上海汉钟精机股份有限公司

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异韵苗
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1 上海汉钟精机股份有限公司投资者关系管理制度第一章总则第一条为规范上海汉钟精机股份有限公司 ( 下称公司 ) 投资者关系管理工作, 进一步保护投资者的合法权益, 建立公司与投资者之间及时互信的良好沟通关系, 完善公司治理, 根据中华人民共和国公司法 ( 下称公司法 ) 中华人民共和国证券法 ( 下称证券法 ) 上市公司治理准则等相关法律行政法规规范性文件及公司章程的相关规定, 制定本制度第二条投资者关系管理是指公司通过充分的信息披露, 合理运用金融和市场营销的原理, 通过多种方式加强与投资者之间的双向沟通与交流, 增进投资者对公司的了解和认同, 实现公司价值最大化的重要管理行为本制度所称投资者, 包括公司在册与潜在的股票债权及公司发行的其他有价证券的投资者第三条公司投资者关系管理工作应遵循以下原则 : ( 一 ) 合规性原则 : 严格遵守公司法证券法等相关法律法规和规范性文件及公司股票上市的证券交易所 ( 下称证券交易所 ) 的相关规定向投资者披露信息 ; ( 二 ) 公平公正公开原则 : 平等坦诚的对待所有投资者, 保障所有投资者的知情权及其他合法权益 ( 三 ) 及时性原则 : 公司应当及时披露应当向投资者披露的所有信息 ; ( 四 ) 充分性原则 : 向投资者全面完整地传递公司相关信息 ; ( 五 ) 主动性原则 : 公司应借助各种媒体或其他方式, 积极主动地与投资者保持畅顺的沟通 ; ( 六 ) 互动性原则 : 公司与投资者实行良好的双向沟通机制 ; ( 七 ) 真实性原则 : 本着实事求是的宗旨, 如实向投资者报告公司的经营状况和发展战略 ; ( 八 ) 保障原则 : 公司应当适当投入, 建设必备的信息交流设施, 采用先进的技术手段, 努力提高沟通效果, 拓展沟通渠道第四条投资者关系管理工作的目标为 : 通过充分的信息披露, 加强与投资者的沟通, 1

2 促进投资者对公司的了解和认同 ; 建设尊重投资者尊重市场的企业文化 ; 实现公司价值最大化和股东利益的最大化第五条公司与投资者沟通的主要内容包括 : ( 一 ) 公司的发展战略, 包括但不限于公司的产业发展方向竞争战略研发战略和市场营销战略等 ; ( 二 ) 公司的经营管理财务及运营过程中的信息, 包括但不限于公司的生产经营新产品或新技术的研究开发重大投资决策资产重组对外合作管理层变动财务状况经营业绩股利分配管理模式股东大会董事会及监事会决议等各种有关公司的重大信息等 ; ( 三 ) 企业文化, 包括但不限于公司员工所共有的企业理念价值取向以及公司的发展和追求等 ; ( 四 ) 公司外部环境及其他信息, 包括但不限于企业市场竞争环境变化以及产业政策等变化对企业的影响等 ( 五 ) 对公司有重要意义或投资者关心的其他信息第六条公司投资者关系管理工作应客观真实准确完整的介绍和反映公司的实际情况, 避免过度宣传可能给投资者造成的误导公司不对本公司股票价格的走势公开作出预期或承诺第七条公司开展投资者关系活动时应注意尚未公布信息及内部信息的保密, 避免和防止由此引发泄密及导致相关的内幕交易第八条除非得到明确授权并经过相关培训, 公司董事监事高级管理人员及其他员工应避免在投资者关系活动中代表公司发言第二章投资者关系管理部门负责人及职责第九条公司董事长为投资者关系管理工作的第一负责人, 全面负责公司投资者关系管理工作, 主持参加公司重大投资者关系活动, 包括股东大会业绩发布会新闻发布会及路演推介等第十条公司董事会秘书为公司投资者关系管理工作的日常负责人, 负责投资者关系管理工作的全面统筹协调与安排第十一条投资者关系管理工作日常负责人的主要职责包括 : ( 一 ) 应在全面了解公司运作和管理经营状况发展战略等情况下, 在上一年度末制 2

3 定公司下一年度的投资者关系工作计划, 并报第一负责人批准后实施 ; ( 二 ) 负责具体策划安排组织和参加各类投资者关系活动 ; ( 三 ) 负责制定公司投资者关系管理的工作管理办法和实施细则, 报公司董事会或股东大会批准, 并负责具体落实和实施 ; ( 四 ) 制定公司投资者关系工作的评价及考核体系 ; ( 五 ) 负责对公司高级管理人员及相关人员就投资者关系管理进行全面和系统的培训 ; ( 六 ) 在进行投资者关系活动之前, 对公司高级管理人员及相关人员进行有针对性的培训和指导 ; ( 七 ) 持续关注新闻媒体及互联网上有关公司的各类信息并及时反馈给公司董事会及管理层 ( 八 ) 公司股东大会董事会及公司投资者关系管理工作第一负责人授予的其他与投资者关系管理工作相关的职权第十二条公司董事会下设证券部作为投资者关系的日常管理部门, 具体承办投资者关系日常管理工作, 设专人负责公司的投资者关系管理日常事务第十三条公司投资者关系日常管理部门的主要职责为 : ( 一 ) 汇集公司生产经营财务等相关信息, 及时准确完整地披露与投资者进行投资决策相关的信息 ; ( 二 ) 筹备股东大会 ; ( 三 ) 通过电话电子邮件传真接待来访等方式回答投资者的咨询 ; ( 四 ) 定期或在出现重大事件时组织分析说明会等活动, 与投资者进行及时充分沟通 ; ( 五 ) 在公司网站中设立公司公告及定期报告等投资者关系管理专栏, 网上披露信息, 方便投资者查询 ; ( 六 ) 与机构投资者中小投资者保持经常性联系, 提高投资者行使权利 ; ( 七 ) 加强与指定信息披露媒体的合作关系, 引导媒体的报道, 安排高级管理人员和其他重要人员的采访报道 ; ( 八 ) 跟踪和研究企业的发展战略经营状况行业动态及有关法律法规, 通过适当的方式与投资者沟通 ; ( 九 ) 与监管部门行业协会证券交易所等保持经常性接触, 形成良好的沟通关系 ; ( 十 ) 与其他上市公司的投资者关系管理部门专业的投资者关系管理咨询公司财经公关公司等保持良好的合作与交流关系 ; 3

4 ( 十一 ) 调查研究公司的投资者关系状况撰写反映投资者关系状况的研究报告, 供公司决策层参考 ; ( 十二 ) 投资者关系管理工作负责人交办的其他事宜第三章公司信息披露第十四条公司应认真执行公司制定的信息披露制度, 履行信息披露义务, 依法及时真实准确完整的披露公司所有的重大信息公司履行信息披露义务, 主要通过符合中国证券监督管理委员会及证券交易所要求的的公告 ( 包括定期报告和临时报告 ) 方式进行第十五条公司可以通过投资者关系管理的各种活动和方式, 自愿披露现行法律法规和相关规范性文件规定应披露信息以外的信息第十六条公司遵循公平披露的原则, 面向公司的所有投资者, 使其均有同等机会获得同质同量的信息, 确保各机构专业和个人投资者能在同等条件下进行投资活动, 避免进行选择性信息披露公司避免向来电来函或来访股东机构投资者专业证券分析机构新闻媒体或者其他机构或人员透露公司尚未公开披露的重大信息第十七条公司应遵循诚实信用原则, 在投资关系活动中就公司经营状况经营计划经营环境战略规划及发展前景等持续进行自愿性信息披露, 帮助投资者作出理性的投资判断和决策第十八条公司在自愿披露具有一定预测性质的信息时, 应以明确的警示性文字, 具体列明相关的风险因素, 提示投资者可能出现的不确定性和风险第十九条在自愿性信息披露过程中, 当情况发生重大变化导致已披露信息不真实不准确或不完整, 或者已披露的预测难以实现的, 公司应对已披露的信息及时进行更新对于已披露的尚未完结的事项, 公司有持续和完整披露义务, 直至该事项最后结束第二十条公司在投资者关系活动中一旦以任何方式发布了法律法规和规范性文件规定应披露的重大信息, 应及时向证券交易所报告, 并尽快进行正式披露第二十一条中国证监会指定的上市公司信息披露报纸为公司信息披露的报纸, 同时, 巨潮资讯网 ( 为公司指定信息披露网站 4

5 第四章投资者关系活动第一节股东大会第二十二条公司应根据法律法规和规范性文件证券交易所的相关要求及公司章程的相关规定, 认真准备和组织好股东大会的召开工作, 积极探索各种适合公司实际情况的方式, 扩大参加股东大会的股东范围第二十三条公司应努力为中小股东参加股东大会创造条件, 在召开时间和地点等方面充分考虑便于股东参加在条件许可的情况下, 可以利用互联网络对股东大会进行直播第二十四条为了提高股东大会的透明性, 公司可以广泛邀请新闻媒体参加并对会议情况进行详细报道第二十五条股东大会过程中如对到会股东进行自愿性信息披露, 公司应尽快在公司网站或以其他可行方式公布第二节网站及其他信息交流设备第二十六条公司应配备必要的信息交流设备, 保持包括公司网站咨询专用电话传真和电子信箱等各种联系渠道的畅通公司对外联系渠道发生变化时, 应及时予以公告公司投资者关系管理工作的日常负责人负责组织专人回答投资者提出的问题第二十七条公司通过公司的官方网站 ( 开设投资者关系专栏的方式开展投资者关系活动第二十八条公司应对官方网站进行及时更新, 并将历史信息与当前信息以显著标识加以区分, 对错误信息应及时更正, 避免对投资者产生误导第二十九条公司可在网站上开设论坛, 投资者可以通过论坛向公司提出问题和建议, 公司可以通过论坛直接回答有关问题第三十条公司开设公开电子信箱与投资者进行交流投资者可以通过向公司提出问题和了解情况, 公司也可以通过信箱回复或解答有关问题第三十一条公司可以根据实际情况开设投资者咨询专用电话和传真, 并及时在定期报告中对外公布咨询电话号码如有变更要尽快在公司网站公布, 并及时在正式公告中进行披露咨询电话应有专人负责, 并保证在工作时间电话有专人接听和线路畅通如遇重大事件或其他必要时候, 公司应开通多部电话回答投资者咨询第三十二条对于论坛及电子信箱中涉及的比较重要的或带有普遍性的问题及答复, 公 5

6 司投资者关系日常管理部门应加以整理后在网站的投资者专栏中以显著方式刊载第三节分析师会议业绩说明会及路演第三十三条公司可在定期报告结束后实施融资计划或其他公司认为必要的时候举行分析师会议业绩说明会或路演活动第三十四条分析师会议业绩说明会和路演活动应采取尽量公开的方式进行, 在有条件的情况下, 可采取网上直播的方式第三十五条分析师会议业绩说明会或路演活动如采取网上直播方式, 可事先以公开方式就会议举办时间登陆网址以及登陆方式等向投资者发出通知第三十六条公司可事先通过电子信箱网上论坛电话和信函等方式收集中小投资者的有关问题, 并在分析师会议业绩说明会及路演活动上通过网络予以答复第三十七条分析师会议或业绩说明会可采取网上互动方式, 投资者可以通过网络直接提问, 公司也可在网上直接回答有关问题第三十八条分析师会议业绩说明会或路演活动如不能采取网上公开直播方式, 公司可以邀请新闻媒体的记者参加, 并做出客观报道第三十九条公司可将分析师会议业绩说明会和路演活动的影像资料放置于公司网站上, 供投资者随时点播在条件尚不具备的情况下, 公司可将有关分析师会议或业绩说明会的文字资料放置于公司网站供投资者查看第四节面对面沟通第四十条公司可在认为必要的时候, 就公司的经营情况财务状况及其他事项与投资者基金经理分析师等进行面对面的沟通, 介绍公司情况回答有关问题并听取相关建议第四十一条公司面对面沟通中, 应平等对待投资者, 为中小投资者参与面对面沟通活动创造机会第四十二条为避免面对面沟通中可能出现选择性信息披露, 公司可将面对面沟通的相关音像和文字记录资料在公司网站上公布, 还可邀请新闻机构参加面对面沟通活动并做出报道第五节现场参观第四十三条公司可尽量安排投资者分析师及基金经理等到公司或募集资金项目所在地进行现场参观第四十四条公司应合理妥善地安排参观过程, 使参观人员了解公司业务和经营情况, 同时应注意避免在参观过程中使参观者有机会得到未公开的重要信息 6

7 第四十五条公司投资者关系管理工作日常负责人负责在事前组织对相关的接待人员给予有关投资者关系及信息披露方面必要的培训和指导第六节新闻媒体及广告第四十六条公司可根据需要, 在适当的时候选择适当的新闻媒体发布信息第四十七条对于重大的尚未公开信息, 公司应避免以媒体采访及其它新闻报道的形式披露相关信息在未进行正式披露之前, 应避免向某家新闻媒体提供相关信息或细节第四十八条公司可以在媒体上发布商业或公益广告或进行其他形式的宣传, 促进社会公众对公司的了解第四十九条公司应把对公司宣传或广告性质的资料与媒体对公司正式和客观独立的报道进行明确区分如属于公司本身提供的 ( 包括公司本身或委托他人完成 ) 并付出费用的宣传资料和文字, 应在刊登时予以明确说明和标识第五章投资者关系管理工作的相关机构及个人第一节投资者关系顾问第五十条公司在认为必要和有条件的情况下, 可以聘请专业的投资者关系顾问咨询策划和处理投资者关系, 包括媒体关系发展战略投资者关系管理培训危机处理分析师会议和业绩说明会安排等事务第五十一条公司在聘用投资者关系顾问应注意其是否同时为同行业存在竞争关系的其他公司提供服务如公司聘用的投资者关系顾问同时为存在竞争关系的其他公司提供服务, 公司应尽量选择其他投资者关系顾问第五十二条公司应避免由投资者关系顾问代表公司就公司经营及未来发展等事项做出发言第五十三条公司应尽量以现金方式支付投资者关系顾问的报酬, 避免以公司股票及相关证券期权或认股权等方式进行支付和补偿第二节证券分析师和基金经理第五十四条公司不得向证券分析师或基金经理提供尚未正式披露的公司重大信息第五十五条对于公司向证券分析师或基金经理所提供的相关资料和信息, 如其他投资者也提出相同的要求时, 公司应平等予以提供第五十六条公司应避免出资委托证券分析师发表表面上独立的分析报告如果由公司出资委托证券分析师或其他独立机构发表投资价值分析报告, 应在刊登时在显著位置注明 " 7

8 本报告受公司委托完成 " 的字样第五十七条公司应避免向投资者引用或分发证券分析师的分析报告第五十八条公司可以为证券分析师和基金经理的考察和调研提供接待等便利, 非经董事会或 / 及股东大会决议通过, 公司不为其工作提供资助分析人员和基金经理考察公司原则上应自理有关费用, 公司不向证券分析师赠送高额礼品第六章附则第五十九条本规则经董事会批准并于公司首次公开发行股票并在深圳证券交易所挂牌交易之日起生效第六十条本制度未尽事宜, 按国家有关法律行政法规规范性文件和公司章程的规定执行 ; 本制度如与国家日后颁布的法律行政法规规范性文件或经合法程序修改后的公司章程相抵触时, 按国家有关法律行政法规规范性文件和公司章程的规定执行, 并立即修订本制度, 报董事会审议通过第六十一条本制度的解释权归属公司董事会上海汉钟精机股份有限公司董事会二七年二月本管理制度修订明细修订次数修订日期审议通过状态 2007 年 2 月制定经 2007 年 2 月 17 日召开的第一届董事会第六次会议审议通过 8

<4D F736F F D D31372DB8F1C1A6B5E7C6F7A3BACDB6D7CAD5DFB9D8CFB5B9DCC0EDD6C6B6C8A3A C4EA34D4C2D0DEB6A9A3A92E646F63>

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