福建傲农生物科技集团股份有限公司第一章总则第一条为加强福建傲农生物科技集团股份有限公司 ( 以下简称公司 ) 与投资者和潜在投资者 ( 以下统称投资者 ) 之间的沟通, 促进公司和投资者之间建立长期稳定的良性关系, 倡导投资者理性投资, 并促进公司诚实信用规范运作, 加强投资者对公司的了解

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府虎霹溥
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2 福建傲农生物科技集团股份有限公司第一章总则第一条为加强福建傲农生物科技集团股份有限公司 ( 以下简称公司 ) 与投资者和潜在投资者 ( 以下统称投资者 ) 之间的沟通, 促进公司和投资者之间建立长期稳定的良性关系, 倡导投资者理性投资, 并促进公司诚实信用规范运作, 加强投资者对公司的了解, 提升公司的投资价值, 实现股东利益最大化和公司价值最大化, 根据中华人民共和国公司法中华人民共和国证券法上市公司与投资者关系工作指引上海证券交易所股票上市规则等法律法规以及福建傲农生物科技集团股份有限公司章程 ( 以下简称公司章程 ) 等有关规定, 结合本公司实际情况, 制定本办法第二条投资者关系管理是指通过充分的信息披露, 运用金融和资本市场推介的原理, 加强与广大投资者的沟通, 促进投资者对公司的了解和认同, 以实现公司价值和股东利益最大化的战略管理行为第三条投资者关系管理的目的 : ( 一 ) 通过及时充分的信息披露加强与投资者的沟通, 促进投资者对本公司的了解和认同 ; ( 二 ) 形成服务投资者尊重投资者的企业文化 ; ( 三 ) 提高公司决策和经营的透明度, 完善公司治理结构, 促进公司诚信自律规范运作 ; ( 四 ) 提高公司在资本市场上的公信力, 树立良好的资本市场形象, 谋求投资者对公司的长期支持, 实现公司价值和股东长远利益的最大化第四条公司的投资者关系管理应遵循如下基本原则 : ( 一 ) 充分披露投资者关心的与公司相关的信息, 充分保障投资者知情权及其合法权益 ; ( 二 ) 信息披露工作应遵循国家法律法规中国证监会上海证券交易所以及公司章程的相关规定, 保证信息披露真实准确完整 1

3 及时 ; 在开展投资者关系工作时应注意尚未公布信息及其他内部信息的保密, 一旦出现泄密的情形, 公司应当按有关规定及时予以披露 ; ( 三 ) 平等对待所有投资者, 保障所有投资者享有知情权及其他合法权益, 避免进行选择性信息披露 ; ( 四 ) 投资者关系管理应客观真实和准确, 避免过度宣传和误导 ; ( 五 ) 选择投资者关系工作方式时, 应充分考虑提高沟通效率, 降低沟通成本 ; ( 六 ) 应主动听取投资者的意见建议, 实现公司与投资者之间的双向沟通, 形成良性互动第五条公司投资者关系管理工作应当严格遵守有关法律行政法规部门规章规范性文件上海证券交易所相关规定, 不得在投资者关系活动中以任何方式发布或泄漏未公开重大信息第二章投资者关系管理的对象内容和方式第六条投资者关系管理的服务对象包括如下 : ( 一 ) 包括潜在投资者在内的广大投资者 ; ( 二 ) 证券分析师及行业分析师 ; ( 三 ) 财经媒体及行业媒体等传播媒介 ; ( 四 ) 监管部门和其他政府机构 ; ( 五 ) 其他个人和相关机构第七条公司与投资者沟通的主要内容包括 : ( 一 ) 公司的发展战略, 主要包括公司的发展方向竞争战略等 ; ( 二 ) 法定信息披露及其说明 ; ( 三 ) 公司的经营管理财务和运营中的其它信息, 在不违反法律法规和上海证券交易所的有关规定不泄露公司商业秘密的情况下可与投资者沟通 ; ( 四 ) 企业文化 ; 2

4 ( 五 ) 公司外部环境及投资者关心的与公司相关的其它信息第八条公司应尽可能通过多种方式与投资者进行及时深入广泛的沟通, 并应特别注意应用互联网等现代技术手段提高沟通的效率降低沟通的成本, 公司与投资者沟通的方式包括但不限于 : ( 一 ) 公告 ( 包括定期和临时公告 ); ( 二 ) 股东大会 ; ( 三 ) 公司网站宣传 ; ( 四 ) 分析师推介会业绩说明会 ; ( 五 ) 一对一沟通 ; ( 六 ) 邮寄资料 ; ( 七 ) 电话交流 ; ( 八 ) 广告媒体报刊或其他宣传资料 ; ( 九 ) 组织现场参观 ; ( 十 ) 路演 ; ( 十一 ) 其他合适方式第三章投资者关系管理的组织与实施第九条第十条公司董事长是投资者关系管理工作的最高负责人, 公司董事会秘书是公司投资者关系管理的主要负责人, 董事会办公室是公司投资者关系管理的具体职能部门, 在董事会秘书的领导下, 负责公司投资者关系管理的具体事务投资者关系管理职能部门是公司面对投资者的窗口, 代表公司在投资者中的形象, 投资者关系管理人员应当做到精通业务热情耐心平等对待投资者投资者关系管理人员应当具备以下素质和技能 : ( 一 ) 熟悉公司运营财务产品等状况, 对公司有全面的了解 ; ( 二 ) 具有良好的知识结构, 熟悉公司治理财务会计证券等相关法律法规 ; 3

5 ( 三 ) 熟悉证券市场, 了解证券市场运作机制 ; ( 四 ) 具有良好的沟通技巧, 良好的品行, 诚实信用, 有较强的协调能力及心理承受能力 ; ( 五 ) 有较强的写作能力, 能够撰写各种报告及信息披露稿件第十一条公司指定董事会秘书担任投资者关系管理负责人, 除非得到明确授权并经过培训, 公司其他董事监事高级管理人员和员工应避免在投资者关系活动中代表公司发言在遵循法律法规及公司相关规定的前提下, 投资者关系管理的具体工作职责包括 : ( 一 ) 信息沟通 : 按监管机构要求及时准确地进行指定信息和重大事件的披露 ; 整合投资者所需要的投资信息并予以发布 ; 回答分析师投资者和媒体的咨询 ; 收集公司现有和潜在投资者的相关信息, 将投资者对公司的评价和期望及时传递到公司决策层 ; 调查研究公司的投资者关系状况, 定期或不定期撰写反映公司投资者关系情况的研究报告, 供公司决策层参考 ; ( 二 ) 定期报告 : 主持年报中报季报临时报告的编制设计印刷寄送工作 ; ( 三 ) 筹备会议 : 筹备年度股东大会临时股东大会 ; ( 四 ) 投资者接待 : 通过电子邮件传真电话接待来访等方式回答投资者咨询与机构投资者证券分析师及中小投资者保持经常联络, 提高投资者对公司的关注度根据公司情况, 定期或不定期举行分析师说明会网络会议及网上路演, 邀请新闻媒体证券分析师及投资者参加定期或不定期举行与投资者见面活动, 及时答复公众投资者关心的问题, 增进投资者对公司的了解 ; ( 五 ) 投资者咨询电话 : 设立专门的投资者咨询电话并保证对外公告, 如有变更应及时进行公告并在公司网站上公布公司应保证咨询电话畅通线路畅通, 并保证在工作时间有专人负责接听如遇重大事件或其他必要时候, 公司应开通多部电话回答投资者咨询 ; ( 六 ) 公共关系 : 建立与维护监管部门交易所行业协会等相关部门良好的公共关系 ; ( 七 ) 网络信息平台建设 : 在公司网站中设立投资者关系专栏, 在 4

6 网上及时披露与更新公司的信息, 开设投资者互动交流的板块, 解答投资者咨询 ; ( 八 ) 媒体合作 : 维护与加强同财经媒体的合作关系, 安排高级管理人员和其他重要人员的采访报道 ; ( 九 ) 危机处理 : 对投诉重大重组关键人员的变动盈利大幅波动股票交易异动遭受自然灾害等危机制订预案, 经董事会通过后在危机发生时及时根据预案处理 ; ( 十 ) 与其他上市公司的投资者关系管理部门专业的投资者关系管理咨询公司财经公关公司等保持良好的交流合作关系 ; ( 十一 ) 有利于改善投资者关系的其他工作第十二条公司进行投资者关系活动应建立完备的档案制度, 投资者关系活动档案至少应包括以下内容 : ( 一 ) 投资者关系活动参与人员时间地点 ; ( 二 ) 投资者关系活动中谈论的内容 ; ( 三 ) 未公开重大信息泄密的处理过程及责任承担 ( 如有 ); ( 四 ) 其他内容公司应当在每次投资者关系活动结束后二个交易日内向上海证券交易所报送上述文件第十三条第十四条第十五条公司可在定期报告结束后, 举行业绩说明会, 或在认为必要时与投资者基金经理分析师等就公司的经营情况财务状况及其他事项进行一对一的沟通, 介绍情况回答有关问题并听取相关建议对于所提供的相关信息, 公司应平等地提供给其他投资者公司可在实施融资计划时按有关规定举行路演 ; 公司若出现年度净利润较上一年度大幅下降或者具有分红能力但现金分红水平较低等情形, 且上述情形收到市场高度关注或质疑的, 公司可以举行网上网下或其他形式的路演在进行业绩说明会分析师会议路演前, 公司应事先确定提问可回答范围若回答的问题涉及未公开重大信息, 或者回答的问题可以推理出未公开重大信息的, 公司应拒绝回答, 不得泄漏未公开重大信息 5

7 第十六条第十七条第十八条业绩说明会分析师会议路演结束后, 公司应及时将主要内容置于公司网站或以公告的形式对外披露公司举行业绩说明会分析师会议路演等投资者关系活动, 为使所有投资者均有机会参与, 可以采取网上直播的方式采取网上直播方式的, 公司应当提前发布公告, 说明投资者关系活动的时间方式地点网址公司出席人员名单和活动主题等公司应根据规定在定期报告中公布公司网址和咨询电话号码当网址或咨询电话号码发生变更后, 公司应及时进行公告公司应对公司网站进行及时更新, 并将历史信息与当前信息以显著标识加以区分, 对错误信息应及时更正, 避免对投资者产生误导公司可设立公开电子信箱与投资者进行交流投资者可以通过信箱向公司提出问题和了解情况, 公司也可通过信箱回复或解答有关问题第十九条第二十条中国证监会指定的报刊是公司指定的信息披露报纸中国证监会指定的网站是公司指定的信息披露网站, 根据法律法规和上海证券交易所的有关规定需进行信息披露事项应在第一时间在上述网站及 / 或报纸上公布董事会办公室应当以适当的方式对公司全体员工, 特别是董事监事高级管理人员进行投资者关系管理相关知识宣传培训第二十一条公司在开展机构推介会及分析师说明会等大型关系促进活动时, 公司董事监事高级管理人员应积极配合, 并在活动前接受公司董事会办公室组织的专门培训第二十二条公司其他直属及实际控制的机构及其全体员工有义务协助公司董事会办公室实施投资者关系管理工作第二十三条公司应当通过上海证券交易所投资者关系互动平台与投资者交流, 指派或授权董事会秘书或者证券事务代表负责查看互动平台上接收到的投资者提问, 依照股票上市规则等相关规定, 根据情况及时处理互动平台的相关信息公司不得在互动平台就涉及或者可能涉及未公开重大信息的投资者提问进行回答第二十四条公司应当充分关注互动平台收集的信息以及其他媒体关于本公司 6

8 的报道, 充分重视并依法履行有关公司的媒体报道信息引发或者可能引发的信息披露义务第二十五条公司应当尽量避免在年报半年报披露前三十日内接受投资者现场调研媒体采访等第二十六条对投资者的接待程序 : 对于以电话信函传真网站等形式提出问题的投资者, 董事会办公室应首先确定其来访意图对于咨询公司投资信息的投资者, 如果该等问题所涉及的信息为公开披露信息, 应及时予以准确完整的回答 ; 如果该等问题所涉及的信息为非公开披露信息, 应委婉谢绝并告之理由对于探询公司敏感信息的投资者, 如果公司有统一答复的, 应按照统一答复及时回答 ; 如果公司没有统一答复的, 应委婉谢绝并告之理由, 对于投资者非常关心的问题应及时向董事会秘书报告对于实地拜访的投资者, 按照如下程序接待 : 来访信息了解确认来访意图和人员安排接待方式和接待人员接待准备和接待登记接待洽谈回复等董事会办公室备案对于重要的接待, 应作接待记录录音或录像第二十七条投资者接待工作由董事会办公室统一协调, 公司有关部门单位应为接待投资者提供必要的工作条件第二十八条按照对等原则和重要性原则, 安排公司高级管理人员会见投资者到现场考察, 需报请公司主管领导批准, 并确定考察计划和陪同人员, 被考察单位应积极配合机构投资者分析师新闻媒体等特定对象到公司现场参观座谈沟通时, 公司应当合理妥善地安排参观过程, 避免参观者有机会获取未公开重大信息公司应当派两人以上陪同参观, 并由专人回答参观人员的提问公司向机构投资者分析师或新闻媒体等特定对象提供已披露信息等相关资料的, 如其他投资者也提出相同的要求, 公司应当平等予以提供第四章自愿性信息披露 7

9 第二十九条公司进行自愿性信息披露应遵循公平诚实信用的原则, 面向公司的所有股东及潜在投资者, 使机构专业和个人投资者能在同等条件下进行投资活动, 帮助投资者做出理性的投资判断和决策, 避免进行选择性信息披露公司不得利用自愿性信息披露从事市场操纵内幕交易或者其他违法违规行为第三十条在自愿披露具有一定预测性质的信息时, 应以明确的警示性文字, 具体列明相关的风险因素, 提示投资者可能出现的不确定性和风险第三十一条在自愿性信息披露过程中, 当情况发生重大变化导致已披露信息不真实不准确或不完整, 或者已披露的预测难以实现的, 有可能影响投资者决策的, 公司应当及时披露进展公告, 说明最新变化及其原因对于已披露的尚未完结的事项, 公司有持续和完整披露义务, 直至该事项最后结束第五章附则第三十二条本办法未尽事宜, 按照有关法律法规规范性文件和本公司章程等相关规定执行 ; 本办法如与日后颁布的法律法规规范性文件或经合法程序修改后的公司章程相抵触时, 按有关法律法规规范性文件和公司章程的规定执行第三十三条本办法经股东大会审议通过后生效第三十四条本制度由董事会负责解释及修改 8

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<4D F736F F D20CDB6D7CAD5DFB9D8CFB5B9DCC0EDD6C6B6C85F C4EA36D4C23239C8D5D0DEB6A95F2E646F63> 海马投资集团股份有限公司投资者关系管理制度 (2007 年修订 ) 第一章总则第一条为了加强公司与投资者和潜在投资者 ( 以下统称投资者 ) 之间的信息沟通, 建立公司诚信形象, 促进公司与投资者之间的良性关系, 实现公司价值最大化和股东利益最大化根据中华人民共和国公司法中华人民共和国证券法深圳证券交易所上市公司投资者关系管理指引以及公司章程等法律法规, 结合本公司实际情况, 制定本制度