金信新能源汽车灵活配置混合型发起式证券投资基金
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- 睿色 沈
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1 金 信 智 能 中 国 2025 灵 活 配 置 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 基 金 管 理 人 : 金 信 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 二 一 六 年 五 月
2 目 录 重 要 提 示... 3 第 一 部 分 本 次 募 集 的 基 本 情 况... 6 第 二 部 分 发 售 方 式 及 相 关 规 定 第 三 部 分 个 人 投 资 者 的 开 户 及 认 购 程 序 第 四 部 分 机 构 投 资 者 的 开 户 与 认 购 程 序 第 五 部 分 清 算 与 交 割 第 六 部 分 基 金 的 验 资 与 备 案 第 七 部 分 本 基 金 募 集 当 事 人 或 中 介 机 构
3 告 基 金 份 额 发 售 公 重 要 提 示 1 金 信 智 能 中 国 2025 灵 活 配 置 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 ( 以 下 简 称 本 基 金 ) 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 2016 年 5 月 19 日 证 监 许 可 [2016]1084 号 文 注 册 公 开 募 集 中 国 证 监 会 对 本 基 金 募 集 的 注 册, 并 不 表 明 其 对 本 基 金 的 价 值 和 收 益 作 出 实 质 性 判 断 或 保 证, 也 不 表 明 投 资 于 本 基 金 没 有 风 险 2 本 基 金 是 契 约 型 开 放 式 证 券 投 资 基 金 3 本 基 金 的 管 理 人 为 金 信 基 金 管 理 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 金 信 基 金 或 本 公 司 ), 托 管 人 为 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 招 商 银 行 ), 注 册 登 记 人 为 金 信 基 金 管 理 有 限 公 司 4 本 基 金 于 2016 年 05 月 31 日 至 2016 年 06 月 30 日 起 通 过 金 信 基 金 直 销 渠 道 以 及 各 代 销 机 构 的 营 业 网 点 公 开 发 售 本 基 金 的 募 集 期 限 不 超 过 3 个 月, 自 基 金 份 额 开 始 发 售 之 日 起 计 算 本 公 司 也 可 根 据 基 金 销 售 情 况 在 募 集 期 限 内 适 当 调 整 基 金 发 售 时 间, 并 及 时 公 告 5 本 基 金 发 售 对 象 为 符 合 法 律 法 规 规 定 的 可 投 资 于 证 券 投 资 基 金 的 个 人 投 资 者 机 构 投 资 者 和 合 格 境 外 机 构 投 资 者 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 购 买 证 券 投 资 基 金 的 其 他 投 资 人 6 投 资 者 欲 认 购 本 基 金, 需 开 立 本 公 司 基 金 账 户, 已 经 在 本 公 司 开 立 基 金 账 户 的 投 资 者 可 免 于 办 理 开 户 手 续 除 法 律 法 规 另 有 规 定 外, 每 个 投 资 者 仅 限 开 立 和 使 用 一 个 本 公 司 基 金 账 户 在 基 金 募 集 期 间, 投 资 者 的 开 户 和 认 购 申 请 可 同 时 办 理 投 资 者 不 得 非 法 利 用 他 人 账 户 或 资 金 进 行 认 购, 也 不 得 违 规 融 资 或 帮 助 他 人 违 规 进 行 认 购 投 资 者 已 提 交 的 身 份 证 件 或 身 份 证 明 文 件 如 已 过 有 效 期, 请 及 时 办 理 相 关 更 新 手 续, 以 免 影 响 认 购 7 本 基 金 认 购 以 金 额 申 请 本 基 金 每 份 基 金 份 额 初 始 面 值 为 1.00 元, 认 购 价 格 为 1.00 元 投 资 者 认 购 基 金 份 额 时, 需 按 照 销 售 机 构 规 定 的 方 式 全 额 交 付 认 购 款 项 投 资 者 可 以 多 次 认 购 本 基 金 份 额, 首 次 认 购 本 基 金 最 低 金 额 为 1000 元, 追 加 认 购 最 低 金 额 为 1000 元 认 购 申 请 经 注 册 登 记 机 构 确 认 后, 投 资 者 不 可 撤 销 申 3
4 告 基 金 份 额 发 售 公 请 8 基 金 销 售 网 点 对 申 请 的 受 理 并 不 表 示 对 该 申 请 的 成 功 确 认, 而 仅 代 表 该 基 金 销 售 网 点 确 实 接 受 了 认 购 申 请, 申 请 的 成 功 确 认 应 以 基 金 注 册 登 记 人 的 确 认 结 果 为 准 投 资 者 应 在 基 金 合 同 生 效 后 到 其 办 理 认 购 业 务 的 销 售 网 点 查 询 最 终 确 认 情 况 和 有 效 认 购 份 额 基 金 管 理 人 及 销 售 机 构 不 承 担 对 确 认 结 果 的 通 知 义 务, 投 资 者 本 人 应 主 动 查 询 认 购 申 请 的 确 认 结 果 9 本 公 告 仅 对 金 信 智 能 中 国 2025 灵 活 配 置 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 发 售 的 有 关 事 项 和 规 定 予 以 说 明 投 资 者 欲 了 解 金 信 智 能 中 国 2025 灵 活 配 置 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 的 详 细 情 况, 请 详 细 阅 读 发 布 在 金 信 基 金 管 理 有 限 公 司 官 方 网 站 ( 上 的 金 信 智 能 中 国 2025 灵 活 配 置 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 投 资 者 亦 可 通 过 本 公 司 网 站 下 载 基 金 申 请 表 格 和 了 解 基 金 发 售 相 关 事 宜 10 本 基 金 通 过 本 公 司 直 销 机 构 和 各 代 销 机 构 的 网 点 为 投 资 者 办 理 基 金 认 购 等 业 务 各 销 售 机 构 的 业 务 办 理 网 点 办 理 日 期 和 时 间 等 事 项 请 参 照 各 销 售 机 构 的 具 体 规 定 在 本 基 金 发 售 期 间, 除 本 公 告 所 列 的 代 销 机 构 外, 如 增 加 其 他 代 销 机 构, 将 及 时 公 告 11 投 资 者 所 在 地 若 未 开 设 基 金 销 售 网 点, 请 拨 打 本 公 司 的 客 户 服 务 电 话 ( ) 咨 询 购 买 事 宜 12 本 基 金 募 集 期 间 部 分 销 售 机 构 周 六 周 日 仍 然 受 理 认 购 业 务, 所 受 理 的 认 购 委 托 与 下 一 交 易 日 合 并 办 理, 具 体 情 况 可 咨 询 相 关 销 售 机 构 13 风 险 提 示 : 本 基 金 投 资 于 证 券 市 场, 基 金 净 值 会 因 为 证 券 市 场 波 动 等 因 素 产 生 波 动, 投 资 者 根 据 所 持 有 的 基 金 份 额 享 受 基 金 收 益, 同 时 承 担 相 应 的 投 资 风 险 投 资 者 在 投 资 本 基 金 之 前, 请 仔 细 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 和 基 金 合 同, 全 面 认 识 本 基 金 的 风 险 收 益 特 征 和 产 品 特 性, 并 充 分 考 虑 自 身 的 风 险 承 受 能 力, 理 性 判 断 市 场, 谨 慎 做 出 投 资 决 策 投 资 本 基 金 可 能 遇 到 的 风 险 包 括 : 因 整 体 政 治 经 济 社 会 等 环 境 因 素 对 证 券 市 场 价 格 产 生 影 响 而 形 成 的 系 统 性 风 险, 投 资 对 象 或 对 手 方 违 约 引 发 的 信 用 风 险, 投 资 对 象 流 动 性 不 足 产 生 的 流 动 性 风 险, 基 金 管 理 人 在 基 金 管 理 实 施 过 程 中 产 生 的 管 理 风 险, 本 基 金 的 特 定 风 险 等 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 预 示 其 未 来 表 现 基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 诚 实 信 用 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产, 但 不 保 证 基 金 4
5 告 基 金 份 额 发 售 公 一 定 盈 利, 也 不 保 证 最 低 收 益 14 本 基 金 管 理 人 可 综 合 情 况 对 发 售 安 排 做 适 当 调 整 本 公 司 拥 有 对 本 基 金 份 额 发 售 公 告 的 最 终 解 释 权 5
6 第 一 部 分 本 次 募 集 的 基 本 情 况 一 基 金 名 称 和 基 金 代 码 金 信 智 能 中 国 2025 灵 活 配 置 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 ( 基 金 代 码 : ) 二 基 金 类 别 与 运 作 方 式 基 金 类 别 : 混 合 型 发 起 式 基 金 运 作 方 式 : 契 约 型 开 放 式 三 基 金 存 续 期 间 : 不 定 期 四 基 金 份 额 面 值 发 售 价 格 每 份 基 金 份 额 初 始 发 售 面 值 为 1.00 元 人 币, 认 购 价 格 为 1.00 元 人 民 币 五 募 集 规 模 本 基 金 为 发 起 式 基 金, 基 金 的 最 低 募 集 金 额 为 1000 万 元 人 民 币 法 律 法 规 和 监 管 机 构 另 有 规 定 的 除 外 六 募 集 对 象 符 合 法 律 法 规 规 定 的 可 投 资 于 证 券 投 资 基 金 的 个 人 投 资 者 机 构 投 资 者 和 合 格 境 外 机 构 投 资 者 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 购 买 证 券 投 资 基 金 的 其 他 投 资 人 七 认 购 申 请 的 确 认 投 资 者 对 本 基 金 的 认 购 申 请 成 功 与 否 及 其 确 认 情 况 应 以 本 基 金 基 金 合 同 生 效 后 基 金 注 册 登 记 机 构 的 确 认 为 准 投 资 者 可 在 基 金 合 同 生 效 后 第 2 个 工 作 日 起 到 各 销 售 网 点 查 询 确 认 情 况 和 认 购 的 基 金 份 额 6
7 八 发 售 时 间 安 排 与 基 金 合 同 生 效 根 据 有 关 法 律 法 规 的 规 定, 本 基 金 的 募 集 期 为 自 基 金 份 额 发 售 之 日 起 不 超 过 三 个 月 本 基 金 的 募 集 时 间 自 2016 年 05 月 31 日 至 2016 年 06 月 30 日 募 集 期 届 满 后 若 本 基 金 符 合 基 金 合 同 规 定 的 基 金 备 案 条 件 ( 本 基 金 自 基 金 份 额 发 售 之 日 起 3 个 月 内, 发 起 资 金 提 供 方 认 购 本 基 金 的 总 金 额 不 少 于 1000 万 元, 发 起 资 金 的 提 供 方 承 诺 持 有 期 限 不 少 于 三 年 的 条 件 下 ), 基 金 管 理 人 依 据 法 律 法 规 及 招 募 说 明 书 可 以 决 定 停 止 基 金 发 售, 并 在 10 日 内 聘 请 法 定 验 资 机 构 验 资, 自 收 到 验 资 报 告 之 日 起 10 日 内, 向 中 国 证 监 会 办 理 基 金 备 案 手 续 基 金 管 理 人 可 根 据 认 购 的 情 况 适 当 延 长 发 售 时 间, 但 最 长 不 超 过 法 定 募 集 期 ; 同 时 也 可 根 据 认 购 和 市 场 情 况 提 前 结 束 发 售, 如 发 生 此 种 情 况, 基 金 管 理 人 将 会 另 行 公 告 募 集 期 期 满 后, 若 未 达 到 基 金 备 案 条 件, 基 金 管 理 人 将 延 长 募 集 期 时 间 并 及 时 公 告, 但 最 长 不 超 过 法 定 募 集 期 若 3 个 月 的 募 集 期 满, 本 基 金 仍 未 达 到 基 金 备 案 条 件, 则 本 基 金 基 金 合 同 无 法 生 效, 基 金 管 理 人 将 承 担 全 部 募 集 费 用, 并 将 已 募 集 资 金 加 计 银 行 同 期 活 期 存 款 利 息 在 募 集 期 结 束 后 30 天 内 退 还 给 基 金 认 购 人 本 基 金 合 同 生 效 前, 投 资 者 的 认 购 款 项 只 能 存 入 专 用 账 户, 任 何 人 不 得 动 用 认 购 资 金 在 募 集 期 形 成 的 利 息 在 本 基 金 合 同 生 效 后 折 成 投 资 者 认 购 的 基 金 份 额, 归 投 资 者 所 有 利 息 转 份 额 的 具 体 数 额 以 注 册 登 记 机 构 的 记 录 为 准 本 次 基 金 募 集 过 程 中 所 发 生 的 与 基 金 有 关 的 法 定 信 息 披 露 费 会 计 师 费 和 律 师 费 等 募 集 费 用 由 基 金 管 理 人 承 担 若 本 基 金 募 集 失 败, 募 集 费 用 由 基 金 管 理 人 承 担 九 销 售 机 构 ( 一 ) 直 销 机 构 金 信 基 金 管 理 有 限 公 司 直 销 中 心 住 所 : 深 圳 市 前 海 深 港 合 作 区 前 湾 一 路 1 号 A 栋 201 室 ( 入 驻 深 圳 市 前 海 商 务 秘 书 有 限 公 司 ) 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 6001 号 太 平 金 融 大 厦
8 法 定 代 表 人 : 殷 克 胜 联 系 人 : 陈 瑾 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : ( 二 ) 代 销 机 构 (1) 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 广 州 市 天 河 北 路 183 号 大 都 会 广 场 43 楼 法 定 代 表 人 : 孙 树 明 联 系 人 : 黄 岚 联 系 电 话 : 客 服 电 话 :95575 公 司 网 址 : (2) 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4018 号 安 联 大 厦 35 楼 法 定 代 表 人 : 王 连 志 联 系 人 : 耿 冠 华 联 系 方 式 : 公 司 网 址 : (3) 浙 江 同 花 顺 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 文 二 西 路 1 号 元 茂 大 厦 903 法 定 代 表 人 : 凌 顺 平 联 系 人 : 吴 强 联 系 方 式 : 公 司 网 址 : (4) 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 190 号 2 号 楼 2 层 8
9 法 定 代 表 人 : 其 实 联 系 人 : 潘 世 友 联 系 方 式 : 公 司 网 址 : 9
10 第 二 部 分 发 售 方 式 及 相 关 规 定 一 本 基 金 在 发 售 期 内 通 过 本 公 司 直 销 机 构 和 各 代 销 机 构 的 网 点 向 投 资 者 公 开 发 售 二 本 基 金 认 购 以 金 额 申 请 投 资 者 认 购 基 金 份 额 时, 需 全 额 交 付 认 购 款 项 投 资 者 可 以 多 次 认 购 本 基 金 份 额, 每 次 认 购 金 额 不 得 低 于 1000 元 认 购 申 请 经 注 册 登 记 机 构 确 认 后, 投 资 者 不 可 撤 销 申 请 三 投 资 者 在 首 次 认 购 本 基 金 时, 如 尚 未 开 立 本 公 司 基 金 账 户, 需 按 销 售 机 构 的 规 定, 提 出 开 立 本 公 司 基 金 账 户 和 销 售 机 构 交 易 账 户 的 申 请 开 户 和 认 购 申 请 可 以 同 时 办 理, 一 次 性 完 成, 但 认 购 申 请 的 确 认 必 须 以 开 户 确 认 成 功 为 前 提 条 件 已 开 立 本 公 司 基 金 账 户 的 投 资 者 在 原 开 户 机 构 的 网 点 购 买 本 基 金 时 不 需 再 次 开 立 本 公 司 基 金 账 户, 在 新 的 销 售 机 构 网 点 购 买 本 基 金 时, 可 办 理 增 开 交 易 账 户 业 务 四 认 购 方 式 与 认 购 费 用 1 认 购 方 式 本 基 金 采 用 金 额 认 购 的 方 式 2 认 购 费 用 本 基 金 在 认 购 时 收 取 认 购 费 用, 投 资 者 可 以 多 次 认 购 本 基 金, 认 购 费 率 按 每 笔 认 购 申 请 单 独 计 算 本 基 金 份 额 对 通 过 直 销 柜 台 认 购 的 养 老 金 客 户 与 除 此 之 外 的 其 他 投 资 者 实 施 差 别 的 认 购 费 率 具 体 如 下 : (1) 认 购 费 率 认 购 金 额 ( 含 认 购 费 ) 认 购 费 率 100 万 元 以 下 1.2% 100 万 元 ( 含 )-250 万 元 0.8% 250 万 元 ( 含 )-500 万 元 0.6% 10
11 500 万 元 ( 含 ) 以 上 按 笔 收 取, 每 笔 1000 元 注 : 上 述 认 购 费 率 适 用 于 除 通 过 本 公 司 直 销 柜 台 认 购 的 养 老 金 客 户 以 外 的 其 他 投 资 者 (2) 特 定 认 购 费 率 认 购 金 额 ( 含 认 购 费 ) 认 购 费 率 100 万 元 以 下 0.3% 100 万 元 ( 含 )-250 万 元 0.2% 250 万 元 ( 含 )-500 万 元 0.15% 500 万 元 ( 含 ) 以 上 按 笔 收 取, 每 笔 1000 元 注 : 上 述 特 定 认 购 费 率 适 用 于 通 过 本 公 司 直 销 柜 台 认 购 本 基 金 份 额 的 养 老 金 客 户, 包 括 基 本 养 老 基 金 与 依 法 成 立 的 养 老 计 划 筹 集 的 资 金 及 其 投 资 运 营 收 益 形 成 的 补 充 养 老 基 金 等, 具 体 包 括 : 全 国 社 会 保 障 基 金 ; 可 以 投 资 基 金 的 地 方 社 会 保 障 基 金 ; 企 业 年 金 单 一 计 划 以 及 集 合 计 划 ; 企 业 年 金 理 事 会 委 托 的 特 定 客 户 资 产 管 理 计 划 ; 企 业 年 金 养 老 金 产 品 如 未 来 出 现 经 养 老 基 金 监 管 部 门 认 可 的 新 的 养 老 基 金 类 型, 本 公 司 在 法 律 法 规 允 许 的 前 提 下 可 将 其 纳 入 养 老 金 客 户 范 围 本 基 金 认 购 费 由 认 购 者 承 担, 不 列 入 基 金 财 产 认 购 费 用 用 于 本 基 金 的 市 场 推 广 销 售 注 册 登 记 等 募 集 期 间 发 生 的 各 项 费 用 五 认 购 份 额 的 计 算 1 投 资 者 认 购 基 金 份 额 时, 认 购 份 额 的 计 算 方 法 如 下 : (1) 认 购 费 用 适 用 比 例 费 率 时, 认 购 份 额 的 计 算 方 法 如 下 : 净 认 购 金 额 = 认 购 金 额 /(1+ 认 购 费 率 ) 认 购 费 用 = 认 购 金 额 - 净 认 购 金 额 认 购 份 额 =( 净 认 购 金 额 + 认 购 资 金 利 息 )/1.00 元 (2) 认 购 费 用 为 固 定 金 额 时, 认 购 份 额 的 计 算 方 法 如 下 : 认 购 费 用 = 固 定 金 额 净 认 购 金 额 = 认 购 金 额 - 认 购 费 用 认 购 份 额 =( 净 认 购 金 额 + 认 购 资 金 利 息 )/1.00 元 2 认 购 份 额 的 计 算 按 照 四 舍 五 入 方 法, 保 留 小 数 点 后 两 位, 由 此 误 差 产 生 的 损 失 由 基 金 财 产 承 担, 产 生 的 收 益 归 基 金 财 产 所 有 认 购 款 项 在 募 集 期 间 产 生 的 利 息 将 折 算 为 基 金 份 额 归 基 金 份 额 持 有 人 所 有, 其 中 利 息 转 份 额 的 数 量 以 注 册 登 记 机 构 的 记 录 为 准 11
12 例 如 : 某 投 资 者 ( 非 养 老 金 客 户 ) 投 资 100,000 元 认 购 本 基 金, 对 应 的 认 购 费 率 为 1.2%, 若 认 购 期 内 认 购 资 金 获 得 的 利 息 为 50 元, 基 金 份 额 初 始 面 值 为 1.00 元, 则 其 可 得 到 的 基 金 份 额 计 算 如 下 : 净 认 购 金 额 =100,000/(1+1.2%)=98, 元 认 购 费 用 =100,000-98,814.23=1, 元 认 购 份 额 =(98, )/1.00=98, 份 即 投 资 者 投 资 100,000 元 认 购 本 基 金, 加 上 认 购 资 金 在 认 购 期 内 获 得 的 利 息, 可 得 到 98, 份 本 基 金 基 金 份 额 12
13 第 三 部 分 个 人 投 资 者 的 开 户 及 认 购 程 序 一 通 过 金 信 基 金 管 理 有 限 公 司 直 销 中 心 办 理 开 户 和 认 购 的 程 序 1 受 理 开 户 及 认 购 的 时 间 直 销 业 务 受 理 时 间 为 交 易 日 上 午 9:30-11:30, 下 午 13:00-15:00, 工 作 日 15:00 之 后 以 及 法 定 节 假 日 的 认 购 申 请, 视 为 下 一 工 作 日 提 交 的 认 购 申 请 2 开 户 及 认 购 程 序 登 录 本 公 司 网 站 参 阅 金 信 基 金 管 理 有 限 公 司 直 销 柜 台 业 务 规 则, 了 解 如 何 办 理 开 户 和 认 购 等 业 务 二 通 过 金 信 基 金 管 理 有 限 公 司 直 销 柜 台 办 理 开 户 和 认 购 的 程 序 1 金 信 基 金 管 理 有 限 公 司 直 销 资 金 专 户 (1) 账 户 名 称 : 金 信 基 金 管 理 有 限 公 司 开 户 行 : 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 深 圳 福 田 支 行 账 号 : 大 额 实 时 支 付 号 : 全 国 联 行 行 号 : 个 人 投 资 者 办 理 开 户 和 认 购 的 程 序 (1) 开 户 及 认 购 的 业 务 办 理 时 间 开 户 及 认 购 的 业 务 办 理 时 间 为 基 金 发 售 日 上 午 9:30 至 下 午 15:00 (2) 开 户 及 认 购 程 序 1) 投 资 者 认 购 本 基 金 时, 须 将 足 额 的 认 购 资 金, 自 开 立 基 金 账 户 时 预 留 的 银 行 账 户, 汇 入 本 章 第 ( 二 ) 条 第 1 款 列 明 的 本 公 司 指 定 直 销 资 金 专 户 2) 开 户 和 认 购 手 续 需 本 人 前 往 直 销 机 构, 提 供 下 列 资 料 办 理 基 金 的 开 户 和 认 购 手 续 : 开 户 资 料 投 资 者 类 型 境 内 投 资 者 港 澳 台 投 资 者 未 成 年 人 投 资 者 (1) 个 人 账 户 业 务 申 请 表 13
14 (2) 个 人 投 资 者 风 险 承 受 力 调 查 问 卷 (3) 投 资 者 本 人 有 效 身 份 证 件 原 件 加 正 反 面 复 印 件 ( 有 效 证 件 包 括 身 份 证 军 官 证 士 兵 证 户 口 本 警 官 证 文 职 证 中 国 护 照 港 澳 居 民 来 往 内 地 通 行 证 台 胞 证 ) (4) 投 资 者 本 人 银 行 借 记 卡 ( 存 折 ) 原 件 加 复 印 件 (5) 港 澳 台 居 民 身 份 证 或 护 照 原 件 加 复 印 件 (6) 公 安 机 关 临 时 住 宿 登 记 证 明 (7) 监 护 人 的 有 效 身 份 证 件 以 及 法 定 监 护 关 系 证 明 文 件 原 件 及 复 印 件 (8) 证 券 账 户 卡 ( 若 有 且 需 开 立 中 登 基 金 账 户 时 提 供 ) 1 客 户 有 效 身 份 证 件 ( 居 民 身 份 证 军 官 证 士 兵 证 警 官 证 等 ) 原 件 及 复 印 件 ; 2 若 委 托 他 人 办 理 时, 还 须 提 交 经 公 证 的 代 理 委 托 书 及 代 办 人 有 效 身 份 证 件 及 其 复 印 件 ; 3 监 护 人 的 有 效 身 份 证 件 以 及 法 定 监 护 关 系 证 明 文 件 原 件 及 复 印 件 ; 4 投 资 者 指 定 的 任 一 同 名 银 行 账 户 的 银 行 卡 / 存 折 原 件 及 复 印 件 ; 5 签 署 个 人 投 资 者 风 险 承 受 力 调 查 问 卷 一 份 ; 6 填 写 个 人 账 户 业 务 申 请 表 一 份 ; 7 公 安 机 关 临 时 住 宿 登 记 证 明 ; 8 港 澳 台 居 民 身 份 证 或 护 照 原 件 加 复 印 件 ; 三 投 资 者 通 过 代 销 机 构 办 理 开 户 及 认 购 手 续 的, 具 体 办 理 程 序 以 各 代 销 机 构 的 规 定 为 准 个 人 投 资 者 可 通 过 直 销 网 点 电 子 直 销 渠 道 及 各 代 销 机 构 营 业 网 点 办 理 本 基 金 的 认 购 个 人 投 资 者 开 立 基 金 账 户 成 功 后, 基 金 注 册 登 记 机 构 将 向 投 资 者 分 配 基 金 账 号 个 人 投 资 者 可 从 递 交 开 户 申 请 后 的 第 2 个 工 作 日 起 到 开 户 网 点 办 理 开 户 业 务 确 认 手 续 14
15 四 注 意 事 项 (1) 一 个 投 资 者 只 能 开 立 一 个 基 金 账 户 (2) 投 资 人 T 日 提 交 开 户 申 请 后, 可 于 T+2 日 后 ( 包 括 T+2 日, 如 遇 非 工 作 日 网 点 不 办 公 则 顺 延 ) 到 办 理 开 户 网 点 查 询 确 认 结 果, 或 通 过 本 公 司 客 户 服 务 中 心 网 上 查 询 系 统 查 询 (3) 投 资 人 T 日 提 交 认 购 申 请 后, 可 于 T+2 日 后 ( 包 括 T+2 日, 如 遇 非 工 作 日 网 点 不 办 公 则 顺 延 ) 到 办 理 认 购 网 点 查 询 认 购 接 受 情 况, 或 通 过 本 公 司 客 户 服 务 中 心 网 上 查 询 系 统 查 询 认 购 确 认 结 果 可 于 基 金 合 同 生 效 后 到 本 公 司 直 销 中 心 查 询, 或 通 过 本 公 司 客 户 服 务 中 心 网 上 查 询 系 统 查 询 (4) 投 资 人 必 须 本 人 亲 自 办 理 开 户 和 认 购 手 续 (5) 个 人 投 资 者 申 请 认 购 基 金 时 不 接 受 现 金, 投 资 人 必 须 预 先 在 用 于 认 购 基 金 的 银 行 卡 ( 折 ) 中 存 入 足 额 的 资 金 (6) 个 人 投 资 者 认 购 基 金 申 请 须 在 公 布 的 个 人 投 资 者 认 购 时 间 内 办 理 15
16 第 四 部 分 机 构 投 资 者 的 开 户 与 认 购 程 序 一 本 公 司 直 销 网 点 受 理 机 构 投 资 者 开 户 与 认 购 申 请 二 受 理 开 户 及 认 购 时 间 认 购 期 间 ( 周 六 周 日 和 法 定 节 假 日 不 受 理 )9:30 至 15:00 三 普 通 机 构 投 资 者 开 户 或 账 户 登 记 普 通 机 构 投 资 者 需 要 填 写 由 我 司 提 供 的 以 下 表 单, 并 按 要 求 盖 章 签 字 : (1) 机 构 账 户 业 务 申 请 表 ( 普 通 机 构 版 ); (2) 金 信 基 金 直 销 业 务 授 权 委 托 书 ; (3) 金 信 基 金 直 销 预 留 印 鉴 卡 ; (4) 金 信 基 金 直 销 传 真 交 易 协 议 一 式 两 份 ( 如 不 开 通 传 真 委 托, 则 不 需 提 供 ); (5) 机 构 投 资 者 风 险 承 受 力 调 查 问 卷 除 上 述 业 务 表 单 外, 投 资 者 还 需 出 示 以 下 资 料 的 原 件, 并 提 供 加 盖 单 位 公 章 ( 彩 章 ) 的 复 印 件 : (6) 企 业 营 业 执 照 最 新 年 检 副 本 ( 或 民 政 部 门 等 颁 发 的 注 册 登 记 书 ) 组 织 机 构 代 码 证 和 税 务 登 记 证 ; (7) 银 行 账 户 证 明 ( 与 我 司 资 金 往 来 的 银 行 账 户 ); (8) 经 办 人 的 有 效 身 份 证 件 ; (9) 法 定 代 表 人 有 效 身 份 证 件 ; (10) 若 需 开 立 中 登 基 金 账 户 或 场 外 ETF 账 户, 需 出 示 证 券 账 户 卡 四 机 构 投 资 者 以 资 产 管 理 计 划 或 理 财 计 划 等 以 产 品 名 义 开 户 或 账 户 登 记 A 如 果 为 资 产 管 理 人 申 请 开 户 或 账 户 登 记, 需 要 填 写 由 我 司 提 供 的 以 下 表 单, 并 按 要 求 盖 章 签 字 : (1) 机 构 账 户 业 务 申 请 表 ( 普 通 机 构 版 ); (2) 金 信 基 金 直 销 业 务 授 权 委 托 书 ; (3) 金 信 基 金 直 销 预 留 印 鉴 卡 ; 16
17 (4) 金 信 基 金 直 销 传 真 交 易 协 议 一 式 两 份 ( 如 不 开 通 传 真 委 托, 则 不 需 提 供 ); (5) 机 构 投 资 者 风 险 承 受 力 调 查 问 卷 除 上 述 业 务 表 单 外, 投 资 者 还 需 出 示 以 下 资 料 的 原 件, 并 提 供 加 盖 单 位 公 章 ( 彩 章 ) 的 复 印 件 : (6) 企 业 营 业 执 照 最 新 年 检 副 本 ( 或 民 政 部 门 等 颁 发 的 注 册 登 记 书 ) 组 织 机 构 代 码 证 和 税 务 登 记 证 ; (7) 银 行 账 户 证 明 ( 与 本 公 司 资 金 往 来 的 银 行 账 户 ); (8) 经 办 人 的 有 效 身 份 证 件 ; (9) 法 定 代 表 人 有 效 身 份 证 件 ; (10) 若 需 开 立 中 登 基 金 账 户 或 场 外 ETF 账 户, 需 出 示 证 券 账 户 卡 (11) 提 供 产 品 相 关 资 料 : 产 品 合 同 ( 截 取 表 述 产 品 基 本 信 息 投 资 范 围 投 资 限 制 的 相 关 页 ) 产 品 获 批 证 明 或 备 案 证 明 文 件 ( 如 证 监 会 出 具 的 同 意 开 展 客 户 资 产 管 理 业 务 资 格 的 证 明 理 财 计 划 备 案 报 告 等 ) 以 及 我 司 以 谨 慎 原 则 认 为 需 要 提 供 的 其 他 文 件 或 证 件 B 如 果 为 资 产 托 管 人 代 理 开 户 或 账 户 登 记, 应 由 托 管 人 和 管 理 人 分 别 填 写 及 提 供 以 下 材 料 并 按 要 求 盖 章 签 名 : 序 号 资 料 清 单 托 管 人 管 理 人 备 注 1 机 构 账 户 业 务 申 请 表 ( 托 管 类 资 产 版 ) 双 方 共 同 填 写, 加 盖 托 管 部 门 章 + 托 管 部 门 负 责 人 签 章 + 账 户 类 经 办 人 签 章 + 管 理 人 单 位 公 章 2 金 信 基 金 直 销 预 留 印 鉴 卡 3 金 信 基 金 直 销 业 务 授 权 委 托 书 托 管 人 和 管 理 人 分 别 提 供 办 理 账 户 类 业 务 交 易 类 业 务 的 印 鉴 卡 托 管 人 和 管 理 人 分 别 授 权 账 户 业 务 交 易 业 务 经 办 人 4 金 信 基 金 直 销 传 真 交 易 协 议 ( 各 一 式 两 份 ) 不 开 通 传 真 委 托, 则 不 用 提 供 5 机 构 投 资 者 风 险 承 受 力 调 查 问 卷 17
18 6 管 理 人 营 业 执 照 或 注 册 登 记 书 7 管 理 人 组 织 机 构 代 码 证 8 管 理 人 税 务 登 记 证 9 管 理 人 法 人 代 表 有 效 身 份 证 件 交 易 类 业 务 经 办 人 有 效 身 份 证 10 件 11 证 券 账 户 卡 如 有 且 需 开 通 中 登 基 金 账 户 时 方 需 提 供 资 产 管 理 计 划 合 同 以 及 证 监 会 12 备 案 文 件 如 果 以 资 管 计 划 名 义 开 户 需 提 供 资 产 计 划 合 同 提 供 载 明 资 管 计 划 基 本 信 息 投 资 范 围 投 资 限 制 的 那 几 页 即 可 13 银 行 账 户 证 明 银 行 账 户 证 明 也 可 由 管 理 人 提 供 14 托 管 行 营 业 执 照 或 注 册 登 记 书 托 管 人 ( 行 长 ) 对 托 管 部 门 负 15 责 人 的 授 权 委 托 书 16 托 管 部 门 负 责 人 有 效 身 份 证 件 账 户 类 业 务 经 办 人 有 效 身 份 证 17 件 提 供 协 议 首 页 由 托 管 人 办 理 账 户 18 托 管 协 议 类 业 务 条 款 的 那 一 页 以 及 尾 页 双 方 盖 章 页 即 可 注 : 1 资 料 (1)-(5) 可 通 过 我 司 官 网 - 客 服 中 心 - 表 单 下 载 打 印, 请 用 正 楷 准 确 填 妥 并 按 表 单 要 求 盖 章 签 名 ; 2 资 料 (6)-(12) 由 管 理 人 提 供 复 印 件, 并 加 盖 管 理 人 公 章 ; 3 资 料 (13)-(18) 由 托 管 人 提 供 复 印 件, 并 加 盖 托 管 部 门 章 五 资 金 划 拨 机 构 投 资 者 办 理 认 购 前 应 将 足 额 资 金 以 支 票 结 算 或 电 汇 结 算 方 式 通 过 银 行 汇 入 金 信 基 金 管 理 有 限 公 司 直 销 清 算 账 户 户 名 : 金 信 基 金 管 理 有 限 公 司 账 号 :
19 开 户 行 : 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 深 圳 福 田 支 行 大 额 支 付 号 : 开 户 行 所 在 地 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 福 华 一 路 1 号 大 中 华 国 际 交 易 广 场 投 资 人 所 填 写 的 票 据 在 汇 款 用 途 中 必 须 注 明 购 买 的 基 金 名 称 和 基 金 代 码, 并 确 保 在 认 购 期 间 每 日 15:00 前 到 账 投 资 人 若 未 按 上 述 规 定 划 付, 造 成 认 购 无 效 的, 金 信 基 金 管 理 有 限 公 司 及 直 销 网 点 清 算 账 户 的 开 户 银 行 不 承 担 任 何 责 任 六 注 意 事 项 (1) 一 个 投 资 人 只 能 开 立 一 个 基 金 账 户 (2) 投 资 人 T 日 提 交 开 户 申 请 后, 可 于 T+2 日 到 本 公 司 查 询 确 认 结 果, 或 通 过 本 公 司 客 户 服 务 中 心 网 上 查 询 系 统 查 询 本 公 司 将 为 投 资 人 寄 送 确 认 书 (3) 投 资 人 T 日 提 交 认 购 申 请 后, 可 于 T+2 日 到 本 公 司 直 销 中 心 查 询 认 购 接 受 结 果, 或 通 过 本 公 司 客 户 服 务 中 心 网 上 查 询 系 统 查 询 认 购 份 额 确 认 结 果 可 于 基 金 合 同 生 效 后 到 本 公 司 直 销 中 心 查 询, 或 通 过 本 公 司 客 户 服 务 中 心 网 上 查 询 系 统 查 询 (4) 机 构 投 资 者 认 购 基 金 申 请 须 在 公 布 的 机 构 投 资 者 认 购 时 间 内 办 理 19
20 第 五 部 分 清 算 与 交 割 一 本 基 金 基 金 合 同 生 效 前, 全 部 认 购 资 金 将 被 冻 结 在 本 基 金 的 募 集 专 户 中, 投 资 者 的 认 购 资 金 在 本 基 金 募 集 期 间 形 成 的 利 息 收 入 折 算 成 基 金 认 购 份 额, 归 基 金 份 额 持 有 人 所 有, 利 息 转 份 额 的 具 体 数 额 以 登 记 机 构 的 记 录 为 准 二 投 资 者 无 效 认 购 资 金 或 未 获 得 确 认 的 认 购 资 金 将 于 基 金 登 记 机 构 确 认 为 无 效 后 3 个 工 作 日 内 划 入 投 资 者 指 定 账 户 三 基 金 募 集 结 束 后, 基 金 登 记 机 构 将 根 据 相 关 法 律 法 规 以 及 业 务 规 则 和 基 金 合 同 的 约 定, 完 成 基 金 份 额 持 有 人 的 权 益 登 记 20
21 第 六 部 分 基 金 的 验 资 与 备 案 一 基 金 备 案 和 基 金 合 同 生 效 1 本 基 金 自 基 金 份 额 发 售 之 日 起 3 个 月 内, 发 起 资 金 提 供 方 认 购 本 基 金 的 总 金 额 不 少 于 1000 万 元, 且 承 诺 持 有 期 限 不 少 于 三 年 的 条 件 下, 基 金 管 理 人 依 据 法 律 法 规 及 招 募 说 明 书 可 以 决 定 停 止 基 金 发 售, 并 在 10 日 内 聘 请 法 定 验 资 机 构 验 资, 自 收 到 验 资 报 告 之 日 起 10 日 内, 向 中 国 证 监 会 办 理 基 金 备 案 手 续 自 基 金 管 理 人 办 理 完 毕 基 金 备 案 手 续 并 取 得 中 国 证 监 会 书 面 确 认 之 日 起, 基 金 合 同 生 效 2 基 金 管 理 人 在 收 到 中 国 证 监 会 确 认 文 件 的 次 日 对 基 金 合 同 生 效 事 宜 予 以 公 告 3 基 金 合 同 生 效 前, 基 金 投 资 者 的 认 购 款 项 只 能 存 入 专 用 账 户, 任 何 人 不 得 动 用 有 效 认 购 资 金 在 基 金 募 集 期 形 成 的 利 息 折 成 基 金 份 额, 归 基 金 投 资 者 所 有 利 息 转 份 额 的 具 体 数 额 以 登 记 机 构 的 记 录 为 准 二 基 金 合 同 不 能 生 效 时 募 集 资 金 的 处 理 方 式 如 果 募 集 期 限 届 满, 未 满 足 基 金 备 案 条 件, 基 金 管 理 人 应 当 承 担 下 列 责 任 : 1 以 其 固 有 财 产 承 担 因 募 集 行 为 而 产 生 的 债 务 和 费 用 ; 2 在 基 金 募 集 期 限 届 满 后 30 日 内 返 还 投 资 者 已 缴 纳 的 款 项, 并 加 计 银 行 同 期 活 期 存 款 利 息 ; 3 如 基 金 募 集 失 败, 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 及 销 售 机 构 不 得 请 求 报 酬 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 和 销 售 机 构 为 基 金 募 集 支 付 之 一 切 费 用 应 由 各 方 各 自 承 担 21
22 第 七 部 分 本 基 金 募 集 当 事 人 或 中 介 机 构 一 基 金 管 理 人 名 称 : 金 信 基 金 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 前 海 深 港 合 作 区 前 湾 一 路 1 号 A 栋 201 室 ( 入 驻 深 圳 市 前 海 商 务 秘 书 有 限 公 司 ) 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 6001 号 太 平 金 融 大 厦 1502 法 定 代 表 人 : 殷 克 胜 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 陈 莹 臻 客 户 服 务 电 话 : 网 站 : 二 基 金 托 管 人 名 称 : 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 深 南 大 道 7088 号 招 商 银 行 大 厦 办 公 地 址 : 深 圳 市 深 南 大 道 7088 号 招 商 银 行 大 厦 法 定 代 表 人 : 李 建 红 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 张 燕 客 服 电 话 :95555 网 址 : 三 基 金 份 额 发 售 机 构 ( 一 ) 直 销 机 构 名 称 : 金 信 基 金 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 前 海 深 港 合 作 区 前 湾 一 路 1 号 A 栋 201 室 ( 入 驻 深 圳 市 前 海 商 务 秘 书 有 限 公 司 ) 22
23 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 6001 号 太 平 金 融 大 厦 1502 法 定 代 表 人 : 殷 克 胜 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 陈 瑾 客 户 服 务 电 话 : 网 站 : ( 二 ) 代 销 机 构 (1) 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 广 州 市 天 河 北 路 183 号 大 都 会 广 场 43 楼 办 公 地 址 : 广 东 广 州 天 河 北 路 大 都 会 广 场 楼 法 定 代 表 人 : 孙 树 明 联 系 人 : 黄 岚 电 话 : 客 服 电 话 :95575 公 司 网 址 : (2) 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4018 号 安 联 大 厦 35 楼 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 2008 号 中 国 凤 凰 大 厦 1 号 楼 9 层 法 定 代 表 人 : 王 连 志 联 系 人 : 耿 冠 华 电 话 : 客 服 电 话 :95517 公 司 网 址 : (3) 浙 江 同 花 顺 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 文 二 西 路 1 号 元 茂 大 厦 903 办 公 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 翠 柏 路 7 号 杭 州 电 子 商 务 产 业 园 2 楼 法 定 代 表 人 : 凌 顺 平 联 系 人 : 吴 强 电 话 :
24 客 服 电 话 : 公 司 网 址 : (4) 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 190 号 2 号 楼 2 层 办 公 地 址 : 上 海 市 龙 田 路 195 号 3C 座 7 楼 法 定 代 表 人 : 其 实 联 系 人 : 潘 世 友 电 话 : 客 服 电 话 : 公 司 网 址 : 四 基 金 注 册 登 记 机 构 名 称 : 金 信 基 金 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 前 海 深 港 合 作 区 前 湾 一 路 1 号 A 栋 201 室 ( 入 驻 深 圳 市 前 海 商 务 秘 书 有 限 公 司 ) 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 6001 号 太 平 金 融 大 厦 1502 法 定 代 表 人 : 殷 克 胜 联 系 人 : 陈 瑾 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 站 : 五 出 具 法 律 意 见 书 的 律 师 事 务 所 名 称 : 上 海 市 海 华 永 泰 律 师 事 务 所 注 册 地 址 : 上 海 市 华 阳 路 112 号 2 号 楼 东 虹 桥 法 律 服 务 园 区 302 室 负 责 人 : 颜 学 海 电 话 : 传 真 : 经 办 律 师 : 张 兰 周 淑 贞 24
25 联 系 人 : 张 兰 六 审 计 基 金 财 产 的 会 计 师 事 务 所 名 称 : 普 华 永 道 中 天 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 住 所 ( 办 公 地 址 ): 上 海 市 黄 浦 区 湖 滨 路 202 号 普 华 永 道 中 心 11 楼 执 行 事 务 合 伙 人 : 李 丹 电 话 : 传 真 : 经 办 会 计 师 : 薛 竞 曹 阳 金 信 基 金 管 理 有 限 公 司 2016 年 5 月 26 日 25
100
易 方 达 深 证 100 交 易 型 开 放 式 指 数 基 金 2009 年 第 4 季 度 报 告 2009 年 12 月 31 日 基 金 管 理 人 : 易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 报 告 送 出 日 期 : 二 〇 一 〇 年 一 月 二 十 二 日 第 1 页 共 14 页 1 重 要 提 示 基 金 管
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2011 1 2011 03 31 2011 04 21 1 1 2 2 3 3.1 3 3.2 3.2.1 3.2.2 4 4 4.1 5 4.2 4.3 4.3.1 4.3.2 6 4.3.3 4.4 4.4.1 A 3000 5.67% 1.93%-5.45% ETF 4.4.2-0.07% 6.37% 5 5.1 5.2 7 5.3 5.4 5.4.1 8 5.4.2 5.5 5.6 5.7
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华 宝 兴 业 上 证 180 价 值 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 基 金 合 同 摘 要 一 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 和 基 金 份 额 持 有 人 的 权 利 义 务 1 基 金 管 理 人 的 权 利 (1) 依 法 募 集 基 金 ; (2) 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起, 根 据 法 律 法 规 和 基 金 合 同 独
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2008 2008 9 30 2008 2008 10 17 2008 7 1 9 30 002011002012 2005 6 30 11,038,034,821.87 150 1 2008 = 150 60% 40% 2008 7 1-2008 9 30 1. -3,008,463,467.54 2. -3,770,555,599.14 3. -0.3273 4. 22,199,798,120.56
批 准 设 立 机 关 及 批 准 设 立 文 号 : 中 国 证 监 会 证 监 基 金 字 [2004]42 号 注 册 地 址 : 上 海 市 延 安 东 路 222 号 外 滩 中 心 46 层 办 公 地 址 : 上 海 市 黄 浦 区 中 山 东 二 路 558 号 外 滩 金 融 中
![批 准 设 立 机 关 及 批 准 设 立 文 号 : 中 国 证 监 会 证 监 基 金 字 [2004]42 号 注 册 地 址 : 上 海 市 延 安 东 路 222 号 外 滩 中 心 46 层 办 公 地 址 : 上 海 市 黄 浦 区 中 山 东 二 路 558 号 外 滩 金 融 中](/thumbs/39/20475851.jpg "批 准 设 立 机 关 及 批 准 设 立 文 号 : 中 国 证 监 会 证 监 基 金 字 [2004]42 号 注 册 地 址 : 上 海 市 延 安 东 路 222 号 外 滩 中 心 46 层 办 公 地 址 : 上 海 市 黄 浦 区 中 山 东 二 路 558 号 外 滩 金 融 中")
光 大 保 德 信 国 企 改 革 主 题 股 票 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 摘 要 光 大 保 德 信 国 企 改 革 主 题 股 票 型 证 券 投 资 基 金 ( 以 下 简 称 本 基 金 ) 于 2015 年 1 月 20 日 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 证 监 基 金 字 2015 101 号 文 核 准 公 开 募 集 本 基
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1 重 要 提 示 基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 对 其 内 容 的 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 基 金 托 管 人 中 国
易 方 达 中 证 500 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 2015 年 第 4 季 度 报 告 2015 年 12 月 31 日 基 金 管 理 人 : 易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 报 告 送 出 日 期 : 二 〇 一 六 年 一 月 二 十 二 日 第 1 页 共 12 页 1 重
1 重 要 提 示 基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 对 其 内 容 的 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 基 金 托 管 人 中 国
易 方 达 中 证 500 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 2016 年 第 1 季 度 报 告 2016 年 3 月 31 日 基 金 管 理 人 : 易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 报 告 送 出 日 期 : 二 〇 一 六 年 四 月 二 十 一 日 第 1 页 共 12 页 1 重 要
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華 夏 回 報 證 券 投 資 基 金 2016 年 第 1 季 度 報 告 2016 年 3 月 31 日 基 金 管 理 人 : 華 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 託 管 人 : 中 國 銀 行 股 份 有 限 公 司 報 告 送 出 日 期 : 二 〇 一 六 年 四 月 二 十 日 華 夏 回 報 證 券 投 資 基 金 ( 本 基 金 ) 2016 年 第 1 季 度 報 告
gongGaoMingCheng
华 宝 兴 业 中 证 1000 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 2016 年 第 1 季 度 报 告 2016 年 3 月 31 日 基 金 管 理 人 : 华 宝 兴 业 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 报 告 送 出 日 期 :2016 年 4 月 20 日 1 重 要 提 示 基 金 管 理 人 的 董 事 会
1 重 要 提 示 基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 对 其 内 容 的 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 基 金 托 管 人 中 国
中 证 主 要 消 费 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 2015 年 第 1 季 度 报 告 2015 年 3 月 31 日 基 金 管 理 人 : 汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 报 告 送 出 日 期 :2015 年 4 月 21 日 第 1 页 共 12 页 1 重 要 提 示
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2010 21 115 2010 21 115 2010-06-01...2...2...3...3 e...3...4...4...4...5...5...5...7...7...7...7...7...7...8...8...8...8...9...9 1 12 2010 21 115 ETF ETF 1.4617 3.40-6.28-3.87-2.27 16.98-2.25 266.64 1.2684
华福基金管理有限责任公司
华 福 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 华 福 货 币 市 场 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) (2016 年 第 1 号 ) 基 金 管 理 人 : 华 福 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 基 金 托 管 人 : 兴 业 银 行 股 份 有 限 公 司 二 〇 一 六 年 四 月 重 要 提 示 华 福 货 币 市 场 基 金 ( 以 下 简 称 本 基 金 ) 的 募
广州证券有限责任公司融资融券标的证券明细表
广 州 证 券 有 限 责 任 公 司 融 资 融 券 标 的 证 券 明 细 表 20140922 执 行 日 期 :2014 年 9 月 22 日 起 标 的 证 券 融 资 保 证 金 比 例 计 算 公 式 =1+ 我 公 司 公 布 的 基 准 融 资 保 证 金 比 例 (30%)- 标 的 证 券 折 算 率 标 的 证 券 融 券 保 证 金 比 例 计 算 公 式 =1+ 我 公
中 证 全 指 主 要 消 费 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 2016 年 第 2 季 度 报 告 1 重 要 提 示 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 对 其 内
中 证 全 指 主 要 消 费 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 2016 年 第 2 季 度 报 告 中 证 全 指 主 要 消 费 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 2016 年 第 2 季 度 报 告 2016 年 6 月 30 日 管 理 人 : 管 理 有 限 公 司 托 管 人 : 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 报 告 送 出 日 期 : 二 〇 一
沪 46 600094 大 名 城 65.00% 是 65% 否 沪 47 600096 云 天 化 65.00% 是 65% 否 沪 48 600098 广 州 发 展 65.00% 是 65% 否 沪 49 600100 同 方 股 份 65.00% 是 65% 否 沪 50 600104 上
华 鑫 证 券 有 限 责 任 公 司 标 的 证 券 及 融 资 融 券 保 证 金 比 例 执 行 时 间 :2015 年 4 月 1 日 序 号 代 码 名 称 融 资 保 证 金 比 例 融 资 标 的 证 券 融 券 保 证 金 比 例 融 券 标 的 证 券 沪 1 600000 浦 发 银 行 60.00% 是 60% 否 沪 2 600005 武 钢 股 份 65.00% 是 65%
重 要 提 示 华 夏 沪 港 通 恒 生 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 ( 以 下 简 称 本 基 金 ) 经 中 国 证 监 会 2014 年 12 月 3 日 证 监 许 可 [2014]1303 号 文 注 册 募 集 本 基 金 基 金 合 同 于 2014 年
![重 要 提 示 华 夏 沪 港 通 恒 生 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 ( 以 下 简 称 本 基 金 ) 经 中 国 证 监 会 2014 年 12 月 3 日 证 监 许 可 [2014]1303 号 文 注 册 募 集 本 基 金 基 金 合 同 于 2014 年](/thumbs/41/22708180.jpg "重 要 提 示 华 夏 沪 港 通 恒 生 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 ( 以 下 简 称 本 基 金 ) 经 中 国 证 监 会 2014 年 12 月 3 日 证 监 许 可 [2014]1303 号 文 注 册 募 集 本 基 金 基 金 合 同 于 2014 年")
华 夏 沪 港 通 恒 生 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 2015 年 第 2 号 基 金 管 理 人 : 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 重 要 提 示 华 夏 沪 港 通 恒 生 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 ( 以 下 简 称
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附 录 一 安 排 及 其 各 补 充 协 议 中 毋 须 香 港 服 务 提 供 者 向 内 地 有 关 审 核 机 构 递 交 香 港 服 务 提 供 者 证 明 书 的 优 惠 待 遇 会 计 审 计 和 簿 记 服 务 1. 对 已 持 有 内 地 注 册 会 计 师 执 业 资 格 并 在 内 地 执 业 的 香 港 会 计 师 ( 包 括 合 伙 人 ) 每 年 在 内 地 的 工 作
持 股 1 个 月 至 1 年 ( 含 1 年 ) 的, 税 负 为 10%, 与 政 策 实 施 前 维 持 不 变 ; 持 股 1 个 月 以 内 ( 含 1 个 月 ) 的, 税 负 为 20%, 则 恢 复 至 法 定 税 负 水 平 因 此, 个 人 投 资 者 持 股 时 间 越 长,
上 市 公 司 股 息 红 利 差 别 化 个 人 所 得 税 政 策 常 见 问 题 解 答 1 问 : 什 么 是 上 市 公 司 股 息 红 利 差 别 化 个 人 所 得 税 政 策? 答 : 上 市 公 司 股 息 红 利 差 别 化 个 人 所 得 税 政 策 是 指 : 个 人 从 公 开 发 行 和 转 让 市 场 取 得 的 上 市 公 司 股 票, 持 股 期 限 在 1 个 月
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上 投 摩 根 安 鑫 回 报 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 核 准 文 号 : 中 国 证 监 会 证 监 许 可 [2015]2279 号 文 核 准 日 期 :[2015 年 10 月 13 日 ] 基 金 管 理 人 : 上 投 摩 根 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 二 〇 一 六 年 七 月
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光 大 保 德 信 行 业 轮 动 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 基 金 管 理 人 : 光 大 保 德 信 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 重 要 提 示 基 金 募 集 申 请 核 准 文 件 名 称 : 关 于 核 准 光 大 保 德 信 行 业 轮 动 混 合 型 证 券 投 资
一 基 金 管 理 人 一 基 金 管 理 人 概 况 本 基 金 的 基 金 管 理 人 为 上 投 摩 根 基 金 管 理 有 限 公 司, 基 本 信 息 如 下 : 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 富 城 路 99 号 震 旦 国 际 大 楼 20 层 办 公 地 址 : 上 海 市
上 投 摩 根 新 兴 服 务 股 票 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 摘 要 基 金 合 同 生 效 日 :2015 年 8 月 6 日 基 金 管 理 人 : 上 投 摩 根 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 重 要 提 示 : 1. 投 资 有 风 险, 投 资 人 认 购 ( 或 申 购 )
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海 富 通 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 (2015 年 第 1 号 ) 基 金 管 理 人 : 海 富 通 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 重 要 提 示 海 富 通 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 ( 以 下 简 称 本 基 金 ) 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 2004 年 11 月 19 日
证券投资基金信息披露XBRL标引规范第2号<半年度报告摘要>
上 证 主 要 消 费 交 易 型 开 放 式 指 数 发 起 式 证 券 投 资 基 金 2013 年 第 4 季 度 报 告 2013 年 12 月 31 日 基 金 管 理 人 : 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 报 告 送 出 日 期 : 二 〇 一 四 年 一 月 二 十 日 1 重 要 提 示 基 金 管 理
1 重 要 提 示 基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 对 其 内 容 的 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 基 金 托 管 人 中 国
博 时 第 三 产 业 混 合 型 证 券 投 资 基 金 2016 年 第 1 季 度 报 告 2016 年 3 月 31 日 基 金 管 理 人 : 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 报 告 送 出 日 期 : 二 〇 一 六 年 四 月 二 十 二 日 1 重 要 提 示 基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董
720003 财 通 保 本 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 财 通 100 162006 长 城 久 富 长 城 300 162010 长 城 久 兆 长 城 300 000333 长 城 稳 固 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 长 城 300 200001 长 城 久
基 金 代 码 基 金 名 称 基 金 公 司 最 少 定 投 额 213001 宝 盈 鸿 利 宝 盈 200 213002 宝 盈 沿 海 宝 盈 200 213003 宝 盈 策 略 宝 盈 200 213006 宝 盈 核 心 优 势 宝 盈 100 213007 宝 盈 增 强 前 端 宝 盈 200 213008 宝 盈 资 源 优 选 宝 盈 200 000574 宝 盈 新 价 值
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上 投 摩 根 纯 债 丰 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 基 金 合 同 生 效 日 期 :2014 年 11 月 18 日 基 金 管 理 人 : 上 投 摩 根 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 重 要 提 示 : 1. 基 金 管 理 人 保 证 招 募 说 明 书 的 内 容 真 实
证券投资基金信息披露XBRL标引规范第2号<半年度报告摘要>
华 夏 沪 深 300 指 数 增 强 型 证 券 投 资 基 金 2015 年 第 2 季 度 报 告 2015 年 6 月 30 日 基 金 管 理 人 : 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 报 告 送 出 日 期 : 二 〇 一 五 年 七 月 十 八 日 1 重 要 提 示 基 金 管 理 人 的 董 事 会 及
图 表 1: 分 级 基 金 上 市 数 量 统 计 20 18 16 14 12 10 8 6 4 2 0 分 级 基 金 上 市 数 量 19 8 9 1 2 2007 年 2009 年 2010 年 2011 年 2012 年 数 据 来 源 :Morningstar 晨 星 ; 数 据 截
分 级 基 金 的 发 展 现 状 与 展 望 Morningstar 晨 星 ( 中 国 ) 研 究 中 心 代 景 霞 分 级 基 金 在 国 内 的 起 源 和 发 展 分 级 基 金 是 借 鉴 结 构 化 产 品 分 级 技 术 发 展 起 来 的 一 种 基 金 创 新 产 品 它 是 通 过 对 基 金 份 额 进 行 风 险 收 益 的 重 构, 将 基 金 份 额 分 成 具 有
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( ) 2017 6 30 2017 3 31 1. 2 279 200135 3 279 200135 4. 5. 2004 9 2 6 1 7 81 9 10 021 50509888 11 021 50509884 12400 821 0588021 50509666 13www scfund com cn 14. ( ) 7000 70% 3000 30% 15. 10,000 100% 18
招募说明书更新摘要
长 城 稳 固 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 更 新 的 招 募 说 明 书 摘 要 (2016 年 第 1 号 ) 基 金 管 理 人 : 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 二 一 六 年 三 月 长 城 稳 固 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 经 2013 年 8 月 23 日 中 国 证 券
目 录 第 一 部 分 绪 言... 3 第 二 部 分 释 义... 4 第 三 部 分 基 金 管 理 人... 10 第 四 部 分 基 金 托 管 人... 24 第 五 部 分 相 关 服 务 机 构... 27 第 六 部 分 基 金 份 额 的 发 售... 57 第 七 部 分 基
景 顺 长 城 核 心 竞 争 力 混 合 型 证 券 投 资 基 金 2016 年 第 1 号 更 新 招 募 说 明 书 重 要 提 示 ( 一 ) 景 顺 长 城 核 心 竞 争 力 混 合 型 证 券 投 资 基 金 由 景 顺 长 城 核 心 竞 争 力 股 票 型 证 券 投 资 基 金 变 更 而 来 景 顺 长 城 核 心 竞 争 力 混 合 型 证 券 投 资 基 金 ( 以 下
1 重 要 提 示 基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 对 其 内 容 的 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 基 金 托 管 人 中 国
中 证 主 要 消 费 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 2015 年 第 4 季 度 报 告 2015 年 12 月 31 日 基 金 管 理 人 : 汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 报 告 送 出 日 期 :2016 年 1 月 21 日 第 1 页 共 11 页 1 重 要 提 示
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富 国 国 有 企 业 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) ( 摘 要 ) ( 二 0 一 五 年 第 二 号 ) 富 国 国 有 企 业 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 ( 以 下 简 称 本 基 金 ) 经 中 国 证 监 会 2013 年 3 月 4 日 证 监 许 可 [2013]205 号 文 核 准 募 集 本 基 金 的 基 金 合 同
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富 国 创 业 板 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) ( 摘 要 ) ( 二 0 一 六 年 第 一 号 ) 富 国 创 业 板 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 ( 以 下 简 称 本 基 金 ) 经 中 国 证 监 会 2013 年 2 月 28 日 证 监 许 可 [2013]200 号 文 核 准 募 集 本 基 金 的 基 金 合 同 于 2013
1 重 要 提 示 基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 对 其 内 容 的 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 基 金 托 管 人 中 国
上 证 5 年 期 国 债 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 2015 年 第 3 季 度 报 告 2015 年 9 月 30 日 基 金 管 理 人 : 国 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 报 告 送 出 日 期 : 二 〇 一 五 年 十 月 二 十 六 日 第 1 页 共 13 页 1 重 要 提
则 发 生 变 化 或 其 他 特 殊 情 况, 我 司 将 视 情 况 对 前 述 开 放 时 间 进 行 相 应 的 调 整 并 公 告 2 上 海 证 券 交 易 所 或 深 圳 证 券 交 易 所 发 生 指 数 熔 断 且 指 数 熔 断 至 收 盘 的, 我 司 将 在 公 司 网 站
广 发 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 在 指 数 熔 断 实 施 期 间 调 整 旗 下 部 分 基 金 开 放 时 间 的 公 告 依 据 上 海 证 券 交 易 所 深 圳 证 券 交 易 所 中 国 金 融 期 货 交 易 所 关 于 指 数 熔 断 的 相 关 规 则 中 国 证 券 业 协 会 关 于 指 数 熔 断 机 制 实 施 后 公 募 基 金 行 业 相 关 配 套 工
目 录 中 金 云 信 私 募 工 场 ( 十 七 期 ) 证 券 投 资 集 合 资 金 信 托 计 划 第 i 期 信 托 单 元 认 购 风 险 申 明 书... 1 中 金 云 信 私 募 工 场 ( 十 七 期 ) 证 券 投 资 集 合 资 金 信 托 计 划 资 金 信 托 合 同..
信 托 公 司 管 理 信 托 财 产 应 恪 尽 职 守, 履 行 诚 实 信 用 谨 慎 有 效 管 理 的 义 务 信 托 公 司 依 据 本 信 托 合 同 约 定 管 理 信 托 财 产 所 产 生 的 风 险, 由 信 托 财 产 承 担 ; 信 托 公 司 违 背 本 信 托 合 同 处 理 信 托 事 务 不 当 使 信 托 财 产 受 到 损 失, 由 信 托 公 司 以 固 有
投 资 要 点 一 致 预 期 : 最 近 五 日, 苏 宁 环 球 (000718) 被 4 家 机 构 推 荐 翰 宇 药 业 (300199) 立 讯 精 密 (002475) 被 3 家 机 构 推 荐 多 氟 多 ((002407) 招 商 地 产 (000024) 被 2 家 机 构 推
1 / 14 齐 鲁 融 资 融 券 早 报 投 资 顾 问 报 告 编 号 :140204425 1 / 14 投 资 要 点 一 致 预 期 : 最 近 五 日, 苏 宁 环 球 (000718) 被 4 家 机 构 推 荐 翰 宇 药 业 (300199) 立 讯 精 密 (002475) 被 3 家 机 构 推 荐 多 氟 多 ((002407) 招 商 地 产 (000024) 被 2 家
12.7 A ETF 2 1 QFII B 1 5 ; 2
12.7 A 2014 4.68 910 2014 10 2015 4 24 2015 180 21 106 3 2 22 93 10 23 12 12 20 20 10 23 12 12 12 5 3 ETF 2 1 QFII B 1 5 ; 2 12 A(000025) 13 A 7 9 A 8 14 9 8 9 18 20 A 209% 10% A 1.7 5.2 1.4 4.4 60 A A
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一 基 金 管 理 人 ( 一 ) 基 金 管 理 人 概 况 名 称 : 安 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 住 所 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 6009 号 新 世 界 商 务 中 心 36 层 办 公 地 址 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 益 田
安 信 策 略 精 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书 摘 要 (2015 年 第 2 号 ) 基 金 管 理 人 : 安 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 本 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 摘 要 内 容 截 止 日 :2015 年 12 月 20 日 重 要 提
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浦银安盛基金管理有限公司
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国 投 瑞 银 沪 深 300 金 融 地 产 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 2016 年 第 2 季 度 报 告 2016 年 6 月 30 日 基 金 管 理 人 : 国 投 瑞 银 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 报 告 送 出 日 期 : 二 〇 一 六 年 七 月 二 十 日 第 1 页, 共
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海 富 通 上 证 非 周 期 行 业 100 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 2012 年 第 1 季 度 报 告 2012 年 3 月 31 日 基 金 管 理 人 : 海 富 通 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 报 告 送 出 日 期 : 二 〇 一 二 年 四 月 二 十 三 日
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2006.03.06上证180交易型开放式指数证券投资基金基金份额发售公告.doc
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上银基金管理有限公司
上 银 新 兴 价 值 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书 摘 要 (2016 年 第 1 号 ) 基 金 管 理 人 : 上 银 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 重 要 提 示 上 银 新 兴 价 值 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 ( 原 上 银 新 兴 价 值 成 长 股 票
海富通股票证券投资基金招募说明书
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粵港合作第十四次工作會議
實 施 粵 港 合 作 框 架 協 議 2011 年 重 點 工 作 附 件 一 跨 界 基 礎 設 施 ( 一 ) 按 照 國 家 批 准 的 方 案, 加 快 推 進 港 珠 澳 大 橋 主 體 工 程 建 設 ( 二 ) 推 進 深 港 西 部 快 速 軌 道 交 通 專 題 研 究 ( 三 ) 廣 深 港 高 速 鐵 路 廣 州 至 深 圳 北 段 建 成 通 車, 福 田 站 段 2012
重 要 提 示 本 基 金 经 2011 年 4 月 13 日 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 ( 以 下 简 称 中 国 证 监 会 ) 下 发 的 关 于 核 准 中 欧 鼎 利 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 募 集 的 批 复 ( 证 监 许 可 [2011]550
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中 欧 鼎 利 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书 摘 要 (2016 年 第 1 号 ) 基 金 管 理 人 : 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 二 〇 一 六 年 一 月 1 / 45 重 要 提 示 本 基 金 经 2011 年 4 月 13 日 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员
2016 2 1 2016 2 2 2016 2 3 2016 2 4 2016 2 5 2016 2 742.62 6 2016 2 20376989 188 188 02158781234 02158408483 95559 www.bankcomm.com 7 2016 2 25 1 1 95533 010-66218888 www.ccb.com 55 010-66106912 021-66107914
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交 银 施 罗 德 精 选 股 票 证 券 投 资 基 金 ( 更 新 ) 招 募 说 明 书 摘 要 (2009 年 第 1 号 ) 基 金 管 理 人 : 交 银 施 罗 德 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 重 要 提 示 交 银 施 罗 德 精 选 股 票 证 券 投 资 基 金 ( 以 下 简 称 本 基 金 ) 经 2005
重 要 提 示 本 基 金 于 2013 年 4 月 23 日 经 中 国 证 监 会 证 监 许 可 [2013]579 号 文 核 准 本 基 金 基 金 合 同 于 2013 年 9 月 11 日 生 效 本 基 金 管 理 人 保 证 招 募 说 明 书 的 内 容 真 实 准 确 完 整
![重 要 提 示 本 基 金 于 2013 年 4 月 23 日 经 中 国 证 监 会 证 监 许 可 [2013]579 号 文 核 准 本 基 金 基 金 合 同 于 2013 年 9 月 11 日 生 效 本 基 金 管 理 人 保 证 招 募 说 明 书 的 内 容 真 实 准 确 完 整](/thumbs/41/22747200.jpg "重 要 提 示 本 基 金 于 2013 年 4 月 23 日 经 中 国 证 监 会 证 监 许 可 [2013]579 号 文 核 准 本 基 金 基 金 合 同 于 2013 年 9 月 11 日 生 效 本 基 金 管 理 人 保 证 招 募 说 明 书 的 内 容 真 实 准 确 完 整")
广 发 聚 优 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 更 新 [2015 年 1 号 ] 基 金 管 理 人 : 广 发 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 时 间 : 二 〇 一 五 年 四 月 重 要 提 示 本 基 金 于 2013 年 4 月 23 日 经 中 国 证 监 会 证 监 许 可 [2013]579
摩根士丹利华鑫卓越成长股票型证券投资基金
摩 根 士 丹 利 华 鑫 进 取 优 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 摘 要 (2015 年 第 1 号 ) 基 金 管 理 人 : 摩 根 士 丹 利 华 鑫 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 重 要 提 示 摩 根 士 丹 利 华 鑫 进 取 优 选 股 票 型 证 券 投 资 基
浦银安盛基金管理有限公司
浦 银 安 盛 基 金 管 理 有 限 公 司 浦 银 安 盛 中 证 锐 联 基 本 面 400 指 数 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 摘 要 ( 更 新 ) 2016 年 第 1 号 基 金 管 理 人 : 浦 银 安 盛 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 邮 政 储 蓄 银 行 股 份 有 限 公 司 内 容 截 止 日 :2016 年 5 月 14
重 要 提 示 华 夏 沪 港 通 恒 生 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 ( 以 下 简 称 本 基 金 ) 经 中 国 证 监 会 2014 年 12 月 3 日 证 监 许 可 [2014]1303 号 文 注 册 募 集 本 基 金 基 金 合 同 于
![重 要 提 示 华 夏 沪 港 通 恒 生 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 ( 以 下 简 称 本 基 金 ) 经 中 国 证 监 会 2014 年 12 月 3 日 证 监 许 可 [2014]1303 号 文 注 册 募 集 本 基 金 基 金 合 同 于](/thumbs/43/23165511.jpg "重 要 提 示 华 夏 沪 港 通 恒 生 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 ( 以 下 简 称 本 基 金 ) 经 中 国 证 监 会 2014 年 12 月 3 日 证 监 许 可 [2014]1303 号 文 注 册 募 集 本 基 金 基 金 合 同 于")
华 夏 沪 港 通 恒 生 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 2016 年 第 1 号 基 金 管 理 人 : 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 重 要 提 示 华 夏 沪 港 通 恒 生 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联
Microsoft Word - 文档1
2010 年 保 荐 代 表 人 胜 任 能 力 考 试 大 纲 第 一 部 分 证 券 综 合 知 识 第 一 章 保 荐 制 度 及 执 业 规 范 第 一 节 保 荐 机 构 和 保 荐 代 表 人 的 资 格 管 理 掌 握 保 荐 机 构 保 荐 代 表 人 注 册 变 更 登 记 的 条 件 和 程 序, 维 持 保 荐 机 构 保 荐 代 表 人 资 格 的 条 件, 年 度 执 业
2. 基 金 业 绩 回 顾 1 2.1 股 混 基 金 : 股 市 低 迷, 股 混 基 金 净 值 波 动 收 窄 在 本 次 纳 入 统 计 的 158 只 股 票 型 基 金 中,94 只 取 得 正 收 益 南 方 产 业 活 力 上 涨 2.51% 领 涨, 工 银 瑞 信 新 材 料
公 募 基 金 周 报 : 股 债 两 市 震 荡 收 窄,QDII 业 绩 一 枝 独 秀 216.5.23 216.5.27 1. 一 周 基 金 市 场 1.1 基 金 指 数 回 顾 : 两 市 振 幅 收 窄, 市 场 情 绪 仍 偏 谨 慎 股 市 方 面,A 股 继 续 围 绕 28 震 荡, 上 证 综 指 累 计 微 跌.16% 报 收 2821 点 债 市 方 面, 虽 然 宏
国 泰 华 安 01 202009 南 方 盛 元 红 利 前 端 01 202011 南 方 优 选 价 值 前 端 01 202015 南 方 沪 深 300 前 端 01 202017 南 方 深 成 联 接 前 端 01 202019 南 方 策 略 优 化 前 端 01 202021 南
渤 海 银 行 代 销 基 金 手 续 费 率 优 惠 信 息 一 览 表 更 新 日 期 :2016 年 7 月 14 日 手 续 费 优 惠 活 动 内 容 : 1 网 上 银 行 手 机 银 行 申 购 及 定 投 申 购 费 率 4 折 优 惠 投 资 者 在 优 惠 活 动 期 间 通 过 我 行 网 上 银 行 手 机 银 行 申 购 及 定 投 申 购 参 与 本 次 优 惠 活 动
华夏债券投资基金第二十六次分红公告
华 夏 债 券 投 资 基 金 第 三 十 六 次 分 红 公 告 公 告 送 出 日 期 :2015 年 3 月 24 日 1 公 告 基 本 信 息 基 金 名 称 华 夏 债 券 投 资 基 金 基 金 简 称 华 夏 债 券 基 金 主 代 码 001001 基 金 合 同 生 效 日 2002 年 10 月 23 日 基 金 管 理 人 名 称 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 基
A 6 CPI A AH % % % A 8 70% 50% A A 2 6 A A 20.1 A A A A % /15
I 2008 07 14 86-755-22626419 xinjt@pasc.com.cn 86-755-22627853 guoyanhong@pasc.com.cn 300 7.72% 9% 0.77% 4% A PE H A H 8% A B 20 19.76%, 10% 4.45% 2856.63 6.99% 860.22 6.57% 4.57% 3.29% 6.93% 5.05% 3.99%
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2012/10/31 2012/11/1 2012/11/2 2012/11/3 2012/11/4 2012/11/5 2012/11/6 2012/11/7 2012/11/8 2012/11/9 2012/11/10 2012/11/11 2012/11/12 2012/11/13 2012/
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