( 二 ) 引导私募证券投资基金管理人会员诚实守信, 勤勉尽责, 自觉提升合规风控能力和水平 ( 三 ) 促进私募证券投资基金管理人会员提升经营管理的稳定度透明度和投资运作的专业度 ( 四 ) 引导行业相关合作机构关注私募证券投资基金管理人会员的信用记录 ( 五 ) 为中国证监会及其派出机构政府

Size: px

Start display at page:

Download "( 二 ) 引导私募证券投资基金管理人会员诚实守信, 勤勉尽责, 自觉提升合规风控能力和水平 ( 三 ) 促进私募证券投资基金管理人会员提升经营管理的稳定度透明度和投资运作的专业度 ( 四 ) 引导行业相关合作机构关注私募证券投资基金管理人会员的信用记录 ( 五 ) 为中国证监会及其派出机构政府"

埋仔薛
5 years ago
Views:

1 私募证券投资基金管理人会员信用信息报告工作规则 ( 试行 ) 第一条为进一步深化私募证券投资基金行业信用体系建设, 引导中国证券投资基金业协会 ( 以下简称协会 ) 会员持续加强信用积累, 落实社会信用体系建设规划纲要 ( 年 ) 国务院关于促进市场公平竞争维护市场正常秩序的若干意见关于推进行业协会商会诚信自律建设工作的意见等相关文件精神, 依据证券投资基金法证券期货市场诚信监督管理暂行办法私募投资基金监督管理暂行办法等法律法规以及中国证券投资基金业协会会员管理办法私募投资基金管理人登记和基金备案办法 ( 试行 ) 等自律规则有关规定, 制定本工作规则第二条本工作规则适用于依法在协会登记, 并已成为协会会员的私募证券投资基金管理人第三条私募证券投资基金管理人会员信用信息报告 ( 以下简称信用信息报告 ), 是基于私募证券投资基金管理人会员合法合规情况及其向协会报送的登记备案信息披露及从业人员信息等客观动态事实, 从合规性稳定度专业度透明度等维度持续记录会员展业过程中的信用信息情况相关具体指标及定义见附件 1 第四条信用信息报告的主要目标是 : ( 一 ) 持续动态积累私募证券投资基金管理人会员信用记录, 带动行业以信用立身, 实现行业信用自治 1

2 ( 二 ) 引导私募证券投资基金管理人会员诚实守信, 勤勉尽责, 自觉提升合规风控能力和水平 ( 三 ) 促进私募证券投资基金管理人会员提升经营管理的稳定度透明度和投资运作的专业度 ( 四 ) 引导行业相关合作机构关注私募证券投资基金管理人会员的信用记录 ( 五 ) 为中国证监会及其派出机构政府机关等相关部门开展工作提供参考第五条协会成立专家小组, 本着依法合规公正科学的原则, 开展信用信息报告的制定组织实施和修订完善等工作专家小组由中国证监会协会协会私募证券投资基金专业委员会第三方评价机构托管机构专业机构投资者以及专家学者等方面代表组成第六条信用信息报告工作规则的重大修订及完善, 须经专家小组建议会长办公会审议并报理事会批准后实施在开展信用信息报告工作过程中, 具体指标及定义的调整经专家小组建议, 由协会会长办公会审议通过后实施第七条信用信息报告每季度更新一次, 将分别以表格或者雷达图等形式展示 ( 见附件 2) 私募证券投资基金管理人会员可在协会资产管理业务综合报送平台的会员信用信息报告模块, 查阅或下载本会员各期的信用信息报告第八条信用信息报告的运用必须符合证券投资基金法私募投资基金监督管理暂行办法私募投资基金募集行为管理办法等有关法律法规和自律规则关于私募基金宣 2

3 传推介等的限制性规定第九条信用信息报告不构成对私募证券投资基金管理人会员投资管理能力未来持续合规经营情况的认可, 不作为基金资产安全的保证私募证券投资基金管理人会员可根据自身经营需要, 将信用信息报告一对一地提供给相关合作机构未经私募证券投资基金管理人会员同意, 相关合作机构不得擅自使用该会员的信用信息报告经私募证券投资基金管理人会员授权同意, 协会可以面向相关合作机构提供该会员的信用信息报告查询服务第十条私募证券投资基金管理人会员应按照相关要求, 真实准确完整报送登记备案信息披露及从业人员信息对于隐瞒事项或者报送信息和资料有虚假记载误导性陈述或者重大遗漏的, 以及直接或间接地公开发布信用信息报告的私募证券投资基金管理人会员, 协会将在一定期限内不提供该会员的信用信息报告, 同时依据规定对该会员及其主要负责人视情节轻重采取相关自律措施第十一条私募证券投资基金管理人会员对本会员信用信息报告结果有疑问的, 在当期信用信息报告发送之日起 1 个月内可向协会提出书面查询申请, 协会在收到查询申请后将予以答复第十二条本工作规则自发布之日起实施第十三条本工作规则解释权归中国证券投资基金业协会 3

4 附件 1 私募证券投资基金管理人会员信用信息报告指标及定义大类指标序号分项指标解释说明 1. 定义 : 指近一年管理人未按时通过资产管理业务综合报送平合规性近一年未按要求及时完成管理人及其 1 私募基金信息更新的比率 2 近一年管理人的事中监测情况台 ( 以下简称 AMBERS 系统 ) 报送管理人重大事项变更经审计年度报告, 以及私募基金的季度年度和重大事项等信息更新的次数与应报送次数的比率考察期末指上一个季度末 1. 定义 : 指近一年协会对管理人的事中监测情况, 包括管理人失联不配合检查被有效投诉或举报被监管或自律部门提示风险及违规事项的总次数 B. 失联事项指管理人被协会公示在失联机构名单中, 每次公示计失联一次 ; 相关管理人被撤销公示的, 停止计入 C. 被有效投诉或举报事项指证据充分联系方式有效且管理人未向协会函复并实质性办理解决的投诉或者举报 D. 被有效投诉或举报次数 : 总数为 10 次, 如果处理率为 100%, 则记为 0 次, 如果处理率为少于 100% 且不低于 90%, 记为 1 次, 如果处理率少于 90% 且不低于 80%, 记为 2 次, 以此类推特别地, 被有效投诉或举报次数的考察期末为上上季度末, 考察期是从考察期末开始往前推算一个自然年度 E. 被监管和自律部门提示风险及违规事项指证监会系统和其他监管部门通报, 以及协会在办理私募基金管理人登记私募基金产品备案私募基金管理人入会核查中发现的风险和违规情况 1. 定义 : 指近三年管理人及其从业人员受到协会自律处分的次数近三年管理人及其从业人员受到自律处分的次数近三年管理人及其从业人员受到行政监管措施的次数近三年管理人及其从业人员受到行政处罚和市场禁入的次数总和 B. 从业人员指在协会从业人员管理系统中填报的从业人员 1. 定义 : 指近三年管理人及其从业人员受到证监会及其派出机构等部门行政监管措施的次数总和 B. 从业人员指在协会从业人员管理系统里面填报的从业人员 1. 定义 : 指近三年管理人及其从业人员受到证监会及其派出机构等部门行政处罚以及市场禁入的次数总和 B. 从业人员指在协会从业人员管理系统中填报的从业人员 4

5 大类指标序号分项指标解释说明 1. 定义 : 指管理人管理的首只已备案私募基金的成立日期至考察期末的期限 6 管理人展业年限 B. 首只私募基金既包括自主发行产品, 也包含顾问管理产品 C. 管理人展业初始日期不因其产品的清盘变更等原因而发生变化稳定度 7 近一年管理基金规模近一年平均管理基金规模近一年自主发行产品的平均规模近一年顾问管理产品的平均规模近一年管理的 FOF 产品平均规模近一年最大管理基金规模近一年自主发行产品的最大规模近一年顾问管理产品的最大规模近一年管理的 FOF 产品最大规模近一年最小管理基金规模近一年自主发行产品的最小规模近一年顾问管理产品的最小规模 1. 定义 : 指近一年管理人平均最大以及最小的管理基金规模 B. 管理人管理基金规模指管理人所发行的自主发行产品以及顾问管理产品规模总和近一年内某一季度末的管理基金规模, 以季度末填报的相关基金运行表中期末净资产为准, 其中, 如考察期末未更新相关基金运行表, 该值为 0 C. 平均管理基金规模指四个季度末管理基金规模加总 /4 D. 最大管理基金规模指上四个季度末中最大的管理基金规模 E. 最小管理基金规模指上四个季度末中最小的管理基金规模近一年管理的 FOF 产品最小规模 1. 定义 : 指近三年管理人实际控制人控股股东及法定代表人 \ 执行事务合伙人 ( 委派代表 ) 发生变更的总次数 8 近三年管理人实际控制人控股股东及法定代表人 \ 执行事务合伙人 ( 委派代表 ) 发生变更次数 B. 实际控制人指在 AMBERS 系统填报的实际控制人 ; 控股股东是指在 AMBERS 系统勾选为控股股东的出资人 ; 法定代表人 \ 执行事务合伙人 ( 委派代表 ) 是指在 AMBERS 系统中填报的特殊职务为法定代表人的高管 C. 如果实际控制人或控股股东或法定代表人 \ 执行事务合伙人 ( 委派代表 ) 由 a 变更为 b, 再变更为 a, 算作变更 2 次 5

6 大类指标序号分项指标解释说明 1. 定义 : 指考察期内管理人具有基金从业资格人员的离职人数与考察期初总人数的比率稳定度 9 期内基金从业人员的离职率 A. 考察期末指上一季度末 B. 考察期初指上一季度初 C. 基金从业人员 : 取得基金从业资格的人员 D. 相关基金从业人员如存在兼职情况的, 只在主机构中统计离职情况 1. 定义 : 指考察期末管理人中管理正在运作基金且从事过证券期货投资管理工作的基金经理总人数 10 有可追溯投资记录的基金经理总人数 B. 基金经理指管理人在 AMBERS 系统及从业人员管理系统填报的基金经理 C. 有可追溯交易记录指在协会人员管理系统中报送基金经理信息时上传的从事证券期货投资管理工作的相关证明文件 D. 如在考察期末基金已清盘, 对应的基金经理不纳入统计 1. 定义 : 指考察期末管理人中管理正在运作基金的所有基金经理从事证券期货投资管理工作的平均年限专业度 11 有可追溯投资记录的基金经理平均执业年限 B. 基金经理指管理人在 AMBERS 系统及从业人员管理系统填报管理正在运作基金的基金经理 C. 有可追溯交易记录指在协会人员管理系统中报送基金经理信息时上传的从事证券期货投资管理工作的相关证明文件 D. 如在考察期末基金已清盘, 对应基金经理不纳入统计运行满三年及以上的自主发行产品规模 1. 定义 : 指考察期末管理人管理的运行满三年及以上的私募基金规模 12 运行满三年及以上的私募基金规模运行满三年及以上的顾问管理产品规模 B. 运行满三年及以上指从考察期末开始往前推算三个自然年度及以上 C. 运行满三年及以上的私募基金规模, 以考察期末填报的相关基金运行满三年及以上的 FOF 产品规模运行表中期末净资产为准, 其中, 如考察期末未更新相关基金运行表, 该值为 0 6

7 大类指标序号分项指标解释说明 13 信息披露备份数据的完整性 1. 定义 : 指考察期末管理人向私募基金信息披露备份平台报送信息披露报告的完整性情况 ( 即应披露的私募基金是否全部进行信息披露 ) 考察期末指上一个季度末透明度 14 信息披露备份数据的及时性 1. 定义 : 指考察期末管理人向私募基金信息披露备份平台报送信息披露报告的及时性情况 ( 即所披露的私募基金信息披露报告是否在规定时间内完成 ) 考察期末指上一个季度末 15 正在运作的私募基金托管比率 1. 定义 : 指考察期末管理人管理的正在运作的私募基金中, 已托管私募基金数量占正在运作私募基金数量的比例 B. 管理人管理的私募基金指管理人自主发行产品或顾问管理产品 C. 如考察期末无正在运作的私募基金, 该数值不显示, 并标注为无正在运作的私募基金 7

8 附件 2 私募证券投资基金管理人会员信用信息报告结果展示方案 ( 附样本案例 ) 私募证券投资基金管理人会员信用信息报告结果将分别以表格和雷达图形式展示本会员每个指标所处行业区间位置水平表格展示 : 机构名称 :XXX 投资管理有限公司 ( 观察会员 ) 投资策略 : 股票策略事件驱动套利策略复合策略及其他策略四大维度序号分项指标具体数值所处行业区间行业中位数合规性稳定度专业度透明度 1 近一年未按要求及时完成管理人及其私募基金信息更新的比率 0 次 90%-100% 0 次 2 近一年管理人的事中监测情况 1 次 20%-30% 0 次 3 近三年管理人及其从业人员受到自律处分的次数 0 次 90%-100% 0 次 4 近三年管理人及其从业人员受到行政监管措施的次数 1 次 20%-30% 0 次 5 近三年管理人及其从业人员受到行政处罚和市场禁入的次数 0 次 90%-100% 0 次 6 管理人展业年限 4.5 年 70%-80% 3.5 年 7 8 近一年平均管理基金规模 100 亿元 70%-80% 14 亿元近一年自主发行产品的平均规模 80 亿元 80%-90% 6.1 亿元近一年顾问管理产品的平均规模 20 亿元 40%-50% 6 亿元近一年管理的 FOF 产品平均规模 1 亿元 10%-20% 2 亿元近一年最大管理基金规模 130 亿元 70%-80% 18 亿元近一年自主发行产品的最大规模 100 亿元 80%-90% 8 亿元近一年顾问管理产品的最大规模 30 亿元 40%-50% 7.9 亿元近一年管理的 FOF 产品最大规模 5 亿元 20%-30% 3 亿元近一年最小管理基金规模 45 亿元 80%-90% 2 亿元近一年自主发行产品的最小规模 40 亿元 70%-80% 1.5 亿元近一年顾问管理产品的最小规模 5 亿元 50%-60% 1 亿元近一年管理的 FOF 产品最小规模 0 亿元 0%-10% 0.5 亿元近三年管理人实际控制人控股股东及法定代表人 \ 执行事务合伙人 ( 委派代表 ) 发生变更次数 1 次 70%-80% 2 次 9 期内基金从业人员的离职率 10% 50%-60% 15% 10 有可追溯投资记录的基金经理总人数 5 人 60%-70% 2 人 11 有可追溯投资记录的基金经理平均执业年限 10 年 70%-80% 3 年 12 运行满三年及以上的私募基金规模 50 亿元 90%-100% 3 亿元运行满三年及以上的自主发行产品总规模 30 亿元 80%-90% 0.5 亿元运行满三年及以上的顾问管理产品总规模 20 亿元 80%-90% 2 亿元运行满三年及以上的 FOF 产品总规模 0 亿元 0-10% 0.5 亿元 13 信息披露备份数据的完整性 100% 90%-100% 0 次 14 信息披露备份数据的及时性 90% 0-10% 1 次 15 正在运作的私募基金托管比率 100% 90%-100% 100% 注 : 表格将列示本会员每个指标的具体数值所处行业区间行业中位数, 其中区间间隔取 10% 另, 所提供样本案例数据仅供理解使用, 并非行业真实情况, 特此说明 8

$近三年内实际控制人控股股东及法定代表人 \ 执行事务合伙人 ( 委派代表 ) 发生变更次数各合规性指标发生次数越少, 越靠近外围$

9 雷达图展示 : 注 : 图中所有数值均是取对应的所处行业区间的中值越靠近外围 (100%), 表示指标数值在行业越靠前特别地, 近三年内实际控制人控股股东及法定代表人 \ 执行事务合伙人 ( 委派代表 ) 发生变更次数各合规性指标发生次数越少, 越靠近外围 (100%) 9

( 一 ) 信用信息报告工作是贯彻国家信用体系建设战略部署的重要举措国务院社会信用体系建设规划纲要 ( 年 ) ( 国发号 ) 强调, 社会信用体系是社会主义市场经济体制和社会治理体制的重要组成部分 ; 关于促进市场公平竞争维护市场正常秩序的若干意见 ( 国发

( 一 ) 信用信息报告工作是贯彻国家信用体系建设战略部署的重要举措国务院社会信用体系建设规划纲要 ( 年 ) ( 国发号 ) 强调, 社会信用体系是社会主义市场经济体制和社会治理体制的重要组成部分 ; 关于促进市场公平竞争维护市场正常秩序的若干意见 ( 国发私募证券投资基金管理人会员信用信息报告工作规则 ( 试行 ) 起草说明为推动私募基金行业恪守信义义务, 引导私募基金管理人会员以信用立业, 探索建立私募基金行业市场化信用积累机制, 协会率先在私募证券投资基金领域启动了会员信用信息报告 ( 以下简称信用信息报告 ) 工作, 并形成私募证券投资基金管理人会员信用信息报告工作规则 ( 试行 ) ( 以下简称工作规则 ( 试行 ) ) 现就相关情况说明如下