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钵蟹周
5 years ago
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1 2014 年 3 月编制

2 目录 CONTENTS

3 一系统介绍 1 在系统登记备案的主体系统操作流程系统使用说明... 4 二登录系统及注册... 6 三填写会员代表信息... 8 四填写管理人登记信息账号管理补充会员代表信息填写管理人信息填写出资人信息填写主要人员信息填写正在运作的基金信息提交办理办理结果五基金备案基金备案流程编码申请填写基金备案信息提交办理及结果六信息更新管理人年度信息更新基金月/ 季度信息更新重大事项变更... 33

4 一系统介绍私募基金登记备案系统 ( 以下简称本系统 ) 包括管理人登记基金备案和信息更新三个部分私募基金管理人登记后, 须进行基金事后备案, 并对管理人及私募基金信息进行定期或不定期更新 1 在系统登记备案的主体私募证券投资基金私募股权投资基金和创业投资基金等私募基金的管理人, 应当履行管理人登记和备案手续, 并向中国证券投资基金业协会 ( 以下简称基金业协会 ) 申请成为会员非会员管理人在首次登录本系统后, 应当选择申请加入中国证券投资基金业协会选项, 然后进行管理人登记和基金备案本系统中的管理方式分为自我管理受托管理和顾问管理三类自我管理指以有限责任公司股份有限公司形式设立的公司型基金, 通过组建内部管理团队实行自我管理, 该公司型基金也应当履行管理人登记手续例如 A 公司为公司型基金, 自聘投资管理团队进行自我管理, 并未委托其他投资管理机构进行管理, 则 A 公司作为私募基金管理人履行登记手续, 同时,A 公司也作为基金进行备案受托管理指私募基金将资产委托私募基金管理人或普通合伙人进行管理例如公司型基金 B 委托投资管理公司 C 进行管理, 则公司 C 作为基金管理人履行登记手续, 公司型基金 B 作为 C 公 1

5 司管理的基金进行备案顾问管理指私募基金管理人通过担任投资顾问等方式实际管理私募证券投资基金例如 D 公司设立信托投资计划 E, 委托 F 公司为投资顾问, 则 F 公司作为投资顾问在本系统进行管理人登记, 并对其作为投资顾问管理的信托计划 E 在本系统进行备案对于私募股权基金和创业投资基金, 基金备案的机构应当为经协会登记的基金合同 ( 基金公司章程或者合伙协议 ) 或相关协议中约定的具有直接法律关系的基金管理机构, 如管理人 A 下属子公司 A1 募集管理基金的, 子公司 A1 应当申请登记并进行基金备案母基金和子基金应分别进行备案, 母基金须在备案信息表后的管理人认为需要说明的其他问题项目中说明子基金的名称和规模 2

6 2 系统操作流程注册账号登录系统是否基金业协会会员是填写会员代表信息否申请加入协会管理人登记补充信息填写管理人基本信息协会办理信息更新暂缓登记 20 个工作日内公示完成登记管理人登录系统补充信息填写基金基本信息协会办理信息更新 20 个工作日内公示完成备案 3

3 系统使用说明 (1) 获取填表帮助在系统登录页 (https://pf.amac.org.

7 3 系统使用说明 (1) 获取填表帮助在系统登录页 ( 和基金业协会官网 ( 可以下载和私募基金登记备案系统填表说明填表过程中, 如对所填信息有疑问, 请点击右侧标识图形, 获取填表说明 (2) 信息需填写完整表格信息填写完整才能保存, 否则系统将给出该字段不能为空的提示如果需临时退出系统, 请点击, 则下次登陆系统时, 原先填写的内容仍然保存在登记备案过程中, 建议申请机构在填写完每个页面后点击, 以免信息丢失 4

8 5

9 二登录系统及注册登录网址 : 页面如下 : 首次登录请点击注册, 进入用户注册页面 : 如实填写相关信息, 提交注册 6

10 对于符合条件的用户, 系统将发送账号密码和激活链接地址到联系人邮箱用户凭账号密码登录本系统 7

11 三填写会员代表信息首次登录系统, 界面显示如下 : 基金业协会会员请直接填写会员代表信息如果不是基金业协会会员, 请仔细阅读协会会员章程, 并勾选同意会员章程, 并申请加入基金业协会, 然后填写会员代表信息申请入会的机构请将加盖公章的入会申请书邮寄到基金业协会私募基金管理人完成登记后, 对于尚未成为协会会员的管理人, 基金业协会将办理相应入会手续 8

12 保存会员代表信息后, 进入系统主界面, 点击管理人登记可填写管理人信息和正在运作的基金信息 9

13 四填写管理人登记信息 1 账号管理点击管理人登记, 首先进入账号管理界面, 如下 : 点击, 可以修改除用户名以外的信息点击修改密码, 可以修改密码, 修改完成后需用新密码重新登录本系统 2 补充会员代表信息会员代表应当是机构的主要负责人点击, 补充填写会员代表的工作经历和学习经历, 学习经历从大学填起 10

14 在国籍栏输入国家首字母, 可以选择相应国家点击按钮, 上传不大于 500K 的 jpg jpeg png 等格式证件照下 : 3 填写管理人信息点击管理人信息 - 基本资料, 填写基金管理人基本资料, 如 11

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16 如果有投资研究交易销售运营合规风控等外包业务, 则需要填写外包信息情况表在左侧栏目中选择外包信息情况, 点击, 填写相关信息在左侧栏目中选择实际控制人, 点击, 填写实际控制人基本信息 ; 保存后须点击附表 - 实际控制人信息表, 补充实际控制人详细信息实际控制人须追溯到最后的自然人国有控股企业或集体企业受国外金融监管部门监管的境外机构 13

17 在左侧栏目中选择合法合规及诚信情况, 填写截止到提交表格之日起最近 3 年内的合法合规及诚信情况在左侧栏目中选择财务状况, 填写上一会计年度财务信息 14

18 4 填写股东( 合伙人 ) 信息股份有限公司和有限责任公司填写股东情况表, 普通合伙企业有限合伙企业及其他机构填写合伙人情况表股份有限公司和有限责任公司按持股比例大小依次填写所有持股比例 5% 以上的股东 ; 普通合伙企业有限合伙企业及其他机构按合伙人实缴出资比例的大小依次填写所有合伙人的情况, 包括普通合伙人和有限合伙人以股东情况表为例, 在左侧栏目中选择股东情况表, 添加自然人或法人及其他组织的股东基本信息 15

高级管理人员指公司型基金管理人的法定代表人董事长总经理副总经理合规风控负责人以及实际履行上述职务的其他人员 ;

19 股东的注册资本应填写基金管理人的股东的认缴资本, 股东的注册资本比例应填写基金管理人的股东认缴资本占基金管理人注册资本的比例保存后, 须点击附表中的股东信息表, 进一步添加股东的详细信息 5 填写主要人员信息基金管理人应当填写高级管理人员信息高级管理人员指公司型基金管理人的法定代表人董事长总经理副总经理合规风控负责人以及实际履行上述职务的其他人员 ; 或者合伙型基金管理人的执行事务合伙人执行事务合伙人委派代表合规风控负责人以及实际履行上述职务的其他人员 ( 填表时, 请列明负责合规风控的高管人员, 并在职务栏中注明 ) 16

学习经历( 从大学填起 ) 以及最近三年合法合规及诚信情况根据办法, 目前私募基金从业资格认定包括两种形式,

20 在左侧栏目中选择法定代表人 / 执行事务合伙人 / 执行事务合伙人委派代表和其他高级管理人员情况, 添加相关信息保存后, 须进一步填写高级管理人员履历点击履历, 添加高级管理人员基本信息主要社会关系 ( 配偶子女和父母 ) 工作经历学习经历( 从大学填起 ) 以及最近三年合法合规及诚信情况根据办法, 目前私募基金从业资格认定包括两种形式, 通过私募基金从业资格考试或最近三年从事基金投资管理相关业务目前由于私募基金考试尚未开始, 通过公募基金从业资格考试可以认定为有私募基金从业资格 17

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22 6 填写正在运作的基金信息本栏目填写基金管理人在履行登记手续之前管理的正在运作的基金信息在管理人登记完成后, 新募集的私募基金需通过基金备案栏目履行备案手续在左侧栏目中选择基金信息, 添加基金基本信息保存后, 需补充填写附表中的信息下 : 以受托管理型私募股权投资基金为例, 需填写的附表信息如 19

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24 7 提交办理以上所有信息填写完整后, 点击右上角, 提交办理管理人登记信息如果填写不完整, 系统将弹出提示窗口, 无法提交办理信息填写完整后, 点击, 确定提交系统将提示您已成功提交登记材料, 请尽快将私募登记备案承诺函加盖机构公章邮寄至基金业协会 ( 地址 : 北京市西城 21

25 区金融大街 20 号交通银行大厦 B 座 9 层, 邮编 :100033) 书面承诺函样本可在系统导航页上方的提示中下载承诺函样本如下 : 22

26 此时, 账户状态由待提交变为待办理 23

27 登记申请期间, 登记事项发生重大变化的, 基金管理人应当及时告知基金业协会并变更登记申请内容 8 办理结果如果申请登记材料不完备或不符合规定, 系统将发送邮件至账号管理联系人邮箱, 要求提交补充材料同时, 账户状态变为办理不通过 24

28 如发现申请机构或高管人员存在以下三种情况的, 基金业协会将暂缓登记和办理入会 : 1 1 申请机构的高级管理人员存在公司法第 146 条规定的禁止任职情况 ; 2 申请机构实际控制人高级管理人员最近 3 年内受到金融监管机构的行政处罚或正在被立案调查的, 最近 3 年内受到工商税务的重大行政处罚, 以及有其他重大失信记录的, 或被中国证监会采取市场禁入的 ; 3 申请机构提交的登记信息存在虚假记载误导性陈述或重大遗漏的基金管理人提供的材料完备且符合登记条件的, 系统将发送邮件至账号管理联系人邮箱, 通知私募基金管理人已登记成功私募基金管理人登记后, 如需向工商部门申请变更机构名称, 经管理人书面申请, 协会可为其出具管理人登记证明文件同时, 系统将为账户生成新的用户名, 该用户名即基金管理人的唯一编号使用新用户名和原密码, 重新登录本系统, 进行基金备案和信息更新 1 此条主要针对高管人员受到刑事处罚的情形公司法第 146 条规定有下列情形之一的, 不得担任公司的董事监事高级管理人员 :( 一 ) 无民事行为能力或者限制民事行为能力 ( 二 ) 因贪污贿赂侵占财产挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序, 被判处刑罚, 执行期满未逾五年, 或者因犯罪被剥夺政治权利, 执行期满未逾五年 ;( 三 ) 担任破产清算的公司企业的董事或者厂长经理, 对该公司企业的破产负有个人责任的, 自该公司企业破产清算完结之日起未逾三年 ;( 四 ) 担任因违法被吊销营业执照责令关闭的公司企业的法定代表人, 并负有个人责任的, 自该公司企业被吊销营业执照之日起未逾三年 ; ( 五 ) 个人所负数额较大的债务到期未清偿 25

此时, 账户状态变为办理通过私募基金管理人提供的登记申请材料完备的, 基金业协会自收齐登记材料之日起 20 个工作日内, 以通过 (www.amac.org.

29 此时, 账户状态变为办理通过私募基金管理人提供的登记申请材料完备的, 基金业协会自收齐登记材料之日起 20 个工作日内, 以通过 ( 公示私募基金管理人基本情况的方式, 为私募基金管理人办结登记手续网站公示的私募基金管理人基本情况包括私募基金管理人的名称成立时间登记时间住所联系方式主要负责人等基本信息以及基本诚信信息公示信息不构成对私募基金管理人投资管理能力持续合规情况的认可, 不作为基金资产安全的保证五基金备案在本系统备案的基金应为私募基金管理人实际管理的私募 26

30 基金 1 基金备案流程经登记的基金管理人, 应当在私募基金募集完毕后 20 个工作日内, 在本系统进行备案备案流程如下 : 私募基金管理人如需要申请预分配编码募集资金募集结束后 20 个工作日内无编码已有预分配编码或其他编码 ( 如信托产品代码 ) 申请预分配编码填写基金编码补充信息基金备案协会办理备案完成并公示 2 编码申请私募基金编码是经基金业协会备案的私募基金唯一的标识 27

编号该编码同时可用于私募基金在中国证券期货市场开立交易账户时的身份证明信息私募基金募集完毕后 20 个工作日内, 私募基金管理人通过私募基金登记备案系统进行备案在备案时, 应当申请私募基金编码在私募基金募集过程中, 如需基金编码的, 可以提前通过私募基金登记备案系统向基金业协会申请该基金的预分配编码

31 编号该编码同时可用于私募基金在中国证券期货市场开立交易账户时的身份证明信息私募基金募集完毕后 20 个工作日内, 私募基金管理人通过私募基金登记备案系统进行备案在备案时, 应当申请私募基金编码在私募基金募集过程中, 如需基金编码的, 可以提前通过私募基金登记备案系统向基金业协会申请该基金的预分配编码预分配编码申请采用在线申请方式, 在系统主界面点击基金备案后, 点击, 进入基金基本信息情况页面在申请编码栏目中选择是, 准确填写基金的基本信息后, 点击此时系统自动生成基金编码仅为预分配编码私募基金募集完毕后 20 个工作日内, 应向基金业协会正式履行备案手续备案后, 该基金的预分配编码将转为私募基金正式编码 28

32 3 填写基金备案信息基金募集结束后, 基金管理人登录本系统, 在基金备案模块下, 在左侧栏目中选择基金备案, 填写拟发行基金的基本信息操作方法与管理人登记中的基金信息相同, 详见手册第四部分第 6 节 4 提交办理及结果基金信息填写完整后, 点击提交办理基金业协会工作人员将对私募基金材料进行办理, 办理进度将在办理状态栏中显示 29

33 如果办理不通过, 系统将给基金管理人联系邮箱发送邮件, 注明拒绝通过备案的原因, 基金管理人修正相关信息后可重新提交办理提交办理期间和办理通过后, 基金信息不能修改私募基金备案材料完备且符合要求的, 基金业协会应当自收齐材料之日起 20 个工作日内, 以通过网站 ( 30

34 公示私募基金基本情况的方式, 为私募基金办结备案手续网站公示的私募基金基本情况包括私募基金的名称成立时间备案时间主要投资领域基金管理人及基金托管人等基本信息公示信息不构成对私募基金管理人投资管理能力持续合规情况的认可, 不作为基金资产安全的保证私募基金管理人如需向有关部门申请开立私募基金证券期货交易账户, 可向基金业协会申请出具已备案私募基金的相关书面证明文件请管理人在提交基金备案材料的同时, 通过邮件与基金业协会联系基金业协会将在备案完成时向其提供相关书面证明材料六信息更新私募基金管理人应定期或不定期更新管理人和基金信息 1 管理人年度信息更新私募基金管理人应当于每年度结束之日起 20 个工作日内, 更新基金管理人基本信息 ; 四月底前, 更新经审计的财务报告信息登录系统, 进入信息更新模块, 点击管理人年度信息更新, 对管理人相关信息进行修订财务状况在四月底前可修改 31

35 2 基金月/ 季度信息更新私募基金管理人应当在每月结束之日起 5 个工作日内, 更新所管理的证券投资基金相关信息 ; 在每季度结束之日起 10 个工作日内, 更新所管理的股权投资基金和创业投资基金等相关信息进入基金月 / 季度信息更新模块, 可对办理通过的基金进行信息更新 32

36 3 重大事项变更私募基金管理人发生规定的重大事项的, 应当在 10 个工作日内通过本系统向基金业协会报告基金管理人重大事项包括 : 私募基金管理人的名称高级管理人员发生变更 ; 私募基金管理人的控股股东实际控制人或者执行事务合伙人发生变更 ; 私募基金管理人分立或者合并 ; 私募基金管理人或高级管理人员存在重大违法违规行为 ; 依法解散被依法撤销或者被依法宣告破产 33

以及可能损害投资者利益的其他重大事项基金在运行期间, 发生重大事项的, 私募基金管理人应当在 5 个工作日内通过本系统向基金业协会报告基金产品重大事项包括 : 基金合同重大变更 ( 如基金注册地跨城变更变更持股 5% 以上的投资者管理费率变更退出期延长等 ); 投资者数量超过法律法规规定 ; 基金发生清盘或清算 ; 私募基金管理人

37 以及可能损害投资者利益的其他重大事项基金在运行期间, 发生重大事项的, 私募基金管理人应当在 5 个工作日内通过本系统向基金业协会报告基金产品重大事项包括 : 基金合同重大变更 ( 如基金注册地跨城变更变更持股 5% 以上的投资者管理费率变更退出期延长等 ); 投资者数量超过法律法规规定 ; 基金发生清盘或清算 ; 私募基金管理人基金托管人发生变更以及对基金持续运行投资者利益资产净值产生重大影响的其他事件进入重大事项变更模块, 根据发生的重大事项, 在左侧栏目中选择相应事项, 修改相关内容如基金管理人发生变更, 请填写变更后的基金管理人名称及变更原因已变更管理人的私募基金需要由变更后的基金管理人重新备案重新备案时, 新的基金管理人应书面联系协会工作人员 34

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39 协会地址 : 北京市西城区金融大街 20 号交通银行大厦 B 座 9 层, ADD:9 th Floor, Building B, Bank of Communication Plaza, 20 Jinrong Street, Xicheng District, Beijing, 电话 /TEL:86(10) 传真 /FAX:86(10) pf@amac.org.cn

私募投资基金管理人登记和基金备案办法 ( 试行 ) 第一章总则第一条为规范私募投资基金业务, 保护投资者合法权益, 促进私募投资基金行业健康发展, 根据证券投资基金法中央编办关于私募股权基金管理职责分工的通知和中国证券监督管理委员会 ( 以下简称中国证监会 ) 有关规定, 制定本办法第二条

私募投资基金管理人登记和基金备案方法 ( 试行 ) 发文机构 : 中国证券投资基金业协会时间 :2014 年 1 月 17 日私募投资基金管理人登记和基金备案办法 ( 试行 ) 第一章总则第一条为规范私募投资基金业务, 保护投资者合法权益, 促进私募投资基金行业健康发展, 根据证券投资基金法中央编办关于私募股权基金管理职责分工的通知和中国证券监督管理委员会 ( 以下简称中国证监会 ) 有关规定,