重 要 提 示 本 基 金 经 2012 年 10 月 10 日 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 ( 以 下 简 称 中 国 证 监 会 ) 下 发 的 关 于 核 准 中 欧 货 币 市 场 基 金 募 集 的 批 复 ( 证 监 许 可 [2012]1345 号 文 ) 核 准, 进

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1 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 中 欧 货 币 市 场 基 金 更 新 招 募 说 明 书 摘 要 (2015 年 第 2 号 ) 基 金 管 理 人 : 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 二 零 一 五 年 七 月 1 / 46

2 重 要 提 示 本 基 金 经 2012 年 10 月 10 日 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 ( 以 下 简 称 中 国 证 监 会 ) 下 发 的 关 于 核 准 中 欧 货 币 市 场 基 金 募 集 的 批 复 ( 证 监 许 可 [2012]1345 号 文 ) 核 准, 进 行 募 集 本 基 金 合 同 于 2012 年 12 月 12 日 正 式 生 效 基 金 管 理 人 保 证 招 募 说 明 书 的 内 容 真 实 准 确 完 整 本 招 募 说 明 书 经 中 国 证 监 会 核 准, 但 中 国 证 监 会 对 本 基 金 募 集 的 核 准, 并 不 表 明 其 对 本 基 金 的 价 值 和 收 益 作 出 实 质 性 判 断 或 保 证, 也 不 表 明 投 资 于 本 基 金 没 有 风 险 投 资 有 风 险, 投 资 人 认 购 ( 或 申 购 ) 本 基 金 时 应 认 真 阅 读 本 招 募 说 明 书 证 券 投 资 基 金 是 一 种 长 期 投 资 工 具, 其 主 要 功 能 是 分 散 投 资, 降 低 投 资 单 一 证 券 所 带 来 的 个 别 风 险 基 金 投 资 不 同 于 银 行 储 蓄 和 债 券 等 能 够 提 供 固 定 收 益 预 期 的 金 融 工 具, 投 资 人 购 买 基 金, 既 可 能 按 其 持 有 份 额 分 享 基 金 投 资 所 产 生 的 收 益, 也 可 能 承 担 基 金 投 资 所 带 来 的 损 失 本 基 金 为 货 币 市 场 基 金, 属 证 券 投 资 基 金 中 的 低 风 险 品 种, 其 预 期 收 益 和 风 险 均 低 于 债 券 型 基 金 混 合 型 基 金 及 股 票 型 基 金 投 资 人 购 买 本 基 金 并 不 等 于 将 资 金 作 为 存 款 存 放 在 银 行 或 存 款 类 金 融 机 构 投 资 人 应 当 认 真 阅 读 基 金 合 同 招 募 说 明 书 等 基 金 法 律 文 件, 了 解 基 金 的 风 险 收 益 特 征, 根 据 自 身 的 投 资 目 的 投 资 期 限 投 资 经 验 资 产 状 况 等 判 断 基 金 是 否 和 自 身 的 风 险 承 受 能 力 相 适 应, 并 通 过 基 金 管 理 人 或 基 金 管 理 人 委 托 的 具 有 基 金 销 售 业 务 资 格 的 其 他 机 构 购 买 基 金 基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 诚 实 信 用 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产, 但 不 保 证 本 基 金 一 定 盈 利, 也 不 保 证 最 低 收 益 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 预 示 其 未 来 表 现, 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 的 业 绩 并 不 构 成 对 本 基 金 业 绩 表 现 的 保 证 基 金 管 理 人 提 醒 投 资 人 注 意 基 金 投 资 的 买 者 自 负 原 则, 在 作 出 投 资 决 策 后, 基 金 运 营 状 况 与 基 金 净 值 变 化 引 致 的 投 资 风 险, 由 投 资 人 自 行 负 担 本 摘 要 根 据 中 欧 货 币 市 场 基 金 基 金 合 同 和 中 欧 货 币 市 场 基 金 更 新 招 募 说 明 书 编 写, 并 经 中 国 证 监 会 核 准 基 金 合 同 是 约 定 基 金 当 事 人 之 间 权 利 义 务 的 法 律 文 件 基 金 投 资 人 自 依 基 金 合 同 取 得 基 金 份 额, 即 成 为 基 金 份 额 持 有 人 2 / 46

3 和 本 基 金 合 同 的 当 事 人, 其 持 有 基 金 份 额 的 行 为 本 身 即 表 明 其 对 基 金 合 同 的 承 认 和 接 受, 并 按 照 基 金 法 运 作 办 法 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 享 有 权 利 承 担 义 务 基 金 投 资 人 欲 了 解 基 金 份 额 持 有 人 的 权 利 和 义 务, 应 详 细 查 阅 基 金 合 同 本 更 新 招 募 说 明 书 所 载 内 容 截 止 日 为 2015 年 6 月 11 日 ( 特 别 事 项 注 明 除 外 ), 有 关 财 务 数 据 和 净 值 表 现 截 止 日 为 2015 年 3 月 31 日 ( 财 务 数 据 未 经 审 计 ) 3 / 46

4 目 录 一 基 金 管 理 人... 5 二 基 金 托 管 人... 9 三 相 关 服 务 机 构 四 基 金 的 名 称 五 基 金 的 类 型 六 基 金 的 投 资 目 标 七 投 资 范 围 八 基 金 的 投 资 策 略 九 业 绩 比 较 基 准 十 风 险 收 益 特 征 十 一 基 金 投 资 组 合 报 告 十 二 基 金 的 业 绩 十 三 基 金 的 费 用 与 税 收 十 四 对 招 募 说 明 书 更 新 部 分 的 说 明 / 46

5 一 基 金 管 理 人 ( 一 ) 基 金 管 理 人 概 况 1 名 称 : 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 2 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 花 园 石 桥 路 66 号 东 亚 银 行 金 融 大 厦 8 层 3 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 花 园 石 桥 路 66 号 东 亚 银 行 金 融 大 厦 8 层 4 法 定 代 表 人 : 窦 玉 明 5 组 织 形 式 : 有 限 责 任 公 司 6 设 立 日 期 :2006 年 7 月 19 日 7 批 准 设 立 机 关 : 中 国 证 监 会 8 批 准 设 立 文 号 : 证 监 基 金 字 [2006]102 号 9 存 续 期 间 : 持 续 经 营 10 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 袁 维 13 客 户 服 务 热 线 : ( 免 长 途 话 费 ) 14 注 册 资 本 :1.88 亿 元 人 民 币 15 股 权 结 构 : 意 大 利 意 联 银 行 股 份 合 作 公 司 ( 简 称 UBI) 出 资 6,580 万 元 人 民 币, 占 公 司 注 册 资 本 的 35%; 国 都 证 券 有 限 责 任 公 司 出 资 3760 万 元 人 民 币, 占 公 司 注 册 资 本 的 20%; 北 京 百 骏 投 资 有 限 公 司 出 资 3760 万 元 人 民 币, 占 公 司 注 册 资 本 的 20%; 万 盛 基 业 投 资 有 限 责 任 公 司 出 资 940 万 元 人 民 币, 占 公 司 注 册 资 本 的 5%; 窦 玉 明 出 资 万 元 人 民 币, 占 公 司 注 册 资 本 的 4.9%; 刘 建 平 出 资 万 元 人 民 币, 占 公 司 注 册 资 本 的 4.9%; 周 蔚 文 出 资 万 元 人 民 币, 占 公 司 注 册 资 本 的 4.1%; 许 欣 出 资 万 元 人 民 币, 占 公 司 注 册 资 本 的 4.1%; 陆 文 俊 出 资 376 万 元 人 民 币, 占 公 司 注 册 资 本 的 2% 上 述 9 个 股 东 共 出 资 18,800 万 元 人 民 币 ( 经 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 公 司 )2015 年 股 东 会 决 议 通 过, 并 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 5 / 46

6 员 会 批 准 ( 批 准 文 号 : 证 监 许 可 号 ), 公 司 自 然 人 股 东 窦 玉 明 刘 建 平 许 欣 周 蔚 文 陆 文 俊 将 其 合 计 持 有 的 20% 公 司 股 权 全 部 转 让 给 上 海 睦 亿 投 资 管 理 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 此 次 股 权 转 让 完 成 之 后, 公 司 注 册 资 本 保 持 不 变, 仍 为 188,000,000 元, 公 司 股 权 结 构 调 整 为 : 意 大 利 意 联 银 行 股 份 合 作 公 司 出 资 65,800,000 元 人 民 币, 占 公 司 注 册 资 本 的 35%; 国 都 证 券 股 份 有 限 公 司 出 资 37,600,000 元 人 民 币, 占 公 司 注 册 资 本 的 20%; 北 京 百 骏 投 资 有 限 公 司 出 资 37,600,000 元 人 民 币, 占 公 司 注 册 资 本 的 20%; 上 海 睦 亿 投 资 管 理 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 出 资 37,600,000 元 人 民 币, 占 公 司 注 册 资 本 的 20%; 万 盛 基 业 投 资 有 限 责 任 公 司 出 资 9,400,000 元 人 民 币, 占 公 司 注 册 资 本 的 5% 上 述 事 项 的 工 商 变 更 登 记 手 续 现 已 办 理 完 毕, 并 已 于 2015 年 7 月 18 日 公 告 ) ( 二 ) 主 要 人 员 情 况 1 基 金 管 理 人 董 事 会 成 员 窦 玉 明 先 生, 清 华 大 学 经 济 管 理 学 院 本 科 硕 士, 美 国 杜 兰 大 学 MBA, 中 国 籍 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 长, 民 航 投 资 管 理 有 限 公 司 董 事 曾 任 职 于 君 安 证 券 有 限 公 司 大 成 基 金 管 理 有 限 公 司 历 任 嘉 实 基 金 管 理 有 限 公 司 投 资 总 监 总 经 理 助 理 副 总 经 理 兼 基 金 经 理, 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 Marco D Este 先 生, 意 大 利 籍 现 任 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 副 董 事 长 历 任 布 雷 西 亚 农 业 信 贷 银 行 (CAB) 国 际 部 总 监, 联 合 信 贷 银 行 (Unicredit) 米 兰 总 部 客 户 业 务 部 客 户 关 系 管 理 跨 国 公 司 信 用 状 况 管 理 负 责 人, 联 合 信 贷 银 行 东 京 分 行 资 金 部 经 理, 并 曾 在 Credito Italiano( 意 大 利 信 贷 银 行 ) 圣 雷 莫 分 行 伦 敦 分 行 纽 约 分 行 及 米 兰 总 部 工 作, 之 后 担 任 意 大 利 意 联 银 行 股 份 合 作 公 司 (UBI) 机 构 银 行 业 务 部 总 监 朱 鹏 举 先 生, 中 国 籍 现 任 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 国 都 证 券 有 限 责 任 公 司 投 资 银 行 总 部 业 务 董 事 投 资 银 行 业 务 内 核 小 组 副 组 长, 兼 任 国 都 景 瑞 投 资 有 限 公 司 副 总 经 理 曾 任 职 于 联 想 集 团 有 限 公 司 中 关 村 证 券 股 份 有 限 公 司 大 连 柏 荣 工 程 技 术 有 限 公 司, 国 都 证 券 有 限 责 任 公 司 计 划 财 务 部 高 级 经 理 副 总 经 理 刘 建 平 先 生, 北 京 大 学 法 学 硕 士, 中 国 籍 现 任 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 总 经 理 历 任 北 京 大 学 助 教 副 科 长, 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 基 金 监 管 部 副 处 长, 上 投 摩 根 基 金 管 理 有 限 公 司 督 察 长 David Youngson 先 生, 英 国 籍 现 任 IFM( 亚 洲 ) 有 限 公 司 创 办 者 及 合 伙 人, 英 国 公 认 会 计 师 特 许 公 会 - 资 深 会 员 及 香 港 会 计 师 公 会 会 员, 中 欧 基 金 管 理 有 限 6 / 46

7 公 司 独 立 董 事 历 任 安 永 ( 中 国 香 港 特 别 行 政 区 及 英 国 伯 明 翰, 伦 敦 ) 审 计 经 理 副 总 监, 赛 贝 斯 股 份 有 限 公 司 亚 洲 区 域 财 务 总 监 郭 雳 先 生, 北 京 大 学 法 学 博 士 ( 国 际 经 济 法 ), 美 国 哈 佛 大 学 法 学 硕 士 ( 国 际 金 融 法 ), 美 国 南 美 以 美 大 学 法 学 硕 士 ( 国 际 法 / 比 较 法 ), 中 国 籍 现 任 北 京 大 学 法 学 院 教 授 院 长 助 理 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 独 立 董 事 历 任 北 京 大 学 法 学 院 讲 师 副 教 授, 美 国 康 奈 尔 大 学 法 学 院 客 座 教 授 周 皓 先 生, 美 国 杜 克 大 学 经 济 学 博 士, 北 京 大 学 管 理 学 硕 士 学 位 和 经 济 学 学 士, 美 国 籍 现 任 清 华 大 学 五 道 口 金 融 学 院 教 授, 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 独 立 董 事 历 任 美 国 联 邦 储 备 委 员 会 风 险 分 析 部 高 级 经 济 学 家, 麻 省 理 工 学 院 斯 隆 管 理 学 院 和 北 京 大 学 中 国 经 济 研 究 中 心 访 问 教 授 2 基 金 管 理 人 监 事 会 成 员 唐 步 先 生, 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 监 事 会 主 席, 中 欧 盛 世 资 产 管 理 ( 上 海 ) 有 限 公 司 董 事 长, 中 国 籍 历 任 上 海 证 券 中 央 登 记 结 算 公 司 副 总 经 理, 上 海 证 券 交 易 所 会 员 部 总 监 监 察 部 总 监, 大 通 证 券 股 份 有 限 公 司 副 总 经 理, 国 都 证 券 有 限 责 任 公 司 副 总 经 理 总 经 理, 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 长 廖 海 先 生, 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 监 事, 上 海 源 泰 律 师 事 务 所 合 伙 人, 中 国 籍 武 汉 大 学 法 学 博 士 复 旦 大 学 金 融 研 究 院 博 士 后 历 任 深 圳 市 深 华 工 贸 总 公 司 法 律 顾 问, 广 东 钧 天 律 师 事 务 所 合 伙 人, 美 国 纽 约 州 Schulte Roth & Zabel LLP 律 师 事 务 所 律 师, 北 京 市 中 伦 金 通 律 师 事 务 所 上 海 分 所 合 伙 人 黎 忆 海 女 士, 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 职 工 监 事, 监 察 稽 核 部 总 监, 中 国 籍 南 开 大 学 会 计 学 专 业 硕 士 历 任 湖 南 省 计 算 机 高 等 专 科 学 校 教 师, 深 圳 世 纪 星 源 股 份 有 限 公 司 财 务 分 析 员, 华 富 基 金 管 理 有 限 公 司 监 察 稽 核 员 黄 峰 先 生, 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 职 工 监 事, 信 息 技 术 部 总 监, 中 国 籍 北 京 大 学 信 息 科 学 中 心 信 号 与 信 息 处 理 专 业 硕 士 历 任 中 再 资 产 管 理 有 限 公 司 信 息 技 术 部 主 管, 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 项 目 经 理, 微 软 全 球 技 术 中 心 工 程 师 3 公 司 高 级 管 理 人 员 窦 玉 明 先 生, 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 长, 中 国 籍 简 历 同 上 刘 建 平 先 生, 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理, 中 国 籍 简 历 同 上 周 蔚 文 先 生, 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 分 管 投 资 副 总 经 理, 兼 任 中 欧 基 金 管 理 7 / 46

8 有 限 公 司 投 资 总 监 事 业 部 负 责 人 中 欧 新 蓝 筹 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ( 自 2011 年 5 月 起 至 今 ) 中 欧 新 趋 势 股 票 型 证 券 投 资 基 金 (LOF) 基 金 经 理 ( 自 2011 年 8 月 起 至 今 ), 中 国 籍 北 京 大 学 管 理 科 学 与 工 程 专 业 硕 士,15 年 以 上 证 券 及 基 金 从 业 经 验 历 任 光 大 证 券 研 究 所 研 究 员, 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 研 究 员 高 级 研 究 员 富 国 天 合 稳 健 优 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ( 自 2006 年 11 月 起 至 2011 年 1 月 ), 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 研 究 部 总 监 中 欧 盛 世 成 长 分 级 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ( 自 2012 年 3 月 起 至 2014 年 1 月 ) ( 经 公 司 第 三 届 董 事 会 会 议 审 议 通 过, 聘 任 卢 纯 青 女 士 担 任 公 司 分 管 投 资 副 总 经 理 公 司 已 按 相 关 法 律 法 规 要 求 报 送 中 国 证 券 投 资 基 金 业 协 会 备 案, 自 2015 年 6 月 18 日 正 式 生 效, 上 述 事 项 已 于 2015 年 6 月 20 日 进 行 了 信 息 披 露 ) 许 欣 先 生, 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 分 管 市 场 副 总 经 理, 中 国 籍 中 国 人 民 大 学 金 融 学 硕 士,13 年 以 上 基 金 从 业 经 验 历 任 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 北 京 分 公 司 销 售 经 理, 嘉 实 基 金 管 理 有 限 公 司 机 构 理 财 部 总 监, 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 助 理 黄 桦 先 生, 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 督 察 长, 中 国 籍 复 旦 大 学 经 济 学 硕 士, 24 年 以 上 证 券 及 基 金 从 业 经 验 历 任 上 海 爱 建 信 托 公 司 场 内 交 易 员, 上 海 万 国 证 券 公 司 部 门 经 理 助 理 部 门 经 理, 申 银 万 国 证 券 股 份 有 限 公 司 研 究 发 展 中 心 部 门 经 理, 光 大 证 券 有 限 责 任 公 司 助 理 总 经 理, 光 大 保 德 信 基 金 管 理 有 限 公 司 信 息 技 术 部 总 监, 信 诚 基 金 管 理 有 限 公 司 运 营 部 信 息 技 术 部 总 监, 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 分 管 运 营 副 总 经 理 4 本 基 金 基 金 经 理 (1) 现 任 基 金 经 理 孙 甜 女 士, 中 欧 货 币 市 场 基 金 基 金 经 理, 中 国 籍 上 海 财 经 大 学 金 融 数 学 与 金 融 工 程 专 业 博 士,5 年 以 上 证 券 及 基 金 从 业 经 验 历 任 长 江 养 老 保 险 股 份 有 限 公 司 投 资 助 理 上 海 烟 草 ( 年 金 计 划 ) 平 衡 配 置 组 合 投 资 经 理, 上 海 海 通 证 券 资 产 管 理 有 限 公 司 海 通 季 季 红 海 通 海 蓝 宝 益 海 通 海 蓝 宝 银 海 通 月 月 鑫 海 通 季 季 鑫 海 通 半 年 鑫 海 通 年 年 鑫 投 资 经 理, 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 投 资 经 理 现 任 中 欧 货 币 市 场 基 金 基 金 经 理 (2014 年 11 月 18 日 起 至 今 ) 中 欧 睿 达 定 期 开 放 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 (2014 年 12 月 1 日 起 至 今 ) 中 欧 稳 健 8 / 46

9 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 (2014 年 12 月 9 日 起 至 今 ) 中 欧 信 用 增 利 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 (2014 年 12 月 15 日 起 至 今 ) 中 欧 纯 债 添 利 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 (2014 年 12 月 15 日 起 至 今 ) 中 欧 琪 和 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 (2015 年 4 月 7 日 起 至 今 ) (2) 历 任 基 金 经 理 姚 文 辉 先 生, 于 2012 年 12 月 12 日 至 2014 年 11 月 18 日 期 间 担 任 中 欧 货 币 市 场 基 金 基 金 经 理 5 公 司 投 资 决 策 委 员 会 成 员 投 资 决 策 委 员 会 是 公 司 进 行 基 金 投 资 管 理 的 最 高 投 资 决 策 机 构, 由 总 经 理 刘 建 平 分 管 投 资 副 总 经 理 周 蔚 文 事 业 部 负 责 人 周 蔚 文 陆 文 俊 刁 羽 曹 剑 飞 刘 明 月 周 玉 雄 赵 国 英 曲 径, 研 究 部 总 监 卢 纯 青, 风 控 部 总 监 卞 玺 云 组 成 其 中 总 经 理 刘 建 平 任 投 资 决 策 委 员 会 主 席 6 上 述 人 员 之 间 均 不 存 在 近 亲 属 关 系 二 基 金 托 管 人 ( 一 ) 基 金 托 管 人 的 情 况 1 基 金 托 管 人 基 本 情 况 名 称 : 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号 成 立 时 间 :1984 年 1 月 1 日 法 定 代 表 人 : 姜 建 清 注 册 资 本 : 人 民 币 349,018,545,827 元 联 系 电 话 : 联 系 人 : 洪 渊 2 主 要 人 员 情 况 截 至 2015 年 3 月 末, 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工 203 人, 平 均 年 龄 30 岁,95% 以 上 员 工 拥 有 大 学 本 科 以 上 学 历, 高 管 人 员 均 拥 有 研 究 生 以 上 学 历 或 高 级 技 术 职 称 3 基 金 托 管 业 务 经 营 情 况 9 / 46

10 作 为 中 国 大 陆 托 管 服 务 的 先 行 者, 中 国 工 商 银 行 自 1998 年 在 国 内 首 家 提 供 托 管 服 务 以 来, 秉 承 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责 的 宗 旨, 依 靠 严 密 科 学 的 风 险 管 理 和 内 部 控 制 体 系 规 范 的 管 理 模 式 先 进 的 营 运 系 统 和 专 业 的 服 务 团 队, 严 格 履 行 资 产 托 管 人 职 责, 为 境 内 外 广 大 投 资 者 金 融 资 产 管 理 机 构 和 企 业 客 户 提 供 安 全 高 效 专 业 的 托 管 服 务, 展 现 优 异 的 市 场 形 象 和 影 响 力 建 立 了 国 内 托 管 银 行 中 最 丰 富 最 成 熟 的 产 品 线 拥 有 包 括 证 券 投 资 基 金 信 托 资 产 保 险 资 产 社 会 保 障 基 金 安 心 账 户 资 金 企 业 年 金 基 金 QFII 资 产 QDII 资 产 股 权 投 资 基 金 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 证 券 公 司 定 向 资 产 管 理 计 划 商 业 银 行 信 贷 资 产 证 券 化 基 金 公 司 特 定 客 户 资 产 管 理 QDII 专 户 资 产 ESCROW 等 门 类 齐 全 的 托 管 产 品 体 系, 同 时 在 国 内 率 先 开 展 绩 效 评 估 风 险 管 理 等 增 值 服 务, 可 以 为 各 类 客 户 提 供 个 性 化 的 托 管 服 务 截 至 2015 年 3 月, 中 国 工 商 银 行 共 托 管 证 券 投 资 基 金 428 只 自 2003 年 以 来, 本 行 连 续 十 一 年 获 得 香 港 亚 洲 货 币 英 国 全 球 托 管 人 香 港 财 资 美 国 环 球 金 融 内 地 证 券 时 报 上 海 证 券 报 等 境 内 外 权 威 财 经 媒 体 评 选 的 45 项 最 佳 托 管 银 行 大 奖 ; 是 获 得 奖 项 最 多 的 国 内 托 管 银 行, 优 良 的 服 务 品 质 获 得 国 内 外 金 融 领 域 的 持 续 认 可 和 广 泛 好 评 ( 二 ) 基 金 托 管 人 的 内 部 控 制 制 度 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 自 成 立 以 来, 各 项 业 务 飞 速 发 展, 始 终 保 持 在 资 产 托 管 行 业 的 优 势 地 位 这 些 成 绩 的 取 得, 是 与 资 产 托 管 部 一 手 抓 业 务 拓 展, 一 手 抓 内 控 建 设 的 做 法 是 分 不 开 的 资 产 托 管 部 非 常 重 视 改 进 和 加 强 内 部 风 险 管 理 工 作, 在 积 极 拓 展 各 项 托 管 业 务 的 同 时, 把 加 强 风 险 防 范 和 控 制 的 力 度, 精 心 培 育 内 控 文 化, 完 善 风 险 控 制 机 制, 强 化 业 务 项 目 全 过 程 风 险 管 理 作 为 重 要 工 作 来 做 继 年 七 次 顺 利 通 过 评 估 组 织 内 部 控 制 和 安 全 措 施 是 否 充 分 的 最 权 威 的 SAS70( 审 计 标 准 第 70 号 ) 审 阅 后, 2014 年 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 第 八 次 通 过 ISAE3402( 原 SAS70) 审 阅 获 得 无 保 留 意 见 的 控 制 及 有 效 性 报 告, 表 明 独 立 第 三 方 对 我 行 托 管 服 务 在 风 险 管 理 内 部 控 制 方 面 的 健 全 性 和 有 效 性 的 全 面 认 可 也 证 明 中 国 工 商 银 行 托 管 服 务 的 风 险 控 制 能 力 已 经 与 国 际 大 型 托 管 银 行 接 轨, 达 到 国 际 先 进 水 平 目 前,ISAE3402 审 阅 已 经 成 为 年 度 化 常 规 化 的 内 控 工 作 手 段 10 / 46

11 继 年 六 次 顺 利 通 过 评 估 组 织 内 部 控 制 和 安 全 措 施 是 否 充 分 的 最 权 威 的 SAS70( 审 计 标 准 第 70 号 ) 审 阅 后,2013 年 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 第 七 次 通 过 ISAE3402( 原 SAS70) 审 阅 获 得 无 保 留 意 见 的 控 制 及 有 效 性 报 告, 表 明 独 立 第 三 方 对 我 行 托 管 服 务 在 风 险 管 理 内 部 控 制 方 面 的 健 全 性 和 有 效 性 的 全 面 认 可 也 证 明 中 国 工 商 银 行 托 管 服 务 的 风 险 控 制 能 力 已 经 与 国 际 大 型 托 管 银 行 接 轨, 达 到 国 际 先 进 水 平 目 前,ISAE3402 审 阅 已 经 成 为 年 度 化 常 规 化 的 内 控 工 作 手 段 1 内 部 风 险 控 制 目 标 保 证 业 务 运 作 严 格 遵 守 国 家 有 关 法 律 法 规 和 行 业 监 管 规 则, 强 化 和 建 立 守 法 经 营 规 范 运 作 的 经 营 思 想 和 经 营 风 格, 形 成 一 个 运 作 规 范 化 管 理 科 学 化 监 控 制 度 化 的 内 控 体 系 ; 防 范 和 化 解 经 营 风 险, 保 证 托 管 资 产 的 安 全 完 整 ; 维 护 持 有 人 的 权 益 ; 保 障 资 产 托 管 业 务 安 全 有 效 稳 健 运 行 2 内 部 风 险 控 制 组 织 结 构 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 业 务 内 部 风 险 控 制 组 织 结 构 由 中 国 工 商 银 行 稽 核 监 察 部 门 ( 内 控 合 规 部 内 部 审 计 局 ) 资 产 托 管 部 内 设 风 险 控 制 处 及 资 产 托 管 部 各 业 务 处 室 共 同 组 成 总 行 稽 核 监 察 部 门 负 责 制 定 全 行 风 险 管 理 政 策, 对 各 业 务 部 门 风 险 控 制 工 作 进 行 指 导 监 督 资 产 托 管 部 内 部 设 置 专 门 负 责 稽 核 监 察 工 作 的 内 部 风 险 控 制 处, 配 备 专 职 稽 核 监 察 人 员, 在 总 经 理 的 直 接 领 导 下, 依 照 有 关 法 律 规 章, 对 业 务 的 运 行 独 立 行 使 稽 核 监 察 职 权 各 业 务 处 室 在 各 自 职 责 范 围 内 实 施 具 体 的 风 险 控 制 措 施 3 内 部 风 险 控 制 原 则 (1) 合 法 性 原 则 内 控 制 度 应 当 符 合 国 家 法 律 法 规 及 监 管 机 构 的 监 管 要 求, 并 贯 穿 于 托 管 业 务 经 营 管 理 活 动 的 始 终 (2) 完 整 性 原 则 托 管 业 务 的 各 项 经 营 管 理 活 动 都 必 须 有 相 应 的 规 范 程 序 和 监 督 制 约 ; 监 督 制 约 应 渗 透 到 托 管 业 务 的 全 过 程 和 各 个 操 作 环 节, 覆 盖 所 有 的 部 门 岗 位 和 人 员 (3) 及 时 性 原 则 托 管 业 务 经 营 活 动 必 须 在 发 生 时 能 准 确 及 时 地 记 录 ; 按 照 内 控 优 先 的 原 则, 新 设 机 构 或 新 增 业 务 品 种 时, 必 须 做 到 已 建 立 相 关 的 规 章 制 度 11 / 46

12 (4) 审 慎 性 原 则 各 项 业 务 经 营 活 动 必 须 防 范 风 险, 审 慎 经 营, 保 证 基 金 资 产 和 其 他 委 托 资 产 的 安 全 与 完 整 (5) 有 效 性 原 则 内 控 制 度 应 根 据 国 家 政 策 法 律 及 经 营 管 理 的 需 要 适 时 修 改 完 善, 并 保 证 得 到 全 面 落 实 执 行, 不 得 有 任 何 空 间 时 限 及 人 员 的 例 外 (6) 独 立 性 原 则 设 立 专 门 履 行 托 管 人 职 责 的 管 理 部 门 ; 直 接 操 作 人 员 和 控 制 人 员 必 须 相 对 独 立, 适 当 分 离 ; 内 控 制 度 的 检 查 评 价 部 门 必 须 独 立 于 内 控 制 度 的 制 定 和 执 行 部 门 4 内 部 风 险 控 制 措 施 实 施 (1) 严 格 的 隔 离 制 度 资 产 托 管 业 务 与 传 统 业 务 实 行 严 格 分 离, 建 立 了 明 确 的 岗 位 职 责 科 学 的 业 务 流 程 详 细 的 操 作 手 册 严 格 的 人 员 行 为 规 范 等 一 系 列 规 章 制 度, 并 采 取 了 良 好 的 防 火 墙 隔 离 制 度, 能 够 确 保 资 产 独 立 环 境 独 立 人 员 独 立 业 务 制 度 和 管 理 独 立 网 络 独 立 (2) 高 层 检 查 主 管 行 领 导 与 部 门 高 级 管 理 层 作 为 工 行 托 管 业 务 政 策 和 策 略 的 制 定 者 和 管 理 者, 要 求 下 级 部 门 及 时 报 告 经 营 管 理 情 况 和 特 别 情 况, 以 检 查 资 产 托 管 部 在 实 现 内 部 控 制 目 标 方 面 的 进 展, 并 根 据 检 查 情 况 提 出 内 部 控 制 措 施, 督 促 职 能 管 理 部 门 改 进 (3) 人 事 控 制 资 产 托 管 部 严 格 落 实 岗 位 责 任 制, 建 立 自 控 防 线 互 控 防 线 监 控 防 线 三 道 控 制 防 线, 健 全 绩 效 考 核 和 激 励 机 制, 树 立 以 人 为 本 的 内 控 文 化, 增 强 员 工 的 责 任 心 和 荣 誉 感, 培 育 团 队 精 神 和 核 心 竞 争 力 并 通 过 进 行 定 期 定 向 的 业 务 与 职 业 道 德 培 训 签 订 承 诺 书, 使 员 工 树 立 风 险 防 范 与 控 制 理 念 (4) 经 营 控 制 资 产 托 管 部 通 过 制 定 计 划 编 制 预 算 等 方 法 开 展 各 种 业 务 营 销 活 动 处 理 各 项 事 务, 从 而 有 效 地 控 制 和 配 置 组 织 资 源, 达 到 资 源 利 用 和 效 益 最 大 化 目 的 (5) 内 部 风 险 管 理 资 产 托 管 部 通 过 稽 核 监 察 风 险 评 估 等 方 式 加 强 内 部 风 险 管 理, 定 期 或 不 定 期 地 对 业 务 运 作 状 况 进 行 检 查 监 控, 指 导 业 务 部 门 进 行 风 险 识 别 评 估, 制 定 并 实 施 风 险 控 制 措 施, 排 查 风 险 隐 患 (6) 数 据 安 全 控 制 我 们 通 过 业 务 操 作 区 相 对 独 立 数 据 和 传 真 加 密 数 据 传 输 线 路 的 冗 余 备 份 监 控 设 施 的 运 用 和 保 障 等 措 施 来 保 障 数 据 安 全 12 / 46

13 (7) 应 急 准 备 与 响 应 资 产 托 管 业 务 建 立 专 门 的 灾 难 恢 复 中 心, 制 定 了 基 于 数 据 应 用 操 作 环 境 四 个 层 面 的 完 备 的 灾 难 恢 复 方 案, 并 组 织 员 工 定 期 演 练 为 使 演 练 更 加 接 近 实 战, 资 产 托 管 部 不 断 提 高 演 练 标 准, 从 最 初 的 按 照 预 订 时 间 演 练 发 展 到 现 在 的 随 机 演 练 从 演 练 结 果 看, 资 产 托 管 部 完 全 有 能 力 在 发 生 灾 难 的 情 况 下 两 个 小 时 内 恢 复 业 务 5 资 产 托 管 部 内 部 风 险 控 制 情 况 (1) 资 产 托 管 部 内 部 设 置 专 职 稽 核 监 察 部 门, 配 备 专 职 稽 核 监 察 人 员, 在 总 经 理 的 直 接 领 导 下, 依 照 有 关 法 律 规 章, 全 面 贯 彻 落 实 全 程 监 控 思 想, 确 保 资 产 托 管 业 务 健 康 稳 定 地 发 展 (2) 完 善 组 织 结 构, 实 施 全 员 风 险 管 理 完 善 的 风 险 管 理 体 系 需 要 从 上 至 下 每 个 员 工 的 共 同 参 与, 只 有 这 样, 风 险 控 制 制 度 和 措 施 才 会 全 面 有 效 资 产 托 管 部 实 施 全 员 风 险 管 理, 将 风 险 控 制 责 任 落 实 到 具 体 业 务 部 门 和 业 务 岗 位, 每 位 员 工 对 自 己 岗 位 职 责 范 围 内 的 风 险 负 责, 通 过 建 立 纵 向 双 人 制 横 向 多 部 门 制 的 内 部 组 织 结 构, 形 成 不 同 部 门 不 同 岗 位 相 互 制 衡 的 组 织 结 构 (3) 建 立 健 全 规 章 制 度 资 产 托 管 部 十 分 重 视 内 控 制 度 的 建 设, 一 贯 坚 持 把 风 险 防 范 和 控 制 的 理 念 和 方 法 融 入 岗 位 职 责 制 度 建 设 和 工 作 流 程 中 经 过 多 年 努 力, 资 产 托 管 部 已 经 建 立 了 一 整 套 内 部 风 险 控 制 制 度, 包 括 : 岗 位 职 责 业 务 操 作 流 程 稽 核 监 察 制 度 信 息 披 露 制 度 等, 覆 盖 所 有 部 门 和 岗 位, 渗 透 各 项 业 务 过 程, 形 成 各 个 业 务 环 节 之 间 的 相 互 制 约 机 制 (4) 内 部 风 险 控 制 始 终 是 托 管 部 工 作 重 点 之 一, 保 持 与 业 务 发 展 同 等 地 位 资 产 托 管 业 务 是 商 业 银 行 新 兴 的 中 间 业 务, 资 产 托 管 部 从 成 立 之 日 起 就 特 别 强 调 规 范 运 作, 一 直 将 建 立 一 个 系 统 高 效 的 风 险 防 范 和 控 制 体 系 作 为 工 作 重 点 随 着 市 场 环 境 的 变 化 和 托 管 业 务 的 快 速 发 展, 新 问 题 新 情 况 不 断 出 现, 资 产 托 管 部 始 终 将 风 险 管 理 放 在 与 业 务 发 展 同 等 重 要 的 位 置, 视 风 险 防 范 和 控 制 为 托 管 业 务 生 存 和 发 展 的 生 命 线 ( 三 ) 基 金 托 管 人 对 基 金 管 理 人 运 作 基 金 进 行 监 督 的 方 法 和 程 序 根 据 基 金 法 运 作 办 法 等 有 关 证 券 法 律 法 规 的 规 定 及 基 金 合 同 的 约 定, 对 基 金 投 资 范 围 投 资 对 象 基 金 投 融 资 比 例 基 金 投 资 禁 止 行 为 基 金 关 联 投 资 限 制 基 金 管 理 人 参 与 银 行 间 债 券 市 场 基 金 管 理 人 选 择 存 款 银 行 基 金 投 资 13 / 46

14 流 通 受 限 证 券 基 金 资 产 净 值 计 算 基 金 份 额 净 值 计 算 应 收 资 金 到 账 基 金 费 用 开 支 及 收 入 确 定 基 金 收 益 分 配 相 关 信 息 披 露 基 金 宣 传 推 介 材 料 中 登 载 基 金 业 绩 表 现 数 据 等 的 合 法 性 合 规 性 进 行 监 督 和 核 查 基 金 托 管 人 对 上 述 事 项 的 监 督 与 核 查 中 发 现 基 金 管 理 人 的 实 际 投 资 运 作 违 反 基 金 法 运 作 办 法 基 金 合 同 托 管 协 议 上 述 监 督 内 容 的 约 定 和 其 他 有 关 法 律 法 规 的 规 定, 应 及 时 以 书 面 形 式 通 知 基 金 管 理 人 进 行 整 改, 整 改 的 时 限 应 符 合 法 规 允 许 的 投 资 比 例 调 整 期 限 基 金 管 理 人 收 到 通 知 后 应 及 时 核 对 确 认 并 以 书 面 形 式 向 基 金 托 管 人 发 出 回 函 并 改 正 在 规 定 时 间 内, 基 金 托 管 人 有 权 随 时 对 通 知 事 项 进 行 复 查, 督 促 基 金 管 理 人 改 正 基 金 管 理 人 对 基 金 托 管 人 通 知 的 违 规 事 项 未 能 在 限 期 内 纠 正 的, 基 金 托 管 人 应 报 告 中 国 证 监 会 基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 的 投 资 指 令 违 反 基 金 法 运 作 办 法 基 金 合 同 和 有 关 法 律 法 规 规 定, 应 当 拒 绝 执 行, 立 即 通 知 基 金 管 理 人 限 期 改 正, 如 基 金 管 理 人 未 能 在 通 知 期 限 内 纠 正 的, 基 金 托 管 人 应 向 中 国 证 监 会 报 告 基 金 管 理 人 有 义 务 配 合 和 协 助 基 金 托 管 人 依 照 法 律 法 规 基 金 合 同 和 托 管 协 议 对 基 金 业 务 执 行 核 查 对 基 金 托 管 人 发 出 的 书 面 提 示, 基 金 管 理 人 应 在 规 定 时 间 内 答 复 并 改 正, 或 就 基 金 托 管 人 的 疑 义 进 行 解 释 或 举 证 ; 对 基 金 托 管 人 按 照 法 律 法 规 基 金 合 同 和 托 管 协 议 的 要 求 需 向 中 国 证 监 会 报 送 基 金 监 督 报 告 的 事 项, 基 金 管 理 人 应 积 极 配 合 提 供 相 关 数 据 资 料 和 制 度 等 基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 有 重 大 违 规 行 为, 应 及 时 报 告 中 国 证 监 会, 同 时 通 知 基 金 管 理 人 限 期 纠 正, 并 将 纠 正 结 果 报 告 中 国 证 监 会 基 金 管 理 人 无 正 当 理 由, 拒 绝 阻 挠 对 方 根 据 本 托 管 协 议 规 定 行 使 监 督 权, 或 采 取 拖 延 欺 诈 等 手 段 妨 碍 对 方 进 行 有 效 监 督, 情 节 严 重 或 经 基 金 托 管 人 提 出 警 告 仍 不 改 正 的, 基 金 托 管 人 应 报 告 中 国 证 监 会 根 据 基 金 法 运 作 办 法 等 有 关 证 券 法 律 法 规 的 规 定 及 基 金 合 同 的 约 定, 对 基 金 投 资 范 围 投 资 对 象 基 金 投 融 资 比 例 基 金 投 资 禁 止 行 为 基 金 关 联 投 资 限 制 基 金 管 理 人 参 与 银 行 间 债 券 市 场 基 金 管 理 人 选 择 存 款 银 行 基 金 投 资 流 通 受 限 证 券 基 金 资 产 净 值 计 算 基 金 份 额 净 值 计 算 应 收 资 金 到 账 基 金 费 用 开 支 及 收 入 确 定 基 金 收 益 分 配 相 关 信 息 披 露 基 金 宣 传 推 介 材 料 中 登 载 基 金 业 绩 表 现 数 据 等 的 合 法 性 合 规 性 进 行 监 督 和 核 查 基 金 托 管 人 对 上 述 事 项 的 监 督 与 核 查 中 发 现 基 金 管 理 人 的 实 际 投 资 运 作 违 14 / 46

15 反 基 金 法 运 作 办 法 基 金 合 同 托 管 协 议 上 述 监 督 内 容 的 约 定 和 其 他 有 关 法 律 法 规 的 规 定, 应 及 时 以 书 面 形 式 通 知 基 金 管 理 人 进 行 整 改, 整 改 的 时 限 应 符 合 法 规 允 许 的 投 资 比 例 调 整 期 限 基 金 管 理 人 收 到 通 知 后 应 及 时 核 对 确 认 并 以 书 面 形 式 向 基 金 托 管 人 发 出 回 函 并 改 正 在 规 定 时 间 内, 基 金 托 管 人 有 权 随 时 对 通 知 事 项 进 行 复 查, 督 促 基 金 管 理 人 改 正 基 金 管 理 人 对 基 金 托 管 人 通 知 的 违 规 事 项 未 能 在 限 期 内 纠 正 的, 基 金 托 管 人 应 报 告 中 国 证 监 会 基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 的 投 资 指 令 违 反 基 金 法 运 作 办 法 基 金 合 同 和 有 关 法 律 法 规 规 定, 应 当 拒 绝 执 行, 立 即 通 知 基 金 管 理 人 限 期 改 正, 如 基 金 管 理 人 未 能 在 通 知 期 限 内 纠 正 的, 基 金 托 管 人 应 向 中 国 证 监 会 报 告 基 金 管 理 人 有 义 务 配 合 和 协 助 基 金 托 管 人 依 照 法 律 法 规 基 金 合 同 和 托 管 协 议 对 基 金 业 务 执 行 核 查 对 基 金 托 管 人 发 出 的 书 面 提 示, 基 金 管 理 人 应 在 规 定 时 间 内 答 复 并 改 正, 或 就 基 金 托 管 人 的 疑 义 进 行 解 释 或 举 证 ; 对 基 金 托 管 人 按 照 法 律 法 规 基 金 合 同 和 托 管 协 议 的 要 求 需 向 中 国 证 监 会 报 送 基 金 监 督 报 告 的 事 项, 基 金 管 理 人 应 积 极 配 合 提 供 相 关 数 据 资 料 和 制 度 等 基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 有 重 大 违 规 行 为, 应 及 时 报 告 中 国 证 监 会, 同 时 通 知 基 金 管 理 人 限 期 纠 正, 并 将 纠 正 结 果 报 告 中 国 证 监 会 基 金 管 理 人 无 正 当 理 由, 拒 绝 阻 挠 对 方 根 据 本 托 管 协 议 规 定 行 使 监 督 权, 或 采 取 拖 延 欺 诈 等 手 段 妨 碍 对 方 进 行 有 效 监 督, 情 节 严 重 或 经 基 金 托 管 人 提 出 警 告 仍 不 改 正 的, 基 金 托 管 人 应 报 告 中 国 证 监 会 三 相 关 服 务 机 构 ( 一 ) 基 金 份 额 发 售 机 构 1 直 销 机 构 : (1) 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 上 海 直 销 中 心 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 花 园 石 桥 路 66 号 东 亚 银 行 金 融 大 厦 8 层 联 系 人 : 袁 维 电 话 : 传 真 : 客 服 热 线 : ( 免 长 途 话 费 ) 15 / 46

16 网 址 : (2) 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 网 上 交 易 系 统 网 址 : 2 其 他 销 售 机 构 1 中 国 邮 政 储 蓄 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 宣 武 门 西 大 街 131 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 3 号 金 鼎 大 厦 A 座 6 层 法 定 代 表 人 : 李 国 华 联 系 人 : 杨 娟 电 话 : 传 真 : 客 服 热 线 : 网 址 : 2 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 188 号 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 188 号 法 定 代 表 人 : 牛 锡 明 联 系 人 : 曹 榕 电 话 : 传 真 : 客 户 热 线 :95559 网 址 : 3 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 北 大 街 8 号 富 华 大 厦 C 座 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 北 大 街 8 号 富 华 大 厦 C 座 法 定 代 表 人 : 常 振 明 联 系 人 : 王 媛 电 话 : 传 真 : 客 服 热 线 : / 46

17 网 址 :bank.ecitic.com 4 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7088 号 办 公 地 址 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7088 号 法 定 代 表 人 : 傅 育 宁 联 系 人 : 邓 炯 鹏 电 话 : 传 真 : 客 服 热 线 :95555 公 司 网 站 : 5 兴 业 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 江 宁 路 168 号 兴 业 大 厦 9 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 江 宁 路 168 号 兴 业 大 厦 9 楼 法 定 代 表 人 : 高 建 平 联 系 人 : 李 博 电 话 : 客 服 热 线 :95561 网 址 : 6 广 发 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 广 州 市 越 秀 区 东 风 东 路 713 号 办 公 地 址 : 广 州 市 越 秀 区 东 风 东 路 713 号 法 定 代 表 人 : 董 建 岳 联 系 人 : 潘 逸 电 话 : 传 真 : 客 服 热 线 : 网 址 : 7 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号 17 / 46

18 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号 法 定 代 表 人 : 姜 建 清 传 真 : 联 系 人 : 刘 秀 宇 客 服 热 线 :95588 网 址 : 8 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A 座 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A 座 层 法 定 代 表 人 : 宫 少 林 联 系 人 : 林 生 迎 电 话 : 传 真 : 客 服 热 线 : 网 址 : 9 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 朝 阳 区 安 立 路 66 号 4 号 楼 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 门 内 大 街 188 号 法 定 代 表 人 : 王 常 青 联 系 人 : 权 唐 电 话 : 传 真 : 客 服 热 线 : 网 址 : 10 国 都 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 北 京 市 东 城 区 东 直 门 南 大 街 3 号 国 华 投 资 大 厦 9 层 10 层 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 东 直 门 南 大 街 3 号 国 华 投 资 大 厦 9 层 10 层 法 定 代 表 人 : 常 喆 联 系 人 : 黄 静 18 / 46

19 电 话 : 传 真 : 客 服 热 线 : 网 址 : 11 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 福 州 市 湖 东 路 268 号 办 公 地 址 : 福 建 省 福 州 市 湖 东 路 268 号 ; 上 海 市 浦 东 新 区 民 生 路 1199 弄 证 大 五 道 口 广 场 1 号 楼 层 法 定 代 表 人 : 兰 荣 联 系 人 : 夏 中 苏 电 话 : 传 真 : 客 服 热 线 :95562c 网 址 : 12 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508 号 办 公 地 址 : 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508 号 法 定 代 表 人 : 薛 峰 联 系 人 : 刘 晨 电 话 : 传 真 : 客 服 热 线 : 网 址 : 13 华 福 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 福 建 省 福 州 市 鼓 楼 区 温 泉 街 道 五 四 路 157 号 7-8 层 办 公 地 址 : 福 建 省 福 州 市 鼓 楼 区 温 泉 街 道 五 四 路 157 号 7-8 层 法 定 代 表 人 : 黄 金 琳 联 系 人 : 张 腾 电 话 : / 46

20 传 真 : 客 服 热 线 : 网 址 : 14 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 中 国 北 京 西 城 区 金 融 大 街 35 号 国 际 企 业 大 厦 C 座 2 至 6 层 办 公 地 址 : 中 国 北 京 西 城 区 金 融 大 街 35 号 国 际 企 业 大 厦 C 座 2 至 6 层 法 定 代 表 人 : 陈 有 安 联 系 人 : 田 薇 电 话 : 传 真 : 客 服 热 线 : 网 址 : 15 齐 鲁 证 券 有 限 公 司 住 所 : 济 南 市 经 七 路 86 号 办 公 地 址 : 济 南 市 经 七 路 86 号 23 层 法 定 代 表 人 : 李 玮 联 系 人 : 吴 阳 电 话 : 传 真 : 客 服 热 线 :95538 网 址 : 16 申 万 宏 源 证 券 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 徐 汇 区 长 乐 路 989 号 45 层 办 公 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 长 乐 路 989 号 45 层 法 定 代 表 人 : 储 晓 明 联 系 人 : 黄 莹 电 话 : 传 真 : 客 服 热 线 : / 46

21 网 址 : 17 天 相 投 资 顾 问 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 金 融 街 19 号 富 凯 大 厦 B 座 701 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 5 号 新 盛 大 厦 B 座 4 层 法 定 代 表 人 : 林 义 相 联 系 人 : 尹 伶 电 话 : 传 真 : 客 服 热 线 : 网 址 : 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 大 中 华 国 际 交 易 广 场 8 层 办 公 地 址 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 大 中 华 国 际 交 易 广 场 8 层 法 定 代 表 人 : 杨 宇 翔 联 系 人 : 石 静 武 电 话 : 传 真 : 客 服 热 线 : 网 址 : 19 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 上 海 浦 东 新 区 商 城 路 618 号 办 公 地 址 : 上 海 市 银 城 中 路 168 号 上 海 银 行 大 厦 29 楼 法 定 代 表 人 : 万 建 华 联 系 人 : 芮 敏 祺 电 话 : 传 真 : 客 服 热 线 : 网 址 : 20 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 21 / 46

22 住 所 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4018 号 安 联 大 厦 35 层 28 层 A02 单 元 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 安 联 大 厦 法 定 代 表 人 : 牛 冠 兴 联 系 人 : 张 晨 电 话 : 传 真 : 客 服 热 线 : 网 址 : 21 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼 法 定 代 表 人 : 张 志 刚 联 系 人 : 唐 静 电 话 : 传 真 : 客 服 热 线 : 网 址 : 22 德 邦 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 上 海 市 普 陀 区 曹 杨 路 510 号 南 半 幢 9 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 区 福 山 路 500 号 城 建 国 际 中 心 26 楼 法 定 代 表 人 : 姚 文 平 联 系 人 : 刘 然 电 话 : 传 真 : 客 服 热 线 : 网 址 : 23 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 ( 二 期 ) 北 座 22 / 46

23 办 公 地 址 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 中 信 证 券 大 厦 ; 北 京 市 朝 阳 区 亮 马 桥 路 48 号 中 信 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 王 东 明 联 系 人 : 侯 艳 红 电 话 : 传 真 : 客 服 热 线 :95558 网 址 : 24 金 元 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 海 口 市 南 宝 路 36 号 证 券 大 厦 4 楼 办 公 地 址 : 深 圳 市 深 南 大 道 4001 号 时 代 金 融 中 心 大 厦 17 楼 法 定 代 表 人 : 陆 涛 联 系 人 : 马 贤 清 电 话 : 传 真 : 客 服 热 线 : 网 址 : 25 中 信 证 券 ( 山 东 ) 有 限 责 任 公 司 住 所 : 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 222 号 青 岛 国 际 金 融 广 场 1 号 楼 20 层 办 公 地 址 : 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 222 号 青 岛 国 际 金 融 广 场 1 号 楼 第 20 层 法 定 代 表 人 : 杨 宝 林 联 系 人 : 吴 忠 超 电 话 : 传 真 : 客 服 热 线 : 网 址 : 26 西 南 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 重 庆 市 江 北 区 桥 北 苑 8 号 23 / 46

24 办 公 地 址 : 重 庆 市 江 北 区 桥 北 苑 8 号 西 南 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 余 维 佳 联 系 人 : 张 煜 电 话 : 传 真 : 网 址 : 27 中 信 证 券 ( 浙 江 ) 有 限 责 任 公 司 住 所 : 中 国 浙 江 省 杭 州 市 江 南 大 道 588 号 恒 鑫 大 厦 楼 办 公 地 址 : 中 国 浙 江 省 杭 州 市 江 南 大 道 588 号 恒 鑫 大 厦 楼 法 定 代 表 人 : 沈 强 联 系 人 : 李 珊 电 话 : 客 服 热 线 : 网 址 : 28 华 龙 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 甘 肃 省 兰 州 市 东 岗 西 路 638 号 兰 州 财 富 大 厦 21 楼 办 公 地 址 : 甘 肃 省 兰 州 市 东 岗 西 路 638 号 兰 州 财 富 大 厦 21 楼 法 定 代 表 人 : 李 晓 安 联 系 人 : 邓 鹏 怡 电 话 : 传 真 : 客 服 热 线 : 网 址 : 29 杭 州 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 杭 州 庆 春 路 46 号 办 公 地 址 : 杭 州 庆 春 路 46 号 法 定 代 表 人 : 吴 太 普 联 系 人 : 严 俊 电 话 : / 46

25 传 真 : 客 服 热 线 : 网 址 : 30 华 融 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 8 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 8 号 A 座 3 层 法 定 代 表 人 : 祝 献 忠 联 系 人 : 黄 恒 电 话 : 传 真 : 客 服 热 线 : 网 址 : 31 东 吴 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 江 苏 省 苏 州 工 业 园 区 星 阳 街 5 号 办 公 地 址 : 江 苏 省 苏 州 工 业 园 区 星 阳 街 5 号 法 定 代 表 人 : 范 力 联 系 人 : 方 晓 丹 电 话 : 传 真 : 客 服 热 线 : 网 址 : 32 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 广 东 路 689 号 海 通 证 券 大 厦 办 公 地 址 : 上 海 市 广 东 路 689 号 海 通 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 王 开 国 联 系 人 : 王 立 群 电 话 : 传 真 : 客 服 热 线 :95553 网 址 : 25 / 46

26 33 国 联 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 江 苏 省 无 锡 市 县 前 东 街 168 号 办 公 地 址 : 无 锡 市 太 湖 新 城 金 融 一 街 8 号 国 联 金 融 大 厦 7-9 楼 法 定 代 表 人 : 雷 建 辉 联 系 人 : 沈 刚 电 话 : 客 服 热 线 :95570 网 址 : 34 爱 建 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 1600 号 32 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 1600 号 32 楼 法 定 代 表 人 : 郭 林 联 系 人 : 戴 莉 丽 电 话 : 传 真 : 客 服 热 线 : 网 址 : 35 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012 号 国 信 证 券 大 厦 十 六 层 至 二 十 六 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012 号 国 信 证 券 大 厦 十 六 层 至 二 十 六 层 法 定 代 表 人 : 何 如 联 系 人 : 周 杨 电 话 : 传 真 : 客 服 热 线 : 网 址 : 36 民 族 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 5 号 新 盛 大 厦 A 座 6-9 层 26 / 46

27 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 北 四 环 中 路 27 号 院 5 号 楼 法 人 代 表 人 : 赵 大 建 联 系 人 : 李 微 电 话 : 传 真 : 客 服 热 线 : 网 址 : 37 中 国 国 际 金 融 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 建 国 门 外 大 街 1 号 国 贸 写 字 楼 2 座 27 层 及 28 层 办 公 地 址 : 北 京 市 建 国 门 外 大 街 1 号 国 贸 写 字 楼 2 座 27 层 及 28 层 法 定 代 表 人 : 丁 学 东 联 系 人 : 杨 涵 宇 电 话 : 传 真 : 客 服 热 线 : 公 司 网 站 : 38 深 圳 众 禄 基 金 销 售 有 限 公 司 住 所 : 深 圳 市 罗 湖 区 深 南 东 路 5047 号 发 展 银 行 大 厦 25 楼 I J 单 元 办 公 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 深 南 东 路 5047 号 发 展 银 行 大 厦 25 楼 I J 单 元 法 定 代 表 人 : 薛 峰 联 系 人 : 童 彩 平 电 话 : 传 真 : 客 服 热 线 : 众 禄 基 金 销 售 网 : 基 金 买 卖 网 : 39 杭 州 数 米 基 金 销 售 有 限 公 司 住 所 : 杭 州 市 余 杭 区 仓 前 街 道 海 曙 路 东 2 号 27 / 46

28 办 公 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 滨 江 区 江 南 大 道 3588 号 恒 生 大 厦 12 楼 法 定 代 表 人 : 陈 柏 青 联 系 人 : 张 洋 电 话 : 传 真 : 客 服 热 线 : 网 址 : 40 上 海 长 量 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 高 翔 路 526 号 2 幢 220 室 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 大 道 555 号 裕 景 国 际 B 座 16 层 法 定 代 表 人 : 张 跃 伟 联 系 人 : 刘 潇 电 话 : 传 真 : 客 服 热 线 : 网 址 : 41 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 公 司 办 公 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 195 号 3C 座 9 楼 法 定 代 表 人 : 其 实 联 系 人 : 李 广 宇 电 话 : 传 真 : 客 服 热 线 : 网 址 : 42 上 海 好 买 基 金 销 售 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 南 路 1118 号 鄂 尔 多 斯 国 际 大 厦 9 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 南 路 1118 号 鄂 尔 多 斯 国 际 大 厦 9 楼 法 定 代 表 人 : 杨 文 斌 联 系 人 : 张 茹 28 / 46

29 电 话 : 客 服 热 线 : 网 址 : 43 和 讯 信 息 科 技 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 朝 外 大 街 22 号 泛 利 大 厦 10 层 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 东 路 166 号 中 国 保 险 大 厦 25 楼 C 区 法 定 代 表 人 : 王 莉 联 系 人 : 吴 卫 东 电 话 : 传 真 : 网 址 :licaike.hexun.com 44 北 京 展 恒 基 金 销 售 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 朝 阳 区 德 胜 门 外 华 严 北 里 2 号 民 建 大 厦 6 层 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 德 胜 门 外 华 严 北 里 2 号 民 建 大 厦 6 层 法 定 代 表 人 : 闫 振 杰 联 系 人 : 翟 飞 飞 电 话 : 传 真 : 网 址 : 45 浙 江 同 花 顺 基 金 销 售 有 限 公 司 住 所 : 浙 江 省 杭 州 市 文 二 西 路 一 号 元 茂 大 厦 903 办 公 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 文 二 西 路 一 号 元 茂 大 厦 903 法 定 代 表 人 : 李 晓 涛 联 系 人 : 汪 林 林 电 话 : 传 真 : 客 服 热 线 : 网 址 : 46 诺 亚 正 行 ( 上 海 ) 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 29 / 46

30 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 银 城 中 路 68 号 时 代 金 融 中 心 8 楼 801 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 银 城 中 路 68 号 时 代 金 融 中 心 8 楼 801 法 定 代 表 人 : 汪 静 波 联 系 人 : 张 姚 杰 电 话 : 传 真 : 客 服 热 线 : 网 址 : 基 金 管 理 人 可 以 根 据 情 况 变 化 增 加 或 者 减 少 销 售 机 构, 并 另 行 公 告 销 售 机 构 可 以 根 据 情 况 变 化 增 加 或 者 减 少 其 销 售 城 市 网 点, 并 另 行 公 告 各 销 售 机 构 提 供 的 基 金 销 售 服 务 可 能 有 所 差 异, 具 体 请 咨 询 各 销 售 机 构 ( 二 ) 登 记 机 构 名 称 : 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 太 平 桥 大 街 17 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 太 平 桥 大 街 17 号 法 定 代 表 人 : 周 明 联 系 人 : 朱 立 元 电 话 : 传 真 : ( 三 ) 出 具 法 律 意 见 书 的 律 师 事 务 所 名 称 : 上 海 市 通 力 律 师 事 务 所 住 所 : 上 海 市 银 城 中 路 68 号 时 代 金 融 中 心 19 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 银 城 中 路 68 号 时 代 金 融 中 心 19 楼 负 责 人 : 俞 卫 峰 经 办 律 师 : 吕 红 安 冬 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 安 冬 ( 四 ) 审 计 基 金 财 产 的 会 计 师 事 务 所 30 / 46

31 名 称 : 普 华 永 道 中 天 会 计 师 事 务 所 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1318 号 星 展 银 行 大 厦 6 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1318 号 星 展 银 行 大 厦 6 楼 法 定 代 表 人 : 杨 绍 信 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 俞 伟 敏 经 办 会 计 师 : 单 峰 俞 伟 敏 31 / 46

32 四 基 金 的 名 称 中 欧 货 币 市 场 基 金 五 基 金 的 类 型 契 约 型 开 放 式 六 基 金 的 投 资 目 标 在 力 争 基 金 资 产 安 全 性 和 较 高 流 动 性 的 基 础 上, 追 求 超 越 业 绩 比 较 基 准 的 稳 定 收 益 七 投 资 范 围 本 基 金 投 资 于 法 律 法 规 允 许 投 资 的 金 融 工 具, 具 体 如 下 : 1 现 金 ; 2 通 知 存 款 ; 3 一 年 以 内 ( 含 一 年 ) 的 银 行 定 期 存 款 大 额 存 单 ; 4 短 期 融 资 券 ; 5 剩 余 期 限 在 397 天 以 内 ( 含 397 天 ) 的 债 券 ; 6 剩 余 期 限 在 397 天 以 内 ( 含 397 天 ) 的 中 期 票 据 ; 7 期 限 在 一 年 以 内 ( 含 一 年 ) 的 债 券 回 购 ; 8 期 限 在 一 年 以 内 ( 含 一 年 ) 的 中 央 银 行 票 据 ; 9 剩 余 期 限 在 397 天 以 内 ( 含 397 天 ) 的 资 产 支 持 证 券 ; 10 中 国 证 监 会 中 国 人 民 银 行 认 可 的 其 他 具 有 良 好 流 动 性 的 货 币 市 场 工 具 如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 货 币 市 场 基 金 投 资 其 他 产 品, 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 的 程 序 后, 可 以 将 其 纳 入 投 资 范 围 八 基 金 的 投 资 策 略 ( 一 ) 投 资 策 略 本 基 金 根 据 对 短 期 利 率 变 动 的 预 测, 采 用 投 资 组 合 平 均 剩 余 期 限 控 制 下 的 主 动 性 投 资 策 略, 利 用 定 性 分 析 和 定 量 分 析 方 法, 通 过 对 短 期 金 融 工 具 的 积 极 投 资, 32 / 46

33 在 控 制 风 险 和 保 证 流 动 性 的 基 础 上, 力 争 获 得 稳 定 的 当 期 收 益 1 利 率 预 期 与 目 标 剩 余 期 限 管 理 策 略 通 过 对 宏 观 经 济 指 标 资 金 市 场 供 求 状 况 等 因 素 的 跟 踪 分 析, 预 测 政 府 宏 观 经 济 政 策 取 向 和 资 金 市 场 供 求 变 化 趋 势, 以 此 为 依 据 预 测 金 融 市 场 利 率 变 化 趋 势 根 据 对 宏 观 经 济 和 短 期 资 金 市 场 的 利 率 走 势, 来 确 定 投 资 组 合 的 平 均 剩 余 到 期 期 限 具 体 而 言, 在 预 计 市 场 利 率 上 升 时, 适 当 缩 短 投 资 品 种 的 平 均 期 限 ; 在 预 计 利 率 下 降 时, 适 当 延 长 投 资 品 种 的 平 均 期 限 2 类 属 配 置 策 略 在 保 持 组 合 资 产 相 对 稳 定 的 条 件 下, 根 据 各 类 短 期 金 融 工 具 的 市 场 规 模 收 益 性 和 流 动 性, 决 定 各 类 资 产 的 配 置 比 例 ; 再 通 过 评 估 各 类 资 产 的 流 动 性 和 收 益 性 利 差, 确 定 不 同 期 限 类 别 资 产 的 具 体 资 产 配 置 比 例 3 回 购 策 略 1) 息 差 放 大 策 略 : 该 策 略 是 指 利 用 回 购 利 率 低 于 债 券 收 益 率 的 机 会 通 过 循 环 回 购 以 放 大 债 券 投 资 收 益 的 投 资 策 略 该 策 略 的 基 本 模 式 是 利 用 买 入 债 券 进 行 正 回 购, 再 利 用 回 购 融 入 资 金 购 买 收 益 率 较 高 债 券 品 种, 如 此 循 环 至 回 购 期 结 束 卖 出 债 券 偿 还 所 融 入 资 金 在 进 行 回 购 放 大 操 作 时, 基 金 管 理 人 将 严 格 遵 守 相 关 法 律 法 规 关 于 债 券 正 回 购 的 有 关 规 定 2) 逆 回 购 策 略 : 基 金 管 理 人 将 密 切 关 注 由 于 新 股 申 购 等 原 因 导 致 短 期 资 金 需 求 激 增 的 机 会, 通 过 逆 回 购 的 方 式 融 出 资 金 以 分 享 短 期 资 金 利 率 陡 升 的 投 资 机 会 4 收 益 率 曲 线 策 略 本 基 金 将 根 据 债 券 市 场 收 益 率 曲 线 以 及 隐 含 的 即 期 收 益 率 和 远 期 利 率 提 供 的 价 值 判 断 基 础, 结 合 对 资 金 面 的 分 析, 匹 配 各 期 限 的 回 购 与 债 券 品 种 的 到 期 日, 实 现 现 金 流 的 有 效 管 理 5 现 金 流 管 理 策 略 本 基 金 作 为 现 金 管 理 工 具, 具 有 较 高 的 流 动 性 要 求, 本 基 金 将 根 据 对 市 场 资 金 面 分 析 以 及 对 申 购 赎 回 变 化 的 动 态 预 测, 通 过 回 购 的 滚 动 操 作 和 债 券 品 种 的 期 限 结 构 搭 配, 动 态 调 整 并 有 效 分 配 基 金 的 现 金 流, 在 保 持 充 分 流 动 性 的 基 础 上 争 33 / 46

34 取 较 高 收 益 ( 二 ) 投 资 决 策 1 投 资 决 策 依 据 投 资 决 策 依 据 包 括 : 国 家 有 关 法 律 法 规 规 章 和 基 金 合 同 的 有 关 规 定 ; 宏 观 经 济 发 展 趋 势 微 观 企 业 运 行 趋 势 ; 证 券 市 场 走 势 2 投 资 决 策 原 则 合 法 合 规 保 密 忠 于 客 户 资 产 分 离 责 任 分 离 谨 慎 投 资 公 平 交 易 及 严 格 控 制 3 投 资 决 策 机 制 本 基 金 投 资 的 主 要 组 织 机 构 包 括 投 资 决 策 委 员 会 投 资 事 业 部 负 责 人 基 金 经 理 研 究 部 和 中 央 交 易 室, 投 资 过 程 须 接 受 监 察 稽 核 部 的 监 督 和 基 金 运 营 部 的 技 术 支 持 其 中, 投 资 决 策 委 员 会 作 为 公 司 基 金 投 资 决 策 的 最 高 机 构, 对 基 金 投 资 的 重 大 问 题 进 行 决 策, 并 在 必 要 时 做 出 修 改 投 资 事 业 部 负 责 人 负 责 本 事 业 部 内 投 资 管 理 和 内 外 部 沟 通 工 作, 并 监 控 审 查 基 金 资 产 的 投 资 业 绩 和 风 险 基 金 经 理 根 据 投 资 决 策 委 员 会 的 原 则 和 决 议 精 神, 结 合 股 票 池 及 有 关 研 究 报 告, 负 责 投 资 组 合 的 构 建 和 日 常 管 理, 向 中 央 交 易 室 下 达 投 资 指 令 并 监 控 组 合 仓 位 4 投 资 决 策 程 序 本 基 金 通 过 对 不 同 层 次 的 决 策 主 体 明 确 投 资 决 策 权 限, 建 立 完 善 的 投 资 决 策 体 系 和 投 资 运 作 流 程 : (1) 投 资 决 策 委 员 会 会 议 : 由 投 资 决 策 委 员 会 主 席 主 持, 对 基 金 总 体 投 资 政 策 业 绩 表 现 和 风 险 状 况 基 金 投 资 授 权 方 案 等 重 大 投 资 决 策 事 项 进 行 深 入 分 析 讨 论 并 做 出 决 议 (2) 在 借 助 外 部 研 究 成 果 的 基 础 上, 研 究 部 同 时 进 行 独 立 的 内 部 研 究 (3) 基 金 经 理 根 据 投 资 决 策 委 员 会 授 权 和 会 议 决 议, 在 研 究 部 的 研 究 支 持 34 / 46

35 下, 拟 定 投 资 计 划, 并 进 行 投 资 组 合 构 建 或 调 整 在 组 合 构 建 和 调 整 的 过 程 中, 基 金 经 理 必 须 严 格 遵 守 基 金 合 同 的 投 资 限 制 及 其 他 要 求 (4) 中 央 交 易 室 按 照 有 关 制 度 流 程 负 责 执 行 基 金 经 理 的 投 资 指 令, 并 担 负 一 线 风 险 监 控 职 责 5 风 险 分 析 与 绩 效 评 估 数 量 分 析 师 负 责 定 期 和 不 定 期 就 投 资 目 标 实 现 情 况 业 绩 归 因 分 析 跟 踪 误 差 来 源 等 方 面, 对 基 金 进 行 投 资 绩 效 评 估, 并 提 供 相 关 报 告 基 金 经 理 可 以 据 此 评 判 投 资 策 略, 进 而 调 整 投 资 组 合 6 组 合 监 控 与 调 整 基 金 经 理 将 跟 踪 宏 观 经 济 状 况 和 发 展 预 期 以 及 证 券 市 场 的 发 展 变 化, 结 合 基 金 当 期 的 申 购 和 赎 回 现 金 流 量 情 况, 以 及 组 合 风 险 与 绩 效 评 估 的 结 果, 对 投 资 组 合 进 行 监 控 和 调 整 同 期 七 天 通 知 存 款 利 率 ( 税 后 ) 九 业 绩 比 较 基 准 十 风 险 收 益 特 征 本 基 金 为 货 币 市 场 基 金, 属 于 证 券 投 资 基 金 中 的 低 风 险 品 种, 其 预 期 收 益 和 风 险 均 低 于 债 券 型 基 金 混 合 型 基 金 及 股 票 型 基 金 十 一 基 金 投 资 组 合 报 告 基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 对 其 内 容 的 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 基 金 托 管 人 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 根 据 本 基 金 合 同 规 定, 复 核 了 本 投 资 组 合 报 告, 保 证 复 核 内 容 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 本 投 资 组 合 报 告 所 载 数 据 取 自 本 基 金 2015 年 第 1 季 度 报 告, 所 载 数 据 截 至 2015 年 3 月 31 日, 本 报 告 中 所 列 财 务 数 据 未 经 审 计 1. 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况 序 号 项 目 金 额 ( 元 ) 占 基 金 总 资 产 35 / 46

36 的 比 例 (%) 1 固 定 收 益 投 资 1,315,290, 其 中 : 债 券 1,315,290, 证 券 资 产 支 持 买 入 返 售 金 融 资 产 其 中 : 买 断 式 回 444,532, 购 的 买 入 返 售 金 融 资 产 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合 计 1,588,842, 其 他 各 项 资 产 39,672, 合 计 3,388,338, 报 告 期 债 券 回 购 融 资 情 况 序 号 项 目 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 1 报 告 期 内 债 券 回 购 融 资 余 额 3.83 其 中 : 买 断 式 回 购 融 资 0.18 序 号 项 目 金 额 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 2 报 告 期 末 债 券 回 购 融 资 余 额 - - 其 中 : 买 断 式 回 购 融 资 - - 注 : 报 告 期 内 债 券 回 购 融 资 余 额 占 基 金 资 产 净 值 的 比 例 为 报 告 期 内 每 个 交 易 日 融 资 余 额 占 资 产 净 值 比 例 的 简 单 平 均 值 债 券 正 回 购 的 资 金 余 额 超 过 基 金 资 产 净 值 的 20% 的 说 明 在 本 报 告 期 内 本 货 币 市 场 基 金 债 券 正 回 购 的 资 金 余 额 未 超 过 资 产 净 值 的 20% 3. 基 金 投 资 组 合 平 均 剩 余 期 限 (1) 投 资 组 合 平 均 剩 余 期 限 基 本 情 况 项 目 天 数 报 告 期 末 投 资 组 合 平 均 剩 余 期 限 / 46

37 报 告 期 内 投 资 组 合 平 均 剩 余 期 限 最 高 值 101 报 告 期 内 投 资 组 合 平 均 剩 余 期 限 最 低 值 66 报 告 期 内 投 资 组 合 平 均 剩 余 期 限 超 过 180 天 情 况 说 明 本 报 告 期 内 本 货 币 市 场 基 金 投 资 组 合 平 均 剩 余 期 限 未 超 过 180 天 (2) 报 告 期 末 投 资 组 合 平 均 剩 余 期 限 分 布 比 例 各 期 限 资 产 占 基 金 各 期 限 负 债 占 基 金 序 号 平 均 剩 余 期 限 资 产 净 值 的 比 例 资 产 净 值 的 比 例 (%) (%) 1 30 天 以 内 其 中 : 剩 余 存 续 期 超 过 397 天 的 浮 动 利 率 债 天 ( 含 ) 60 天 其 中 : 剩 余 存 续 期 超 过 397 天 的 浮 动 利 率 债 天 ( 含 ) 90 天 其 中 : 剩 余 存 续 期 超 过 397 天 的 浮 动 利 率 债 天 ( 含 ) 180 天 其 中 : 剩 余 存 续 期 超 过 397 天 的 浮 动 利 率 债 天 ( 含 ) 397 天 ( 含 ) 其 中 : 剩 余 存 续 期 超 过 397 天 的 浮 动 利 率 债 - - 合 计 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合 序 号 债 券 品 种 摊 余 成 本 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 1 国 家 债 券 / 46

38 2 央 行 票 据 金 融 债 券 229,970, 其 中 : 政 策 性 金 融 债 229,970, 企 业 债 券 企 业 短 期 融 资 券 1,085,319, 中 期 票 据 其 他 合 计 1,315,290, 剩 余 存 续 期 超 过 397 天 的 浮 动 利 率 债 券 - - 注 : 上 表 中, 附 息 债 券 的 成 本 包 括 债 券 面 值 和 折 溢 价, 贴 现 式 债 券 的 成 本 包 括 债 券 投 资 成 本 和 内 在 应 收 利 息 5. 报 告 期 末 按 摊 余 成 本 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 十 名 债 券 投 资 明 细 序 号 债 券 代 码 债 券 名 称 债 券 数 量 ( 张 ) 摊 余 成 本 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 豫 能 源 SCP ,000 89,983, 国 开 ,000 69,927, 株 高 科 CP 青 投 CP ,000 59,981, ,000 59,980, 农 发 ,000 50,014, 国 开 ,000 50,002, 沪 世 贸 CP ,000 40,024, / 46

39 新 华 联 控 CP 森 工 集 CP 桑 德 CP ,000 40,000, ,000 39,986, ,000 39,982, 影 子 定 价 与 摊 余 成 本 法 确 定 的 基 金 资 产 净 值 的 偏 离 项 目 偏 离 情 况 报 告 期 内 偏 离 度 的 绝 对 值 在 0.25( 含 )-0.5% 间 的 次 数 0 报 告 期 内 偏 离 度 的 最 高 值 % 报 告 期 内 偏 离 度 的 最 低 值 % 报 告 期 内 每 个 工 作 日 偏 离 度 的 绝 对 值 的 简 单 平 均 值 % 7. 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 资 产 支 持 证 券 8. 投 资 组 合 报 告 附 注 (1) 基 金 计 价 方 法 说 明 本 基 金 采 用 摊 余 成 本 法 计 价, 即 计 价 对 象 以 买 入 成 本 列 示, 按 实 际 利 率 或 商 定 利 率 每 日 计 提 利 息, 并 考 虑 其 买 入 时 的 溢 价 与 折 价 在 其 剩 余 期 限 内 平 均 摊 销 本 基 金 通 过 每 日 分 红 使 基 金 份 额 资 产 净 值 维 持 在 元 (2) 本 报 告 期 内 本 基 金 未 持 有 剩 余 期 限 小 于 397 天 但 剩 余 存 续 期 超 过 397 天 的 浮 动 利 率 债 券 (3) 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 本 报 告 期 内 没 有 被 监 管 部 门 立 案 调 查, 或 在 报 告 编 制 日 前 一 年 内 受 到 公 开 谴 责 处 罚 的 情 形 (4) 其 他 各 项 资 产 构 成 序 号 名 称 金 额 1 存 出 保 证 金 - 39 / 46

40 2 应 收 证 券 清 算 款 - 3 应 收 利 息 28,566, 应 收 申 购 款 11,106, 其 他 应 收 款 - 6 待 摊 费 用 - 7 其 他 - 8 合 计 39,672, (5) 投 资 组 合 报 告 附 注 的 其 他 文 字 描 述 部 分 本 报 告 中 因 四 舍 五 入 原 因, 投 资 组 合 报 告 中 市 值 占 总 资 产 或 净 资 产 比 例 的 分 项 之 和 与 合 计 可 能 存 在 尾 差 十 二 基 金 的 业 绩 基 金 管 理 人 承 诺 以 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产, 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 投 资 有 风 险, 投 资 者 在 作 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 本 基 金 合 同 生 效 日 2012 年 12 月 12 日, 基 金 业 绩 截 止 日 2015 年 3 月 31 日 1. 本 报 告 期 基 金 份 额 净 值 收 益 率 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的 比 较 A 类 基 金 份 额 阶 段 净 值 收 益 率 1 净 值 收 益 率 标 准 差 2 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 3 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 标 准 差 % % % % % % % % % % % % % % % % % % % % % % % % 40 / 46

41 % % % % % % 注 : 本 基 金 收 益 分 配 按 日 结 转 份 额 B 类 基 金 份 额 阶 段 净 值 收 益 率 1 净 值 收 益 率 标 准 差 2 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 3 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 标 准 差 % % % % % % % % % % % % % % % % % % % % % % % % % % % % % % 注 : 本 基 金 收 益 分 配 按 日 结 转 份 额 2. 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 净 值 收 益 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 变 动 的 比 较 中 欧 货 币 市 场 基 金 累 计 净 值 收 益 率 与 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 历 史 走 势 对 比 图 (2012 年 12 月 12 日 至 2015 年 3 月 31 日 ) A 类 基 金 份 额 10% 9% 8% 7% 6% 5% 4% 3% 2% 1% 0% 中 欧 货 币 A 基 金 基 准 41 / 46

42 B 类 基 金 份 额 11% 10% 9% 8% 7% 6% 5% 4% 3% 2% 1% 0% 中 欧 货 币 B 基 金 基 准 十 三 基 金 的 费 用 与 税 收 一 基 金 费 用 的 种 类 1 基 金 管 理 人 的 管 理 费 ; 2 基 金 托 管 人 的 托 管 费 ; 3 销 售 服 务 费 ; 4 基 金 合 同 生 效 后 与 基 金 相 关 的 信 息 披 露 费 用 ; 5 基 金 合 同 生 效 后 与 基 金 相 关 的 会 计 师 费 律 师 费 和 诉 讼 费 ; 6 基 金 份 额 持 有 人 大 会 费 用 ; 7 基 金 的 证 券 交 易 费 用 ; 8 基 金 的 银 行 汇 划 费 用 ; 9 按 照 国 家 有 关 规 定 和 基 金 合 同 约 定, 可 以 在 基 金 财 产 中 列 支 的 其 他 费 用 二 基 金 费 用 计 提 方 法 计 提 标 准 和 支 付 方 式 1 基 金 管 理 人 的 管 理 费 本 基 金 的 管 理 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0.33% 年 费 率 计 提 管 理 费 的 计 算 方 法 如 下 : H=E 0.33% 当 年 天 数 H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 管 理 费 42 / 46

43 E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值 基 金 管 理 费 每 日 计 算, 逐 日 累 计 至 每 月 月 末, 按 月 支 付, 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 管 理 费 划 款 指 令, 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 前 2 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 管 理 人 若 遇 法 定 节 假 日 公 休 假 等, 支 付 日 期 顺 延 2 基 金 托 管 人 的 托 管 费 本 基 金 的 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0.10% 的 年 费 率 计 提 托 管 费 的 计 算 方 法 如 下 : H=E 0.10% 当 年 天 数 H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 托 管 费 E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值 基 金 托 管 费 每 日 计 算, 逐 日 累 计 至 每 月 月 末, 按 月 支 付, 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 托 管 费 划 款 指 令, 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 前 2 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 取 若 遇 法 定 节 假 日 公 休 日 等, 支 付 日 期 顺 延 3 基 金 销 售 服 务 费 本 基 金 A 类 基 金 份 额 的 年 销 售 服 务 费 率 为 0.25%, 对 于 由 B 类 降 级 为 A 类 的 基 金 份 额 持 有 人, 年 销 售 服 务 费 率 应 自 其 降 级 后 确 认 日 起 适 用 A 类 基 金 份 额 的 费 率 B 类 基 金 份 额 的 年 销 售 服 务 费 率 为 0.01%, 对 于 由 A 类 升 级 为 B 类 的 基 金 份 额 持 有 人, 年 销 售 服 务 费 率 应 自 其 升 级 确 认 日 起 享 受 B 类 基 金 份 额 的 费 率 两 类 基 金 份 额 的 销 售 服 务 费 计 提 的 计 算 公 式 相 同, 具 体 如 下 : H=E 年 销 售 服 务 费 率 当 年 天 数 H 为 每 日 该 类 基 金 份 额 应 计 提 的 基 金 销 售 服 务 费 E 为 前 一 日 该 类 基 金 份 额 的 基 金 资 产 净 值 基 金 销 售 服 务 费 每 日 计 提, 按 月 支 付 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 销 售 服 务 费 划 付 指 令, 经 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 首 日 起 2 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 管 理 人 相 关 结 算 账 户, 由 基 金 管 理 人 代 付 给 销 售 机 构 若 遇 法 定 节 假 日 休 息 日 或 不 可 抗 力 致 使 无 法 按 时 支 付 的, 支 付 日 期 顺 延 至 最 近 可 支 付 日 支 付 上 述 一 基 金 费 用 的 种 类 中 第 4-9 项 费 用, 根 据 有 关 法 规 及 相 应 协 议 43 / 46

44 规 定, 按 费 用 实 际 支 出 金 额 列 入 当 期 费 用, 由 基 金 托 管 人 从 基 金 财 产 中 支 付 三 不 列 入 基 金 费 用 的 项 目 下 列 费 用 不 列 入 基 金 费 用 : 1 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 财 产 的 损 失 ; 2 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 处 理 与 基 金 运 作 无 关 的 事 项 发 生 的 费 用 ; 3 基 金 合 同 生 效 前 的 相 关 费 用 ; 4 其 他 根 据 相 关 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定 不 得 列 入 基 金 费 用 的 项 目 四 基 金 税 收 本 基 金 运 作 过 程 中 涉 及 的 各 纳 税 主 体, 其 纳 税 义 务 按 国 家 税 收 法 律 法 规 执 行 十 四 对 招 募 说 明 书 更 新 部 分 的 说 明 本 招 募 说 明 书 根 据 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 及 其 他 有 关 规 定, 并 依 据 本 基 金 管 理 人 在 本 基 金 合 同 生 效 后 对 本 基 金 实 施 的 投 资 经 营 活 动, 对 本 基 金 管 理 人 于 2015 年 1 月 24 日 刊 登 的 中 欧 货 币 市 场 基 金 招 募 说 明 书 进 行 了 更 新, 主 要 更 新 内 容 如 下 : ( 一 ) 重 要 提 示 部 分 更 新 了 本 更 新 招 募 说 明 书 所 载 内 容 的 截 止 时 间 ( 二 ) 二 释 义 部 分 更 新 了 基 金 法 在 招 募 说 明 书 中 的 释 义 ( 三 ) 三 基 金 管 理 人 部 分 更 新 了 基 金 管 理 人 董 事 会 成 员 公 司 高 级 管 理 人 员 本 基 金 基 金 经 理 公 司 投 资 决 策 委 员 会 成 员 基 本 信 息 ( 四 ) 四 基 金 托 管 人 部 分 更 新 了 基 金 托 管 人 的 相 关 信 息 ( 五 ) 五 相 关 服 务 机 构 部 分 44 / 46

45 1 更 新 了 直 销 机 构 的 网 站 信 息 ; 2 更 新 了 代 销 机 构 的 信 息 ( 六 ) 六 基 金 份 额 的 分 类 部 分 更 新 了 A 类 基 金 份 额 的 申 购 最 低 金 额 和 基 金 账 户 最 低 基 金 份 额 余 额 信 息 ( 七 ) 九 基 金 份 额 的 申 购 与 赎 回 部 分 更 新 了 申 购 和 赎 回 的 数 量 限 制 信 息 ( 八 ) 十 基 金 的 投 资 部 分 更 新 了 ( 十 一 ) 基 金 投 资 组 合 报 告 的 内 容, 数 据 截 至 2015 年 3 月 31 日 ( 九 ) 十 一 基 金 的 业 绩 部 分 更 新 了 本 报 告 期 基 金 份 额 净 值 增 长 率 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的 比 较 和 基 金 累 计 净 值 增 长 率 与 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的 历 史 走 势 对 比 图, 数 据 截 至 2015 年 3 月 31 日 ( 十 ) 二 十 二 对 基 金 份 额 持 有 人 的 服 务 更 新 了 基 金 管 理 人 的 网 站 信 息 ( 十 一 ) 二 十 四 其 他 应 披 露 事 项 部 分 更 新 了 自 2014 年 12 月 12 日 至 2015 年 6 月 11 日 涉 及 本 基 金 的 相 关 公 告 以 下 为 本 基 金 管 理 人 自 2014 年 12 月 12 日 至 2015 年 6 月 11 日 刊 登 于 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 证 券 时 报 和 公 司 网 站 的 公 告 序 号 公 告 事 项 披 露 日 期 1 2 中 欧 货 币 市 场 基 金 暂 停 申 购 定 期 定 额 投 资 及 转 换 转 入 公 告 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 旗 下 基 金 2014 年 12 月 31 日 基 金 资 产 净 值 基 金 份 额 净 值 和 基 金 份 额 累 计 净 值 公 告 中 欧 货 币 市 场 基 金 2014 年 第 4 季 度 报 告 中 欧 货 币 市 场 基 金 更 新 招 募 说 明 书 (2015 年 第 1 号 ) 中 欧 货 币 市 场 基 金 更 新 招 募 说 明 书 摘 要 (2015 年 第 1 号 ) 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金 在 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 开 通 定 期 定 额 投 资 业 务 的 公 告 / 46

46 7 关 于 新 增 诺 亚 正 行 为 旗 下 基 金 代 销 机 构 的 公 告 中 欧 货 币 市 场 基 金 暂 停 申 购 定 期 定 额 投 资 及 转 换 转 入 公 告 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金 在 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 开 通 基 金 转 换 业 务 的 公 告 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 新 增 中 国 国 际 金 融 有 限 公 司 为 旗 下 基 金 代 销 机 构 的 公 告 中 欧 货 币 市 场 基 金 2014 年 年 度 报 告 ( 正 文 ) 中 欧 货 币 市 场 基 金 2014 年 年 度 报 告 ( 摘 要 ) 关 于 旗 下 基 金 调 整 交 易 所 固 定 收 益 品 种 估 值 方 法 的 公 告 中 欧 货 币 市 场 基 金 暂 停 申 购 及 转 换 转 入 公 告 中 欧 货 币 市 场 基 金 2015 年 第 1 季 度 报 告 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 调 整 中 欧 货 币 市 场 基 金 最 低 申 购 金 额 最 低 赎 回 份 额 以 及 最 低 持 有 份 额 的 公 告 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 官 方 网 上 直 销 平 台 停 止 支 付 宝 通 道 申 购 定 期 定 额 投 资 及 转 换 转 入 旗 下 部 分 基 金 的 公 告 上 述 内 容 仅 为 摘 要, 须 与 本 基 金 更 新 招 募 说 明 书 ( 正 文 ) 所 载 之 详 细 资 料 一 并 阅 读 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 2015 年 7 月 25 日 46 / 46