第二章投资者关系管理的目的与基本原则第四条投资者关系管理的目的 : ( 一 ) 促进公司与投资者之间的良性关系, 增进投资者对公司的了解和认同 ; ( 二 ) 建立稳定和优质的投资者基础, 获得长期市场支持 ; ( 三 ) 树立尊重投资者管理理念, 形成尊重投资者, 回报投资者的企业文化 ; (

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防壤宰
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1 中国交通建设股份有限公司投资者关系管理办法 (2011 年 3 月 9 日经第二届董事会第十一次会议审议通过 ) 第一章总则第一条为了促进中国交通建设股份有限公司 ( 以下简称公司 ) 的诚信自律规范运作, 保持公司诚信公正透明的对外形象, 加强与投资者之间的信息沟通, 促进投资者对公司的了解和认同, 实现公司价值最大化, 根据中华人民共和国公司法中华人民共和国证券法上市公司与投资者关系工作指引上海证券交易所股票上市规则香港联合交易所有限公司证券上市规则及其他适用法律法规规范性文件以及中国交通建设股份有限公司章程的有关规定, 结合公司实际情况, 制定本办法第二条投资者关系管理是指通过充分的信息披露, 加强与投资者及潜在投资者之间的交流和沟通, 增进投资者对公司的了解和认同, 提升公司治理水平, 以实现公司整体利益最大化和保护投资者合法权益的战略管理行为第三条投资者关系管理的对象包括 : 公司股东证券分析师财经媒体监管部门及其他境内外的相关人员或机构如无特别说明, 本办法所称的投资者为上述人员或机构的总称 1

2 第二章投资者关系管理的目的与基本原则第四条投资者关系管理的目的 : ( 一 ) 促进公司与投资者之间的良性关系, 增进投资者对公司的了解和认同 ; ( 二 ) 建立稳定和优质的投资者基础, 获得长期市场支持 ; ( 三 ) 树立尊重投资者管理理念, 形成尊重投资者, 回报投资者的企业文化 ; ( 四 ) 促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念 ; ( 五 ) 增加公司信息披露透明度, 改善公司治理结构, 促进公司诚信自律规范运作第五条投资者关系管理应遵循以下基本原则 : ( 一 ) 充分披露信息原则除强制的信息披露以外, 公司可主动披露投资者关心的其他相关信息 ; ( 二 ) 合规披露信息原则遵守国家法律法规及证券监管机构上市地证券交易所对上市公司信息披露的规定, 保证信息披露正式准确完整及时 ; ( 三 ) 投资者机会均等原则公平对待公司的所有股东及潜在投资者, 避免进行选择性信息披露 ; ( 四 ) 诚实守信原则做到客观真实准确, 避免过度宣传和误导 ; ( 五 ) 高效低耗原则选择投资者关系工作方式时, 应充分考虑提高沟通效率, 降低沟通成本 ; 2

3 ( 六 ) 保密性原则在开展投资者关系工作时不得泄露商业机密和非公开披露的信息, 一旦出现泄密的情形, 公司应当按照有关规定及时予以披露 ; ( 七 ) 互动沟通原则主动听取投资者的意见建议, 实现与投资者之间的双向沟通, 形成良性互动第三章投资者关系管理的组织机构和职责第六条董事长是公司投资者关系管理工作第一负责人, 主持参加重大投资者关系活动, 包括股东大会业绩发布会新闻发布会路演推介重要境内外资本市场会议和重要的财经媒体采访等董事长不能出席的情况下, 除法律法规或公司章程另有规定外, 由总裁或董事会秘书主持参加重大投资者关系活动第七条董事会秘书负责公司投资者关系管理的全面统筹协调与安排, 主要职责包括 : ( 一 ) 负责组织拟定实施公司投资者关系计划与预算 ; ( 二 ) 协调和组织公司信息披露事项 ; ( 三 ) 全面统筹组织并参加公司重大投资者关系活动 ; ( 四 ) 制定公司投资者关系管理的评价及考核体系 ; ( 五 ) 为公司有关投资者关系的重大决策提供参谋咨询 ; ( 六 ) 定期或不定期地向公司高级管理层介绍公司信息披露的进展情况及资本市场动态 ; ( 七 ) 根据需要安排对公司高级管理人员和投资者关系 3

4 管理人员进行培训 ; ( 八 ) 其他应由董事会秘书负责的有关投资者关系管理事项公司董事长及董事会成员总裁及公司指定的其他高级管理人员投资者关系管理部门等在接待投资者证券分析师或接受媒体访问前, 董事会秘书应从信息披露的角度提出建议第八条董事会办公室是公司投资者关系工作的归口管理部门, 下设投资者关系工作专职部门, 具体负责投资者关系事务在董事会秘书的领导下, 董事会办公室要与投资者保持良好的日常沟通与交流 ; 具体安排落实公司各项投资者关系活动 ; 及时总结并汇报资本市场动态及投资者对行业与公司的看法建议, 积极进行市值管理 ; 参加公司重要会议, 发挥参谋咨询的作用第九条根据投资者关系工作发展需要, 公司可责成董事会办公室在境外上市地分别派驻投资者关系代表与境外投资者证券分析师和财经媒体记者保持日常联络与沟通第十条各部门分公司和各子公司有义务协助实施投资者关系管理工作, 并根据投资者关系管理的工作需要提供必要的支持, 协助提供相关数据信息和业务资料, 并对所提供的数据资料负责, 保证真实准确完整, 协助安排投资者现场参观和实地考察等第十一条根据工作需要, 公司可聘请财经公关公司等专业投资者关系中介机构协助实施投资者关系工作第十二条公司应为投资者关系管理工作提供必要的条 4

5 件, 包括提供专项经费, 配备必要的通讯设备和便携式计算机等办公设备, 保持公司网络和对外咨询电话的畅通, 为投资者关系工作人员进行必要的培训等第四章投资者关系管理的工作内容方式和职责第十三条投资者关系工作中公司与投资者沟通的内容主要包括 : ( 一 ) 公司的发展战略, 包括公司的发展方向发展规划竞争战略和经营方针等 ; ( 二 ) 法定信息披露及其说明, 包括定期报告和临时公告 ; ( 三 ) 公司依法可以披露的经营管理信息, 包括生产经营状况财务状况新市场或新技术的研究开发经营业绩股利分配等 ; ( 四 ) 公司依法可以披露的重大事项, 包括公司的重大投资及其变化资产重组收购兼并对外合作重大关联交易重大诉讼或仲裁管理层变动以及大股东变化等信息 ; ( 五 ) 企业文化建设 ; ( 六 ) 投资者关心的与公司相关的其他信息第十四条公司与投资者沟通的方式包括但不限于 : ( 一 ) 公告 : 包括定期报告和临时报告 ; ( 二 ) 股东大会 : 积极创造条件, 便于中小股东参加的股东大会 ; ( 三 ) 业绩发布会 : 在定期报告结束后, 视情况在境内外举行业绩发布会, 向投资者分析师财经媒体等人员和机 5

6 构介绍公司业绩 ; ( 四 ) 路演和推介 : 公司发布业绩后, 根据需要安排业绩路演和推介, 公司在实施融资计划时, 按照有关规定举行路演 ; ( 五 ) 会议沟通 : 根据资本市场需要或应投资者要求, 组织召开证券分析师会投资者见面会等会议进行交流和沟通, 或进行一对一的沟通, 介绍公司经营和财务状况, 回答有关问题 ; ( 六 ) 现场参观和实地考察 : 不定期组织安排投资者分析师财经媒体记者到公司现场参观座谈和沟通 ; ( 七 ) 公司网站 : 利用公司网站, 全面介绍公司的情况, 在公司网站设立投资者关系专栏, 同步披露公司公告定期报告等公开信息, 方便投资者查询和下载 ; ( 八 ) 电话咨询 : 建立投资者关系热线, 设专人维护和更新, 确保公司与投资者的通讯联系及时准确畅通, 通过电话电子邮件传真等方式回答投资者的咨询 ; ( 九 ) 邮寄资料 : 将包括定期报告和临时报告在内的公司公告寄送投资者 ; ( 十 ) 媒体采访和报道 : 有计划有目标的安排财经媒体采访和报道, 对进行有效的宣传, 树立公司在资本市场的良好形象第十五条投资者关系管理工作的主要职责是 : ( 一 ) 组织工作 : 在全面深入地了解公司运作和管理经营状况发展战略等情况下, 负责策划安排和组织各类投资者关系管理活动具体工作 ; 6

7 ( 二 ) 分析研究 : 跟踪分析研究股东变动情况公司股价走势行业发展动态和资本市场对公司的评价等方面情况, 持续关注投资者及媒体的意见建议和报道等各类信息, 并及时反馈给公司董事会和管理层 ; ( 三 ) 制定办法 : 拟定公司有关信息披露和投资者关系管理办法的草案, 报公司董事会批准后实施 ; ( 四 ) 培训指导 : 以适当方式对公司全体员工特别是董事监事高级管理人员总部各部门和各分子公司负责人进行投资者关系管理相关知识的培训在开展重大的投资者关系促进活动时, 还应当举行专门的培训活动 ; ( 五 ) 定期报告 : 组织年度报告中期度报告季度报告等定期报告的编制发布和设计印刷寄送工作 ; ( 六 ) 会议筹备 : 筹备召开年度股东大会临时股东大会董事会, 准备会议有关议题资料 ; ( 七 ) 沟通与联络 : 汇集公司生产经营财务等相关的信息, 根据法律法规上市规则的要求和公司信息披露投资者关系管理的相关规定, 及时进行披露 ; 与投资者证券分析师及财经媒体保持联系 ; ( 八 ) 咨询回复 : 组织公司职能部门, 通过电话电子邮件传真接待来访等方式回答投资者的咨询 ; ( 九 ) 来访接待 : 按照对等和重要性原则, 安排与投资者来访有关接待和见面活动, 并做好接待登记工作 ; ( 十 ) 公共关系 : 建立并维护与证券监管部门交易所行业协会等相关部门良好的公共关系, 保持与其他上市公司的投资者关系管理部门财经公关公司财经媒体等机构良好的 7

8 合作交流关系 ; ( 十一 ) 危机处理 : 在重大诉讼仲裁发生大额的经营亏损盈利大幅度波动股票走势异常自然灾害等危机发生后, 迅速提出应对公司股票价格波动的处理方案, 及时组织或协助公司有关部门处理危机 ; ( 十二 ) 有利于改善投资者关系管理的其它工作第五章投资者关系管理工作行为准则第十六条对投资者的信息披露应严格执行中国交通建设股份有限公司信息披露办法, 保证公司对外信息披露的一致性和统一性第十七条根据法律法规和证券监管部门证券交易所规定应进行披露的信息必须于第一时间在公司信息披露指定报纸或指定网站公布第十八条公司在其他公共传媒披露的信息不得先于指定报纸和指定网站, 不得以新闻发布或答记者问等其他形式代替公司公告公司应明确区分宣传广告与媒体的报道, 不应以宣传广告材料以及有偿手段影响媒体的客观独立报道公司应及时关注媒体的宣传报道, 必要时可适当回应第十九条公司在组织业绩发布会证券分析师会投资者见面会财经媒体记者采访投资者一对一沟通等投资者活动时, 不得发布尚未披露的公司重大信息第二十条在与投资者以各种方式沟通时, 如果提出问题所涉及的信息为公开披露信息, 应及时予以准确完整的回答 ; 如果该等问题所涉及的信息为非公开披露信息, 应委婉谢绝并 8

9 告之理由对于探询公司敏感信息的投资者, 如果公司有统一答复的, 应按照统一答复及时回答 ; 如果公司没有统一答复的, 应委婉谢绝并告之理由, 对于投资者非常关心的问题应及时向董事会秘书报告第二十一条公司对证券分析师或财经媒体记者提供信息资料的内容不得超出公司已公开的披露信息的范围记者要求公司对涉及股价敏感资料的市场有关传闻予以确认, 或追问关于未公布的股价敏感资料, 公司应以不予评价回应, 并在该等资料公开披露前保持态度一致第二十二条证券分析师或媒体记者误解公司提供的任何信息以致在其分析报告或报道中出现重大错误的, 应要求该证券分析师或媒体记者立即更正, 并适当发布澄清公告第二十三条公司不应评论证券分析师的分析报告或预测对于证券分析师定期或不定期送达公司的分析报告并要求给与意见, 公司必须拒绝对报告中载有的不正确资料, 而该等资料已为公众所知悉或不属于股价敏感资料, 公司应通知证券分析师 ; 若公司认为该等资料所包含的错误信息会涉及尚未公布的股价敏感资料, 应当考虑公开披露有关资料并同时纠正报告第二十四条公司投资者关系工作人员应严格保密公司尚未公开披露的股价敏感的信息, 不得利用工作便利为自己或他人谋求私利第二十五条公司投资者关系工作人员必须具有诚信公正热情服务的工作精神, 具备较全面的知识结构以及与投资者进行有效沟通的能力, 具体应当包括以下专业素质和技能 : 9

10 ( 一 ) 熟悉公司生产经营财务状况发展战略等各方面情况, 对公司有比较全面深入了解 ; ( 二 ) 具有良好的知识结构, 熟悉公司治理财务证券金融法律企业管理市场营销等知识 ; ( 三 ) 熟悉境内外证券市场, 了解证券市场的运作机制 ; ( 四 ) 具有较强的语言沟通能力和文字表达能力, 有较强的协调和应变能力 ; ( 五 ) 具有良好的品行和职业道德, 诚实守信第六章附则第二十六条除非有特别说明, 本办法所使用的术语与公司章程中该等术语的含义相同第二十七条本办法未尽事宜, 按国家有关法律法规和公司章程的规定执行; 本办法如与国家日后颁布的法律法规和经合法程序修改后的公司章程相抵触时, 按照国家有关法律法规和公司章程的规定执行第二十八条本办法自公司董事会通过之日起生效第二十九条本办法由公司董事会负责修改和解释 10

第二章投资者关系管理的目的和基本原则第五条投资者关系管理的目的 : ( 一 ) 促进公司与投资者之间的良性关系, 增进投资者对公司的进一步了解和熟悉 ; ( 二 ) 建立稳定和优质的投资者基础, 获得长期的市场支持 ; ( 三 ) 形成服务投资者尊重投资者的企业文化 ; ( 四 ) 促进公司整体

第二章投资者关系管理的目的和基本原则第五条投资者关系管理的目的 : ( 一 ) 促进公司与投资者之间的良性关系, 增进投资者对公司的进一步了解和熟悉 ; ( 二 ) 建立稳定和优质的投资者基础, 获得长期的市场支持 ; ( 三 ) 形成服务投资者尊重投资者的企业文化 ; ( 四 ) 促进公司整体国投安信股份有限公司投资者关系管理制度第一章总则第一条为加强国投安信股份有限公司 ( 以下简称公司 ) 与投资者之间的信息沟通, 进一步完善公司治理结构, 切实保护投资者特别是社会公众投资者的合法权益, 根据中华人民共和国公司法中华人民共和国证券法上海证券交易所股票上市规则 ( 以下简称上市规则 ) 上市公司与投资者关系工作指引上海证券交易所关于进一步加强上市公司投资者关系管理工作的通知