安徽口子酒业股份有限公司

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1 安徽口子酒业股份有限公司投资者关系管理制度第一章总则第一条为了规范安徽口子酒业股份有限公司 ( 以下简称公司 ) 投资者关系管理工作, 加强与投资者之间的信息沟通, 进一步完善公司治理结构, 加深投资者对公司的了解和认同, 切实保护投资者特别是社会公众投资者的合法权益, 根据中华人民共和国公司法中华人民共和国证券法上海证券交易所股票上市规则上市公司与投资者关系工作指引上海证券交易所关于进一步加强上市公司投资者关系管理工作的通知等有关法律法规规范性文件及公司章程的规定, 结合公司实际情况, 特制定本制度第二条投资者关系管理是指公司通过信息披露与交流, 加强与投资者及潜在投资者之间的沟通, 增进投资者对公司的了解和认同, 提升公司治理水平, 实现公司整体利益最大化和保护投资者合法权益的管理行为第三条公司投资者关系管理工作应严格遵守公司法证券法等有关法律法规及中国证监会和上海证券交易所有关业务规则的规定第四条公司投资者关系管理工作应体现公平公正公开原则, 平等对待全体投资者, 保障所有投资者享有知情权及其他合法权益第五条公司的投资者关系管理工作应客观真实准确完整地介绍和反映公司的实际状况, 避免过度宣传可能给投资者造成的误导第六条公司开展投资者关系活动时注意尚未公布信息及内部信息的保密, 避免和防止由此引发泄密及导致相关的内幕交易第七条除非得到明确授权并经过培训, 公司董事监事高级管理人员和员工不能在投资者关系管理活动中代表公司发言第二章投资者关系管理的对象和原则第八条投资者关系管理的工作对象为 : ( 一 ) 投资者 ( 包括在册投资者和潜在投资者 ); ( 二 ) 证券分析师及行业分析师 ; ( 三 ) 财经媒体及行业媒体等传播媒体 ; 1

2 ( 四 ) 证券监管部门上海证券交易所和行业协会认定的其他投资者第九条投资者关系管理工作的基本原则是 : ( 一 ) 充分披露信息原则除强制的信息披露以外, 公司可主动披露投资者关心的其他相关信息 ; ( 二 ) 合规披露信息原则公司应遵守国家法律法规及中国证监会上海证券交易所对上市公司信息披露的规定, 保证信息披露真实准确完整及时在开展投资者关系工作时应注意尚未公布信息及其他内部信息的保密, 一旦出现泄密的情形, 公司应当按有关规定及时予以披露 ; ( 三 ) 公平披露信息原则公司应公平对待公司的所有股东及潜在投资者, 避免进行选择性信息披露 ; ( 四 ) 诚实守信原则公司的投资者关系工作应客观真实和准确, 避免过度宣传和误导 ; ( 五 ) 高效低耗原则选择投资者关系工作方式时, 公司应充分考虑提高沟通效率, 降低沟通成本 ; ( 六 ) 互动沟通原则公司应主动听取投资者的意见建议, 实现公司与投资者之间的双向沟通, 形成良性互动第三章投资者关系管理的职责及内容第十条投资者关系工作包括的主要职责是 : ( 一 ) 分析研究统计分析投资者和潜在投资者的数量构成及变动情况 ; 持续关注投资者及媒体的意见建议和报道等各类信息并及时反馈给公司董事会及管理层 ; ( 二 ) 沟通与联络整合投资者所需信息并予以发布 ; 举办分析师说明会等会议及路演活动, 接受分析师投资者和媒体的咨询 ; 接待投资者来访, 与机构投资者及中小投资者保持经常联络, 提高投资者对公司的参与度 ; ( 三 ) 公共关系建立并维护公司与中国证监会上海证券交易所行业协会媒体以及其他上市公司和相关机构之间良好的公共关系 ; 在涉讼重大重组关键人员的变动股票交易异动以及经营环境重大变动等重大事项发生后配合公司相关部门提出并实施有效处理方案, 积极维护公司的公共形象 ; ( 四 ) 有利于改善投资者关系的其他工作 2

3 第十一条投资者关系工作中公司与投资者沟通的内容主要包括 : ( 一 ) 公司的发展战略, 包括公司的发展方向发展规划竞争战略和经营方针等 ; ( 二 ) 法定信息披露及其说明, 包括定期报告和临时公告等 ; ( 三 ) 公司依法依规可以披露的经营管理信息, 包括生产经营状况财务状况新产品或新技术的研究开发经营业绩股利分配等 ; ( 四 ) 公司依法依规可以披露的重大事项, 包括公司的重大投资及其变化资产重组收购兼并对外合作对外担保重大合同关联交易重大诉讼或仲裁管理层变动以及大股东变化等信息 ; ( 五 ) 企业文化建设 ; ( 六 ) 公司的其他相关信息第十二条根据法律法规和中国证监会上海证券交易所规定应进行披露的信息必须于第一时间在公司信息披露指定报纸和指定网站公布第十三条公司在其他公共传媒披露的信息不得先于指定报纸和指定网站, 不得以新闻发布或答记者问等其他形式代替公司公告公司应明确区分宣传广告与媒体的报道, 不应以宣传广告材料以及有偿手段影响媒体的客观独立报道第十四条公司应及时关注媒体的宣传报道, 并及时反馈给公司董事会及管理层, 必要时可做适当回应第四章投资者关系管理负责人及机构第十五条公司董事会秘书是公司投资者关系管理负责人, 全面负责公司投资者关系管理工作, 在深入了解公司运作和管理经营状况发展战略等情况下, 负责策划安排和组织各类投资者关系管理活动第十六条公司证券事务部负责投资者关系管理的日常事务, 在全面深入地了解公司运作和管理经营状况发展战略等情况下, 负责策划安排和组织各类投资者关系管理活动第十七条公司应当尽量减少代表公司对外发言的人员数量在进行投资者关系活动之前, 证券事务部应对公司高级管理人员及相关人员进行有针对性的培训和指导第十八条公司可多渠道多层次地与投资者进行沟通, 沟通方式应尽可能 3

4 便捷有效, 便于投资者参与第十九条公司应建立良好的内部协调机制和信息采集制度证券事务部应及时归集各部门及下属公司的生产经营财务诉讼等信息, 公司各部门及下属公司应积极配合第五章自愿性信息披露第二十条公司可以通过投资者关系管理的各种活动和方式, 自愿地披露现行法律法规和规则规定应披露信息以外的信息公司对自愿性披露信息有任何疑问, 可向上海证券交易所咨询第二十一条公司在投资者关系活动中可以就公司经营状况经营计划经营环境战略规划及发展前景等持续进行自愿性信息披露, 帮助投资者作出理性的投资判断和决策第二十二条公司在自愿披露具有一定预测性质的信息时, 应以明确的警示性文字, 具体列明相关的风险因素, 提示投资者可能出现的不确定性和风险第二十三条公司在投资者关系活动中, 无论以任何方式发布了法规和规则规定应披露的重大信息, 应及时向上海证券交易所报告, 并及时在指定报纸和指定网站披露第六章投资者关系活动第一节股东大会第二十四条公司根据法律法规的要求, 认真做好股东大会的安排组织工作第二十五条公司努力为中小股东参加股东大会创造条件, 在召开时间和地点等方面充分考虑, 以便于股东参加会议召集人认为必要时或有关法律法规强制规定时, 公司还将提供网络投票或其他方法为股东参加股东大会提供便利第二十六条为了提高股东大会的透明性, 公司可根据情况, 邀请新闻媒体参加并对会议情况进行报道第二节网站第二十七条公司应当在公司网站上开设投资者关系专栏, 在投资者关系专栏开展投资者关系活动 4

5 第二十八条公司根据规定在定期报告中公布公司网站地址, 当网址发生变更后, 及时公告变更后的网址第二十九条公司不在公司网站上转载传媒对公司的有关报告以及分析师对公司的分析报告, 以避免和防止对投资者的投资决策产生影响, 及因此有可能引起承担或被追究的相关责任第三十条公司应当对公司网站信息进行及时更新, 并将历史信息与当前信息以显著标识加以区分, 对错误信息及时更正, 避免对投资者产生误导第三十一条公司可根据需要设立公开电子信箱与投资者进行交流第三十二条对于电子信箱中涉及的比较重要的或带普遍性的问题及答复, 公司可加以整理后在公司网站的投资信息栏中以显著方式刊载第三节分析师会议业绩说明会和路演第三十三条公司可在定期报告结束后实施融资计划或其他公司认为必要的时候举行分析师会议业绩说明会或路演活动在进行业绩说明会分析师会议路演前, 公司应事先确定提问可回答范围若回答的问题涉及未公开重大信息, 或者回答的问题可以推理出未公开重大信息的, 公司应拒绝回答, 不得泄漏未公开重大信息业绩说明会分析师会议路演结束后, 公司应及时将主要内容按相关规则要求在公司业务系统或上交所投资者关系互动平台备案或披露第三十四条分析师会议业绩说明会或路演活动采取尽量公开的方式进行, 条件具备后, 可采取网上直播的方式第三十五条分析师会议业绩说明会或路演活动如采取网上直播方式, 可事先以公开方式就会议举办时间登陆网址以及登陆方式等向投资者发出通知第三十六条公司可事先通过电子信箱网上留言电话和信函等方式收集中小投资者的有关问题, 并在分析师会议业绩说明会或路演活动上通过网络予以答复第三十七条分析师会议或业绩说明会可采取网上互动方式, 投资者可以通过网络直接提问, 公司也可在网上直接回答有关问题第三十八条分析师会议业绩说明会和路演活动如不能采取网上公开直播方式, 公司可以根据情况邀请新闻媒体记者参加, 并由新闻媒体记者作出客观报 5

6 道第四节一对一沟通第三十九条公司在认为必要的时候, 就公司的经营情况财务状况及其他事项与投资者基金经理分析师等进行一对一的沟通, 介绍公司情况回答有关问题并听取相关建议第四十条公司在一对一沟通中, 平等对待投资者, 为中小投资者参与一对一沟通活动创造机会第四十一条公司不得在一对一沟通中发布尚未披露的公司重大信息第五节现场参观第四十二条公司可安排投资者分析师及基金经理等到公司或募集资金项目所在地进行现场参观第四十三条公司要合理妥善地安排参观过程, 使参观人员了解公司业务和经营情况, 同时应注意避免在参观过程中使参观者有机会得到未公开的重要信息第四十四条公司有必要在事前对相关的接待人员给予有关投资者关系及信息披露方面必要的培训和指导第六节电话咨询第四十五条公司设立专门的投资者咨询电话, 投资者可利用咨询电话向公司询问了解其关心的问题第四十六条咨询电话由熟悉情况的专人负责, 保证在工作时间线路畅通认真接听咨询电话号码如有变更应尽快公布如遇重大事件或其他必要时候, 公司可开通多部电话回答投资者咨询第四十七条公司应在定期报告中对外公布咨询电话号码如有变更应及时在公司网站公布, 并及时在正式公告中进行披露第七节投资者关系互动平台第四十八条公司可通过上交所投资者关系互动平台 ( 以下简称互动平台 ) 与投资者交流, 指派或授权董事会秘书或者证券事务代表负责查看互动平台上接收到的投资者提问, 依照相关法律法规等规定, 根据情况及时处理互动平台的 6

7 相关信息第四十九条公司应当根据相关要求通过投资者关系互动平台及时披露投资者关系活动档案第五十条公司不得在互动平台就涉及或者可能涉及的未公开重大信息进行披露公司在投资者关系活动中违规泄漏了未公开重大信息的, 应当立即通过指定信息披露媒体发布正式公告, 并采取其他必要措施第七章相关机构与个人第一节投资者关系顾问第五十一条公司在认为必要和有条件的情况下, 可以聘请专业的投资者关系顾问咨询策划和处理投资者关系, 包括媒体关系投资者关系管理培训危机处理分析师会议和业绩说明会安排等事务第五十二条公司聘用投资者关系顾问应注意其是否同时为同本公司存在竞争关系的其他公司服务若公司聘用的投资者关系顾问同时为存在竞争关系的其他公司提供服务, 公司应避免投资者关系顾问利用本公司的内幕信息为其他公司服务而损害本公司的利益第五十三条公司不得由投资者关系顾问代表公司就公司经营及未来发展等事项作出发言第五十四条公司以现金方式支付投资者关系顾问的报酬, 不以公司股票及相关证券期权或认股权等方式进行支付和补偿第二节证券分析师和基金经理第五十五条公司不得向分析师或基金经理提供尚未正式披露的公司重大信息第五十六条公司向分析师或基金经理所提供的相关资料和信息, 如其他投资者也提出相同的要求时, 公司平等予以提供第五十七条公司不得向投资者引用或分发分析师的分析报告第五十八条公司可以为分析师和基金经理的考察和调研提供接待等便利, 但不为其工作提供资助分析人员和基金经理考察上市公司原则上应自理有关费用, 公司不得向分析师赠送礼品 7

8 第三节新闻媒体第五十九条公司可根据需要, 在适当的时候选择适当的新闻媒体发布信息第六十条对于重大的尚未公开信息在未进行正式披露之前, 公司不得向任何新闻媒体提供相关信息或细节第八章投资者关系管理档案第六十一条公司进行投资者关系活动应建立完备的投资者关系管理档案, 投资者关系管理档案至少应包括以下内容 : ( 一 ) 投资者关系活动参与人员时间地点 ; ( 二 ) 投资者关系活动的交流内容 ( 包括但不限于会议记录现场录音 ( 如有 ) 演示文稿 ( 如有 ) 向对方提供的文档( 如有 ) 等文件资料 ); ( 三 ) 特定对象签署的承诺书第六十二条公司与投资者基金经理分析师媒体人员等特定对象直接沟通前应要求特定对象出具公司证明或身份证等资料, 并签署承诺书但公司应邀参加证券公司研究所等机构举办的投资策略分析会等情形除外第六十三条公司在与投资者基金经理分析师媒体人员等特定对象交流沟通后, 应当要求特定对象将基于交流沟通形成的投资价值分析报告新闻稿等文件在发布或使用前知会公司公司应当按照相关法律法规的规定, 对上述文件进行核查第九章附则第六十四条本制度未尽事宜, 依照国家有关法律法规规范性文件以及本公司章程的有关规定执行本制度与有关法律法规规范性文件以及本公司章程的有关规定不一致的, 以有关法律法规规范性文件以及本公司章程的规定为准第六十五条本制度由公司董事会负责解释第六十六条本制度自公司董事会审议通过之日起实施, 修改时亦同安徽口子酒业股份有限公司二 O 一七年八月 8

投资者关系管理制度

投资者关系管理制度福建安井食品股份有限公司 (2017 年制定 ) 第一章总则第一条为加强福建安井食品股份有限公司 ( 以下简称公司或本公司 ) 与投资者及潜在投资者 ( 以下统称投资者 ) 之间的信息沟通, 促进投资者对公司的了解, 切实保护投资者特别是社会公众投资者的合法权益, 促进公司与投资者之间建立长期稳定的良性关系, 根据中华人民共和国公司法中华人民共和国证券法上海证券交易所股票上市规则