副 總 ( 法 人 代 表 ) 邦 丞 電 子 科 技 哈 維 特 國 際 股 份 有 限 公 司 董 事 ( 股 ) 公 司 執 行 長 健 策 精 密 工 業 股 份 有 限 公 司 獨 立 董 事 統 振 企 業 集 團 策 略 長 逢 甲 大 學 財 團 法 人 谷 崧 社 會 慈 善 基 金 會 執 行 長 水 利 工 程 系 台 灣 世 曦 工 程 顧 問 股 份 有 限 公 司 中 區 辦 事 處 經 理 財 團 法 人 中 華 顧 問 工 程 中 區 辦 事 處 副 理 政 治 大 學 企 研 至 上 電 子 股 份 有 限 公 司 財 務 長 所 畢 業 鼎 日 財 務 顧 問 公 司 總 經 理 國 防 管 理 學 院 揚 昇 會 計 師 事 務 所 簽 證 會 計 師 財 務 管 理 學 系 畢 業 國 防 部 主 計 局 財 務 參 謀 官 輔 仁 大 學 企 管 柏 源 鉚 釘 股 份 有 限 公 司 董 事 長 系 畢 業 鴻 美 纖 維 工 業 有 限 公 司 董 事 長 鴻 美 纖 維 董 事 長 具 配 偶 或 二 親 等 以 內 關 係 之 其 他 主 管 董 事 或 監 察 人 職 稱 姓 名 關 係 - - - - - - - - - - - - - - - - 8 -
職 稱 監 察 人 監 察 人 國 籍 或 註 冊 地 中 華 民 國 中 華 民 國 姓 名 選 ( 就 ) 任 日 期 任 期 初 次 選 任 日 期 選 任 時 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 現 在 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 配 偶 未 成 年 子 女 現 在 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 利 用 他 人 名 義 持 有 股 份 股 數 張 淑 娟 102-6-11 3 年 102-6-11 - - - - - - - - 方 雪 珍 102-6-11 3 年 102-6-11 3 0.00 130 0.10 50 0.04 - - 持 股 比 率 主 要 學 ( 經 ) 歷 目 前 兼 任 本 公 司 及 其 他 公 司 之 職 務 具 配 偶 或 二 親 等 以 內 關 係 之 其 他 主 管 董 事 或 監 察 人 政 治 大 學 企 管 系 畢 業 恒 輝 會 計 師 事 務 所 簽 證 會 計 師 優 盛 醫 學 科 技 股 份 有 限 公 司 財 務 經 理 互 宜 投 資 股 份 有 限 公 司 監 察 人 禾 燊 醫 學 科 技 股 份 有 限 公 司 監 察 人 禾 果 醫 學 科 技 股 份 有 限 公 司 監 察 人 - - - 台 灣 大 學 商 業 學 系 畢 業 財 政 部 高 雄 關 - - - - 稅 局 職 稱 姓 名 關 係 - 9 -
姓 名 條 件 2. 法 人 股 東 之 主 要 股 東 : 無 3. 法 人 股 東 之 主 要 股 東 屬 法 人 股 東 代 表 者 : 無 4. 董 事 及 監 察 人 資 料 是 否 具 有 五 年 以 上 工 作 經 驗 及 下 列 專 業 資 格 商 務 法 務 法 官 檢 察 財 務 會 計 或 公 司 業 務 所 須 相 關 科 系 之 公 私 立 大 專 院 校 講 師 以 上 官 律 師 會 計 師 或 其 他 與 公 司 業 務 所 需 之 國 家 考 試 及 格 領 有 證 書 之 專 門 職 業 及 技 術 人 員 商 務 法 務 財 務 會 計 或 公 司 業 務 所 須 之 工 作 經 驗 符 合 獨 立 性 情 形 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 兼 任 其 他 公 開 發 行 公 司 獨 立 董 事 家 數 洪 煥 青 - - v - - - v v v v v v v - 張 文 桐 - - v - - - v v v v v v v - 吳 文 祥 - - v - - - v v v v v v v - 趙 郁 文 - - v v v v v v v v v v v 1 盧 國 樑 - - v v v v v v v v v v v - 陳 銘 德 - - v v v v v v v v v v v - 吳 燈 燦 - v v v v v v v v v v v v - 劉 詔 - - v v v - v v v v v v v - 張 淑 娟 - v v v v v v v v v v v v - 方 雪 珍 - - v v v v v v v v v v v - (1) 非 為 公 司 或 其 關 係 企 業 之 受 僱 人 (2) 非 公 司 之 關 係 企 業 之 董 事 監 察 人 ( 但 如 為 公 司 之 母 公 司 公 司 直 接 及 間 接 持 有 表 決 權 之 股 份 超 過 百 分 之 五 十 之 子 公 司 之 獨 立 董 事 者, 不 在 此 限 ) (3) 非 本 人 及 其 配 偶 未 成 年 子 女 或 以 他 人 名 義 持 有 公 司 已 發 行 股 份 總 額 百 分 之 一 以 上 或 持 股 前 十 名 之 自 然 人 股 東 (4) 非 前 三 款 所 列 人 員 之 配 偶 二 親 等 以 內 親 屬 或 三 親 等 以 內 直 系 血 親 親 屬 (5) 非 直 接 持 有 公 司 已 發 行 股 份 總 額 百 分 之 五 以 上 法 人 股 東 之 董 事 監 察 人 或 受 僱 人, 或 持 股 前 五 名 法 人 股 東 之 董 事 監 察 人 或 受 僱 人 (6) 非 與 公 司 有 財 務 或 業 務 往 來 之 特 定 公 司 或 機 構 之 董 事 ( 理 事 ) 監 察 人 ( 監 事 ) 經 理 人 或 持 股 百 分 之 五 以 上 股 東 (7) 非 為 公 司 或 關 係 企 業 提 供 商 務 法 務 財 務 會 計 等 服 務 或 諮 詢 之 專 業 人 士 獨 資 合 夥 公 司 或 機 構 之 企 業 主 合 夥 人 董 事 ( 理 事 ) 監 察 人 ( 監 事 ) 經 理 人 及 其 配 偶 但 依 股 票 上 市 或 於 證 券 商 營 業 處 所 買 賣 公 司 薪 資 報 酬 委 員 會 設 置 及 行 使 職 權 辦 法 第 七 條 履 行 職 權 之 薪 資 報 酬 委 員 會 成 員, 不 在 此 限 (8) 未 與 其 他 董 事 間 具 有 配 偶 或 二 親 等 以 內 之 親 屬 關 係 (9) 未 有 公 司 法 第 30 條 各 款 情 事 之 一 (10) 未 有 公 司 法 第 27 條 規 定 以 政 府 法 人 或 其 代 表 人 當 選 - 10 -
( 二 ) 總 經 理 副 總 經 理 協 理 各 部 門 及 分 支 機 構 主 管 資 料 105 年 04 月 08 日 單 位 : 仟 股 % 職 稱 國 籍 姓 名 總 經 理 中 華 民 國 選 ( 就 ) 任 日 期 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 配 偶 未 成 年 子 女 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 利 用 他 人 名 義 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 張 文 桐 91-03-01 4,375 3.50 1,887 1.51 - - 主 要 經 ( 學 ) 歷 致 理 商 專 企 管 科 新 櫻 工 業 ( 股 ) 公 司 生 管 經 理 谷 崧 精 密 副 總 經 理 目 前 兼 任 其 他 公 司 之 職 務 上 海 泰 永 企 業 有 限 公 司 董 事 上 海 崧 仁 企 業 有 限 公 司 董 事 廣 泰 塑 膠 製 品 ( 上 海 ) 有 限 公 司 董 事 薩 摩 亞 廣 泰 實 業 企 業 有 限 公 司 董 事 常 熟 華 崧 精 密 工 業 有 限 公 司 董 事 薩 摩 亞 新 勤 國 際 有 限 公 司 董 事 薩 摩 亞 成 宜 企 業 有 限 公 司 董 事 薩 摩 亞 亨 沅 企 業 有 限 公 司 董 事 Coxon Precise International Limited 董 事 谷 崧 工 業 ( 常 熟 ) 有 限 公 司 董 事 財 團 法 人 谷 崧 社 會 慈 善 基 金 會 董 事 薩 摩 亞 谷 崧 醫 療 器 材 有 限 公 司 董 事 谷 崧 醫 療 器 材 ( 上 海 ) 有 限 公 司 董 事 翔 鈦 光 電 科 技 股 份 有 限 公 司 董 事 薩 摩 亞 翔 鈦 光 電 科 技 有 限 公 司 董 事 歌 崧 光 學 有 限 公 司 董 事 東 莞 呈 達 五 金 制 品 有 限 公 司 監 察 人 東 莞 辰 崧 塑 膠 有 限 公 司 董 事 具 配 偶 或 二 親 等 以 內 關 係 之 經 理 人 職 稱 姓 名 關 係 - - - - 11 -
職 稱 國 籍 姓 名 副 總 經 理 兼 行 政 管 理 處 業 務 處 協 理 協 理 生 產 處 協 理 中 華 民 國 中 華 民 國 中 華 民 國 中 華 民 國 選 ( 就 ) 任 日 期 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 配 偶 未 成 年 子 女 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 利 用 他 人 名 義 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 吳 文 祥 89-06-01 5,151 4.12 2,161 1.73 - - 張 伯 堯 89-03-01 236 0.19 - - - - 陳 啟 銘 87-03-02 87 0.07 - - - - 陳 國 明 89-04-17 156 0.12 33 0.03 - - 主 要 經 ( 學 ) 歷 逢 甲 大 學 會 計 系 新 櫻 工 業 ( 股 ) 公 司 財 務 經 理 谷 崧 精 密 管 理 部 協 理 大 同 工 學 院 工 業 設 計 系 ABB- 大 中 華 採 購 經 理 明 新 工 專 機 械 科 和 之 合 有 限 公 司 設 計 課 長 洪 錩 鋼 模 有 限 公 司 設 計 工 程 師 南 亞 工 專 化 工 科 新 櫻 工 業 ( 股 ) 公 司 製 造 部 經 理 谷 崧 精 密 成 形 部 經 理 目 前 兼 任 其 他 公 司 之 職 務 墾 青 工 業 股 份 有 限 公 司 董 事 上 海 泰 永 企 業 有 限 公 司 董 事 上 海 崧 仁 企 業 有 限 公 司 董 事 廣 泰 塑 膠 製 品 ( 上 海 ) 有 限 公 司 董 事 新 崧 塑 膠 ( 東 莞 ) 有 限 公 司 董 事 薩 摩 亞 廣 泰 實 業 企 業 有 限 公 司 董 事 薩 摩 亞 新 勤 國 際 有 限 公 司 董 事 薩 摩 亞 成 宜 企 業 有 限 公 司 董 事 薩 摩 亞 亨 沅 企 業 有 限 公 司 董 事 Coxon Precise International Limited 董 事 谷 崧 工 業 ( 常 熟 ) 有 限 公 司 監 事 財 團 法 人 谷 崧 社 會 慈 善 基 金 會 董 事 薩 摩 亞 谷 崧 醫 療 器 材 有 限 公 司 董 事 谷 崧 醫 療 器 材 ( 上 海 ) 有 限 公 司 董 事 翔 鈦 光 電 科 技 股 份 有 限 公 司 監 察 人 薩 摩 亞 翔 鈦 光 電 科 技 有 限 公 司 董 事 東 莞 辰 崧 塑 膠 有 限 公 司 監 事 具 配 偶 或 二 親 等 以 內 關 係 之 經 理 人 職 稱 姓 名 關 係 - - - - - - - - - - - - - - - - 12 -
中 華 民 國 范 姜 文 罡 配 偶 未 成 年 子 女 持 有 股 份 利 用 他 人 名 義 持 有 股 份 具 配 偶 或 二 親 等 以 內 關 係 之 經 理 人 持 有 股 份 選 ( 就 ) 任 職 稱 國 籍 姓 名 主 要 經 ( 學 ) 歷 目 前 兼 任 其 他 公 司 之 職 務 日 期 持 股 持 股 持 股 股 數 股 數 股 數 職 稱 姓 名 關 係 比 率 比 率 比 率 淡 水 工 商 管 理 專 校 工 業 管 理 協 理 科 中 華 王 聰 富 97-06-17 222 0.18 114 0.09 - - 新 櫻 工 業 ( 股 ) 民 國 公 司 生 管 課 長 - - - - 谷 崧 精 密 營 業 部 經 理 健 行 工 專 電 子 新 崧 塑 膠 ( 東 莞 ) 有 限 公 司 董 事 協 理 中 華 工 程 科 李 勝 友 78-07-19 909 0.73 26 0.02 - - 民 國 盈 昌 工 業 有 限 - - - 公 司 經 理 台 灣 大 學 會 計 系 常 熟 谷 崧 工 業 有 限 公 司 董 事 安 侯 建 業 會 計 財 務 處 師 事 務 所 查 帳 中 華 許 嘉 宏 93-08-23 144 0.12 49.0 0.04 - - 員 協 理 民 國 金 鼎 證 券 承 銷 - - - 部 襄 理 和 進 電 子 昆 山 廠 財 務 經 理 成 功 大 學 機 械 所 畢 協 理 中 華 富 士 康 國 際 股 張 耀 豪 100-7-04 - - - - - - 民 國 份 有 限 公 司 - - - - WLBC 事 業 群 副 總 經 理 健 行 工 專 電 子 工 程 科 東 莞 辰 崧 塑 膠 有 限 公 司 董 事 廣 明 電 子 有 限 協 理 103-09-01 281 0.22 17 0.01 - - 公 司 經 理 - - - - 13 -
職 稱 姓 名 ( 三 ) 董 事 ( 含 獨 立 董 事 ) 監 察 人 總 經 理 及 副 總 經 理 之 酬 金 1. 董 事 ( 含 獨 立 董 事 ) 之 酬 金 ( 個 別 揭 露 姓 名 及 酬 金 方 式 ) 單 位 : 新 台 幣 仟 元 仟 股 % 本 公 司 報 酬 (A) 財 務 報 告 內 所 有 公 司 退 職 退 休 金 (B) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 董 事 酬 金 董 事 酬 勞 (C) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 業 務 執 行 費 用 (D) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 A B C 及 D 等 四 項 總 額 占 稅 後 純 益 之 比 例 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 薪 資 獎 金 及 特 支 費 等 (E) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 退 職 退 休 金 (F) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 兼 任 員 工 領 取 相 關 酬 金 現 金 金 額 本 公 司 員 工 酬 勞 (G) 股 票 金 額 財 務 報 告 內 所 有 公 司 現 金 金 額 股 票 金 額 員 工 認 股 權 憑 證 得 認 購 股 數 (H) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 取 得 限 制 員 工 權 利 新 股 股 數 (I) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 A B C D E F 及 G 等 七 項 總 額 占 稅 後 純 益 之 比 例 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 有 無 領 取 來 自 子 公 司 以 外 轉 投 資 事 業 酬 金 董 事 洪 煥 青 董 事 董 事 董 事 董 事 獨 立 董 事 獨 立 董 事 張 文 桐 吳 文 祥 趙 郁 文 盧 國 樑 陳 銘 德 吳 燈 燦 2,400 2,400 - - 10,845 10,845 210 210 2.03 2.03 2,410 6,343 49 ( 註 1) 49 ( 註 1) - - - - - - - - 2.40 2.99 - 註 1: 上 述 退 職 退 休 金 金 額 僅 加 總 洪 煥 青 張 文 桐 及 吳 文 祥, 其 餘 董 事 非 為 本 公 司 員 工, 並 未 計 入 ; 另 104 年 度 並 無 董 事 退 職 或 退 休, 故 上 述 退 職 退 休 金 僅 包 含 104 年 度 費 用 化 退 職 退 休 金 之 提 列 提 撥 金 額 - 14 -
給 付 本 公 司 各 個 董 事 酬 金 級 距 酬 金 級 距 表 前 四 項 酬 金 總 額 (A+B+C+D) 本 公 司 董 事 姓 名 財 務 報 告 內 所 有 公 司 (I) 前 七 項 酬 金 總 額 (A+B+C+D+E+F+G) 財 務 報 告 內 所 有 本 公 司 公 司 (J) 低 於 2,000,000 元 盧 國 樑 趙 郁 文 陳 銘 盧 國 樑 趙 郁 文 陳 銘 盧 國 樑 趙 郁 文 陳 銘 盧 國 樑 趙 郁 文 陳 德 吳 燈 燦 吳 文 祥 德 吳 燈 燦 吳 文 祥 德 吳 燈 燦 銘 德 吳 燈 燦 2,000,000 元 ( 含 )~5,000,000 元 ( 不 含 ) 洪 煥 青 張 文 桐 洪 煥 青 張 文 桐 吳 文 祥 洪 煥 青 張 文 桐 吳 文 祥 5,000,000 元 ( 含 )~10,000,000 元 ( 不 含 ) - - - 洪 煥 青 張 文 桐 10,000,000 元 ( 含 )~15,000,000 元 ( 不 含 ) - - - - 15,000,000 元 ( 含 )~30,000,000 元 ( 不 含 ) - - - - 30,000,000 元 ( 含 )~50,000,000 元 ( 不 含 ) - - - - 50,000,000 元 ( 含 )~100,000,000 元 ( 不 含 ) - - - - 100,000,000 元 以 上 - - - - 總 計 7 7 7 7 職 稱 2. 監 察 人 之 酬 金 單 位 : 新 台 幣 仟 元 仟 股 % 姓 名 本 公 司 監 察 人 酬 金 報 酬 (A) 酬 勞 ( B) 業 務 執 行 費 用 (C) 財 務 報 告 內 所 有 公 司 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 A B 及 C 等 三 項 總 額 占 稅 後 純 益 之 比 例 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 有 無 領 取 來 自 子 公 司 以 外 轉 投 資 事 業 酬 金 監 察 人 監 察 人 監 察 人 劉 詔 張 淑 娟 方 雪 珍 - - 2,655 2,655 85 85 0.41 0.41 無 酬 金 級 距 表 監 察 人 姓 名 給 付 本 公 司 各 個 監 察 人 酬 金 級 距 前 三 項 酬 金 總 額 (A+B+C) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 (D) 低 於 2,000,000 元 劉 詔 張 淑 娟 方 雪 珍 劉 詔 張 淑 娟 方 雪 珍 2,000,000 元 ( 含 )~ 5,000,000 元 ( 不 含 ) - - 5,000,000 元 ( 含 )~10,000,000 元 ( 不 含 ) - - 10,000,000 元 ( 含 )~15,000,000 元 ( 不 含 ) - - 15,000,000 元 ( 含 )~30,000,000 元 ( 不 含 ) - - 30,000,000 元 ( 含 )~50,000,000 元 ( 不 含 ) - - 50,000,000 元 ( 含 )~100,000,000 元 ( 不 含 ) - - 100,000,000 元 以 上 - - 總 計 3 3-15 -
職 稱 3. 總 經 理 及 副 總 經 理 之 酬 金 姓 名 本 公 司 薪 資 (A) 財 務 報 告 內 所 有 公 司 退 職 退 休 金 (B) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 獎 金 及 特 支 費 等 等 (C) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 現 金 金 額 員 工 酬 勞 金 額 (D) 本 公 司 股 票 金 額 財 務 報 告 內 所 有 公 司 現 金 金 額 股 票 金 額 A B C 及 D 等 四 項 總 額 占 稅 後 純 益 之 比 例 (%) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 單 位 : 新 台 幣 仟 元 仟 股 % 取 得 員 工 認 股 權 憑 證 數 額 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 取 得 限 制 員 工 權 利 新 股 股 數 總 經 理 張 文 桐 49 49 2,410 3,625 ( 註 1) ( 註 1) - - - - - - 0.37 0.55 - - - - - 副 總 經 理 吳 文 祥 註 1:104 年 度 並 無 總 經 理 或 副 總 經 理 退 職 或 退 休, 故 上 述 退 職 退 休 金 僅 包 含 104 年 度 費 用 化 退 職 退 休 金 之 提 列 提 撥 金 額 酬 金 級 距 表 給 付 本 公 司 各 個 總 經 理 及 副 總 經 理 酬 金 級 距 總 經 理 及 副 總 經 理 姓 名 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 (E) 低 於 2,000,000 元 張 文 桐 吳 文 祥 吳 文 祥 2,000,000 元 ( 含 )~5,000,000 元 ( 不 含 ) - 張 文 桐 5,000,000 元 ( 含 )~10,000,000 元 ( 不 含 ) - - 10,000,000 元 ( 含 )~15,000,000 元 ( 不 含 ) - - 15,000,000 元 ( 含 )~30,000,000 元 ( 不 含 ) - - 30,000,000 元 ( 含 )~50,000,000 元 ( 不 含 ) - - 50,000,000 元 ( 含 )~100,000,000 元 ( 不 含 ) - - 100,000,000 元 以 上 - - 總 計 2 2 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 有 無 領 取 來 自 子 公 司 以 外 轉 投 資 事 業 酬 金 經 理 人 4. 配 發 員 工 酬 勞 之 經 理 人 姓 名 及 分 派 情 形 職 稱 姓 名 股 票 金 額 現 金 金 額 總 計 總 經 理 副 總 經 理 協 理 協 理 協 理 協 理 協 理 協 理 協 理 協 理 張 文 桐 吳 文 祥 張 伯 堯 陳 啟 銘 陳 國 明 王 聰 富 李 勝 友 張 耀 豪 許 嘉 宏 范 姜 文 罡 單 位 : 新 台 幣 仟 元 總 額 占 稅 後 純 益 之 比 例 (%) - 4,053 4,053 0.61% - 16 -
5. 分 別 比 較 說 明 本 公 司 及 合 併 報 表 所 有 公 司 於 最 近 二 年 度 支 付 本 公 司 董 事 監 察 人 總 經 理 及 副 總 經 理 酬 金 總 額 占 稅 後 純 益 比 例 之 分 析 並 說 明 給 付 酬 金 之 政 策 標 準 與 組 合 訂 定 酬 金 之 程 序 及 與 經 營 績 效 之 關 聯 性 : (1) 本 公 司 及 合 併 報 表 所 有 公 司 於 最 近 二 年 度 支 付 本 公 司 董 事 監 察 人 總 經 理 及 副 總 經 理 酬 金 占 稅 後 純 益 比 例 身 份 年 度 103 年 度 104 年 度 本 公 司 及 合 併 報 表 內 支 付 本 公 司 董 本 公 司 及 合 併 報 表 內 支 付 本 公 司 董 事 監 察 人 總 經 理 及 副 總 經 理 酬 金 事 監 察 人 總 經 理 及 副 總 經 理 酬 金 總 額 占 稅 後 純 益 比 例 總 額 占 稅 後 純 益 比 例 本 公 司 合 併 報 表 內 所 有 公 司 本 公 司 合 併 報 表 內 所 有 公 司 董 事 / 監 察 人 / 總 經 理 及 副 總 經 理 3.43% 4.04% 3.42% 4.01% (2) 本 公 司 103 及 104 年 度 自 盈 餘 分 派 中 給 付 董 事 監 察 人 酬 勞, 係 依 據 章 程 規 定 之 分 派 比 例 內, 並 經 股 東 會 決 議 通 過 始 分 派, 董 事 監 察 人 報 酬 係 支 付 給 參 與 執 行 決 策 之 董 事 監 察 人 固 定 報 酬 及 相 關 獎 金 總 經 理 及 副 總 經 理 酬 金 包 含 薪 資 及 員 工 酬 勞, 其 中 薪 資 參 考 同 業 水 準, 員 工 酬 勞 係 依 循 公 司 章 程 規 定, 由 董 事 會 依 經 營 績 效 核 定 - 17 -
三. 公 司 治 理 運 作 情 形 ( 一 ) 董 事 會 運 作 情 形 董 事 會 運 作 情 形 資 訊 最 近 年 度 (104 年 4 月 28 日 至 105 年 3 月 30 日 ) 董 事 會 開 會 7 次 (A), 董 事 監 察 人 出 列 席 情 形 如 下 : 職 稱 姓 名 實 際 出 ( 列 ) 席 次 數 B 委 託 出 席 次 數 實 際 出 ( 列 ) 席 率 (%) B/A 備 註 董 事 長 洪 煥 青 7 0 100 連 任,102/6/11 改 選 董 事 張 文 桐 7 0 100 連 任,102/6/11 改 選 董 事 吳 文 祥 7 0 100 連 任,102/6/11 改 選 董 事 趙 郁 文 7 0 100 連 任,102/6/11 改 選 董 事 盧 國 樑 7 0 100 連 任,102/6/11 改 選 獨 立 董 事 陳 銘 德 7 0 100 連 任,102/6/11 改 選 獨 立 董 事 吳 燈 燦 7 0 100 連 任,102/6/11 改 選 監 察 人 劉 詔 7 0 100 連 任,102/6/11 改 選 監 察 人 張 淑 娟 7 0 100 新 任,102/6/11 當 選 監 察 人 方 雪 珍 6 0 86 新 任,102/6/11 當 選 其 他 應 記 載 事 項 : 一 證 交 法 第 14 條 之 3 所 列 事 項 暨 其 他 經 獨 立 董 事 反 對 或 保 留 意 見 且 有 紀 錄 或 書 面 聲 明 之 董 事 會 議 決 事 項, 應 敘 明 董 事 會 日 期 期 別 議 案 內 容 所 有 獨 立 董 事 意 見 及 公 司 對 獨 立 董 事 意 見 之 處 理 : 無 二 董 事 對 利 害 關 係 議 案 迴 避 之 執 行 情 形, 應 敘 明 董 事 姓 名 議 案 內 容 應 利 益 迴 避 原 因 以 及 參 與 表 決 情 形 : 本 年 度 無 利 害 關 係 議 案 需 執 行 迴 避 三 當 年 度 及 最 近 年 度 加 強 董 事 會 職 能 之 目 標 ( 例 如 設 立 審 計 委 員 會 提 昇 資 訊 透 明 度 等 ) 與 執 行 情 形 評 估 : 本 公 司 已 依 公 開 發 行 公 司 董 事 會 議 事 辦 法 訂 定 本 公 司 董 事 會 議 事 規 範 以 資 遵 循, 並 於 公 開 資 訊 觀 測 站 輸 入 董 事 出 席 董 事 會 情 形, 於 本 公 司 網 站 揭 露 董 事 會 重 大 決 議 事 項 又 本 公 司 於 一 百 年 十 月 由 董 事 及 獨 立 董 事 組 成 薪 資 報 酬 委 員 會, 負 責 執 行 定 期 評 估 並 訂 定 公 司 整 體 薪 資 報 酬 政 策, 訂 定 並 定 期 ( 至 少 每 年 一 次 ) 檢 討 董 事 及 經 理 人 績 效 評 估 與 薪 資 報 酬 之 政 策 制 度 標 准 與 結 構, 定 期 評 估 並 訂 定 董 事 及 經 理 人 之 薪 資 報 酬 員 工 酬 勞 計 劃 或 其 他 激 勵 性 計 劃 又 本 公 司 於 一 百 零 四 年 十 二 月 通 過 董 事 會 績 效 評 估 辦 法, 定 期 評 估 董 事 會 職 能 與 目 標, 提 升 運 作 效 率 - 18 -
( 二 ) 1. 審 計 委 員 會 運 作 情 形 : 本 公 司 未 設 置 審 計 委 員 會 2. 監 察 人 參 與 董 事 會 運 作 情 形 監 察 人 參 與 董 事 會 運 作 情 形 最 近 年 度 (104 年 4 月 28 日 至 105 年 3 月 30 日 ) 董 事 會 開 會 7 次 (A), 列 席 情 形 如 下 : 職 稱 姓 名 實 際 列 席 次 數 (B) 實 際 列 席 率 (%)(B/A) 備 註 監 察 人 劉 詔 7 100 連 任,102/6/11 改 選 監 察 人 張 淑 娟 7 100 新 任,102/6/11 當 選 監 察 人 方 雪 珍 6 86 新 任,102/6/11 當 選 其 他 應 記 載 事 項 : 一 監 察 人 之 組 成 及 職 責 : ( 一 ) 監 察 人 與 公 司 員 工 及 股 東 之 溝 通 情 形 : 監 察 人 可 隨 時 調 查 公 司 業 務 及 財 務 狀 況, 並 與 員 工 股 東 保 持 良 好 溝 通 ( 二 ) 監 察 人 與 內 部 稽 核 主 管 及 會 計 師 之 溝 通 情 形 : 監 察 人 於 參 與 董 事 會 會 議 時, 均 可 與 列 席 的 內 部 稽 核 主 管 及 會 計 師, 針 對 公 司 財 務 業 務 狀 況, 隨 時 進 行 溝 通 另 稽 核 項 目 完 成 之 次 月, 稽 核 室 會 寄 送 稽 核 報 告 向 監 察 人 及 獨 立 董 事 報 告, 截 止 目 前 為 止, 尚 無 監 察 人 表 示 反 對 意 見 ( 三 ) 監 察 人 之 職 責 如 下 : 1. 銀 行 財 務 狀 況 之 調 查 2. 帳 冊 文 件 之 查 核 3. 銀 行 業 務 之 查 詢 4. 職 員 執 行 業 務 之 監 察 與 違 法 瀆 職 情 事 之 檢 舉 5. 其 他 依 照 法 令 賦 與 之 職 權 ( 四 ) 其 他 : 1. 監 察 人 與 銀 行 員 工 及 股 東 溝 通 情 形 : 監 察 人 認 有 必 要 時 得 與 員 工 股 東 或 利 害 關 係 人 直 接 連 絡 對 談 2. 監 察 人 與 內 部 稽 核 主 管 會 計 師 溝 通 情 形 : 監 察 人 與 內 部 稽 核 主 管 會 計 師 的 溝 通 管 道 順 暢, 不 定 期 於 會 議 中 就 財 務 報 表 審 查 內 部 稽 核 運 作 及 公 司 治 理 實 務 相 關 事 項 進 行 溝 通 並 簽 具 財 務 報 表 之 監 察 人 審 查 報 告 書 二 監 察 人 列 席 董 事 會 如 有 陳 述 意 見, 應 敘 明 董 事 會 日 期 期 別 議 案 內 容 董 事 會 決 議 結 果 以 及 公 司 對 監 察 人 陳 述 意 見 之 處 理 : 無 - 19 -
( 三 ) 公 司 治 理 運 作 情 形 與 上 市 上 櫃 公 司 治 理 實 務 守 則 差 異 情 形 及 原 因 : 項 目 運 作 情 形 與 上 市 上 櫃 公 司 治 理 實 務 守 是 否 摘 要 說 明 則 差 異 情 形 及 原 因 一 公 司 是 否 依 據 上 市 上 櫃 公 司 治 理 實 務 守 則 是 訂 定 並 揭 露 公 司 治 理 實 務 守 則? 本 公 司 已 制 訂 公 司 治 理 實 務 守 則 並 於 公 司 網 站 等 公 開 網 站 進 行 揭 露 無 特 別 差 異 二 公 司 股 權 結 構 及 股 東 權 益 ( 一 ) 公 司 是 否 訂 定 內 部 作 業 程 序 處 理 股 東 建 議 是 ( 一 ) 本 公 司 已 設 置 發 言 人 制 度 並 由 專 人 妥 善 處 理 相 關 問 題, 發 言 人 及 代 理 發 無 特 別 差 異 疑 義 糾 紛 及 訴 訟 事 宜, 並 依 程 序 實 施? 言 人 依 內 部 重 大 資 訊 處 理 作 業 程 序 之 規 定 處 理 股 東 建 議 疑 義 糾 紛 及 ( 二 ) 公 司 是 否 掌 握 實 際 控 制 公 司 之 主 要 股 東 及 主 是 要 股 東 之 最 終 控 制 者 名 單? ( 三 ) 公 司 是 否 建 立 執 行 與 關 係 企 業 間 之 風 險 控 是 管 及 防 火 牆 機 制? 訴 訟 事 宜, 並 對 員 工 進 行 教 育 訓 練, 未 經 確 認 或 授 權 不 對 外 任 意 發 言, 對 於 無 特 別 差 異 股 東 之 建 議 經 專 人 接 收 於 總 經 理 室 進 行 討 論 可 行 性 再 視 會 議 結 論 決 議 是 否 進 行 調 整, 本 公 司 至 截 稿 前 未 有 與 股 東 間 有 糾 紛 及 訴 訟 事 宜, 其 餘 作 業 依 程 序 無 特 別 差 異 實 施 ( 四 ) 公 司 是 否 訂 定 內 部 規 範, 禁 止 公 司 內 部 人 利 用 市 場 上 未 公 開 資 訊 買 賣 有 價 證 券? 是 ( 二 ) 本 公 司 按 月 申 報 董 事 經 理 人 及 持 股 10% 以 上 之 主 要 股 東 之 持 股 變 動 情 形, 掌 握 實 際 控 制 公 司 之 主 要 股 東 及 主 要 股 東 之 最 終 控 制 者 名 單 ( 三 ) 本 公 司 已 訂 定 子 公 司 監 理 作 業 管 理 辦 法 及 關 係 人 特 定 公 司 集 團 企 業 交 易 處 理 辦 法, 且 現 行 運 作 方 式 除 依 上 述 辦 法 執 行 外, 並 依 相 關 法 令 規 定 及 本 公 司 內 部 控 制 制 度 辦 理, 並 審 查 對 外 合 約 之 簽 訂 資 金 貸 與 之 情 形 與 背 書 保 證 之 操 作, 建 立 風 險 控 管 ( 四 ) 本 公 司 訂 有 誠 信 經 營 守 則, 並 不 定 期 於 例 行 會 議 時 教 育 員 工 不 得 藉 其 在 公 司 擔 任 之 職 位 或 影 響 力 獲 得 不 正 當 利 益 如 經 查 獲 予 以 開 除 處 分, 利 用 市 場 上 未 公 開 資 訊 買 賣 有 價 證 券 為 不 正 當 利 益, 適 用 該 處 分 無 特 別 差 異 - 20 -
項 目 三 董 事 會 之 組 成 及 職 責 ( 一 ) 董 事 會 是 否 就 成 員 組 成 擬 訂 多 元 化 方 針 及 落 實 執 行? ( 二 ) 公 司 除 依 法 設 置 薪 資 報 酬 委 員 會 及 審 計 委 員 會 外, 是 否 自 願 設 置 其 他 各 類 功 能 性 委 員 會? ( 三 ) 公 司 是 否 訂 定 董 事 會 績 效 評 估 辦 法 及 其 評 估 方 式, 每 年 並 定 期 進 行 績 效 評 估? ( 四 ) 公 司 是 否 定 期 評 估 簽 證 會 計 師 獨 立 性? 四 公 司 是 否 建 立 與 利 害 關 係 人 溝 通 管 道, 及 於 公 司 網 站 設 置 利 害 關 係 人 專 區, 並 妥 適 回 應 利 害 關 係 人 所 關 切 之 重 要 企 業 社 會 責 任 議 題? 五 公 司 是 否 委 任 專 業 股 務 代 辦 機 構 辦 理 股 東 會 事 務? 是 否 運 作 情 形 摘 要 說 明 與 上 市 上 櫃 公 司 治 理 實 務 守 則 差 異 情 形 及 原 因 是 是 ( 一 ) 本 公 司 董 事 會 之 成 員 具 備 不 同 專 業 背 景, 涵 蓋 律 師 會 計 師 關 務 或 擔 任 其 他 專 業 領 域 之 高 階 主 管, 本 公 司 並 選 任 兩 位 女 性 擔 任 監 察 人, 落 實 執 行 否 多 元 化 方 針 ( 二 ) 本 公 司 除 設 置 薪 資 報 酬 委 員 會 外 無 設 置 其 他 功 能 性 委 員 會 ( 三 ) 本 公 司 於 一 百 零 四 年 度 訂 定 董 事 會 績 效 評 估 辦 法, 並 己 執 行 第 一 次 績 效 評 估, 評 估 結 果 無 特 別 差 異 無 無 特 別 差 異 ( 四 ) 本 公 司 之 簽 證 會 計 師 隸 屬 國 際 四 大 會 計 師 事 務 所 之 一 在 台 會 員 事 務 所, 是 對 於 委 辦 事 項 與 其 本 身 有 直 接 或 間 接 利 害 關 係 者 在 選 任 安 排 時 已 予 以 迴 避, 無 特 別 差 異 充 分 堅 守 公 正 嚴 謹 及 誠 實 超 然 獨 立 之 精 神, 並 於 104 年 度 11 月 董 事 會 對 於 簽 證 會 計 師 進 行 如 下 評 估 : 1. 是 否 與 公 司 有 直 接 或 重 大 財 務 利 益 ; 2. 是 否 與 公 司 之 董 事 監 察 人 經 理 人 有 獨 立 性 之 商 業 關 係 ; 3. 會 計 師 本 人 或 配 偶 或 與 受 扶 養 親 屬 是 否 擔 任 公 司 之 董 事 監 察 人 經 理 人 如 上 述 經 會 議 進 行 評 估 討 論 後 通 過, 並 要 求 簽 證 會 計 師 出 具 獨 立 聲 明 書 是 本 公 司 於 公 司 網 站 已 設 置 利 害 關 係 人 專 區 及 公 開 資 訊 觀 測 站 上 均 設 有 聯 無 特 別 差 異 絡 方 式, 如 電 話 及 e-mail 信 箱, 利 害 關 係 人 有 需 要 時, 可 隨 時 透 過 上 述 方 式 聯 絡 截 至 截 稿 日 前 尚 未 收 到 郵 件 詢 問 關 於 企 業 社 會 責 任 議 題 是 本 公 司 委 任 專 業 股 務 代 辦 機 構 台 新 國 際 商 業 銀 行 股 務 代 理 部 辦 理 股 東 會 無 特 別 差 異 事 務, 運 作 正 常 六 資 訊 公 開 ( 一 ) 公 司 是 否 架 設 網 站, 揭 露 財 務 業 務 及 公 司 治 是 理 資 訊? ( 二 ) 公 司 是 否 採 行 其 他 資 訊 揭 露 之 方 式 ( 如 架 設 是 英 文 網 站 指 定 專 人 負 責 公 司 資 訊 之 蒐 集 及 揭 露 落 實 發 言 人 制 度 法 人 說 明 會 過 程 放 置 公 司 網 站 等 )? ( 一 ) 本 公 司 已 指 定 專 人 負 責 公 司 之 財 務 業 務 及 公 司 治 理 資 訊 之 蒐 集 及 於 公 司 無 特 別 差 異 網 站 進 行 揭 露 工 作, 並 於 公 開 資 訊 觀 測 站 揭 露 公 司 財 務 業 務 等 相 關 資 訊 ( 二 ) 本 公 司 設 有 發 言 人 及 代 理 發 言 人 各 一 名, 並 設 有 專 門 人 員 負 責 公 司 資 訊 之 蒐 集 及 揭 露, 不 定 期 維 護 公 司 網 站 資 料 之 更 新 公 司 於 公 開 資 訊 觀 測 站 及 無 特 別 差 異 公 司 網 站 提 供 發 言 人 聯 絡 方 式, 供 利 害 關 係 人 進 行 諮 詢 與 回 覆, 本 公 司 若 進 行 法 人 說 明 會 亦 將 錄 影 檔 案 公 布 於 公 司 網 站, 網 址 如 下 : http://www.coxon.com.tw/pge/tw/inv_05.html - 21 -
項 目 七 公 司 是 否 有 其 他 有 助 於 瞭 解 公 司 治 理 運 作 情 形 之 重 要 資 訊 ( 包 括 但 不 限 於 員 工 權 益 僱 員 關 懷 投 資 者 關 係 供 應 商 關 係 利 害 關 係 人 之 權 利 董 事 及 監 察 人 進 修 之 情 形 風 險 管 理 政 策 及 風 險 衡 量 標 準 之 執 行 情 形 客 戶 政 策 之 執 行 情 形 公 司 為 董 事 及 監 察 人 購 買 責 任 保 險 之 情 形 等 )? 八 公 司 是 否 有 公 司 治 理 自 評 報 告 或 委 託 其 他 專 業 機 構 之 公 司 治 理 評 鑑 報 告?( 若 有, 請 敍 明 其 董 事 會 意 見 自 評 或 委 外 評 鑑 結 果 主 要 缺 失 或 建 議 事 項 及 改 善 情 形 ) 是 否 是 運 作 情 形 摘 要 說 明 與 上 市 上 櫃 公 司 治 理 實 務 守 則 差 異 情 形 及 原 因 (1) 本 公 司 重 視 員 工 權 益, 已 成 立 職 工 福 利 委 員 會, 並 按 月 提 撥 經 費, 定 無 特 別 差 異 期 辦 理 員 工 福 利 活 動, 每 年 度 皆 有 詳 實 福 利 規 劃 及 預 算 編 列, 部 分 廠 區 設 置 交 通 專 車 與 住 房 補 助 等 廠 區 內 並 設 置 閱 覽 室 活 動 中 心 供 員 工 發 展 身 心 活 動 並 設 有 提 案 改 善 制 度, 提 昇 員 工 向 心 力 (2) 本 公 司 成 立 谷 崧 家 園 專 刊, 提 供 員 工 抒 發 心 靈 平 台, 凝 聚 關 懷 氣 氛 提 昇 僱 員 之 歸 屬 感 (3) 本 公 司 重 視 股 東 權 益, 與 投 資 者 維 持 良 好 之 互 動, 並 重 視 公 平 性, 統 一 申 報 或 於 公 司 網 站 公 布 各 項 營 運 成 果 或 重 大 訊 息 (4) 本 公 司 與 供 應 商 維 持 緊 密 合 作 關 係, 不 定 期 對 供 應 商 進 行 品 質 交 期 等 各 項 作 業 內 容 進 行 評 等 以 確 保 供 應 商 之 營 運 狀 況 與 品 質 管 理 實 施 成 效 (5) 本 公 司 於 網 站 設 置 利 害 關 係 人 專 區, 供 利 害 關 係 人 提 供 意 見 或 建 議 並 適 時 回 覆 (6) 公 司 事 監 察 人 均 依 上 市 上 櫃 公 司 治 理 實 務 守 則 及 本 公 司 訂 定 之 獨 立 董 事 職 責 範 疇 董 規 定, 持 續 進 修 並 按 時 申 報 (7) 公 司 已 訂 定 內 部 重 大 資 訊 處 理 作 業 程 序, 並 於 隨 機 於 幹 部 會 議 進 行 宣 導 並 要 求 幹 部 對 組 員 進 行 宣 達, 確 保 本 公 司 對 外 界 發 表 資 訊 之 一 致 性 與 正 確 性 對 於 從 事 各 項 業 務 所 涉 及 之 風 險 如 信 用 利 率 匯 率 流 動 性 風 險 等 皆 訂 定 管 理 政 策, 執 行 情 形 大 致 良 好 (8) 本 公 司 提 供 世 界 各 地 客 戶 遵 照 RoHS ISO 9001 所 生 產 之 產 品, 以 確 保 符 合 客 戶 要 求 (9) 本 公 司 已 自 97 年 7 月 開 始, 為 董 事 監 察 人 及 經 理 人 投 保 責 任 險 是 (1) 本 公 司 已 完 成 第 二 屆 公 司 治 理 評 鑑 自 評 (2) 董 事 會 意 見 : 無 (3) 自 評 結 果 : 各 項 評 量 指 標 大 致 符 合 規 定, 評 量 指 標 計 98 項, 自 評 得 分 71 項, 不 適 用 14 項, 未 得 分 13 項 (4) 主 要 缺 失 : 無 特 別 差 異 4.1 英 文 版 之 年 報 財 報 開 會 通 知 單 議 事 錄 及 議 事 手 冊 尚 未 提 供 4.2 財 報 早 於 法 令 規 定 之 期 限 公 告 尚 未 執 行 (5) 改 善 情 況 : 提 供 成 本 相 對 較 高, 本 公 司 未 來 將 視 需 要 評 估 執 行 之 (6) 台 灣 證 券 交 易 所 公 告 第 二 屆 公 司 治 理 評 鑑 結 果, 本 公 司 得 到 84.75 分, 列 為 前 百 分 之 六 至 前 百 分 之 二 十 之 公 司 - 22 -
( 四 ) 公 司 如 有 設 置 薪 酬 委 員 會 者, 應 揭 露 其 組 成 職 責 及 運 作 情 形 : (1) 薪 資 報 酬 委 員 會 成 員 資 料 身 份 別 ( 註 1) 姓 名 條 件 商 務 法 務 財 務 會 計 或 公 司 業 務 所 需 相 關 科 系 之 公 私 立 大 專 院 校 講 師 以 上 是 否 具 有 五 年 以 上 工 作 經 驗 及 下 列 專 業 資 格 法 官 檢 察 官 律 師 會 計 師 或 其 他 與 公 司 業 務 所 需 之 國 家 考 試 及 格 領 有 證 書 之 專 門 職 業 及 技 術 人 員 符 合 獨 立 性 情 形 ( 註 2) 具 有 商 務 法 務 財 務 會 計 或 公 司 業 務 所 需 之 工 作 經 驗 1 2 3 4 5 6 7 8 兼 任 其 他 公 開 發 行 公 司 薪 資 報 酬 委 員 會 成 員 家 數 獨 立 董 事 吳 燈 燦 - v v v - v v v v v v 無 是 獨 立 董 事 陳 銘 德 - - v v - v v v v v v 無 是 其 他 林 治 政 - - v v v v v v v v v 無 是 註 1: 身 分 別 請 填 列 係 為 董 事 獨 立 董 事 或 其 他 註 2: 各 成 員 於 選 任 前 二 年 及 任 職 期 間 符 合 下 述 各 條 件 者, 請 於 各 條 件 代 號 下 方 空 格 中 打 (1) 非 為 公 司 或 其 關 係 企 業 之 受 僱 人 (2) 非 公 司 或 其 關 係 企 業 之 董 事 監 察 人 但 如 為 公 司 或 其 母 公 司 公 司 直 接 及 間 接 持 有 表 決 權 之 股 份 超 過 百 分 之 五 十 之 子 公 司 之 獨 立 董 事 者, 不 在 此 限 (3) 非 本 人 及 其 配 偶 未 成 年 子 女 或 以 他 人 名 義 持 有 公 司 已 發 行 股 份 總 額 百 分 之 一 以 上 或 持 股 前 十 名 之 自 然 人 股 東 (4) 非 前 三 款 所 列 人 員 之 配 偶 二 親 等 以 內 親 屬 或 三 親 等 以 內 直 系 血 親 (5) 非 直 接 持 有 公 司 已 發 行 股 份 總 額 百 分 之 五 以 上 法 人 股 東 之 董 事 監 察 人 或 受 僱 人, 或 持 股 前 五 名 法 人 股 東 之 董 事 監 察 人 或 受 僱 人 (6) 非 與 公 司 有 財 務 或 業 務 往 來 之 特 定 公 司 或 機 構 之 董 事 ( 理 事 ) 監 察 人 ( 監 事 ) 經 理 人 或 持 股 百 分 之 五 以 上 股 東 (7) 非 為 公 司 或 其 關 係 企 業 提 供 商 務 法 務 財 務 會 計 等 服 務 或 諮 詢 之 專 業 人 士 獨 資 合 夥 公 司 或 機 構 之 企 業 主 合 夥 人 董 事 ( 理 事 ) 監 察 人 ( 監 事 ) 經 理 人 及 其 配 偶 (8) 未 有 公 司 法 第 30 條 各 款 情 事 之 一 註 3: 若 成 員 身 分 別 係 為 董 事, 請 說 明 是 否 符 合 股 票 上 市 或 於 證 券 商 營 業 處 所 買 賣 公 司 薪 資 委 員 會 設 置 及 行 使 職 權 辦 法 第 6 條 第 5 項 之 規 定 備 註 ( 註 3) - 23 -
(2) 薪 資 報 酬 委 員 會 運 作 情 形 資 訊 一 本 公 司 之 薪 資 報 酬 委 員 會 委 員 計 3 人 二 本 屆 委 員 任 期 :102 年 06 月 25 日 至 105 年 06 月 10 日, 最 近 年 度 (104 年 6 月 2 日 至 105 年 3 月 30 日 ) 薪 資 報 酬 委 員 會 開 會 2 次 (A), 委 員 資 格 及 出 席 情 形 如 下 : 職 稱 姓 名 實 際 出 席 次 數 (B) 委 託 出 席 次 數 實 際 出 席 率 (%) (B/A) 召 集 人 吳 燈 燦 2 0 100 委 員 陳 銘 德 2 0 100 委 員 林 治 政 2 0 100 其 他 應 記 載 事 項 : 一 董 事 會 如 不 採 納 或 修 正 薪 資 報 酬 委 員 會 之 建 議, 應 敘 明 董 事 會 日 期 期 別 議 案 內 容 董 事 會 決 議 結 果 以 及 公 司 對 薪 資 報 酬 委 員 會 意 見 之 處 理 ( 如 董 事 會 通 過 之 薪 資 報 酬 優 於 薪 資 報 酬 委 員 會 之 建 議, 應 敘 明 其 差 異 情 形 及 原 因 ) 說 明 : 無 二 薪 資 報 酬 委 員 會 之 議 決 事 項, 如 成 員 有 反 對 或 保 留 意 見 且 有 紀 錄 或 書 面 聲 明 者, 應 敘 明 薪 資 報 酬 委 員 會 日 期 期 別 議 案 內 容 所 有 成 員 意 見 及 對 成 員 意 見 之 處 理 說 明 : 無 備 註 - 24 -
( 五 ) 履 行 社 會 責 任 情 形 評 估 項 目 運 作 情 形 與 上 市 上 櫃 公 司 企 一 落 實 公 司 治 理 ( 一 ) 公 司 是 否 訂 定 企 業 社 會 責 任 政 策 或 制 度, 以 及 檢 討 實 施 成 效? ( 二 ) 公 司 是 否 定 期 舉 辦 社 會 責 任 教 育 訓 練? ( 三 ) 公 司 是 否 設 置 推 動 企 業 社 會 責 任 專 ( 兼 ) 職 單 位, 並 由 董 事 會 授 權 高 階 管 理 階 層 處 理, 及 向 董 事 會 報 告 處 理 情 形? ( 四 ) 公 司 是 否 訂 定 合 理 薪 資 報 酬 政 策, 並 將 員 工 績 效 考 核 制 度 與 企 業 社 會 責 任 政 策 結 合, 及 設 立 明 確 有 效 之 獎 勵 與 懲 戒 制 度? 是 否 是 是 是 是 - 25 - 摘 要 說 明 ( 一 )1. 本 公 司 自 2010 年 己 訂 定 企 業 社 會 責 任 實 務 守 則, 以 符 合 電 子 行 業 行 為 準 則 (Electronic lindustry Code of Conduct EICC) 等 國 際 相 關 標 準, 確 保 員 工 工 作 環 境 安 全 無 虞 員 工 權 益 受 到 保 障 與 尊 重, 製 程 與 產 品 落 實 污 染 預 防, 生 產 通 過 RoHS 認 證 之 產 品, 不 使 用 衝 突 礦 產 及 善 盡 企 業 社 會 責 任, 避 免 與 企 業 社 會 責 任 政 策 抵 觸 者 進 行 交 易 本 公 司 之 守 則 公 開 於 公 司 網 站 之 公 司 治 理 之 重 要 內 規 項 次 2. 本 公 司 為 防 治 噪 音 環 境 危 害 重 視 員 工 身 心 健 康 並 提 供 員 工 健 康 之 工 作 環 境 提 升 社 區 認 同, 符 合 法 律 規 範, 本 年 度 針 對 噪 音 危 害 推 動 管 制 計 劃, 進 行 事 項 說 明 如 下 : a. 持 續 改 善 噪 音 作 業 區 對 外 隔 音 措 施 並 加 以 維 護 ; b. 設 立 噪 音 環 境 警 示 標 誌 建 立 : 於 噪 音 區 設 置 警 示 標 誌, 提 醒 進 出 噪 音 作 業 區 人 員 應 配 戴 聽 力 防 護 具 ; c. 噪 音 危 害 預 防 宣 導 : 使 進 出 噪 音 作 業 區 之 人 員 明 確 了 解 噪 音 對 健 康 之 危 害, 使 員 工 自 發 性 配 戴 聽 力 防 護 具 ; d. 噪 音 自 行 檢 測 : 添 購 噪 音 計 以 自 行 檢 測 噪 音 值, 得 隨 時 測 知 噪 音 值 並 加 以 管 制 ; e. 噪 音 外 部 檢 測 : 聘 請 合 法 技 術 顧 問 公 司 來 廠 檢 測, 以 符 合 法 律 規 範 ; f. 員 工 外 部 聽 力 檢 查 : 確 保 員 工 健 康 獲 得 保 障 執 行 情 形 : 各 項 計 劃 均 已 達 成 並 實 施 情 況 良 好 ( 二 ) 本 公 司 除 2009 年 成 立 教 育 訓 練 中 心 規 劃 各 項 完 善 員 工 教 育 訓 練 課 程, 本 年 度 規 劃 針 對 化 學 品 對 環 境 污 染 有 害 物 質 講 解 進 行 重 點 教 育 宣 導 計 開 課 10 堂, 時 數 20 小 時, 授 課 人 數 373 人, 總 教 育 時 數 共 746 小 時 ( 三 ) 本 公 司 為 有 效 執 行 社 會 與 環 境 責 任 (Social and Environmental Responsibility) 的 實 施, 由 行 政 管 理 處 推 動 SER 計 劃 實 施, 其 運 作 情 況 如 下 : 業 社 會 責 任 實 務 守 則 差 異 情 形 及 原 因 無 特 別 差 異 無 特 別 差 異 無 特 別 差 異 無 特 別 差 異
二 發 展 永 續 環 境 ( 一 ) 公 司 是 否 致 力 於 提 升 各 項 資 源 之 利 用 效 率, 並 使 用 對 環 境 負 荷 衝 擊 低 之 再 生 物 料? ( 二 ) 公 司 是 否 依 其 產 業 特 性 建 立 合 適 之 環 境 管 理 制 度? ( 三 ) 公 司 是 否 注 意 氣 候 變 遷 對 營 運 活 動 之 影 響, 並 執 行 溫 室 氣 體 盤 查 制 定 公 司 節 能 減 碳 及 溫 室 氣 體 減 量 策 略? 是 是 是 a. 指 引 及 督 導 全 集 團 電 子 行 業 行 為 準 則 (EICC) 或 企 業 社 會 責 任 (CSR) 相 關 執 行 運 作 ; b. 確 認 管 理 系 統 符 合 電 子 行 業 行 為 準 則 (EICC) 或 企 業 社 會 責 任 (CSR) 的 規 範 ; c. 不 定 期 主 辦 管 理 審 查 ; d. 向 高 層 主 管 報 告 電 子 行 業 行 為 準 則 (EICC) 或 企 業 社 會 責 任 (CSR) 的 執 行 情 況 ; e. 客 戶 及 供 應 商 簽 署 電 子 行 業 行 為 準 則 (EICC) 或 企 業 社 會 責 任 (CSR) 相 關 文 件 公 司 會 藉 由 宣 導 及 員 工 訓 練, 使 確 實 遵 守 符 合 社 會 責 任 的 安 全 衛 生 規 則 SOP 標 準 作 業 規 範, 並 依 工 作 規 則 給 予 獎 懲 行 政 管 理 處 於 104 年 11 月 前 向 董 事 會 報 告 104 年 執 行 成 果, 簡 述 如 下 : 1. 通 過 ISO9001 續 評 2. 持 續 生 產 通 過 RoHS 認 證 之 產 品 3. 持 續 執 行 夏 日 空 調 之 使 用 溫 度 限 制 4. 持 續 進 行 產 品 包 裝 材 料 回 收 再 利 用 5. 持 續 遵 循 EICC 電 子 行 業 行 為 準 則 6. 持 續 執 行 不 使 用 衝 突 礦 產, 並 推 動 供 應 商 遵 循 等 ( 四 ) 本 公 司 訂 定 薪 資 報 酬 政 策 時, 除 考 量 同 業 水 平 外, 並 訂 有 酬 勞 發 放 管 理 辦 法 激 勵 員 工 重 視 與 分 享 公 司 營 運 成 果, 績 效 考 核 亦 納 入 企 業 社 會 責 任 政 策, 並 要 求 員 工 簽 訂 員 工 業 務 保 密 競 業 禁 止 與 廉 潔 協 議 書, 避 免 潛 在 的 經 營 風 險 造 成 公 司 營 運 危 機 公 司 重 視 利 害 關 係 人 權 益, 追 求 永 續 經 營, 於 2005 年 制 定 員 工 申 訴 及 舉 報 管 理 規 定, 並 獎 勵 員 工 對 於 不 合 法 ( 包 括 貪 污 ) 與 不 道 德 行 為 進 行 投 訴, 一 旦 確 認 不 法 即 予 以 懲 處, 投 訴 者 予 以 奬 勵 ( 一 ) 本 公 司 持 續 致 力 提 升 各 項 資 源 之 利 用 效 率, 除 要 求 員 工 回 收 可 使 用 紙 張 外, 不 可 再 回 收 使 用 之 紙 張 則 使 用 水 處 理 銷 毀, 並 制 訂 固 定 廢 棄 物 管 理 程 序 管 理 廢 棄 物 與 回 收 物, 另 廢 棄 物 已 委 由 合 格 廠 商 進 行 廢 棄 物 之 回 收 處 理 作 業, 使 用 之 原 物 料 符 合 RoHS 之 規 範 並 定 期 進 行 對 外 檢 測 控 制 符 合 情 況 ( 二 ) 1. 本 公 司 因 應 產 業 特 性, 設 置 資 源 回 收 桶 進 行 資 源 分 類 及 委 外 集 中 處 理, 並 持 續 進 行 內 部 員 工 資 源 回 收 宣 導 之 教 育 訓 練 2. 本 公 司 由 總 務 人 員 負 責 環 境 管 理 事 務, 並 於 每 棟 大 樓 指 派 專 無 特 別 差 異 無 特 別 差 異 無 特 別 差 異 - 26 -
三 維 護 社 會 公 益 ( 一 ) 公 司 是 否 依 照 相 關 法 規 及 國 際 人 權 公 約, 制 定 相 關 之 管 理 政 策 與 程 序? ( 二 ) 公 司 是 否 建 置 員 工 申 訴 機 制 及 管 道, 並 妥 適 處 理? ( 三 ) 公 司 是 否 提 供 員 工 安 全 與 健 康 之 工 作 環 境, 並 對 員 工 定 期 實 施 安 全 與 健 康 教 育? ( 四 ) 公 司 是 否 建 立 員 工 定 期 溝 通 之 機 制, 並 以 合 理 方 式 通 知 對 員 工 可 能 造 成 重 大 影 響 之 營 運 變 動? ( 五 ) 公 司 是 否 為 員 工 建 立 有 效 之 職 涯 能 力 發 展 培 訓 計 畫? ( 六 ) 公 司 是 否 就 研 發 採 購 生 產 作 業 及 服 務 流 程 等 制 定 相 關 保 護 消 費 者 權 益 政 策 及 申 訴 程 序? ( 七 ) 對 產 品 與 服 務 之 行 銷 及 標 示, 公 司 是 否 遵 循 相 關 法 規 及 國 際 準 則? ( 八 ) 公 司 與 供 應 商 來 往 前, 是 否 評 估 供 應 商 過 去 有 無 影 響 環 境 與 社 會 之 紀 錄? ( 九 ) 公 司 與 其 主 要 供 應 商 之 契 約 是 否 包 含 供 應 商 如 涉 及 違 反 其 企 業 社 會 責 任 政 策, 且 對 環 境 與 社 會 有 顯 著 影 響 時, 是 是 是 是 是 是 是 是 是 人 每 日 清 掃, 以 維 護 環 境 整 潔 ( 三 )1. 本 公 司 持 續 注 意 氣 侯 變 遷 對 營 運 動 活 動 之 影 響, 於 夏 日 進 行 空 調 溫 度 控 制, 有 效 利 用 能 源 以 達 成 節 能 減 碳 的 目 標 2. 本 公 司 於 2008 年 取 得 ISO 14001 認 證,2014 年 取 得 TS 16949 認 證, 並 於 2014 年 11 月 12 日 通 過 ISO 14001 續 評 3. 本 公 司 響 應 節 節 能 減 碳, 於 成 形 機 安 裝 節 能 產 品, 節 電 率 為 25%~35% 不 等 ( 一 ) 公 司 訂 定 之 工 作 規 則 參 考 電 子 行 業 行 為 準 則 (EICC) 進 行 制 訂, 並 1. 不 定 期 參 加 有 關 勞 動 法 規 課 程, 並 於 課 後 檢 視 公 司 管 理 程 序 2. 依 公 司 部 門 主 管 會 議 與 勞 資 會 議 或 座 談 會 事 宜, 了 解 員 工 需 求, 保 障 員 工 的 權 益 ( 二 ) 公 司 制 定 員 工 申 訴 及 舉 報 管 理 規 定, 明 訂 員 工 申 訴 管 道, 獎 勵 員 工 對 於 不 合 法 ( 包 括 貪 污 ) 與 不 道 德 行 為 進 行 投 訴 並 規 定 受 理 單 位 回 覆 時 間 與 未 合 理 解 決 之 處 置 方 式, 妥 適 處 理 員 工 申 訴 ( 三 ) 1. 本 公 司 鑑 於 工 作 環 境 與 員 工 人 身 安 全 保 護 措 施 之 重 要 性 以 ISO14001 及 OHSAS18001 之 管 理 系 統 展 開 重 大 環 境 考 量 面 / 職 業 安 全 衛 生 風 險 控 制, 利 用 目 標 與 方 案 管 理, 擇 情 優 先 改 善 ; 而 較 低 之 風 險 則 運 用 管 制 作 業 方 式 予 以 管 控 本 公 司 的 環 境 & 職 業 安 全 衛 生 政 策 為 : 控 制 環 境 污 染 維 護 生 態 資 源 遵 守 法 律 法 規 確 保 安 全 衛 生 建 立 全 員 參 與 推 動 持 續 改 進 本 公 司 管 理 方 案 臚 列 如 下 : 編 號 1 目 標 / 標 的 方 案 現 況 說 明 執 行 情 形 包 裝 材 料 回 收 再 利 用 定 數 盤 進 行 回 收 向 客 戶 推 廣 回 收 定 數 盤 並 給 予 報 價 上 的 優 惠 本 年 度 回 收 率 約 98.1% 無 特 別 差 異 無 特 別 差 異 無 特 別 差 異 無 特 別 差 異 無 特 別 差 異 無 特 別 差 異 無 特 別 差 異 無 特 別 差 異 無 特 別 差 異 - 27 -
得 隨 時 終 止 或 解 除 契 約 之 條 款? 2 3 4 5 6 勞 工 聽 力 危 害 預 防 手 冊 建 立 射 出 成 型 加 工 之 作 業 人 員 燙 撞 傷 之 防 範 回 收 事 業 廢 棄 物 成 形 機 下 模 處 加 裝 感 應 氣 槍 模 具 搬 運 採 油 壓 堆 高 機 及 配 穿 安 全 鞋 噪 音 危 害 預 防 防 撞 及 隔 熱 措 施 固 定 廢 棄 物 管 理 程 序 提 案 改 善 方 案 採 購 油 壓 堆 高 機 及 安 全 鞋 噪 音 環 境 警 示 標 誌 噪 音 危 害 預 防 宣 導 噪 音 環 境 作 業 人 員 戴 耳 塞 外 部 單 位 檢 測 加 裝 防 撞 保 護 片 及 機 台 隔 熱 護 罩 及 警 示 設 置 將 直 接 與 間 接 單 位 因 營 運 需 求 而 造 成 之 廢 棄 物 予 以 集 中 管 理 並 且 交 由 專 業 清 理 單 位 作 業 下 模 時 以 人 工 方 式 吹 拭 產 品 容 易 造 成 員 工 安 全 傷 害 要 求 搬 運 模 具 勿 以 人 工 方 搬 運 造 成 員 工 安 全 之 疑 慮 已 建 立 警 示 標 誌 噪 音 危 害 預 防 說 明 表 已 建 立 現 場 主 管 導 與 糾 正 已 檢 測 已 設 置 完 成 並 進 行 宣 導 將 廢 紙 交 由 專 業 水 消 公 司 處 理, 達 環 保 之 訴 求 ; 燈 管 及 電 池 等 廢 棄 物 亦 統 一 集 中 回 收 後 交 回 專 業 公 司 進 行 回 收 已 加 裝, 本 年 度 無 員 工 因 此 造 成 工 傷 之 情 況 已 加 購 並 要 求 員 工 嚴 格 執 行 後 續 對 環 境 及 職 業 安 全 衛 生 促 進 有 害 物 質 限 用 (RoHS) 的 推 動 配 合 客 戶 接 單 需 求, 本 公 司 持 續 推 動 符 合 之 規 範 並 嚴 格 執 行, 深 獲 客 戶 肯 定 6S 活 動 的 推 展 - 28 -
每 月 進 行 競 評, 促 使 員 工 自 律 與 遵 守 規 範, 達 成 環 境 整 潔 的 要 求 危 險 源 之 辦 識 本 公 司 每 年 度 皆 要 求 各 單 位 針 對 其 工 作 環 境 進 行 危 險 源 之 評 估 與 辦 識, 以 期 該 調 查 能 有 效 防 範 員 工 傷 害 的 造 成, 並 設 置 提 案 改 善 辦 法, 鼓 勵 員 工 提 出 建 議 並 予 以 獎 勵 本 公 司 1. 設 置 職 工 福 利 委 員 會 2. 舉 辦 員 工 旅 遊 等 有 助 員 工 身 心 發 展 之 活 動 3. 提 供 結 婚 生 育 喪 葬 等 各 項 補 助 4. 定 期 舉 行 員 工 健 康 檢 查 4. 為 因 工 作 需 要 需 經 常 外 出 或 因 工 作 特 性 容 易 發 生 傷 害 之 員 工 辦 理 團 體 傷 害 保 險 5. 國 外 出 差 員 工 一 律 投 保 旅 行 平 安 險 6. 對 於 公 務 車 一 律 加 保 綜 合 險 ( 四 ) 公 司 定 期 發 行 谷 崧 家 園 專 刊, 定 期 公 佈 谷 崧 集 團 重 大 政 策, 讓 員 工 能 即 時 知 道 集 團 重 要 營 運 方 針, 並 設 置 信 箱 供 讀 者 提 供 意 見 與 投 稿 ( 五 ) 公 司 鼓 勵 員 工 進 修, 除 開 辦 教 育 訓 練 中 心 舉 辦 員 工 內 部 教 育 訓 練, 提 升 員 工 專 業 知 識 與 管 理 技 能, 另 鼓 勵 員 工 公 費 參 加 外 部 訓 練, 增 加 競 爭 力, 表 現 優 秀 員 工 經 人 評 會 進 行 評 等 通 過 可 進 行 晉 升 之 鼓 勵 ( 六 ) 為 提 昇 客 戶 服 務 的 滿 意 度, 本 公 司 訂 有 矯 正 與 預 防 措 施 管 制 作 業, 明 定 客 戶 對 產 品 申 訴 抱 怨 提 案 或 不 滿 意 之 處 理 流 程, 以 解 決 客 戶 的 問 題 ; 同 時 本 公 司 每 半 年 舉 辦 一 次 客 戶 滿 意 度 調 查, 藉 以 了 解 客 戶 對 公 司 之 肯 定 程 度, 並 獲 得 客 戶 提 供 之 意 見 及 反 應 之 問 題, 使 客 戶 與 公 司 之 關 係 更 融 洽, 進 而 達 到 雙 贏 的 效 果 ( 七 ) 本 公 司 生 產 之 產 品 為 手 機 等 產 品 之 零 組 配 件, 對 客 戶 之 服 務 與 行 銷 方 法 以 客 戶 需 求 為 導 向 與 技 術 研 發 導 向, 遵 守 電 子 行 業 行 為 準 則 (EICC) 之 規 範, 產 品 標 示 係 因 行 業 特 性, 以 客 戶 需 求 導 向 為 主 ( 八 ) 本 公 司 與 供 應 商 往 來 前 執 行 評 核, 通 過 方 成 為 合 格 供 應 商, 評 核 內 容 規 範 要 求 供 應 商 提 供 不 使 用 環 境 管 理 物 質 保 證 書 並 參 考 業 界 風 評 ( 九 ) 本 公 司 與 供 應 商 往 來 前 皆 要 求 簽 具 供 應 商 品 質 保 證 書 供 應 商 社 會 責 任 承 諾 書, 要 求 供 應 商 必 需 遵 造 物 質 管 理 程 序 之 規 定 執 行 品 質 約 束, 當 供 應 商 之 產 品 若 有 違 反 企 業 社 會 責 任 政 策 且 對 環 境 有 顯 著 影 響 時 必 需 進 行 賠 償 與 承 擔 法 律 責 任 - 29 -
四 加 強 資 訊 揭 露 ( 一 ) 公 司 是 否 於 其 網 站 及 公 開 資 訊 觀 測 站 是 ( 一 ) 本 公 司 於 公 開 資 訊 觀 測 站 及 公 司 網 站 揭 露 相 關 訊 息 無 特 別 差 異 等 處 揭 露 具 攸 關 性 及 可 靠 性 之 企 業 社 會 責 任 相 關 資 訊? 五 公 司 如 依 據 上 市 上 櫃 公 司 企 業 社 會 責 任 實 務 守 則 訂 有 本 身 之 企 業 社 會 責 任 守 則 者, 請 敘 明 其 運 作 與 所 訂 守 則 之 差 異 情 形 : 公 司 己 訂 定 企 業 社 會 責 任 實 務 守 則, 本 公 司 依 公 司 法 及 金 管 會 相 關 規 定 進 行 公 司 治 理, 並 已 涵 蓋 主 要 治 理 原 則, 無 重 大 差 異 情 事 - 30 -
六 其 他 有 助 於 瞭 解 企 業 社 會 責 任 運 作 情 形 之 重 要 資 訊 : 本 公 司 於 98 年 透 過 捐 贈 成 立 谷 崧 社 會 慈 善 基 金 會, 並 104 年 實 際 捐 贈 資 金 達 776 萬 餘 元, 由 其 從 事 社 會 關 懷 與 弱 勢 團 體 照 顧 等 活 動, 希 望 能 為 社 會 盡 一 份 心 力, 明 細 如 下 : 序 經 費 運 用 情 形 捐 助 對 象 捐 款 金 額 用 途 1 少 年 福 利 財 團 法 人 良 顯 堂 社 會 福 利 基 金 會 附 設 南 投 陳 綢 少 年 家 園 315,302 補 助 電 腦 設 備 2 身 心 障 礙 福 利 財 團 法 人 桃 園 縣 私 立 心 燈 啟 智 教 養 院 625,000 得 利 卡 標 準 型 3 身 心 障 礙 福 利 財 團 法 人 谷 崧 社 會 慈 善 基 金 會 50,000 洪 正 中 - 生 活 補 助 金 4 其 他 社 會 福 利 財 團 法 人 台 灣 閱 讀 文 化 基 金 會 200,000 愛 的 書 庫 20 箱 書 籍 ( 宜 蘭 縣 吳 沙 國 中 古 亭 國 小 蘇 澳 國 中 蓬 萊 國 小 ) 5 身 心 障 礙 福 利 財 團 法 人 台 東 縣 私 立 牧 心 智 能 發 展 中 心 75,600 高 溫 消 毒 櫃 & 烘 焙 工 場 收 銀 機 6 身 心 障 礙 福 利 財 團 法 人 桃 園 縣 私 立 嘉 惠 啟 智 教 養 院 237,000 鐵 皮 屋 改 善 計 畫 7 身 心 障 礙 福 利 財 團 法 人 天 主 教 臺 南 市 私 立 蘆 葦 啟 智 中 心 106,950 早 期 療 育 教 學 設 備 8 少 年 福 利 社 團 法 人 南 投 縣 以 琳 社 會 福 利 關 懷 協 會 254,480 生 活 費 補 助 9 急 難 救 助 逢 甲 大 學 1,000,000 學 生 急 難 救 助 基 金 會 104 年 10 少 年 福 利 臺 東 縣 關 山 鎮 關 山 國 民 小 學 45,000 家 庭 變 故 學 生 急 難 救 助 金 11 清 寒 獎 助 學 金 社 團 法 人 臺 灣 歸 零 愛 心 服 務 協 會 兒 童 愛 心 專 戶 60,000 石 角 國 小 學 生 清 寒 急 難 救 助 金 案 12 兒 童 福 利 中 國 醫 藥 大 學 100,000 兒 童 口 腔 育 樂 營 & 牙 醫 義 診 及 衛 教 家 訪 13 清 寒 獎 助 學 金 南 投 縣 立 民 和 國 民 中 學 90,000 民 和 國 中 學 生 清 寒 急 難 救 助 金 案 14 其 他 社 會 福 利 財 團 法 人 台 灣 閱 讀 文 化 基 金 會 500,000 愛 的 書 庫 50 箱 書 籍 ( 中 壢 區 忠 福 國 小 ) 15 少 年 福 利 新 竹 縣 關 西 國 民 中 學 棒 球 隊 棒 球 隊 420,000 伙 食 費 16 急 難 救 助 南 投 縣 立 竹 山 國 民 中 學 10,000 學 生 急 難 救 助 金 17 其 他 社 會 福 利 財 團 法 人 桃 園 縣 私 立 寶 貝 潛 能 發 展 中 心 150,860 教 學 軟 硬 體 設 備 案 18 身 心 障 礙 福 利 財 團 法 人 天 主 教 會 嘉 義 教 區 附 設 嘉 義 縣 私 立 安 仁 家 園 587,000 服 務 專 車 19 急 難 救 助 桃 園 縣 私 立 路 得 啟 智 學 園 125,500 水 質 改 善 設 備 案 20 兒 童 福 利 財 團 法 人 台 中 市 私 立 慈 光 社 會 福 利 慈 善 事 業 基 金 會 128,100 飲 水 設 備 案 - 31 -
序 經 費 運 用 情 形 捐 助 對 象 捐 款 金 額 用 途 21 老 人 福 利 財 團 法 人 嘉 義 縣 私 立 天 主 教 安 道 社 會 福 利 慈 善 事 業 基 金 會 126,600 健 康 照 顧 設 備 案 22 急 難 救 助 財 團 法 人 中 華 民 國 普 門 慈 幼 慈 善 會 20,000 家 庭 急 難 救 助 案 23 兒 童 福 利 財 團 法 人 台 南 市 樂 扶 社 會 福 利 慈 善 事 業 基 金 會 65,065 家 庭 急 難 救 助 案 24 兒 童 福 利 財 團 法 人 高 雄 市 私 立 永 安 兒 童 之 家 305,800 房 舍 設 施 設 備 案 25 身 心 障 礙 福 利 財 團 法 人 苗 栗 縣 私 立 幼 安 教 養 院 581,000 交 通 車 26 急 難 救 助 財 團 法 人 台 灣 省 私 立 啟 智 技 藝 訓 練 中 心 488,600 水 質 改 善 設 備 27 清 寒 獎 助 學 金 台 東 縣 廣 原 國 民 小 學 15,000 清 寒 急 難 救 助 金 28 清 寒 獎 助 學 金 嶺 東 科 技 大 學 91,353 清 寒 急 難 救 助 金 29 清 寒 獎 助 學 金 財 團 法 人 天 主 教 若 瑟 社 會 福 利 基 金 會 112,000 清 寒 急 難 救 助 金 30 少 年 福 利 社 團 法 人 臺 灣 歸 零 愛 心 服 務 協 會 24,000 成 城 國 小 房 氏 姊 妹 105 年 房 租 補 助 計 畫 31 清 寒 獎 助 學 金 嶺 東 科 技 大 學 48,000 清 寒 急 難 救 助 金 32 清 寒 獎 助 學 金 財 團 法 人 台 灣 閱 讀 文 化 基 金 會 100,000 廖 建 宗 獎 助 學 金 計 畫 案 33 其 他 社 會 福 利 財 團 法 人 台 中 市 私 立 聲 暉 綜 合 知 能 發 展 中 心 500,000 感 恩 音 樂 會 34 兒 童 福 利 新 竹 縣 都 市 原 住 民 關 懷 協 會 207,000 弱 勢 家 庭 兒 童 課 後 輔 導 經 費 案 七 公 司 企 業 社 會 責 任 報 告 書 如 有 通 過 相 關 驗 證 機 構 之 查 證 標 準, 應 加 以 敘 明 : 無 - 32 -
( 六 ) 公 司 履 行 誠 信 經 營 情 形 及 採 行 措 施 : 落 實 誠 信 經 營 情 形 本 公 司 為 建 立 誠 信 經 營 之 企 業 文 化 及 健 全 發 展, 爰 訂 定 公 司 治 理 實 務 守 則 以 資 遵 循, 本 守 則 已 於 99 年 11 月 1 日 經 董 事 會 通 過 評 估 項 目 一 訂 定 誠 信 經 營 政 策 及 方 案 ( 一 ) 公 司 是 否 於 規 章 及 對 外 文 件 中 明 示 誠 信 經 營 之 政 策 作 法, 以 及 董 事 會 與 管 理 階 層 積 極 落 實 經 營 政 策 之 承 諾? ( 二 ) 公 司 是 否 訂 定 防 範 不 誠 信 行 為 方 案, 並 於 各 方 案 內 明 定 作 業 程 序 行 為 指 南 違 規 之 懲 戒 及 申 訴 制 度, 且 落 實 執 行? ( 三 ) 公 司 是 否 對 上 市 上 櫃 公 司 誠 信 經 營 守 則 第 七 條 第 二 項 各 款 或 其 他 營 業 範 圍 內 具 較 高 不 誠 信 行 為 風 險 之 營 業 活 動, 採 行 防 範 措 施? 是 否 是 是 是 運 作 情 形 摘 要 說 明 ( 一 ) 本 公 司 工 作 規 則 明 訂 員 工 不 得 利 用 職 權 圖 利 自 己 或 他 人, 違 者 得 予 開 除, 宣 誓 誠 信 經 營 政 策, 並 經 董 事 會 通 過 誠 信 經 營 守 則, 遵 循 廉 潔 經 營 ( 二 ) 本 公 司 與 客 戶 簽 署 廉 潔 承 諾 書, 嚴 禁 直 接 或 間 接 收 受 不 正 當 利 益 之 行 為, 亦 與 員 工 簽 訂 員 工 業 務 保 密 競 業 禁 止 與 廉 潔 協 議 書, 明 確 規 範 1. 公 司 業 績 獲 利 等 營 運 機 密 應 保 持 緘 默 2. 遵 守 商 業 競 爭 倫 理 與 道 德 3. 不 違 背 職 務, 造 成 損 害 公 司 利 益 之 行 為 等 規 定, 若 有 違 反 經 查 證 屬 實 時, 員 工 需 承 負 民 刑 事 責 任 ( 三 )1. 本 公 司 各 項 支 出 均 有 明 細, 未 有 非 法 政 治 獻 金 不 當 慈 善 捐 贈 或 贊 助 之 情 事, 經 理 人 亦 稟 持 誠 信, 不 提 供 或 接 受 不 合 理 禮 物 款 待 或 其 他 不 正 當 利 益 給 利 害 關 係 人 2. 為 避 免 貪 污 不 公 等 事 發 生, 公 司 制 定 員 工 申 訴 及 舉 報 管 理 規 定, 並 獎 勵 員 工 對 於 不 合 法 ( 包 括 貪 污 ) 與 不 道 德 行 為 進 行 投 訴, 一 旦 確 認 不 法 經 查 證 屬 實 立 即 予 以 懲 處 與 上 市 上 櫃 公 司 誠 信 經 營 守 則 差 異 情 形 及 原 因 無 重 大 差 異 無 重 大 差 異 無 重 大 差 異 - 33 -
評 估 項 目 二 落 實 誠 信 經 營 ( 一 ) 公 司 是 否 評 估 往 來 對 象 之 誠 信 紀 錄, 並 於 其 與 往 來 交 易 對 象 簽 訂 之 契 約 中 明 訂 誠 信 行 為 條 款? ( 二 ) 公 司 是 否 設 置 隸 屬 董 事 會 之 推 動 企 業 誠 信 經 營 專 ( 兼 ) 職 單 位, 並 定 期 向 董 事 會 報 告 其 執 行 情 形? ( 三 ) 公 司 是 否 制 定 防 止 利 益 衝 突 政 策 提 供 適 當 陳 述 管 道, 並 落 實 執 行? ( 四 ) 公 司 是 否 為 落 實 誠 信 經 營 已 建 立 有 效 的 會 計 制 度 內 部 控 制 制 度, 並 由 內 部 稽 核 單 位 定 期 查 核, 或 委 託 會 計 師 執 行 查 核? ( 五 ) 公 司 是 否 定 期 舉 辦 誠 信 經 營 之 內 外 部 之 教 育 訓 練? 是 否 是 是 是 是 是 運 作 情 形 摘 要 說 明 ( 一 ) 公 司 商 業 活 動 中 簽 訂 之 重 大 契 約 均 注 意 落 實 廉 潔 條 款 之 推 行, 且 於 簽 訂 之 契 約 中 明 訂 誠 信 行 為 條 款 ( 二 ) 目 前 由 總 管 理 處 兼 職 執 行 推 動 企 業 誠 信 經 營, 於 104 年 11 月 前 向 董 事 會 報 告 104 年 執 行 情 形, 執 行 情 形 簡 述 如 下 : 1. 供 應 商 承 諾 遵 循 誠 信 廉 潔 經 營 之 文 件 簽 回 情 形, 簽 回 比 率 為 90.39% 2. 推 動 員 工 對 於 誠 信 經 營 的 教 育 訓 練 情 況 報 告 3. 檢 舉 制 度 執 行 情 形 : 本 年 度 未 有 申 訴 或 舉 報 情 形 ( 三 ) 本 公 司 工 作 規 則 中 己 訂 定 迴 避 不 正 當 利 益 之 規 定, 情 節 重 大 者 予 以 開 除 ( 四 ) 公 司 會 計 制 度 係 參 照 證 券 交 易 法 公 司 法 商 業 會 計 法 公 開 發 行 公 司 財 務 報 告 編 製 準 則 經 金 融 監 督 管 理 委 員 會 可 之 國 際 財 務 報 導 準 則 國 際 會 計 準 則 解 釋 解 釋 公 告 等 相 關 法 令 規 定, 並 依 公 司 業 務 實 際 情 形 訂 定 ; 內 部 控 制 制 度 係 參 照 公 開 發 行 公 司 建 立 內 部 控 制 制 度 處 理 準 則 等 相 關 規 定 訂 定, 均 落 實 執 行 稽 核 部 門 亦 定 期 查 核 會 計 制 度 及 內 部 控 制 制 度 遵 循 情 形, 並 向 董 事 會 報 告 ( 五 ) 本 公 司 除 2009 年 成 立 教 育 訓 練 中 心 規 劃 各 項 完 善 員 工 教 育 訓 練 課 程, 本 年 度 規 劃 針 對 誠 信 經 營 之 內 外 部 之 教 育 訓 練 合 計 開 課 33 堂, 時 數 66 小 時, 授 課 人 數 634 人, 總 教 育 時 數 共 1,268 小 時 與 上 市 上 櫃 公 司 誠 信 經 營 守 則 差 異 情 形 及 原 因 無 重 大 差 異 無 重 大 差 異 無 重 大 差 異 無 重 大 差 異 無 重 大 差 異 - 34 -
評 估 項 目 三 公 司 檢 舉 制 度 之 運 作 情 形 ( 一 ) 公 司 是 否 訂 定 具 體 檢 舉 及 獎 勵 制 度, 並 建 立 便 利 檢 舉 管 道, 及 針 對 被 檢 舉 對 象 指 派 適 當 之 受 理 專 責 人 員? ( 二 ) 公 司 是 否 訂 定 受 理 檢 舉 事 項 之 調 查 標 準 作 業 程 序 及 相 關 保 密 機 制? ( 三 ) 公 司 是 否 採 取 保 護 檢 舉 人 不 因 檢 舉 而 遭 受 不 當 處 置 之 措 施? 是 否 是 是 是 運 作 情 形 與 上 市 上 櫃 公 司 誠 信 經 營 守 摘 要 說 明 則 差 異 情 形 及 原 因 ( 一 ) 公 司 制 定 員 工 申 訴 及 舉 報 管 理 規 定 明 訂 檢 舉 管 道 與 受 理 專 責 單 位, 各 廠 區 亦 設 有 意 見 箱 或 申 訴 箱 可 供 申 無 重 大 差 異 訴 或 舉 報 人 利 用, 對 外 設 有 檢 舉 人 信 箱 於 公 司 網 站, 至 截 稿 日 無 申 訴 情 形 ( 二 ) 公 司 訂 有 標 準 作 業 程 序 讓 申 訴 或 舉 報 人 依 循 並 規 定 受 無 重 大 差 異 理 單 位 必 需 於 二 周 內 回 覆 申 訴 或 舉 報 人, 公 司 對 申 訴 或 舉 報 人 進 行 保 密 無 重 大 差 異 ( 三 ) 公 司 對 於 申 訴 或 舉 報 人 採 取 資 訊 保 密 及 保 護 政 策, 嚴 禁 受 理 期 間 對 外 公 開 案 情 並 訂 有 罰 則, 避 免 人 員 蓄 意 行 為 造 成 檢 舉 人 受 不 當 處 置 四 加 強 資 訊 揭 露 ( 一 ) 公 司 是 否 於 其 網 站 及 公 開 資 訊 觀 測 站, 揭 露 其 是 公 司 於 網 站 中 揭 露 誠 信 經 營 資 訊 無 重 大 差 異 所 訂 誠 信 經 營 守 則 內 容 及 推 動 成 效? 五 公 司 如 依 據 上 市 上 櫃 公 司 誠 信 經 營 守 則 訂 有 本 身 之 誠 信 經 營 守 則 者, 請 敘 明 其 運 作 與 所 訂 守 則 之 差 異 情 形 : 無 六 其 他 有 助 於 瞭 解 公 司 誠 信 經 營 運 作 情 形 之 重 要 資 訊 :( 如 公 司 檢 討 修 正 其 訂 定 之 誠 信 經 營 守 則 等 情 形 ): 無 ( 七 ) 公 司 如 訂 有 公 司 治 理 守 則 及 相 關 規 章 者, 應 揭 露 其 查 詢 方 式 : 詳 本 公 司 網 站 ( 八 ) 其 他 足 以 增 進 對 公 司 治 理 運 作 情 形 之 瞭 解 的 重 要 資 訊, 得 一 併 揭 露 : 本 公 司 為 建 立 良 好 內 部 重 大 資 訊 處 理 及 揭 露 機 制, 避 免 資 訊 不 當 洩 漏, 並 確 保 本 公 司 對 外 發 表 資 訊 之 一 致 性 及 正 確 性, 特 訂 定 內 部 重 大 資 訊 處 理 作 業 程 序, 本 程 序 已 於 99 年 3 月 25 日 經 董 事 會 通 過, 除 進 行 公 告 並 不 定 期 於 會 議 對 員 工 及 經 理 人 進 行 宣 達, 相 關 內 容 請 參 考 本 公 司 網 站, 網 址 如 下 : http://www.coxon.com.tw/pge/tw/inv_03_02.html - 35 -
( 九 ) 內 部 控 制 制 度 執 行 狀 況 : 1. 內 部 控 制 制 度 聲 明 書 谷 崧 精 密 工 業 股 份 有 限 公 司 內 部 控 制 制 度 聲 明 書 日 期 : 一 五 年 三 月 十 六 日 本 公 司 民 國 一 四 年 度 之 內 部 控 制 制 度, 依 據 自 行 檢 查 的 結 果, 謹 聲 明 如 下 : 一 本 公 司 確 知 建 立 實 施 和 維 護 內 部 控 制 制 度 係 本 公 司 董 事 會 及 經 理 人 之 責 任, 本 公 司 業 已 建 立 此 一 制 度 其 目 的 係 在 對 營 運 之 效 果 及 效 率 ( 含 獲 利 績 效 及 保 障 資 產 安 全 等 ) 財 務 報 導 之 可 靠 性 及 相 關 法 令 之 遵 循 等 目 標 的 達 成, 提 供 合 理 的 確 保 二 內 部 控 制 制 度 有 其 先 天 限 制, 不 論 設 計 如 何 完 善, 有 效 之 內 部 控 制 制 度 亦 僅 能 對 上 述 三 項 目 標 之 達 成 提 供 合 理 的 確 保 ; 而 且, 由 於 環 境 情 況 之 改 變, 內 部 控 制 制 度 之 有 效 性 可 能 隨 之 改 變 惟 本 公 司 之 內 部 控 制 制 度 設 有 自 我 監 督 之 機 制, 缺 失 一 經 辨 認, 本 公 司 即 採 取 更 正 之 行 動 三 本 公 司 係 依 據 公 開 發 行 公 司 建 立 內 部 控 制 制 度 處 理 準 則 ( 以 下 簡 稱 處 理 準 則 ) 規 定 之 內 部 控 制 制 度 有 效 性 之 判 斷 項 目, 判 斷 內 部 控 制 制 度 之 設 計 及 執 行 是 否 有 效 該 處 理 準 則 所 採 用 之 內 部 控 制 制 度 判 斷 項 目, 係 為 依 管 理 控 制 之 過 程, 將 內 部 控 制 制 度 劃 分 為 五 個 組 成 要 素 :1. 控 制 環 境,2 風 險 評 估 及 回 應,3. 控 制 作 業,4. 資 訊 及 溝 通, 及 5. 監 督 每 個 組 成 要 素 又 包 括 若 干 項 目 前 述 項 目 請 參 見 處 理 準 則 之 規 定 四 本 公 司 業 已 採 用 上 述 內 部 控 制 制 度 判 斷 項 目, 檢 查 內 部 控 制 制 度 之 設 計 及 執 行 的 有 效 性 五 本 公 司 基 於 前 項 檢 查 結 果, 認 為 本 公 司 於 民 國 104 年 12 月 31 日 的 內 部 控 制 制 度 ( 含 對 子 公 司 之 監 督 與 管 理 ), 包 括 知 悉 營 運 之 效 果 及 效 率 目 標 達 成 之 程 度 財 務 報 導 之 可 靠 性 及 相 關 法 令 之 遵 循 有 關 的 內 部 控 制 制 度 等 之 設 計 及 執 行 係 屬 有 效, 其 能 合 理 確 保 上 述 目 標 之 達 成 六 本 聲 明 書 將 成 為 本 公 司 年 報 及 公 開 說 明 書 之 主 要 內 容, 並 對 外 公 開 上 述 公 開 之 內 容 如 有 虛 偽 隱 匿 等 不 法 情 事, 將 涉 及 證 券 交 易 法 第 二 十 條 第 三 十 二 條 第 一 百 七 十 一 條 及 第 一 百 七 十 四 條 等 之 法 律 責 任 七 本 聲 明 書 業 經 本 公 司 民 國 105 年 3 月 16 日 董 事 會 通 過, 出 席 董 事 7 人 中, 無 人 持 反 對 意 見, 均 同 意 本 聲 明 書 之 內 容, 併 此 聲 明 谷 崧 精 密 工 業 股 份 有 限 公 司 董 事 長 : 洪 煥 青 總 經 理 : 張 文 桐 - 36 -
2. 委 託 會 計 師 專 案 審 查 內 部 控 制 制 度 者, 應 揭 露 會 計 師 審 查 報 告 : 不 適 用 ( 十 ) 最 近 年 度 及 截 至 年 年 報 刊 印 日 止 公 司 及 其 內 部 人 員 依 法 被 處 罰 公 司 對 其 內 部 人 員 違 反 內 部 控 制 制 度 規 定 之 處 罰 主 要 缺 失 與 改 善 情 形 : 無 ( 十 一 ) 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止, 股 東 會 及 董 事 會 之 重 要 決 議 : 股 東 會 議 案 彙 總 表 時 間 :104.06.02 名 稱 :104 年 度 股 東 常 會 議 案 內 容 決 議 結 果 執 行 情 形 各 承 認 及 討 論 事 項 均 獲 出 席 股 東 同 意 及 決 議 通 過 ( 一 ) 報 告 事 項 : 1. 一 三 年 度 營 業 報 告 書 2. 一 三 年 度 監 察 人 查 核 報 告 書 3. 資 產 減 損 情 形 4. 背 書 保 證 情 形 5. 國 內 第 一 次 無 擔 保 轉 換 公 司 債 發 行 情 形 ( 二 ) 承 認 事 項 : 1. 一 三 年 度 營 業 報 告 書 及 財 務 報 表 案 2. 一 三 年 度 盈 餘 分 派 案 ( 三 ) 討 論 事 項 : 1. 修 訂 公 司 章 程 案 ( 四 ) 其 他 議 案 及 臨 時 動 議 : 無 (1) 本 公 司 103 年 度 盈 餘 分 派 案 執 行 情 形 :103 年 度 盈 餘 分 派, 共 評 配 發 董 事 監 察 人 現 金 酬 勞 新 台 幣 15,000,000 元 ; 員 工 配 發 現 金 紅 利 新 台 幣 35,000,000 元 ; 股 東 配 發 現 金 股 利 新 台 幣 517,449,967 元 (2) 股 東 建 議 事 項 : 無 - 37 -
104.04.28 董 事 會 議 案 彙 總 表 時 間 議 案 內 容 決 議 結 果 討 論 事 項 : (1). 通 過 96 年 度 發 行 之 員 工 認 股 權 憑 證 因 行 使 發 行 新 股 增 資 基 準 日 案 (2). 通 過 101 年 度 發 行 之 國 內 第 一 次 無 擔 保 轉 換 公 司 債 因 轉 換 發 行 新 股 增 資 基 準 日 案 (3). 通 過 授 權 董 事 長 辦 理 銀 行 授 信 事 宜 案 (4). 通 過 銀 行 授 信 事 宜 案 ( 華 南 銀 行 & 中 國 信 託 ) (5). 轉 投 資 公 司 董 事 及 經 理 人 派 任 案 ( 東 莞 辰 崧 ) (6). 通 過 發 行 國 內 第 二 次 無 擔 保 轉 換 公 司 債 案 104.06.02 104.08.10 104.11.02 104.12.25 討 論 事 項 : (1). 通 過 103 年 度 董 監 事 及 經 理 人 酬 勞 分 配 案 (2). 通 過 華 南 銀 行 銀 行 授 信 及 通 過 本 公 司 與 花 旗 ( 台 灣 ) 商 業 銀 行 間 授 信 與 外 匯 及 衍 生 性 金 融 商 品 交 易 額 度 事 宜 案 (3). 通 過 新 勤 國 際 有 限 公 司 設 備 作 價 投 資 新 崧 塑 膠 ( 東 莞 ) 有 限 公 司 案 討 論 事 項 : (1). 通 過 96 年 度 發 行 之 員 工 認 股 權 憑 證 因 行 使 發 行 新 股 增 資 基 準 日 案 (2). 通 過 101 年 度 發 行 之 國 內 第 一 次 無 擔 保 轉 換 公 司 債 因 轉 換 發 行 新 股 增 資 基 準 日 案 (3). 通 過 對 子 公 司 背 書 保 證 追 認 案 (4). 通 過 中 國 信 託 商 業 銀 行 授 信 事 宜 案 討 論 事 項 : (1). 通 過 101 年 度 發 行 之 員 工 認 股 權 憑 證 因 行 使 發 行 新 股 增 資 基 準 日 案 (2). 通 過 簽 證 會 計 師 之 獨 立 性 評 估 案 (3). 通 過 增 訂 申 請 暫 停 及 恢 復 交 易 作 業 程 序 案 討 論 事 項 : (1). 通 過 105 年 度 稽 核 計 畫 案 (2). 通 過 105 年 度 預 算 及 營 運 計 畫 案 (3). 自 行 評 估 財 務 報 告 編 製 能 力 報 告 案 (4). 通 過 清 算 廣 泰 塑 膠 制 品 ( 上 海 ) 有 限 公 司 案 (5). 通 過 董 事 會 績 效 評 估 辦 法 案 各 項 議 案 均 獲 出 席 董 事 決 議 通 過, 另 並 無 其 他 議 案 或 臨 時 動 議 各 項 議 案 均 獲 出 席 董 事 決 議 通 過, 另 並 無 其 他 議 案 或 臨 時 動 議 各 項 議 案 均 獲 出 席 董 事 決 議 通 過, 另 並 無 其 他 議 案 或 臨 時 動 議 各 項 議 案 均 獲 出 席 董 事 決 議 通 過, 另 並 無 其 他 議 案 或 臨 時 動 議 各 項 議 案 均 獲 出 席 董 事 決 議 通 過, 另 並 無 其 他 議 案 或 臨 時 動 議 105.03.16 105.03.30 討 論 事 項 : (1). 修 訂 公 司 章 程 案 (2). 通 過 104 年 度 內 部 控 制 制 度 聲 明 書 案 (3). 修 訂 資 金 貸 與 他 人 作 業 程 序 案 案 (4). 修 訂 關 係 人 特 定 公 司 集 團 企 業 交 易 處 理 辦 法 案 (5). 通 過 子 公 司 再 投 資 New Well Power Co.,Ltd 案 (6). 更 換 簽 證 會 計 師 案 (7). 改 選 董 事 及 監 察 人 案 (8). 解 除 新 任 董 事 及 其 代 表 人 競 業 行 為 之 限 制 案 (9). 通 過 訂 定 本 公 司 105 年 股 東 常 會 相 關 事 宜 案 (10). 董 事 會 提 名 獨 立 董 事 侯 選 人 案 討 論 事 項 : (1). 通 過 本 公 司 104 年 度 員 工 及 董 監 酬 勞 金 額 分 配 案 (2). 通 過 104 年 度 營 業 報 告 書 及 財 務 報 表 案 (3). 通 過 104 年 度 盈 餘 分 派 案 各 項 議 案 均 獲 出 席 董 事 決 議 通 過, 另 並 無 其 他 議 案 或 臨 時 動 議 各 項 議 案 均 獲 出 席 董 事 決 議 通 過, 另 並 無 其 他 議 案 或 臨 時 動 議 - 38 -