北京数字认证股份有限公司信息披露事务管理制度第一章总则第一条为保障北京数字认证股份有限公司 ( 以下简称公司 ) 信息披露合法真实准确完整及时, 根据中华人民共和国公司法中华人民共和国证券法上市公司治理准则上市公司信息披露管理办法深圳证券交易所创业板股票上市规则深圳证券交

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1 北京数字认证股份有限公司信息披露事务管理制度第一章总则第一条为保障北京数字认证股份有限公司 ( 以下简称公司 ) 信息披露合法真实准确完整及时, 根据中华人民共和国公司法中华人民共和国证券法上市公司治理准则上市公司信息披露管理办法深圳证券交易所创业板股票上市规则深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引及其有关规定以及北京数字认证股份有限公司章程 ( 以下简称公司章程 ) 等有关规定, 制定本北京数字认证股份有限公司信息披露事务管理制度 ( 以下简称本制度 ) 第二条公司及相关信息披露义务人应当真实准确完整及时公平地披露信息, 不得有虚假记载误导性陈述或者重大遗漏第三条公司在进行信息披露时应严格遵守公平信息披露原则, 禁止选择性信息披露所有投资者在获取公司未公开重大信息方面具有同等的权利前款所称公平信息披露, 是指公司发布未公开重大信息时, 必须同时向所有投资者公开披露, 确保所有投资者可以平等地获取同一信息, 不得私下提前向特定对象单独披露透露或泄露前款所称选择性信息披露是指公司在向一般公众投资者披露前, 将未公开重大信息向特定对象披露第四条公司应当根据及时性原则进行信息披露, 不得迟延披露, 不得有意选择披露时点强化或淡化信息披露效果, 造成实际上的不公平本制度所称及时是指自起算日起或者触及披露时点的两个交易日内第五条公司的董事监事高级管理人员应当忠实勤勉地履行职责, 保证披露信息的真实准确完整及时公平公司董事长为信息披露工作第一责任人, 董事会秘书为信息披露工作主要责任人, 负责管理信息披露事务 ; 各部门和下属公司负责人为本部门和下属公司信息披露事务管理和报告的第一责任

2 人第六条在未公开信息依法披露前, 任何知情人不得公开或者泄露该信息, 不得利用该信息进行内幕交易第七条公司在公司网站及其他媒体发布信息的时间不得先于指定媒体, 不得以新闻发布或者答记者问等任何形式代替应当履行的报告公告义务, 不得以定期报告形式代替应当履行的临时报告义务第八条公司依法披露信息, 应当将公告文稿和相关备查文件报送深圳证券交易所登记, 并在中国证券监督管理委员会 ( 以下简称中国证监会 ) 指定的媒体发布第九条公司应当将信息披露公告文稿和相关备查文件按照规定报送公司所在地中国证监会派出机构, 并置备于公司住所供社会公众查阅第二章应当披露的信息与披露标准第十条本制度所指的信息披露文件主要包括招股说明书募集说明书上市公告书定期报告和临时报告等第十一条编制招股说明书应当符合中国证监会的相关规定凡是对投资者作出投资决策有重大影响的信息, 均应当在招股说明书中披露公开发行证券的申请经中国证监会核准后, 公司应当在证券发行前公告招股说明书招股说明书应当加盖公司公章证券发行申请经中国证监会核准后至发行结束前, 发生重要事项的, 公司应当向中国证监会书面说明, 并经中国证监会同意后, 修改招股说明书或者作相应的补充公告第十二条公司申请证券上市交易, 应当按照证券交易所的规定编制上市公告书, 并经证券交易所审核同意后公告上市公告书应当加盖公司公章第十三条招股说明书上市公告书引用保荐人证券服务机构的专业意见或者报告的, 相关内容应当与保荐人证券服务机构出具的文件内容一致, 确保引用保荐人证券服务机构的意见不会产生误导

3 第十四条公司发行债券的募集说明书的披露适用本章关于招股说明书的规定第十五条公司在非公开发行新股后, 应当依法披露发行情况报告书第十六条公司应当披露的定期报告包括年度报告中期报告和季度报告定期报告的内容与格式应当符合中国证监会和深圳证券交易所的规定凡是对投资者作出投资决策有重大影响的信息, 均应当披露年度报告中的财务会计报告应当经具有证券期货相关业务资格的会计师事务所审计年度报告应当在每个会计年度结束之日起 4 个月内, 中期报告应当在每个会计年度的上半年结束之日起 2 个月内, 季度报告应当在每个会计年度第 3 个月第 9 个月结束后的 1 个月内编制完成并披露第一季度季度报告的披露时间不得早于上一年度年度报告的披露时间公司应当在每年年度报告披露后十个交易日内举行年度报告说明会, 向投资者真实准确地介绍公司的发展战略生产经营新产品和新技术开发财务状况和经营业绩投资项目等各方面情况公司年度报告说明会应当事先以公告的形式就活动时间方式和主要内容等向投资者予以说明, 年度报告说明会的有关资料应当刊载于公司网站和深圳证券交易所网站的上市公司投资者关系管理互动平台供投资者查阅第十七条公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动的, 应当及时进行业绩预告第十八条定期报告披露前出现业绩泄露, 或者出现业绩传闻且公司证券及其衍生品种交易出现异常波动的, 公司应当及时披露本报告期相关财务数据第十九条发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件, 投资者尚未得知时, 公司应当立即披露临时报告, 说明事件的起因目前的状态和可能产生的影响前款所称重大事件包括 : ( 一 ) 公司的经营方针和经营范围的重大变化 ; ( 二 ) 公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定 ;

4 ( 三 ) 公司订立重要合同, 可能对公司的资产负债权益和经营成果产生重要影响 ; ( 四 ) 公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况, 或者发生大额赔偿责任 ; ( 五 ) 公司发生重大亏损或者重大损失 ; ( 六 ) 公司生产经营的外部条件发生的重大变化 ; ( 七 ) 公司的董事 1/3 以上监事或者总经理发生变动 ; 董事长或者总经理无法履行职责 ; ( 八 ) 持有公司 5% 以上股份的股东或者实际控制人, 其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化 ; ( 九 ) 公司减资合并分立解散及申请破产的决定 ; 或者依法进入破产程序被责令关闭 ; ( 十 ) 涉及公司的重大诉讼仲裁, 股东大会董事会决议被依法撤销或者宣告无效 ; ( 十一 ) 公司涉嫌违法违规被有权机关调查, 或者受到刑事处罚重大行政处罚 ; 公司董事监事高级管理人员涉嫌违法违纪被有权机关调查或者采取强制措施 ; ( 十二 ) 新公布的法律法规规章行业政策可能对公司产生重大影响 ; ( 十三 ) 董事会就发行新股或者其他再融资方案股权激励方案形成相关决议 ; ( 十四 ) 法院裁决禁止控股股东转让其所持股份 ; 任一股东所持公司 5% 以上股份被质押冻结司法拍卖托管设定信托或者被依法限制表决权 ; ( 十五 ) 主要资产被查封扣押冻结或者被抵押质押 ; ( 十六 ) 主要或者全部业务陷入停顿 ; ( 十七 ) 对外提供重大担保 ; ( 十八 ) 获得大额政府补贴等可能对公司资产负债权益或者经营成果产生重大影响的额外收益 ; ( 十九 ) 变更会计政策会计估计 ; ( 二十 ) 因前期已披露的信息存在差错未按规定披露或者虚假记载, 被有

5 关机关责令改正或者经董事会决定进行更正 ; ( 二十一 ) 中国证监会深圳证券交易所规定的其他情形公司董事和董事会监事和监事会高级管理人员以及公司的各部门和下属公司 ( 包括控股子公司参股公司和分公司 ) 负责人在知悉上述重大事件后应及时向董事会秘书和董事会办公室报告第二十条公司披露重大事件后, 已披露的重大事件出现可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的进展或者变化的, 应当及时披露进展或者变化情况可能产生的影响第二十一条涉及公司的收购合并分立发行股份回购股份等行为导致公司股本总额股东实际控制人等发生重大变化的, 公司应当依法履行报告公告义务, 披露权益变动情况第二十二条公司证券及其衍生品种交易被中国证监会或者证券交易所认定为异常交易的, 公司应当及时了解造成证券及其衍生品种交易异常波动的影响因素, 并及时披露第三章未公开信息的传递审核披露流程第二十三条按本制度规定应公开披露而尚未公开披露的信息为未公开信息公司董事和董事会监事和监事会高级管理人员和公司各部门及下属公司负责人应当在最先发生的以下任一时点, 向董事会秘书和董事会办公室报告与本公司本部门下属公司相关的未公开信息 : ( 一 ) 董事会或者监事会就该重大事件形成决议时 ; ( 二 ) 有关各方就该重大事件签署意向书或者协议时 ; ( 三 ) 董事监事高级管理人员或公司各部门及下属公司负责人知悉该重大事件发生时第二十四条在前款规定的时点之前出现下列情形之一的, 公司董事和董事会监事和监事会高级管理人员和公司各部门及下属公司负责人也应当及时向董事会秘书和董事会办公室报告相关事项的现状可能影响事件进展的风险因素 :

6 ( 一 ) 该重大事件难以保密 ; ( 二 ) 该重大事件已经泄露或者市场出现传闻 ; ( 三 ) 公司证券及其衍生品种出现异常交易情况第二十五条董事会秘书收到公司董事和董事会监事和监事会高级管理人员和公司各部门及下属公司负责人报告的或者董事长通知的未公开信息后, 应进行审核, 经审核后, 根据法律法规中国证监会和证券交易所的规定确认依法应予披露的, 应组织起草公告文稿, 依法进行披露第四章信息披露事务管理部门及其负责人的职责第二十六条公司董事会办公室是公司信息披露事务的日常工作机构, 在董事会秘书的领导下, 统一负责公司的信息披露事务第二十七条董事会秘书负责组织和协调公司信息披露事务, 汇集公司应予披露的信息并报告董事会, 持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道的真实情况董事会秘书有权参加股东大会董事会会议监事会会议和高级管理人员相关会议, 有权了解公司的财务和经营情况, 查阅涉及信息披露事宜的所有文件董事会秘书负责办理公司信息对外公布等相关事宜除监事会公告外, 公司披露的信息应当以董事会公告的形式发布董事监事高级管理人员非经董事会书面授权, 不得对外发布公司未披露信息公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件, 财务负责人应当配合董事会秘书在财务信息披露方面的相关工作第五章董事和董事会监事和监事会高级管理人员等的报告审议和披露的职责第二十八条公司董事监事高级管理人员应当勤勉尽责, 关注信息披露文件的编制情况, 保证定期报告临时报告在规定期限内披露, 配合公司及其他信息披露义务人履行信息披露义务第二十九条公司的董事监事高级管理人员, 应当对招股说明书签署书

7 面确认意见, 保证所披露的信息真实准确完整第三十条公司的董事监事高级管理人员, 应当对上市公告书签署书面确认意见, 保证所披露的信息真实准确完整第三十一条公司董事高级管理人员应当对定期报告签署书面确认意见, 监事会应当提出书面审核意见, 说明董事会对定期报告的编制和审核程序是否符合法律行政法规和中国证监会的规定, 报告的内容是否能够真实准确完整地反映公司的实际情况董事监事高级管理人员对定期报告内容的真实性准确性完整性无法保证或者存在异议的, 应当陈述理由和发表意见, 并予以披露定期报告中财务会计报告被出具非标准审计报告的, 公司董事会应当针对该审计意见涉及事项作出专项说明第三十二条总经理财务负责人董事会秘书等高级管理人员应当及时编制定期报告草案, 提请董事会审议 ; 董事会秘书负责送达董事审阅 ; 董事长负责召集和主持董事会会议审议定期报告 ; 监事会负责审核董事会编制的定期报告 ; 董事会秘书负责组织定期报告的披露工作董事监事高级管理人员应积极关注定期报告的编制审议和披露工作的进展情况, 出现可能影响定期报告按期披露的情形应立即向公司董事会报告定期报告披露前, 董事会秘书应当将定期报告文稿通报董事监事和高级管理人员第三十三条董事监事高级管理人员应当配合董事会秘书信息披露相关工作, 并为董事会秘书和董事会办公室履行职责提供工作便利, 董事监事高级管理人员获悉的重大事件的信息应当第一时间报告董事长并同时通知董事会秘书, 董事长应当立即向董事会报告并督促董事会秘书做好相关信息披露工作各部门和下属公司负责人应当第一时间向董事会秘书和董事会办公室报告与本部门下属公司相关的重大信息公司对外签署的涉及重大事件信息的合同意向书备忘录等文件在签署前应当知会董事会秘书, 并经董事会秘书确认, 因特殊情况不能事前确认的, 应当在相关文件签署后立即报送董事会秘书和董事会办公室上述事项发生重大进展或变化的, 相关人员应及时报告董事长或董事会秘书,

8 董事会秘书应及时做好相关信息披露工作董事应当了解并持续关注公司生产经营情况财务状况和公司已经发生的或者可能发生的重大事件及其影响, 主动调查获取决策所需要的资料公司高级管理人员应当及时报告有关公司经营或者财务方面出现的重大事件已披露的事件的进展或者变化情况及其他相关信息临时公告文稿由公司董事会办公室负责草拟, 董事会秘书负责审核, 临时公告应当及时通报董事监事和高级管理人员第三十四条公司董事监事高级管理人员持股 5% 以上的股东及其一致行动人实际控制人应当及时向公司董事会报送公司关联人名单及关联关系的说明公司应当履行关联交易的审议程序, 并严格执行关联交易回避表决制度交易各方不得通过隐瞒关联关系或者采取其他手段, 规避公司的关联交易审议程序和信息披露义务第三十五条董事会应当定期对公司信息披露管理制度的实施情况进行自查, 发现问题的, 应当及时改正, 并在年度董事会报告中披露公司信息披露管理制度执行情况第三十六条公司独立董事和监事会负责信息披露事务管理制度的监督, 独立董事和监事会应当对公司信息披露事务管理制度的实施情况进行定期检查, 发现重大缺陷应当及时提出处理建议并督促公司董事会进行改正, 公司董事会不予改正的, 应当立即向深圳证券交易所报告独立董事监事会应当在独立董事年度述职报告监事会年度报告中披露对公司信息披露事务管理制度进行检查的情况第六章董事监事高级管理人员公司各部门和下属公司负责人履行职责的记录和保管制度第三十七条董事会秘书对董事监事履行职责的行为进行书面记录, 并作为公司档案交由董事会办公室予以保存第三十八条董事会办公室对高级管理人员公司各部门和下属公司负责人

9 履行职责的行为进行书面记录, 并作为公司档案予以保存第七章未公开信息的保密第三十九条公司应当与董事监事高级管理人员以及核心技术人员部门负责人以及已经或将要了解公司未公开信息的人员签署保密协议, 约定上述人员应当对其了解和掌握的公司未公开信息予以严格保密, 不得在该等信息公开披露之前向第三人披露董事长总经理作为公司保密工作的第一责任人, 副总经理及其他高级管理人员作为分管业务范围保密工作的第一责任人, 各部门和下属公司负责人作为各部门下属公司保密工作第一责任人各层次的保密工作第一责任人应当与公司董事会签署责任书第四十条公司与特定对象进行信息沟通时, 应按照规定与特定对象签署承诺书, 以明确该等特定对象在与公司进行信息沟通时的行为规范, 对公司未公开信息的保密义务第四十一条公司应对公司内刊网站宣传性资料等进行严格管理, 防止在上述资料中泄漏未公开信息第四十二条公司通过业绩说明会分析师会议路演接受投资者调研等形式与投资者就公司的经营情况财务状况及其他事项进行沟通时, 不得提供未公开信息公司举行业绩说明会分析师会议路演等投资者关系活动, 为使所有投资者均有机会参与, 可以采取网上直播的方式采取网上直播方式的, 公司应当提前发布公告, 说明投资者关系活动的时间方式地点网址公司出席人员名单和活动主题等业绩说明会分析师会议路演结束后, 公司应及时将主要内容在深圳证券交易所互动易刊载, 同时在公司网站刊载第四十三条公司未公开信息知情人的范围包括 : ( 一 ) 公司的董事监事高级管理人员 ; ( 二 ) 持有公司百分之五以上股份的股东及其董事监事高级管理人员, 公司的实际控制人及其董事监事高级管理人员 ; ( 三 ) 公司控股的公司及其董事监事高级管理人员 ;

10 ( 四 ) 由于所任公司职务可以获取公司有关未公开信息的人员 ; ( 五 ) 公司的保荐人承销公司股票的证券公司证券服务机构的有关人员 ; ( 六 ) 法律法规规章以及规范性文件规定的其他未公开信息知情人第四十四条公司未公开信息知情人依法对公司尚未公开的信息承担保密责任, 不得在该等信息公开披露之前向第三人披露, 也不得利用该等未公开信息买卖公司的证券, 或者泄露该信息, 或者建议他人买卖该证券内幕交易行为给投资者造成损失的, 行为人应当依法承担赔偿责任第四十五条如果本制度规定的公司的有关信息在公开披露之前泄露, 公司证券及其衍生品种交易出现异常波动的, 公司应当按照本制度的规定及时向深圳证券交易所报告, 并发布澄清公告披露第八章财务管理和会计核算的内部控制及监督机制第四十六条公司实行内部审计制度, 配备专职审计人员, 对公司财务管理和会计核算进行内部审计监督公司内部审计制度和审计人员的职责, 应当经董事会批准后实施审计负责人向董事会负责并报告工作第四十七条公司设董事会审计委员会, 该委员会是董事会设立的专门工作机构, 负责公司与外部审计的沟通及对其的监督核查对内部审计的监管公司内部控制体系的评价与完善, 以及对公司正在运作的重大投资项目等进行风险分析第四十八条内部审计部门每季度应向董事会或者其专门委员会报告一次, 内容包括但不限于内部审计计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题内部审计部门至少每年向董事会提交一次内部控制评价报告董事会应根据内部审计部门提交的报告及相关资料, 对与财务报告和信息披露事务相关的内部控制制度的建立和实施情况出具年度内部控制自我评价报告公司董事会应当在审议年度报告的同时, 对内部控制自我评价报告形成决议, 监事会和独立董事应当对内部控制自我评价报告发表意见, 保荐人应当对内部控制自我评价报告进行核查并出具核查意见

11 第九章对外发布信息的申请审核发布流程第四十九条公司按照本制度的规定对临时报告定期报告等信息披露文件进行审核定稿后, 董事会秘书负责 : ( 一 ) 将该等文件报送深圳证券交易所审核登记 ; ( 二 ) 在中国证监会指定媒体上进行公告 ; ( 三 ) 将信息披露公告文稿和相关备查文件报送公司所在地中国证监会派出机构, 并置备于公司住所供社会公众查阅 ; ( 四 ) 对信息披露文件及公告进行归档保存公司向证券监管部门报送的报告由董事会办公室负责草拟, 董事会秘书负责审核公司宣传文件对外发布前应当经董事会秘书书面同意, 防止在宣传性文件中泄漏公司未公开信息第十章与投资者证券服务机构媒体等的信息沟通与制度第五十条董事会秘书作为投资者关系活动的负责人, 未经董事会秘书同意, 任何人不得进行投资者关系活动第五十一条投资者关系活动应建立完备的档案, 投资者关系活动档案至少应当包括投资者关系活动参与人员时间地点内容等, 该等档案由董事会秘书负责保管第五十二条公司应当关注本公司证券及其衍生品种的异常交易情况及媒体关于本公司的报道公共传媒传播的消息 ( 以下简称传闻 ) 可能或已经对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的, 公司应当及时向深圳证券交易所提供传闻传播的证据, 并发布澄清公告, 同时公司应当尽快与相关传媒进行沟通澄清第五十三条机构投资者分析师证券服务机构人员新闻媒体等特定对

12 象到公司现场参观座谈沟通时, 公司应合理妥善地安排参观过程, 避免参观者有机会获取未公开信息公司应派两人以上陪同参观, 并由专人对参观人员的提问进行回答第十一章信息披露相关文件资料的档案管理第五十四条董事会办公室负责信息披露相关文件资料的档案管理董事会秘书负责保管招股说明书上市公告书定期报告临时报告以及相关的合同协议股东大会决议和记录董事会决议和记录监事会决议和记录等资料原件, 保管期限与公司经营期限相同第五十五条查阅信息披露相关文件资料的原件和底稿, 查询人应当向董事会秘书提出书面查询申请, 注明查询时间查询事项查询理由等内容, 经董事会秘书书面同意后, 方可查阅相关书面查询申请与董事会秘书的书面同意函作为档案保存, 保管期限与公司经营期限相同第十二章涉及公司各部门下属公司的信息披露事务管理和报告制度第五十六条公司各部门和下属公司应当指派专人负责信息披露工作, 并及时向董事会秘书和董事会办公室报告与本部门下属公司相关的信息第五十七条公司各部门下属公司发生本制度第十九条规定的重大事件, 可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的, 公司各部门负责人下属公司负责人按照本制度的规定向董事会秘书和董事会办公室进行报告, 公司应当按照本制度规定履行信息披露义务董事会秘书和董事会办公室向各部门和下属公司收集相关信息时, 各部门和下属公司应当积极予以配合第十三章责任追究机制以及对违规人员的处理措施第五十八条公司的董事监事以及高级管理人员公司各部门各下属公

13 司负责人对需要进行信息披露的事项未及时报告或报告内容不准确的, 或者违反公平信息披露原则, 造成公司信息披露不及时疏漏误导, 给公司或投资者造成重大损失的, 或者受到中国证监会及派出机构证券交易所公开谴责批评或处罚的, 公司对有关责任人进行处罚, 包括降低其薪酬标准扣发其应得奖金解聘其职务等第五十九条公司对上述有关责任人未进行追究和处理的, 公司董事会秘书有权建议董事会进行处罚第六十条公司应当及时将上述责任追究处分情况报告深圳证券交易所第十四章附则第六十一条第六十二条第六十三条本制度由公司董事会审议通过之日起生效实施本制度由董事会负责解释和修改本制度未尽事宜或与有关法律法规以及监管机构的有关规定公司章程不一致时, 按照有关法律法规监管机构的有关规定公司章程执行北京数字认证股份有限公司二〇一八年八月

圳证券交易所审核后, 发布监事会公告监事会应当形成对本制度实施情况的年度评价报告, 并在年度报告的监事会公告部分进行披露第六条公司信息披露事务管理制度的培训工作由董事会秘书负责组织董事会秘书应当定期对公司董事监事公司高级管理人员公司各部门以及各分公司子公司的负责人以及其他负有信

圳证券交易所审核后, 发布监事会公告监事会应当形成对本制度实施情况的年度评价报告, 并在年度报告的监事会公告部分进行披露第六条公司信息披露事务管理制度的培训工作由董事会秘书负责组织董事会秘书应当定期对公司董事监事公司高级管理人员公司各部门以及各分公司子公司的负责人以及其他负有信顺丰控股股份有限公司信息披露事务管理制度第一章总则第一条为规范顺丰控股股份有限公司 ( 以下简称公司 ) 的信息披露行为, 正确履行信息披露义务, 切实保护公司股东债权人及其他利益相关者的合法权益, 根据中华人民共和国公司法中华人民共和国证券法中国证券监督管理委员会 ( 以下简称中国证监会 ) 上市公司信息披露管理办法深圳证券交易所股票上市规则和深圳证券交易所中小企业板规范运作指引