上诉人深圳市平治东方科技发展有限公司、新诺亚舟科技（深圳）有限公司、创新诺亚舟电子（深圳）有限公司与被上诉人深圳万虹科技发展有限公司侵犯实用新型专利权纠纷一案

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1 广东省高级人民法院民事判决书 (2009) 粤高法民三终字第 215 号上诉人 ( 原审被告一 ): 深圳市平治东方科技发展有限公司, 住所地 : 广东省深圳市福田区福华路京海花园塔楼 32G 室法定代表人 : 王宏伟, 该公司董事长委托代理人 : 苏敏, 北京市中伦律师事务所深圳分所律师委托代理人 : 王团琴, 北京市中伦律师事务所深圳分所律师上诉人 ( 原审被告二 ): 新诺亚舟科技 ( 深圳 ) 有限公司, 住所地 : 广东省深圳市福田区车公庙工业区三百零三栋 6 楼法定代表人 : 许东, 该公司总经理委托代理人 : 苏敏, 北京市中伦律师事务所律师委托代理人 : 熊飞翔, 新诺亚舟科技 ( 深圳 ) 有限公司硬件部经理上诉人 ( 原审被告三 ): 创新诺亚舟电子 ( 深圳 ) 有限公司, 住所地 : 广东省深圳市福田区天安科技创业园大厦 B 座 10 楼法定代表人 : 许东, 该公司董事长委托代理人 : 王汉坡, 北京市华意律师事务所律师委托代理人 : 熊飞翔, 新诺亚舟科技 ( 深圳 ) 有限公司硬件部经理被上诉人 ( 原审原告 ): 深圳万虹科技发展有限公司, 住所地 : 广东省深圳市宝安区宝田工业区 65 栋 6 楼法定代表人 : 陈群, 该公司总经理委托代理人 : 廖爱敏, 广东华商律师事务所律师委托代理人 : 吴小勇, 深圳市奇乐科技有限公司开发部经理上诉人深圳市平治东方科技发展有限公司 ( 以下简称平治公司 ) 新诺亚舟科技( 深圳 ) 有限公司 ( 以下简称新诺亚舟公司 ) 创新诺亚舟电子( 深圳 ) 有限公司 ( 以下简称创新诺亚舟公司 ) 因与被上诉人深圳万虹科技发展有限公司 ( 以下简称万虹公司 ) 侵犯实用新型专利权纠纷一案, 不服广东省深圳市 (2008) 深中法民三初字第 419 号民事判决, 向本院提起上诉本院受理后, 依法组成合议庭对本案进行了审理, 现已审理终结原审法院经审理查明 : 万虹公司在本案中请求保护的 ZL 实用新型专利 ( 电子发音书装置 ) 权利要求书中的独立权利要求 1 本案 ZL 专利, 申请日为 2004 年 2 月 18 日, 授权公告日为 2005 年 6 月 8 日, 专利权人为刘鸿标, 专利证书号第年 6 月 6 日, 万虹公司通过与专利权人刘鸿标签订独占实施许可合同的方式, 从专利权人处取得 ZL 专利独占实施被许可权, 许可期限自 2006 年 6 月 1 日至 2010 年 6 月 1 日止许可使用费人民币 500 万元, 加 0.5% 的销售提成

2 2005 年 8 月 24 日, 国家知识产权局专利复审委员会出具实用新型专利检索报告, 检索结果 : 本案专利权利要求 1 10 具有新颖性创造性本案专利最近一次缴纳专利年费时间为 2008 年 2 月 19 日, 缴纳年费人民币 900 元 2007 年 5 月 31 日, 国家专利复审委员会针对请求宣告本案专利无效申请, 作出维持专利权有效的决定 ZL 专利独立权利要求 1, 内容为 : 一种电子发音书装置, 它包括一盒体, 盒体内装设有中央处理模块存储单元语音处理单元及电源单元所组成的数据处理电路 ; 所述语音处理单元包括 D/A 转换电路功率放大电路及安装在盒内的扬声器 ; 中央处理模块通过总线分别与语音处理单元存储单元连接 ; 所述电源单元包括容纳电池的电池盒整流电路及设置在盒体上的电源插孔电源开关及设置在盒体背面的电池盒盖, 其特征在于 : 它还包括感应信号发射笔语音数据存储器及语音教材 ; 所述盒体表面上表面内侧布设有电子感应坐标阵列, 其表面设有控制按键阵列, 在盒体内还设有与电子感应坐标阵列控制按键阵列连接的信号采集模块及放大整形模块 ; 所述信号采集模块的输出端连接放大整形模块的输入端 ; 放大整形模块的输出连接中央处理模块 ; 所述盒体表面设有与所述总线连接的数据接口 ; 所述感应信号发射笔为一柱状中空壳体, 该中空壳体内一端设有无线信号发射线圈, 其中部设有与无线信号发射线圈连接的发射电路, 其另一端内设有与发射电路连接的电池, 或者设置有伸出该中空壳体的导线, 该导线将发射电路的电源端与所述电源单元中设置的电源输出口连接 ; 中空壳体表面还设有与发射电路连接电源开关 ; 所述语音数据存储器上设有能够与所述数据接口对应的插口, 该语音数据存储器中储存有与所述语言教材内容相对应的语音数据 ; 所述语言教材在使用中铺设在盒体的上表面专利独立权利要求 1, 可分解为如下必要技术特征 :1 一盒体;2 盒体内装设有由中央处理模块存储单元语音处理单元及电源单位所组成的数据处理电路 ;3 所述语音处理单元包括 D/A 转换电路功率放大电路及安装在盒体内的扬声器 ;4 中央处理模块通过总线分别与语音处理单元存储单元连接 ;5 所述电源单位包括容纳电池的电池盒整流电路及设置在盒体上的电源插孔电源开关及设置在盒体背面的电池盒盖 ;6 所述盒体表面上表面内侧布设有电子感应坐标阵列, 其表面设有控制按键阵列, 在盒体内还设有与电子感应坐标阵列控制按键阵列连接的信号采集模块及放大整形模块 ; 所述信号采集模块的输出端连接放大整形模块输入端 ; 放大整形模块的输出连接中央处理模块 ;7 所述盒体表面设有与所述总线连接的数据接口 ;8 还包括感应信号发射笔, 所述感应信号发射笔为一柱状中空壳体, 该中空壳体内一端设有信号发射线圈, 其中部设有与无线信号发射线圈连接的大蛇电路, 其另一端内设有与发射电路连接的电池, 或者设置有伸出该中空课题内的导线, 该导线将发射电路的电源端与所述电源单元中设置的电源输出出口连接 ; 中空壳体表面还设有与发射电路连接电源开关 ;9 还包括语音数据存储器, 所述语音数据存储器上设有能够与所述数据接口对应的插口, 该语音数据存储器中储存有与所述语言教材内容相对应的语音数据 ;10 语言教材, 所述语言教材在使用中铺设在盒体的上表面 2008 年 9 月 2 日, 万虹公司委托人来到深圳市深南东路 5033 号金山大厦深圳书城一楼, 以人民币 3592 元, 购得 4 台诺亚舟点读学习机 NP12, 并从该商场取得收款收据 (NO )1 张该收款收据上, 盖有深圳市平治东方科技发展有限公司市场部印章原审法院当庭拆封万虹公司提交的一台诺亚舟点读学习机 NP12 有被控侵权产品一台, 点读机随机手册一份, 产品合格证一张, 彩页五张被控侵权产品背面有被告三诺言在的署名及 Noah 诺亚舟字

3 样产品合格证上有被告三诺亚舟的署名 ; 保修卡上有被告三诺亚舟的署名地址深圳市福田区天安数码城科技创业园 B 座 10 楼邮编公司电话售后服务热线网址电子邮箱 marketing@noah21cn.com; 点读机随机手册封底上载明 Noah 诺亚舟诺亚舟点读机新诺亚舟科技 ( 深圳 ) 有限公司研发创新诺亚舟电子 ( 深圳 ) 有限公司出品字样, 并当庭确认该台诺亚舟点读学习机 NP12, 由平治公司销售新诺亚舟公司研发创新诺亚舟公司生产比对本案专利独立权利要求 1 技术特征与被控侵权产品所采用的基数特征, 比对结果, 被控侵权诺亚舟点读学习机 NP12 除以下争议特征外, 其余基数特征完全覆盖万虹公司请求保护的本案专利独立权利要求 1 的技术特征被控侵权诺亚舟点读学习机 NP12 与本案专利比对, 争执技术特征有六点 :1 被控侵权诺亚舟点读学习机 NP12, 不具备独立语音处理单元,D/A 转换电路, 无总线连接语音处理单元 ;2 被控侵权诺亚舟点读学习机 NP12, 主机盒体内无整流电路 ;3 被控侵权诺亚舟点读学习机 NP12, 放大整形模块与中央处理模块中间有一个解码模块 (N8P2704);4 被控侵权诺亚舟点读学习机 NP12, 感应笔的壳体中无发射电路无电池 ;5 被控侵权诺亚舟点读学习机 NP12, 中空壳体表面未设有与发射电路连接电源开关 ;6 被控侵权诺亚舟点读学习机 NP12, 未见外插式语音数据存储器, 但与盒体接口处有一塑料片针对上述争执的技术特征, 查 :1 本案专利说明书第 7 页记载, 语音处理单元的作用, 是将语音数据存储器中所读出的语音数据进行 D/N 转换功率放大并由扬声器 SPK 对外发音本案专利说明书附图 5 记载, 语音处理单元 DSP(2SC691) 是一个单独单元本案专利说明书附图 8 为语音处理单元的电路原理图万虹公司指控被控侵权诺亚舟点读学习机 NP12 中的语音处理单元 D/N 转换被转移至 AK3610 集成模块内, 创新诺亚舟公司自认语音处理单元在中央模块内, 并称语音处理单元中的 D/N 转换电路, 是由一个数字信号转换为模拟信号的过程 2 本案专利权利要求 1 记载, 盒体内有电源单元, 电源单元包括整流电路本案专利说明书第七页记载, 整流电路设置在盒体内被控侵权诺亚舟点读学习机 NP12, 主机盒体内虽无整流电路, 但该盒体内有直流电源, 外配电源适配器, 通过开关电源适配器直接输入整流电路 3 放大整形模块与中央处理模块中间增加一个解码器(N8P2704) 万虹公司称, 本案专利是通过中央处理模块直接完成解码模块的处理工作, 不必增加解码器 4 本案专利独立权利要求 1 记载, 感应信号发射笔, 或者设置有伸出该中空壳体的导线, 该导线将发射电路的电源端与所述电源单元中设置的电源输出口连接本案专利说明书第 3 页记载, 感应信号发射笔, 设有无线信号发射圈的一端抵触在语言教材上的某个词语上, 并打开感应信号发射笔上的电源开关, 此时, 无线信号发射圈发出电磁波信号, 该信号穿过语言教材及盒体面板, 这表明, 感应信号发射笔既有电源开关作用, 也有发射信号作用, 目的是为了实现感应信号发射功能本案专利说明书第 3 页记载 : 感应信号发射笔的电源提供还可采用在发射电路与盒体中电源单元输出端之间设置连接导线的方式, 实现感应信号发射笔与盒体的有线连接被控侵权诺亚舟点读学习机 NP12, 主机盒体内有发射电路, 感应发射笔中空壳体内一端设有无线信号发射线圈, 无发射电路无电池, 但有导线, 该导线一端连接主机盒体上具有电源功能的插口上, 另一端连接感应信号发射笔, 既有实现发射信号功能, 也有接通电源作用被控侵权诺亚舟点读学

4 习机 NP12 随机手册记载, 请用点触笔正确方法垂直点击, 若偏斜或不正确点击都有可能造成内容发音不准确这表明, 点触笔 ( 感应信号发射笔 ) 实现感应信号发射功能, 以便进一步实现主机盒体能发出相应信号 5 本案专利独立要求 1 记载, 中空壳体表面设有与发射电路连接点源开关发射笔内设有信号发射线圈, 而该发射信号圈, 必须有驱动电流才能执行信号发射工作而被控侵权诺亚舟点读学习机 NP12, 其表面随未设有与发射电路连接电源的开关, 但中空壳体内设有以开关, 该开关实现打开与关闭发射线圈发射信号功能, 而该信号开关, 是通过导线连接电源后, 才能实现发射信号开关的作用 6 本案专利独立要求 1 记载, 所述语音数据存储器上设有能够与所述数据接口对应的插口本案专利说明书第 3 4 页记载, 将语音数据存储器插接在所述数据接口上为了使语音数据存储器在插接后与盒体成为一体, 这说明本案专利所述语音数据存储器是外插式的被控侵权诺亚舟点读学习机 NP12, 虽未见语音数据存储器, 但有数据接口对应的插口, 且该插口上有一塑料片, 可以置换外插式语音数据存储器被控侵权诺亚舟点读学习机 NP12 随机手册也记载, 本机有插卡扩展内存功能, 可以存储更多学习资料插入扩充存储卡时, 最好先关机再插扩充存储卡, 以免造成数据损坏或丢失万虹公司为本案支出公证费人民币 2000 元, 购买被控侵权产品费人民币 3592 元, 工商查询费人民币 180 元万虹公司未向原审法院提交所支出的律师费发票万虹公司另向原审法院提交了下列证据 :1 专利权人刘鸿标许可案外人深圳市多方位实业有限公司的普通专利实施许可合同本案专利三年许可费, 计人民币 320 万元 ;2 (2005) 深中法民三初字第 612 号一审民事判决书 (2007) 粤高法民三终字第 87 号终审民事判决书该两份判决书均涉及本案专利, 但被告是中山市学而乐电子有限公司深圳市东方永泰实业有限公司, 被控侵权产品型号是学而乐点读机 F-218C 学习机 ;3 邮件点读学习加工合同点读学习机合作规划事项清单传真名片等, 万虹公司用以证明平治公司新诺亚舟公司创新诺亚舟公司明知本案专利权属仍侵权创新诺亚舟公司向原审法院提出抗辩证据抗辩证据 1: 专利权无效宣告请求书, 创新诺亚舟公司请求选该本案专利权利要求 1 到 7 无创造性 ; 抗辩证据 2: 对比文件一, 专利号 ZL ( 公开号 CN Y) 的专利文献, 授权公告日 2003 年 8 月 20 日, 名称电子发声图书实用新型专利 ; 抗辩证据 3: 对比文件二, 申请号 ( 公开号 CN A) 的专利文献, 公开日 1998 年 12 月 23 日, 名称一个稳定的数位板无限指标器 ; 抗辩证据 4: 对比文件三, 专利号 ZL ( 公开号 CN Y) 的专利文献, 授权公告日 2002 年 4 月 17 日, 名称多功能电子书实用新型专利 ; 抗辩证据 5: 创新诺亚舟公司申请本案专利无效宣告请求受理通知书和缴费收据 ; 抗辩证据 6: 创新诺亚舟公司申请国家知识产权局专利检索咨询中心出具的一份针对本案专利的检索报告, 用以说明本案专利权利要求 1 到 7 不具有创造性 ; 抗辩证据 7: 带有发射笔的点读装置的专利申请文件即其受理通知书 : 抗辩证据 8: 针对抗辩证据 7 专利避免重负授权的检索报告 : 抗辩证据 9: 抗辩证据 7 授予带有发射笔点读装置实用新型专利通知书上述事实, 有专利证书授权文本专利收费收据专利检索报告公证书及公证封存产品专利实施许可合同合理费用支出票证受理通知书当事人庭审陈述等证据证实原审法院认为 : 万虹公司通过与专利权人签订专利实施许可合同的方式, 取得涉案专利独占实施许可权万虹公司具有以自己名义提起诉讼的主体资格本案专利被授予后, 专利权处于合法有效状态,

5 依法受法律保护我国专利法规定, 实用新型专利被授予后, 任何单位或者个人未经专利权人许可, 都不得实施其专利, 即不得为生产经营目的制造使用许诺销售销售进口其专利产品平治公司未经原告许可, 销售被控侵权产品, 新诺亚舟公司创新诺亚舟公司未经万虹公司许可, 研发生产销售被控侵权产品经比对, 被控侵权产品实施了万虹公司请求保护的专利权利要求所记载的技术方案, 落入了万虹公司请求保护的专利权内容范围创新诺亚舟公司辩称被控侵权产品技术特征与本案专利存在区别, 针对创新诺亚舟公司辩称的技术争执焦点, 经审查后原审法院认为, 侵权产品虽无单独的语音处理单元 D/N 转换, 整流电路不在主机盒体内, 感应发射笔无发射电路电池, 未配置外插式语音存储器, 但被告自认侵权产品语音处理单元 D/N 转换在中央模块内侵权产品主机盒体内设有直流电流, 外配电源适配器侵权产品感应发射笔通过导线与主机盒体内的电路电源连接侵权产品主体盒体上有配置外插式语音存储器的插口侵权产品以与本案专利基本相同的手段实现基本相同的功能达到基本相同的效果, 以实现与本案专利相同的对数字信息处理的功能与效果, 提供稳定直流电源以确保数据采集与处理稳定性的功能与效果, 实现与本案专利相同的接通电源发射信号的功能与效果, 实现可以置换插入语音数据存储器的功能与效果而且, 侵权产品再现了本案专利独立要求 1 必要技术特征, 只是在本案专利基础上新增加一解码模块, 并不影响本案侵权行为的认定创新诺亚舟公司提出无效宣告请求, 不影响本案的审理故创新诺亚舟公司辩称不构成侵权, 缺乏事实和法律依据, 不予采纳平治公司行为已经构成销售侵权, 但平治公司能提供侵权产品的合法来源, 平治公司承担停止销售侵权的法律责任新诺亚舟公司创新诺亚舟公司的行为已经构成生产销售侵权, 依法应共同承担停止生产销售侵权赔偿损失的法律责任因万虹公司在本案中未提交证据以证明因平治公司新诺亚舟公司创新诺亚舟公司侵权行为造成万虹公司商誉损失, 故万虹公司赔礼道歉的诉讼请求不予支持因万虹公司在本案中未提交证据证明其权利损失数额或平治公司新诺亚舟公司创新诺亚舟公司获利数额, 原审法院根据万虹公司购买侵权产品价格平治公司新诺亚舟公司创新诺亚舟公司在本案中侵权具体情节, 参考专利许可使用费等, 酌情确定赔偿数额万虹公司为制止本案侵权行为所支付的合理费用一并计入赔偿数额范围内根据中华人民共和国民法通则第一百三十条, 中华人民共和国专利法第十一条第一款第五十六条第一款, 最高人民法院关于审理专利纠纷案件适用法律问题的若干规定第二十一条第二十二条, 中华人民共和国民事诉讼法第六十四条, 最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定第二条之规定, 判决如下 : 一创新诺亚舟公司新诺亚舟公司立即停止生产销售, 平治公司立即停止销售侵犯本案专利权 (ZL ) 产品的行为, 销毁侵权产品 ; 二创新诺亚舟公司新诺亚舟公司于本判决生效之日起 15 日内向万虹公司连带赔偿经济损失人民币 50 万元 ; 三驳回万虹公司的其他诉讼请求一审案件受理费人民币元, 创新诺亚舟公司新诺亚舟公司连带负担平治公司新诺亚舟公司创新诺亚舟公司不服上述判决, 向本院提起上诉请求 :1 撤销深圳市中级人民法院 (2008) 深中法民三初字第 419 号民事判决 ;2 判决平治公司新诺亚舟公司创新诺亚舟公司不构成专利侵权行为 ;3 判决万虹公司承担本案一二审案件受理费其上诉理由是: 本案一审判决事实认定错误, 程序不当, 等同原则适用不当, 错误地认定平治公司新诺亚舟公司创新诺亚舟

6 公司的被控侵权产品构成专利侵权万虹公司答辩称 : 对于国家知识产权局专利复审委员会作出的无效宣告请求审查决定书, 我们已经向法院提起行政诉讼, 所以该决定书的法律效力尚处于待定状态, 不能作为本案的审理依据经审理, 本院对原审法院查明的上述事实予以确认本院另查明 :2009 年 6 月 24 日国家知识产权局专利复审委员会作出第号无效宣告请求审查决定书, 宣告专利权人为刘鸿标专利号为的电子发音书装置实用新型专利权全部无效再查明 : 万虹公司于 2008 年 10 月 25 日向原审法院提起诉讼, 请求法院判令 :1 平治公司新诺亚舟公司创新诺亚舟公司立即停止销售侵犯万虹公司专利权的商品并销毁 ;2 平治公司新诺亚舟公司创新诺亚舟公司支付因侵犯万虹公司专利权所造成的经济损失人民币 100 万元 ;3 平治公司新诺亚舟公司创新诺亚舟公司支付因万虹公司制止侵权的合理支出费用 ( 含律师调查费元, 产品购买费 3592 元, 工商查询费 180 元, 公证费 2000 元 ), 合计人民币元整 ;4 平治公司新诺亚舟公司创新诺亚舟公司在省级以上报纸除中缝以外的版面上刊登道歉声明 ( 尺寸 :9cmx11cm) 以排除妨害并消除影响, 声明内容由法院审定, 费用由其自行负担 ;5 平治公司新诺亚舟公司创新诺亚舟公司承担本案全部诉讼费用本院认为 : 当事人请求人民法院保护的专利权必须是受专利法保护的有效专利, 被国家知识产权局专利复审委员会宣告无效的专利权视为自始即不存在, 不受专利法的保护本案所涉第 ZL 号名称为电子发音书装置的实用新型专利, 是刘鸿标于 2004 年 2 月 18 日向国家知识产权局提出申请,2005 年 6 月 8 日获得授权公告的实用新型专利权由于国家知识产权局专利复审委员会在 2009 年 6 月 24 日作出的第号无效宣告请求审查决定书宣告刘鸿标的号实用新型专利权全部无效因此, 刘鸿标的该项实用新型专利权应视为自始即不存在, 不受法律保护由于刘鸿标的号实用新型专利权全部无效, 那么万虹公司从刘鸿标处受让取得的号实用新型专利权也即无效, 不能受到法律保护万虹公司的诉讼请求丧失了权利基础, 依法应予驳回平治公司新诺亚舟公司创新诺亚舟公司上诉请求撤销广东省深圳市中级人民法院 (2008) 深中法民三初字第 419 号民事判决, 并判决其不构成侵权的上诉理由成立, 本院予以采纳由于国家知识产权局专利复审委员会已经对本案专利权无效宣告请求进行了审查, 其据此作出本案专利权全部无效的决定具有较高的稳定性, 因此, 万虹公司认为国家知识产权局专利复审委员会作出的无效宣告请求审查决定书仍未生效, 不能作为认定本案事实依据的理由不成立, 本院不予支持依照中华人民共和国民事诉讼法第一百五十三条第 ( 三 ) 项中华人民共和国专利法第四十七条第一款之规定, 判决如下 : 一撤销广东省深圳市中级人民法院 (2008) 深中法民三初字第 419 号民事判决 ; 二驳回万虹公司的全部诉讼请求本案一二审案件受理费均为元, 共计元, 由万虹公司负担二审案件受理费元已由创新诺亚舟公司向本院预交 8800 元新诺亚舟公司向本院预交 8800 元平治公司向本院预交 500 元, 本院予以退回 ; 万虹公司应于本判决发生法律效力之日起十日内向本院缴纳元本判决为终审判决

7 审判长邓燕辉代理审判员欧丽华代理审判员李泽珍二〇〇九年十二月十五日书记员张胤岩公告一本裁判文书库公布的裁判文书由相关法院录入和审核, 并依据法律与审判公开的原则予以公开若有关当事人对相关信息内容有异议的, 可向公布法院书面申请更正或者下镜二本裁判文书库提供的信息仅供查询人参考, 内容以正式文本为准非法使用裁判文书库信息给他人造成损害的, 由非法使用人承担法律责任三本裁判文书库信息查询免费, 严禁任何单位和个人利用本裁判文书库信息牟取非法利益四未经许可, 任何商业性网站不得建立与裁判文书库及其内容的链接, 不得建立本裁判文书库的镜像 ( 包括全部和局部镜像 ), 不得拷贝或传播本裁判文书库信息中国知识产权裁判文书网二〇一一年四月二十五日

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,,,,, 5,,, :,,,,,, ( ), 6,,,,,,,,, 7,, ( ),,,,,,,,,, 8,,,,,,,,,,,,,,,,, 9,,,,, :, :, :, :,,,,, :. /..... 死刑复核法律监督制度研究 * 万春检察机关对死刑复核实行法律监督, 符合人大制度关于权力监督制约的原理, 不影响最高人民法院应有的诉讼地位和独立性权威性, 体现了检察官客观性义务的要求, 具有基本法律依据开展死刑复核法律监督应遵循严格限制并减少死刑切实保障人权维护公共利益公平及时突出重点等原则检察机关在死刑复核中的诉讼地位不是公诉人, 而是法律监督者检察机关可以通过备案审查