融 通 中 证 大 农 业 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书 摘 要 (2016 年 第 1 号 ) 基 金 管 理 人 : 融 通 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 日 期 : 二 一 六 年 三 月 1
重 要 提 示 本 基 金 经 中 国 证 监 会 2015 年 7 月 4 日 证 监 许 可 [2015]1510 号 文 准 予 注 册 募 集, 基 金 合 同 于 2015 年 8 月 25 日 正 式 生 效 投 资 有 风 险, 投 资 者 认 购 ( 或 申 购 ) 基 金 时 应 认 真 阅 读 本 招 募 说 明 书 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 预 示 其 未 来 表 现 本 摘 要 根 据 基 金 合 同 和 基 金 更 新 招 募 说 明 书 编 写, 并 经 中 国 证 监 会 核 准 基 金 合 同 是 约 定 基 金 当 事 人 之 间 权 利 义 务 的 法 律 文 件 基 金 投 资 人 自 依 基 金 合 同 取 得 基 金 份 额, 即 成 为 基 金 份 额 持 有 人 和 本 基 金 合 同 的 当 事 人, 其 持 有 基 金 份 额 的 行 为 本 身 即 表 明 其 对 基 金 合 同 的 承 认 和 接 受, 并 按 照 基 金 法 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 享 有 权 利 承 担 义 务 基 金 投 资 人 欲 了 解 基 金 份 额 持 有 人 的 权 利 和 义 务, 应 详 细 查 阅 基 金 合 同 本 招 募 说 明 书 所 载 内 容 截 止 日 为 2016 年 2 月 25 日, 有 关 财 务 数 据 截 止 日 为 2015 年 12 月 31 日, 本 招 募 说 明 书 中 的 财 务 数 据 未 经 审 计 2
一 基 金 合 同 生 效 日 2015 年 8 月 25 日 二 基 金 管 理 人 一 基 金 管 理 人 概 况 名 称 : 融 通 基 金 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 南 山 区 华 侨 城 汉 唐 大 厦 13 14 层 设 立 日 期 :2001 年 5 月 22 日 法 定 代 表 人 : 高 峰 办 公 地 址 : 深 圳 市 南 山 区 华 侨 城 汉 唐 大 厦 13 14 层 电 话 :0755-26948070 联 系 人 : 刘 宏 基 金 管 理 人 融 通 基 金 管 理 有 限 公 司 是 经 中 国 证 监 会 证 监 基 金 字 [2001]8 号 文 核 准 设 立, 注 册 资 本 为 12500 万 元 人 民 币 目 前 的 股 权 结 构 为 : 新 时 代 证 券 有 限 责 任 公 司 60% 日 兴 资 产 管 理 有 限 公 司 (Nikko Asset Management Co., Ltd.)40% 二 主 要 人 员 情 况 1 现 任 董 事 情 况 董 事 长 高 峰 先 生, 金 融 学 博 士, 现 任 融 通 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 长 历 任 大 鹏 证 券 投 行 部 高 级 经 理 业 务 董 事, 平 安 证 券 投 行 部 副 总 经 理, 北 京 远 略 投 资 咨 询 有 限 公 司 总 经 理, 深 圳 新 华 富 时 资 产 管 理 有 限 公 司 总 经 理 2015 年 7 月 起 至 今, 任 公 司 董 事 长 独 立 董 事 杜 婕 女 士, 民 进 会 员, 注 册 会 计 师, 现 任 吉 林 大 学 经 济 学 院 教 授 历 任 电 力 部 第 一 工 程 局 一 处 主 管 会 计, 吉 林 大 学 教 师 讲 师 教 授 2011 年 1 月 至 今, 任 公 司 独 立 董 事 独 立 董 事 田 利 辉 先 生, 金 融 学 博 士 后 执 业 律 师, 现 任 南 开 大 学 金 融 发 展 研 究 院 教 授 历 任 密 歇 根 大 学 戴 维 德 森 研 究 所 博 士 后 研 究 员 北 京 大 学 光 华 管 理 学 院 副 教 授 南 开 大 学 金 融 发 展 研 究 院 教 授 2011 年 1 月 至 今, 任 公 司 独 立 董 事 独 立 董 事 施 天 涛 先 生, 法 学 博 士, 现 任 清 华 大 学 法 学 院 教 授 法 学 院 副 院 长 博 士 研 究 生 导 师 中 国 证 券 法 学 研 究 会 和 中 国 保 险 法 学 研 究 会 副 会 长 2012 年 1 月 至 今, 任 公 司 独 立 董 事 董 事 马 金 声 先 生, 高 级 经 济 师, 现 任 新 时 代 证 券 有 限 责 任 公 司 名 誉 董 事 长 历 任 中 国 人 民 银 行 办 公 厅 副 主 任 主 任, 金 银 管 理 司 司 长, 中 国 农 业 发 展 银 行 副 行 长, 国 泰 君 安 证 券 股 3
份 有 限 公 司 党 委 书 记 兼 副 董 事 长, 华 林 证 券 有 限 责 任 公 司 党 委 书 记 2007 年 至 今, 任 公 司 董 事 董 事 黄 庆 华 先 生, 工 科 学 士, 现 任 上 海 宜 利 实 业 有 限 公 司 总 裁 助 理 兼 投 资 管 理 部 总 经 理 历 任 上 海 宜 利 实 业 有 限 公 司 投 资 管 理 部 经 理 助 理 新 时 代 证 券 有 限 责 任 公 司 经 纪 事 业 部 综 合 管 理 处 主 管 2015 年 2 月 至 今, 任 公 司 董 事 董 事 David Semaya( 薛 迈 雅 ) 先 生, 教 育 学 硕 士, 现 任 日 兴 资 产 管 理 有 限 公 司 执 行 董 事 长, 三 井 住 友 信 托 银 行 有 限 公 司 顾 问 历 任 日 本 美 林 副 总, 纽 约 美 林 总 监, 美 林 投 资 管 理 有 限 公 司 首 席 运 营 官 代 表 董 事 和 副 总 代 表 董 事 和 主 席, 巴 克 莱 全 球 投 资 者 日 本 信 托 银 行 有 限 公 司 总 裁 及 首 席 执 行 官, 巴 克 莱 全 球 投 资 者 ( 英 国 ) 首 席 执 行 官, 巴 克 莱 集 团 财 富 管 理 ( 英 国 ) 董 事 及 总 经 理 2015 年 6 月 至 今, 任 公 司 董 事 董 事 Allen Yan( 颜 锡 廉 ) 先 生, 工 商 管 理 硕 士, 现 任 融 通 基 金 管 理 有 限 公 司 常 务 副 总 经 理 兼 融 通 国 际 资 产 管 理 有 限 公 司 总 经 理 历 任 富 达 投 资 公 司 ( 美 国 波 士 顿 ) 分 析 员 富 达 投 资 公 司 ( 日 本 东 京 ) 经 理 日 兴 资 产 管 理 有 限 公 司 部 长 2015 年 6 月 至 今, 任 公 司 董 事 董 事 孟 朝 霞 女 士, 经 济 学 硕 士, 现 任 融 通 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 历 任 新 华 人 寿 保 险 股 份 有 限 公 司 企 业 年 金 管 理 中 心 总 经 理 泰 康 养 老 保 险 股 份 有 限 公 司 副 总 经 理 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 2015 年 2 月 至 今, 任 公 司 董 事 2 现 任 监 事 情 况 监 事 刘 宇 先 生, 金 融 学 硕 士 计 算 机 科 学 硕 士, 现 任 公 司 监 察 稽 核 部 总 经 理 历 任 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 投 资 银 行 部 项 目 助 理 安 永 会 计 师 事 务 所 高 级 审 计 员 景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 法 律 监 察 稽 核 部 副 总 监 2015 年 8 月 起 至 今 任 公 司 监 事 3 公 司 高 级 管 理 人 员 情 况 董 事 长 高 峰 先 生, 简 历 同 上 总 经 理 孟 朝 霞 女 士, 经 济 学 硕 士 历 任 新 华 人 寿 保 险 股 份 有 限 公 司 企 业 年 金 管 理 中 心 总 经 理, 泰 康 养 老 保 险 股 份 有 限 公 司 副 总 经 理, 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 2014 年 9 月 至 今 任 公 司 总 经 理 常 务 副 总 经 理 颜 锡 廉 (Allen Yan) 先 生, 工 商 管 理 硕 士 历 任 美 国 富 达 投 资 公 司 财 务 分 析 员, 日 本 富 达 投 资 公 司 财 务 经 理, 日 兴 资 产 管 理 有 限 公 司 财 务 企 划 与 分 析 部 部 长 2011 年 至 今 任 公 司 常 务 副 总 经 理 副 总 经 理 刘 晓 玲 女 士, 金 融 学 学 士 历 任 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 零 售 业 务 部 渠 道 总 监, 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 零 售 业 务 部 负 责 人, 泰 康 资 产 管 理 有 限 责 任 公 司 公 募 事 业 部 市 场 总 监 4
2015 年 9 月 起 至 今 任 公 司 副 总 经 理 督 察 长 涂 卫 东 先 生, 法 学 硕 士 历 任 国 务 院 法 制 办 公 室 ( 原 国 务 院 法 制 局 ) 财 金 司 公 务 员, 曾 在 中 国 证 监 会 法 律 部 和 基 金 监 管 部 工 作, 曾 是 中 国 证 监 会 公 职 律 师 2011 年 至 今 任 公 司 督 察 长 4 基 金 经 理 (1) 现 任 基 金 经 理 情 况 何 天 翔, 厦 门 大 学 经 济 学 硕 士,6 年 证 券 从 业 经 验, 具 有 基 金 从 业 资 格 2008 年 7 月 至 2010 年 3 月 在 华 泰 联 合 证 券 有 限 公 司 工 作, 任 金 融 工 程 分 析 师 ;2010 年 3 月 加 入 融 通 基 金 管 理 有 限 公 司, 历 任 金 融 工 程 研 究 员 专 户 投 资 的 投 资 经 理 现 同 时 担 任 融 通 中 证 全 指 证 券 公 司 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 融 通 中 证 大 农 业 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 融 通 深 证 100 指 数 证 券 投 资 基 金 融 通 中 证 军 工 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 (2) 历 任 基 金 经 理 情 况 自 2015 年 8 月 25 日 起 至 今, 由 何 天 翔 先 生 担 任 本 基 金 的 基 金 经 理 5 投 资 决 策 委 员 会 成 员 公 司 公 募 基 金 投 资 决 策 委 员 会 成 员 : 投 资 总 监 商 小 虎 先 生, 研 究 策 划 部 总 经 理 基 金 经 理 邹 曦 先 生, 权 益 投 资 部 副 总 监 基 金 经 理 刘 格 菘 先 生, 基 金 交 易 部 副 总 经 理 谭 奕 舟 先 生, 风 险 管 理 部 副 总 经 理 马 洪 元 先 生 6 上 述 人 员 之 间 不 存 在 近 亲 属 关 系 三 基 金 托 管 人 一 基 金 托 管 人 基 本 情 况 1 基 本 情 况 名 称 : 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 ( 简 称 中 国 农 业 银 行 ) 住 所 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 69 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 28 号 凯 晨 世 贸 中 心 东 座 法 定 代 表 人 : 刘 士 余 成 立 日 期 :2009 年 1 月 15 日 批 准 设 立 机 关 和 批 准 设 立 文 号 : 中 国 银 监 会 银 监 复 [2009]13 号 基 金 托 管 业 务 批 准 文 号 : 中 国 证 监 会 证 监 基 字 [1998]23 号 注 册 资 本 :32,479,411.7 万 元 人 民 币 存 续 期 间 : 持 续 经 营 5
联 系 电 话 :010-66060069 传 真 :010-68121816 联 系 人 : 林 葛 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 是 中 国 金 融 体 系 的 重 要 组 成 部 分, 总 行 设 在 北 京 经 国 务 院 批 准, 中 国 农 业 银 行 整 体 改 制 为 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 并 于 2009 年 1 月 15 日 依 法 成 立 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 承 继 原 中 国 农 业 银 行 全 部 资 产 负 债 业 务 机 构 网 点 和 员 工 中 国 农 业 银 行 网 点 遍 布 中 国 城 乡, 成 为 国 内 网 点 最 多 业 务 辐 射 范 围 最 广, 服 务 领 域 最 广, 服 务 对 象 最 多, 业 务 功 能 齐 全 的 大 型 国 有 商 业 银 行 之 一 在 海 外, 中 国 农 业 银 行 同 样 通 过 自 己 的 努 力 赢 得 了 良 好 的 信 誉, 每 年 位 居 财 富 世 界 500 强 企 业 之 列 作 为 一 家 城 乡 并 举 联 通 国 际 功 能 齐 备 的 大 型 国 有 商 业 银 行, 中 国 农 业 银 行 一 贯 秉 承 以 客 户 为 中 心 的 经 营 理 念, 坚 持 审 慎 稳 健 经 营 可 持 续 发 展, 立 足 县 域 和 城 市 两 大 市 场, 实 施 差 异 化 竞 争 策 略, 着 力 打 造 伴 你 成 长 服 务 品 牌, 依 托 覆 盖 全 国 的 分 支 机 构 庞 大 的 电 子 化 网 络 和 多 元 化 的 金 融 产 品, 致 力 为 广 大 客 户 提 供 优 质 的 金 融 服 务, 与 广 大 客 户 共 创 价 值 共 同 成 长 中 国 农 业 银 行 是 中 国 第 一 批 开 展 托 管 业 务 的 国 内 商 业 银 行, 经 验 丰 富, 服 务 优 质, 业 绩 突 出,2004 年 被 英 国 全 球 托 管 人 评 为 中 国 最 佳 托 管 银 行 2007 年 中 国 农 业 银 行 通 过 了 美 国 SAS70 内 部 控 制 审 计, 并 获 得 无 保 留 意 见 的 SAS70 审 计 报 告, 表 明 了 独 立 公 正 第 三 方 对 中 国 农 业 银 行 托 管 服 务 运 作 流 程 的 风 险 管 理 内 部 控 制 的 健 全 有 效 性 的 全 面 认 可 中 国 农 业 银 行 着 力 加 强 能 力 建 设, 品 牌 声 誉 进 一 步 提 升, 在 2010 年 首 届 金 牌 理 财 TOP10 颁 奖 盛 典 中 成 绩 突 出, 获 最 佳 托 管 银 行 奖 2010 年 再 次 荣 获 首 席 财 务 官 杂 志 颁 发 的 最 佳 资 产 托 管 奖 中 国 农 业 银 行 证 券 投 资 基 金 托 管 部 于 1998 年 5 月 经 中 国 证 监 会 和 中 国 人 民 银 行 批 准 成 立,2004 年 9 月 更 名 为 托 管 业 务 部, 内 设 养 老 金 管 理 中 心 技 术 保 障 处 营 运 中 心 委 托 资 产 托 管 处 保 险 资 产 托 管 处 证 券 投 资 基 金 托 管 处 境 外 资 产 托 管 处 综 合 管 理 处 风 险 管 理 处, 拥 有 先 进 的 安 全 防 范 设 施 和 基 金 托 管 业 务 系 统 2 主 要 人 员 情 况 中 国 农 业 银 行 托 管 业 务 部 现 有 员 工 140 余 名, 其 中 高 级 会 计 师 高 级 经 济 师 高 级 工 程 师 律 师 等 专 家 10 余 名, 服 务 团 队 成 员 专 业 水 平 高 业 务 素 质 好 服 务 能 力 强, 高 级 管 理 层 均 有 20 年 以 上 金 融 从 业 经 验 和 高 级 技 术 职 称, 精 通 国 内 外 证 券 市 场 的 运 作 3 基 金 托 管 业 务 经 营 情 况 截 止 到 2015 年 12 月 31 日, 中 国 农 业 银 行 托 管 的 封 闭 式 证 券 投 资 基 金 和 开 放 式 证 6
券 投 资 基 金 共 321 只 二 基 金 托 管 人 的 内 部 风 险 控 制 制 度 说 明 1 内 部 控 制 目 标 严 格 遵 守 国 家 有 关 托 管 业 务 的 法 律 法 规 行 业 监 管 规 章 和 行 内 有 关 管 理 规 定, 守 法 经 营 规 范 运 作 严 格 监 察, 确 保 业 务 的 稳 健 运 行, 保 证 基 金 财 产 的 安 全 完 整, 确 保 有 关 信 息 的 真 实 准 确 完 整 及 时, 保 护 基 金 份 额 持 有 人 的 合 法 权 益 2 内 部 控 制 组 织 结 构 风 险 管 理 委 员 会 总 体 负 责 中 国 农 业 银 行 的 风 险 管 理 与 内 部 控 制 工 作, 对 托 管 业 务 风 险 管 理 和 内 部 控 制 工 作 进 行 监 督 和 评 价 托 管 业 务 部 专 门 设 置 了 风 险 管 理 处, 配 备 了 专 职 内 控 监 督 人 员 负 责 托 管 业 务 的 内 控 监 督 工 作, 独 立 行 使 监 督 稽 核 职 权 3 内 部 控 制 制 度 及 措 施 具 备 系 统 完 善 的 制 度 控 制 体 系, 建 立 了 管 理 制 度 控 制 制 度 岗 位 职 责 业 务 操 作 流 程, 可 以 保 证 托 管 业 务 的 规 范 操 作 和 顺 利 进 行 ; 业 务 人 员 具 备 从 业 资 格 ; 业 务 管 理 实 行 严 格 的 复 核 审 核 检 查 制 度, 授 权 工 作 实 行 集 中 控 制, 业 务 印 章 按 规 程 保 管 存 放 使 用, 账 户 资 料 严 格 保 管, 制 约 机 制 严 格 有 效 ; 业 务 操 作 区 专 门 设 置, 封 闭 管 理, 实 施 音 像 监 控 ; 业 务 信 息 由 专 职 信 息 披 露 人 负 责, 防 止 泄 密 ; 业 务 实 现 自 动 化 操 作, 防 止 人 为 事 故 的 发 生, 技 术 系 统 完 整 独 立 三 基 金 托 管 人 对 基 金 管 理 人 运 作 基 金 进 行 监 督 的 方 法 和 程 序 基 金 托 管 人 通 过 参 数 设 置 将 基 金 法 运 作 办 法 基 金 合 同 托 管 协 议 规 定 的 投 资 比 例 和 禁 止 投 资 品 种 输 入 监 控 系 统, 每 日 登 录 监 控 系 统 监 督 基 金 管 理 人 的 投 资 运 作, 并 通 过 基 金 资 金 账 户 基 金 管 理 人 的 投 资 指 令 等 监 督 基 金 管 理 人 的 其 他 行 为 当 基 金 出 现 异 常 交 易 行 为 时, 基 金 托 管 人 应 当 针 对 不 同 情 况 进 行 以 下 方 式 的 处 理 : 1 电 话 提 示 对 媒 体 和 舆 论 反 映 集 中 的 问 题, 电 话 提 示 基 金 管 理 人 ; 2 书 面 警 示 对 本 基 金 投 资 比 例 接 近 超 标 资 金 头 寸 不 足 等 问 题, 以 书 面 方 式 对 基 金 管 理 人 进 行 提 示 ; 3 书 面 报 告 对 投 资 比 例 超 标 清 算 资 金 透 支 以 及 其 他 涉 嫌 违 规 交 易 等 行 为, 书 面 提 示 有 关 基 金 管 理 人 并 报 中 国 证 监 会 7
四 相 关 服 务 机 构 一 销 售 机 构 1 直 销 机 构 : 基 金 管 理 人 通 过 在 深 圳 北 京 和 上 海 设 立 的 销 售 服 务 小 组 以 及 网 上 直 销 为 投 资 者 办 理 开 放 式 基 金 开 户 认 购 申 购 赎 回 基 金 转 换 等 业 务 : (1) 融 通 基 金 管 理 有 限 公 司 机 构 理 财 部 机 构 销 售 及 服 务 深 圳 小 组 地 址 : 深 圳 市 南 山 区 华 侨 城 汉 唐 大 厦 13 14 层 邮 政 编 码 :518053 联 系 人 : 陈 思 辰 联 系 电 话 :(0755)26948034 传 真 :(0755)26935139 客 户 服 务 中 心 电 话 :400-883-8088( 免 长 途 通 话 费 用 ) (0755)26948088 (2) 融 通 基 金 管 理 有 限 公 司 机 构 理 财 部 机 构 销 售 及 服 务 北 京 小 组 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 35 号 国 际 企 业 大 厦 C 座 1241-1243 室 邮 编 :100033 联 系 人 : 魏 艳 薇 联 系 电 话 :(010)66190989 传 真 :(010)88091635 (3) 融 通 基 金 管 理 有 限 公 司 机 构 理 财 部 机 构 销 售 及 服 务 上 海 小 组 地 址 : 上 海 市 世 纪 大 道 8 号 国 金 中 心 汇 丰 银 行 大 楼 6 楼 601-602 邮 编 :200120 联 系 人 : 杨 雁 联 系 电 话 :(021)38424950 传 真 :(021)38424884 (4) 融 通 基 金 管 理 有 限 公 司 网 上 直 销 地 址 : 深 圳 市 南 山 区 华 侨 城 汉 唐 大 厦 13 14 层 邮 政 编 码 :518053 联 系 人 : 殷 洁 联 系 电 话 :(0755)26948105 传 真 :(0755)26948079 8
2 代 销 机 构 (1) 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 69 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 28 号 凯 晨 世 贸 中 心 东 座 九 层 法 定 代 表 人 : 刘 士 余 客 户 服 务 电 话 :95599 网 址 :www.abchina.com (2) 其 他 代 销 机 构 1) 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 25 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1 号 院 1 号 楼 法 定 代 表 人 : 王 洪 章 客 服 电 话 :95533 网 址 :http://www.ccb.com 2) 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7088 号 法 定 代 表 人 : 李 建 红 联 系 人 : 林 本 客 服 电 话 :95555 网 址 :www.cmbchina.com 3) 上 海 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 168 号 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 168 号 法 定 代 表 人 : 范 一 飞 联 系 人 : 汤 征 程 开 放 式 基 金 咨 询 电 话 :962888 开 放 式 基 金 业 务 传 真 :(021)68476111 联 系 电 话 :(021)68475888 客 服 电 话 :962888 网 址 :www.bankofshanghai.com 9
4) 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 190 号 2 号 楼 2 层 办 公 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 195 号 3C 座 7 楼 法 定 代 表 人 : 其 实 联 系 人 : 高 莉 莉 电 话 :(021)54509988 网 址 :www.1234567.com.cn 5) 深 圳 众 禄 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 深 南 东 路 5047 号 发 展 银 行 25 层 IJ 单 元 办 公 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 深 南 东 路 5047 号 发 展 银 行 25 层 IJ 单 元 法 定 代 表 人 : 薛 峰 传 真 :0755-82080798 联 系 人 : 童 彩 平 客 服 电 话 :4006-788-887 网 址 :www.zlfund.cn,www.jjmmw.com 6) 上 海 汇 付 金 融 服 务 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 黄 浦 区 中 山 南 路 100 号 19 层 办 公 地 址 : 上 海 市 黄 浦 区 中 山 南 路 100 号 金 外 滩 国 际 广 场 19 层 法 定 代 表 人 : 冯 修 敏 电 话 :021-33323999 传 真 :021-33323830 联 系 人 : 陈 云 卉 客 服 电 话 :400-820-2819 网 址 :www.fund.bundtrade.com 7) 天 相 投 资 顾 问 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 街 19 号 富 凯 大 厦 B 座 701 邮 编 :100032 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 街 5 号 新 盛 大 厦 B 座 4 层 邮 编 :100033 法 定 代 表 人 : 林 义 相 联 系 人 : 林 爽 联 系 电 话 :010-66045608 10
客 服 电 话 : 010-66045678 网 址 :www.txsec.com 8) 北 京 展 恒 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 顺 义 区 后 沙 峪 镇 安 富 街 6 号 法 人 代 表 : 闫 振 杰 电 话 :010-62020088 传 真 :010-62020355 联 系 人 : 王 婉 秋 客 服 电 话 :400-888-6661 网 址 :www.myfund.com 9) 一 路 财 富 ( 北 京 ) 信 息 科 技 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 车 公 庄 大 街 9 号 五 栋 大 楼 C 座 702 室 办 公 地 址 : 北 京 市 阜 成 门 大 街 2 号 万 通 新 世 界 广 场 A 座 2208 法 定 代 表 人 : 吴 雪 秀 联 系 人 : 段 京 璐 电 话 :010-88312599 传 真 :010-88312099 客 服 电 话 :400-001-1566 网 址 :www.yilucaifu.com 10) 宁 波 银 行 股 份 有 限 公 司 办 公 地 址 : 宁 波 市 鄞 州 区 宁 南 南 路 700 号 24 层 法 定 代 表 人 : 陆 华 裕 客 户 服 务 电 话 :95574 联 系 人 : 邱 艇 电 话 :0574-87050397 11) 深 圳 市 新 兰 德 证 券 投 资 咨 询 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 华 强 北 路 赛 格 科 技 园 4 栋 10 层 1006# 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 宣 武 门 外 大 街 28 号 富 卓 大 厦 16 层 法 定 代 表 人 : 杨 懿 联 系 人 : 文 雯 11
电 话 :010-83363101 12) 深 圳 富 济 财 富 管 理 有 限 公 司 办 公 地 址 : 深 圳 市 南 山 区 高 新 南 七 道 12 号 惠 恒 集 团 二 期 418 室 法 定 代 表 人 : 齐 小 贺 电 话 : 0755-83999907 联 系 人 : 马 力 佳 13) 上 海 长 量 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 高 翔 路 526 号 2 幢 220 室 法 定 代 表 人 : 张 跃 伟 联 系 人 : 吕 彗 电 话 :(021)58788678 14) 珠 海 盈 米 财 富 管 理 有 限 公 司 ( 仅 代 销 前 端 ) 注 册 地 址 : 珠 海 市 横 琴 新 区 宝 华 路 6 号 105 室 -3491 办 公 地 址 : 广 州 市 海 珠 区 琶 洲 大 道 东 1 号 保 利 国 际 广 场 南 塔 12 楼 B1201-1203 法 定 代 表 人 : 肖 雯 传 真 :020-89629011 联 系 人 : 黄 敏 嫦 电 话 :020-89629099 客 服 热 线 :020-89629066 15) 上 海 陆 金 所 资 产 管 理 有 限 公 司 ( 仅 代 销 前 端 ) 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1333 号 14 楼 法 定 代 表 人 : 郭 坚 联 系 人 : 宁 博 宇 电 话 : 021-20665952 客 户 服 务 电 话 : 4008219031 (16) 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 中 国 ( 上 海 ) 自 由 贸 易 试 验 区 商 城 路 618 号 办 公 地 址 : 上 海 市 银 城 中 路 168 号 上 海 银 行 大 厦 29 楼 法 定 代 表 人 : 杨 德 红 电 话 :(021)62580818 12
传 真 :(021)62583439 联 系 人 : 芮 敏 祺 客 服 热 线 :400-8888-666 (17) 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 ( 二 期 ) 北 座 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 中 信 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 王 东 明 传 真 :(010)84865560 联 系 人 : 侯 艳 红 电 话 :(010)60838995 客 服 热 线 :0755-23835888 (18) 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 安 立 路 66 号 4 号 楼 法 定 代 表 人 : 王 常 青 联 系 人 : 许 梦 园 电 话 :(010)85130236 客 服 电 话 :400-8888-108 (19) 新 时 代 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 海 淀 区 北 三 环 西 路 99 号 院 1 号 楼 15 层 1501 办 公 地 址 : 北 京 市 海 淀 区 北 三 环 西 路 99 号 西 海 国 际 中 心 1 号 楼 15 层 法 定 代 表 人 : 刘 汝 军 联 系 人 : 田 芳 芳 电 话 :(010)83561072 客 服 热 线 :400-6989-898 (20) 华 安 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 合 肥 市 政 务 文 化 新 区 天 鹅 湖 路 198 号 办 公 地 址 : 合 肥 市 政 务 文 化 新 区 天 鹅 湖 路 198 号 法 定 代 表 人 : 李 工 电 话 :(0551)65161821 联 系 人 : 范 超 13
客 服 电 话 :95318,4008096518 (21) 第 一 创 业 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 福 华 一 路 115 号 投 行 大 厦 20 楼 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 福 华 一 路 115 号 投 行 大 厦 18 楼 法 定 代 表 人 : 刘 学 民 电 话 :(0755)25831754 联 系 人 : 毛 诗 莉 客 服 热 线 :4008881888 (22) 中 信 证 券 ( 山 东 ) 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 山 东 省 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 222 号 1 号 楼 2001 办 公 地 址 : 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 222 号 青 岛 国 际 金 融 广 场 1 号 楼 第 20 层 法 人 代 表 : 杨 宝 林 联 系 人 : 赵 艳 青 电 话 :(0532)85023924 客 服 电 话 :95548 (23) 太 平 洋 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 云 南 省 昆 明 市 青 年 路 389 号 志 远 大 厦 18 层 办 公 地 址 : 云 南 省 昆 明 市 青 年 路 389 号 志 远 大 厦 18 层 法 人 代 表 : 李 长 伟 联 系 人 : 谢 兰 电 话 :010-88321613 客 服 电 话 :0871-68898130 (24) 申 万 宏 源 证 券 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 长 乐 路 989 号 世 纪 商 贸 广 场 45 层 办 公 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 长 乐 路 989 号 世 纪 商 贸 广 场 45 层 法 定 代 表 人 : 李 梅 电 话 :(021)33389888 联 系 人 : 曹 晔 客 服 热 线 : 95523 或 4008895523 (25) 申 万 宏 源 西 部 证 券 有 限 公 司 14
注 册 地 址 : 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 高 新 区 ( 新 市 区 ) 北 京 南 路 358 号 大 成 国 际 大 厦 20 楼 2005 室 办 公 地 址 : 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 高 新 区 ( 新 市 区 ) 北 京 南 路 358 号 大 成 国 际 大 厦 20 楼 2005 室 法 定 代 表 人 : 许 建 平 联 系 人 : 李 巍 电 话 :010-88085858 (26) 上 海 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 黄 浦 区 四 川 中 路 213 号 7 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 黄 浦 区 四 川 中 路 213 号 7 楼 法 定 代 表 人 : 李 俊 杰 电 话 :021-53686888 联 系 人 : 许 曼 华 客 户 服 务 电 话 :4008-918-918 (27) 中 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 山 东 省 济 南 市 经 七 路 86 号 办 公 地 址 : 山 东 省 济 南 市 经 七 路 86 号 法 定 代 表 人 : 李 玮 电 话 :021-20315255 联 系 人 : 马 晓 男 客 户 服 务 电 话 :95538 (28) 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼 法 定 代 表 人 : 张 志 刚 电 话 :(010)63080994 联 系 人 : 鹿 馨 方 客 户 服 务 电 话 :400-800-8899 (29) 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 湖 北 省 武 汉 市 江 汉 区 新 华 路 特 8 号 15
法 定 代 表 人 : 胡 运 钊 联 系 人 : 奚 博 宇 电 话 :(021)68751860 客 服 电 话 :95579 或 4008-888-999 (30) 东 北 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 长 春 市 自 由 大 路 1138 号 法 定 代 表 人 : 杨 树 财 联 系 人 : 安 岩 岩 电 话 :(0431)85096517 客 户 服 务 电 话 : 4006000686 (31) 国 盛 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 江 西 省 南 昌 市 北 京 西 路 88 号 江 信 国 际 金 融 大 厦 法 定 代 表 人 : 曾 小 普 联 系 人 : 俞 驰 电 话 :(0791)86283080 客 服 电 话 :400822211 (32) 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508 号 3 楼 法 定 代 表 人 : 薛 峰 联 系 人 : 刘 晨 电 话 :(021)22169081 传 真 :(021)22169134 客 服 热 线 :400-8888-788 10108998 95525 (33) 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 35 号 2-6 层 法 定 代 表 人 : 陈 有 安 电 话 :(010)66568450 传 真 :(010)66568536 联 系 人 : 邓 颜 客 服 热 线 :400-8888-888 16
(34) 中 信 期 货 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 ( 二 期 ) 北 座 13 层 1301-1305 室 14 层 法 定 代 表 人 : 张 皓 电 话 :0755-82791065 联 系 人 : 吴 川 客 服 热 线 :4009908826 (35) 中 国 国 际 金 融 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 建 国 门 外 大 街 1 号 国 贸 大 厦 2 座 27 层 及 28 层 法 定 代 表 人 : 丁 学 东 电 话 :010-85679888-6035 联 系 人 : 秦 朗 客 服 电 话 :4009101166 (36) 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 江 苏 省 南 京 市 中 山 东 路 90 号 法 定 代 表 人 : 吴 万 善 联 系 人 : 庞 晓 芸 电 话 :(0755)82492193 客 户 服 务 电 话 :95597 (37) 西 南 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 重 庆 市 江 北 区 桥 北 苑 8 号 法 定 代 表 人 : 余 维 佳 电 话 :023-63786141 联 系 人 : 张 煜 客 服 电 话 :4008096096 二 登 记 机 构 名 称 : 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 太 平 桥 大 街 17 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 太 平 桥 大 街 17 号 法 定 代 表 人 : 周 明 17
电 话 :010-50938856 传 真 :010-50938907 联 系 人 : 崔 巍 三 律 师 事 务 所 名 称 : 广 东 嘉 得 信 律 师 事 务 所 注 册 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 笋 岗 东 路 中 民 时 代 广 场 A 座 201 办 公 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 笋 岗 东 路 中 民 时 代 广 场 A 座 201 法 定 代 表 人 : 闵 齐 双 联 系 人 : 鲍 泽 飞 经 办 律 师 : 闵 齐 双 鲍 泽 飞 电 话 :075533382888( 总 机 ) 075533033096( 直 线 ) 13480989076 传 真 :075533033086 四 会 计 师 事 务 所 名 称 : 普 华 永 道 中 天 会 计 师 事 务 所 有 限 公 司 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1233 号 汇 亚 大 厦 1604-1608 室 办 公 地 址 : 上 海 市 湖 滨 路 202 号 普 华 永 道 中 心 11 楼 ( 邮 编 :200021) 邮 编 :200120 法 人 代 表 : 杨 绍 信 电 话 :021-23238888 传 真 :021-23238800 联 系 人 : 俞 伟 敏 经 办 注 册 会 计 师 : 陈 玲 俞 伟 敏 五 基 金 的 名 称 融 通 中 证 大 农 业 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 六 基 金 的 类 型 股 票 型 指 数 证 券 投 资 基 金 七 基 金 的 投 资 目 标 本 基 金 采 用 指 数 化 投 资 策 略, 紧 密 跟 踪 中 证 大 农 业 指 数 在 正 常 市 场 情 况 下, 力 争 将 基 金 的 净 值 增 长 率 与 业 绩 比 较 基 准 之 间 的 日 均 跟 踪 偏 离 度 绝 对 值 控 制 在 0.35% 以 内, 年 跟 踪 误 差 控 制 在 4% 以 内 18
八 基 金 的 投 资 方 向 本 基 金 的 投 资 范 围 为 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具, 包 括 国 内 依 法 发 行 上 市 的 股 票 ( 包 括 中 小 板 创 业 板 及 其 他 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 股 票 ), 债 券 ( 包 括 国 债 金 融 债 企 业 债 公 司 债 次 级 债 可 转 换 债 券 分 离 交 易 可 转 债 央 行 票 据 中 小 企 业 私 募 债 中 期 票 据 短 期 融 资 券 等 ) 资 产 支 持 证 券 债 券 回 购 股 指 期 货 权 证 银 行 存 款 现 金 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工 具 ( 但 须 符 合 中 国 证 监 会 相 关 规 定 ) 如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 其 他 品 种, 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后, 可 以 将 其 纳 入 投 资 范 围 基 金 的 投 资 组 合 比 例 为 : 本 基 金 的 股 票 资 产 投 资 比 例 不 低 于 基 金 资 产 的 90%, 其 中 投 资 于 中 证 大 农 业 指 数 成 份 股 和 备 选 成 份 股 的 资 产 不 低 于 非 现 金 基 金 资 产 的 80%; 权 证 投 资 占 基 金 资 产 净 值 的 比 例 为 0% 3%; 在 扣 除 股 指 期 货 合 约 需 缴 纳 的 交 易 保 证 金 后, 现 金 或 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的 5% 九 基 金 的 投 资 策 略 本 基 金 采 用 完 全 复 制 法 进 行 投 资, 按 照 成 份 股 在 标 的 指 数 中 的 基 准 权 重 构 建 指 数 化 投 资 组 合, 并 根 据 标 的 指 数 成 份 股 及 其 权 重 的 变 动 对 投 资 组 合 进 行 相 应 调 整 当 预 期 成 份 股 发 生 调 整 或 成 份 股 发 生 配 股 增 发 分 红 等 行 为 导 致 成 分 股 的 构 成 及 权 重 发 生 变 化 时, 或 因 基 金 的 申 购 和 赎 回 等 对 本 基 金 跟 踪 标 的 指 数 的 效 果 可 能 带 来 影 响 时, 或 因 交 易 成 本 交 易 制 度 个 别 成 分 股 停 牌 或 者 流 动 性 不 足 等 原 因 导 致 无 法 有 效 复 制 和 跟 踪 标 的 指 数 时, 基 金 管 理 人 将 运 用 其 他 合 理 的 投 资 方 法 构 建 本 基 金 的 实 际 投 资 组 合, 力 求 降 低 跟 踪 误 差 本 基 金 力 争 将 融 通 农 业 份 额 净 值 增 长 率 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 之 间 的 日 均 跟 踪 偏 离 度 绝 对 值 控 制 在 0.35% 以 内, 年 跟 踪 误 差 控 制 在 4% 以 内 1 股 票 投 资 策 略 (1) 股 票 投 资 组 合 的 构 建 本 基 金 在 建 仓 期 内, 将 按 照 标 的 指 数 各 成 份 股 的 基 准 权 重 对 其 逐 步 买 入, 在 力 求 跟 踪 误 差 最 小 化 的 前 提 下, 本 基 金 可 采 取 适 当 方 法, 以 降 低 买 入 成 本 当 遇 到 成 份 股 停 牌 流 动 性 不 足 等 其 他 市 场 因 素 而 无 法 依 指 数 权 重 购 买 某 成 份 股 及 预 期 标 的 指 数 的 成 份 股 即 将 调 整 或 其 他 影 响 指 数 复 制 的 因 素 时, 本 基 金 可 以 根 据 市 场 情 况, 结 合 研 究 分 析, 对 基 金 财 产 进 行 适 当 调 整, 以 期 在 规 定 的 风 险 承 受 限 度 之 内, 尽 量 缩 小 跟 踪 误 差 (2) 股 票 投 资 组 合 的 调 整 19
本 基 金 所 构 建 的 股 票 投 资 组 合 将 根 据 标 的 指 数 成 份 股 及 其 权 重 的 变 动 而 进 行 相 应 调 整, 本 基 金 还 将 根 据 法 律 法 规 中 的 投 资 比 例 限 制 申 购 赎 回 变 动 情 况 等 变 化, 对 其 进 行 适 时 调 整, 以 保 证 融 通 农 业 份 额 净 值 增 长 率 与 标 的 指 数 收 益 率 间 的 高 度 正 相 关 和 跟 踪 误 差 最 小 化 基 金 管 理 人 将 对 成 份 股 的 流 动 性 进 行 分 析, 如 发 现 流 动 性 欠 佳 的 个 股 将 可 能 采 用 合 理 方 法 寻 求 替 代 由 于 受 到 各 项 持 股 比 例 限 制, 基 金 可 能 不 能 按 照 成 份 股 权 重 持 有 成 份 股, 基 金 将 会 采 用 合 理 方 法 寻 求 替 代 1) 定 期 调 整 本 基 金 股 票 组 合 根 据 标 的 指 数 对 其 成 份 股 的 定 期 调 整 而 进 行 相 应 的 定 期 跟 踪 调 整 2) 不 定 期 调 整 根 据 指 数 编 制 规 则, 当 标 的 指 数 成 份 股 因 增 发 送 配 等 股 权 变 动 而 需 进 行 成 份 股 权 重 新 调 整 时, 本 基 金 将 根 据 各 成 份 股 的 权 重 变 化 进 行 相 应 调 整 ; 根 据 本 基 金 的 申 购 和 赎 回 情 况, 对 股 票 投 资 组 合 进 行 调 整, 从 而 有 效 跟 踪 标 的 指 数 ; 根 据 法 律 法 规 规 定, 成 份 股 在 标 的 指 数 中 的 权 重 因 其 它 特 殊 原 因 发 生 相 应 变 化 的, 本 基 金 可 以 对 投 资 组 合 管 理 进 行 适 当 变 通 和 调 整, 力 求 降 低 跟 踪 误 差 2 债 券 投 资 策 略 本 基 金 可 以 根 据 流 动 性 管 理 需 要, 选 取 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 进 行 配 置 本 基 金 管 理 人 将 基 于 对 国 内 外 宏 观 经 济 形 势 的 深 入 分 析 国 内 财 政 政 策 与 货 币 市 场 政 策 等 因 素 对 债 券 市 场 的 影 响, 进 行 合 理 的 利 率 预 期, 判 断 债 券 市 场 的 基 本 走 势, 制 定 久 期 控 制 下 的 资 产 类 属 配 置 策 略 在 债 券 投 资 组 合 构 建 和 管 理 过 程 中, 本 基 金 管 理 人 将 具 体 采 用 期 限 结 构 配 置 市 场 转 换 信 用 利 差 和 相 对 价 值 判 断 信 用 风 险 评 估 现 金 管 理 等 管 理 手 段 进 行 个 券 选 择 3 中 小 企 业 私 募 债 投 资 策 略 中 小 企 业 私 募 债 券 是 在 中 国 境 内 以 非 公 开 方 式 发 行 和 转 让, 约 定 在 一 定 期 限 还 本 付 息 的 公 司 债 券 由 于 其 非 公 开 性 及 条 款 可 协 商 性, 普 遍 具 有 较 高 收 益 本 基 金 将 深 入 研 究 发 行 人 资 信 及 公 司 运 营 情 况, 合 理 合 规 合 格 地 进 行 中 小 企 业 私 募 债 券 投 资 本 基 金 在 投 资 过 程 中 密 切 监 控 债 券 信 用 等 级 或 发 行 人 信 用 等 级 变 化 情 况, 尽 力 规 避 风 险, 并 获 取 超 额 收 益 4 资 产 支 持 证 券 投 资 策 略 基 金 管 理 人 本 着 风 险 可 控 和 优 化 组 合 风 险 收 益 的 原 则, 投 资 于 资 产 支 持 证 券, 以 期 获 得 稳 定 的 收 益 坚 持 价 值 投 资 理 念, 综 合 考 虑 信 用 等 级 债 券 期 限 结 构 分 散 化 投 资 行 业 分 布 等 因 素, 制 定 相 应 的 资 产 支 持 证 券 投 资 计 划 根 据 信 用 风 险 利 率 风 险 和 流 动 性 风 险 变 化 把 握 市 场 交 易 机 会, 积 极 调 整 投 资 策 略 20
5 权 证 投 资 策 略 本 基 金 将 权 证 看 作 是 辅 助 性 投 资 工 具, 其 投 资 原 则 为 优 化 基 金 资 产 的 风 险 收 益 特 征 本 基 金 将 在 权 证 理 论 定 价 模 型 的 基 础 上, 综 合 考 虑 权 证 标 的 证 券 的 基 本 面 趋 势 权 证 的 市 场 供 求 关 系 以 及 交 易 制 度 设 计 等 多 种 因 素, 对 权 证 进 行 合 理 定 价 本 基 金 权 证 主 要 投 资 策 略 为 低 成 本 避 险 和 合 理 杠 杆 操 作 6 金 融 衍 生 工 具 投 资 策 略 在 法 律 法 规 允 许 的 范 围 内, 本 基 金 可 基 于 谨 慎 原 则 运 用 股 指 期 货 等 相 关 金 融 衍 生 工 具 对 基 金 投 资 组 合 进 行 管 理, 以 套 期 保 值 为 目 的, 对 冲 系 统 性 风 险 和 某 些 特 殊 情 况 下 的 流 动 性 风 险, 提 高 投 资 效 率 本 基 金 主 要 采 用 流 动 性 好 交 易 活 跃 的 衍 生 品 合 约, 通 过 多 头 或 空 头 套 期 保 值 等 策 略 进 行 套 期 保 值 操 作 若 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 如 期 权 互 换 等 其 他 金 融 衍 生 品 种, 本 基 金 将 以 风 险 管 理 和 组 合 优 化 为 目 的, 根 据 届 时 法 律 法 规 的 相 关 规 定 参 与 投 资 十 业 绩 比 较 基 准 本 基 金 业 绩 比 较 基 准 为 :95% 中 证 大 农 业 指 数 收 益 率 +5% 银 行 人 民 币 活 期 存 款 利 率 ( 税 后 ) 十 一 风 险 收 益 特 征 本 基 金 为 股 票 型 基 金, 具 有 较 高 预 期 风 险 较 高 预 期 收 益 的 特 征 从 本 基 金 所 分 离 的 两 类 基 金 份 额 来 看, 融 通 农 业 A 份 额 具 有 低 预 期 风 险 预 期 收 益 相 对 稳 定 的 特 征 ; 融 通 农 业 B 份 额 具 有 高 预 期 风 险 预 期 收 益 相 对 较 高 的 特 征 十 二 基 金 投 资 组 合 报 告 本 基 金 托 管 人 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 根 据 本 基 金 合 同 规 定, 于 2016 年 3 月 14 日 复 核 了 本 报 告 中 的 投 资 组 合 报 告 等 内 容, 保 证 复 核 内 容 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 本 投 资 组 合 报 告 所 载 数 据 截 至 2015 年 12 月 31 日 12.1 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况 序 号 项 目 金 额 ( 元 ) 占 基 金 总 资 产 的 比 例 (%) 1 权 益 投 资 12,188,131.50 31.31 其 中 : 股 票 12,188,131.50 31.31 2 固 定 收 益 投 资 - - 其 中 : 债 券 - - 资 产 支 持 证 券 - - 3 贵 金 属 投 资 - - 4 金 融 衍 生 品 投 资 - - 21
5 买 入 返 售 金 融 资 产 - - 其 中 : 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 资 产 - - 6 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合 计 26,705,674.29 68.61 7 其 他 资 产 27,428.64 0.07 8 合 计 38,921,234.43 100.00 12.2 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合 12.2.1 报 告 期 末 指 数 投 资 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合 代 占 基 金 资 产 净 值 比 例 行 业 类 别 公 允 价 值 ( 元 ) 码 (%) A 农 林 牧 渔 业 2,578,395.50 6.67 B 采 矿 业 - - C 制 造 业 8,127,030.00 21.01 D 电 力 热 力 燃 气 及 水 生 产 和 供 应 业 - - E 建 筑 业 - - F 批 发 和 零 售 业 648,347.00 1.68 G 交 通 运 输 仓 储 和 邮 政 业 - - H 住 宿 和 餐 饮 业 - - I 信 息 传 输 软 件 和 信 息 技 术 服 务 业 - - J 金 融 业 - - K 房 地 产 业 192,000.00 0.50 L 租 赁 和 商 务 服 务 业 642,359.00 1.66 M 科 学 研 究 和 技 术 服 务 业 - - N 水 利 环 境 和 公 共 设 施 管 理 业 - - O 居 民 服 务 修 理 和 其 他 服 务 业 - - P 教 育 - - Q 卫 生 和 社 会 工 作 - - R 文 化 体 育 和 娱 乐 业 - - S 综 合 - - 合 计 12,188,131.50 31.51 12.2.2 报 告 期 末 积 极 投 资 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合 本 基 金 本 报 告 期 末 无 积 极 投 资 部 分 的 股 票 12.3 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明 细 12.3.1 报 告 期 末 指 数 投 资 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明 细 序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 数 量 ( 股 ) 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 ( 元 ) 比 例 (%) 1 600201 金 宇 集 团 14,900 550,853.00 1.42 2 000895 双 汇 发 展 25,800 526,578.00 1.36 22
3 002385 大 北 农 42,700 521,367.00 1.35 4 002004 华 邦 健 康 34,300 485,345.00 1.25 5 600873 梅 花 生 物 48,500 443,290.00 1.15 6 000998 隆 平 高 科 18,106 430,017.50 1.11 7 000792 盐 湖 股 份 16,600 426,288.00 1.10 8 000061 农 产 品 22,100 390,949.00 1.01 9 600737 中 粮 屯 河 26,700 385,815.00 1.00 10 600500 中 化 国 际 27,100 347,151.00 0.90 12.3.2 报 告 期 末 积 极 投 资 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 股 票 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 无 积 极 投 资 部 分 的 股 票 12.4 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 债 券 12.5 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 债 券 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 债 券 12.6 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 资 产 支 持 证 券 12.7 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 贵 金 属 12.8 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 权 证 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 权 证 12.9 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 交 易 情 况 说 明 12.9.1 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 持 仓 和 损 益 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 股 指 期 货 12.9.2 本 基 金 投 资 股 指 期 货 的 投 资 政 策 本 基 金 本 报 告 期 未 投 资 股 指 期 货 12.10 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 交 易 情 况 说 明 12.10.1 本 期 国 债 期 货 投 资 政 策 本 基 金 本 报 告 期 未 投 资 国 债 期 货 12.10.2 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 持 仓 和 损 益 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 国 债 期 货 12.10.3 本 期 国 债 期 货 投 资 评 价 本 基 金 本 报 告 期 未 投 资 国 债 期 货 23
12.11 投 资 组 合 报 告 附 注 12.11.1 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 报 告 期 内 没 有 被 监 管 部 门 立 案 调 查, 或 在 报 告 编 制 日 前 一 年 内 受 到 公 开 谴 责 处 罚 12.11.2 本 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 未 超 出 本 基 金 合 同 规 定 的 备 选 股 票 库 12.11.3 其 他 资 产 构 成 序 号 名 称 金 额 ( 元 ) 1 存 出 保 证 金 16,881.10 2 应 收 证 券 清 算 款 - 3 应 收 股 利 - 4 应 收 利 息 6,187.37 5 应 收 申 购 款 4,360.17 6 其 他 应 收 款 - 7 待 摊 费 用 - 8 其 他 - 9 合 计 27,428.64 12.11.4 报 告 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 12.11.5 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明 12.11.5.1 报 告 期 末 指 数 投 资 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明 序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 流 通 受 限 部 分 占 基 金 资 产 流 通 受 限 情 况 说 的 公 允 价 值 净 值 比 例 明 ( 元 ) (%) 1 600873 梅 花 生 物 443,290.00 1.15 重 大 事 项 停 牌 12.11.5.2 报 告 期 末 积 极 投 资 前 五 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明 本 基 金 本 报 告 期 末 无 积 极 投 资 部 分 的 股 票 24
十 三 基 金 的 业 绩 基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 诚 实 信 用 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产, 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利, 也 不 保 证 最 低 收 益 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 投 资 有 风 险, 投 资 者 在 做 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 自 基 金 合 同 生 效 以 来, 本 基 金 基 金 份 额 净 值 增 长 率 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的 比 较 如 下 : 阶 段 2015 年 8 月 25 日 至 2015 年 12 月 31 日 融 通 标 普 中 国 可 转 债 指 数 增 强 A 份 额 净 值 业 绩 比 较 业 绩 比 较 基 份 额 净 值 增 长 率 标 基 准 收 益 准 收 益 率 标 增 长 率 1 准 差 2 率 3 准 差 4 0 3 2-4 5.78% 0.52% 14.91% 2.19% -9.13% -1.67% 十 四 基 金 费 用 概 览 一 基 金 费 用 的 种 类 1 基 金 管 理 人 的 管 理 费 ; 2 基 金 托 管 人 的 托 管 费 ; 3 标 的 指 数 许 可 使 用 费 ; 4 基 金 上 市 费 用 及 年 费 ; 5 基 金 合 同 生 效 后 与 基 金 相 关 的 信 息 披 露 费 用 ; 6 基 金 合 同 生 效 后 与 基 金 相 关 的 会 计 师 费 律 师 费 和 诉 讼 费 ; 7 基 金 份 额 持 有 人 大 会 费 用 ; 8 基 金 的 证 券 期 货 交 易 费 用 或 结 算 而 产 生 的 费 用 ; 9 基 金 的 银 行 汇 划 费 用 ; 10 账 户 开 户 费 用 和 账 户 维 护 费 ; 11 按 照 国 家 有 关 规 定 和 基 金 合 同 约 定, 可 以 在 基 金 财 产 中 列 支 的 其 他 费 用 二 基 金 费 用 计 提 方 法 计 提 标 准 和 支 付 方 式 1 基 金 管 理 人 的 管 理 费 本 基 金 的 管 理 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 1.00% 年 费 率 计 提 管 理 费 的 计 算 方 法 如 下 : H=E 年 管 理 费 率 当 年 天 数 H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 管 理 费 25
E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值 基 金 管 理 费 每 日 计 算, 逐 日 累 计 至 每 月 月 末, 按 月 支 付, 由 基 金 托 管 人 根 据 与 基 金 管 理 人 核 对 一 致 的 财 务 数 据, 自 动 在 月 初 五 个 工 作 日 内 按 照 指 定 的 帐 户 路 径 进 行 资 金 支 付, 基 金 管 理 人 无 需 再 出 具 资 金 划 拨 指 令 费 用 自 动 扣 划 后, 基 金 管 理 人 应 进 行 核 对, 如 发 现 数 据 不 符, 及 时 联 系 基 金 托 管 人 协 商 解 决 若 遇 法 定 节 假 日 公 休 假 等, 支 付 日 期 顺 延 2 基 金 托 管 人 的 托 管 费 本 基 金 的 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0.22% 的 年 费 率 计 提 托 管 费 的 计 算 方 法 如 下 : H=E 年 托 管 费 率 当 年 天 数 H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 托 管 费 E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值 基 金 托 管 费 每 日 计 算, 逐 日 累 计 至 每 月 月 末, 按 月 支 付 由 基 金 托 管 人 根 据 与 基 金 管 理 人 核 对 一 致 的 财 务 数 据, 自 动 在 月 初 五 个 工 作 日 内 按 照 指 定 的 帐 户 路 径 进 行 资 金 支 付, 基 金 管 理 人 无 需 再 出 具 资 金 划 拨 指 令 费 用 自 动 扣 划 后, 基 金 管 理 人 应 进 行 核 对, 如 发 现 数 据 不 符, 及 时 联 系 基 金 托 管 人 协 商 解 决 若 遇 法 定 节 假 日 公 休 日 等, 支 付 日 期 顺 延 3 标 的 指 数 许 可 使 用 费 本 基 金 作 为 指 数 基 金, 需 根 据 与 中 证 指 数 有 限 公 司 签 署 的 指 数 使 用 许 可 协 议 的 约 定 向 中 证 指 数 有 限 公 司 支 付 指 数 许 可 使 用 费 如 上 述 指 数 许 可 使 用 协 议 约 定 的 指 数 许 可 使 用 费 的 费 率 计 算 方 法 及 其 他 相 关 条 款 发 生 变 更, 本 条 款 将 相 应 变 更, 而 无 需 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 基 金 管 理 人 应 及 时 按 照 信 息 披 露 办 法 的 规 定 在 指 定 媒 介 进 行 公 告 指 数 许 可 使 用 费 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起 从 基 金 资 产 中 计 收, 按 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值 的 0.02% 的 年 费 率 计 提 计 算 方 法 如 下 : H=E 年 费 率 / 当 年 天 数 H 为 每 日 应 付 的 指 数 许 可 使 用 费 E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值 基 金 合 同 生 效 后 的 指 数 许 可 使 用 费 每 日 计 算, 逐 日 累 计, 按 季 支 付 标 的 指 数 许 可 使 用 费 的 收 取 下 限 为 每 季 人 民 币 5 万 元 ( 大 写 : 伍 万 元 整 ), 计 费 区 间 不 足 一 季 度 的, 根 据 实 际 天 数 按 比 例 计 算 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 指 数 许 可 使 用 费 划 付 指 令, 经 基 金 托 管 人 复 核 后, 于 每 年 1 月 4 月 7 月 10 月 的 前 十 (10) 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付 给 中 证 指 数 有 限 公 司 上 一 季 度 的 标 的 指 数 许 可 使 用 费 若 遇 法 定 节 假 日 公 休 日 等, 支 付 日 期 顺 延 26
如 果 指 数 使 用 许 可 协 议 约 定 的 指 数 许 可 使 用 费 的 计 算 方 法 费 率 和 支 付 方 式 等 发 生 调 整, 本 基 金 将 采 用 调 整 后 的 方 法 或 费 率 计 算 指 数 许 可 使 用 费 基 金 管 理 人 将 在 招 募 说 明 书 更 新 或 其 他 公 告 中 披 露 基 金 最 新 适 用 的 方 法 4 除 管 理 费 托 管 费 标 的 指 数 许 可 使 用 费 之 外 的 前 述 第 一 款 约 定 的 其 他 费 用 由 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 根 据 有 关 法 规 及 相 应 协 议 的 规 定, 列 入 基 金 费 用 三 不 列 入 基 金 费 用 的 项 目 下 列 费 用 不 列 入 基 金 费 用 : 1 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 财 产 的 损 失 ; 2 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 处 理 与 基 金 运 作 无 关 的 事 项 发 生 的 费 用 ; 3 基 金 合 同 生 效 前 的 相 关 费 用 ; 4 其 他 根 据 相 关 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定 不 得 列 入 基 金 费 用 的 项 目 四 基 金 税 收 本 基 金 运 作 过 程 中 涉 及 的 各 纳 税 主 体, 其 纳 税 义 务 按 国 家 税 收 法 律 法 规 执 行 基 金 和 基 金 份 额 持 有 人 根 据 国 家 法 律 法 规 的 规 定, 履 行 纳 税 义 务 十 五 对 招 募 说 明 书 更 新 部 分 的 说 明 本 招 募 说 明 书 依 据 基 金 法 运 作 管 理 办 法 销 售 管 理 办 法 信 息 披 露 管 理 办 法 及 其 他 有 关 法 律 法 规 的 要 求, 对 本 基 金 管 理 人 刊 登 的 本 基 金 招 募 说 明 书 进 行 了 更 新 本 次 更 新 招 募 说 明 书 中 重 要 变 动 部 分 如 下 : 一 在 三 基 金 管 理 人 部 分, 根 据 最 新 资 料 更 新 了 公 司 董 事 及 高 管 人 员 情 况 二 在 四 基 金 托 管 人 部 分 : 更 新 了 ( 一 ) 基 金 托 管 人 概 况 的 主 要 人 员 情 况 与 基 金 托 管 业 务 经 营 情 况 和 ( 二 ) 基 金 托 管 人 的 内 部 控 制 制 度 的 相 关 信 息 三 在 五 相 关 服 务 机 构 部 分 : ( 一 ) 基 金 份 额 发 售 机 构 部 分 更 新 了 部 分 直 销 机 构 和 代 销 机 构 相 关 联 系 信 息, 新 增 代 销 机 构 为 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司 深 圳 富 济 财 富 管 理 有 限 公 司 西 南 证 券 股 份 有 限 公 司 宁 波 银 行 股 份 有 限 公 司 上 海 长 量 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 上 海 陆 金 所 资 产 管 理 有 限 公 和 司 深 圳 市 新 兰 德 证 券 投 资 咨 询 有 限 公 司 四 在 十 三 基 金 的 投 资 部 分 : 更 新 了 ( 八 ) 基 金 投 资 组 合 报 告 的 内 容, 数 据 为 本 基 金 2015 年 4 季 度 报 告 中 的 投 资 组 合 数 据 五 在 十 四 基 金 的 业 绩 部 分 : 按 规 定 要 求 对 基 金 的 投 资 业 绩 数 据 进 行 了 列 示, 已 经 基 金 托 管 人 复 核 27
六 在 第 二 十 五 节 对 基 金 份 额 持 有 人 的 服 务 部 分, 对 定 制 服 务 和 在 线 服 务 进 行 了 更 新 ; 七 在 二 十 六 其 他 应 披 露 的 事 项 部 分 : 对 本 报 告 期 内 的 基 金 公 告 进 行 了 列 表 说 明 融 通 基 金 管 理 有 限 公 司 2016 年 4 月 8 日 28