SHENZHEN KAIFA TECHNOLOGY CO., LTD. (2013 年修订 ) ( 经公司第七届董事会第三次会议审议通过 ) 二 一三年八月二十八日
第一条 为贯彻证券市场公开 公平 公正原则, 规范深圳长城开发科技 股份有限公司接待和推广的行为和管理, 加强本公司的推广以及与外界的交流和沟通, 根据 公司法 证券法 上市公司信息披露管理办法 深圳证券交易所股票上市规则 主板上市公司规范运作指引 等法律 法规和规范性文件, 并结合本公司具体情况, 制定本制度 第二条 本制度所述的接待和推广工作是指公司通过股东大会 网站 接 待投资者调研 一对一沟通 邮寄资料 电话咨询 现场参观 分析师会议和路 演 新闻发布会 新闻采访等活动, 加强与投资者及潜在投资者之间的沟通, 增 进投资者对公司的了解和认同的工作 第三条 制定本制度的目的是 : 规范本公司接待和推广的行为, 在本公司 接受调研 沟通 采访或进行对外宣传 推广等活动时, 避免出现选择性信息披露, 增加公司信息披露透明度及公平性, 改善公司治理, 促进公司与投资者及之间的良性关系, 增进外界对公司的进一步了解和认知 第四条在接待和推广工作中, 应遵循以下基本原则 : ( 一 ) 公平 公正 公开原则 本公司人员在进行接待和推广活动中, 应严格遵循公平 公正 公开原则, 不得实行差别对待政策 ( 二 ) 诚实守信的原则 公司相关的接待和推广工作应客观 真实和准确, 不得有虚假记载和误导性陈述 ( 三 ) 保密原则 公司相关的接待和推广工作人员不得擅自向对方披露 透露或泄露非公开重大信息 ( 四 ) 合规披露信息原则 公司应遵守国家法律 法规及证券监管部门对上市公司信息披露的规定, 在接待和推广的过程中保证信息披露真实 准确 完整 及时 公平 ( 五 ) 高效低耗原则 在进行接待和推广的工作中, 公司应充分注意提高工作效率, 降低接待和推广的成本 ( 六 ) 互动沟通原则 公司应主动听取投资者及来访者的意见 建议, 实现双向沟通, 形成良性互动 第 1 页共 7 页
第五条 公司接待和推广事务工作的第一负责人为公司董事长, 董事会秘 书为公司接待与推广事务工作的直接责任人 公司董事会办公室是负责接待与推广事务具体工作的职能部门, 由董事会秘书领导 第六条公司从事接待和推广工作的人员需要具备以下素质和技能 : ( 一 ) 全面了解公司各方面情况 ; ( 二 ) 具备良好的知识结构, 熟悉公司治理 财务会计等证券市场的运作机制和规章制度 ; ( 三 ) 具有良好的沟通 协调能力 ; ( 四 ) 具有良好的品行, 诚实守信 第七条 公司在定期报告披露前三十日内应尽量避免进行投资者关系活 动, 防止泄漏未公开重大信息 第八条 公司通过业绩说明会 分析师会议 路演 接受投资者调研等形 式就公司的经营情况 财务状况及其他事件与任何机构和个人进行沟通的, 不得 以任何形式披露 透露或泄露非公开重大信息, 只能以公开披露信息或非公开非 重大信息作为交流内容 第九条 业绩说明会 分析师会议 路演应采取公开的方式进行, 在有条 件的情况下, 可采取网上直播的方式进行, 使所有投资者均有机会参与 如采取 网上直播方式进行的, 应事先以公告的形式就活动时间 方式和主要内容等向投 资者予以说明 第十条 在进行业绩说明会 分析师会议 路演前, 公司应确定投资者 分析师提问可回答范围, 若回答的问题涉及未公开重大信息, 或者回答的问题可以推理出未公开重大信息的, 公司应拒绝回答 第十一条业绩说明会 分析师会议 路演结束后, 公司应及时将主要内容置于公司网站或以公告等形式对外披露 第十二条机构投资者 分析师 新闻媒体等特定对象到公司现场参观 座谈沟通时, 公司应合理 妥善地安排参观过程, 避免参观者有机会获取未公开信息 公司应派两人以上陪同参观, 并由专人对参观人员的提问进行回答 第十三条公司与特定对象进行直接沟通的, 应要求特定对象出具公司证明 第 2 页共 7 页
或身份证等资料, 并要求签署承诺书 ( 详见附件一 ), 但上市公司应邀参加证券公司研究所等机构举办的投资策略分析会等情形除外 承诺书至少应包括以下内容 : ( 一 ) 承诺不故意打探公司未公开重大信息, 未经公司许可, 不与公司指定人员以外的人员进行沟通或问询 ; ( 二 ) 承诺不泄漏无意中获取的未公开重大信息, 不利用所获取的未公开重大信息买卖公司证券或建议他人买卖公司证券 ; ( 三 ) 承诺在任何的调研报告 沟通会议纪要或新闻稿等文件中不使用未公开重大信息, 除非公司同时披露该信息 ; ( 四 ) 承诺在任何的调研报告 沟通会议纪要或新闻稿等文件中涉及盈利预测和股价预测的, 注明资料来源, 不使用主观臆断 缺乏事实根据的资料 ; ( 五 ) 承诺任何调研报告 沟通会议纪要或新闻稿等文件在对外发布或使用前知会公司 第十四条公司应认真核查特定对象知会的投资价值分析报告 新闻稿等文件 发现其中存在错误 误导性记载的, 应要求其改正 ; 拒不改正的, 公司应及时发出澄清公告进行说明 发现其中涉及未公开重大信息的, 应立即报告深圳证券交易所并公告, 同时要求其在公司正式公告前不得对外泄漏该信息并明确告知在此期间不得买卖公司证券 第十五条必要时, 公司将与特定对象的沟通情况置于公司网站上或以公告的形式对外披露 第十六条必要时, 公司将通过召开新闻发布会 投资者恳谈会 网上说明会等方式扩大信息的传播范围, 以使更多投资者及时知悉了解公司已公开的重大信息 第十七条公司实施再融资计划过程中 ( 包括非公开发行 ), 向特定个人或机构进行询价 推介等活动时应特别注意信息披露的公平性, 不得通过向其提供未公开重大信息以吸引其认购公司证券 第十八条公司在进行商务谈判 银行贷款等事项时, 因特殊情况确实需要 第 3 页共 7 页
向对方提供未公开重大信息, 公司应要求对方签署保密协议, 保证不对外泄漏有关信息, 并承诺在有关信息公告前不买卖该公司证券 一旦出现泄漏 市场传闻或证券交易异常, 公司应及时采取措施 报告深圳证券交易所并立即公告 第十九条公司在股东大会上向股东通报的事件属于未公开重大信息的, 应当将该通报事件与股东大会决议公告同时披露 第二十条公司及相关信息披露义务人在与以下特定对象进行相关信息交流时, 一旦出现信息泄漏, 公司及相关信息披露义务人应立即报告深圳证券交易所并公告 : ( 一 ) 从事证券分析 咨询及其他证券服务业的机构 个人及其关联人 ; ( 二 ) 从事证券投资的机构 个人及其关联人 ; ( 三 ) 持有上市公司总股本 5% 以上股份的股东及其关联人 ; ( 四 ) 新闻媒体和新闻从业人员及其关联人 ; ( 五 ) 交易所认定的其他单位和个人 第二十一条 公司进行接待和推广活动应建立备查登记制度, 对接受或邀 请对象的调研 沟通 采访及宣传 推广等活动通过 投资者关系活动记录表 ( 详见附件二 ) 予以详细记载, 并在投资者关系活动结束后两个交易日内将该表及活动过程中所使用的演示文稿 提供的文档等附件 ( 如有 ) 及时通过深圳证券交易所互动易网站刊载, 并同时在公司网站 ( 如有 ) 刊载 投资者关系活动记录表 应记载以下内容 : ( 一 ) 活动参与人员 时间 地点 方式 ; ( 二 ) 活动的详细内容 ; ( 三 ) 未公开重大信息泄密的处理过程及责任承担 ( 如有 ); ( 四 ) 其他内容 第二十二条本公司及相关信息披露义务人接受调研 沟通 采访等活动, 或进行对外宣传 推广等活动时, 不得以任何形式披露 透露或泄露非公开重大信息 第二十三条 公司在投资者关系活动中一旦以任何方式发布了法律 法规 和规范性文件规定应披露的重大信息, 应及时向深圳证券交易所报告, 并在下一 交易日开市前进行正式披露 第 4 页共 7 页
第二十四条 本公司及其董事 监事 高级管理人员 股东 实际控制人 等相关信息披露义务人在接受调研 沟通 采访及宣传 推广等活动中违反本制 度规定, 应当承担相应责任 第二十五条 本制度未尽事宜, 按照有关法律 法规 规范性文件和本公 司章程 公司信息披露事务管理制度和投资者关系管理制度等相关规定执行 ; 第二十六条 本制度如与日后颁布的法律 法规 规范性文件或经合法程 序修改后的公司章程相抵触时, 按有关法律 法规 规范性文件和公司章程的规 定执行 第二十七条 第二十八条 本制度由公司董事会负责解释 本制度经公司董事会审议批准之日起生效 二 一三年八月二十八日 深圳长城开发科技股份有限公司董事会 第 5 页共 7 页
附件一 : 承诺书 深圳长城开发科技股份有限公司 : 本人 ( 公司 ) 将对你公司进行调研 ( 或参观 采访 座谈等 ), 根据有关规定做出如下承诺 : ( 一 ) 本人 ( 公司 ) 承诺在调研 ( 或参观 采访 座谈等 ) 过程中不故意打探你公司未公开重大信息, 未经你公司许可, 不与你公司指定人员以外的人员进行沟通或问询 ; ( 二 ) 本人 ( 公司 ) 承诺不泄漏在调研 ( 或参观 采访 座谈等 ) 过程中获取的你公司未公开重大信息, 不利用所获取的未公开重大信息买卖你公司证券或建议他人买卖你公司证券 ; ( 三 ) 本人 ( 公司 ) 承诺在投资价值分析报告 新闻稿等文件中不使用本次调研 ( 或参观 采访 座谈等 ) 获取的你公司未公开重大信息 ; ( 四 ) 本人 ( 公司 ) 承诺基于本次调研 ( 或参观 采访 座谈等 ) 形成的投资价值分析报告 新闻稿等文件中涉及盈利预测和股价预测的, 注明资料来源, 不使用缺乏事实根据的资料 ; ( 五 ) 本人 ( 公司 ) 承诺基于本次调研 ( 或参观 采访 座谈等 ) 形成的投资价值分析报告 新闻稿等文件 ( 或涉及基础性信息的部分内容 ), 在对外发布或使用至少两个工作日前知会你公司, 并保证相关内容客观真实 ; ( 六 ) 本人 ( 公司 ) 如违反上述承诺, 愿意承担由此引起的一切法律责任 ; ( 公司也可明确规定责任的内容 ) ( 七 ) 本承诺书仅限于本人 ( 公司 ) 对你公司调研 ( 或参观 采访 座谈等 ) 活动, 时间为 : ; ( 八 ) 本承诺书的有效期为年月日至年月日 经本公司 ( 或研究机构 ) 书面授权的个人在本承诺书有效期内到你公司现场调研 ( 或参观 采访 座谈等 ), 视同本公司行为 ( 此条仅适用于以公司或研究机构名义签署的承诺书 ) 承诺人 ( 公司 )( 签章 ): ( 授权代表 )( 签章 ): 日期 : 第 6 页共 7 页
附件二 : 证券代码 :000021 证券简称 : 长城开发 深圳长城开发科技股份有限公司投资者关系活动记录表 编号 : 投资者关系活动类别 特定对象调研 媒体采访 新闻发布会 现场参观 分析师会议 业绩说明会 路演活动 其他 ( 请文字说明其他活动内容 ) 参与单位名称及人员姓名 时间地点上市公司接待人员姓名 投资者关系活动主要内容介绍 附件清单 ( 如有 ) 日期 第 7 页共 7 页