深圳市朗科科技股份有限公司2017年第三季度报告全文

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1 深圳市朗科科技股份有限公司 2017 年第三季度报告 2017 年 10 月 1

2 第一节重要提示 公司董事会 监事会及董事 监事 高级管理人员保证季度报告内容的真实 准确 完整, 不存在虚假记载 误导性陈述或者重大遗漏, 并承担个别和连带的法律责任 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议 公司负责人魏卫 主管会计工作负责人杜铁军及会计机构负责人 ( 会计主管人员 ) 刘俏声明 : 保证季度报告中财务报表的真实 准确 完整 2

3 第二节公司基本情况 一 主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 是 否本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产 ( 元 ) 929,754, ,530, % 归属于上市公司股东的净资产 ( 元 ) 890,164, ,089, % 本报告期 本报告期比上年同期 增减 年初至报告期末 年初至报告期末比上 年同期增减 营业收入 ( 元 ) 237,152, % 725,149, % 归属于上市公司股东的净利润 ( 元 ) 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 ( 元 ) 经营活动产生的现金流量净额 ( 元 ) 13,840, % 36,661, % 9,446, % 27,188, % ,344, % 基本每股收益 ( 元 / 股 ) % % 稀释每股收益 ( 元 / 股 ) % % 加权平均净资产收益率 1.55% -0.05% 4.11% 0.20% 非经常性损益项目和金额 适用 不适用 单位 : 元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益 ( 包括已计提资产减值准备的冲销部分 ) -18, 计入当期损益的政府补助 ( 与企业业务密切相关, 按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外 ) 1,490, 委托他人投资或管理资产的损益 9,949, 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -278, 减 : 所得税影响额 1,670, 合计 9,472, 对公司根据 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号 非经常性损益 定义界定的非经常性损益项目, 以及把 公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号 非经常性损益 中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目, 应 说明原因 3

4 适用 不适用 公司报告期不存在将根据 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号 非经常性损益 定义 列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形 二 报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表 单位 : 股 报告期末表决权恢复的优先报告期末普通股股东总数 5,163 股股东总数 ( 如有 ) 0 前 10 名股东持股情况 股东名称股东性质持股比例持股数量 持有有限售条件 的股份数量 股份状态 质押或冻结情况 数量 邓国顺 境内自然人 21.63% 28,900,000 21,675,000 质押 18,860,000 中科汇通 ( 深圳 ) 股权投资基金有 境内非国有法人 21.00% 28,062,658 0 质押 24,200,000 限公司 成晓华 境内自然人 8.80% 11,750,400 0 质押 8,500,000 湖南省信托有限责任公司 - 潇湘丰盈 5 号集合资金信托计划北京万安汇利投资有限责任公司 - 天元二期私募证券投资基金北京万安汇利投资有限责任公司 - 天元三期私募证券投资基金 其他 4.64% 6,200,000 0 其他 2.20% 2,943,300 0 其他 2.16% 2,885,400 0 常鑫民 境内自然人 1.65% 2,209,645 0 周创世 境内自然人 0.82% 1,089,000 0 质押 331,000 潘玲 境内自然人 0.75% 998,905 0 杜景葱 境内自然人 0.74% 992,000 0 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 中科汇通 ( 深圳 ) 股权投资基金有 28,062,658 人民币普通股 28,062,658 4

5 限公司 成晓华 11,750,400 人民币普通股 11,750,400 邓国顺 7,225,000 人民币普通股 7,225,000 湖南省信托有限责任公司 - 潇湘丰盈 5 号集合资金信托计划北京万安汇利投资有限责任公司 - 天元二期私募证券投资基金北京万安汇利投资有限责任公司 - 天元三期私募证券投资基金 6,200,000 人民币普通股 6,200,000 2,943,300 人民币普通股 2,943,300 2,885,400 人民币普通股 2,885,400 常鑫民 2,209,645 人民币普通股 2,209,645 周创世 1,089,000 人民币普通股 1,089,000 潘玲 998,905 人民币普通股 998,905 杜景葱 992,000 人民币普通股 992,000 上述股东关联关系或一致行动的说明参与融资融券业务股东情况说明 ( 如有 ) 上述股东中, 持股 5% 以上股东邓国顺 中科汇通 成晓华未签署一致行动协议, 也没有向监管机构和公众公开作出过一致行动承诺 除此以外, 公司未知上述前 10 名股东 前 10 名无限售条件股东之间, 以及前 10 名无限售条件股东和前 10 名股东之间, 是否存在关联关系或一致行动关系 股东杜景葱除通过普通证券账户持有 192,000 股外, 还通过中信证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有 800,000 股, 实际合计持有 992,000 股, 为公司第 10 大股东 第 10 大无限售条件股东 公司前 10 名普通股股东 前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 是 否 公司前 10 名普通股股东 前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易 2 公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表 适用 不适用 3 限售股份变动情况 适用 不适用 单位 : 股 股东名称 期初限售股数 本期解除限售股 数 本期增加限售股 数 期末限售股数限售原因拟解除限售日期 邓国顺 21,675, ,675,000 高管股份锁定 高丽晶 47,461 11, ,596 高管股份锁定 每年年初按上年末所持股份总数 25% 解除高管锁定 ; 质押解除时 每年年初按上年末所持股份总数 5

6 25% 解除高管锁 定 王荣 18, ,984 高管股份锁定 向锋 离任高管股份锁 0 定 每年年初按上年末所持股份总数 25% 解除高管锁定 自 2017 年 2 月 20 日起离任满 6 个月时 合计 21,741,445 11, ,729,

7 第三节重要事项 一 报告期主要财务数据 财务指标发生重大变动的情况及原因 适用 不适用 ( 一 ) 资产负债表项目 1 货币资金较年初减少 21, 万元, 下降 65.21%, 主要原因 : 报告期末较年初增加购买银行保本理财产品 17,290 万元 ; 2 应收账款较年初增加 2, 万元, 上升 55.63%, 主要原因 : 产品销售业务增加而导致应收账款增加 ; 3 应收利息较年初减少 1, 万元, 下降 98.24%, 主要原因 : 银行存款到期收回利息 ; 4 其他应收款较年初增加 万元, 上升 72.14%, 主要原因 : 增加应收出口退税 721 万元 ; 5 存货较年初增加 1, 万元, 上升 76.18%, 主要原因 : 因销售业务及销售订单的需要增加存货 ; 6 其他流动资产较年初增加 18, 万元, 上升 %, 主要原因 : 报告期末较年初增加购买银行保本理财产品 17,290 万元 ; 7 预收账款较年初增加 万元, 上升 85.26%, 主要原因 : 部分客户订单预付定金的方式收取了部分货款 ; 8 应付职工薪酬较年初减少 万元, 下降 31.34%, 主要原因 :2016 年底计提的年终奖金在报告期内发放 ; 9 其他综合收益较年初减少 万元, 下降 77.06%, 主要原因 : 其他综合收益为外币财务报表折算差额, 年初至报告期末汇率的变动增加的外币报表折算差额较上年同期减少 ( 二 )2017 年 1-9 月利润表项目 年 1-9 月营业收入较上年同期增加 34, 万元, 上升了 88.69%, 主要原因 : 年初至报告期末固态硬盘 芯片及其他等产品销售收入较上年同期增加 ; 年 1-9 月营业成本较上年同期增加 33, 万元, 上升 %, 主要原因 : 年初至报告期末产品销售收入增加而产品销售成本也较上年同期增加 ; 年 1-9 月份税金及附加较上年同期增加 万元, 上升 %, 主要原因 : 自 2016 年 5 月 1 日起, 企业经营活动发生的房产税 土地使用税 车船使用税 印花税从 管理费用 项目重分类至 税金及附加, 故与上年同期存在较大变动 ; 年 1-9 月份财务费用较上年同期增加 1, 万元, 上升 71.97%, 主要原因 : 年初至报告期末部分募集资金由银行存储方式改为购买理财产品, 理财产品收益在投资收益中列示, 导致利息收入较上年同期减少 ; 年 1-9 月份资产减值损失较上年同期减少 万元, 下降 77.37%, 主要原因 : 年初至报告期末坏账准备及存货跌价准备计提较上年同期减少 ; 年 1-9 月份投资收益较上年同期增加 万元, 上升 %, 主要原因 : 年初至报告期末部分募集资金由银行存储方式改为购买理财产品, 理财产品收益在投资收益中列示, 导致投资收益较上年同期增加 年 1-9 月份其他收益较上年同期增加 万元, 上升 %, 主要原因 : 根据新修订的 企业会计准则第 16 号文 - 政府补助, 将 2017 年 1 月 1 日之后与日常活动有关且与收益有关的政府补助, 从利润表 营业外收入 项目调整为利润表 其他收益 项目所致 年 1-9 月份营业外收入较上年同期减少 万元, 下降 49.92%, 主要原因 : 根据新修订的 企业会计准则第 16 号文 - 政府补助, 将 2017 年 1 月 1 日之后与日常活动有关且与收益有关的政府补助, 从利润表 营业外收入 项目调整为利润表 其他收益 项目所致 ( 三 )2017 年 1-9 月现金流量表项目 年 1-9 月份销售商品 提供劳务收到的现金较上年同期增加 31, 万元, 上升 88.66%, 主要原因 : 年初至报告期末营业收入较上年同期增加, 且大部分货款均已收回 ; 年 1-9 月份购买商品 接受劳务支付的现金较上年同期增加 30, 万元, 上升 83.75%, 主要原因 : 年初至报告期末营业收入较上年同期增加, 与之相关的营业成本也相应增加, 且期末存货余额也较上年同期有所增加 ; 年 1-9 月份支付的各项税费较上年同期增加 1, 万元, 上升 80.23%, 主要原因 : 年初至报告期末实际缴纳的增值 7

8 税及所得税均较上年同期增加 ; 年 1-9 月份取得投资收益收到的现金较上年同期增加 万元, 上升 %, 主要原因 : 购买理财产品到期而收到的收益 ; 年 1-9 月份投资支付的现金较上年同期增加 17, 万元, 上升 69.97%, 主要原因 : 年初至报告期末部分募集资金由银行存储方式改为购买理财产品 年 1-9 月份分配股利 利润或偿付利息支付的现金较上年同期增加 万元, 上升 60.00%, 主要原因 : 年初至报告期末公司支付的现金股利较上年同期增加 万元 二 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 适用 不适用 1 公司于 2017 年 8 月 27 日收到北京厚璞创新科技有限公司 ( 以下简称 厚璞创新 ) 提交的 股权转让协议 和 简式权益变动报告书, 公司于 2017 年 8 月 28 日收到持股 5% 以上股东中科汇通 ( 深圳 ) 股权投资基金有限公司 ( 以下简称 中科汇通 ) 和成晓华先生分别提交的 简式权益变动报告书 厚璞创新分别与中科汇通 成晓华先生于 2017 年 8 月 27 日签署了 股份转让协议, 厚璞创新以协议转让方式受让了中科汇通和成晓华先生持有的公司无限售条件流通股合计 26,512,600 股, 占公司总股本的 % 厚璞创新应于 2017 年 10 月 15 日 ( 含当日 ) 前支付协议约定的股份转让价款 公司于 2017 年 10 月 16 日分别收到持股 5% 以上股东中科汇通 成晓华先生 厚璞创新提交的 关于朗科科技股份转让协议履行情况告知函, 厚璞创新未按照协议约定向中科汇通和成晓华先生支付相关款项 目前中科汇通 成晓华先生正在与厚璞创新就股份转让款支付时间与支付条件进行磋商 详情请见公司于 2017 年 8 月 28 日在巨潮资讯网 ( 上发布的 关于权益变动及持股 5% 以上股东减持股份的公告 及同日受信息披露义务人中科汇通 成晓华先生 厚璞创新委托披露的 简式权益变动报告书 ; 于 2017 年 10 月 17 日在巨潮资讯网 ( 上发布的 关于权益变动及持股 5% 以上股东减持股份的进展公告 年 5 月 15 日, 公司向广西壮族自治区南宁市中级人民法院 ( 以下简称 南宁中院 ) 起诉了北京旋极信息技术股份有限公司 ( 以下简称 旋极信息 ) 中国农业银行股份有限公司( 以下简称 农业银行 ) 中国农业银行股份有限公司北海工业园支行 ( 以下简称 农行北海支行 ), 侵犯公司发明专利权 ( 专利名称为 用于数据处理系统的快闪电子式外存储方法及其装置, 专利号 : , 以下简称 99 专利 ) 公司请求南宁中院判令三被告立即停止侵犯公司 99 专利的行为, 判令三被告共同赔偿公司经济损失共计 6,000 万元及三被告共同承担本案的诉讼费用 判令旋极公司立即停止制造 销售和许诺销售 ComyiKEY220 产品及判令农业银行和农行北海支行立即停止销售和许诺销售 ComyKEY220 产品 本案于 2012 年 10 月 24 日上午在南宁中院进行第一次证据交换, 原定于同日下午的开庭审理暂未进行 2013 年 4 月 15 日上午, 南宁中院组织各方当事人进行了第二次证据交换, 并于当日下午进行了第一次开庭审理 应旋极信息申请, 并经征求包括公司在内的其他各方当事人意见, 南宁中院决定本案开庭审理均以不公开方式进行 2013 年 6 月 7 8 日, 南宁中院对本案进行了第二次不公开开庭审理, 各方当事人在开庭审理过程中结合本案相关书证及物证演示情况, 在法庭调查及法庭辩论等阶段发表了意见 2015 年 6 月 25 日, 公司收到南宁市中级法院的 (2012) 南市民三初字第 59 号 民事判决书, 具体判决如下 : (1) 被告北京旋极信息技术股份有限公司 被告中国农业银行股份有限公司 被告中国农业银行股份有限公司北海工业园支行立即停止侵害原告深圳市朗科科技股份有限公司第 ZL 号发明专利权的行为, 即被告北京旋极信息技术股份有限公司立即停止使用原告深圳市朗科科技股份有限公司第 ZL 号发明专利方法, 并立即停止制造 销售 许诺销售侵权的 ComyiKEY220 产品, 被告中国农业银行股份有限公司 被告中国农业银行股份有限公司北海工业园支行立即停止使用侵权的 ComyiKEY220 产品 ; (2) 被告北京旋极信息技术股份有限公司赔偿原告深圳市朗科科技股份有限公司经济损失 4,000 万元 ; (3) 驳回原告深圳市朗科科技股份有限公司的其他诉讼请求 案件受理费 万元, 由被告北京旋极信息技术股份有限公司负担 如不服本判决, 可以在判决书送达之日起十五日内, 向本院递交上诉状, 并按对方当事人的人数或代表人的人数提出副本, 上诉于广西壮族自治区高级人民法院 ( 以下简称 广西高院 ) 8

9 旋极信息已于 2015 年 7 月 8 日向南宁中院提交了 上诉状, 公司于 2015 年 7 月 15 日收到南宁中院送达的旋极信息 上诉状 广西高院已于 2015 年 11 月 4 日开庭审理 在广西高院的主持下, 双方结合本案相关证据, 就事实调查及辩论等充分发表了意见 广西高院将根据开庭情况, 研究确定是否需要再次开庭或者直接进入判决程序 公司于 2016 年 8 月 31 日收到广西高院送达的 (2015) 桂民三终字第 76 号 民事裁定书, 裁定如下 :(1) 撤销南宁市中级人民法院 (2012) 南市民三初字第 59 号民事判决 ;(2) 将本案发回南宁市中级人民法院重审 公司于 2017 年 3 月 27 日收到南宁中院送达的旋极信息 证据交换通知书 及 传票 2017 年 5 月 25 日, 公司参加了南宁中院组织的证据交换 2017 年 5 月 26 日, 南宁中院对本案进行了开庭审理, 目前上述案件审理程序仍在进行中, 公司尚未收到南宁中院的判决书 此案详情请见公司于 2012 年 5 月 21 日在巨潮资讯网 ( 披露的 关于起诉北京旋极信息技术股份有限公司等单位侵犯公司发明专利权的公告, 分别于 2012 年 7 月 4 日 2012 年 8 月 14 日 2012 年 9 月 11 日 2013 年 4 月 1 日 2013 年 5 月 13 日 2013 年 6 月 15 日 2015 年 6 月 26 日 2015 年 7 月 16 日 2016 年 9 月 1 日在巨潮资讯网 ( 披露的 关于公司起诉北京旋极信息技术股份有限公司等单位侵犯公司发明专利权事项进展的公告 3 公司于 2013 年 11 月 18 日收到邮寄送达的文件, 获知美国 PNY 科技有限公司于 2013 年 11 月 8 日于美国新泽西州的联邦地区法院向我公司提起确认之诉 ( 以下简称 确认之诉案 ), 要求公司承担其在确认之诉案中的费用, 没有提出针对公司的损害赔偿请求 PNY 公司的起诉是对朗科科技认为 PNY 公司违反了和解协议的约定而提请仲裁的回应 PNY 公司在诉讼中声称朗科科技提请的仲裁事项不属于仲裁范围而应通过联邦法院裁决 ; 同时 PNY 公司认为其生产销售的某一类别产品不包括在双方签署的和解协议的范围内 2015 年 12 月 16 日, 美国新泽西州的联邦地区法院裁定朗科科技与 PNY 公司双方签署的和解协议发生的纠纷属于仲裁范围 公司于 2016 年 12 月 15 日收到起诉资料, 获知美国 PNY 公司于 2016 年 12 月 13 日向美国夏威夷联邦地区法院起诉朗科科技 诉讼请求 :(1) 请求判令朗科科技在美国的第 8,074,024 号专利 第 8,332,585 号专利无效和无法执行 ;(2) 请求判令双方签署的 和解协议 无效和无法执行 ;(3) 请求朗科科技赔偿因公司欺诈诱使美国 PNY 签订 和解协议 而遭受的直接 三倍和惩罚性的损害 ;(4) 请求判令朗科科技承担美国 PNY 公司的案件诉讼费 律师费 美国 PNY 公司此次向美国夏威夷地区法院提起的诉讼是对朗科科技认为 PNY 公司违反了 和解协议 的约定而提请仲裁的又一回应 公司于 2017 年 10 月 10 日收到 部分最终裁决书, 主要内容如下 :(1) 在朗科科技的美国专利 US 6,829,672 和 US 7,788,447 被无效前,PNY 公司应就某一类产品向朗科科技缴纳许可费 ;(2)PNY 公司应在所有应缴纳专利费的国家向朗科科技缴纳专利许可费, 应缴纳专利许可费的国家应至少有一件有效的授权专利, 而不管是否侵权 目前这些国家包括美国 韩国 新加坡 台湾 香港 中国 日本 德国 法国 英国 意大利 荷兰 ;(3) 朗科科技的美国专利 US 7,136,951 不属于 和解协议 下的授权专利,PNY 公司无需就该专利支付许可费 ;(4) 朗科科技的美国专利 US 8,332,585 和 US 8,074,024 构成 和解协议 中的继续专利, 因此 和解协议 中的授权专利涵盖前述的两件专利 ;(5)2011 年 7 月 21 日后采购的某些品牌的产品, 没有取得朗科科技授权,PNY 公司需向朗科科技缴纳许可费 ;(6)PNY 公司于 2011 年 7 月 21 日前从某些公司采购的包含主控和闪存的成品,PNY 无需向朗科科技缴纳许可费 ;(7) 就某一类别的产品,PNY 公司无需缴纳许可费用 ;(8) 单独来自某些公司的闪存或者其他零件, 不能被视为已经获得朗科科技的授权,PNY 公司需要向朗科科技缴纳许可费 ;(9) 欧洲和日本的同族专利构成和解协议下的授权专利 ;(10) 就其他公司在中国的销售, 无需按照 和解协议 的第 6 条或者第 8 条缴纳许可费 ;(11)PNY 公司需向朗科科技支付利息, 一旦利息数额确定下来, 将写入最终裁决中 ;(12)PNY 公司无需向朗科科技支付惩罚性赔偿和律师费 ;(13) 赔偿将在另外的听证程序中来决定, 一旦赔偿的数额确定下来, 将写入最终裁决中 ;(14) 本裁决是部分最终裁决,PNY 公司按照 和解协议 应支付许可费的数额除外 ;(15) 没有在本裁决中明确得到支持的其他主张, 都不予支持 此案详情请见公司于 2016 年 12 月 19 日 2017 年 10 月 12 日在巨潮资讯网 ( 披露的 关于收到 PNY Technologies,Inc. 起诉资料的公告 关于起诉 PNY Technologies,Inc. 进展的公告 4 (1) 公司于 2014 年 7 月 24 日向深圳市中级人民法院 ( 以下简称 深圳中院 ) 递交了 民事起诉状, 起诉晶天电子 ( 深圳 ) 有限公司 ( 以下简称 晶天电子 ) 侵犯公司发明专利权 ( 专利名称为 用于数据处理系统的快闪电子式外存储方法及其装置, 专利号 :ZL ) 公司于 2014 年 7 月 28 日收到了深圳中院送达的 (2014) 深 ( 中 ) 法 ( 知民初 ) 字第 (510) 号 受理案件通知书, 并于 2014 年 8 月 15 日收到了深圳中院送达的 (2014) 深中法知民初字第 510 号 传票 证据交换通知书 (2014) 深中法知民初字第 510 号 民事裁定书 和 (2014) 深中法知民初字第 号 民事裁定书 9

10 被告晶天电子于深圳中院受理本案件后, 在答辩期内提出管辖权异议, 申请将本案移送深圳市宝安区人民法院审理 公司于 2014 年 9 月 19 日收到深圳中院送达的 (2014) 深中法知民初字第 号 民事裁定书, 裁定驳回晶天电子对本案管辖权提出的异议 后晶天电子对该裁定提出上诉, 公司于 2014 年 11 月 21 日收到了广东高院送达的 (2014) 粤高法立民终字第 1845 号 民事裁定书, 裁定驳回晶天电子的上诉, 维持深圳中院的裁定, 本裁定为终审裁定 本案仍将由深圳中院审理 公司于 2014 年 12 月 17 日收到深圳中院 传票, 该案已于 2015 年 1 月 21 日进行了开庭审理 公司于 2017 年 4 月 20 日收到深圳中院送达的 (2014) 深中法知民初字第 510 号 民事判决书, 具体判决如下 :1 被告晶天电子立即停止侵害本案 用于数据处理系统的快闪电子式外存储方法及其装置 ( 专利号 ZL ) 的发明专利 ;2 被告晶天电子于本判决生效之日起十日内向原告深圳市朗科科技股份有限公司赔偿经济损失及合理支出费用共计人民币 7,663, 元 ;3 被告晶天电子于本判决生效之日起十日内向原告深圳市朗科科技股份有限公司支付仓储费计人民币 66, 元, 并承担直至本案侵权产品销毁之日止时应支付的仓储费 ;4 驳回原告深圳市朗科科技股份有限公司的其他诉讼请求 案件受理费人民币 291, 元 ( 原告已预付 ), 由被告负担人民币 204, 元, 原告自负人民币 87, 元 ; 鉴定费计人民币 40 万元 ( 原告已预付 ) 证据保全费人民币 30 元 ( 原告已预付 ) 财产保全费人民币 5, 元, 均由被告负担 ; 本案鉴定专家到庭差旅费计人民币 28, 元 ( 被告已预付 ), 由被告负担 如不服本判决, 可在本判决送达之日起 15 日内, 向本院递交上诉状, 并按对方当事人的人数提交副本, 上诉于广东省高级人民法院 公司于 2017 年 5 月 10 日收到深圳中院送达的 民事上诉状, 晶天电子已向广东省高级人民法院提起上诉 此案详情请见公司于 2014 年 7 月 29 日在巨潮资讯网 ( 上披露的 关于起诉晶天电子 ( 深圳 ) 有限公司侵犯公司发明专利权事项的公告, 分别于 2014 年 8 月 19 日 2014 年 9 月 22 日 2014 年 11 月 26 日 2017 年 4 月 21 日在巨潮资讯网 ( 上披露的 关于起诉晶天电子 ( 深圳 ) 有限公司侵犯公司发明专利权事项进展的公告 (2) 公司于 2016 年 11 月 11 日收到国家知识产权局送达的 无效宣告请求受理通知书, 涉及公司 用于数据处理系统的快闪电子式外存储方法及其装置 ( 专利号 :ZL ) 的中国发明专利 根据国家知识产权局 无效宣告请求受理通知书,2016 年 10 月 18 日, 晶天电子 ( 深圳 ) 有限公司针对本公司 99 专利以不符合 中华人民共和国专利法 的相关规定为由, 向国家知识产权局提出无效宣告请求, 国家知识产权局经形式审查符合专利法及其实施细则和审查指南的有关规定, 准予受理 公司于 2017 年 4 月 6 日收到国家知识产权局专利复审委员会发出的 无效宣告请求审查决定书 ( 第 号 ), 审查结论为维持专利权全部有效 公司于 2017 年 7 月 27 日收到北京知识产权送达的 行政案件参加诉讼通知书 ( 公司为第三方, 下称 北京行政诉讼案 ) 等材料, 相关内容如下 : 晶天电子不服专利复审委作出的上述无效宣告请求审查决定, 向北京知识产权法院提起上诉, 请求撤销专利复审委员会作出的 无效宣告请求审查决定书 ( 第 号 ) 决定 判令被告专利复审委重新作出决定 北京知识产权法院已于 2017 年 7 月 20 日立案受理 截至目前, 公司 99 专利仍有效, 公司合法享有 99 专利的专利权 此案详情请见公司于 2016 年 11 月 14 日 2017 年 4 月 7 日在巨潮资讯网 ( 上发布的 关于收到 < 无效宣告请求受理通知书 > 的公告 关于收到 < 无效宣告请求审查决定书 > 的公告 (3)2017 年 8 月 6 日, 公司与晶天电子经友好协商达成和解, 签署了 和解协议, 协议于 2017 年 8 月 6 日起生效 晶天电子就未经许可涉嫌实施公司 99 专利 的行为向公司支付和解金 公司将在收到上述和解金后, 针对 2017 年 8 月 11 日前晶天电子涉嫌实施 99 专利 的行为免于追究其法律责任 晶天电子在协议签署后立即向广东省高级人民法院申请撤回其就 (2014) 深中法知民初字第 510 号案提起的上诉案件, 同时向北京知识产权法院申请撤回其就 99 专利 所提起的北京行政诉讼案件 针对晶天电子在 2017 年 8 月 11 后生产的产品的专利许可费标准和支付事宜, 晶天电子需与公司另行协商并签署许可协议 公司于 2017 年 9 月 14 日收到广东高院送达的 (2017) 粤民终 2249 号 民事裁定书, 主要内容如下 : 上诉人晶天电子因与被上诉人朗科科技侵害发明专利权纠纷一案, 不服深圳中院 (2014) 深中法知民初字第 510 号民事判决, 向广东高院提起上诉 在审理过程中, 晶天电子以其与朗科科技已达成和解协议为由, 向广东高院申请撤回上诉 广东高院认为, 晶天电子在本案审理期间提出撤回上诉的请求, 不违反法律规定, 予以准许 依照 中华人民共和国民事诉讼法 第一百七十三条规定, 裁定准许晶天电子撤回上诉 本裁定为终审裁定 (4)2017 年 10 月 13 日, 公司与晶天电子签订了 专利实施许可协议书, 协议自 2017 年 10 月 13 日起生效 将中华人民共和国知识产权局授予公司的 ZL 号发明专利授权给晶天电子生产 销售 许诺销售用于出口的闪存盘产品 晶天电子根据协议约定向公司支付专利实施许可费 该授权为普通许可 公司保留对其中某些由晶天电子代工的品牌闪存盘产 10

11 品不予授权的权利 详情请见公司于 2017 年 8 月 7 日 9 月 14 日 10 月 16 日在巨潮资讯网 ( 上披露的 关于与晶天电子 ( 深圳 ) 有限公司签署 < 和解协议 > 的公告 关于起诉晶天电子 ( 深圳 ) 有限公司侵犯公司发明专利权事项进展的公告 关于签订 专利实施许可协议书 的公告 (5) 公司起诉晶天电子侵犯公司发明专利权一案, 上述深圳中院送达的 (2014) 深中法知民初字第 号 民事裁定书 裁定 :i 冻结原告朗科科技向深圳中院提供的担保金人民币 920 万元 ;ii 查封 扣押被告晶天电子被深圳海关查扣的被控侵权产品 USB 闪速存储器 个 ( 货值约人民币 920 万元 ) 公司于 2017 年 9 月 14 日向深圳中院申请解除上述保全措施 2017 年 10 月 19 日公司收到深圳中院送达的 (2014) 深中法知民初字第 510 号之三 民事裁定书, 裁定解除对公司向深圳中院提供的担保金人民币 920 万元的冻结, 解除对晶天电子被深圳海关查扣的被诉侵权产品 USB 闪速存储器 个 ( 货值约人民币 920 万元 ) 的查封 扣押 本裁定立即开始执行 5 公司于 2016 年 1 月 8 日向深圳中院递交了 民事起诉状, 起诉深圳市鑫金凯科技有限公司 ( 以下简称 鑫金凯 ) 侵犯公司发明专利权 ( 专利名称为 用于数据处理系统的快闪电子式外存储方法及其装置, 专利号 :ZL ), 公司的诉讼请求包括 :(1) 判令被告立即停止侵犯原告名称为 用于数据处理系统的快闪电子式外存储方法及其装置 发明专利权的行为 ;(2) 判令被告赔偿原告经济损失共计人民币 30 万元 ;(3) 判令被告赔偿原告为本案支付的合理支出共计人民币 6,000 元 ;(4) 本案诉讼费用由被告承担 公司于 2016 年 1 月 8 日收到了深圳中院送达的 (2016) 粤 03 民初 54 号 受理案件通知书, 深圳中院决定立案登记上述案件 公司已依据上述 受理案件通知书 的规定, 于 2016 年 1 月 11 日向深圳中院预交了案件受理费, 并已于 2016 年 2 月 2 日收到深圳中院的 (2016) 粤 03 民初第 54 号 证据交换通知书 及 传票 由于被告下落不明, 传票 及 证据交换通知书 等诉讼资料未成功送达鑫金凯, 深圳中院适用公告送达, 公司于 2016 年 6 月 14 日第二次收到了深圳中院的 传票 及 证据交换通知书 2016 年 7 月 20 日, 公司收到深圳中院发来的 人民法院报 刊登的本案送达公告, 该送达公告刊登于 2016 年 6 月 23 日的 人民法院报 G11 版, 根据公告记载, 本案将于 9 月 28 日交换证据,9 月 29 日开庭审理 2016 年 9 月 28 日, 深圳中院组织当事人进行了证据交换 2016 年 9 月 29 日, 深圳中院对本案进行了开庭审理 目前本案审理程序仍在进行中, 公司尚未收到深圳中院的判决书 2017 年 2 月 6 日公司收到深圳中院送达的 证据交换通知书 及 传票 2017 年 3 月 17 日, 深圳中院组织当事人进行了证据交换 2017 年 3 月 20 日, 深圳中院对上述案件进行了开庭审理 目前上述案件审理程序仍在进行中, 公司尚未收到深圳中院的判决书 6 (1) 公司于 2016 年 5 月 25 日向深圳中院递交了 民事起诉状 { 涉案产品为 威刚 (ADATA)S107 闪存盘 }, 起诉威刚科技 ( 苏州 ) 有限公司 深圳晟玺环宇电子有限公司侵犯公司发明专利权 ( 专利名称为 用于数据处理系统的快闪电子式外存储方法及其装置, 专利号 :ZL ) 公司的诉讼请求包括: 1 判令二被告立即停止侵犯原告名称为 用于数据处理系统的快闪电子式外存储方法及其装置 ( 专利号 : ) 发明专利权的行为 ;2 判令二被告连带赔偿原告经济损失共计人民币 100 万元 ;3 判令二被告连带赔偿原告为本案支付的合理支出共计人民币 10 万元 ;4 本案诉讼费用由二被告承担 (2) 公司于 2016 年 5 月 25 日向深圳中院递交了 民事起诉状 { 涉案产品为 威刚 (ADATA)UD310 闪存盘 }, 起诉威刚科技 ( 苏州 ) 有限公司 深圳前海威晟达电子商务有限公司侵犯公司发明专利权 ( 专利名称为 用于数据处理系统的快闪电子式外存储方法及其装置, 专利号 :ZL ) 公司的诉讼请求包括:1 判令二被告立即停止侵犯原告名称为 用于数据处理系统的快闪电子式外存储方法及其装置 ( 专利号 : ) 发明专利权的行为 ;2 判令二被告连带赔偿原告经济损失共计人民币 100 万元 ;3 判令二被告连带赔偿原告为本案支付的合理支出共计人民币 10 万元 ;4 本案诉讼费用由二被告承担 (3) 公司于 2016 年 5 月 25 日向深圳中院递交了 民事起诉状 { 涉案产品为 威刚 (ADATA)UV128 闪存盘 }, 起诉威刚科技 ( 苏州 ) 有限公司 深圳前海威晟达电子商务有限公司侵犯公司发明专利权 ( 专利名称为 用于数据处理系统的快闪电子式外存储方法及其装置, 专利号 :ZL ) 公司的诉讼请求包括:1 判令二被告立即停止侵犯原告名称为 用于数据处理系统的快闪电子式外存储方法及其装置 ( 专利号 : ) 发明专利权的行为 ;2 判令二被告连带赔偿原告经济损失共计人民币 100 万元 ;3 判令二被告连带赔偿原告为本案支付的合理支出共计人民币 10 万元 ;4 本案诉讼费用由二被告承担 (4) 公司于 2016 年 5 月 25 日向深圳中院递交了 民事起诉状 { 涉案产品为 威刚 (ADATA)UV UV131 闪存盘 }, 起诉 11

12 威刚科技 ( 苏州 ) 有限公司 深圳前海威晟达电子商务有限公司侵犯公司发明专利权 ( 专利名称为 用于数据处理系统的快闪电子式外存储方法及其装置, 专利号 :ZL ) 公司的诉讼请求包括:1 判令二被告立即停止侵犯原告名称为 用于数据处理系统的快闪电子式外存储方法及其装置 ( 专利号 : ) 发明专利权的行为 ;2 判令二被告连带赔偿原告经济损失共计人民币 100 万元 ;3 判令二被告连带赔偿原告为本案支付的合理支出共计人民币 10 万元 ;4) 本案诉讼费用由二被告承担 深圳中院于 2016 年 5 月 25 日正式立案受理了上述诉讼案件 公司于 2016 年 5 月 25 日收到了深圳中院送达的 (2016) 粤 03 民初 号 受理案件通知书 公司于 2016 年 7 月 25 日收到了深圳中院送达的关于管辖权异议的 (2016) 粤 03 民初 号 民事裁定书 根据 民事裁定书, 威刚科技 ( 苏州 ) 有限公司在提交答辩状期间对管辖权提出异议, 认为被告威刚科技 ( 苏州 ) 有限公司的住所地在江苏省苏州市, 应由江苏省苏州市中级人民法院管辖 因此, 深圳中院对上述诉讼案件并无管辖权, 上述诉讼案件应移送江苏省苏州市中级人民法院 深圳中院裁定驳回被告威刚科技 ( 苏州 ) 有限公司对上述案件管辖权提出的异议 如不服本裁定, 可在裁定书送达之日起十日内, 向本院递交上诉状, 上诉于广东省高级人民法院 威刚科技 ( 苏州 ) 有限公司已向广东省高级人民法院递交了关于上述四案的 管辖权异议上诉状 公司于 2016 年 10 月 19 日收到了广东省高级人民法院送达的关于管辖权异议的 (2016) 粤民辖终 号 审理上诉案件通知书, 于 2016 年 10 月 28 日收到了广东省高级人民法院送达的关于管辖权异议的 (2016) 粤民辖终 号 民事裁定书, 裁定 驳回上诉, 维持原裁定, 本裁定为终审裁定, 上述案件将在深圳中院审理 2017 年 2 月 10 日, 公司收到深圳中院的 传票 2017 年 2 月 23 日, 深圳中院组织当事人进行了证据交换 2017 年 2 月 24 日, 深圳中院对上述案件进行了开庭审理 目前上述案件审理程序仍在进行中, 公司尚未收到深圳中院的判决书 此案详情请见公司分别于 2016 年 5 月 26 日在巨潮资讯网 ( 上发布的 关于起诉威刚科技 ( 苏州 ) 有限公司等单位侵犯公司发明专利权事项的公告 及 2016 年 7 月 26 日 10 月 29 日在巨潮资讯网 ( 上发布的 关于起诉威刚科技 ( 苏州 ) 有限公司等单位侵犯公司发明专利权事项进展的公告 7 (1) 公司于 2016 年 7 月 1 日向广州知识产权法院递交了 民事起诉状 ( 涉案产品型号为 YT-3284 的 金属圆孔迷你旋转 U 盘 闪存盘 ), 起诉广州友拓数码科技有限公司 杭州阿里巴巴广告有限公司侵犯公司发明专利权 ( 专利名称为 用于数据处理系统的快闪电子式外存储方法及其装置, 专利号 :ZL ) 公司的诉讼请求包括:1 请求判令被告一立即停止侵害原告名称为 用于数据处理系统的快闪电子式外存储方法及其装置 ( 专利号 :ZL ) 发明专利权的行为 ; 2 请求判令被告一赔偿原告经济损失共计人民币 100 万元 ;3 请求判令被告一赔偿原告为本案支付的合理支出共计人民币 5 万元 ;4 请求判令被告二立即删除侵害原告 ZL 号专利权的产品网页信息 ;5 请求判令本案诉讼费用由二被告承担 (2) 公司于 2016 年 7 月 1 日向广州知识产权法院递交了 民事起诉状 ( 涉案产品型号为 YT-1238 的 新款龙纹金属 U 盘 闪存盘 ), 起诉广州友拓数码科技有限公司 杭州阿里巴巴广告有限公司侵犯公司发明专利权 ( 专利名称为 用于数据处理系统的快闪电子式外存储方法及其装置, 专利号 :ZL ) 公司的诉讼请求包括:1 请求判令被告一立即停止侵害原告名称为 用于数据处理系统的快闪电子式外存储方法及其装置 ( 专利号 :ZL ) 发明专利权的行为 ;2 请求判令被告一赔偿原告经济损失共计人民币 100 万元 ;3 请求判令被告一赔偿原告为本案支付的合理支出共计人民币 5 万元 ;4 请求判令被告二立即删除侵害原告 ZL 号专利权的产品网页信息 ;5 请求判令本案诉讼费用由二被告承担 (3) 公司于 2016 年 7 月 1 日向广州知识产权法院递交了 民事起诉状 ( 涉案产品型号为 YT1247 的 礼品金属 U 盘 闪存盘 ), 起诉广州友拓数码科技有限公司 杭州阿里巴巴广告有限公司侵犯公司发明专利权 ( 专利名称为 用于数据处理系统的快闪电子式外存储方法及其装置, 专利号 :ZL ) 公司的诉讼请求包括:1 请求判令被告一立即停止侵害原告名称为 用于数据处理系统的快闪电子式外存储方法及其装置 ( 专利号 :ZL ) 发明专利权的行为 ;2 请求判令被告一赔偿原告经济损失共计人民币 100 万元 ;3 请求判令被告一赔偿原告为本案支付的合理支出共计人民币 5 万元 ;4 请求判令被告二立即删除侵害原告 ZL 号专利权的产品网页信息 ;5 请求判令本案诉讼费用由二被告承担 (4) 公司于 2016 年 7 月 1 日向广州知识产权法院递交了 民事起诉状 ( 涉案产品型号为 YT 的 创意长方形带钥匙孔迷你金属 U 盘 闪存盘 ), 起诉广州友拓数码科技有限公司 杭州阿里巴巴广告有限公司侵犯公司发明专利权 ( 专利名称为 用于数据处理系统的快闪电子式外存储方法及其装置, 专利号 :ZL ) 公司的诉讼请求包括:1 请求判令被告一立即停止侵害原告名称为 用于数据处理系统的快闪电子式外存储方法及其装置 ( 专利号 :ZL ) 发明专利权的行为 ;2 请求判令被告一赔偿原告经济损失共计人民币 100 万元 ;3 请求判令被告一赔偿原告为本案支付的合理支出共计人民币 5 万元 ;4 请求判令被告二立即删除侵害原告 ZL 号专利权的产品网页信息 ;5 请求判令本案诉讼费用由 12

13 二被告承担 广州知识产权法院于 2016 年 7 月 1 日正式立案受理了上述诉讼案件, 尚未进入审理等程序 公司于 2016 年 7 月 4 日收到了广州知识产权法院送达的 (2016) 粤 73 民初 号 受理案件通知书, 于 2016 年 7 月 21 日收到广州知识产权法院送达的 (2016) 粤 73 民初 号 传票 告知合议庭组成人员通知书, 本案原定于 2016 年 9 月 28 日开庭审理 广州友拓向广州知识产权法院提交了 管辖权异议申请书, 认为根据 中华人民共和国民事诉讼法 的规定, 广州知识产权法院对于本案不具有管辖权 公司于 2016 年 10 月 27 日收到了广州知识产权法院送达的 (2016) 粤 73 民初 号 民事裁定书, 裁定驳回广州友拓对本案管辖权提出的异议, 如不服本裁定, 可在裁定书送达之日起十日内, 向广州知识产权法院递交上诉状, 上诉于广东省高级人民法院 本案原定于 2016 年 9 月 28 日进行的开庭审理取消 广州友拓已向广东省高级人民法院提出管辖权异议上诉 公司于 2017 年 2 月 14 日收到广东省高级人民法院送达的 (2017) 粤民辖终 号 审理上诉案件通知书 公司于 2017 年 3 月 1 日收到广东省高级人民法院送达的关于管辖权异议的 (2017) 粤民辖终 号 民事裁定书 裁定驳回广州友拓上诉, 维持广州知识产权法院 (2016) 粤 73 民初 号 民事裁定书, 广东省高级人民法院裁定为终审裁定 公司于 2017 年 3 月 29 日收到广州知识产权法院送达的 (2016) 粤 73 民初 号 民事裁定书 裁定查封 冻结被申请人广州友拓数码科技有限公司银行存款人民币 元或其他等值财产 公司于 2017 年 3 月 29 日收到广州知识产权法院送达的 (2016) 粤 73 民初 号 传票, 本案定于 2017 年 4 月 21 日开庭审理 2017 年 4 月 21 日, 公司参加了广州知识产权法院的开庭审理, 目前上述案件审理程序仍在进行中, 公司尚未收到广州知识产权法院的判决书 此四案详情请见公司于 2016 年 7 月 5 日 2016 年 8 月 25 日 2016 年 10 月 29 日 2017 年 3 月 2 日在巨潮资讯网 ( fo.com.cn/) 上发布的 关于起诉广州友拓数码科技有限公司等单位侵犯公司发明专利权事项的公告 2016 年半年度报告 关于起诉广州友拓数码科技有限公司等单位侵犯公司发明专利权事项进展的公告 关于起诉广州友拓数码科技有限公司等单位侵犯公司发明专利权事项进展的公告 8 公司于 2017 年 1 月 14 日收到国家知识产权局送达的 无效宣告请求受理通知书, 涉及公司 用于数据处理系统的快闪电子式外存储方法及其装置 ( 专利号 :ZL ) 的中国发明专利 根据国家知识产权局 无效宣告请求受理通知书,2016 年 12 月 20 日, 威刚科技 ( 苏州 ) 有限公司针对本公司 99 专利以不符合 中华人民共和国专利法 的相关规定为由, 向国家知识产权局提出无效宣告请求, 国家知识产权局经形式审查符合专利法及其实施细则和审查指南的有关规定, 准予受理 由于国家知识产权局对 99 专利涉及的无效宣告请求的审查尚处于受理阶段, 截至目前, 公司 99 专利仍有效, 公司合法享有 99 专利的专利权 此案详情请见公司于 2017 年 2 月 6 日在巨潮资讯网 ( 上发布的 关于收到 < 无效宣告请求受理通知书 > 的公告 9 (1) 公司于 2017 年 5 月 3 日向北京知识产权法院递交了 民事起诉状 ( 涉案产品为 32GB LEXAR M20 闪存盘 ), 起诉美光消费类产品事业部 北京京东叁佰陆拾度电子商务有限公司 深圳市嘉合忆美电子有限公司侵犯公司发明专利权 ( 专利名称为 用于数据处理系统的快闪电子式外存储方法及其装置, 专利号 :ZL ) 公司的诉讼请求包括:1 判令三被告立即停止侵犯原告名称为 用于数据处理系统的快闪电子式外存储方法及其装置 ( 专利号 : ) 发明专利权的行为 ;2 判令三被告连带赔偿原告经济损失共计人民币 100 万元 ;3 判令三被告连带赔偿原告为本案支付的合理支出共计人民币 2 万元 ;4 本案诉讼费用由三被告承担 (2) 公司于 2017 年 5 月 3 日向北京知识产权法院递交了 民事起诉状 ( 涉案产品为 16GB LEXAR M20 闪存盘 ), 起诉美光消费类产品事业部 北京京东叁佰陆拾度电子商务有限公司 深圳市嘉合忆美电子有限公司侵犯公司发明专利权 ( 专利名称为 用于数据处理系统的快闪电子式外存储方法及其装置, 专利号 :ZL ) 公司的诉讼请求包括:1 判令三被告立即停止侵犯原告名称为 用于数据处理系统的快闪电子式外存储方法及其装置 ( 专利号 : ) 发明专利权的行为 ;2 判令三被告连带赔偿原告经济损失共计人民币 100 万元 ;3 判令三被告连带赔偿原告为本案支付的合理支出共计人民币 2 万元 ;4 本案诉讼费用由三被告承担 (3) 公司于 2017 年 5 月 3 日向北京知识产权法院递交了 民事起诉状 ( 涉案产品为 16GB LEXAR S33 闪存盘 ), 起诉美光消费类产品事业部 北京京东叁佰陆拾度电子商务有限公司 深圳市嘉合忆美电子有限公司侵犯公司发明专利权 ( 专利名称为 用于数据处理系统的快闪电子式外存储方法及其装置, 专利号 :ZL ) 公司的诉讼请求包括:1 判令三被告立即停止侵犯原告名称为 用于数据处理系统的快闪电子式外存储方法及其装置 ( 专利号 : ) 发明专利权的 13

14 行为 ;2 判令三被告连带赔偿原告经济损失共计人民币 100 万元 ;3 判令三被告连带赔偿原告为本案支付的合理支出共计人民币 2 万元 ;4 本案诉讼费用由三被告承担 (4) 公司于 2017 年 5 月 3 日向北京知识产权法院递交了 民事起诉状 ( 涉案产品为 16GB LEXAR TWISTTURN 闪存盘 ), 起诉美光消费类产品事业部 北京京东叁佰陆拾度电子商务有限公司 深圳中恒旗众科技有限公司侵犯公司发明专利权 ( 专利名称为 用于数据处理系统的快闪电子式外存储方法及其装置, 专利号 :ZL ) 公司的诉讼请求包括:1 判令三被告立即停止侵犯原告名称为 用于数据处理系统的快闪电子式外存储方法及其装置 ( 专利号 : ) 发明专利权的行为 ;2 判令三被告连带赔偿原告经济损失共计人民币 100 万元 ;3 判令三被告连带赔偿原告为本案支付的合理支出共计人民币 2 万元 ;4 本案诉讼费用由三被告承担 (5) 公司于 2017 年 5 月 3 日向北京知识产权法院递交了 民事起诉状 ( 涉案产品为 32GB LEXAR S33 闪存盘 ), 起诉美光消费类产品事业部 北京京东叁佰陆拾度电子商务有限公司 深圳中恒旗众科技有限公司侵犯公司发明专利权 ( 专利名称为 用于数据处理系统的快闪电子式外存储方法及其装置, 专利号 :ZL ) 公司的诉讼请求包括:1 判令三被告立即停止侵犯原告名称为 用于数据处理系统的快闪电子式外存储方法及其装置 ( 专利号 : ) 发明专利权的行为 ; 2 判令三被告连带赔偿原告经济损失共计人民币 100 万元 ;3 判令三被告连带赔偿原告为本案支付的合理支出共计人民币 2 万元 ;4 本案诉讼费用由三被告承担 (6) 公司于 2017 年 5 月 3 日向北京知识产权法院递交了 民事起诉状 ( 涉案产品为 32GB LEXAR TWISTTURN 闪存盘 ), 起诉美光消费类产品事业部 北京京东叁佰陆拾度电子商务有限公司 深圳中恒旗众科技有限公司侵犯公司发明专利权 ( 专利名称为 用于数据处理系统的快闪电子式外存储方法及其装置, 专利号 :ZL ) 公司的诉讼请求包括:1 判令三被告立即停止侵犯原告名称为 用于数据处理系统的快闪电子式外存储方法及其装置 ( 专利号 : ) 发明专利权的行为 ;2 判令三被告连带赔偿原告经济损失共计人民币 100 万元 ;3 判令三被告连带赔偿原告为本案支付的合理支出共计人民币 2 万元 ;4 本案诉讼费用由三被告承担 (7) 公司于 2017 年 5 月 3 日向北京知识产权法院递交了 民事起诉状 ( 涉案产品为 32GB LEXAR V10 闪存盘 ), 起诉美光消费类产品事业部 北京京东叁佰陆拾度电子商务有限公司 深圳中恒旗众科技有限公司侵犯公司发明专利权 ( 专利名称为 用于数据处理系统的快闪电子式外存储方法及其装置, 专利号 :ZL ) 公司的诉讼请求包括:1 判令三被告立即停止侵犯原告名称为 用于数据处理系统的快闪电子式外存储方法及其装置 ( 专利号 : ) 发明专利权的行为 ;2 判令三被告连带赔偿原告经济损失共计人民币 100 万元 ;3 判令三被告连带赔偿原告为本案支付的合理支出共计人民币 2 万元 ;4 本案诉讼费用由三被告承担 北京知识产权法院于 2017 年 5 月 3 日正式立案受理了上述诉讼案件, 尚未进入审理等程序 此案详情请见公司于 2017 年 5 月 4 日在巨潮资讯网 ( 上发布的 关于起诉美光消费类事业部等单位侵犯公司发明专利权事项的公告 10 公司于 2017 年 6 月 8 日向深圳市中级人民法院递交了 民事起诉状, 起诉三星 ( 中国 ) 投资有限公司 惠州三星电子有限公司 天津三星通信技术有限公司 九机网科技 ( 深圳 ) 有限公司侵犯公司发明专利权 ( 专利名称为 一种用于数据处理系统的无线数据通信方法及装置, 专利号 :ZL ) 公司中国发明专利 一种用于数据处理系统的无线数据通信方法及装置 ( 专利号 :ZL , 以下简称 涉案专利 ) 于 2005 年 6 月 1 日获得授权, 涉案专利自授权至今合法有效, 受法律保护, 公司依法享有涉案专利的专利权 公司发现三星中国在其官方网站上销售 许诺销售被控侵权产品 (Galaxy 盖乐世 A8,Galaxy 盖乐世 S7edge,Galaxy 盖乐世 C7,Galaxy 盖乐世 C5,Galaxy 盖乐世 S6edge+ 智能手机 ) 公司从九机网处公证购买了惠州三星 天津三星生产的被控侵权产品 经分析, 公司发现前述被控侵权产品包含的技术方案均落入了公司涉案专利权的保护范围, 侵犯了公司涉案专利权 根据 专利法 第六十条 侵权责任法 第十五条的规定, 公司请求法院支持诉讼请求 :(1) 请求法院判令四被告立即停止侵犯原告第 ZL 号发明专利权的行为, 包括但不限于制造 使用 销售 许诺销售 进口被控侵权产品的行为 ;(2) 请求法院判令三星中国 惠州三星和天津三星连带赔偿原告经济损失人民币 500 万元整 ;(3) 请求法院判令三星中国 惠州三星和天津三星连带承担原告因制止侵权行为所支付的合理开支人民币 30 万元整 ;(4) 请求法院判令四被告承担本案的诉讼费用 深圳市中级人民法院于 2017 年 6 月 8 日正式立案受理了上述诉讼案件 公司于 2017 年 8 月 3 日向深圳市中级人民法院申请撤回对天津三星的起诉 2017 年 8 月 14 日, 公司收到深圳市中级人民法院送达的 (2017) 粤 03 民初 1243 号 民事裁定书, 裁定如下 : 原告朗科科技所提申请, 系对自己享有的民事 14

15 权利和诉讼权利的合法 自愿处分, 符合法律规定, 应予准许 依据 中华人民共和国民事诉讼法 的相关规定, 准许原告朗科科技撤回对天津三星的起诉 公司于 2017 年 9 月 20 日向深圳市中级人民法院申请撤回对三星中国的起诉 2017 年 9 月 27 日, 公司收到深圳市中级人民法院送达的 (2017) 粤 03 民初 1243 号之二 民事裁定书, 裁定如下 : 原告朗科科技所提申请, 系对自己享有的民事权利和诉讼权利的合法 自愿处分, 符合法律规定, 应予准许 依据 中华人民共和国民事诉讼法 的相关规定, 准许原告朗科科技撤回对三星中国的起诉 目前本案尚未进入审理等程序 此案详情请见公司分别于 2017 年 6 月 12 日 8 月 15 日 9 月 28 日在巨潮资讯网 ( 上发布的 关于起诉三星 ( 中国 ) 投资有限公司等单位侵犯公司发明专利权事项的公告 关于起诉三星 ( 中国 ) 投资有限公司等单位侵犯公司发明专利权事项进展的公告 11 公司于 2017 年 6 月 26 日收到国家知识产权局送达的 无效宣告请求受理通知书, 涉及公司 用于数据处理系统的快闪电子式外存储方法及其装置 ( 专利号 :ZL ) 的中国发明专利 根据国家知识产权局 无效宣告请求受理通知书,2017 年 6 月 9 日, 北京旋极信息股份有限公司针对本公司 99 专利以不符合 中华人民共和国专利法 的相关规定为由, 向国家知识产权局提出无效宣告请求, 国家知识产权局经形式审查符合专利法及其实施细则和审查指南的有关规定, 准予受理 由于国家知识产权局对 99 专利涉及的无效宣告请求的审查尚处于受理阶段, 截至目前, 公司 99 专利仍有效, 公司合法享有 99 专利的专利权 此案详情请见公司于 2017 年 6 月 27 日在巨潮资讯网 ( 上发布的 关于收到 < 无效宣告请求受理通知书 > 的公告 ( 一 ) 12 公司于 2017 年 6 月 26 日收到国家知识产权局送达的 无效宣告请求受理通知书, 涉及公司 空气净化装置 ( 专利号 :ZL ) 的中国发明专利 公司涉案专利 : 空气净化装置 ( 专利号为 ZL , 以下简称 266 专利 ) 系公司作为申请人于 2003 年 12 月 17 日向国家知识产权局提出申请, 国家知识产权局经实质审查作出授予发明专利的决定, 于 2008 年 11 月 12 日发布授权公告, 并发给发明专利证书 2017 年 5 月 27 日, 广州勒夫蔓德电器有限公司针对本公司 266 专利以不符合 中华人民共和国专利法 的相关规定为由, 向国家知识产权局提出无效宣告请求, 国家知识产权局经形式审查符合专利法及其实施细则和审查指南的有关规定, 准予受理 由于国家知识产权局对 266 专利涉及的无效宣告请求的审查尚处于受理阶段, 截至目前, 公司 266 专利仍维持有效状态, 公司合法享有 266 专利的专利权 公司将根据 中华人民共和国专利法 等有关规定积极跟进本次公司发明专利所涉及的无效宣告请求事项, 以维持公司 266 专利的有效性 此案详情请见公司于 2017 年 6 月 27 日在巨潮资讯网 ( 上发布的 关于收到 < 无效宣告请求受理通知书 > 的公告 ( 二 ) 13 公司因承揽合同纠纷于 2016 年 12 月 15 日向北京市朝阳区人民法院 ( 以下简称 朝阳法院 ) 递交了 民事起诉状 并缴纳相关诉讼费用, 起诉北京恒润天泽贸易有限公司 ( 以下简称 恒润公司 ), 要求恒润公司向公司支付剩余货款人民币 705,216.5 元及逾期付款利息人民币 33,497.8 元 因退回产品所产生的税费损失人民币 89, 元并承担案件诉讼费 ( 以下简称 本诉案件 ) 公司于 2017 年 2 月 9 日收到了朝阳法院就本诉案件送达的 (2017) 京 0105 民初 8051 号 北京市朝阳区人民法院民事传票 及 举证通知书, 本诉案件已于 2017 年 2 月 27 日在朝阳法院进行第一次开庭审理 开庭当日, 公司收到恒润公司提交的 民事反诉状 朝阳法院当庭将该 民事反诉状 送达予公司 恒润公司以公司逾期交货使恒润公司遭受损失为由提起反诉, 诉请 : 解除与公司签订的 采购合同 ; 恒润公司向公司退回闪存盘 (64G)2400 个 ; 公司支付违约金 942,500 元并承担案件的诉讼费 律师费 2017 年 3 月 17 日, 朝阳法院将本案与反诉案件合并进行了开庭审理 2017 年 7 月 3 日, 朝阳法院进行了开庭审理, 庭后当日将判决书送达原被告双方 案件判决情况如下 :1 被告 ( 反诉原告 ) 恒润公司于本判决生效之日起十日内向原告 ( 反诉被告 ) 朗科科技支付合同款 元 ;2 被告 ( 反诉原告 ) 恒润公司于本判决生效之日起十日内向原告 ( 反诉被告 ) 朗科科技支付逾期利息 ( 以 元为基数, 自 2015 年 12 月 8 日起至实际付款之日止, 按照中国人民银行同期贷款利率标准计算 ); 3 原告 ( 反诉被告 ) 朗科科技于本判决生效之日起十日支付被告 ( 反诉原告 ) 恒润公司违约金 元 ;4 驳回原告 ( 反诉被告 ) 朗科科技的其他诉讼请求 ;5 驳回被告 ( 反诉原告 ) 恒润公司的其他反诉请求 本诉案件受理费 元 ( 原告已预付 ), 由被告 ( 反诉原告 ) 恒润公司负担 元 ( 于本判决生效后七日内交纳 ), 由原告 ( 反诉被告 ) 朗科科技负担 880 元 ( 已交纳 ); 反诉案件受理费 6613 元, 由被告 ( 反诉原告 ) 恒润公司负担 3135 元 ( 已交纳 ), 由原告 ( 反诉被告 ) 朗科科技负担 3478 元 ( 于本判决生效后七日内缴纳 ) 如不服本判决, 可在本判决送达之日起 15 日内, 向本院递交上诉状, 并按对方当事人的人数提交副本, 上诉于北京市第三中级人民法院 双方均未在规定期限内提出上诉, 一审判决生效 2017 年 8 月 10 日, 公司收到被告恒润公司按生效判决支付的款项, 该案件现已执行完毕 15

16 此案详情请见公司于 2017 年 2 月 28 日 2017 年 7 月 5 日在巨潮资讯网 ( 上发布的 关于在与北京恒润天泽贸易有限公司承揽合同纠纷中收到 < 民事反诉状 > 事项的公告 关于起诉北京恒润天泽贸易有限公司承揽合同纠纷及反诉案件进展的公告 14 公司于 2017 年 7 月 7 日收到国家知识产权局送达的 无效宣告请求受理通知书, 涉及公司 空气净化装置 ( 专利号 : ZL ) 的中国发明专利 266 专利系本公司作为申请人于 2003 年 12 月 17 日向国家知识产权局提出申请, 国家知识产权局经实质审查作出授予发明专利的决定, 于 2008 年 11 月 12 日发布授权公告, 并发给发明专利证书 根据国家知识产权局 无效宣告请求受理通知书,2017 年 6 月 16 日, 贾鹏针对本公司 266 专利以不符合 中华人民共和国专利法 的相关规定为由, 向国家知识产权局提出无效宣告请求, 国家知识产权局经形式审查符合专利法及其实施细则和审查指南的有关规定, 准予受理 根据 中华人民共和国专利法 及 中华人民共和国专利法实施细则 的相关规定, 国家知识产权局对本公司 266 专利所涉及的无效宣告申请, 仍处于受理阶段 截至目前, 公司 266 专利仍维持有效状态, 公司合法享有 266 专利的专利权 公司将根据 中华人民共和国专利法 等有关规定积极跟进本次公司发明专利所涉及的无效宣告请求事项, 以维持公司 266 专利的有效性 此案详情请见公司于 2017 年 7 月 11 日在巨潮资讯网 ( 上发布的 关于收到 无效宣告请求受理通知书 的公告 15 公司于 2017 年 7 月 19 日收到国家知识产权局送达的 无效宣告请求受理通知书, 涉及公司 用于数据处理系统的快闪电子式外存储方法及其装置 ( 专利号 :ZL ) 的中国发明专利 根据国家知识产权局 无效宣告请求受理通知书,2017 年 5 月 20 日, 旋极信息针对本公司 99 专利以不符合 中华人民共和国专利法 的相关规定为由, 向国家知识产权局提出无效宣告请求, 国家知识产权局经形式审查符合专利法及其实施细则和审查指南的有关规定, 准予受理 由于国家知识产权局对 99 专利涉及的无效宣告请求的审查尚处于受理阶段, 截至目前, 公司 99 专利仍有效, 公司合法享有 99 专利的专利权 此案详情请见公司于 2017 年 7 月 20 日在巨潮资讯网 ( 上发布的 关于收到 < 无效宣告请求受理通知书 > 的公告 16 公司于 2017 年 9 月 12 日收到国家知识产权局送达的 无效宣告请求受理通知书, 涉及公司 一种用于数据处理系统的无线数据通信方法及装置 ( 专利号为 ZL , 以下简称 797 专利 ) 的中国发明专利 根据国家知识产权局 无效宣告请求受理通知书,2017 年 9 月 4 日, 三星 ( 中国 ) 投资有限公司针对公司 797 专利以权利要求不符合 中华人民共和国专利法 相关要求为由, 向国家知识产权局提出无效宣告请求 国家知识产权局经形式审查准予受理 由于国家知识产权局对 797 专利涉及的无效宣告请求的审查尚处于受理阶段, 对公司本期或者期后利润的影响存在不确定性 截至目前, 公司 797 专利仍有效, 公司合法享有 797 专利的专利权 此案详情请见公司于 2017 年 9 月 13 日在巨潮资讯网 ( 上发布的 关于收到 < 无效宣告请求受理通知书 > 的公告 17 公司于 2017 年 10 月 18 日收到国家知识产权局送达的 无效宣告请求受理通知书, 涉及公司 一种用于数据处理系统的无线数据通信方法及装置 ( 专利号为 ZL ) 的中国发明专利 根据国家知识产权局 无效宣告请求受理通知书, 2017 年 9 月 4 日, 惠州三星电子有限公司针对公司 797 专利以权利要求不符合 中华人民共和国专利法 相关要求为由, 向国家知识产权局提出无效宣告请求 国家知识产权局经形式审查准予受理 由于国家知识产权局对 797 专利涉及的无效宣告请求的审查尚处于受理阶段, 对公司本期或者期后利润的影响存在不确定性 截至目前, 公司 797 专利仍有效, 公司合法享有 797 专利的专利权 此案详情请见公司于 2017 年 10 月 18 日在巨潮资讯网 ( 上发布的 关于收到 < 无效宣告请求受理通知书 > 的公告 年 10 月 25 日, 公司与豪杰科技有限公司 ( 以下简称 豪杰科技 ) 签订了 专利实施许可协议书, 协议的履行期限为自 2017 年 10 月 25 日起至 2019 年 11 月 14 日止 将中华人民共和国知识产权局授予公司的 ZL 号发明专利授权给豪杰科技生产 销售 许诺销售闪存盘产品 豪杰科技根据协议约定向公司支付专利实施许可费 该授权为普通许可 公司保留对其中某些由豪杰科技代工的品牌闪存盘产品不予授权的权利 详情请见公司于 2017 年 10 月 26 日在巨潮资讯网 ( 上发布的 关于签订 < 专利实施许可协议书 > 的公告 16

17 19 其它重要事项 重要事项概述披露日期临时报告披露网站查询索引 使用超募资金 8,000 万元购买中国银行股份有限公司 177 天的银行保本理财产品 2017 年 08 月 10 日巨潮资讯网 ( 使用部分超募资金 8,000 万元购买宁波银行股份有限公司 ( 以下简称 " 宁波银行 ") 布吉支行 90 天的银行保本理财产品, 使用部分闲置募集资金 1,000 万元 超募资金 4,000 万元共 5,000 万元购买宁波银行罗湖支行 90 天的银行保本理财产品, 使用部分闲置募集资金 2,000 万元 超募资金 3,000 万元共 5,000 万元购买平安银行股份有限公司 90 天的银行保本理财产品 2017 年 08 月 12 日 巨潮资讯网 ( 使用部分闲置募集资金 8,000 万元购买广发银行股份有限公司深圳分行万象支行 91 天的银行保本理财产品使用部分闲置募集资金 8,000 万元购买广发银行股份有限公司深圳分行万象支行 90 天的银行保本理财产品 2017 年 08 月 15 日巨潮资讯网 ( 年 09 月 02 日巨潮资讯网 ( 17

18 三 公司实际控制人 股东 关联方 收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项 深圳市朗科科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文 适用 不适用承诺来源 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股权激励承诺收购报告书或权益变动报告书中所作承诺资产重组时所作承诺 邓国顺 成晓华 关于避免同安图田木投资管业竞争的承理有限公司 王全诺祥 向锋 周创世 在本人及本人避免同业竞争的承诺 : 为避免同业竞争, 公司发行前持股 5% 以上的主要股东 2009 年 07 月 25 控制的公司与邓国顺先生 成晓华先生 安图田木投资管理有限公司 王全祥先生及其他核日朗科科技存在心人员向锋先生 周创世先生分别向本公司出具了 避免同业竞争承诺函 关联关系期间 邓国顺 成晓华 正在履行, 其余 已履行完毕 ) 公司主要股东持有股份锁定期的承诺 : 根据 公司法 等相关法律规定, 本公 司原控股股东 实际控制人邓国顺先生 成晓华先生承诺 : 自本公司股票在证 首次公开发行或再融 资时所作承诺 邓国顺 成晓华 股份限售承 诺 券交易所上市交易之日起三十六个月内, 不转让或者委托他人管理其本次发行自 2010 年 1 月 8 邓国顺正在履前已持有的本公司股份, 也不由本公司回购其持有的股份, 承诺期限届满后, 2009 年 12 月 23 日起至本人申行, 成晓华已履上述股份可以上市流通和转让 ; 三十六个月之后, 任职期间每年转让的股份不日报离任 ( 职 ) 后行完毕超过其所持有本公司股份总数的 25%, 离职后半年内不得转让其所持有的本满 18 个月止公司股份, 在申报离任六个月后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售本 公司股票数量占所持有本公司股票总数的比例不超过 50% 王全祥 ( 已离职 ) 安图田木投资管理有限公司 周创世 ( 已离职 ) 高股份限售承丽晶 王荣 张锦诺 ( 已离任 ) 王爱凤 向锋 ( 已离职 ) 敬彪( 已离 本公司首次公开发行前已发行的股份自本公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让 ; 一年之后, 本公司董事王全祥 向锋 周创世 监事高高丽晶 王荣正自 2010 年 1 月 8 丽晶 王斓 ( 已离职 ) 高级管理人员张锦( 已离任 ) 王爱凤 敬彪( 已离职 ) 在履行, 向锋存 2009 年 12 月 23 日起至本人离任职期间持有本公司股票的, 每年转让的股份不超过其所持有本公司股份总数在未履行承诺日任 ( 职 ) 后满 18 的 25%, 离职后半年内不得转让其所持有的本公司股份, 在申报离任六个月情况, 其余人员个月止后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售本公司股票数量占所持有本公已履行完毕 司股票总数的比例不超过 50% 18

19 职 ) 王斓( 已离职 ) 邓国顺 成晓华 安图田木投资管其他承诺理有限公司 王全祥邓国顺 成晓华其他承诺邓国顺 成晓华其他承诺 税收优惠被追缴的承诺 : 本公司持股 5% 以上的主要股东邓国顺先生 成晓华先生 新余田木 王全祥先生就公司在 2006 年 1 月 1 日至 2009 年 9 月 30 日 2009 年 07 月 20 期间享受的部分税收优惠存在被税务机关追缴的风险出具了 承诺函 : 若因长期有效日公司所享受的上述税收优惠违法 违规, 导致税务机关按照 15% 的所得税率追缴其欠缴的企业所得税, 愿全额承担需补缴的税款及费用 专利出资瑕疵承诺 :2000 年 8 月, 公司股东邓国顺先生 成晓华先生曾以共同拥有的专利作为出资, 该专利未经评估 专利出资额占当时朗科有限注册资本的 35% 且未办理专利权转移登记手续 2004 年 8 月, 经公司股东会决议, 2009 年 07 月 23 邓国顺先生 成晓华先生已将其出资额中以专利权出资的部分全部变更为以货长期有效日币资金出资, 变更后出资比例不变 邓国顺先生 成晓华先生就上述专利出资瑕疵出具承诺函 : 愿意承担本次专利出资瑕疵可能给公司 其他股东带来的一切损失 邓国顺 成晓华对于损失承担连带责任 专利权实施许可合同之债务豁免的承诺 :2002 年 7 月, 公司与邓国顺先生 成晓华先生签订 专利权实施许可合同, 许可费用为 178 万元 根据邓国顺 2009 年 09 月 25 长期有效先生 成晓华先生出具的债务豁免承诺函, 公司无需向邓国顺先生 成晓华先日生支付人民币 178 万元 正在履行 正在履行 正在履行 公司在 2015 年 3 月 31 日发布的未来三年股东回报规划 (2015 年 年 ): ( 一 ) 利润分配形式 : 公司可以采取现金 股票 现金与股票相结合或者法律 法规允许的其他方式分配利润 ( 二 ) 现金分配 :1 公司根据 公司法 等有 关法律法规及 公司章程 的规定, 足额提取法定公积金 任意公积金以后, 其他对公司中小股东 所作承诺 公司 分红承诺 在公司盈利且现金能够满足公司持续经营和长期发展的前提下, 公司应积极推 2015 年 04 月 24 行现金分红方式 除特殊情况外, 公司在同时满足以下条件时, 需实施现金分 年度正在履行日红 :(1) 公司该年度实现的可分配利润 ( 即公司弥补亏损 提取公积金后所余 的税后利润 ) 为正值 且现金流充裕, 实施现金分红不会影响公司后续持续经 营 ; 当年每股收益不低于 0.1 元 (2) 审计机构对公司的该年度财务报告出具 标准无保留意见的审计报告 ; (3) 公司无重大投资计划或重大现金支出等事 项发生 ( 募集资金项目除外 ) 重大投资计划或重大现金支出是指 : 公司未来 19

20 十二个月内拟对外投资 收购资产或者购买设备的累计支出达到或者超过公司最近一期经审计净资产的 40% 2 公司应保持利润分配政策的连续性和稳定性, 在满足现金分红条件时, 公司每年以现金方式分配的利润应不低于当年实现的可分配利润的 10%, 且任意三个连续会计年度内, 公司以现金方式累计分配的利润不少于该三年实现的年均可分配利润的 30% 公司董事会应当综合考虑所处行业特点 发展阶段 自身经营模式 盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素, 区分下列情形, 并按照公司 章程 规定的程序, 提出差异化的现金分红政策 :(1) 公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的, 进行利润分配时, 现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 80% ( 2) 公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的, 进行利润分配时, 现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 40% ( 3) 公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的, 进行利润分配时, 现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20% 公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的, 可以按照前项规定处理 3 在符合利润分配原则 保证公司正常经营和长远发展的前提下, 公司原则上每年年度股东大会召开后进行一次现金分红, 公司董事会可以根据公司的盈利状况及资金需求状况提议公司进行中期现金分红 4 出现股东违规占用公司资金情况的, 公司分红时应当扣减该股东所分配的现金红利, 以偿还其占用的资金 ( 三 ) 股票股利分配 : 在满足公司现金股利分配的条件下, 若公司营业收入和净利润增长快速, 且董事会认为公司股本规模及股权结构合理的前提下, 可以在提出现金股利分配预案之外, 提出并实施股票股利分配预案 ( 四 ) 利润分配实施时间公司股东大会依法依规对利润分配方案作出决议后, 公司董事会须在股东大会召开后 2 个月内完成股利 ( 或股份 ) 的派发事项 承诺是否按时履行如承诺超期未履行完毕的, 应当详细说明未完成履行的具体原因及下一步的工作计划 否股东向锋, 公司原董事 副总经理, 其董事职务于 2011 年 1 月 28 日因任期届满离任, 其副总经理职务于 2011 年 4 月 25 日因任期届满离职, 后于 2014 年 2 月起担任公司第三届董事会董事, 于 2017 年 2 月 20 日任期届满离职 根据其上市前做出的承诺, 向锋离职后半年内不得转让其所持有的本公司股份, 离职满半年后 ( 即自 2011 年 10 月 26 日计起 ) 的十二个月内, 转让股份总数不超过其所持股份总数的 50% 其在离职六个月后的十二个月内 ( 即 2011 年 10 月 26 日至 2012 年 10 月 26 日期间 ), 转让公司股票总数超过了其所持有公司股票总数的 50%, 违反了上述承诺 公司于 2012 年 10 月 18 日收到向锋的 致歉信 公司今后将会继续加强对董事 监事 高级管理人员的培训, 并及时提醒已离任 / 离职董事 监事 高级管理人员有关股份买卖注意事项 20

21 四 报告期内现金分红政策的执行情况 适用 不适用根据中国证券监督管理委员会 2012 年 5 月 9 日在官方网站发布的 关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知 的文件精神, 公司在 2012 年 7 月 27 日召开第二届董事会第七次 ( 临时 ) 会议 2012 年 8 月 15 日召开 2012 年第 3 次临时股东大会, 修订了公司 章程 中关于利润分配政策的相应条款, 使分红标准和比例更加明确和清晰, 增强了公司现金分红的透明度, 便于投资者形成稳定的回报预期, 以充分维护公司股东依法享有的资产收益等权利 公司严格按照 章程 相关利润分配政策和审议程序实施利润分配方案, 分红标准和分红比例明确清晰, 相关的决策程序和机制完备 在历年的分配预案拟定和决策时, 独立董事尽职履责并发挥了应有的作用, 公司也听取了中小股东的意见和诉求, 相关的议案经由董事会 监事会审议过后提交股东大会审议, 并由独立董事发表独立意见, 审议通过后在规定时间内进行实施, 切实保证了全体股东的利益 报告期内, 公司利润分配严格按照 章程 相关的现金分红政策和利润分配政策来执行, 独立董事和监事会充分履行了职责, 对利润分配预案均发表了意见, 决策程序和决策机制完备 具体如下 : 公司 章程 第一百五十五条中关于现金分配的条件之一 : 公司该年度实现的可分配利润 ( 即公司弥补亏损 提取公积金后所余的税后利润 ) 为正值 且现金流充裕, 实施现金分红不会影响公司后续持续经营 ; 当年每股收益不低于 0.1 元 公司 2015 年度每股收益为 元, 高于 0.1 元, 达到了现金分配的条件 因此根据公司 章程 规定, 拟定了公司 2015 年度的现金分红方案 公司 章程 第一百五十五条中关于股票股利分配的条件 : 在满足现金股利分配的条件下, 若公司营业收入和净利润增长快速, 且董事会认为公司股本规模及股权结构合理的前提下, 可以在提出现金股利分配预案之外, 提出并实施股票股利分配预案 公司 2015 年度达到了公司 章程 规定的现金股利分配的条件, 但公司 2013 年度 2014 年度 2015 年度营业收入增长比例分别为 12.90% -8.79% 91.52%, 净利润增长比例分别为 % % 21.02%, 营业收入和净利润增长不稳定 因此根据公司 章程 的规定, 公司 2015 年度不进行股票股利分配 2017 年 5 月 16 日, 公司 2016 年年度股东大会审议通过了 2016 年度利润分配及资本公积金转增股本预案, 决定以 2016 年末总股本 13,360 万股为基数, 向全体股东以每 10 股派发人民币 1.60 元现金 ( 含税 ) 的股利分红, 合计派发现金红利人民币 21,376, 元 ; 资本公积金不转增股本 本预案实施后, 公司剩余未分配利润 46,097, 元结转以后年度分配 上述方案已于 2017 年 7 月 12 日实施完毕 五 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明 适用 不适用 六 违规对外担保情况 适用 不适用 公司报告期无违规对外担保情况 七 控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 适用 不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 21

22 第四节财务报表 一 财务报表 1 合并资产负债表 编制单位 : 深圳市朗科科技股份有限公司 单位 : 元 项目期末余额期初余额 流动资产 : 货币资金 112,304, ,816, 结算备付金拆出资金以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产衍生金融资产应收票据 1,931, , 应收账款 73,480, ,216, 预付款项 1,822, , 应收保费应收分保账款应收分保合同准备金应收利息 280, ,906, 应收股利其他应收款 18,473, ,731, 买入返售金融资产存货 44,791, ,423, 划分为持有待售的资产一年内到期的非流动资产其他流动资产 428,653, ,865, 流动资产合计 681,738, ,703, 非流动资产 : 发放贷款及垫款 可供出售金融资产 22

23 持有至到期投资长期应收款长期股权投资投资性房地产 183,754, ,767, 固定资产 46,333, ,096, 在建工程工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产 11,518, ,232, 开发支出商誉长期待摊费用 1,059, ,087, 递延所得税资产 5,349, ,642, 其他非流动资产非流动资产合计 248,015, ,826, 资产总计 929,754, ,530, 流动负债 : 短期借款向中央银行借款吸收存款及同业存放拆入资金以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债衍生金融负债应付票据应付账款 10,893, ,973, 预收款项 4,940, ,666, 卖出回购金融资产款应付手续费及佣金应付职工薪酬 8,595, ,519, 应交税费 4,673, ,177, 应付利息 23

24 应付股利其他应付款 9,106, ,074, 应付分保账款保险合同准备金代理买卖证券款代理承销证券款划分为持有待售的负债一年内到期的非流动负债其他流动负债流动负债合计 38,209, ,411, 非流动负债 : 长期借款应付债券其中 : 优先股永续债长期应付款长期应付职工薪酬专项应付款预计负债递延收益 1,380, ,030, 递延所得税负债其他非流动负债非流动负债合计 1,380, ,030, 负债合计 39,589, ,441, 所有者权益 : 股本 133,600, ,600, 其他权益工具其中 : 优先股永续债资本公积 602,457, ,457, 减 : 库存股其他综合收益 955, ,164, 专项储备盈余公积 19,435, ,085,

25 一般风险准备未分配利润 133,716, ,781, 归属于母公司所有者权益合计 890,164, ,089, 少数股东权益所有者权益合计 890,164, ,089, 负债和所有者权益总计 929,754, ,530, 法定代表人 : 魏卫主管会计工作负责人 : 杜铁军会计机构负责人 : 刘俏 2 母公司资产负债表 单位 : 元 项目 期末余额 期初余额 流动资产 : 货币资金 81,287, ,398, 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产衍生金融资产应收票据 1,931, , 应收账款 33,007, ,144, 预付款项 1,822, , 应收利息 280, ,906, 应收股利其他应收款 63,721, ,831, 存货 44,807, ,989, 划分为持有待售的资产一年内到期的非流动资产其他流动资产 426,798, ,100, 流动资产合计 653,657, ,114, 非流动资产 : 可供出售金融资产持有至到期投资长期应收款长期股权投资 8,089, ,089, 投资性房地产 183,754, ,767, 固定资产 46,279, ,027,

26 在建工程工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产 11,506, ,219, 开发支出商誉长期待摊费用 1,059, ,087, 递延所得税资产 5,706, ,836, 其他非流动资产非流动资产合计 256,396, ,028, 资产总计 910,053, ,142, 流动负债 : 短期借款以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债衍生金融负债应付票据应付账款 53,420, ,047, 预收款项 4,930, ,583, 应付职工薪酬 6,736, ,803, 应交税费 2,190, ,612, 应付利息应付股利其他应付款 18,658, ,449, 划分为持有待售的负债一年内到期的非流动负债其他流动负债流动负债合计 85,936, ,496, 非流动负债 : 长期借款应付债券其中 : 优先股 26

27 永续债长期应付款长期应付职工薪酬专项应付款预计负债递延收益 1,380, ,030, 递延所得税负债其他非流动负债非流动负债合计 1,380, ,030, 负债合计 87,316, ,526, 所有者权益 : 股本 133,600, ,600, 其他权益工具其中 : 优先股永续债资本公积 602,457, ,457, 减 : 库存股其他综合收益专项储备盈余公积 19,435, ,085, 未分配利润 67,244, ,473, 所有者权益合计 822,737, ,616, 负债和所有者权益总计 910,053, ,142, 合并本报告期利润表 单位 : 元 项目 本期发生额 上期发生额 一 营业总收入 237,152, ,214, 其中 : 营业收入 237,152, ,214, 利息收入已赚保费手续费及佣金收入二 营业总成本 225,224, ,027, 其中 : 营业成本 213,132, ,449,

28 利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险合同准备金净额保单红利支出分保费用税金及附加 853, , 销售费用 4,947, ,928, 管理费用 8,388, ,377, 财务费用 -1,896, ,855, 资产减值损失 -201, ,962, 加 : 公允价值变动收益 ( 损失以 - 号填列 ) 列 ) 投资收益 ( 损失以 - 号填 4,294, ,479, 企业的投资收益 其中 : 对联营企业和合营 列 ) 汇兑收益 ( 损失以 - 号填 其他收益三 营业利润 ( 亏损以 - 号填列 ) 16,222, ,666, 加 : 营业外收入 1,260, ,509, 其中 : 非流动资产处置利得 2, 减 : 营业外支出 386, 其中 : 非流动资产处置损失 2, 四 利润总额 ( 亏损总额以 - 号填 列 ) 17,095, ,175, 减 : 所得税费用 3,255, ,431, 五 净利润 ( 净亏损以 - 号填列 ) 13,840, ,744, 归属于母公司所有者的净利润 13,840, ,744, 少数股东损益六 其他综合收益的税后净额 -498, , 归属母公司所有者的其他综合收益 的税后净额 -498, , ( 一 ) 以后不能重分类进损益的 28

29 其他综合收益 1. 重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动 2. 权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 ( 二 ) 以后将重分类进损益的其 他综合收益 -498, , 权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 2. 可供出售金融资产公允价值变动损益 3. 持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 效部分 4. 现金流量套期损益的有 5. 外币财务报表折算差额 -498, , 其他归属于少数股东的其他综合收益的税后净额七 综合收益总额 13,341, ,762, 总额 归属于母公司所有者的综合收益 13,341, ,762, 归属于少数股东的综合收益总额八 每股收益 : ( 一 ) 基本每股收益 ( 二 ) 稀释每股收益 本期发生同一控制下企业合并的, 被合并方在合并前实现的净利润为 : 元, 上期被合并方实现的净利润为 : 元 法定代表人 : 魏卫主管会计工作负责人 : 杜铁军会计机构负责人 : 刘俏 4 母公司本报告期利润表 单位 : 元 项目 本期发生额 上期发生额 一 营业收入 107,616, ,410, 减 : 营业成本 90,108, ,398,

30 税金及附加 719, , 销售费用 4,242, ,586, 管理费用 7,847, ,748, 财务费用 -2,950, ,259, 资产减值损失 498, ,463, 加 : 公允价值变动收益 ( 损失以 - 号填列 ) 列 ) 投资收益 ( 损失以 - 号填 4,294, ,479, 其中 : 对联营企业和合营企业的投资收益其他收益二 营业利润 ( 亏损以 - 号填列 ) 11,444, ,898, 加 : 营业外收入 1,260, , 其中 : 非流动资产处置利得 2, 减 : 营业外支出 379, 其中 : 非流动资产处置损失 2, 三 利润总额 ( 亏损总额以 - 号填 列 ) 12,325, ,627, 减 : 所得税费用 1,781, ,838, 四 净利润 ( 净亏损以 - 号填列 ) 10,544, ,789, 五 其他综合收益的税后净额 ( 一 ) 以后不能重分类进损益的其他综合收益 1. 重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动 2. 权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 ( 二 ) 以后将重分类进损益的其他综合收益 1. 权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 2. 可供出售金融资产公允价值变动损益 3. 持有至到期投资重分类 30

31 为可供出售金融资产损益 效部分 4. 现金流量套期损益的有 5. 外币财务报表折算差额 6. 其他六 综合收益总额 10,544, ,789, 七 每股收益 : ( 一 ) 基本每股收益 ( 二 ) 稀释每股收益 合并年初到报告期末利润表 单位 : 元 项目 本期发生额 上期发生额 一 营业总收入 725,149, ,307, 其中 : 营业收入 725,149, ,307, 利息收入已赚保费手续费及佣金收入二 营业总成本 694,162, ,464, 其中 : 营业成本 657,751, ,749, 利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险合同准备金净额保单红利支出分保费用税金及附加 2,356, ,099, 销售费用 12,834, ,259, 管理费用 25,260, ,215, 财务费用 -4,692, ,738, 资产减值损失 651, ,878, 加 : 公允价值变动收益 ( 损失以 - 号填列 ) 投资收益 ( 损失以 - 号填 9,949, ,619,

32 列 ) 业的投资收益 其中 : 对联营企业和合营企 列 ) 汇兑收益 ( 损失以 - 号填 其他收益 1,477, 三 营业利润 ( 亏损以 - 号填列 ) 42,413, ,463, 加 : 营业外收入 1,591, ,178, 其中 : 非流动资产处置利得 2, 减 : 营业外支出 397, , 其中 : 非流动资产处置损失 13, , 四 利润总额 ( 亏损总额以 - 号填 列 ) 43,608, ,637, 减 : 所得税费用 6,947, ,129, 五 净利润 ( 净亏损以 - 号填列 ) 36,661, ,508, 归属于母公司所有者的净利润 36,661, ,508, 少数股东损益六 其他综合收益的税后净额 -3,209, , 归属母公司所有者的其他综合收益 的税后净额 -3,209, , ( 一 ) 以后不能重分类进损益的其他综合收益 1. 重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动 2. 权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 ( 二 ) 以后将重分类进损益的其 他综合收益 -3,209, , 权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 2. 可供出售金融资产公允价值变动损益 3. 持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 4. 现金流量套期损益的有 32

33 效部分 5. 外币财务报表折算差额 -3,209, , 其他归属于少数股东的其他综合收益的税后净额七 综合收益总额 33,451, ,474, 总额 归属于母公司所有者的综合收益 33,451, ,474, 归属于少数股东的综合收益总额八 每股收益 : ( 一 ) 基本每股收益 ( 二 ) 稀释每股收益 本期发生同一控制下企业合并的, 被合并方在合并前实现的净利润为 : 元, 上期被合并方实现的净利润为 : 元 6 母公司年初到报告期末利润表 单位 : 元 项目 本期发生额 上期发生额 一 营业收入 310,781, ,346, 减 : 营业成本 260,474, ,135, 税金及附加 2,083, , 销售费用 10,864, ,667, 管理费用 23,482, ,106, 财务费用 -5,225, ,277, 资产减值损失 3,231, ,272, 加 : 公允价值变动收益 ( 损失以 - 号填列 ) 列 ) 投资收益 ( 损失以 - 号填 9,949, ,619, 其中 : 对联营企业和合营企业的投资收益其他收益二 营业利润 ( 亏损以 - 号填列 ) 25,820, ,240, 加 : 营业外收入 1,590, ,749, 其中 : 非流动资产处置利得 2, 减 : 营业外支出 390, ,

34 其中 : 非流动资产处置损失 13, , 三 利润总额 ( 亏损总额以 - 号填 列 ) 27,020, ,986, 减 : 所得税费用 3,523, ,538, 四 净利润 ( 净亏损以 - 号填列 ) 23,497, ,448, 五 其他综合收益的税后净额 ( 一 ) 以后不能重分类进损益的其他综合收益 1. 重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动 2. 权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 ( 二 ) 以后将重分类进损益的其他综合收益 1. 权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 2. 可供出售金融资产公允价值变动损益 3. 持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 效部分 4. 现金流量套期损益的有 5. 外币财务报表折算差额 6. 其他六 综合收益总额 23,497, ,448, 七 每股收益 : ( 一 ) 基本每股收益 ( 二 ) 稀释每股收益 合并年初到报告期末现金流量表 单位 : 元 项目 本期发生额 上期发生额 一 经营活动产生的现金流量 : 销售商品 提供劳务收到的现金 671,914, ,146,

35 额 客户存款和同业存放款项净增加 向中央银行借款净增加额 额 向其他金融机构拆入资金净增加 收到原保险合同保费取得的现金收到再保险业务现金净额保户储金及投资款净增加额处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额收取利息 手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额收到的税费返还 15,821, ,678, 收到其他与经营活动有关的现金 32,569, ,190, 经营活动现金流入小计 720,305, ,016, 购买商品 接受劳务支付的现金 678,280, ,137, 客户贷款及垫款净增加额 额 存放中央银行和同业款项净增加 金 支付原保险合同赔付款项的现金支付利息 手续费及佣金的现金支付保单红利的现金支付给职工以及为职工支付的现 27,945, ,431, 支付的各项税费 36,725, ,376, 支付其他与经营活动有关的现金 16,697, ,361, 经营活动现金流出小计 759,649, ,307, 经营活动产生的现金流量净额 -39,344, ,291, 二 投资活动产生的现金流量 : 收回投资收到的现金 247,100, 取得投资收益收到的现金 9,949, ,619, 处置固定资产 无形资产和其他 长期资产收回的现金净额 82, 处置子公司及其他营业单位收到 的现金净额 35

36 收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计 257,131, ,619, 购建固定资产 无形资产和其他 长期资产支付的现金 4,934, ,722, 投资支付的现金 420,000, ,100, 质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金投资活动现金流出小计 424,934, ,822, 投资活动产生的现金流量净额 -167,803, ,202, 三 筹资活动产生的现金流量 : 吸收投资收到的现金其中 : 子公司吸收少数股东投资收到的现金取得借款收到的现金发行债券收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金 21,276, ,187, 筹资活动现金流入小计 21,276, ,187, 偿还债务支付的现金 的现金 分配股利 利润或偿付利息支付 21,376, ,360, 其中 : 子公司支付给少数股东的股利 利润支付其他与筹资活动有关的现金 32, , 筹资活动现金流出小计 21,408, ,373, 筹资活动产生的现金流量净额 -131, ,814, 四 汇率变动对现金及现金等价物的 影响 -3,231, ,677, 五 现金及现金等价物净增加额 -210,511, ,001, 加 : 期初现金及现金等价物余额 322,816, ,012, 六 期末现金及现金等价物余额 112,304, ,010, 母公司年初到报告期末现金流量表 单位 : 元 36

37 项目 本期发生额 上期发生额 一 经营活动产生的现金流量 : 销售商品 提供劳务收到的现金 290,436, ,651, 收到的税费返还 14,343, ,253, 收到其他与经营活动有关的现金 37,388, ,012, 经营活动现金流入小计 342,168, ,916, 购买商品 接受劳务支付的现金 303,507, ,591, 金 支付给职工以及为职工支付的现 25,968, ,222, 支付的各项税费 31,158, ,695, 支付其他与经营活动有关的现金 16,108, ,901, 经营活动现金流出小计 376,743, ,410, 经营活动产生的现金流量净额 -34,574, ,493, 二 投资活动产生的现金流量 : 收回投资收到的现金 247,100, 取得投资收益收到的现金 9,949, ,619, 处置固定资产 无形资产和其他 长期资产收回的现金净额 82, 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金投资活动现金流入小计 257,131, ,619, 购建固定资产 无形资产和其他 长期资产支付的现金 4,934, ,722, 投资支付的现金 420,000, ,100, 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金投资活动现金流出小计 424,934, ,822, 投资活动产生的现金流量净额 -167,803, ,202, 三 筹资活动产生的现金流量 : 吸收投资收到的现金取得借款收到的现金发行债券收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金 21,276, ,187,

38 筹资活动现金流入小计 21,276, ,187, 偿还债务支付的现金 的现金 分配股利 利润或偿付利息支付 21,376, ,360, 支付其他与筹资活动有关的现金 32, , 筹资活动现金流出小计 21,408, ,373, 筹资活动产生的现金流量净额 -131, ,814, 四 汇率变动对现金及现金等价物的 影响 -1,600, ,355, 五 现金及现金等价物净增加额 -204,110, ,527, 加 : 期初现金及现金等价物余额 285,398, ,523, 六 期末现金及现金等价物余额 81,287, ,996, 二 审计报告 第三季度报告是否经过审计 是 否 公司第三季度报告未经审计 38