中国基金行业联席会

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衡鄂
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1 关于进一步加强私募基金管理人登记公告政策解读 2016 年 5 月 26 日

2 目录私募基金行业发展现状公告解读

监管职责私募基金监管政策演进 2013 年 6 月 1 日, 证券投资基金法实施, 私募证券投资基金纳入监管范围 2013 年 6 月, 中央编办明确证监会负责私 2014 年 3 月 17 日, 第一批 50 家机构登记为私募基金管理人 8 月 21 日, 证监会发布私募投资基金监督管理暂行办法 ( 证监会主席第 105 号令 ) 募股权基金的监督管理, 实行适度监管 2014 年 1

4 监管职责私募基金监管政策演进 2013 年 6 月 1 日, 证券投资基金法实施, 私募证券投资基金纳入监管范围 2013 年 6 月, 中央编办明确证监会负责私 2014 年 3 月 17 日, 第一批 50 家机构登记为私募基金管理人 8 月 21 日, 证监会发布私募投资基金监督管理暂行办法 ( 证监会主席第 105 号令 ) 募股权基金的监督管理, 实行适度监管 2014 年 1 月 2014 年 3 月 2014 年 8 月 2016 年 2 月 5 日, 中国基金业协会发布关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告 2013 年 6 月 2014 年 1 月, 经中央编办同意, 证监会授权基金业协会具体负责私募投资基金管理人登记和私募基金备案工作, 履行自律监管职能 1 月 17 日, 基金业协会发布私募投资基金管理人登记和基金备案办法 ( 试行 ) 2014 年 2 月 2 月 7 日, 基金业协会正式启动登记备案工作 2 月, 中央编办明确私募股权基金包括创投基金 2014 年 5 月 2016 年 2 月新国九条设专章阐述培育私募市场, 发展私募投资基金, 按照功能监管适度监管的原则, 完善股权投资基金私募资产管理计划私募集合理财产品集合资金信托计划等各类私募投资基金产品的监管标准依法严厉打击以私募为名的各类非法集资活动, 完善扶持创业投资发展的政策体系

5 私募暂行办法主要制度 1. 合格投资者标准 2. 资金募集规则 3. 投资运作的基本原则和规则 4. 信息披露相关制度 5. 行业自律相关制度 6. 行政监管相关制度 7. 对创投基金的特别规则适度监管功能监管底线监管行业自律促进发展 8. 相关处罚规定

私募基金行业发展现状私募基金管理人登记情况截至 2016 年 4 月底, 基金业协会已登记私募基金管理人 23880 家已备案私募基金 28534 只, 认缴规模 6.10 万亿元实缴规模 5.02 万亿元私募基金从业人员 40.

6 私募基金行业发展现状私募基金管理人登记情况截至 2016 年 4 月底, 基金业协会已登记私募基金管理人家已备案私募基金只, 认缴规模 6.10 万亿元实缴规模 5.02 万亿元私募基金从业人员万人私募证券管理人私募股权管理人创投管理人其他管理人管理人数量 ( 家 ) 管理基金数量 ( 只 ) 管理基金认缴规模 ( 亿元 )

私募基金行业发展现状私募基金管理人地域分布上海北京深圳浙江广东江苏天津宁波四川湖北厦门湖南山东福建西藏重庆河北新疆安徽江西陕西云南青岛大连河南吉林黑龙江广西辽宁山西宁夏贵州内蒙古甘肃海南青海 463 373 370 349 281 274 267 258 230 222 203 197 197 180 152 141 131

7 私募基金行业发展现状私募基金管理人地域分布上海北京深圳浙江广东江苏天津宁波四川湖北厦门湖南山东福建西藏重庆河北新疆安徽江西陕西云南青岛大连河南吉林黑龙江广西辽宁山西宁夏贵州内蒙古甘肃海南青海截至 2016 年 4 月底, 已登记私募基金管理机构数量从地域分布来看 ( 按 36 辖区 ), 集中在上海北京深圳浙江广东 ( 除深圳 ), 总计占比达 69.31% 其中, 北京 5088 家上海 5252 家深圳 4839 家浙江 ( 除宁波 )1374 家广东 ( 除深圳 )1091 家, 数量占比分别为 21.31% 21.99% 20.26% 5.80% 4.57%

8 私募基金自律管理体制以信息披露为核心, 以诚实守信为基础, 以促进发展为目的, 符合私募基金发展规律制度健全监测到位执纪有力从业人员 8

9 私募基金自律管理处理私募投诉情况截至 2016 年 5 月, 协会处理的私募投诉案件具体情况如下 : 2015 年 10 月至今, 协会私募部共接办投诉 417 件, 办结 287 件已办结投诉事项具体表现为延期兑付虚假宣传公开宣传非合格投资者保本保收益机构失联虚假填报保本保收益合同欺诈以及公然违约延期兑付虚假宣传公开宣传非合格投资者保本保收益机构失联虚假填报合同欺诈公然违约其他 2016/5/30

10 私募基金自律管理被投诉的私募基金管理人情况截至 2016 年 5 月, 协会处理的私募投诉案件中被投诉的私募基金管理人具体情况如下 : 被投诉的私募基金管理人中, 私募证券基金管理人占比达 40.77%, 私募股权基金管理人占比达 50.87%; 被投诉的私募基金管理人分布在北京上海广东等私募基金发展比较快的东部区域被投诉管理人类型被投诉管理人地域分布证券 117 股权北京 125 上海 58 创投 3 52 广东其他 21 其他 /5/30

11 私募基金行业自律规则体系初步形成规范私募基金行业发展的一套完整的自律规则体系 (7+2) 私募基金登记备案管理办法修订中私募基金募集行为管理办法已发布私募基金合同内容与格式指引已发布私募基金信息披露办法已发布私募基金管理人从事投资顾问业务管理办法制定完善中私募基金内控指引已发布私募基金托管业务管理办法制定完善中私募基金外包服务业务管理办法制定完善中基金从业资格管理办法制定完善中

13 公告发布背景近来涉及私募基金的各种问题和风险事件时有发生在私募基金行业快速发展的过程中, 私募基金行业的各种问题和风险也不断凸显, 不容忽视一是滥用中国基金业协会的登记备案信息, 非法自我增信, 甚至从事违法违规行为中国基金业协会在官方网站及公开场合多次强调, 私募基金登记备案不是行政许可, 协会对私募基金登记备案信息不做实质性事前审查但有些机构利用私募基金管理人登记身份纸质证书或电子证明, 故意夸大歪曲宣传, 误导投资者以达到非法自我增信目的有的挂羊头卖狗肉, 借此从事 P2P 民间借贷担保等非私募基金管理业务有的借私募基金之名从事非法集资等违法犯罪活动还有的倒卖私募基金管理人登记身份, 非法代办私募基金管理人登记这些行为严重损害投资者利益和行业整体利益, 严重悖离了私募基金登记备案统计监测行业自律管理的制度设计初衷二是私募基金行业鱼龙混杂良莠不齐目前, 已登记但尚未备案基金的机构数量占已登记私募基金管理人的 69%, 其中部分机构长期未实质性开展私募基金管理业务, 甚至根本没有展业意愿 ; 有些机构不具备从业人员营业场所资本金等企业运营的基本设施和条件 ; 有些机构内部管理混乱, 缺乏有效健全的内控制度 ; 有些从业人员自律意识不强, 不具备从事资产管理业务的基本素质和能力

14 公告发布背景近来涉及私募基金的各种问题和风险事件时有发生三是有些机构法律意识淡薄合规意识缺乏, 没有按规定持续履行私募基金信息报告义务尽管机构在申请时已书面承诺其登记备案信息真实准确完整, 并将按要求持续向中国基金业协会报送季度年度和重大事项信息, 但为数不少的机构存在不如实填报信息, 不如实登记多地注册的多个关联机构或分支机构, 未按要求更新报送信息的情况, 甚至长期失联四是违法违规经营运作有些机构公开推介私募基金, 承诺保本保收益, 向非合格投资者募集资金 ; 有些机构不能勤勉尽责, 因投资失败而跑路 ; 更有甚者, 借私募基金名义搞非法集资, 从事利益输送内幕交易操纵市场等违法犯罪行为

15 公告发布的主要考虑关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告主要考虑为保护投资者合法权益, 促进私募基金行业规范健康发展, 发挥行业自律的基础性作用, 中国基金业协会于 2 月 5 日对外发布关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告, 从取消私募基金管理人登记证明加强信息报送法律意见书高管人员资质要求等方面加强规范私募基金管理人登记相关事项

16 一取消私募基金管理人登记证明取消私募基金管理人登记证明, 利于打击部分机构非法自我增信私募基金管理人登记备案最新情况, 以中国基金业协会网站私募基金管理人公示平台 ( 和私募汇手机 APP 客户端公示的私募管理人登记的实时基本情况为准社会公众和投资者可通过上述两个官方渠道查询相关信息

17 一取消私募基金管理人登记证明正本清源, 打击部分机构非法自我增信的做法进一步增强信息公示效应, 缩短私募基金管理人的信息传播路径减少私募基金管理人与投资者之间的合规信息不对称, 引导私募基金行业广大投资者私募基金服务机构和社会各界实时查询动态信息查询

18 二加强信息报送的相关要求 ( 一 ) 私募基金管理人应当依法及时备案私募基金为实现对私募基金管理人的有效监管, 督促已登记的私募基金管理人依法展业, 及时备案私募基金产品, 中国基金业协会对私募基金管理人依法及时备案私募基金提出以下要求 : 公告发布之日起, 新登记的私募基金管理人在办结登记手续之日起 6 个月内仍未备案首只私募基金产品的, 中国基金业协会将注销该私募基金管理人登记公告发布之日起, 已登记满 12 个月且尚未备案首只私募基金产品的私募基金管理人, 在 2016 年 5 月 1 日前仍未备案私募基金产品的, 中国基金业协会将注销该私募基金管理人登记公告发布之日起, 已登记不满 12 个月且尚未备案首只私募基金产品的私募基金管理人, 在 2016 年 8 月 1 日前仍未备案私募基金产品的, 中国基金业协会将注销该私募基金管理人登记被注销登记的私募基金管理人若因真实业务需要, 可按要求重新申请私募基金管理人登记

19 公告相关问题答记者问确保公告落地, 暂不办理投顾产品备案私募基金管理人以产品投资顾问方式开展业务的阳光私募模式, 是私募基金行业发展初期出现的一种做法目前, 中国基金业协会正在抓紧研究制定私募基金管理人从事投资顾问服务业务管理办法考虑到在法律和实际运作中, 在相关管理机构已完成资管产品备案或审批程序后, 各类形式的顾问管理型的私募基金产品是否在私募基金登记备案系统备案, 不会影响该产品的正常投资运作, 为保证公告相关要求的有效实施, 自公告发布之日 ( 即 2016 年 2 月 5 日 ) 起, 中国基金业协会暂不办理新登记的私募基金管理人将顾问管理型基金作为其管理的首只私募基金产品的备案申请, 以及已登记且尚未备案私募基金管理人将顾问管理型基金作为其管理的首只私募基金产品的备案申请待中国基金业协会正式发布私募基金管理人从事投资顾问服务的相关业务管理办法后, 私募基金管理人可将其管理的相关顾问管理型私募基金产品, 再按相关规定进行补充备案在公告发布之前已登记并已备案私募基金产品的私募基金管理人, 可继续申请备案其管理的顾问管理型私募基金产品

20 二加强信息报送的相关要求 ( 二 ) 加强私募基金管理人及私募基金季度年度和重大事项信息报送更新的相关要求未按时履行季度年度和重大事项信息报送更新义务未完成整改, 将暂停受理该机构的产品备案申请逾期未履行信息报送义务未按时履行季度年度和重大事项信息报送更新义务累计达 2 次的将其列入异常机构名单, 并对外公示一旦私募基金管理人作为异常机构公示, 即使整改完毕, 至少 6 个月后才能恢复正常机构公示状态被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的未完成整改, 将暂停受理该机构的产品备案申请将其列入异常机构名单, 并对外公示 ( 至少 6 个月 ) 新申请机构被列入企业信用信息公示系统严重违法企业名单的, 不予登记

21 二加强信息报送的相关要求 ( 三 ) 私募基金管理人应当按时提交经审计的年度财务报告年度财务报告提交要求根据私募投资基金管理人登记和基金备案办法 ( 试行 ) 第 21 条规定, 私募基金管理人应当于每年度四月底之前, 通过私募基金登记备案系统填报经会计师事务所审计的年度财务报告逾期未提交年度财务报告已登记私募管理人逾期未提交新申请私募基金管理人暂停受理该机构的产品备案申请将其列入异常机构名单, 并对外公示 ( 至少 6 个月 ) 成立满一年但未提交经审计的年度财务报告的, 中国基金业协会将不予登记

22 二加强信息报送的相关要求私募基金管理人及私募基金季度年度和重大事项信息财务报告更新是私募行业统计事中监测政策制定的基础信息来源督促已登记的私募基金管理人依法展业, 及时备案私募基金产品, 符合公司法合伙企业法和公司登记管理条例等法律法规要求差异化的宽限期安排, 被注销登记的私募基金管理人若因真实业务需要, 可按要求重新申请私募基金管理人登记响应国家各部委建立的联合惩戒机制, 对违法失信当事人实施联动约束和惩戒, 运用信息公示信息共享联合约束等手段, 实现让失信者一处失信, 处处受限

23 三提交法律意见书的相关要求提交法律意见书的情形 2016 年 2 月 5 日后, 新申请私募基金管理人登记机构, 需通过私募基金登记备案系统提交私募基金管理人登记法律意见书作为必备申请材料对于 2016 年 2 月 5 日前已提交申请但尚未办结登记的私募基金管理人申请机构, 需通过私募基金登记备案系统提交私募基金管理人登记法律意见书作为必备申请材料提交法律意见书情形已登记且尚未备案私募基金产品的私募基金管理人, 应当在首次申请备案私募基金产品之前按照上述要求补提私募基金管理人登记法律意见书已登记的私募基金管理人申请变更控股股东变更实际控制人变更法定代表人 \ 执行事务合伙人等重大事项或中国基金业协会审慎认定的其他重大事项的, 应提交私募基金管理人重大事项变更专项法律意见书已登记且备案私募基金产品的私募基金管理人, 协会将视具体情形要求其补提私募基金管理人登记法律意见书

24 三提交法律意见书的相关要求中国基金业协会要求私募基金管理人提交法律意见书, 引入专业法律中介机构开展尽职调查, 是对私募基金登记备案制度的进一步完善和发展, 同时也是中国基金业协会开展私募基金行业事中自律检查事后自律处分的重要基础和依据对于公告发布前已登记且有私募基金产品备案的私募基金管理人, 中国基金业协会将视具体情形个案要求其补提法律意见书除此种情形以外, 法律意见书将是私募基金管理人申请登记部分重大事项变更以及公告发布前已登记但无管理规模的机构首次申请私募基金备案的必备重要内容包括法律意见书在内的申请材料经核查通过后, 申请机构才可完成私募基金管理人登记或重大事项变更, 或申请私募基金产品备案等相关业务中国基金业协会将核查私募基金管理人提供的法律意见书, 并视情况在私募基金管理人登记或重大事项变更的反馈意见中提出进一步的询问, 要求提供进一步的信息或出具相关法律意见根据私募投资基金管理人登记和基金备案办法 ( 试行 ) 的相关规定, 在核查包括法律意见书所列事项在内的私募基金管理人登记及重大事项变更等内容的过程中, 中国基金业协会可以采取约谈高管人员现场检查向中国证监会及其派出机构相关专业协会征询意见等方式对私募基金管理人提供的登记申请材料进行核查

25 三提交法律意见书的相关要求法律意见书的十四项尽职调查 1. 是否依法在中国境内设立并有效存续 2. 工商登记文件所记载的经营范围情况 3. 专业化经营情况 4. 申请机构股东的股权结构情况 5. 实际控制人情况 6. 子公司分公司及其他管理机构情况 7. 从业人员营业场所资本金等企业运营基本设施和条件情况 8. 风险管理和内部控制制度情况 9. 与其他机构签署基金外包服务情况 10. 高管人员情况 11. 机构诚信情况 12. 机构最近三年涉诉或仲裁情况 13. 登记申请材料是否真实准确完整 14. 其他需要说明的事项

26 三提交法律意见书的相关要求目前中国基金业协会无统一官方法律意见书模板私募基金管理人登记法律意见书和专项法律意见书的基本要求 1. 参照律师事务所从事证券法律业务管理办法和律师事务所证券法律业务执业规则 ( 试行 ) 的相关要求, 法律意见书内容应当包含完整的尽职调查过程描述, 对有关事实法律问题作出认定和判断的适当证据和理由 2. 律师事务所及其经办律师应当按照私募基金管理人登记法律意见书指引, 就各具体事项逐项发表明确意见, 并就私募基金管理人登记申请是否符合中国基金业协会的相关要求发表整体结论性意见 3. 法律意见书的陈述文字应当逻辑严密, 论证充分, 所涉指代主体名称出具的专业法律意见内容具体明确法律意见书所涉内容应当与申请机构在私募基金登记备案系统填报的信息保持一致, 若系统填报信息与尽职调查情况不一致的, 应当做出特别说明律师事务所及其经办律师在法律意见书中不得瞒报信息, 应当确保法律意见书不存在虚假记载误导性陈述及重大遗漏

27 三提交法律意见书的相关要求私募基金管理人登记法律意见书和专项法律意见书的基本要求 ( 续 ) 4. 律师事务所及其经办律师应当参照律师事务所证券法律业务执业规则 ( 试行 ), 根据实际需要采取合理的方式和手段, 获取适当的证据材料律师事务所及其经办律师可采取的尽职调查查验方式包括但不限于审阅书面材料实地核查人员访谈向行政司法机关具有公共事务职能的组织会计师事务所等询证互联网及数据库搜索外部访谈等 5. 律师事务所及其经办律师应当制作并保存相关尽职调查的工作记录及工作底稿 6. 法律意见书应当包含律师事务所及其经办律师的承诺信息, 示例如下 : 本所及经办律师依据基金法律师事务所从事证券法律业务管理办法和律师事务所证券法律业务执业规则等规定及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实, 严格履行了法定职责, 遵循了勤勉尽责和诚实信用原则, 进行了充分的核查验证, 保证本法律意见所认定的事实真实准确完整, 所发表的结论性意见合法准确, 不存在虚假记载误导性陈述或者重大遗漏本所及其经办律师同意将本法律意见书作为相关机构申请私募基金管理人登记或重大事项变更必备的法定文件, 随其他在私募基金登记备案系统填报的信息一同上报, 并愿意承担相应的法律责任

28 三提交法律意见书的相关要求私募基金管理人登记法律意见书和专项法律意见书的基本要求 ( 续 ) 7. 律师事务所及其经办律师在法律意见书上的签字签章齐全, 出具日期清晰明确法律意见书及私募基金登记备案系统中律师事务所就私募基金管理人重要情况说明出具的确认函, 均需加盖律师事务所公章及骑缝章, 列明经办律师的姓名及其执业证件号码并由经办律师签署律师事务所及其经办律师应当恪尽职守, 勤勉尽责地对私募基金管理人或申请机构相关情况进行尽职调查, 根据私募基金管理人登记法律意见书指引, 独立客观公正地出具法律意见书私募基金管理人应当按照关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告相关要求, 充分配合律师事务所及其经办律师工作, 如实提供律师事务所开展尽职调查所需的全部信息和材料

29 三提交法律意见书的相关要求出具法律意见书的律师事务所及律师资质要求中国基金业协会负责人就落实公告相关问题答记者问已明确, 凡在中国境内依法设立可就中国法律事项发表专业意见的律师事务所及中国执业律师 ( 不限于中国基金业协会会员律师事务所 ), 均可受聘按照私募基金管理人登记法律意见书指引的要求出具法律意见书根据中国证券投资基金业协会章程, 作为基金服务机构的律师事务所可以申请成为中国基金业协会会员, 但中国基金业协会尚未就律师事务所入会作出强制性要求

30 三提交法律意见书的相关要求中国基金业协会鼓励私募基金管理人选择符合律师事务所从事证券法律业务管理办法相关资质要求的律师事务所及其执业律师出具法律意见书鼓励私募基金管理人选择具备下列条件的中国律师事务所出具法律意见书 : 1 内部管理规范, 风险控制制度健全, 执业水准高, 社会信誉良好 2 有二十名以上执业律师, 其中五名以上曾从事过证券法律业务 3 已经办理有效的执业责任保险 4 最近两年未因违法执业行为受到行政处罚鼓励具备下列条件之一, 并且最近两年未因违法执业行为受到行政处罚的律师参与出具法律意见书 : 1 最近三年从事过证券法律业务 2 最近三年连续执业, 且拟与其共同承办业务的律师最近 3 年从事过证券法律业务 3 最近三年连续从事证券法律领域的教学研究工作, 或者接受过证券法律业务的行业培训

31 三提交法律意见书的相关要求律师事务所如何对私募基金管理人风险管理和内部控制制度进行尽职调查? 律师事务所及其经办律师在对申请机构的风险管理和内部控制制度开展尽职调查时, 应当核查和验证包括但不限于以下内容 : 一申请机构是否已制定私募基金管理人登记法律意见书指引第四条第 ( 八 ) 项所提及的完整的涉及机构运营关键环节的风险管理和内部控制制度二判断相关风险管理和内部控制制度是否符合中国基金业协会私募投资基金管理人内部控制指引的规定三评估上述制度是否具备有效执行的现实基础和条件例如, 相关制度的建立是否与机构现有组织架构和人员配置相匹配, 是否满足机构运营的实际需求等考虑到我国私募基金行业的发展现状, 为支持私募基金管理人特色化差异化发展, 保障私募基金管理人风险管理和内部控制制度的有效执行, 中国基金业协会鼓励私募基金管理人结合自身经营实际, 通过选择在中国基金业协会备案的私募基金外包服务机构的专业外包服务, 实现本机构风险管理和内部控制制度目标, 降低运营成本, 提升核心竞争力

32 三提交法律意见书的相关要求法律意见书是私募基金登记备案制度的进一步完善和发展引入律师事务所及律师的专业背书和尽职调查, 发挥私募基金行业自律和社会制衡, 确保申请登记信息真实准确完整, 避免申请登记机构的道德风险外溢私募基金行业三层市场博弈 : 管理人登记 : 私募基金管理人与律师事务所私募基金募集阶段 : 私募基金管理人与投资者私募基金投资阶段 : 私募基金管理人与投资标的

33 四管理人高管人员基金从业资格相关要求总体要求私募基金管理人的高管人员包括 : 法定代表人 \ 执行事务合伙人 ( 委派代表 ) 总经理副总经理合规 \ 风控负责人等 ) 从事私募证券基金业务的机构 : 其高管人员均应当取得基金从业资格从事非私募证券投资基金业务的机构 : 至少 2 名高管人员应当取得基金从业资格其法定代表人 \ 执行事务合伙人 ( 委派代表 ) 合规\ 风控负责人应当取得基金从业资格各类私募基金管理人的合规 \ 风控负责人不得从事投资业务

34 四管理人高管人员基金从业资格相关要求私募基金管理人的高管人员取得基金从业资格方式 : ( 一 ) 通过基金从业资格考试基金从业资格考试的考试科目含科目一基金法律法规职业道德与业务规范及科目二证券投资基金基础知识根据中国基金业协会关于基金从业资格考试有关事项的通知 ( 中基协字 [2015]112 号 ), 符合相关考试成绩认可规定情形的, 可视为通过基金从业资格考试 ( 二 ) 最近三年从事投资管理相关业务并符合相关资格认定条件此类情形主要指最近三年从事资产管理相关业务, 且管理资产年均规模 1000 万元以上 ( 三 ) 已通过证券从业资格考试期货从业资格考试银行从业资格考试并符合相关资格认定条件 ; 或者通过注册会计师资格考试法律职业资格考试资产评估师职业资格考试等金融相关资格考试并符合相关资格认定条件 ( 四 ) 中国基金业协会资格认定委员会认定的其他情形拟通过上述第 ( 二 ) ( 三 ) 情形的认定方式取得基金从业资格的私募基金管理人的高管人员, 还应通过基金从业资格考试科目一基金法律法规职业道德与业务规范考试, 方可认定取得基金从业资格

35 四管理人高管人员基金从业资格相关要求后续培训要求 : 公告发布之前已登记私募基金管理人的高管人员若已取得基金从业资格的, 应当按照私募投资基金管理人登记和基金备案办法( 试行 ) 及关于基金从业资格考试有关事项的通知 ( 中基协字 [2015]112 号 ) 的要求, 每年度完成 15 学时的面授或者远程学习形式的后续培训, 并按要求接受中国基金业协会的从业资格管理请相关高管人员持续关注中国基金业协会网站发布的基金从业人员培训的计划和相关安排整改要求 : 已登记的私募基金管理人应于 2016 年 12 月 31 日前完成整改逾期仍未整改的, 将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请及其他重大事项变更申请中国基金业协会将持续在私募基金管理人公示平台 ( 对外公示该机构相关高管人员的基金从业资格相关情况

36 私募基金登记备案相关问题解答 ( 九 ) 解读根据中国证券投资基金业协会 2016 年 2 月 5 日发布的关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告, 符合哪些条件的私募基金管理人的高级管理人员可以通过资格认定委员会认定基金从业资格? 需要提交哪些材料? 符合下列条件之一的私募股权投资基金管理人 ( 含创业投资基金管理人 ) 的高级管理人员, 可以向中国证券投资基金业协会资格认定委员会申请认定基金从业资格 : 从事私募股权投资 ( 含创业投资 )6 年及以上, 且参与并成功退出至少两个项目 ; 担任过上市公司或实收资本不低于 10 亿元人民币的大中型企业高级管理人员, 且从业 12 年及以上 ; 从事经济社会管理工作 12 年及以上的高级管理人员 ; 在大专院校研究机构从事经济金融等相关专业教学研究 12 年及以上, 并获得教授或研究员职称

37 私募基金登记备案相关问题解答 ( 九 ) 解读符合上述四个条件之一的, 由所在机构或个人向中国证券投资基金业协会提交以下材料 : 1 个人资格认定申请书 ;2 个人基本情况登记表 ;3 相关证明材料 : 符合上述条件一的, 需提交参与项目成功退出证明和两份行业知名人士署名的推荐信, 推荐信中应附有推荐人职务及联系方式 ; 符合上述条件二的, 需提交企业和个人的相关证明和两份行业知名人士署名的推荐信, 推荐信中应附有推荐人职务及联系方式 ; 符合上述条件三的, 需提交有关组织部门出具的任职证明 ; 符合上述条件四的, 需要提交相关资格证书和两份行业知名人士署名的推荐信, 推荐信中应附有推荐人职务及联系方式资格认定委员会构成及工作机制 : 资格认定委员会由中国证券投资基金业协会理事 ( 不含非会员理事 ) 监事及私募基金相关专业委员会委员构成每次从上述委员中随机抽取七人组成认定小组, 小组成员对申请资格认定的人员以简单多数原则表决参与资格认定的表决人推荐人及资格认定结果将通过中国证券投资基金业协会网站的从业人员信息公示平台向社会公示上述申请资格认定的相关材料以电子版形式报送协会私募高级管理人员资格管理专用邮箱, 邮箱地址 :smrygl@amac.org.cn

38 私募基金登记备案相关问题解答 ( 九 ) 解读符合哪些条件的私募基金管理人的高级管理人员只需通过科目一基金法律法规职业道德与业务规范考试可以申请认定基金从业资格? 需要提交哪些材料? 符合下列条件之一的私募基金管理人的高级管理人员, 并通过科目一考试的, 可以申请认定基金从业资格 : 最近三年从事资产管理相关业务, 且管理资产年均规模 1000 万元以上 ; 已通过证券从业资格 ( 不含证券投资基金和证券发行与承销科目 ) 期货从业资格银行从业资格特许金融分析师 (CFA) 等金融相关资格考试, 或取得注册会计师资格法律职业资格资产评估师资格, 或担任上市公司董事监事及高级管理人员等 ; 符合上述条件之一的, 由所在机构或个人向中国证券投资基金业协会提交基金托管人 ( 的托管部门 ) 或基金服务机构出具的最近三年的资产管理规模证明, 或相关资格证书或证明上述申请资格认定的相关材料以电子版的形式通过私募基金登记备案系统资格认定文件上传端口报送

39 私募基金登记备案相关问题解答 ( 九 ) 解读私募股权投资基金管理人 ( 含创业投资基金管理人 ) 的高级管理人员, 通过证券从业资格考试的哪些科目可以认定基金从业资格? 根据关于基金从业资格考试有关事项的通知 ( 中基协字 [2015]112 号 ) 的规定, 已于 2015 年 12 月份之前通过中国证券业协会组织的证券投资基金科目考试的, 需再通过中国证券投资基金业协会的科目一基金法律法规职业道德与业务规范考试, 方可向中国证券投资基金业协会申请注册基金从业资格已于 2015 年 12 月份之前通过中国证券业协会组织的证券市场基础和证券投资基金考试, 或通过证券市场基础和证券发行与承销考试的, 均可直接向中国证券投资基金业协会申请注册基金从业资格

40 私募基金登记备案相关问题解答 ( 九 ) 解读不符合上述三项资格认定条件的私募基金管理人的高级管理人员如何取得基金从业资格? 参加中国证券投资基金业协会统一组织的科目一基金法律法规职业道德与业务规范科目二证券投资基金基础知识和科目三股权投资基金基础知识 (2016 年 9 月份推出 ) 参加考试的人员通过科目一和科目二考试, 或通过科目一和科目三考试成绩合格的, 均可申请注册基金从业资格

41 公告相关问题答记者问公告发布后, 中国基金业协会是否暂停了私募基金登记备案工作? 公告发布后, 中国基金业协会仍继续依法对符合要求的申请机构正常办理私募基金管理人登记和私募基金备案手续登记流程登记时限均保持不变

42 公告落实情况 2016 年 4 月私募管理人家比 3 月份的家降低 2021 家, 其中根据协会 2016 年 2 月 5 日公告规定注销 1905 家, 管理人申请注销 157 家, 新机构审核通过 41 家私募基金管理人登记变化情况主要业务类型登记管理人 ( 家 ) 较上月增长 ( 家 ) 管理基金 ( 只 ) 较上月增长 ( 只 ) 管理规模 ( 亿元 ) 较上月增长 ( 亿元 ) 私募证券管理人私募股权管理人创投管理人其他管理人合计

动态管理, 自本公告发布之日起, 中国基金业协会不再出具私募基金管理人登记电子证明中国基金业协会此前发放的纸质私募基金管理人登记证书私募基金管理人登记电子证明不再作为办理相关业务的证明文件根据私募投资基金监督管理暂行办法和私募投资基金管理人登记和基金备案办法 ( 试行 ) 的规定, 中国

动态管理, 自本公告发布之日起, 中国基金业协会不再出具私募基金管理人登记电子证明中国基金业协会此前发放的纸质私募基金管理人登记证书私募基金管理人登记电子证明不再作为办理相关业务的证明文件根据私募投资基金监督管理暂行办法和私募投资基金管理人登记和基金备案办法 ( 试行 ) 的规定, 中国关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告日期 :2016-02-05 中基协发 2016 4 号根据证券投资基金法私募投资基金监督管理暂行办法和中央编办相关通知要求, 中国证券投资基金业协会 ( 以下简称中国基金业协会 ) 自 2014 年 2 月 7 日起正式开展私募基金管理人登记私募基金备案和自律管理工作两年来, 私募基金登记备案制度得到行业和社会的广泛认同, 私募基金行业发展迅速,