4. 全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则 ( 试行 ) 第五条第二款规定 个人投资者的会计 金融 投资 财经等相关专业背景或培训经历 应如何理解? 答 : 对证券投资经验, 或相关专业背景 培训经历提出要求, 是为了审慎评估投资者的风险识别能力, 引导投资者理性参与全国股份转让系统 在具体
|
|
- 终弘 殷
- 7 years ago
- Views:
Transcription
1 1. 注册资本为 500 万元人民币以上, 但实缴注册资本不足 500 万元人民币的法人机构是否可以申请参与挂牌公司股票公开转让? 答 : 全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则 ( 试行 ) 第三条第一款明确指出 注册资本 500 万元人民币以上的法人机构 可以申请参与挂牌公司股票公开转让, 对注册资本的构成和缴纳情况并无要求, 但法人机构注册资本的构成和缴纳等应当符合 公司法 公司登记管理条例 等相关法律 法规的规定 2. 如何认定合伙企业的实缴出资总额达到 500 万元以上人民币? 答 : 合伙企业经审计的财务报表中实缴出资总额达到 500 万元即可认定为合格投资者 3. 投资者申请参与两网及退市公司股票转让是否有适当性管理要求? 答 : 投资者申请参与两网及退市公司股票转让时, 虽然没有具体的财务指标 投资经验等要求, 但 全国中小企业股份转让系统两网公司及退市公司股票转让暂行办法 第十四条规定, 投资者应当在充分了解投资风险的基础上与主办券商签署 两网公司及退市公司股票转让风险揭示书, 并签订 两网公司及退市公司股票转让委托协议书
2 4. 全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则 ( 试行 ) 第五条第二款规定 个人投资者的会计 金融 投资 财经等相关专业背景或培训经历 应如何理解? 答 : 对证券投资经验, 或相关专业背景 培训经历提出要求, 是为了审慎评估投资者的风险识别能力, 引导投资者理性参与全国股份转让系统 在具体把握上, 投资者与主办券商应厘清双方权责关系 投资者要主动提供有关会计 金融 投资 财经等相关专业的学历证书 考试合格证明文件 培训证书等材料, 证明自身具备相关专业背景或培训经历, 并接受主办券商的风险测评, 确认自身具备参与市场的风险识别能力和风险承受能力 主办券商应做好风险揭示 风险测评和业务留痕工作 5. 客户开通 A 股账户后交易经验已满两年, 后又注销账户及撤销指定交易, 如果客户再次开通 A 股帐户, 那么交易经验是按第一次的起算还是按最新开户的账户时间起算? 答 : 全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则 ( 试行 ) 第五条第二款规定 投资经验的起算时间点为投资者本人名下账户在全国股份转让系统 上海证券交易所或深圳证券交易所发生首笔股票交易之日 因此, 客户的交易经验应按第一次开户并发生首笔交易之日起算
3 6. 客户已在某家券商开通深圳 A 股证券账户, 能否在另一家券商申请参与挂牌公司股票公开转让? 答 : 根据中国结算深圳分公司的证券账户管理模式, 投资者开立深圳 A 股证券账户, 可以在任一家券商开通账户权限 因此, 投资者可以在另一家券商申请参与挂牌公司股票公开转让 7. 个人投资者参与挂牌公司股票公开转让,500 万元以上的证券类资产要求是否能包含开放式基金? 答 : 全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则 ( 试行 ) 第五条第一款规定 证券类资产包括客户交易结算资金 在沪深交易所和全国股份转让系统挂牌的股票 基金 债券 券商集合理财产品等, 信用证券账户资产除外 其中, 明确指出了计算证券类资产时包括基金类资产 8. 投资者是否可以通过非现场方式开立证券账户? 答 : 投资者开立证券账户应根据中国证监会和中国证券业协会有关法律法规办理 根据中国证券业协会发布的 证券公司开立客户账户规范 规定, 证券公司可以通过见证 网上等非现场方式为投资者开立证券账户 9. 股转系统都有哪些投资者权限? 答 : 股转系统的投资者权限包括买卖挂牌公司股票 买卖两网公
4 司及退市公司 A 类股票和买卖退市公司 B 类股票 主办券商需 对投资者交易权限实行分类管理 年 5 月 19 日全国股转系统交易支持平台上线后协议方式 交易规则主要有什么变化? 规则上线前上线后 最小申报 数量 买卖股票的申报数量应当不低于 股 卖出股票时, 余额不足 股部分, 应当一次性申报卖出 买卖股票的申报数量应当为 1000 股或其整数倍 卖出股票时, 余额不足 1000 股部分, 应当一次性申报卖出 结算方式逐笔全额非担保交收多边净额担保交收 定价委托处理方式单笔申报上限 价格相同 方向相反 定价委托不能成交 无 收盘时自动匹配价格相同 方向相反的定价委托 100 万股 接受申报 时间 9:30-11:30 13:00-15:00 9:15-11:30 13:00-15:00 行情信息 逐笔发布成交信息, 包 括 : 股票名称 股票代 码 成交价格 成交数 逐笔发布成交信息, 包 括 : 股票名称 股票代 码 成交价格 成交数
5 量和买卖双方代理主办 券商等 量和买卖双方代理主 办券商营业部或交易 收盘价计算 方式 以当日成交量加权平均价为收盘价 ; 当日无成交的, 以上一转让日收盘价为收盘价 单元名称等 以当日最后 30 分钟成交量加权平均价为收盘价 ; 最后 30 分钟无成交的, 以当日成交量加权平均价 ; 当日无成交的, 以上一转让日收盘价为收盘价 11. 持有限售股份的股东如何进行转让? 答 : 限售股股东可向中国结算北京分公司申请通过继承 协助执法 离婚财产分割 协议转让 ( 含行政划拨 ) 法人资格丧失 向基金会捐赠等方式, 进行限售条件流通股的非交易过户, 非交易过户需通过中国结算北京分公司柜台办理 12. 什么是全国中小企业股份转让系统 ( 以下简称股转系统 ) 受限投资者? 受限投资者是否需要签署 买卖挂牌公司股票委托代理协议 和 全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票公开转让特别风险揭示书? 答 : 股转系统受限投资者是指不符合参与挂牌公司股票公开转让条件, 只能买卖其持有或曾持有的挂牌公司股票的投资者, 主要
6 包括公司挂牌前的股东 通过定向发行持有公司股份的股东等 受限投资者也需遵照 全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则 ( 试行 ) 第十条规定, 与主办券商签署 买卖挂牌公司股票委托代理协议 和 全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票公开转让特别风险揭示书 13. 受限投资者持有的股票, 卖出后还可以再买回来吗? 答 : 全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则 ( 试行 ) 第七条规定, 受限投资者只能买卖其持有或曾持有的挂牌公司股票 受限投资者持相关持股证明和身份证明在券商处开立资金账户 证券账户, 并办理好第三方存管后, 可买卖其持有或曾持有的挂牌公司股票 买卖为双向操作行为, 即卖出后亦可再次买入 14. 投资者怎样参与挂牌公司的定向发行? 答 : 参与挂牌公司定向发行的投资者, 应当按下列步骤操作 : 首先, 应确认自身符合 全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则 ( 试行 ) 第六条的规定 ; 其次, 应在我司官网 ( 信息披露 栏目下关注挂牌公司定向发行信息以及主办券商所提供的定向发行信息, 并与意向投资项目联系人进行沟通 ; 再次, 积极参与意向投资项目的路演与询价, 确定投资细节 ; 最后, 按照定向发行的股份认购办法进行出资缴
7 款, 并办理股份登记 15. 股转系统的交易佣金和印花税是多少? 答 : 股转系统的交易佣金与 A 股规定一致, 最高不超过成交金额的 3 根据财政部 关于在全国中小企业股份转让系统转让股票交易印花税政策的通知 的要求, 交易印花税应按实际成交金额的 1, 由出让方缴纳 16. 投资者当天买入的股票当天可以卖出吗? 卖出股票后的钱是否能用? 答 : 投资者当天买入的股票当天不可以卖出, 第二天才能卖出 卖出股票的资金当天可用, 但不可取出 17. 投资者当天开通交易权限是否能当天就能进行交易? 答 : 投资者申请开通权限的, 主办券商于当日 15:00-15:30 统一向股转公司上报合格投资者证券账户信息, 股转公司汇总处理后于当日向各主办券商下发合格投资者证券账户信息和受限投资者证券账户信息 主办券商于当日设臵完成投资者权限后, 投资者于次一转让日开始交易 18. 挂牌公司能否同时采用做市交易方式和协议转让交易方式? 如果选一种交易方式, 如何去选择? 由谁决定?
8 答 : 做市交易方式与协议转让交易方式只能两者取其一 挂牌前, 拟挂牌公司召开股东大会决定挂牌时采取做市或者协议转让交易方式, 股票挂牌时拟采取做市转让方式的, 还需 2 家以上做市商为其提供做市报价服务 挂牌后, 挂牌公司还可以申请转换交易方式 挂牌公司也应就转换交易方式召开股东大会, 协议拟转换为做市交易方式的, 还应有 2 家以上做市商为其提供做市报价服务 ; 做市拟转换为协议转让方式的, 为其做市的做市商应当同意退出做市 此外, 当做市商不足两家, 还存在由做市交易强制转换为协议转让方式的情形 全国中小企业股份转让系统股票转让细则( 试行 ) 以及 全国中小企业股份转让系统股票转让方式确定及变更指引( 试行 ) 等规定对转让方式的确定 转换的条件, 申请的程序等作出了明确的规定 19. 如何查询全国股份转让系统股票行情? 答 : 可通过各类证券交易软件以及全国中小企业股份转让系统官 方网站 ( 的 委托成交 栏目进行查询 20. 全国股份转让系统的股票转让时间? 答 : 全国股份转让系统股票转让时间为每周一至周五 9:15 至 11: 30,13:00 至 15:00, 其中 9:15 至 9:30 之间只接受申报但不确
9 认成交 交易时间内因故停市, 交易时间不作顺延 遇法定节假日和全国股份转让系统公司公告的休市日, 全国股份转让系统休市 经中国证监会批准, 全国股份转让系统公司可以调整交易时间 21. 全国股份转让系统的转让方式包括哪些? 答 : 全国股份转让系统的转让方式包括协议转让 做市转让 竞价转让等三种 在竞价转让方式的有关条件未明确前, 挂牌公司股票只能采取协议转让方式或做市转让方式中的一种 22. 全国股份转让系统协议转让方式下有什么委托类型, 如何成交? 答 : 协议转让方式包括意向委托 定价委托 成交确认委托三种委托类型 意向委托是指投资者委托主办券商按其确定价格和数量买卖股票的意向指令, 意向委托不具有成交功能 意向委托应包括证券账户号码 证券代码 买卖方向 委托数量 委托价格 联系人 联系方式等内容 ( 意向委托目前在交易系统中暂未实现, 届时将通过全国股份转让系统网站的投资者专区完成 ) 定价委托是指投资者委托主办券商按其指定的价格买卖不超过其指定数量股票的指令 定价委托包括证券账户号码 证券代码 买卖方向 委托数量 委托价格等内容
10 成交确认委托指投资者买卖双方达成成交协议, 或投资者拟与定价委托成交, 委托主办券商以指定价格和数量与指定对手方确认成交的指令 成交确认委托应包括 : 证券账户号码 证券代码 买卖方向 委托数量 委托价格 成交约定号等内容 ; 拟与对手方通过互报成交确认委托方式成交的, 还应注明对手方交易单元代码和对手方证券账户号码 投资者成交方式 : 1) 投资者进行定价委托申报, 若对手方拟与定价委托进行成交, 则进行成交确认委托申报 ; 2) 投资者拟与市场上已有报价成交, 则进行成交确认申报 ; 3) 投资者之间已约定好成交数量 价格等, 则进行互报成交确认委托申报 全国股份转让系统按照时间优先原则, 将成交确认委托和与该成交确认委托证券代码 委托价格相同, 买卖方向相反及成交约定号一致的定价委托进行确认成交 每个交易日的 15:00, 全国股份转让系统按照时间优先原则, 将证券代码和申报价格相同 买卖方向相反的未成交定价申报进行匹配成交 23. 全国股份转让系统做市方式下有什么委托类型, 如何成交? 答 : 做市方式下, 投资者可进行限价委托 限价委托是指投资者 委托主办券商按其限定的价格买卖股票的指令, 主办券商必须按
11 限定的价格或低于限定的价格申报买入股票 ; 按限定的价格或高于限定的价格申报卖出股票 限价委托包括证券账户号码 证券代码 买卖方向 委托数量 委托价格等内容 投资者可参考做市商所报出的价格进行委托 当投资者委托买入的价格大于等于做市商卖出价格或投资者委托卖出价格小于等于做市商买入价格时, 全国股份转让系统将按照时间优先原则, 进行撮合成交 成交价格均以做市商的报价为准 24. 客户采取协议转让成交确认申报方式的是否需要手动录入约定号? 答 : 投资者拟采取互报成交确认委托方式成交的, 其成交确认委托应包括 : 证券账户号码 证券代码 买卖方向 委托数量 委托价格 成交约定号, 并应注明对手方交易单元代码和对手方证券账户号码 其中, 成交约定号应由买卖双方投资者沟通约定, 取 0 至 之间任意整数 投资者通过成交确认委托方式与定价委托成交的, 其成交约定号由系统自动分配, 无需手动录入 25. 全国股份转让系统挂牌公司股票的涨跌幅是多少? 答 : 全国股份转让系统对挂牌公司股票转让不设涨跌幅限制, 但 如果协议方式转让的股票当日换手率超过 10% 或者是连续三个
12 转让日换手率超过 20%, 次一转让日挂牌公司应发布异常波动公 告, 做市方式转让股票连续三个转让日涨跌幅超过 50%, 挂牌公 司应发布异常波动公告 全国股份转让系统公司另有规定的除外 26. 是否可以通过互报成交确认申报方式成交不足 1000 股的股票? 答 : 可以, 互报成交确认申报对申报数量不做要求, 只要双方申报数量一致即可 卖方所持余股不足 1000 股时, 应一次性全部卖出 27. 哪些机构能够成为做市商, 成为做市商需要具备怎样的条件? 答 : 全国中小企业股份转让系统做市商做市业务管理规定( 试行 ) 中, 对做市商的范围进行了明确, 即 做市商是指经全国中小企业股份转让系统有限责任公司同意, 在全国中小企业股份转让系统发布买卖双向报价, 并在其报价数量范围内按其报价履行与投资者成交义务的证券公司或其他机构 目前做市商主要为证券公司, 证券公司申请在全国股份转让系统开展做市业务, 应当具备下列条件 : ( 一 ) 具备证券自营业务资格 ; ( 二 ) 设立做市业务专门部门, 配备开展做市业务必要人员 ; ( 三 ) 建立做市业务管理制度 ;
13 ( 四 ) 具备做市业务专用技术系统 ; ( 五 ) 全国股份转让系统公司规定的其他条件 全国股份转让系统公司正会同相关部门, 就证券公司以外的其他机构在全国股份转让系统从事做市业务的条件 程序 监管安排等进行深入论证研究 28. 做市商的盈利模式是什么? 答 : 做市商是指在证券市场上, 由具备一定实力和信誉的证券经营法人作为特许交易商, 不断地向公众投资者报出某些特定证券的买卖价格和数量 ( 即双向报价 ), 并在该价位和数量范围内接受公众投资者的买卖要求, 以其自有资金和证券与投资者进行证券交易 做市商通过这种不断买卖来维持市场的流动性, 满足公众投资者的投资需求并赚取买卖价差收益 举例说明,A B 两家做市商同时对甲公司报出 9.5 元 / 股 1000 股的买入报价和 10 元 / 股 1000 股的卖出报价, 有客户 X 愿意以 9.5 元 / 股卖出 2000 股, 有客户 Y 愿意以 10 元 / 股买入 2000 股, 那么 A B 两家做市商各赚取 500 元价差收益 29. 做市商有何功能? 股票采取做市转让方式对挂牌公司有何好处? 答 : 根据国外成熟市场经验, 做市商主要有如下功能 : 一是价值发现, 做市商通过专业估值促使股票价格更趋近于其实际价
14 值 二是增强流动性, 做市商以自有资金与股票进行交易, 为市场提供流动性 三是稳定市场, 做市商通过股票双向报价和交易平抑价格波动, 增强市场稳定性 股票采取做市转让方式将给挂牌公司带来多方面的积极影响, 集中表现在做市商为挂牌公司提供相对专业和公允的估值和报价服务, 为挂牌公司引入外部投资者 申请银行贷款 进行股权质押融资等提供重要的定价参考, 有助于提高投融资效率, 为挂牌公司融资 并购等创造更为便利的条件 与协议转让方式相比, 做市方式下挂牌公司股票成交更为活跃, 流动性更好, 因此更容易获得投资者的关注和参与 另外, 做市商为挂牌公司股票做市本身也代表了其对挂牌公司的认可与信心, 向市场传递了正面信息, 有助于提升挂牌公司在资本市场的信用等级和知名度 30. 做市商能否中途加入和退出? 答 : 做市商可以中途加入和退出做市, 但需要满足一定条件 根据 全国中小企业股份转让系统股票转让细则 规定, 挂牌时采取做市转让方式的股票, 后续加入的做市商须在该股票挂牌满 3 个月后方可为其提供做市报价服务 采取做市转让方式的股票, 后续加入的做市商应当向全国股份转让系统公司提出申请 挂牌时采取做市转让方式的股票和由其他转让方式变更为做市转让方式的股票, 其初始做市商为股票做市不满 6 个月的, 不得退出为该股票做市 后续加入的做市商为股票做市不满 3
15 个月的, 不得退出为该股票做市 做市商退出做市的, 应当事前 提出申请并经全国股份转让系统公司同意 做市商退出做市后, 1 个月内不得申请再次为该股票做市 31. 做市商相较于投资者有哪有优势? 怎样保护投资者利益? 答 : 做市商相较于投资者的优势在于 : 一 做市商获取较多的做市报价信息, 包括做市股票实时最优 10 个档位限价申报价格和数量等信息, 该股票其他做市商的实时最优 10 笔买入和卖出做市申报价格和数量等信息 二 做市商在做市转让撮合时间内实行 T+0 回转交易 做市商做市买入的股票, 买入当日可以卖出, 这减少了做市商的做市资金压力 三 做市商盘后交易 每个转让日的 15:00 至 15:30 做市商之间可以采用成交确认申报方式调剂库存, 做市商当日从其他做市商处买入的股票, 买入当日不得卖出 为保护投资者利益, 全国股转系统公司对做市商的业务备案, 业务加入退出等事项进行统一管理, 对做市商的报价 库存股管理等行为进行实时监控与动态监管, 并对可能出现的做市商违规报价 串通报价 利益输送 内幕交易等情形进行重点监察 全国中小企业股份转让系统做市商做市业务管理规定 为防止做市商滥用信息优势和资金优势侵害投资者利益做出了如下规定 :( 1) 禁止性规定 : 禁止做市商利用内幕信息进行投资决
16 策和交易等活动 禁止其利用信息优势和资金优势, 单独或者通过合谋, 以串通报价或相互买卖等方式制造异常价格波动 (2) 做市业务隔离制度, 即做市商确保做市业务与推荐业务 证券投资咨询 证券自营 证券经纪 证券资产管理等业务在机构 人员 信息 账户 资金上的严格分离, 有效防范可能产生的利益冲突和利益输送 (3) 内部报告与留痕制度, 做市商应当明确业务运作 风险监控 合规管理及其他相关信息的报告路径和反馈机制 建立强制留痕制度, 确保做市业务各项操作事后可查证 (4) 人员操守 : 要求做市业务人员具备良好的诚信记录和职业操守
账户资产除外 3) 集合信托计划 证券投资基金 银行理财产品 证券公司资产管理计划, 以及由金融机构或者相关监管部门认可的其他机构管理的金融产品或资产, 可以申请参与挂牌公司股票公开转让 符合上述准入标准的投资者可以买卖所有挂牌公司股票 公司挂牌前的股东 通过定向发行持有公司股票的股东 适当性管理细
全国股转系统投资者交易问答 全国中小企业股份转让系统 ( 以下简称 全国股转系统 ) 是经国务院批准, 依证券法设立的, 继上海证券交易所 深圳证券交易所之后第三家全国性证券交易场所, 定位于为创新 创业 成长型中小微企业提供股票公开转让 融资及资产重组等服务 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 ( 以下简称 全国股转公司 ) 为其运营机构 挂牌公司为中国证监会统一监管的非上市公众公司, 股东可以超过
More information券监督管理委员会 ( 以下简称中国证监会 ) 批准的其他转让形式 第二章转让市场 第一节转让设施与转让参与人第七条全国股份转让系统为股票转让提供相关设施, 包括交易主机 交易单元 报盘系统及相关通信系统等 第八条主办券商进入全国股份转让系统进行股票转让, 应当向全国股份转让系统公司申请取得转让权限,
附件 全国中小企业股份转让系统股票转让细则 ( 试行 ) 第一章总则 第一条为规范全国中小企业股份转让系统 ( 以下简称全国股份转让系统 ) 股票转让行为, 维护证券市场运行秩序, 保护投资者合法权益, 根据 中华人民共和国证券法 全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法 等法律 行政法规 部门规章 其他规范性文件及 全国中小企业股份转让系统业务规则 ( 试行 ) ( 以下简称 业务规则 )
More information幻灯片 1
招商证券牛网交易快速通道 ( 全国股转业务 ) 用户操作手册 目录 全国股转交易简介 限价申报买入 限价申报卖出 定价申报买入 定价申报卖出 协议转让成交确认买入 协议转让成交确认卖出 协议转让互报买入 协议转让互报卖出 撤单 股份查询 委托查询 成交查询 协议转让申报信息查询 投资者可交易证券查询 全国股转交易简介 两网一退 ( 原 老三板 ) 股票的交易规则基本保持不变 适用于挂牌公司 ( 原
More information附件 全国中小企业股份转让系统股票转让细则 第一章总则 第一条为规范全国中小企业股份转让系统 ( 以下简称全国股份转让系统 ) 股票转让行为, 维护证券市场运行秩序, 保护投资者合法权益, 根据 中华人民共和国证券法 全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法 等法律 行政法规 部门规章 其他
关于发布 全国中小企业股份转让系统股票转让细则 的公告 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 ( 以下简称全国股转公司 ) 制定了 全国中小企业股份转让系统股票转让细则 ( 以下简称 转让细则 ), 并报经中国证监会批准, 现予以发布, 自 2018 年 1 月 15 日起施行 全国股转公司于 2013 年 12 月 30 日发布的 全国中小企业股份转让系统股票转让细则 ( 试行 ) 同时废止 为了
More informationPowerPoint 演示文稿
全国股转系统 新 转让细则 解读 交易监察部 2017 年 12 月 目录 01 02 03 04 05 06 总体情况介绍集合竞价转让制度协议转让制度做市转让制度市场监察主办券商相关工作要求 修改目的 解决市场定价功能不完善问题 协议转让缺乏价格竞争因素, 导致成交结果公信度低, 损害 市场公平性和其他投资者的合法权益 以优化分层标准为基础, 配套市场分层提供差异化交易制度安排 在完善分层标准的基础上,
More information张况_股票交易制度概述_交易监察部
Page1 全国股转系统交易监察 制度解读 目录 一. 全国股转系统基本情况二. 股票转让制度概述三. 做市转让方式交易规则四. 协议转让方式交易规则五. 市场监察 ( 一 ) 建设全国股转系统的大背景 A 支持中小企业发展成为国家战略 1. 中国经济转型升级需要 2. 战略新兴产业发展需要 3. 创新驱动成经济增长动力 沪深交易所难以覆盖广大企业的直接融资需求, 客观上需要建立一个定位于服务中小微企业的全国性的投融资平台,
More informationD.40 试题答案 :C 解析 : 详见 转让细则 第十八条 5.( ) 提出申请并经全国股转公司同意, 可以变更股票转让方式 A. 投资者 B. 主办券商 C. 挂牌公司 D. 律所试题答案 :C 解析 : 挂牌公司可以申请变更转让方式 6. 采取做市转让方式的股票, 为其做市的做市商不足 2 家
第四章股票交易 一 单选题 1. 全国股转系统采取做市转让的股票, 至少应有 ( ) 家做市商为其提供做市报价服务 A.1 B.2 C.3 D.4 试题答案 :B 解析 : 全国股转系统采用竞争型做市商制度, 至少需要 2 家做市商提供报价服务 2. 全国股转系统采取做市转让的挂牌股票, 正常情况下, 每只股票不会出现 ( ) 家做市商 A.1 B.2 C.3 D.4 试题答案 :A 解析 : 全国股转系统采用竞争型做市商制度,
More information第四章股票交易 一 单选题 1. 全国股转系统采取做市转让的股票, 至少应有 ( ) 家做市商为其提供做市报价服务 A. 1 B. 2 C. 3 D. 4 试题答案 :B 解析 : 全国股转系统采用竞争型做市商制度, 至少需要 2 家做市商提供报价服务 2. 全国股转系统采取做市转让的挂牌股票, 正
第四章股票交易 一 单选题 1. 全国股转系统采取做市转让的股票, 至少应有 ( ) 家做市商为其提供做市报价服务 A. 1 B. 2 C. 3 D. 4 试题答案 :B 解析 : 全国股转系统采用竞争型做市商制度, 至少需要 2 家做市商提供报价服务 2. 全国股转系统采取做市转让的挂牌股票, 正常情况下, 每只股票不会出现 ( ) 家做市商 A. 1 B. 2 C. 3 D. 4 试题答案 :A
More information10. 对于采用集合竞价转让方式的挂牌股票, 撮合前投资者可以随时撤单吗? 集合竞价转让的挂牌股票何时会进行撮合? 采取集合竞价转让方式的挂牌股票, 其成交价格的确定原则是什么? 采取集合竞价转让方式的挂牌股票, 行情下发频率是怎样的?... 8
目 录... 1 1. 挂牌股票转让制度方面的总体安排大致是什么样的? 都有哪些转让方式?... 1 2. 此次发布的 股票转让细则 与之前的 转让细则 ( 试行 ) 相比, 转让方式有何区别?... 1 3. 股票的转让方式和分层挂钩吗? 不同层次的挂牌股票分别有哪些转让方式?... 3 4. 分层调整的时候, 股票转让方式可能有哪些变化?... 3 5. 投资者如何查看股票转让方式?... 4
More informationMicrosoft Word - P doc
全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法 第一章总 则 第一条为加强对全国中小企业股份转让系统有限责任公司 ( 以下简称全国股份转让系统公司 ) 的管理, 明确其职权与责任, 维护股票挂牌转让及相关活动的正常秩序, 根据 公司法 证券法 等法律 行政法规, 制定本办法 第二条全国中小企业股份转让系统 ( 以下简称全国股份转让系统 ) 是经国务院批准设立的全国性证券交易场所 第三条股票在全国股份转让系统挂牌的公司
More information全国中小企业股份转让系统技术变更指南
附件 2 编号 :NEEQ-SYSTECH-20170328 密级 : 公开发布 工程技术标准 全国中小企业股份转让系统之交易制度改革 (V1.3) 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 二〇一七年十一月 修订历史 修订历史 版本号修订说明修订人修订日期评审人评审日期 V1.0 创建文档梁馨宁 2017.03.28 V1.1 增加多次集合竞价的撮合时间和行情发布的说明 V1.2 修订集合竞价的行情发布说明
More information第二章业务申请第四条主办券商可在全国股份转让系统从事以下部分或全部业务 : 推荐业务 经纪业务 做市业务, 以及全国股份转让系统公司规定的其他业务 第五条证券公司申请在全国股份转让系统从事推荐业务应具备下列条件 : ( 一 ) 具备证券承销与保荐业务资格 ; ( 二 ) 设立推荐业务专门部门, 配备
附件 4 全国中小企业股份转让系统 主办券商管理细则 ( 试行 ) 第一章总则第一条为规范证券公司在全国中小企业股份转让系统 ( 以下简称 全国股份转让系统 ) 从事相关业务, 维护市场正常秩序, 保护投资者合法权益, 根据 全国中小企业股份转让系统业务规则 ( 试行 ) ( 以下简称 业务规则 ) 等相关规定, 制定本细则 第二条证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前, 应当向全国中小企业股份转让系统有限责任公司
More information第四条中国证券登记结算有限责任公司 ( 以下简称 中国结算 ) 为公司股票转让提供登记 存管 结算等服务 第五条公司及推荐公司股票挂牌的主办券商应当至少在一种中国证监会指定的信息披露媒体及全国股份转让系统指定信息披露平台 ( 或 上发布股份确权
附件 1 全国中小企业股份转让系统 两网公司及退市公司股票转让暂行办法 第一条为规范原证券公司代办股份转让系统挂牌的 STAQ NET 系统公司 ( 以下简称 两网公司 ) 退市公司( 包括本暂行办法发布后新挂牌的退市公司 ) 股票在全国中小企业股份转让系统 ( 以下简称 全国股份转让系统 ) 转让及相关活动, 根据有关法律法规, 制定本暂行办法 第二条两网公司和退市公司 ( 以下简称 公司 ) 股票可以在全国股份转让系统进行转让
More information其他证券服务机构及其相关人员, 投资者应当遵守法律 行政法规 部门规章 本业务规则及全国股份转让系统公司其他业务规定 1.5 申请挂牌公司 挂牌公司及其他信息披露义务人 主办券商应当真实 准确 完整 及时地披露信息, 不得有虚假记载 误导性陈述或者重大遗漏 申请挂牌公司 挂牌公司的董事 监事 高级管
附件 全国中小企业股份转让系统业务规则 ( 试行 ) (2013 年 2 月 8 日发布,2013 年 12 月 30 日修改 ) 第一章总则 1.1 为规范全国中小企业股份转让系统 ( 以下简称 全国股份转让系统 ) 运行, 维护市场正常秩序, 保护投资者合法权益, 根据 中华人民共和国公司法 ( 以下简称 公司法 ) 中华人民共和国证券法 国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定 以及
More information2.4 限售期: 乙方所认购的甲方股份自甲方本次非公开发行结束之日起 60 个月内不得转让 限售期满后, 将按中国证监会及深圳证券交易所的有关规定执行 二 股份认购协议 5.2 款第 (5) 项 (5) 本协议项下乙方获得的甲方股份自甲方本次非公开发行结束之日起 36 个月内不得转让 现修改为 (5
山东东方海洋科技股份有限公司与山东东方海洋集 团有限公司之附条件生效的股份认购协议 补充协议书 ( 一 ) 本协议于二〇一五年九月十六日由以下双方签署 : 甲方 : 山东东方海洋科技股份有限公司 住所 : 山东省烟台市莱山区澳柯玛大街 18 号 法定代表人 : 车轼 乙方 : 山东东方海洋集团有限公司 住所 : 山东省烟台市莱山区泉韵南路 2 号 法定代表人 : 车轼 鉴于 : 甲乙双方已于 2015
More information工程技术文档
工程技术标准 全国中小企业股份转让系统 周边技术系统开发者指南 (V1.0) 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 二〇一八年三月 关于本文档 版本号修改日期操作修改说明 技术系统开发者指南 V0.1 2017.11.28 创建文档征求意见稿 V0.2 2018.2.7 修订文档根据相关券商反馈意见修订 V0.3 2018.2.26 修订文档 V1.0 2018.3.5 定稿 I 目 录 一 编制说明...
More information版本修订说明 修订日期 主要修订内容 修订做市证券划转业务办理方式 ; 修订其他内容
中国结算北京分公司做市业务指南 (2016.06) 中国证券登记结算有限责任公司北京分公司 CHINA SECURITIES DEPOSITORY AND CLEARING CORPORATION LIMITED BEIJING BRANCH 版本修订说明 修订日期 主要修订内容 2016-06-30 修订做市证券划转业务办理方式 ; 修订其他内容 声 明 一 为方便做市商在中国证券登记结算有限责任公司北京分公司
More information国信证券股份有限公司
国信证券股份有限公司 关于上海网波软件股份有限公司股票发行 合法合规的意见 主办券商 住所 : 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六至二十六层 二〇一五年九月 1 目录 一 关于本次股票发行符合豁免申请核准条件的意见... 3 二 关于公司治理规范的意见... 3 三 关于公司是否规范履行了信息披露义务的意见... 3 四 关于本次股票发行对象是否符合投资者适当性要求的意见... 4
More informationuntitled
2015 01 19 300 40% 20% 0% -20% Oct-12 Jan-13 Apr-13 Jul-13 S1060513080002 010-59730729 Jiaowenchao233@pingan.com.cn S1060114080008 010-59730723 luoxiaojuan567@pingan.com.cn 2015 6213 11132 107.7 2014 2015
More information第一章总则 1.1 为规范全国中小企业股份转让系统 ( 以下简称 全国股份转让系统 ) 运行, 维护市场正常秩序, 保护投资者合法权益, 根据 中华人民共和国公司法 ( 以下简称 公司法 ) 中华人民共和国证券法 以及 非上市公众公司监督管理办法 ( 以下简称 管理办法 ) 全国中小企业股份转让系统
附件 全国中小企业股份转让系统业务规则 ( 试行 ) 目录 第一章总则第二章股票挂牌第三章股票转让第一节一般规定第二节转让信息第三节监控与异常情况处理第四章挂牌公司第一节公司治理第二节信息披露第三节定向发行第四节暂停与恢复转让第五节终止与重新挂牌第五章主办券商第六章监管措施与违规处分第七章附则 1 第一章总则 1.1 为规范全国中小企业股份转让系统 ( 以下简称 全国股份转让系统 ) 运行, 维护市场正常秩序,
More information广发证券柜台交易市场交易规则
广发证券柜台交易市场交易规则 第一章总则 第一条为规范广发证券柜台交易市场 ( 以下简称 本柜台 ) 上柜证券的认购 申购 赎回及转让等交易行为, 明确相关当事人之间的权利义务关系, 防范和化解交易风险, 根据 证券公司监督管理条例 证券公司柜台交易业务规范 等法规规定, 结合公司实际情况, 特制定本规则 第二条柜台交易业务合格投资者 ( 以下简称 投资者 ) 参与上柜证券交易应遵守国家有关法律法规及柜台市场相关业务规则
More information幻灯片 1
1 ( 一 ) 新三板简介 -- 多层次资本市场 主板 ( 中小企业板 ) 创业板 新三板 四板 全国中小企业股份转让系统 区域股权交易市场 场外市场 五板 券商柜台市场 目录 新三板市场介绍 ( 一 ) 新三板简介 ( 二 ) 挂牌公司情况 ( 三 ) 二级市场交易情况 ( 四 ) 定向增资 ( 五 ) 做市商制度 ( 六 ) 介绍上市 ( 七 ) 新三板给企业带来的好处 ( 一 ) 新三板简介
More information监会高度重视, 确定了 以分层为抓手, 配套推出发行 交易 信息披露 监管等差异化改革 的总体思路, 全国股转公司从完善市场定价功能入手, 对现行交易制度进行了改革完善, 主要包括引入集合竞价 优化协议转让, 巩固做市转让等几方面核心内容 二 问 : 新三板此次交易制度改革的目标是什么? 修改的主要
12 月 22 日, 全国股转公司发布了新制定的 全国中小企业股份转让系统股票转让细则, 对交易制度进行了改革, 拟定于 2018 年 1 月 15 日上线实施 全国股转公司负责人就改革的相关背景和内容回答了记者提问 一 问 : 此次新三板交易制度改革的背景是什么? 答 : 根据新三板市场的特点, 全国股转公司一直探索实施多元化交易机制, 目前, 并行实施做市和协议两种转让方式 总体看, 做市转让功能发挥基本符合制度设计预期
More information工程技术文档
附件 1 工程技术文档 全国中小企业股份转让系统证券账户体系优化第二次全网测试方案 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 深圳证券通信有限公司 二〇一八年十一月 1 / 15 关于本文档 文档名称 全国中小企业股份转让系统证券账户体系优化第二次全网测试方案 说明修订历史版本号 修改日期 修改说明 V1.0 2018.11.17 创建本文档 2 / 15 目 录 1 测试目的和背景... 4 2 参测单位...
More information理财非存款 产品有风险 投资需谨慎 渣打银行发售理财产品清单 ( 产品发行方 : 渣打银行 ; 产品属性 : 自营理财产品 ) 号码产品名称及编号理财登记系统编码发行城市认 ( 申 ) 购期渣打产品风险评级合格投资者范围收费方式和收费标准注释
理财非存款 产品有风险 投资需谨慎 渣打银行发售理财产品清单 ( 产品发行方 : 渣打银行 ; 产品属性 : 自营理财产品 ) 号码 产品名称及编号 理财登记系统编码 发行城市 认 ( 申 ) 购期 渣打产品风险评级合格投资者范围 收费方式和收费标准 注释 1 基本型汇利投资账户理财产品 C10671070000(04-88) 全国 开放式产品 4- 适度积极型 2 3 4 5 6 7 8 9 10
More information缴纳税费等转让费用 第七条挂牌公司股份转让不得向不特定投资者宣传推介, 不得公开劝诱, 不得采用变相公开方式 第八条挂牌公司股份转让行为和股东人数应符合相关法律 行政法规 部门规章 规范性文件的规定 第二章投资者准入 第九条参与挂牌公司股份转让的投资者应为具备相应风险识别和承担能力的下列合格投资者
上海股权托管交易中心科技创新企业股份转让系统 挂牌公司股份转让及监管规则 ( 试行 ) 第一章总则 第一条为规范挂牌公司股份在上海股权托管交易中心 ( 以下简称 上股交 ) 科技创新企业股份转让系统 ( 以下简称 科技创新板 ) 的转让行为, 维护市场秩序, 保护投资者合法权益, 根据 上海股权托管交易中心科技创新企业股份转让系统管理办法 ( 试行 ) 等有关规定, 制定本规则 第二条挂牌公司股份转让应遵循公平
More information目录 一 关于本次股票发行符合豁免申请核准条件的意见... 3 二 关于公司治理规范性的意见... 3 三 关于公司是否规范履行了信息披露义务的意见... 4 四 关于本次股票发行对象是否符合投资者适当性要求的意见... 4 五 关于发行过程及结果是否合法合规的意见... 6 六 关于发行定价方式
东北证券股份有限公司关于老肯医疗科技股份有限公司股票发行合法合规性意见 主办券商 住所 : 长春市自由大路 1138 号 二 0 一六年一月 1 目录 一 关于本次股票发行符合豁免申请核准条件的意见... 3 二 关于公司治理规范性的意见... 3 三 关于公司是否规范履行了信息披露义务的意见... 4 四 关于本次股票发行对象是否符合投资者适当性要求的意见... 4 五 关于发行过程及结果是否合法合规的意见...
More information第三章 OTC 柜台产品交易第一节一般规定第十条 OTC 柜台交易产品交易双方可通过前往我公司营业网点签署协议或通过我公司柜台交易系统支持的专用客户端办理交易 第十一条客户参与 OTC 柜台交易业务的, 需与我公司签订 招商证券股份有限公司柜台交易业务客户协议书 及 招商证券股份有限公司柜台交易业务
招商证券 OTC 柜台交易市场交易规则 (2014 年 2 月 ) 第一章总则第一条为规范招商证券 ( 以下简称 本公司 )OTC 柜台交易市场内 OTC 柜台交易产品的认购 申购 赎回及转让等交易行为, 明确相关当事人之间的权利义务关系, 防范和化解交易风险, 根据 证券公司监督管理条例 证券公司柜台交易业务规范 等法规规定, 结合本公司实际情况, 特制定本规则 第二条 OTC 柜台交易业务合格客户
More information封面教育手册12年3月版
岭南 创富 岭南 创富 广州证券交易与销售优质服务 广州证券交易与销售优质服务 网上交易风险揭示书 4 网上交易 网站在线交易 委托交易及查询方式 方便度 投资者可以通过广州证券有限责任公司的网站进入在线交易 无需下载客户端软件 只要能上网就能进行交易 广州证券有限责任公司提醒投资者仔细阅读下面的内容 以便正确全面地了解网上 交易的风险 广州证券网上交易 尽量采取了有效措施保护客户资料和交易活动的安
More information2004 ...2...4...5...5...7...11...11 000977 1 1 Shandong Langchao Cheeloosoft Co.,Ltd 2 600756 3 224 250013 http://www.langchaosoft.com.cn 600756@langchao.com 4 5 224 0531-8932888- 8461 0531-8522334 E-mail:600756@langchao.com
More informationMicrosoft Word _2005_n.doc
2004 2005 2006 06 05 682,464,370 751,945,603 869,228,274.72 15.60% 427,209,939.84 504,098,607.43 656,153,539.94 30.16% 170,800,079.99 161,079,391.28 198,457,079.61 23.20% 630,837,903.13 615,638,094.08
More information工程技术文档
附件 1 工程技术文档 全国中小企业股份转让系统 交易制度改革 第六次全网测试方案 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 深圳证券通信有限公司 二〇一七年十二月 1 / 33 关于本文档 文档名称 全国中小企业股份转让系统交易制度改革第六次全网测试方案 说明 修订历史 版本号修改日期修改说明 V1.0 2017.12.25 创建本文档 2 / 33 目 录 1 测试目的和背景... 4 2 参测单位...
More information资产负债表
2004 OO 11 11 OO 1 3 4 5 6 7 9 24 2 1 JINZHOU PORT CO.,LTD. JZP 2 A 600190 B B 900952 3 1 121007 HTTP://WWW.JINZHOUPORT.COM JZP@JINZHOUPORT.COM 4 5 1 86 416 3586462 86 416 3582431 WJ@JINZHOUPORT.COM 86
More information中信建投证券股份有限公司
中信建投证券股份有限公司 关于武汉卓成节能科技股份有限公司 2017 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告 根据 非上市公众公司监督管理办法 全国中小企业股份转让系统业务规则 ( 试行 ) 全国中小企业股份转让系统股票发行业务指南 全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则 ( 试行 ) 挂牌公司股票发行常见问题解答( 三 ) 募集资金管理 认购协议中特殊条款 特殊类型挂牌公司融资 ( 以下简称
More information<4D F736F F D20312D3620B9E3B7A2D6A4C8AFB9C9B7DDD3D0CFDEB9ABCBBEB9D8D3DAB9FEB6FBB1F5C9ADD3A5B4B0D2B5B9C9B7DDD3D0CFDEB9ABCBBEB9C9C6B1B7A2D0D0B5C4BACFB7A8BACFB9E6D0D4D2E2BCFB2E646F63>
广发证券股份有限公司关于哈尔滨森鹰窗业 股份有限公司股票发行的合法合规性意见 广发证券股份有限公司 ( 以下简称 广发证券 ) 是哈尔滨森鹰窗业股份有限公司 ( 以下简称 森鹰窗业 或 公司 ) 的推荐挂牌主办券商, 自森鹰窗业在全国中小企业股份转让系统挂牌以来, 持续对森鹰窗业在诚实守信 规范履行信息披露义务 完善公司治理机制等方面进行持续督导工作 依据 非上市公众公司监督管理办法 ( 以下简称
More information审验 年第一次股票发行募集资金使用情况及结余情况 截止 2017 年 6 月 30 日, 公司该募集资金使用情况及余额如下 : 单位 : 人民币元 项目 金额 募集资金净额 52,122, 加 : 累计收到利息收入 66, 减 : 累计使用募集资金金额
证券代码 :833474 证券简称 : 利扬芯片主办券商 : 东莞证券 广东利扬芯片测试股份有限公司 2017 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 根据 全国中小企业股份转让系统业务规则 ( 试行 ) 及 全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则 ( 试行 ) 和 挂牌公司股票发行常见问题解答 ( 三 ) 募集资金管理 认购协议中特殊条款 特殊类型挂牌公司融资 的规定, 将本公司 2017
More information目录 前言... 1 一 公司基本情况... 2 二 关于本次股票发行是否符合豁免申请核准条件的意见... 3 三 关于公司治理规范性的意见... 4 四 关于公司是否规范履行了信息披露义务的意见... 4 五 关于本次股票发行对象是否符合投资者适当性要求的意见... 5 六 关于本次发行过程及结果
东北证券股份有限公司关于宁波畅想软件股份有限公司股票发行合法合规性意见 推荐主办券商 2015 年 7 月 1 目录 前言... 1 一 公司基本情况... 2 二 关于本次股票发行是否符合豁免申请核准条件的意见... 3 三 关于公司治理规范性的意见... 4 四 关于公司是否规范履行了信息披露义务的意见... 4 五 关于本次股票发行对象是否符合投资者适当性要求的意见... 5 六 关于本次发行过程及结果是否合法合规的意见...
More information声明 一 本指南为方便做市商在中国证券登记结算有限责任公司北京分公司 ( 以下简称本公司 ) 办理相关业务提供参考 如本指南与法律 法规及有关业务规则发生冲突, 应以法律 法规及有关业务规则为准 二 本公司将根据需要修改本指南, 并在网站 ( 及时更新, 恕不另行
中国结算北京分公司做市业务指南 (2014.07) 中国证券登记结算有限责任公司北京分公司 CHINA SECURITIES DEPOSITORY AND CLEARING CORPORATION LIMITED BEIJING BRANCH 1 声明 一 本指南为方便做市商在中国证券登记结算有限责任公司北京分公司 ( 以下简称本公司 ) 办理相关业务提供参考 如本指南与法律 法规及有关业务规则发生冲突,
More information2016 TaiPing Pension Company Limited ... 1... 6... 7... 8... 9... 7... 8... 9 1. 2. 488 3. 4. 5. 021-61002853 13524693279 021-61002855 Wangbing17@tpp.cntaiping.com 6. 股权类别 期初 本期股份或股权的增减 期末 股份或出资额 占比 股东
More information英大证券有限责任公司 关于成都欧林生物科技股份有限公司 根据 非上市公众公司监督管理办法 全国中小企业股份转让系统业务规则 ( 试行 ) 全国中小企业股份转让系统股票发行细则( 试行 ) 全国中小企业股份转让系统股票发行业务指南 全国中小企业股份转让系统股票发行业务指引第 3 号 主办券商关于的内容
英大证券有限责任公司关于成都欧林生物科技股份有限公司 主办券商 英大证券有限责任公司 住所 : 深圳市福田区深南中路 2046 号华能大厦三十层 三十一层 二〇一五年十二月 1 英大证券有限责任公司 关于成都欧林生物科技股份有限公司 根据 非上市公众公司监督管理办法 全国中小企业股份转让系统业务规则 ( 试行 ) 全国中小企业股份转让系统股票发行细则( 试行 ) 全国中小企业股份转让系统股票发行业务指南
More informationuntitled
1 2012 2 2013 3 2013 6 6001000 5020 6000000 6000000 10000000 10000000 620000 500000 120000 1 2012 3 2012 4 1 2 2012 5 2012 6 1 2 3 10 2012 7 2012 8 3 20 250000 250000 100000 5 20000 20000 4 2012 9 2012
More information2013年证券从业资格考试证券交易模拟试题1
一 单项选择题 2013 年证券从业资格考试证券交易模拟试题 1 1. 我国上海证券交易所正式开业的时间是 ( ) A.1990 年 7 月 3 日 B 1990 年 12 月 19 日 C.1991 年 7 月 3 日 D.1992 年 12 月 19 日 2. 公开原则的核心要求是 ( ) A. 实现市场信息的公开化 B. 公正地对待证券交易的参与各方 C. 上市公司对重大事项及时向社会公布 D.
More informationMicrosoft Word - 1ã•†å–³äº”å’›æžŠå’›æ†©éŁ“ä¸ı臡份望鎒喬呸臡份确暅喬å‚−+å®ı稿; .docx
关于吉林吉恩镍业股份有限公司股份确权公告 鉴于吉林吉恩镍业股份有限公司 ( 以下简称 吉恩镍业 ) 已于 2018 年 7 月 13 日起终止在上海证券交易所挂牌上市, 东北证券股份有限公司 ( 以下简称 东北证券 ) 已与吉恩镍业签订 推荐恢复上市 委托股票转让协议书 根据 全国中小企业股份转让系统两网公司及退市公司股票转让暂行办法 ( 以下简称 转让暂行办法 ) 的有关规定, 现就吉恩镍业股份确权
More information<4D F736F F D20D6D0B9FABDF0C8DAC6DABBF5BDBBD2D7CBF9D6B8B6A8B4E6B9DCD2F8D0D0B9DCC0EDB0ECB7A8>
2013 8 14 2015 4 3 10015000 10003 600 3 ; 3 5 ; 3 ; ; ; ; ; 3 1 5 7*24 3 3 5 1 ; 1 3 1 10 3 2015 4 3 1 期货保证金存管业务资格申请表 申请人全称注册地址注册资本邮政编码法定代表人姓名企业法人营业执照号码金融业务许可证号码存管业务负责部门联系电话传真电话姓名 存管银行业务负责人 部门及职务 联系方式
More information二重重装终止上市股份退出上海证券交易所市场登记的相关手续将于近日办理完毕 二 二重重装股东办理股份确权 登记和托管的手续及安排根据 转让暂行办法, 二重重装股东办理股票确权登记后, 其股票可在全国股份转让系统进行挂牌转让 持有二重重装无限售流通股的股东可到中信建投或其他具有全国股份转让系统经纪业务资
关于二重集团 ( 德阳 ) 重型装备股份有限公司 股份确权公告 上海证券交易所 2015 年 5 月 15 日下发 关于二重集团 ( 德阳 ) 重型装备股份有限公司股票终止上市的决定 ( 2015 191 号 ), 同意二重集团 ( 德阳 ) 重型装备股份有限公司 ( 简称 二重重装 ) 按照 上海证券交易所股票上市规则 第 14.4.1 条第 ( 一 ) 项的规定主动撤回公司股票在上海证券交易所的交易,
More information2016 TaiPing Pension Company Limited ... 1... 6... 7... 8... 9... 10... 11... 12 1. 2. 488 3. 4. 5. 021-61002853 13524693279 021-61002855 Wangbing17@tpp.cntaiping.com 6. 股权类别 期初 本期股份或股权的增减 期末 股份或出资额 占比
More information( 一 ) 关于证券账户的相关事宜持有深市退市公司股票的投资者在公司股票退出深市主板登记结算系统后不再开设新的股票转让账户, 可直接使用原有的深市证券账户或原已开立的股份转让账户办理股份确权和托管手续, 并在全国股份转让系统中转让结算 ( 二 ) 股份确权和托管 1. 办理股份确权和托管的开始时间为
关于银基烯碳新材料集团股份有限公司 股份确权公告 鉴于银基烯碳新材料集团股份有限公司 ( 以下简称 烯碳新材 ) 已于 2018 年 7 月 18 日起终止在深圳证券交易所挂牌上市, 光大证券股份有限公司 ( 以下简称 光大证券 ) 已与烯碳新材签订 推荐恢复上市 委托股票转让协议书 根据 全国中小企业股份转让系统两网公司及退市公司股票转让暂行办法 ( 以下简称 转让暂行办法 ) 的有关规定, 现就烯碳新材股份确权
More information2006 ( ) ( ): Shanxi Xishan Coal and Electricity Power Co.,Ltd xss
2006 ---------------------------------- 2 ---------------------------- 3 -------------------------------- 4 ---------------- 6 -------------------------------------- 10 ----------------------------------
More information<4D F736F F F696E74202D203032C9CFBDBBCBF9A3BAC9CFBAA3D6A4C8AFBDBBD2D7CBF9CDB6D7CAD5DFCACAB5B1D0D4B9DCC0EDB9E6D4F2D0DEB8C4BDE2B6C120D5D4CFFEBEFB205BBCE6C8DDC4A3CABD5D>
上海证券交易所投资者适当性 管理规则修改解读 二 O 一七年七月上海 1 * 修改背景 * 修改内容 * 问 答 2 修改背景 3 修改背景 2016 年 12 月 12 日, 中国证监会公布 证券期货投资者适当性管理办法 ( 证监会令第 130 号 ) 自 2017 年 7 月 1 日起施行 中国证监会办公厅 关于贯彻实施 < 证券期货投资者适当性管理办法 > 的通知 ( 证监办发 2016 103
More information黑龙江龙视星传媒股份有限公司
告 编 号 :2015-001 证 券 代 码 :833978 证 券 简 称 : 广 传 媒 主 办 券 商 : 中 信 建 投 广 传 媒 股 份 众 名 称 : 广 传 媒 股 份 股 票 挂 牌 场 所 : 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 责 任 股 票 简 称 : 广 传 媒 股 票 代 码 :833978 收 购 人 广 播 电 台 住 所 / 通 讯 地 址 省 哈 尔
More information<4D F736F F D20C8CFC9EAB9BACAEABBD8B7D1C2CAB1ED2E646F6378>
1 宝康消费品 100 万元以下 1% 100 万元以上 ( 含 ) 不高于 1% 100 万元以下 1.2% 500 万元以上 ( 含 ) 1000 元 730 天以下 0.5% 730( 含 )-1460 天 0.3% 1460 天以上 ( 含 ) 0.3% 2 宝康灵活配置 管理 ( ) 1.3% 托管 ( ) 0.25% 100 万元以下 1% 100 万元以上 ( 含 ) 不高于 1% 100
More informationMicrosoft PowerPoint - FE5-2018
第五章股指期货 外汇远期 利率远期与利率期货 http:// efinance.org.cn http:// aronge.net Copyright 2018 Zheng, Zhenlong & Chen, Rong, XMU 2 3 I 4 II 5 F Se rqtt 6 + = = + 7 8 FXA FXA rf ( Tt) rt ( t) f Se Ke F Se ( rr )( Tt),,
More information7 2
1 财务报表报表内容 1 7 2 当期净利润 ; 直接计入所有者权益的利得和损失 ; 所有者投入资本 ; 利润分配 ; 所有者内部结转 会计政策变更 ; 前期差错更正 ; 本期利润的分配 13 所有者权益 ( 股东权益 ) 变动表的要点 根据变动性质反映 ( 原按组成项目反映 ): 包括 : 原利润分配表中的项目反映在该表中 包括 : 3 资金从哪里来资金投资在哪里 股东企业管理层股东 资产负债表损益表现金流量表
More information2013年证券从业资格考试证券交易模拟试题1
一 单项选择题 2013 年证券从业资格考试证券交易模拟试题 2 1. 根据净价的基本原理, 应计利息额的计算公式应为 ( ) A. 应计利息额一债券面值 票面利率 365( 天 ) 已计息天数 B. 应计利息额 = 债券面值 票面利率 365( 天 ) 未计息天数 C. 应计利息额 = 债券价值 票面利率 365( 天 ) 已计息天数 D. 应计利息额 = 债券面值 贴现利率 365( 天 ) 已计息天数
More information( 一 ) 非上市公众公司监督管理办法 第三十九条规定的投资者; ( 二 ) 符合参与挂牌公司股票公开转让条件的投资者 财达证券核查了本次股票发行方案及参与认购的外部投资者的相关资料, 本次股票发行对象为哈尔滨市北岸投资管理企业 ( 有限合伙 ), 其符合 全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细
财达证券有限责任公司关于黑龙江立高科技股份有限公司 股票发行合法合规性之专项意见 财达证券有限责任公司 ( 以下简称 财达证券 ) 作为黑龙江立高科技股份有限公司 ( 以下简称 立高科技 或 公司 ) 向特定对象发行 500 万股普通股票 ( 以下简称 本次发行 或 本次股票发行 ) 的主办券商, 对立高科技本次发行的合法合规性出具本专项意见 : 一 本次股票发行是否符合豁免申请核准条件 非上市公众公司监督管理办法
More information全国中小企业股份转让系统股票发行文件模板
五矿证券有限公司 关于上海灵动微电子股份有限公司 股票发行合法合规的意见 主办券商 ( 住所 : 深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公楼 47 层 01 单元 ) 二〇一五年十月 1 目录 目录... 2 一 关于本次股票发行符合豁免申请核准条件的意见... 3 二 关于公司治理规范性的意见... 3 三 关于公司是否规范履行了信息披露义务的意见... 4 四 关于本次股票发行对象是否符合投资者适当性要求的意见...
More information科创板股票投资知识测试题目 1 以下哪个选项不是个人投资者参与科创板股票交易应当符合的条件 ( ) A. 申请权限开通前 20 个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币 50 万元 ( 不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券 ) B. 具有 6 个月以上的证券交易经验 C. 参与证券交
科创板股票投资知识测试题目 1 以下哪个选项不是个人投资者参与科创板股票交易应当符合的条件 ( ) A. 申请权限开通前 20 个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币 50 万元 ( 不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券 ) B. 具有 6 个月以上的证券交易经验 C. 参与证券交易 24 个月以上 D. 通过会员组织的科创板股票投资者适当性综合评估 2 投资者参与科创板股票交易,
More information深圳证券交易所交易规则(2013年修订).doc
深圳证券交易所交易规则 (2001 年 11 月 30 日实施 2006 年 5 月 15 日第一次修订 2011 年 1 月 17 日第二次修订 2012 年 11 月 30 日第三次修订 2013 年 7 月 26 日第四次修订 ) 深证会 2013 66 号 目录 第一章总则...3 第二章交易市场...3 第一节交易场所...3 第二节 交易参与人...3 第三节 交易品种与方式...4 第四节
More information附件1
实际控制关系账户申报表 (K-1 表 ) 大连商品交易所 第一部分 : 申报人信息 * 姓名 * 个人客户 * 身份证号码 * 联系电话 * 组织机构代码 * 联系电话 单位客户 客户类型 主营业务 A. 生产企业 B. 加工企业 C. 贸易公司 D. 投资公司 E. 其他 ( 请详细说明 ) 第二部分 : 实际控制关系账户信息 1 是否实际控制其他主体 ( 个人客户或单位客户 ) 的期货交易? 如果是,
More information→业务指引:
股份报价转让业务常见问题与解答 1. 什么是 新三板? 答 : 股份报价转让系统 ( 俗称 新三板 ) 于 2006 年 1 月正式创建, 是经国务院批准 为落实 国家中长期科学与技术发展规划纲要 面向全国高科技园区企业开展的一项企业在 三板 挂牌进行股份转让的业务, 即为 : 股份报价转让业务 目前, 此业务以北京市中关村科技园区为试点, 在试点成功后, 逐步向全国国家级科技园区开放 2. 什么叫
More information目录 一 关于本次股票发行符合豁免申请核准条件的意见... 3 二 关于公司治理规范性的意见... 3 三 关于公司是否规范履行了信息披露义务的意见... 4 四 关于本次股票发行对象是否符合投资者适当性要求的意见... 4 五 关于发行过程及结果是否符合合法合规的意见... 6 六 关于发行定价方
华泰证券股份有限公司 关于江苏双江能源科技股份有限公司 主办券商 南京市江东中路 228 号 二〇一六年三月 目录 一 关于本次股票发行符合豁免申请核准条件的意见... 3 二 关于公司治理规范性的意见... 3 三 关于公司是否规范履行了信息披露义务的意见... 4 四 关于本次股票发行对象是否符合投资者适当性要求的意见... 4 五 关于发行过程及结果是否符合合法合规的意见... 6 六 关于发行定价方式
More information在申请上市时不能同时符合 公司债券上市规则 第 条所列条件的仅面向合格投资者公开发行的公司债券 企业债券及本所认可的其他品种债券的交易应当采用协议大宗交易等协议交易方式 债券回购交易可以采用竞价交易及本所规定的其他方式 债券采用竞价交易方式的, 每个交易日 至
附件 : 深圳证券交易所债券交易实施细则 (2017 年修订 ) 第一章总则第一条为了规范深圳证券交易所 ( 以下简称 本所 ) 债券市场交易行为, 保护投资者合法权益, 根据 深圳证券交易所交易规则 ( 以下简称 交易规则 ) 深圳证券交易所公司债券上市规则 ( 以下简称 公司债券上市规则 ) 和 深圳证券交易所会员管理规则 ( 以下简称 会员管理规则 ) 等规定, 制定本细则 第二条公开发行且在本所上市债券的现券交易
More information关于银基烯碳新材料集团股份有限公司原流通股股东 股份确权和托管的催示公告 鉴于银基烯碳新材料集团股份有限公司 ( 以下简称 烯碳新材 ) 已于 2018 年 7 月 18 日起终止上市, 光大证券股份有限公司 ( 以下简称 光大证券 ) 已与 银基烯碳新材料集团股份有限公司签订 推荐恢复上市 委托股
关于银基烯碳新材料集团股份有限公司原流通股股东 股份确权和托管的催示公告 鉴于银基烯碳新材料集团股份有限公司 ( 以下简称 烯碳新材 ) 已于 2018 年 7 月 18 日起终止上市, 光大证券股份有限公司 ( 以下简称 光大证券 ) 已与 银基烯碳新材料集团股份有限公司签订 推荐恢复上市 委托股票转让协议书 光大证券于 2018 年 8 月 17 日在 中国证券报 及全国中小企业股份转让系统 (
More information文档信息 文档名称 中国结算全国股份转让登记结算系统通关测试方案 说明 修订历史 版本号摘要修改日期作者修改说明 定稿 2 / 13
编号 :ST(1)-2014-009 密级 : 公开文档 中国结算工程技术文档 中国结算全国股份转让登记结算系统 通关测试方案 (V1.0) 中国证券登记结算有限责任公司全国中小企业股份转让系统有限责任公司深圳证券通信有限公司二零一四年五月 文档信息 文档名称 中国结算全国股份转让登记结算系统通关测试方案 说明 修订历史 版本号摘要修改日期作者修改说明 1.0 2014-05-5 定稿 2 / 13
More information广发证券股份有限公司关于上海普华科技发展
广发证券股份有限公司关于上海晟矽微电子 股份有限公司股票发行的合法合规性意见 广发证券股份有限公司 ( 以下简称 广发证券 ) 是上海晟矽微电子股份有限公司 ( 以下简称 晟矽微电 或 公司 ) 的推荐挂牌主办券商, 自晟矽微电在全国中小企业股份转让系统挂牌以来, 持续对晟矽微电在诚实守信 规范履行信息披露义务 完善公司治理机制等方面进行持续督导工作 依据 非上市公众公司监督管理办法 ( 以下简称
More information易, 资金交收日为 2019 年 1 月 2 日 3 日 4 日 二 春节休市 9 天 ( 含双休日,2019 年 2 月 2 日 2 月 10 日 ) 年 2 月 1 日发生的证券交易和当日到期的债券回购, 资金清算日为 2019 年 2 月 1 日, 资金交收日为 2019 年 2
关于 2019 年部分节假日休市期间证券资金清算交收安排事项的通知 各结算参与单位 : 根据证监会 关于 2019 年部分节假日放假和休市安排的通知 ( 证监办发 [2018]105 号 ) 精神和沪 深证券交易所 全国中小企业股份转让系统公司 ( 以下简称全国股转系统 ) 港交所等交易场所休市安排, 现将 2019 年部分节假日休市期间资金清算交收安排通知如下 : 一 元旦休市 4 天 ( 含双休日,2018
More information中银2015年第一期资产证券化信托资产支持证券发行说明书
69,901.41 2016 / / A 56,100.00 80.26% 2019 2 28 AAA AAA B 8,450.00 12.09% 2019 2 28 AA AA 5,351.41 7.65% 2019 2 28 69,901.41 2019 2 28 A B 7.65% 2016 1 20 2016 2 26 2 A B 2016 1 8 3 4 2015 [2015] 320 ...
More information<4D F736F F D20312D3620C2CCB0B6B9C9C6B1B7A2D0D0C8AFC9CCD7A8CFEED2E2BCFB D322D32202D2D2D31>
国信证券股份有限公司 关于上海绿岸网络科技股份有限公司 股票发行合法合规的专项意见 2014 年 12 月 23 日及 2015 年 1 月 9 日, 上海绿岸网络科技股份有限公司 ( 简称 公司 绿岸网络 ) 关于股票发行方案的议案 分别经公司董事会 股东大会审议通过 国信证券股份有限公司 ( 简称 我公司 ) 作为绿岸网络主办券商, 根据 非上市公众公司监督管理办法 全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则
More information( 三 ) 路演与询价采用询价发行的, 挂牌公司和主办券商可以进行路演, 并按照股票发行方案确定的发行对象范围, 向符合投资者适当性规定的特定投资者发送认购邀请书 挂牌公司及主办券商应当在认购邀请书约定的时间内接收询价对象的申购报价 在申购报价结束后, 挂牌公司与主办券商按照 业务细则 的规定, 协
附件 全国中小企业股份转让系统股票发行业务指南 (2013 年 4 月 25 日发布,2013 年 12 月 30 日修改 ) 为规范挂牌公司 主办券商等相关主体在全国中小企业股份转让系统 ( 以下简称 全国股份转让系统 ) 办理股票发行业务, 根据 全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则 ( 试行 ) ( 以下简称 业务细则 ) 等有关规定, 制定本指南 一 原则性规定 ( 一 ) 适用范围挂牌公司向符合规定的投资者发行股票,
More informationcu % 20% al % 20% zn % 20% pb % cu % 16% al % 15% zn % 15% pb % cu % 16% al1612 8% 13% zn1612 9%
瑞银期货有限责任公司上期所各交易合约最低保证金比例 结算起执行 cu1610 11% 16% al1610 10% 15% zn1610 10% 15% pb1610 10% 15% ni1610 11% 16% cu1611 11% 16% al1611 8% 13% zn1611 9% 14% pb1611 8% 13% ni1611 11% 16% cu1612 11% 16% al1612
More information证券代码:000977
证券代码 :000977 证券简称 : 浪潮信息公告编号 :2016-062 浪潮电子信息产业股份有限公司 2016 年第二次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实 准确 完整, 没有虚假记载 误导 性陈述或重大遗漏 一 重要提示在本次会议召开期间无增加 否决或变更提案 二 会议召开的情况 1 召开时间现场会议时间 :2016 年 12 月 16 日下午 14:30; 网络投票时间
More information31 中学语文教师 进入面试 32 中学语文教师 进入面试 33 中学语文教师 进入面试 34 中学语文教师 进入面试 35 中学语文教师 进入面试
2018 年太仓市教育系统公开招聘教师笔试成绩公布 2018 年太仓市教育系统公开招聘教师笔试成绩现予以公布 本次考试中学物理教师岗位笔试合格分数线为 57.23 分 ( 平均分 ), 其它岗位笔试合格分数线均为 60 分 本次招考根据岗位计划招录人数 ( 部分岗位根据核减后的招录人数 ), 在笔试成绩合格者中, 按 3:1 的比例从高分到低分确定进入面试人选 ; 不足 3:1 比例的, 按实际符合条件人数确定进入面试人选
More information5. 以下说法正确的是 ( ) A. 挂牌公司股东人数不得超过 200 人 B. 股东人数未超过 200 人的股份公司申请在全国股转系统挂牌, 由中国证监会核准 C. 在全国股转系统挂牌的公司, 达到股票上市条件的, 可以直接向证券交易所申请上市交易 D. 境内符合条件的股份公司均可自行申请在全国股
第一章全国股转系统市场定位 一 单选题 1. 全国股转系统是经 ( ) 批准设立的全国性的证券交易场所 A. 中国证监会 B. 国务院 C. 国家发展改革委 D. 中国人民银行试题答案 :B 解析 : 根据 全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法 第二条, 全国股转系统是经国务院批准设立的全国性的证券交易场所 2. 在全国股转系统挂牌的公司依法纳入非上市公众公司监管, 股东人数 ( ) A.
More information深证会[2014]108号-关于发布《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》的通知.doc
深圳证券交易所 证券投资基金交易和申购赎回实施细则 深证会 2014 108 号 第一章 总则 第一条为了规范证券投资基金 ( 以下简称 基金 ) 份额在深圳证券交易所 ( 以下简称 本所 ) 的交易 认购和申购 赎回 ( 以下简称 申赎 ) 业务, 保护投资者合法权益, 根据 证券投资基金法 公开募集证券投资基金运作管理办法 证券投资基金销售管理办法 深圳证券交易所交易规则 ( 以下简称 交易规则
More informationMicrosoft Word - B doc
和讯独家精彩千表 咨询热线 :010-85650088 表 3-19 中国 A 股财务级 (12-12 危险 ) 中公司最新基本状况表 ( 按公司流通股排序 ) 报表日期 :2007 年 06 月 05 日 序号 / 代码 公司简称 收盘价 理论价 总股本 总流通股 总流通值 流通占总股 1-930 丰原生化 6.86 元 3.34 元 9.64 亿股 7.69 亿股 52.7 亿元 79.7% 公司在财
More information男 计算机科学与技术 江苏路 男 计算机科学与技术 江苏路 男 计算机科学与技术 交大 女 计算机科学与技术 江苏路 男 计算机科学与技术 江苏路
公示根据学院学习指导手册 学历学生学籍管理暂行办法 第二十六条第 (4) 点规定, 学生有下列情况之一者应予退学 :(4) 学生在册时间超过有效学习期限者 下表中学生已经超过有效学习期限, 拟注销学信网学籍, 现予以公示 公示时间 :2016 年 12 月 7 日至 12 月 13 日 在公示期间, 如有异议, 可通过电子邮件形式向相关老师反映, 邮箱地址 :liuwen@sjtu.edu.cn.
More information<4D F736F F D20312D3620BACFB7A8BACFB9E6D0D4D2E2BCFB2E646F63>
海通证券股份有限公司 关于北京星昊医药股份有限公司 主办券商 ( 上海市广东路 689 号 ) 二零一五年七月 目 录 释义...3 一 关于公司本次股票发行符合豁免申请核准条件的意见...4 二 关于公司治理规范性的意见...4 三 关于公司是否规范履行了信息披露义务的意见...5 四 关于本次股票发行对象是否符合投资者适当性要求的意见...5 五 关于发行过程及结果是否合法合规的意见...7 六
More information2 1 4 0 0 0 0 2 4 6 0 1 1 0 0 2 3 0 0 1 0 0 8 0 0 1 通知书号码 :0121400002460110 缴款单位 / 个人 罗俊平 操作员电话 26534164 转账时必须填写的信息 深圳非税 0230010080010121400002460110 非税收入代收账户, 届时我市非税收入需缴交至新代收账户中为保障缴款人缴费顺利, 现设定 2015 年
More information中信建投证券股份有限公司
中信建投证券股份有限公司 关于湖南万容科技股份有限公司 2017 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告 根据 非上市公众公司监督管理办法 全国中小企业股份转让系统业务规则 ( 试行 ) 全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则 ( 试行 ) < 挂牌公司股票发行常见问题解答 ( 三 ) 募集资金管理 认购协议中特殊条款 特殊类型挂牌公司融资 > 的通知 ( 股转系统公告 2016 63 号 )
More information关于发布《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》的通知
武汉天喻信息产业股份有限公司 董事 监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理办法 第一条为加强对武汉天喻信息产业股份有限公司 ( 以下简称 公司 或 本公司 ) 董事 监事 高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理, 根据 公司法 证券法 中国证监会 上市公司董事 监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则 深圳证券交易所上市公司董事 监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引
More information广东雅达电子股份有限公司
证券代码 :835348 证券简称 : 明朝万达主办券商 : 中信建投 北京明朝万达科技股份有限公司 股票发行方案 住所 : 北京市海淀区蓝靛厂 25 号 1 幢 2 层 01-1 室 主办券商 中信建投证券股份有限公司 住所 : 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 二〇一六年一月 声明 本公司全体董事 监事 高级管理人员承诺股票发行方案不存在虚假记载 误导性陈述或重大遗漏, 并对其真实性 准确性和完整性承担个别和连带的法律
More information266 号 (SG7266) 号 (SG7266) 号 (SG7266)
招商银行公司理财日益月鑫产品 投资非标资产情况公告 尊敬的机构投资者 : 非常感谢您一直以来选择投资招商银行点金公司理财产品, 感谢您对招商银行的信任与支持! 以下为我行公司理财日益月鑫产品投资非标资产情况 : 产品名称 剩余资产池交易收益 SPV 代码交易日期项目名称融资客户名称融资代码方向率期限 项目金额 产品规模 投资比例 % 266 号 (SG7266) 91 3.43 500000000
More information关于腾远食品(上海)股份有限公司
上海天衍禾律师事务所 关于 上海艾融软件股份有限公司股票发行 之 法律意见书 地址 : 中国上海市陕西北路 1438 号财富时代大厦 2401 室 电话 :(021)52830657 传真 :(021)52895562 上海天衍禾律师事务所 关于上海艾融软件股份有限公司 股票发行之法律意见书 致 : 上海艾融软件股份有限公司上海天衍禾律师事务所 ( 以下简称 本所 ) 接受上海艾融软件股份有限公司
More information上海证券交易所会议纪要
(2015 年修订 ) 第一章总则 1.1 为规范证券市场交易行为, 维护证券市场秩序, 保护投资者合法权益, 根据 中华人民共和国证券法 等法律 行政法规 部门规章以及 上海证券交易所章程, 制定本规则 1.2 在上海证券交易所 ( 以下简称 本所 ) 上市的证券及其衍生品种 ( 以下统称 证券 ) 的交易, 适用本规则 本规则未作规定的, 适用本所其他有关规定 1.3 证券交易遵循公开 公平 公正的原则
More information<C4DAD2B32E696E6464>
1 目录 汇编说明 大力发展合格投资人队伍的制度性思考和建议 咱老百姓钱袋里的事儿 也谈投资者教育 全面推行销售适用性评价系统, 切实做好投资者教育工作 从投资者调查看风险教育 从马克思主义哲学角度对投资者教育进行的简单思考 投资者教育之我见 证券营业部投资者教育问题探索 2 3 我国证券市场投资者教育与保护的若干思考和建议 迟到的 投资者教育课 我与老年投资者的故事 平淡中的转变 股票 风险 结婚
More information二 春节休市 7 天 ( 含双休日,201 年 2 月 15 日 2 月 21 日 ) 201 年 2 月 1 日发生的证券交易和当日到期的债券回购, 资金清算日为 201 年 2 月 1 日, 资金交收日为 201 年 2 月 22 日 201 年 2 月 22 日发生的证券交易和 201 年 2
关于 201 年部分节假日休市期间证券资金清算交收安排事项的通知 各结算参与单位 : 根据证监会 关于 201 年部分节假日放假和休市安排的通知 ( 证监办发 [2017] 号 ) 精神和沪 深证券交易所 全国中小企业股份转让系统公司 ( 以下简称全国股转系统 ) 港交所等交易场所休市安排, 现将 201 年部分节假日休市期间资金清算交收安排通知如下 : 一 元旦休市 3 天 ( 含双休日,2017
More information上海先诚律师事务所关于北京聚能鼎力科技股份有限公司定向发行股票合法合规性的法律意见书 (2015) 沪先律非字 032 号
上海先诚律师事务所关于北京聚能鼎力科技股份有限公司定向发行股票合法合规性的 法律意见书 地址 : 上海市恒丰路 638 号苏河一号 21 层 2111 室 (200070) 电话 :(8621)61422399 传真 :(8621)61422386 邮箱 :xiancheng@sincerelawyer.cn 网址 :http://www.sincerelawyer.cn 二 一五年九月 上海先诚律师事务所关于北京聚能鼎力科技股份有限公司定向发行股票合法合规性的法律意见书
More information抗战时期国民政府的交通立法与交通管理 %& %& %& %&!!!!! # # #!!
谭 刚 抗战时期 为保证大后方交通建设的顺利进行 提高交通运输效率 保障交通安全和畅通 国民政府制定了大量交通法规 涉及到交通人事 业务 工务和财务方面 也包含了国民政府在这些方面的具体管理内容 这些法规形成了比较完整系统的交通法规体系 大量交通法规的颁布 体现了国民政府在交通管理上的一些特点 包括实行交通统制 军需优先 提倡节约和地方协作等特点 但由于在实际的交通管理中存在交通机构变动频繁 运价过低
More information吉美思说明书
关于齐鲁银行股份有限公司 主办券商 ( 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层 ) 二〇一五年七月 7-1 根据 中华人民共和国公司法 ( 以下简称 公司法 ) 中华人民共和国证券法 ( 以下简称 证券法 ) 非上市公众公司监督管理办法 ( 以下简称 管理办法 ) 全国中小企业股份转让系统业务规则( 试行 ) ( 以下简称 业务规则 ) 全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则 (
More information股票代码: 股票简称:赛为智能 编号:
股票代码 :300044 股票简称 : 赛为智能编号 :2017-042 深圳市赛为智能股份有限公司 2016 年度股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实 准确 完整, 没有虚假记 载 误导性陈述或重大遗漏 特别提示 : 1 本次股东大会以现场投票和网络投票相结合的方式召开; 2 本次股东大会无增加 变更 否决议案的情况; 3 本次股东大会第 11 项关于修订公司章程的议案为特别决议事项,
More information中原证券股份有限公司
中原证券股份有限公司关于大连楼兰科技股份有限公司 股票发行合法合规性之专项意见 ( 五 ) 中原证券股份有限公司 ( 以下简称 中原证券 ) 作为大连楼兰科技股份有限公司 ( 以下简称 楼兰股份 或 公司 ) 向特定对象发行不超过 107.50 万股普通股票 ( 以下简称 本次发行 或 本次股票发行 ) 的主办券商, 对楼兰股份本次发行的合法合规性出具本专项意见 一 本次股票发行是否符合豁免申请核准条件
More information家 庭 收 支 情 况 收 入 支 出 (3) 整 个 家 庭 除 陈 先 生 有 社 保 外, 其 它 成 员 均 没 有 购 买 任 何 保 险, 如 果 家 庭 出 现 状 况, 将 对 家 庭 陈 先 生 260000 夫 妻 生 活 费 60000 生 活 造 成 严 重 的 影 响 50
Financial Planning For 4-People-House 四 口 之 家 创 富 规 划 文 : 许 玉 峰 CFP( 国 际 金 融 理 财 师 ), 现 任 中 国 工 商 银 行 广 东 分 行 营 业 部 东 华 东 路 支 行 贵 宾 理 财 中 心 客 户 经 理 客 户 基 本 情 况 陈 先 生 在 某 大 型 国 企 担 任 营 运 部 主 任, 现 52 岁,
More information<4D F736F F D20312D3620D6F7B0ECC8AFC9CCB9D8D3DAB9C9C6B1B7A2D0D0BACFB7A8BACFB9E6D0D4D2E2BCFBA3A8B8C4A3A92E646F63>
兴业证券股份有限公司 关于 自贡天健生物科技股份有限公司 股票发行合法合规性 之 专项意见 主办券商 福建省福州市湖东路 268 号 二零一六年七月 目录 释义...3 一 关于本次股票发行是否符合豁免申请核准条件的意见...4 二 关于公司治理规范性的意见...4 三 关于公司是否规范履行了信息披露的意见...5 四 关于本次股票发行对象是否符合投资者适当性要求的意见...5 五 关于发行过程及结果是否合法合规的意见...9
More informationMicrosoft Word - 上海证券交易所审核、登记事项公开一览表(2014年12月)
上海证券交易所审核 登记事项公开一览表 (2014 年 12 月 ) 一 审核事项 项目 1 2 事项类别规则依据办理部门办理期限办理程序 会员资格及席位管理 证券上市 普通会员资格申请 特别会员资格申请 席位购买及转让申请 首次公开发行股票上市申请 上海证券交易所会员管理规则 上海证券交易所境外特别会员管理暂行规定 上海证券交易所会员管理规则 上海证券交易所境外证券经营机构申请 B 股席位暂行办法
More information目录一 关于本次股票发行符合豁免申请核准条件的意见... 3 二 关于公司治理规范性的意见... 3 三 关于公司是否规范履行了信息披露义务的意见... 4 四 关于本次股票发行对象是否符合投资者适当性要求的意见... 4 五 关于发行过程及结果是否合法合规的意见... 6 六 关于发行定价方式 定
东北证券股份有限公司关于苏州喜之家母婴护理服务股份有限公司股票发行合法合规性意见 主办券商 住所 : 长春市自由大路 1138 号 二〇一五年九月 1 目录一 关于本次股票发行符合豁免申请核准条件的意见... 3 二 关于公司治理规范性的意见... 3 三 关于公司是否规范履行了信息披露义务的意见... 4 四 关于本次股票发行对象是否符合投资者适当性要求的意见... 4 五 关于发行过程及结果是否合法合规的意见...
More information西南证券股份有限公司关于四川德惠商业股份有限公司
西南证券股份有限公司关于 江西沃格光电股份有限公司 股票发行合法合规的意见 主办券商 : 西南证券股份有限公司 ( 重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 ) 二零一五年九月 目录 目录... 2 一 关于公司本次股票发行符合豁免申请核准条件的意见... 3 二 关于公司治理规范性的意见... 4 三 关于公司规范履行了信息披露义务的意见... 4 四 关于本次股票发行对象符合投资者适当性要求的意见...
More information证券代码: 、 证券简称:一致药业、一致B 公告编号:
证券代码 :000028 200028 证券简称 : 国药一致 一致 B 公告编号 :2016-24 国药集团一致药业股份有限公司 关于召开 2016 年第二次临时股东大会的通知 本公司及董事保证信息披露的内容真实 准确 完整, 没有虚假记载 误导 性陈述或重大遗漏 国药集团一致药业股份有限公司 ( 以下简称 公司 ) 第七届董事会第十三次会议决议, 公司决定于 2016 年 4 月 6 日 ( 星期三
More information图 1 新三板的来历 资料来源 : 鹏元整理 ( 二 ) 新三板的扩容最初新三板的定位是 为高科技成长型企业提供股份流动的机会, 在经历了两次扩容之后, 新三板也被赋予了更多内涵 监管层拟通过新三板的扩容和交易制度的改革, 建立一个 为创新型 创业型 成长型中小微企业发展服务的全国性的场外股权交易市
我国新三板市场发展概述 研究发展部李宇飞 李萱 高慧珂 一 新三板市场基本概况新三板市场, 全称全国中小企业股份转让系统, 原指为方便中关村科技园区非上市股份有限公司进行股份转让, 而提供的代办股份转让的交易平台 随着新三板的不断发展, 目前的新三板不再局限于中关村科技园区非上市股份有限公司, 也不局限于天津滨海 武汉东湖以及上海张江等试点地的非上市股份有限公司, 而是针对全国性的非上市股份有限公司股权交易平台,
More information内蒙古敕勒川科技发展股份有限公司 公告 证券代码 : 证券简称 :*ST 蒙发公告编码 : 临 内蒙古敕勒川科技发展股份有限公司 关于召开 2015 年年度股东大会的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实 准确和完整, 不存在虚假记载 误导性陈述或者重大遗漏
证券代码 :000611 证券简称 :*ST 蒙发编码 : 临 2016-29 关于召开 2015 年年度股东大会的提示性 本公司及董事会全体成员保证内容的真实 准确和完整, 不存在虚假记载 误导性陈述或者重大遗漏 ( 以下简称 公司 ) 于 2016 年 4 月 30 日在 中国证券报 证券时报 上海证券报 证券日报 及巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn 上刊登了 关于召开 2015
More information股价可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波动 ) 汇率风险( 汇率波动可能对基金的投资收益造成损失 ) 港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险 ( 在内地开市香港休市的情形下, 港股通不能正常交易, 港股不能及时卖出, 可能带来一定的流动性风险 ) 等 2 基金名称仅表明本基金可以通过港股通机制投资港
上海东方证券资产管理有限公司 关于旗下参与港股通交易的公募基金修改基金合同的公告 根据上海证监局 关于进一步加强辖区通过港股通机制参与香港股票市场交易的基金产品监管的通知 ( 以下简称 通知 ), 上海东方证券资产管理有限公司 ( 以下简称 基金管理人 ) 经与基金托管人协商一致, 决定对旗下东方红沪港深灵活配置混合型证券投资基金 东方红睿华沪港深灵活配置混合型证券投资基金 东方红睿满沪港深灵活配置混合型证券投资基金
More information