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1 外商独资和合资私募证券投资基金管理人登记备案填报说明中国证券投资基金业协会 2017 年 1 月

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3 目录 1 外商独资和合资企业私募证券基金管理业务相关政策第七轮中美战略与经济对话框架下经济对话联合成果第七次中英经济财金对话政策成果第八轮中美战略与经济对话框架下经济对话联合成果中国证监会新闻发言人答记者问中国证券投资基金业协会发布私募基金登记备案相关问题解答 ( 十 ) 外资私募证券投资基金管理人登记说明适用对象登记依据管理人登记申请材料系统填报信息管理人登记法律意见书管理人登记办理程序办理时限办理流程图咨询途径公开查询管理人登记系统说明账号注册系统登录首次登记信息机构基本信息相关制度信息机构持牌及关联方信息诚信信息财务信息出资人信息实际控制人高管信息管理人登记法律意见书基金备案说明适用对象相关法律法规基金备案系统说明新增备案产品管理人信息基本信息结构化信息与杠杆信息募集信息合同信息委托及外包服务机构信息投资经理或投资决策人信息 / 40

4 3.3.9 投资者信息相关附件上传产品查询基金信息披露说明适用对象相关法律法规信息披露系统说明参考资料 / 40

5 1 外商独资和合资企业私募证券基金管理业务相关政策 1.1 第七轮中美战略与经济对话框架下经济对话联合成果习近平主席特别代表中国国务院副总理汪洋与贝拉克奥巴马总统特别代表美国财政部部长雅各布卢于 2015 年 6 月 23 日至 24 日在华盛顿共同主持了第七轮中美战略与经济对话框架下的经济对话来自两国政府的高级官员出席了本轮对话中美双方认识到双边经济关系不断得到拓展, 特别是中国全面深化经济改革和进一步融入国际经济和金融体系, 美国经济持续增强, 为中美贸易和投资的发展提供了巨大潜力与会者承诺将继续努力取得务实进展, 增进两国人民福祉双方认识到强劲稳定的金融系统对实现可持续平衡增长的重要性双方承诺采取以下措施以支持进一步推动各自金融领域改革并加强金融领域监管, 推进双边合作, 加强在金融稳定理事会等多边框架下的协作, 支持全球金融稳定 : 为了进一步达成三中全会的目标, 为实体经济拓宽直接融资渠道, 开发一个深度高效的债券市场, 加强国内市场与国际市场之间的联系, 中方承诺增进外国金融服务公司和投资者对其资本市场的参与, 其措施包括 : (4) 允许境内设立的符合条件的外资独资和合资私募基金管理机构按规定开展包括二级市场证券交易在内的私募证券基金管理业务 1.2 第七次中英经济财金对话政策成果中国国务院副总理马凯和英国财政大臣奥斯本于 2015 年 9 月 21 日在北京共同主持了第七次中英经济财金对话双方欢迎继续加强中英双边关系, 期待中国国家主席习近平即将对英国进行的国事访问取得圆满成功此次访问将标志着中英关系进入一个黄金时代, 为两国在未来十年建立强劲的政治经济金融贸易投资关系以及人文交流提供平台双方在对话中达成以下政策成果 : 5 / 40

6 双方认识到两国资产管理合作面临重要机遇, 同意进一步促进双方市场的投资与资本流动, 为此 : (1) 双方欢迎适时成立一个包括两国监管机构及行业参与者在内的共同基金互认工作组的倡议 (2) 中方允许符合条件的外资金融机构在上海自贸试验区设立合资证券公司, 外资持股比例不超过 49%, 内资股东不限于证券公司 (3) 中方同意允许境内设立的合格外资独资或合资私募基金管理机构在符合国内有关法规的前提下开展私募基金管理业务, 包括二级市场证券交易英方欢迎上述进展, (6) 双方欢迎在战略繁荣项目基金中已开展的合作, 鼓励中国资产管理人在英投资以及英国基金在华投资双方同意继续这一合作, 特别是重点加强两国资产管理行业的联系 (7) 鉴于英方机构拥有的资产管理专业优势, 英方欢迎有机会协助并参与中国保险资产管理行业的成长与扩张, 为中方提供专业技术和知识共享支持, 并在适当的情况下提供多样化发展的支持中方欢迎英国资产管理公司参与中国养老保险资产市场发展 (8) 双方支持中国基金业协会和英国贸易投资署进一步加强合作与交流, 为促进两国基金公司在对方市场的业务发展和市场开发提供包括人才招募服务咨询和培训等配套服务 1.3 第八轮中美战略与经济对话框架下经济对话联合成果习近平主席特别代表中国国务院副总理汪洋与贝拉克奥巴马总统特别代表美国财政部部长雅各布卢于 2016 年 6 月 6-7 日在北京共同主持了第八轮中美战略与经济对话框架下的经济对话来自两国政府的高级官员出席了本轮对话认识到培育机构投资者基础以支持股票市场的深度和流动性的重要意义, 中方承诺采取措施支持资本市场的发展, 包括 : 6 / 40

7 (1) 中方认识到在证券基金行业引入境外机构有助于提升行业竞争力和国际影响力, 承诺将逐步提高符合条件的外资金融机构参股证券公司和基金管理公司的持股比例上限 (2) 中方欢迎符合条件的外商独资和合资企业申请登记成为私募证券基金管理机构, 按规定开展包括二级市场证券交易在内的私募证券基金管理业务中方将颁布外资机构参与此项业务的监管和资质要求 1.4 中国证监会新闻发言人答记者问中国证监会新闻发言人张晓军答记者问问 : 近期, 第八轮中美战略与经济对话成果发布, 其中明确欢迎符合条件的外商独资和合资企业申请登记成为私募证券基金管理机构并开展包括二级市场证券交易在内的私募证券基金管理业务, 中国证券投资基金业协会负责开展对外资私募机构的登记工作, 请问证监会对此有何评价? 答 : 允许符合条件的外商独资和合资私募证券基金管理机构从事境内私募证券基金管理业务, 能够吸引更多优秀的境外基金管理机构进入中国市场, 有利于丰富资本市场机构投资者类型, 营造良性行业竞争环境 ; 有利于加深我国资本市场对外开放的广度和深度, 提升私募基金行业竞争力和国际影响力 ; 有利于借鉴境外先进的资产管理模式投资理念投资策略和合规风控做法, 提升我国私募基金行业规范化程度和投资管理水平 2015 年第七轮中美战略与经济对话中英第七次经济财金对话已经明确该项政策成果, 我会就落实该项政策持续进行评估并积极准备鉴于私募基金登记备案工作由中国证券投资基金业协会具体开展, 根据第八轮中美战略与经济对话成果, 我会已同意由中国证券投资基金业协会发布问题解答, 明确外商独资和合资私募证券基金管理机构有关资质和登记备案事宜外资机构在境内开展私募证券基金管理业务, 需在境内设立机构, 在境内非公开募集资金, 投资境内资本市场, 为境内合格投资者提供资产管理服务, 不涉及跨境资本流动出台外资私募证券基金管理机构登记政策是落实中美中英有关对话成果, 兑现资本市场对外开放承诺的具体举措, 我会欢迎符合条件的外商独资和合资机 7 / 40

8 构申请登记成为私募证券基金管理机构外资私募证券基金管理机构应当严格遵守中国法律法规及有关行业自律规则, 在我国资本市场依法合规运作, 恪守职业道德和行为规范, 忠实履行诚实信用勤勉尽责的受托人义务, 维护投资者合法权益我会将依据私募投资基金监督管理暂行办法以及有关法律法规, 加强对外资私募证券基金管理机构的事中事后监管, 加强登记备案统计分析, 加强指导监督和现场检查, 持续进行风险监测和评估, 促进外资私募证券基金管理机构健康规范发展 1.5 中国证券投资基金业协会发布私募基金登记备案相关问题解答 ( 十 ) 经中国证监会授权, 中国证券投资基金业协会于 2016 年 6 月 30 日发布私募基金登记备案相关问题解答 ( 十 ) ( 以下简称问答( 十 ) ) 问 : 第八轮中美战略与经济对话政策成果中包括欢迎符合条件的外商独资和合资企业申请登记成为私募证券基金管理机构, 按规定开展包括二级市场证券交易在内的私募证券基金管理业务请问, 外商独资和合资私募证券基金管理机构申请登记成为私募证券基金管理人有何要求? 答 : 根据第七轮第八轮中美战略与经济对话以及第七次中英经济财金对话达成的政策成果, 经中国证监会同意, 外商独资和合资私募证券基金管理机构在中国境内开展私募证券基金管理业务, 应当在中国证券投资基金业协会登记为私募证券基金管理人, 并应当符合以下条件 : ( 一 ) 为在中国境内设立的公司 ; ( 二 ) 该机构的境外股东为所在国家或者地区金融监管当局批准或者许可的金融机构, 且境外股东所在国家或者地区的证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录 ; ( 三 ) 该机构及其境外股东最近三年没有受到监管机构和司法机构的重大处罚有境外实际控制人的私募证券基金管理机构, 该境外实际控制人也应当符合上述第 ( 二 ) ( 三 ) 项条件 8 / 40

9 外商独资和合资私募证券投资基金管理机构开展私募证券投资基金业务, 除应当符合证券投资基金法私募投资基金监督管理暂行办法私募投资基金管理人登记和基金备案办法 ( 试行 ) 及其他法律法规规定外, 还应当遵守以下规定 : ( 一 ) 资本金及其结汇所得人民币资金的使用, 应当符合国家外汇管理部门的相关规定 ; ( 二 ) 在境内从事证券及期货交易, 应当独立进行投资决策, 不得通过境外机构或者境外系统下达交易指令中国证监会另有规定的除外问 : 外商独资和合资私募证券基金管理机构如何进行私募证券基金管理人登记? 答 : 外商独资和合资私募证券基金管理机构申请私募基金管理人登记, 应当通过私募基金登记备案系统 ( 如实填报以下信息 : ( 一 ) 私募投资基金管理人登记和基金备案办法( 试行 ) 及中国证券投资基金业协会已出台的相关规定所要求的私募证券基金管理人相关登记信息, 包括前述问答中所列条件证明材料 ; ( 二 ) 私募基金登记备案承诺函, 承诺所提交的信息和材料真实准确完整, 不存在任何虚假记载误导性陈述或重大遗漏, 承诺遵守中国法律法规及私募基金相关自律规则 ; ( 三 ) 中国律师事务所及其经办律师出具的私募基金管理人登记法律意见书除私募基金管理人登记法律意见书指引的要求以外, 相关律师事务所及其经办律师在法律意见书中, 还应对该申请机构是否符合前述问答中所列登记条件和要求发表结论性意见外商独资和合资私募证券基金管理机构提供的登记申请材料完备的, 中国证券投资基金业协会将自收齐材料之日起 20 个工作日内, 以通过协会官方网站 ( 公示私募基金管理人基本情况的方式, 为其办结登记手续外商独资和合资私募证券基金管理机构登记后, 应当依法及时展业其设立的私募证券投资基金募集完毕后, 应当根据有关规定在中国证券投资基金业协 9 / 40

10 会通过私募基金登记备案系统及时履行备案手续, 按时履行私募基金管理人及其管理的私募基金的季度年度和重大事项信息报送更新等信息报送义务外商独资和合资私募证券基金管理机构可通过中国证券投资基金业协会官网 ( 私募基金登记备案系统栏目了解私募基金管理人登记和私募基金备案系统操作指南及相关政策信息如需进一步了解相关信息, 可以通过中国证券投资基金业协会官方微信公众号私募基金登记备案咨询邮箱以及私募基金全国统一咨询热线进一步咨询 10 / 40

11 2 外资私募证券投资基金管理人登记说明 2.1 适用对象本填报说明适用于外商独资和合资私募证券投资基金管理人 ( 以下简称外资私募证券投资基金管理人 ) 2.2 登记依据外资私募证券投资基金管理人应符合相关法律法规, 包括但不限于中华人民共和国证券投资基金法私募投资基金监督管理暂行办法私募投资基金管理人登记和基金备案办法 ( 试行 ) 关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告 ( 中基协发号 ), 及其他私募证券投资基金管理人应符合的自律规则外资私募证券投资基金管理人应符合中国证券投资基金业协会发布的系列问答等相关要求 2.3 管理人登记申请材料系统填报信息外资私募证券基金管理机构申请私募基金管理人登记, 应当通过资产管理业务综合报送平台 ( 如实填报以下信息 : 1. 机构基本信息 2. 相关制度信息 3. 机构持牌及关联方信息 4. 诚信信息 5. 财务信息 6. 出资人信息 7. 实际控制人 8. 高管信息 9. 管理人登记法律意见书 11 / 40

12 填报上述信息, 可参考协会资产管理业务综合报送平台操作手册 ( 本填报说明未做说明的, 以资产管理业务综合报送平台操作手册及相关规范要求为准 ; 本填报说明与资产管理业务综合报送平台操作手册不一致的, 以本填报说明为准管理人登记法律意见书关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告 ( 中基协发号 ) 规定, 自本公告发布之日 ( 注 :2016 年 2 月 5 日 ) 起, 新申请私募基金管 1 理人登记需通过私募基金登记备案系统提交中国律师事务所出具的法律意见书私募基金管理人登记法律意见书指引规定, 申请机构向协会申请私募基金管理人登记, 应当根据中华人民共和国律师法等相关法律法规, 聘请中国律师事务所依照本指引出具私募基金管理人登记法律意见书经办执业律师及律师事务所应在充分尽职调查的基础上, 就下述内容逐项发表法律意见, 并就私募基金管理人登记申请是否符合协会的相关要求发表整体结论性意见不存在下列事项的, 也应明确说明若引用或使用其他中介机构结论性意见的应当独立对其真实性进行核查以下各条在私募基金管理人登记法律意见书指引的基础之上已针对外资私募证券投资基金管理人更新调整本填报说明未做说明的, 以私募基金管理人登记法律意见书指引及相关规范要求为准 ; 本填报说明与私募基金管理人登记法律意见书指引不一致的, 以本填报说明为准制 ( 一 ) 申请机构应当依法在中国境内设立并有效存续, 且其组织形式为公司对于已经在中国境内设立了从事海外投资基金管理业务的外资机构, 海外投资基金管理业务与其它境内私募基金管理业务应当适当隔离, 不同产品的基金财产应当实现独立, 单独托管, 并应采取适当措施防范利益冲突 ( 二 ) 申请机构的工商登记文件所记载的经营范围应当符合国家相关法律法年 9 月 6 日, 中国证券投资基金业协会资产管理业务综合报送平台 ( 登录入口 : 正式上线运行本平台上线后, 新申请私募基金管理人登记的机构及该机构所管理的私募基金产品备案申请, 应登录本平台操作 12 / 40

13 规的规定申请机构的名称和经营范围中应当含有投资管理资产管理基金管理等与私募证券投资基金管理人业务属性密切相关字样 ( 三 ) 申请机构应当符合私募投资基金监督管理暂行办法第 22 条专业化经营原则申请机构主营业务应当为私募证券投资基金管理业务 ; 申请机构的工商经营范围或实际经营业务中, 不应兼营可能与私募证券投资基金业务存在冲突的业务, 不应兼营与投资管理的买方业务存在冲突的业务, 不应兼营其他非金融业务 ( 四 ) 申请机构股东的股权结构情况申请机构的境外股东应当为所在国家或地区金融监管当局批准或者许可的金融机构, 且境外股东所在国家或地区的证券监管机构应当已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录 ( 五 ) 申请机构是否具有实际控制人 ; 若有, 请说明实际控制人的身份或工商注册信息 ( 或境外机构的登记注册信息 ), 以及实际控制人与申请机构的控制关系, 并说明实际控制人能够对申请机构起到的实际支配作用申请机构的境外实际控制人应当为所在国家或者地区金融监管当局批准或者许可的金融机构, 且境外实际控制人所在国家或者地区的证券监管机构应当已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录 ( 六 ) 申请机构是否存在位于中国境内的子公司 ( 持股 5% 以上的金融企业上市公司及持股 20% 以上的其他企业 ) 分支机构和其他关联方( 受同一控股股东 / 实际控制人控制的金融企业资产管理机构或相关服务机构 ), 以及可能对申请机构拟从事的私募证券投资基金管理业务产生实质影响的境外关联方若有, 请说明情况及其子公司分支机构关联方是否已登记为私募基金管理人 ( 七 ) 申请机构应当具有开展私募证券投资基金管理业务所需的从业人员营业场所资本金等企业运营基本设施和条件申请机构应当独立进行投资决策, 不得通过境外机构或者系统下达交易指令, 境内应当安装系统终端, 交易路径透明可追交易数据完整可查交易流程清晰可控交易记录全程留痕, 应当设立投资决策责任人和交易执行责任人申请机构的从业人员应当具有境内基金从业资格申请机构的资本金及其结汇所得人民币资金的使用, 应当符合国家外汇管理部门的相关规定 ( 八 ) 申请机构应当制定风险管理和内部控制制度, 应当建立与其拟从事的 13 / 40

14 私募证券投资基金管理业务相适应的内部制度, 包括投资研究制度运营风险控制制度信息披露制度机构内部交易记录制度防范内幕交易利益冲突的投资交易制度合格投资者风险揭示制度合格投资者内部审核流程及相关制度私募证券投资基金宣传推介募集相关规范制度公平交易制度以及从业人员买卖证券申报制度等配套管理制度 ( 九 ) 申请机构是否与其他机构签署基金外包服务协议, 并说明其外包服务协议情况, 是否存在潜在风险 ( 十 ) 申请机构的高管人员应当具备基金从业资格, 高管岗位设置应当符合协会的要求高管人员包括法定代表人总经理副总经理 ( 如有 ) 投资负责人 ( 如有 ) 和合规 / 风控负责人等高管人员应当与申请机构签订劳动合同, 通讯应当保持畅通申请机构应当建立有关内部制度, 要求高管人员勤勉尽职, 保证在申请机构的合理工作时间, 采取措施避免和防范因在关联方兼职而可能产生的潜在利益冲突 ( 十一 ) 申请机构是否受到刑事处罚金融监管部门行政处罚或者被采取行政监管措施 ; 申请机构及其高管人员是否受到行业协会的纪律处分 ; 是否在资本市场诚信数据库中存在负面信息 ; 是否被列入失信被执行人名单 ; 是否被列入全国企业信用信息公示系统的经营异常名录或严重违法企业名录 ; 是否在信用中国网站上存在不良信用记录等申请机构的境外股东及其境外实际控制人最近三年是否受到监管机构和司法机构的重大处罚申请机构申请机构的境外股东以及实际控制人的高管人员是否受到申请机构境外股东及实际控制人所在地相关行业协会的纪律处分 ; 是否存在不良信用记录 ( 十二 ) 申请机构境外股东及其境外实际控制人最近三年涉诉或仲裁的情况 ( 十三 ) 申请机构向中国证券投资基金业协会提交的登记申请材料应当真实准确完整 ( 十四 ) 经办执业律师及律师事务所认为需要说明的其他事项 14 / 40

2.4 管理人登记办理程序 2.4.1 办理时限私募基金管理人提供的登记申请材料完备的, 协会应当自收齐登记材料之日起 20 个工作日内, 通过网站公示私募基金管理人基本情况的方式, 为私募基金管理人办结登记手续办理通过的申请机构可通过协会官方网站 (http://www.amac.org.

15 2.4 管理人登记办理程序办理时限私募基金管理人提供的登记申请材料完备的, 协会应当自收齐登记材料之日起 20 个工作日内, 通过网站公示私募基金管理人基本情况的方式, 为私募基金管理人办结登记手续办理通过的申请机构可通过协会官方网站 ( 查询公示私募基金管理人基本情况的方式, 查看办理结果公示信息不构成对私募基金管理人投资管理能力持续合规情况的认可, 不作为基金资产安全的保证办理流程图办理程序包括注册填写信息办理与登记公示等, 流程图如下咨询途径咨询热线 : , 咨询邮箱 : liuby@amac.org.cn; loudf@amac.org.cn 微信公众号 :CHINAAMAC 15 / 40

2.4.4 公开查询私募基金管理人登记备案最新情况, 以协会网站私募基金管理人公示平台 (http://gs.amac.org.

5 管理人登记系统说明 2.5.1 账号注册资产管理业务综合报送平台地址 :https://ambers.amac.org.

16 2.4.4 公开查询私募基金管理人登记备案最新情况, 以协会网站私募基金管理人公示平台 ( 和私募汇手机 APP 客户端公示的私募基金管理人登记的实时基本情况为准社会公众和投资者可通过上述两个官方渠道查询相关信息 2.5 管理人登记系统说明账号注册资产管理业务综合报送平台地址 : 首次使用用户, 需要申请平台账号, 点击页面下方的注册按钮, 进行注册操作注册信息 : 包括机构名称组织机构代码主要联系人邮箱用户名密码验证码对于三证合一五证合一改革后持有含统一社会信用代 16 / 40

码的新版营业执照的机构, 组织机构代码填写统一社会信用代码操作说明 : 机构名称需输入中文, 组织机构代码等信息必须真实有效, 注册成功后不可修改 2.

17 码的新版营业执照的机构, 组织机构代码填写统一社会信用代码操作说明 : 机构名称需输入中文, 组织机构代码等信息必须真实有效, 注册成功后不可修改系统登录提示注册成功后, 即可使用用户名密码登录系统首次注册登录首次登录时, 可在此界面填报用户基本信息, 见下图 : 非首次注册登录该界面显示当前登录用户的待办业务, 包括管理人登记待办及基金产品待办 ( 如已完成管理人登记 ), 见下图 : 17 / 40

18 2.5.3 首次登记信息该界面中, 可以补充完善管理人账号基本信息 ; 首次登录时, 提示填报用户基本信息, 见下图 : 基本信息 : 包括机构办公地址邮编机构网址主要联系人姓名主要联系人办公电话主要联系人移动电话主要联系人邮箱主要联系人传真机构所在写字楼图片机构前台图片备用联系人姓名备用联系人办公电话备用联系人移动电话备用联系人邮箱备用联系人传真操作说明 : 所有标星字段必填, 黄色的代表对该字段的解释, 鼠标停留在问号区域会有字段填写说明 18 / 40

19 2.5.4 机构基本信息该界面中, 可以完善机构基本信息, 见下图 : 基本信息 : 包括机构全称 ( 中文 ) 机构全称( 英文 ) 机构简称机构成立时间 ( 下拉选择 ) 机构性质( 下拉选择 : 针对外资机构, 选择外商独资企业中外合资企业等机构性质 ) 机构组织形式( 下拉选择 ) 机构注册地址 ( 下拉选择 ) 注册资本/ 认缴资本实收资本 / 实缴资本实收资本 / 实缴资本出资证明机构类型 ( 下拉选择 ; 应选择私募证券投资基金管理人 ) 业务类型 ( 复选框, 私募证券投资基金私募证券投资类 FOF 基金 19 / 40

20 均可选择 ) 管理人的公司章程/ 合伙协议 ( 仅公司章程适用于外资私募证券投资基金管理人 ) 组织机构代码证( 图片 ) 税务登记号码税务登记证( 图片 ) 营业执照号码营业执照( 图片 ) 经营范围员工总数是否挂牌/ 上市 ( 单选按钮 ) 管理人认为需要说明的情况管理人认为需要上传的文件对于三证合一五证合一改革后持有含统一社会信用代码的新版营业执照的机构, 税务登记号码营业执照号码均填写统一社会信用代码 ; 组织机构代码证税务登记证营业执照均上传营业执照操作说明 : 点击保存, 保存机构基本信息, 点击下一步, 可进入下一个填写页面特别提示 : 选择外资企业时, 将提示上传外商投资企业审批证书 ( 对于台湾香港澳门投资的企业, 则为台港澳侨投资企业批准证书 ) 的图片附件外商投资企业批准证书 / 台港澳侨投资企业批准证书视具体情况也可能为外商投资企业备案证明 / 台港澳侨投资企业备案证明 ( 适用于自贸区负面清单以外实行备案制管理的公司 ) 外商投资企业设立备案回执 / 外商投资企业变更备案回执 ( 适用于外商投资企业设立及变更备案管理暂行办法实施后进行设立及变更备案管理的外商投资企业 ) 另外, 如有特殊情况, 可以通过管理人认为需要上传的文件上传相关附件, 供审核员参考相关制度信息该界面中, 可以完善相关制度信息, 见下图 : 20 / 40

21 特别提示 : 申请机构应当制定风险管理和内部控制制度, 应当建立与其拟从事的私募证券投资基金管理业务相适应的内部制度, 包括投资研究制度运营风险控制制度信息披露制度机构内部交易记录制度防范内幕交易利益冲突的投资交易制度合格投资者风险揭示制度合格投资者内部审核流程及相关制度私募证券投资基金宣传推介募集相关规范制度公平交易制度以及从业人员买卖证券申报制度等配套管理制度所有制度文件需加盖公章及骑缝章机构持牌及关联方信息该界面中, 可以补充申请机构的持牌及关联方信息, 见下图 : 21 / 40

22 特别提示 : 申请机构需提供申请机构位于中国境内的子公司 ( 持股 5% 以上的金融企业上市公司及持股 20% 以上的其他企业 ) 分支机构和其他关联方 ( 受同一控股股东 / 实际控制人控制的金融企业资产管理机构或相关服务机构 ) 的信息诚信信息该界面中, 可以完善管理人诚信信息, 见下图 : 基本信息 : 申请机构最近三年是否受到刑事处罚金融监管部门行政处罚或者被采取行政监管措施被市场禁入最近三年是否受到证监会的行政处罚最近三年是否被证监会采取行政监管措施最近三年是否被协会采取自律措施最近三年是否被其他自律组织采取措施最近三年是否涉及诉讼或仲裁特别提示 : 本系统要求申请机构上传最近三年合法合规及诚信情况盖章承诺函的 PDF 格式附件最近三年指截至机构提交登记申请之日的最近 36 个月, 机构成立不满 36 个月的, 自成立之日起计算 22 / 40

23 2.5.8 财务信息该界面中, 可以完善管理人财务信息, 见下图 : 特别提示 : 该界面中, 可上传资产负债表损益表现金流量表审计报告会计师事务所营业执照等图片或 PDF 附件根据关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告 ( 中基协发号 ), 新申请私募基金管理人登记的机构成立满一年但未提交经审计的年度财务报告的, 协会将不予登记因此, 对于前述机构, 必须提交经审计的年度财务报告, 并根据该等审计的年度财务报告填写相关财务信息成立未满一年的机构, 如上一年度有经审计的年度财务报告, 则按该等财务报告填写, 并上传 ; 如没有, 则按照机构申请登记之日或不早于申请登记之日前 3 个月的财务统计信息填写出资人信息该界面中, 可以填报出资人信息, 见下图 : 23 / 40

24 特别提示 : 如果出资人为外资机构, 则要求上传所在国家或地区金融监管 24 / 40

25 当局的批准或者许可证明境外股东未受重大处罚承诺函营业执照或主体资格和实缴出资证明等 PDF 格式附件实际控制人该界面中, 可以填报实际控制人信息, 见下图 : 特别提示 : 认定实际控制人应一直追溯到最后的自然人或受国外金融监管部门监管的境外机构如果申请机构的实际控制人持股比例分散, 例如, 持股比例较为分散的境外上市公司, 可以认定申请机构不存在实际控制人如果实际控制人为外资机构, 则应上传所在国家或地区金融监管当局的批准或者许可证明未受重大处罚承诺函营业执照或主体资格证明文件和实际控制人与申请机构之间的控制关系图等 PDF 图片附件 25 / 40

26 高管信息该界面中, 可以填报高管信息, 见下图 : 说明 : 根据关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告 ( 中基协发号 ), 从事私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人, 其高管人员 ( 包括法定代表人 / 执行事务合伙人 ( 委派代表 ) 总经理副总经理投资负责人合规 / 风控负责人等 ) 均应取得基金从业资格各类私募基金管理人的合规 / 风控负责人不得从事投资业务获得基金从业资格的途径, 除了通过协会组织的基金法律法规职业道德与业务规范证券投资基金基础知识两门考试外, 还有其它途径, 包括但不限于以下文件 :(1) 关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告 ( 中基协发号 ) 第四条 ;(2) 关于基金从业资格考试有关事项的通知 ( 中基协字号 );(3) 私募基金登记备案相关问题解答( 九 ) ;(4) 私募基金登记备案相关问题解答 ( 十一 ) ;(5) 私募基金登记备案相关问题解答( 十二 ) ; (6) 协会发布的其它文件特别提示 : 本系统只能填写已经在从业人员管理系统中进行了从业资格注册或个人信息登记的自然人若该高管信息尚未在从业人员管理系统中注册从业资格或登记个人信息, 请先登录从业人员管理系统中注册或登记从业人员管理系统登录地址 : 高管信息在从业人员管理系统中注册或登记成功后, 第 T+1 日更新至本平台 26 / 40

27 管理人登记法律意见书该界面中, 可以填报管理人登记法律意见书信息, 见下图 : 27 / 40

28 3 基金备案说明 3.1 适用对象根据私募投资基金管理人登记和基金备案办法 ( 试行 ) 第十一条, 外资私募证券基金管理人完成管理人登记后, 应当在私募基金募集完毕后 20 个工作日内, 通过私募基金登记备案系统进行备案 2, 并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别, 如实填报基金名称资本规模投资者基金合同 ( 基金公司章程或者合伙协议, 以下统称基金合同 ) 等基本信息 3.2 相关法律法规外资私募证券投资基金管理人应符合相关法律法规, 包括但不限于中华人民共和国证券投资基金法私募投资基金监督管理暂行办法私募投资基金管理人登记和基金备案办法 ( 试行 ) 关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告 ( 中基协发号 ), 及其他私募证券投资基金管理人应符合的自律规则外资私募证券投资基金管理人应符合中国证券投资基金业协会发布的系列问答等相关要求 3.3 基金备案系统说明该界面中, 可以看到已提交基金备案 ( 系统中称产品备案 ) 申请但未办结的列表, 包括产品名称基金类型状态等, 见下图 : 年 9 月 6 日后, 新申请私募基金管理人登记的机构及该机构所管理的私募基金产品备案申请, 应登录资产管理业务综合报送平台 ( 登录入口 : 操作 28 / 40

29 界面 : 上方窗口为查找栏, 输入主要信息快速查找产品信息 ; 下方窗口显示产品备案列表, 点击新增可新增备案产品, 点击操作列的修改, 弹出产品备案页面, 修改备案信息说明 : 该列表只显示未提交或审阅中的备案产品, 当产品备案审阅通过后, 可在产品查询页面查找相关信息新增备案产品当管理人需要增加备案产品时, 点击新增, 进行产品备案填报, 见下图 : 界面 : 当基金为自主发行时, 需要选择基金类型点击确定开始新增备案产品, 点击关闭, 关闭当前页面, 不触发新增操作说明 : 私募基金管理机构自主担任管理人发行私募基金产品时, 应选择自主发行 ; 私募基金管理机构作为信托计划保险资产管理计划等的投资顾问时, 应选择投资顾问 ( 当私募基金管理机构作为券商资产管理计划基金公司专户基金子公司专户期货资产管理计划以及私募基金产品的投资顾问时, 由相关资产管理计划或私募基金的管理人填写, 投资顾问不必填写备案信息 ) 首只备案产品不得选择顾问管理类型 29 / 40

30 说明 : 基金类型选择范围应与管理人登记时选择的业务类型一致, 因此只能从私募证券投资基金私募证券投资类 FOF 基金中选择 ( 如果登记时私募证券投资基金私募证券投资类 FOF 基金均被选中 ) 见下图 : 下图 : 管理人信息增加备案产品时, 点击新增进入填报界面, 填报产品的管理人信息, 见基本信息该界面中, 可以填报产品基本信息, 见下图 : 30 / 40

说明 : 所有标星字段必填, 黄色的代表对该字段的解释, 鼠标停留在问号区域会有字段填写说明 3.

31 说明 : 所有标星字段必填, 黄色的代表对该字段的解释, 鼠标停留在问号区域会有字段填写说明结构化信息与杠杆信息当备案的产品为结构化产品时, 需填报结构化信息, 非结构化可跳过该界面, 见下图 : 界面 : 点击添加新增份额不同的收益安排, 对应不同的收益方式 ; 点击删除, 删除当前份额行, 点击保存保存结构化信息说明 : 结构化产品的杠杆比例要求应当参照证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定 31 / 40

32 下图 : 募集信息该界面中, 可以填报募集机构机构对应的账户信息募集行为及承诺, 见界面 : 当募集机构选择自行募集时, 将会自动显示本管理人名称, 当募集机构选择委托募集时, 需选择对应的委托募集机构募集行为确认应根据备案产品的募集情况如实填写点击保存保存募集信息, 点击下一步进入合同信息, 点击上一步返回结构化信息页面说明 : 募集行为应当符合私募投资基金募集行为管理办法等规定合同信息该界面中, 可结合合同目录, 逐条核对备案产品是否满足合同条款 ; 如不满足需给出不满足原因解释, 见下图 : 32 / 40

33 界面 : 依据合同目录, 把合同条款中的释义声明与承诺基金基本情况私募基金的募集等逐条完善点击保存保存合同信息, 点击下一步进入委托及外包服务信息, 点击上一步返回募集信息页面说明 : 契约型私募基金的基金合同应当遵守私募投资基金合同指引 1 号 ( 契约型私募基金合同内容与格式指引 ) 等规定委托及外包服务机构信息备案的基金产品如有委托及外包机构, 需要在该界面中填报委托及外包信息, 见下图 : 界面 : 如备案产品托管, 则填报对应的托管人, 如不托管, 选择其他类型及对应内容在外包机构信息页面填报外包信息如有投资顾问, 则填报 33 / 40

34 投资顾问信息点击保存保存委托及外包机构信息, 点击下一步进入投资经理或投资人信息, 点击上一步返回合同信息页面投资经理或投资决策人信息该界面中, 可以填报投资经理或投资决策人信息, 包括姓名证件号及任职时间, 见下图 : 界面 : 点击添加, 可增加多位投资经理, 点击删除删除当前投资经理点击保存保存投资经理信息, 点击下一步进入投资者信息, 点击上一步返回委托及外包服务机构信息页面说明 : 根据基金法私募投资基金管理人登记和基金备案办法 ( 试行 ) 等相关规定, 私募基金管理机构的从业人员需要具有从业资格因此, 投资经理或投资决策人应当具有基金从业资格信息一致性校验 : 信息填报完成时, 会与合同信息等做信息一致性校验投资者信息该界面中, 可以填报投资者信息, 包括投资者类型投资者名称有效证件号码份额名称实缴金额等, 见下图 : 34 / 40

35 界面 : 点击新增, 新增投资者, 点击修改, 修改当前投资者, 点击删除, 删除当前投资者点击保存保存投资者信息, 点击下一步进入相关附件上传页面, 点击上一步返回投资经理或投资人信息页面新增投资者信息 : 新增内容见下图 : 穿透填写非法人机构信息 : 当投资者类型为境内非法人机构 ( 一般合伙企业等 ) 时, 需穿透填写投资人信息, 见下图 : 如未填写合伙企业的合伙人信息, 提示见下图 : 35 / 40

36 说明 : 根据私募投资基金监督管理暂行办法的规定, 以合伙企业契约等非法人形式, 通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的, 私募基金管理人或者私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者, 并合并计算投资者人数但是, 符合以下四项规定投资私募基金的投资者, 视为合格投资者, 不再穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数 :(1) 社会保障基金企业年金等养老基金, 慈善基金等社会公益基金 ;(2) 依法设立并在协会备案的投资计划 ;(3) 投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员 ;(4) 中国证监会规定的其他投资者下图 : 相关附件上传在备案信息填报完毕后, 需要把备案材料以附件形式上传, 供备案审核, 见 36 / 40

37 界面 : 点击文件按钮, 上传备案材料, 点击删除, 删除已上传的备案材料点击保存保存附件, 点击提交提交备案信息产品查询该界面将显示已备案并已办理通过的基金产品, 包括产品名称审核通过日期最后更新日期等, 见下图 : 界面 : 上方窗口为查找栏, 输入主要信息快速查找产品信息 ; 下方窗口显示产品备案列表, 点击查看备案函可查看该产品的备案函信息, 点击产品名称可查看产品详情说明 : 可在此页面检索和查询所有办理通过的产品 37 / 40

38 4 基金信息披露说明 4.1 适用对象信息披露是私募基金行业实现自律管理的关键环节私募基金管理人私募基金托管人, 以及法律行政法规中国证监会和中国证券投资基金业协会规定的具有信息披露义务的法人和其他组织为信息披露义务人信息披露对象为私募基金的投资者信息披露的内容频度方式责任和渠道等事项应在基金合同中明确私募基金管理人应当按照规定通过中国证券投资基金业协会制定的私募基金信息披露备份平台报送信息 4.2 相关法律法规私募证券投资基金信息披露应符合相关法律法规的要求, 包括但不限于中华人民共和国证券投资基金法 (2015 年修正 ) 私募投资基金监督管理暂行办法私募投资基金管理人登记和基金备案办法 ( 试行 ) 私募投资基金信息披露管理办法以及私募投资基金信息披露内容与格式指引 1 号 4.3 信息披露系统说明私募基金信息披露备份系统地址 : 具体操作说明详见私募基金信息披露备份系统首页的用户操作手册 ( 38 / 40

39 5 参考资料中华人民共和国证券投资基金法 ( 私募投资基金监督管理暂行办法 ( 3.htm) 私募投资基金募集行为管理办法 ( 私募投资基金管理人登记和基金备案办法( 试行 ) ( 私募投资基金信息披露管理办法 ( 私募投资基金合同指引 1 号 ( 契约型私募基金合同内容与格式指引 ) ( 证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定 ( 私募基金登记备案相关问题解答( 十 ) ( 关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告 ( 私募基金管理人登记法律意见书指引 ( 5) 资产管理业务综合报送平台操作手册 ( f) 39 / 40

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目录 1. 系统概述系统介绍主要功能专业术语运行环境硬件环境软件环境资产管理业务综合报送平台功能介绍系统登录及注册系统登录

目录 1. 系统概述系统介绍主要功能专业术语运行环境硬件环境软件环境资产管理业务综合报送平台功能介绍系统登录及注册系统登录资产管理业务综合报送平台操作手册中国证券投资基金业协会 2016 年 8 月目录 1. 系统概述...3 1.1. 系统介绍...3 1.2. 主要功能...3 1.3. 专业术语...3 2. 运行环境...3 2.1. 硬件环境...3 2.2. 软件环境...3 3. 资产管理业务综合报送平台功能介绍... 4 3.1. 系统登录及注册...4 3.1.1. 系统登录...4 3.1.2.