专利实施强制许可办法

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箱章幸
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1 专利实施强制许可办法国家知识产权局局长令 ( 第 31 号 ) 专利实施强制许可办法已经局务会议审议通过, 现予公布, 自 2003 年 7 月 15 日起施行局长王景川二 00 三年六月十三日第一章总则第一条为规范实施发明专利或者实用新型专利的强制许可 ( 以下简称强制许可 ) 的给予费用裁决和终止程序, 根据中华人民共和国专利法 ( 以下简称专利法 ) 中华人民共和国专利法实施细则 ( 以下简称专利法实施细则 ) 以及有关法律法规, 制定本办法第二条国家知识产权局负责受理和审查强制许可强制许可使用费裁决和终止强制许可的请求并作出决定第三条请求给予强制许可请求裁决强制许可使用费和请求终止强制许可, 应当使用中文以书面形式办理依照本办法提交的证件证明文件是外文的, 当事人应当同时提交中文译文未按规定提交中文译文的, 视为未提交该证件证明文件第四条具备实施条件的单位以合理的条件请求发明或者实用新型专利权人许可实施其专利, 而未能在合理长的时间内获得这种许可的, 可以根据专利法第四十八条的规定请求给予实施发明专利或者实用新型专利的强制许可一项取得专利权的发明或者实用新型比前已经取得专利权的发明或者实用新型具有显著经济意义的重大技术进步, 其实施又有赖于前一发明或者实用新型的实施的, 该专利权人可以根据专利法第五十条的规定请求给予实施前一专利的强制许可, 前一专利权人也可以请求给予实施后一专利的强制许可

2 在国家出现紧急状态或者非常情况时, 或者为了公共利益的目的, 国务院有关主管部门有权根据专利法第四十九条的规定请求给予实施发明专利或者实用新型专利的强制许可第五条请求人委托专利代理机构提出强制许可请求的, 应当提交委托书, 写明委托权限请求人有两个以上且未委托专利代理机构的, 除请求书中另有声明外, 以请求书中指明的第一请求人为代表人第二章强制许可请求的审查和决定第六条请求给予强制许可的, 应当向国家知识产权局提交强制许可请求书, 写明下列各项 : ( 一 ) 请求人的姓名或者名称地址 ; ( 二 ) 请求人的国籍或者其总部所在的国家 ; ( 三 ) 被请求强制许可的发明专利或实用新型专利的名称专利号申请日及授权公告日 ; ( 四 ) 被请求强制许可的发明专利或实用新型专利的专利权人姓名或者名称 ; ( 五 ) 请求给予强制许可的理由和事实 ; ( 六 ) 请求人委托专利代理机构的, 应当注明的有关事项 ; 请求人未委托专利代理机构的, 其联系人的姓名地址邮政编码及联系电话 ; ( 七 ) 请求人的签字或者盖章 ; 委托代理机构的, 还应当有该专利代理机构的盖章 ; ( 八 ) 附加文件清单 ; ( 九 ) 其他需要注明的事项请求书及其附加文件应当一式两份第七条强制许可请求涉及多项发明专利或者实用新型专利的, 如果涉及两个或者两个以上的专利权人, 应当按不同专利权人分别提交请求书第八条强制许可请求有下列情形之一的, 国家知识产权局不予受理, 并通知请求人 :

3 ( 一 ) 被请求强制许可的发明专利或者实用新型专利的专利号不明确或者难以确定 ; ( 二 ) 请求文件未使用中文 ; ( 三 ) 明显不具备请求强制许可的理由第九条请求文件不符合本办法第六条第七条规定的, 请求人应当在收到通知之日起 15 日内进行补正期满未补正的, 该请求视为未提出请求人应当自提出强制许可请求之日起 1 个月内缴纳强制许可请求费 ; 逾期未缴纳或者未缴足的, 该请求视为未提出第十条对符合专利法专利法实施细则及本办法规定的强制许可请求, 国家知识产权局应当将请求书副本送交专利权人专利权人应当在指定期限内陈述意见期满未答复的, 不影响国家知识产权局作出决定第十一条国家知识产权局应当对请求人陈述的理由和提交的有关证明文件进行审查需要实地核查的, 国家知识产权局应当指派两名以上工作人员实地核查请求人陈述的理由和提交的有关证明文件不充分或不真实的, 国家知识产权局在作出驳回强制许可请求的决定前应当通知请求人, 给予其陈述意见的机会第十二条请求人或者专利权人要求听证的, 由国家知识产权局组织听证国家知识产权局应当在举行听证 7 日前通知请求人专利权人和其他利害关系人除涉及国家秘密商业秘密或者个人隐私外, 听证公开进行国家知识产权局举行听证时, 请求人专利权人和其他利害关系人可以进行申辩和质证举行听证时应当制作听证笔录, 交听证参加人员确认无误后签字或者盖章根据专利法第四十九条规定请求给予强制许可的, 本条规定的听证程序不予适用第十三条有下列情形之一的, 国家知识产权局应当作出驳回强制许可请求的决定, 并通知请求人 : ( 一 ) 请求人不具备本办法第四条规定的主体资格 ;

4 ( 二 ) 请求给予强制许可的理由不符合专利法第四十八条第四十九条和第五十条的规定 ; ( 三 ) 强制许可请求涉及的发明创造是半导体技术的, 其理由不符合专利法实施细则第七十二条的规定请求人对驳回强制许可请求的决定不服的, 可以自收到通知之日起 3 个月内向人民法院起诉第十四条请求人可以随时撤回其强制许可请求请求人在国家知识产权局作出决定前撤回其请求的, 强制许可请求的审查程序终止在国家知识产权局作出决定前, 请求人与专利权人订立了专利实施许可合同的, 应当及时通知国家知识产权局, 并撤回其强制许可请求第十五条强制许可请求经审查没有发现驳回理由的, 国家知识产权局应当作出给予强制许可的决定, 写明下列各项 : ( 一 ) 取得实施强制许可的个人或者单位的姓名或者名称地址 ; ( 二 ) 被强制许可的发明专利或实用新型专利的名称专利号申请日及授权公告日 ; ( 三 ) 给予强制许可的范围规模和期限 ; ( 四 ) 决定的理由事实和法律依据 ; ( 五 ) 国家知识产权局的印章及负责人签字 ; ( 六 ) 决定的日期 ; ( 七 ) 其他有关事项给予强制许可的决定应当及时通知请求人和专利权人第十六条专利权人对给予强制许可的决定不服的, 可以自收到通知之日起 3 个月内向人民法院起诉第十七条已生效的给予强制许可的决定应当在专利登记簿上登记并在国家知识产权局专利公报政府网站和中国知识产权报上予以公告第三章强制许可使用费裁决请求的审查和裁决

5 第十八条请求国家知识产权局裁决强制许可使用费的, 应当符合下列条件 : ( 一 ) 给予强制许可的决定已公告 ; ( 二 ) 请求人是专利权人或者取得实施强制许可的单位或者个人 ; ( 三 ) 双方经协商不能达成协议第十九条请求裁决强制许可使用费的, 应当提交强制许可使用费裁决请求书, 写明下列各项 : ( 一 ) 请求人的姓名或者名称地址 ; ( 二 ) 请求人的国籍或者请求人总部所在的国家 ; ( 三 ) 给予强制许可的决定的文号 ; ( 四 ) 被请求人的姓名或者名称地址 ; ( 五 ) 请求裁决强制许可使用费的理由 ; ( 六 ) 请求人委托专利代理机构的, 应当注明的有关事项 ; 请求人未委托专利代理机构的, 其联系人的姓名地址邮政编码及联系电话 ; ( 七 ) 请求人的签字或者盖章 ; 委托代理机构的, 还应当有该专利代理机构的盖章 ; ( 八 ) 附加文件清单 ; ( 九 ) 其他需要注明的事项请求人应当提交请求书及其附加文件一式两份第二十条强制许可使用费裁决请求有下列情形之一的, 国家知识产权局不予受理, 并通知请求人 : ( 一 ) 所涉及的给予强制许可的决定不明确或者尚未公告 ; ( 二 ) 请求文件未使用中文 ; ( 三 ) 明显不具备请求裁决强制许可使用费的理由第二十一条请求文件不符合本办法第十九条规定的, 请求人应当在收到通知之日起 15 日内进行补正期满未补正的, 该请求视为未提出请求人应当自提出请求之日起 1 个月内缴纳强制许可使用费的裁决请求费 ;

6 逾期未缴纳或者未缴足的, 该请求视为未提出第二十二条对符合专利法专利法实施细则及本办法规定的强制许可使用费裁决请求, 国家知识产权局应当将请求书副本送交对方当事人, 对方当事人应当在指定期限内陈述意见期满未答复的, 不影响国家知识产权局作出决定强制许可使用费裁决过程中, 当事人双方可以提交书面意见国家知识产权局可以根据案情需要听取当事人双方的口头意见第二十三条请求人可以随时撤回其裁决请求请求人在国家知识产权局作出决定前撤回其裁决请求的, 裁决程序终止第二十四条国家知识产权局应当自收到请求书之日起 3 个月内作出强制许可使用费的裁决决定第二十五条强制许可使用费裁决决定应当写明下列各项 : ( 一 ) 取得实施强制许可的个人或者单位的姓名或者名称地址 ; ( 二 ) 被强制许可的发明专利或实用新型专利的名称专利号申请日及授权公告日 ; ( 三 ) 裁决的内容及其理由 ; ( 四 ) 国家知识产权局的印章及负责人签字 ; ( 五 ) 决定的日期 ; ( 六 ) 其他有关事项强制许可使用费裁决决定应当及时通知双方当事人第二十六条专利权人和取得实施强制许可的单位或者个人对强制许可使用费的裁决决定不服的, 可以自收到通知之日起 3 个月内向人民法院起诉第四章终止强制许可请求的审查和决定第二十七条给予强制许可的决定规定的强制许可期限届满时, 强制许可自动终止强制许可自动终止的, 国家知识产权局应当在专利登记簿上登记并在国家知识产权局专利公报政府网站和中国知识产权报上予以公告

7 第二十八条给予强制许可的决定规定的强制许可期限届满前, 强制许可的理由消除并不再发生的, 专利权人可以请求国家知识产权局作出终止强制许可的决定请求终止强制许可的, 应当提交终止强制许可请求书, 写明下列各项 : ( 一 ) 专利权人的姓名或者名称地址 ; ( 二 ) 专利权人的国籍或者其总部所在的国家 ; ( 三 ) 被请求终止的给予强制许可的决定的文号 ; ( 四 ) 请求终止强制许可的理由和事实 ; ( 五 ) 专利权人委托专利代理机构的, 应当注明的有关事项 ; 专利权人未委托专利代理机构的, 其联系人的姓名地址邮政编码及联系电话 ; ( 六 ) 专利权人的签字或者盖章 ; 委托代理机构的, 还应当有该专利代理机构的盖章 ; ( 七 ) 附加文件清单 ; ( 八 ) 其他需要注明的事项专利权人应当提交请求书及其附加文件一式两份第二十九条终止强制许可请求有下列情形之一的, 国家知识产权局不予受理, 并通知请求人 : ( 一 ) 请求人不是被强制许可的发明专利或者实用新型专利的权利人的 ; ( 二 ) 未写明请求终止的给予强制许可的决定的文号 ; ( 三 ) 请求文件未使用中文 ; ( 四 ) 明显不具备终止强制许可的理由第三十条终止强制许可请求文件不符合本办法第二十八条规定的, 请求人应当在收到通知之日起 15 日内进行补正期满未补正的, 该请求视为未提出第三十一条对符合本办法规定的终止强制许可请求, 国家知识产权局应当将请求书副本送交取得实施强制许可的单位或者个人取得实施强制许可的单位或者个人应当在指定期限内陈述意见期满未答复的, 不影响国家知识产权局作出决定

8 第三十二条国家知识产权局应当对专利权人陈述的理由和提交的有关证明文件进行审查需要实地核查的, 国家知识产权局应当指派两名以上工作人员实地核查专利权人陈述的理由和提交的有关证明文件不充分或不真实的, 国家知识产权局在作出决定前应当通知专利权人, 给予其陈述意见的机会第三十三条经审查认为请求终止强制许可的理由不成立的, 国家知识产权局应当作出驳回终止强制许可请求的决定专利权人对驳回终止强制许可请求的决定不服的, 可以自收到通知之日起 3 个月内向人民法院起诉第三十四条专利权人可以随时撤回其终止强制许可请求专利权人在国家知识产权局作出决定前撤回其请求的, 相关程序终止第三十五条终止强制许可的请求经审查没有发现驳回理由的, 国家知识产权局应当作出终止强制许可的决定, 写明下列各项 : ( 一 ) 专利权人的姓名或者名称地址 ; ( 二 ) 取得实施强制许可的个人或者单位的姓名或者名称地址 ; ( 三 ) 发明专利或实用新型专利的名称专利号申请日及授权公告日 ; ( 四 ) 给予强制许可的决定的文号 ; ( 五 ) 决定的事实和法律依据 ; ( 六 ) 国家知识产权局的印章及负责人签字 ; ( 七 ) 决定的日期 ; ( 八 ) 其他有关事项终止强制许可请求的决定应当及时通知专利权人和取得实施强制许可的单位或者个人第三十六条取得实施强制许可的单位或者个人对终止强制许可的决定不服的, 可以自收到通知之日起 3 个月内向人民法院起诉第三十七条已生效的终止强制许可的决定应当在专利登记簿上登记并在国家知识产权局专利公报政府网站和中国知识产权报上予以公告第五章附则

9 第三十八条本办法由国家知识产权局负责解释第三十九条本办法自 2003 年 7 月 15 日起施行

第二章强制许可请求的提出和受理第五条专利权人自专利权被授予之日起满三年, 且自提出专利申请之日起满四年, 无正当理由未实施或者未充分实施其专利的, 具备实施条件的单位或者个人可以根据专利法第四十八条第一项的规定, 请求给予强制许可专利权人行使专利权的行为被依法认定为垄断行为的, 为消除或者减少该行

第二章强制许可请求的提出和受理第五条专利权人自专利权被授予之日起满三年, 且自提出专利申请之日起满四年, 无正当理由未实施或者未充分实施其专利的, 具备实施条件的单位或者个人可以根据专利法第四十八条第一项的规定, 请求给予强制许可专利权人行使专利权的行为被依法认定为垄断行为的, 为消除或者减少该行专利实施强制许可办法修订草案 ( 征求意见稿 ) 第一章总则第一条为规范实施发明专利或者实用新型专利的强制许可 ( 以下简称强制许可 ) 的给予费用裁决和终止程序, 根据中华人民共和国专利法 ( 以下简称专利法 ) 中华人民共和国专利法实施细则 ( 以下简称专利法实施细则 ) 以及有关法律法规, 制定本办法第二条国家知识产权局负责受理和审查强制许可请求强制许可使用费裁决请求和终止强制许可请求并作出决定