导 读 尊 敬 的 各 位 客 户 各 位 同 事 : 税 总 明 确 三 项 个 税 事 项 取 消 审 批 后 续 管 理 问 题 ; 国 务 院 部 署 防 范 和 处 置 非 法 集 资 工 作 ; 外 汇 局 改 革 合 格 境 外 机 构 投 资 者 外 汇 管 理 制 度, 更 多 法

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1 2016 年 第 6 期 ( 总 第 225 期 ) (2/1-2/14) 北 京 总 所 : 北 京 市 朝 阳 区 东 三 环 北 路 8 号 亮 马 河 大 厦 写 字 楼 1 座 层,2 座 19 层 邮 编 : 总 机 : 传 真 : 上 海 分 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1000 号 恒 生 银 行 大 厦 18 楼 室 邮 编 : 总 机 : 传 真 : 深 圳 分 所 : 深 圳 市 福 田 区 福 华 三 路 国 际 商 会 中 心 1309 室 邮 编 : 总 机 : 传 真 : 武 汉 分 所 : 武 汉 市 武 昌 区 汉 街 万 达 总 部 国 际 A 座 室 邮 编 : 总 机 : 传 真 : Welcome to click: 请 使 用 微 信 扫 描 二 维 码 关 注 天 达 共 和 法 律 观 察 - 1 -

2 导 读 尊 敬 的 各 位 客 户 各 位 同 事 : 税 总 明 确 三 项 个 税 事 项 取 消 审 批 后 续 管 理 问 题 ; 国 务 院 部 署 防 范 和 处 置 非 法 集 资 工 作 ; 外 汇 局 改 革 合 格 境 外 机 构 投 资 者 外 汇 管 理 制 度, 更 多 法 规 详 见 本 周 法 规 速 递 近 日, 中 国 基 金 业 协 会 负 责 人 就 发 布 关 于 进 一 步 规 范 私 募 基 金 管 理 人 登 记 若 干 事 项 的 公 告 答 记 者 问, 就 该 公 告 敬 请 关 注 本 期 法 规 解 读 栏 目 与 此 同 时, 保 监 会 下 发 了 关 于 加 强 互 联 网 平 台 保 证 保 险 业 务 管 理 的 通 知, 相 关 事 宜 敬 请 关 注 本 期 法 律 观 察 栏 目 为 您 带 来 的 相 关 文 章 本 期 实 务 聚 焦 栏 目 为 您 带 来 亏 损 支 线 机 场 如 何 策 划 成 PPP 项 目?, 欢 迎 阅 览 - 2 -

3 目 录 1. 法 规 速 递 4 1) 税 总 对 信 用 A 级 纳 税 人 取 消 增 值 税 发 票 认 证 2) 国 务 院 发 文 推 动 化 解 煤 炭 行 业 过 剩 产 能 3) 税 总 明 确 三 项 个 税 事 项 取 消 审 批 后 续 管 理 问 题 4) 电 子 出 版 物 出 版 管 理 规 定 等 两 文 件 征 求 意 见 5) 工 商 总 局 就 网 购 商 品 七 日 无 理 由 退 货 指 引 征 意 6) 国 务 院 部 署 防 范 和 处 置 非 法 集 资 工 作 7) 保 监 会 印 发 深 化 保 险 标 准 化 工 作 改 革 方 案 8) 外 汇 局 改 革 合 格 境 外 机 构 投 资 者 外 汇 管 理 制 度 9) 工 商 总 局 就 滥 用 知 识 产 权 反 垄 断 执 法 指 南 征 意 10) 国 务 院 发 文 化 解 钢 铁 行 业 过 剩 产 能 11) 三 部 门 修 订 高 新 技 术 企 业 认 定 管 理 办 法 12) 国 家 海 洋 局 发 文 规 范 区 域 建 设 用 海 规 划 13) 发 改 委 就 反 垄 断 案 件 经 营 者 承 诺 指 南 征 求 意 见 14) 发 改 委 就 横 向 垄 断 协 议 案 件 宽 大 制 度 适 用 指 南 征 意 15) 财 政 部 发 文 规 范 中 央 国 有 资 本 经 营 预 算 管 理 16) 财 政 部 发 布 中 央 对 地 方 专 项 转 移 支 付 管 理 办 法 17) 保 监 会 发 文 加 强 责 任 保 险 监 管 18) 交 通 运 输 部 : 加 强 危 险 化 学 品 港 口 作 业 安 全 监 管 19) 国 务 院 法 制 办 就 无 证 无 照 经 营 查 处 办 法 ( 征 求 意 见 稿 ) 征 意 20) 最 高 检 发 布 人 民 检 察 院 办 理 羁 押 必 要 性 审 查 案 件 规 定 ( 试 行 ) 21) 财 政 部 发 文 扩 大 有 关 政 府 性 基 金 免 征 范 围 2. 法 规 解 读 : 关 于 进 一 步 规 范 私 募 基 金 管 理 人 登 记 若 干 事 项 的 公 告 热 点 信 息 法 律 观 察 之 : 保 监 会 封 杀 有 资 金 池 的 P2P, 拉 入 黑 名 单! 实 务 聚 焦 之 : 亏 损 支 线 机 场 如 何 策 划 成 PPP 项 目?

4 法 规 速 递 1. 税 总 对 信 用 A 级 纳 税 人 取 消 增 值 税 发 票 认 证 \ 近 日, 国 税 总 局 发 布 关 于 纳 税 信 用 A 级 纳 税 人 取 消 增 值 税 发 票 认 证 有 关 问 题 的 公 告 ( 下 称 公 告 ), 自 2016 年 3 月 1 日 起 施 行 根 据 公 告, 纳 税 人 取 得 销 售 方 使 用 增 值 税 发 票 系 统 升 级 版 开 具 的 增 值 税 发 票 ( 包 括 增 值 税 专 用 发 票 货 物 运 输 业 增 值 税 专 用 发 票 机 动 车 销 售 统 一 发 票 ), 可 不 再 进 行 扫 描 认 证, 通 过 增 值 税 发 票 税 控 开 票 软 件 登 录 本 省 增 值 税 发 票 查 询 平 台, 查 询 选 择 用 于 申 报 抵 扣 或 者 出 口 退 税 的 增 值 税 发 票 信 息 同 时, 公 告 明 确, 纳 税 人 取 得 增 值 税 发 票, 通 过 增 值 税 发 票 查 询 平 台 未 查 询 到 对 应 发 票 信 息 的, 仍 可 进 行 扫 描 认 证 此 外, 公 告 还 规 定, 纳 税 人 填 报 增 值 税 纳 税 申 报 表 的 方 法 保 持 不 变 来 源 : 2. 国 务 院 发 文 推 动 化 解 煤 炭 行 业 过 剩 产 能 \ 近 日, 国 务 院 下 发 关 于 煤 炭 行 业 化 解 过 剩 产 能 实 现 脱 困 发 展 的 意 见 ( 下 称 意 见 ) 意 见 对 今 后 一 个 时 期 化 解 煤 炭 行 业 过 剩 产 能 推 动 煤 炭 企 业 实 现 脱 困 发 展 提 出 要 求 明 确 任 务 并 作 出 部 署 意 见 明 确, 从 2016 年 开 始, 用 3 至 5 年 的 时 间, 煤 炭 行 业 再 退 出 产 能 5 亿 吨 左 右 减 量 重 组 5 亿 吨 左 右, 较 大 幅 度 压 缩 煤 炭 产 能, 适 度 减 少 煤 矿 数 量 为 此, 意 见 提 出 了 9 项 主 要 任 务 : 严 格 控 制 新 增 产 能 ; 加 快 淘 汰 落 后 产 能 和 其 他 不 符 合 产 业 政 策 的 产 能 ; 有 序 退 出 过 剩 产 能 ; 推 进 企 业 改 革 重 组 ; 促 进 行 业 调 整 转 型 ; 严 格 治 理 不 安 全 生 产 ; 严 格 控 制 超 能 力 生 产 ; 严 格 治 理 违 法 违 规 建 设 ; 严 格 限 制 劣 质 煤 使 用 来 源 : 3. 税 总 明 确 三 项 个 税 事 项 取 消 审 批 后 续 管 理 问 题 \ 近 日, 国 税 总 局 发 布 关 于 3 项 个 人 所 得 税 事 项 取 消 审 批 实 施 后 续 管 理 的 公 告 ( 下 称 公 告 ), 自 公 布 之 日 起 施 行 公 告 规 定 了 取 消 促 进 科 技 成 果 转 化 暂 不 征 收 个 人 所 得 税 审 核 个 人 取 得 股 票 期 权 或 认 购 股 票 等 取 得 折 扣 或 补 贴 收 入 个 人 所 得 税 纳 税 有 困 难 的 审 核 对 律 师 事 务 所 征 收 方 式 的 核 准 的 后 续 管 理 问 题 其 中, 根 据 公 告, 按 国 家 税 务 总 局 关 于 促 进 科 技 成 果 转 化 有 关 个 人 所 得 税 问 题 的 通 知 等 规 定, 将 职 务 科 技 成 果 转 化 为 股 份 投 资 比 例 的 科 研 机 构 高 等 学 校 或 者 获 奖 人 员, 应 在 授 ( 获 ) 奖 的 次 月 15 日 内 向 主 管 税 务 机 关 备 案, 报 送 科 技 成 果 转 化 暂 不 征 收 个 人 所 得 税 备 案 表 来 源 :

5 4. 电 子 出 版 物 出 版 管 理 规 定 等 两 文 件 征 求 意 见 \ 日 前, 国 家 新 闻 出 版 广 电 总 局 发 布 电 子 出 版 物 出 版 管 理 规 定 ( 修 订 征 求 意 见 稿 ) ( 下 称 修 订 征 求 意 见 稿 ) 以 及 复 制 管 理 办 法 ( 修 订 征 求 意 见 稿 ) 两 部 文 件, 面 向 社 会 征 求 意 见, 意 见 反 馈 截 止 至 3 月 10 日 根 据 修 订 征 求 意 见 稿, 国 家 对 电 子 出 版 物 出 版 活 动 实 行 许 可 制 度, 未 经 许 可 任 何 单 位 和 个 人 不 得 从 事 电 子 出 版 物 的 出 版 制 作 活 动 同 时, 修 订 征 求 意 见 稿 明 确, 设 立 出 版 单 位, 应 具 备 有 电 子 出 版 物 出 版 单 位 的 名 称 章 程 等 七 个 条 件 ; 申 请 设 立 出 版 单 位, 应 提 交 主 办 单 位 主 管 单 位 的 有 关 资 质 证 明 材 料 等 七 项 材 料 此 外, 修 订 征 求 意 见 稿 还 强 调, 出 版 单 位 不 得 以 任 何 形 式 转 让 出 租 出 售 本 单 位 的 名 称 电 子 出 版 物 专 用 书 号 国 内 统 一 连 续 出 版 物 号 来 源 : 5. 工 商 总 局 就 网 购 商 品 七 日 无 理 由 退 货 指 引 征 意 \ 近 日, 工 商 总 局 就 网 络 购 买 商 品 七 日 无 理 由 退 货 指 引 ( 征 求 意 见 稿 ) ( 简 称 征 求 意 见 稿 ) 公 开 征 求 意 见, 意 见 反 馈 截 止 时 间 为 2016 年 3 月 5 日 征 求 意 见 稿 提 出, 一 经 激 活 或 试 用 后 价 值 贬 损 较 大 的 商 品 : 包 括 产 生 授 权 或 者 激 活 信 息 的 手 机 电 脑 数 码 产 品 等, 经 消 费 者 在 购 买 时 确 认, 可 以 不 适 用 七 日 无 理 由 退 货 规 定 征 求 意 见 稿 要 求, 经 营 者 应 当 对 于 不 适 用 无 理 由 退 货 的 商 品 有 明 确 标 注, 在 商 品 销 售 必 经 流 程 中 进 行 一 对 一 确 认 环 节 ; 网 络 交 易 平 台 提 供 者 应 积 极 履 行 平 台 管 理 责 任, 督 促 平 台 上 网 络 商 品 经 营 者 落 实 无 理 由 退 货 规 定 等 来 源 : 6. 国 务 院 部 署 防 范 和 处 置 非 法 集 资 工 作 \ 近 日, 国 务 院 发 布 关 于 进 一 步 做 好 防 范 和 处 置 非 法 集 资 工 作 的 意 见 ( 简 称 意 见 ) 意 见 指 出, 各 地 区 和 各 部 门 要 密 切 关 注 投 资 理 财 非 融 资 性 担 保 P2P 网 络 借 贷 等 新 的 高 发 重 点 领 域, 以 及 投 资 公 司 农 民 专 业 合 作 社 民 办 教 育 机 构 养 老 机 构 等 新 的 风 险 点, 加 强 风 险 监 控 意 见 强 调, 省 级 政 府 对 本 行 政 区 域 防 范 和 处 置 非 法 集 资 工 作 负 总 责, 要 切 实 担 负 起 第 一 责 任 人 的 责 任 此 外, 意 见 还 提 出, 充 分 利 用 互 联 网 大 数 据 等 技 术 手 段 加 强 对 非 法 集 资 的 监 测 预 警, 将 非 法 集 资 主 体 纳 入 全 国 统 一 的 信 用 信 息 共 享 交 换 平 台 而 在 打 击 和 处 置 方 面, 要 防 控 重 点 领 域 重 点 区 域 风 险, 并 妥 善 处 置 跨 省 案 件 来 源 : 7. 保 监 会 印 发 深 化 保 险 标 准 化 工 作 改 革 方 案 \ 近 日, 保 监 会 印 发 深 化 保 险 标 准 化 工 作 改 革 方 案 ( 简 称 方 案 ) 方 案 提 出 了 六 个 方 面 的 具 体 改 革 措 施 一 是 统 筹 推 进 标 准 化 改 革, 明 确 政 府 主 导 制 定 的 标 准 侧 重 于 保 基 本, 市 场 自 主 制 定 的 标 准 侧 重 于 提 高 竞 争 力, 加 强 对 保 险 业 国 家 标 准 行 业 标 准 与 团 体 标 准 企 业 标 准 的 统 一 协 调 ; 二 是 优 化 完 善 保 险 标 准 体 系, 保 证 标 准 基 本 供 给, 加 强 对 新 技 术 在 保 险 业 应 用 的 标 准 支 撑, 加 强 对 保 单 登 记 等 行 业 重 大 项 目 的 标 准 支 撑 ; 三 是 - 5 -

6 培 育 发 展 保 险 团 体 标 准, 满 足 市 场 需 要 ; 四 是 搞 活 保 险 企 业 标 准, 提 升 市 场 竞 争 力 ; 五 是 加 大 标 准 化 人 才 队 伍 建 设, 确 保 可 持 续 发 展 ; 六 是 提 高 保 险 标 准 国 际 化 水 平, 占 领 标 准 制 高 点 来 源 : 8. 外 汇 局 改 革 合 格 境 外 机 构 投 资 者 外 汇 管 理 制 度 \ 日 前, 国 家 外 汇 管 理 局 发 布 合 格 境 外 机 构 投 资 者 境 内 证 券 投 资 外 汇 管 理 规 定 ( 简 称 规 定 ), 自 公 布 之 日 起 施 行 规 定 的 主 要 内 容 包 括 : 一 是 放 宽 单 家 QFII 机 构 投 资 额 度 上 限 不 再 对 单 家 机 构 设 置 统 一 的 投 资 额 度 上 限, 而 是 根 据 机 构 资 产 规 模 或 管 理 的 资 产 规 模 的 一 定 比 例 作 为 其 获 取 投 资 额 度 ( 基 础 额 度 ) 的 依 据 二 是 简 化 额 度 审 批 管 理 对 QFII 机 构 基 础 额 度 内 的 额 度 申 请 采 取 备 案 管 理 ; 超 过 基 础 额 度 的, 才 需 外 汇 局 审 批 三 是 进 一 步 便 利 资 金 汇 出 入 对 QFII 投 资 本 金 不 再 设 置 汇 入 期 限 要 求 ; 允 许 QFII 开 放 式 基 金 按 日 申 购 赎 回 四 是 将 锁 定 期 从 一 年 缩 短 为 三 个 月, 保 留 资 金 分 批 分 期 汇 出 要 求,QFII 每 月 汇 出 资 金 总 规 模 不 得 超 过 境 内 资 产 的 20% 来 源 : xmwhgl/jwrzyyjzjgl/node_zcfg_zbxm_kjzwtz_store/fd4a9a804b8ed99bbfb2ff196274af30/ 9. 工 商 总 局 就 滥 用 知 识 产 权 反 垄 断 执 法 指 南 征 意 \ 日 前, 国 家 工 商 总 局 发 布 关 于 滥 用 知 识 产 权 的 反 垄 断 执 法 指 南 ( 国 家 工 商 总 局 第 七 稿 ) ( 下 称 工 商 总 局 第 七 稿 ), 面 向 社 会 征 求 意 见, 意 见 反 馈 截 止 时 间 为 2016 年 2 月 23 日 工 商 总 局 第 七 稿 包 括 七 章 三 十 二 条 内 容, 确 立 了 知 识 产 权 领 域 反 垄 断 执 法 的 基 本 原 则, 并 提 示 分 析 认 定 经 营 者 行 使 知 识 产 权 行 为 对 竞 争 的 影 响 可 考 虑 经 营 者 与 交 易 相 对 人 的 市 场 地 位 等 九 类 因 素 同 时, 工 商 总 局 第 七 稿 就 相 关 市 场 界 定 涉 及 知 识 产 权 的 垄 断 协 议 涉 及 知 识 产 权 的 滥 用 市 场 支 配 地 位 等 五 个 方 面 问 题 进 行 详 细 阐 释 此 外, 工 商 总 局 第 七 稿 还 强 调, 经 营 者 被 认 定 为 滥 用 知 识 产 权, 排 除 限 制 竞 争 的, 国 务 院 反 垄 断 执 法 机 构 依 反 垄 断 法 追 究 其 法 律 责 任 来 源 : 10. 国 务 院 发 文 化 解 钢 铁 行 业 过 剩 产 能 \ 近 日, 国 务 院 下 发 关 于 钢 铁 行 业 化 解 过 剩 产 能 实 现 脱 困 发 展 的 意 见 ( 下 称 意 见 ) 意 见 提 出 了 今 后 一 个 时 期 化 解 钢 铁 行 业 过 剩 产 能 推 动 钢 铁 企 业 实 现 脱 困 发 展 的 总 体 要 求 主 要 任 务 政 策 措 施, 并 就 加 强 组 织 领 导 推 进 组 织 实 施 作 出 了 具 体 部 署 其 中, 意 见 要 求, 要 严 禁 新 增 产 能, 对 违 法 违 规 建 设 的, 要 严 肃 问 责, 严 格 执 行 环 保 等 法 律 法 规 和 产 业 政 策, 达 不 到 标 准 要 求 的 钢 铁 产 能 要 依 法 依 规 退 出 同 时, 完 善 激 励 政 策, 鼓 励 企 业 通 过 主 动 压 减 兼 并 重 组 转 型 转 产 等 途 径, 退 出 部 分 钢 铁 产 能 此 外, 意 见 还 明 确 了 加 强 奖 补 支 持 完 善 税 收 政 策 加 大 金 融 支 持 等 政 策 措 施 来 源 :

7 11. 三 部 门 修 订 高 新 技 术 企 业 认 定 管 理 办 法 \ 近 日, 科 技 部 等 三 部 门 发 布 新 修 订 的 高 新 技 术 企 业 认 定 管 理 办 法 ( 下 称 办 法 ), 自 2016 年 1 月 1 日 起 实 施 办 法 共 五 章 二 十 三 条 办 法 在 定 义 高 新 技 术 企 业 基 础 上, 进 而 指 出, 相 关 企 业 可 依 法 申 报 享 受 税 收 优 惠 政 策, 其 资 格 自 颁 发 证 书 之 日 起 有 效 期 三 年 同 时, 办 法 明 确, 认 定 为 高 新 技 术 企 业 须 同 时 满 足 企 业 通 过 自 主 研 发 受 让 受 赠 并 购 等 方 式, 获 得 对 其 主 要 产 品 ( 服 务 ) 在 技 术 上 发 挥 核 心 支 持 作 用 的 知 识 产 权 的 所 有 权 等 八 项 条 件 此 外, 办 法 还 对 高 新 技 术 企 业 认 定 程 序 和 监 管 作 出 详 细 规 定 来 源 : 12. 国 家 海 洋 局 发 文 规 范 区 域 建 设 用 海 规 划 \ 近 日, 国 家 海 洋 局 制 发 区 域 建 设 用 海 规 划 管 理 办 法 ( 试 行 ) ( 下 称 办 法 ), 自 印 发 之 日 施 行 办 法 共 6 章 31 条, 明 确 了 区 域 建 设 用 海 规 划 的 定 义 管 理 体 制 编 制 审 批 和 实 施 等 主 要 内 容 其 中, 办 法 提 出, 规 划 编 制 应 遵 循 规 划 衔 接 陆 海 统 筹 生 态 优 先 集 约 节 约 四 原 则, 并 规 定 了 规 划 选 址 平 面 布 局 等 具 体 要 求 规 划 选 址 应 严 格 执 行 生 态 红 线 制 度, 规 划 新 形 成 的 岸 线 与 建 设 项 目 之 间 应 留 出 一 定 宽 度 的 生 态 生 活 空 间, 并 向 公 众 开 放 同 时, 办 法 强 调, 规 划 区 内 所 有 用 海 活 动 要 依 法 取 得 海 域 使 用 权, 办 理 海 洋 工 程 环 境 影 响 评 价 核 准 文 件 后 方 可 实 施, 应 重 点 加 强 港 口 石 化 及 危 化 品 项 目 的 海 域 使 用 论 证 和 海 洋 环 境 影 响 评 价 来 源 : 13. 发 改 委 就 反 垄 断 案 件 经 营 者 承 诺 指 南 征 求 意 见 \ 近 日, 国 家 发 改 委 就 反 垄 断 案 件 经 营 者 承 诺 指 南 ( 征 求 意 见 稿 ) ( 简 称 征 求 意 见 稿 ) 公 开 征 集 意 见, 意 见 反 馈 截 止 日 期 为 2016 年 2 月 22 日 征 求 意 见 稿 规 定, 执 法 机 构 对 涉 嫌 垄 断 行 为 调 查 核 实 后, 认 为 构 成 垄 断 行 为 的, 应 当 依 法 作 出 处 理 决 定, 不 再 接 受 经 营 者 提 出 的 承 诺 对 于 固 定 或 者 变 更 商 品 价 格 限 制 商 品 生 产 或 者 销 售 数 量 分 割 销 售 市 场 或 者 原 材 料 采 购 市 场 的 横 向 垄 断 协 议 案 件, 执 法 机 构 不 应 接 受 经 营 者 提 出 的 承 诺, 实 施 中 止 调 查 此 外, 征 求 意 见 稿 还 提 出, 执 法 机 构 的 中 止 调 查 及 终 止 调 查 决 定, 不 是 对 经 营 者 的 行 为 是 否 构 成 垄 断 行 为 作 出 认 定 执 法 机 构 仍 然 可 以 依 法 对 其 他 类 似 行 为 实 施 调 查 并 作 出 行 政 处 罚 来 源 : 14. 发 改 委 就 横 向 垄 断 协 议 案 件 宽 大 制 度 适 用 指 南 征 意 \ 近 日, 国 家 发 改 委 就 横 向 垄 断 协 议 案 件 宽 大 制 度 适 用 指 南 ( 征 求 意 见 稿 ) ( 简 称 征 求 意 见 稿 ) 公 开 征 集 意 见, 意 见 反 馈 截 止 日 期 为 2016 年 2 月 22 日 征 求 意 见 稿 明 确, 参 与 垄 断 协 议 的 经 营 者 可 以 在 执 法 机 构 采 取 反 垄 断 法 第 三 十 九 条 所 规 定 的 任 何 - 7 -

8 措 施 前, 向 国 务 院 反 垄 断 执 法 机 构 申 请 宽 大 经 营 者 提 交 宽 大 的 申 请 或 者 初 步 报 告 后, 还 需 要 全 面 履 行 以 下 义 务 : 及 时 停 止 涉 嫌 违 法 行 为 ; 迅 速 持 续 全 面 真 诚 地 配 合 执 法 机 构 的 调 查 工 作 ; 妥 善 保 存 并 提 供 证 据 材 料 和 信 息, 不 得 隐 匿 销 毁 转 移 证 据 材 料 或 者 提 供 虚 假 材 料 信 息 ; 未 经 执 法 机 构 同 意 不 得 对 外 披 露 向 执 法 机 构 申 请 宽 大 的 情 况 ; 不 得 有 其 他 影 响 反 垄 断 执 法 顺 利 进 行 的 行 为 来 源 : 15. 财 政 部 发 文 规 范 中 央 国 有 资 本 经 营 预 算 管 理 \ 近 日, 财 政 部 下 发 中 央 国 有 资 本 经 营 预 算 管 理 暂 行 办 法 ( 下 称 办 法 ), 自 印 发 之 日 起 施 行 办 法 包 括 预 算 收 支 范 围 编 制 和 批 复 执 行 决 算 等 七 部 分 内 容 其 中, 办 法 规 定, 中 央 国 有 资 本 经 营 预 算 收 入 是 中 央 部 门 及 中 央 企 业 上 交, 并 纳 入 国 有 资 本 经 营 预 算 管 理 的 国 有 资 本 收 益, 主 要 包 括 国 有 独 资 企 业 按 照 规 定 应 当 上 交 国 家 的 利 润 等 五 项 同 时, 办 法 列 明 了 中 央 国 有 资 本 经 营 预 算 支 出 的 编 制 程 序, 并 要 求 中 央 企 业 按 规 定 应 上 交 的 国 有 资 本 收 益, 应 当 及 时 足 额 上 交 中 央 财 政, 任 何 部 门 和 单 位 不 得 擅 自 减 免 中 央 国 有 资 本 经 营 预 算 收 入 此 外, 办 法 强 调, 中 央 国 有 资 本 经 营 预 算 支 出 应 按 经 批 复 的 预 算 执 行, 未 经 批 准 不 得 擅 自 调 剂 来 源 : 财 政 部 发 布 中 央 对 地 方 专 项 转 移 支 付 管 理 办 法 \ 近 日, 财 政 部 下 发 中 央 对 地 方 专 项 转 移 支 付 管 理 办 法 ( 下 称 办 法 ), 自 印 发 之 日 施 行 办 法 包 括 设 立 和 调 整 资 金 申 报 审 核 和 分 配 等 八 部 分 内 容 其 中, 办 法 规 定, 设 立 专 项 转 移 支 付 应 符 合 有 明 确 的 绩 效 目 标 资 金 需 求 资 金 用 途 主 管 部 门 和 职 责 分 工 等 四 个 条 件, 并 应 从 严 控 制 设 立 引 导 类 救 济 类 应 急 类 专 项 同 时, 办 法 明 确, 对 分 配 到 企 业 的 专 项 转 移 支 付 资 金, 还 应 遵 循 创 新 专 项 转 移 支 付 支 持 企 业 发 展 的 方 式, 逐 步 减 少 无 偿 补 助, 采 取 投 资 基 金 管 理 等 市 场 化 运 作 模 式, 鼓 励 与 金 融 资 本 相 结 合 等 规 定 此 外, 办 法 强 调, 财 政 部 应 将 专 项 转 移 支 付 资 金 分 配 结 果 在 下 达 专 项 转 移 支 付 预 算 文 件 印 发 后 20 日 内 向 社 会 公 开, 涉 及 国 家 秘 密 的 内 容 除 外 来 源 : 保 监 会 发 文 加 强 责 任 保 险 监 管 \ 近 日, 保 监 会 印 发 责 任 保 险 统 计 制 度 ( 试 行 ) ( 简 称 制 度 ), 制 度 将 从 2016 年 5 月 1 日 起 正 式 实 施, 各 财 产 保 险 公 司 2016 年 5 月 份 开 始 报 送 2016 年 4 月 份 报 表 根 据 制 度, 责 任 保 险 数 据 统 计 主 要 包 括 两 张 报 表, 即 责 任 保 险 分 险 种 监 管 财 务 报 表 和 责 任 保 险 分 险 种 监 管 业 务 报 表 各 表 报 送 频 度 为 月 报, 各 财 产 保 险 总 公 司 应 于 月 后 15 个 自 然 日 内 报 送 报 表, 遇 国 庆 春 节 等 法 定 长 假 可 顺 延 3 个 自 然 日 责 任 保 险 统 计 报 表 通 过 保 监 会 保 险 创 新 业 务 统 计 信 息 系 统 报 送, 各 表 统 计 数 据 应 当 与 统 信 系 统 数 据 保 - 8 -

9 持 一 致 来 源 : 18. 交 通 运 输 部 : 加 强 危 险 化 学 品 港 口 作 业 安 全 监 管 \ 近 日, 交 通 运 输 部 发 布 关 于 严 格 落 实 法 律 法 规 要 求 加 强 危 险 化 学 品 港 口 作 业 安 全 监 管 的 若 干 意 见 ( 简 称 若 干 意 见 ) 若 干 意 见 明 确 了 以 下 几 方 面 内 容 : 一 是 严 格 执 行 安 全 设 施 三 同 时 制 度 未 通 过 安 全 设 施 设 计 审 查 的 危 险 化 学 品 港 口 建 设 项 目, 一 律 不 得 开 工 建 设 二 是 严 格 经 营 许 可 包 括 严 把 新 申 请 港 口 经 营 许 可 关 和 严 把 已 取 得 港 口 经 营 许 可 核 查 关 三 是 严 格 危 险 化 学 品 作 业 监 督 管 理 港 口 行 政 管 理 部 门 要 在 接 到 企 业 的 作 业 报 告 后 24 小 时 内 作 出 是 否 同 意 作 业 的 决 定 发 现 与 经 营 许 可 不 一 致 的 不 得 批 准 未 经 港 口 行 政 管 理 部 门 批 准 的, 不 得 进 行 危 险 化 学 品 港 口 作 业 ; 未 按 批 准 作 业 的, 应 立 即 停 止 作 业, 进 行 整 改 四 是 严 格 重 大 危 险 源 管 理 严 格 督 促 企 业 履 行 重 大 危 险 源 安 全 管 理 关 来 源 : 19. 国 务 院 法 制 办 就 无 证 无 照 经 营 查 处 办 法 ( 征 求 意 见 稿 ) 征 意 \ 近 日, 国 务 院 法 制 办 就 无 证 无 照 经 营 查 处 办 法 ( 征 求 意 见 稿 ) ( 简 称 征 求 意 见 稿 ) 公 开 征 求 意 见, 意 见 反 馈 日 期 截 止 于 2016 年 3 月 10 日 征 求 意 见 稿 明 确, 经 营 者 依 法 只 须 取 得 营 业 执 照 即 可 从 事 经 营 活 动, 或 者 已 取 得 许 可 证 或 者 批 准 文 件, 但 未 取 得 营 业 执 照, 擅 自 从 事 经 营 活 动 的, 为 无 照 经 营 经 营 者 未 取 得 许 可 证 或 者 批 准 文 件, 或 者 许 可 证 批 准 文 件 被 吊 销 撤 销, 或 者 有 效 期 届 满, 擅 自 从 事 有 关 经 营 活 动 的, 为 无 证 经 营 此 外, 征 求 意 见 稿 还 规 定, 个 人 利 用 自 己 的 技 能, 从 事 无 须 通 过 许 可 审 批 的 服 务 性 经 营 活 动, 以 及 在 集 贸 市 场 或 者 地 方 人 民 政 府 指 定 区 域 内 销 售 农 副 产 品, 不 属 于 本 办 法 禁 止 的 无 证 无 照 经 营 行 为 来 源 : 20. 最 高 检 发 布 人 民 检 察 院 办 理 羁 押 必 要 性 审 查 案 件 规 定 ( 试 行 ) \ 近 日, 最 高 人 民 检 察 院 发 布 人 民 检 察 院 办 理 羁 押 必 要 性 审 查 案 件 规 定 ( 试 行 ) ( 简 称 规 定 ) 按 照 规 定, 人 民 检 察 院 发 现 四 种 情 形 后, 应 当 向 办 案 机 关 提 出 释 放 或 者 变 更 强 制 措 施 的 建 议 : 案 件 证 据 发 生 重 大 变 化, 没 有 证 据 证 明 有 犯 罪 事 实 或 者 犯 罪 行 为 系 犯 罪 嫌 疑 人 被 告 人 所 为 的 ; 案 件 事 实 或 者 情 节 发 生 变 化, 犯 罪 嫌 疑 人 被 告 人 可 能 被 判 处 拘 役 管 制 独 立 适 用 附 加 刑 免 予 刑 事 处 罚 或 者 判 决 无 罪 的 ; 继 续 羁 押 犯 罪 嫌 疑 人 被 告 人, 羁 押 期 限 将 超 过 依 法 可 能 判 处 的 刑 期 的 ; 案 件 事 实 基 本 查 清, 证 据 已 经 收 集 固 定, 符 合 取 保 候 审 或 者 监 视 居 住 条 件 的 来 源 :

10 21. 财 政 部 发 文 扩 大 有 关 政 府 性 基 金 免 征 范 围 \ 近 日, 财 政 部 国 家 税 务 总 局 发 布 关 于 扩 大 有 关 政 府 性 基 金 免 征 范 围 的 通 知, 自 2016 年 2 月 1 日 起, 扩 大 政 府 性 基 金 免 征 范 围 : 将 免 征 教 育 费 附 加 地 方 教 育 附 加 水 利 建 设 基 金 的 范 围, 由 现 行 按 月 纳 税 的 月 销 售 额 或 营 业 额 不 超 过 3 万 元 ( 按 季 度 纳 税 的 季 度 销 售 额 或 营 业 额 不 超 过 9 万 元 ) 的 缴 纳 义 务 人, 扩 大 到 按 月 纳 税 的 月 销 售 额 或 营 业 额 不 超 过 10 万 元 ( 按 季 度 纳 税 的 季 度 销 售 额 或 营 业 额 不 超 过 30 万 元 ) 的 缴 纳 义 务 人 此 外, 财 政 部 还 发 布 关 于 取 消 停 征 和 整 合 部 分 政 府 性 基 金 项 目 等 有 关 问 题 的 通 知, 经 国 务 院 批 准, 自 2016 年 2 月 1 日 起 取 消 停 征 和 整 合 有 关 政 府 性 基 金 包 括 : 将 新 菜 地 开 发 建 设 基 金 征 收 标 准 育 林 基 金 征 收 标 准 降 为 零 ; 停 征 价 格 调 节 基 金 来 源 :

11 法 规 解 读 之 关 于 进 一 步 规 范 私 募 基 金 管 理 人 登 记 若 干 事 项 的 公 告 中 基 协 发 号 根 据 证 券 投 资 基 金 法 私 募 投 资 基 金 监 督 管 理 暂 行 办 法 和 中 央 编 办 相 关 通 知 要 求, 中 国 证 券 投 资 基 金 业 协 会 ( 以 下 简 称 中 国 基 金 业 协 会 ) 自 2014 年 2 月 7 日 起 正 式 开 展 私 募 基 金 管 理 人 登 记 私 募 基 金 备 案 和 自 律 管 理 工 作 两 年 来, 私 募 基 金 登 记 备 案 制 度 得 到 行 业 和 社 会 的 广 泛 认 同, 私 募 基 金 行 业 发 展 迅 速, 初 步 形 成 了 以 信 息 披 露 为 核 心, 诚 实 信 用 为 基 础 的 自 律 监 管 体 制 一 段 时 间 以 来, 私 募 基 金 行 业 存 在 的 问 题 倍 受 社 会 各 界 和 监 管 机 构 关 注 私 募 基 金 管 理 人 数 量 众 多 鱼 龙 混 杂 良 莠 不 齐, 一 些 机 构 滥 用 登 记 备 案 信 息 非 法 自 我 增 信, 一 些 机 构 合 规 运 作 和 信 息 报 告 意 识 淡 薄, 一 些 机 构 甚 至 从 事 公 开 募 集 内 幕 交 易 以 私 募 基 金 为 名 的 非 法 集 资 等 违 法 违 规 活 动 从 上 述 问 题 和 两 年 来 私 募 基 金 管 理 人 登 记 的 工 作 实 践 出 发, 为 切 实 保 护 投 资 者 合 法 权 益, 督 促 私 募 基 金 管 理 人 履 行 诚 实 信 用 谨 慎 勤 勉 的 受 托 人 义 务, 促 进 私 募 基 金 行 业 规 范 健 康 发 展, 现 就 进 一 步 规 范 私 募 基 金 管 理 人 登 记 相 关 事 项 公 告 如 下 : 一 关 于 取 消 私 募 基 金 管 理 人 登 记 证 明 鉴 于 私 募 基 金 登 记 备 案 信 息 共 享 机 制 已 基 本 建 成, 为 加 强 对 私 募 基 金 行 业 的 社 会 监 督, 实 现 对 私 募 基 金 管 理 人 登 记 的 有 效 动 态 管 理, 自 本 公 告 发 布 之 日 起, 中 国 基 金 业 协 会 不 再 出 具 私 募 基 金 管 理 人 登 记 电 子 证 明 中 国 基 金 业 协 会 此 前 发 放 的 纸 质 私 募 基 金 管 理 人 登 记 证 书 私 募 基 金 管 理 人 登 记 电 子 证 明 不 再 作 为 办 理 相 关 业 务 的 证 明 文 件 根 据 私 募 投 资 基 金 监 督 管 理 暂 行 办 法 和 私 募 投 资 基 金 管 理 人 登 记 和 基 金 备 案 办 法 ( 试 行 ) 的 规 定, 中 国 基 金 业 协 会 以 通 过 协 会 官 方 网 站 公 示 私 募 基 金 管 理 人 基 本 情 况 的 方 式, 为 私 募 基 金 管 理 人 办 结 登 记 手 续 私 募 基 金 管 理 人 登 记 备 案 最 新 情 况, 以 中 国 基 金 业 协 会 网 站 私 募 基 金 管 理 人 公 示 平 台 ( 和 私 募 汇 手 机 APP 客 户 端 公 示 的 私 募 基 金 管 理 人 登 记 的 实 时 基 本 情 况 为 准 社 会 公 众 和 投 资 者 可 通 过 上 述 两 个 官 方 渠 道 查 询 相 关 信 息 二 关 于 加 强 信 息 报 送 的 相 关 要 求 ( 一 ) 私 募 基 金 管 理 人 应 当 依 法 及 时 备 案 私 募 基 金 为 实 现 对 私 募 基 金 管 理 人 的 有 效 监 管, 督 促 已 登 记 的 私 募 基 金 管 理 人 依 法 展 业, 及 时 备 案 私 募 基 金 产 品, 中 国 基 金 业 协 会 对 私 募 基 金 管 理 人 依 法 及 时 备 案 私 募 基 金 提 出 以 下 要 求 : 1 自 本 公 告 发 布 之 日 起, 新 登 记 的 私 募 基 金 管 理 人 在 办 结 登 记 手 续 之 日 起 6 个 月 内 仍 未 备 案 首 只 私 募 基 金 产 品 的, 中 国 基 金 业 协 会 将 注 销 该 私 募 基 金 管 理 人 登 记 2 自 本 公 告 发 布 之 日 起, 已 登 记 满 12 个 月 且 尚 未 备 案 首 只 私 募 基 金 产 品 的 私 募 基 金 管 理 人, 在 2016 年 5 月 1 日 前 仍 未 备 案 私 募 基 金 产 品 的, 中 国 基 金 业 协 会 将 注 销 该 私 募 基

12 金 管 理 人 登 记 3 自 本 公 告 发 布 之 日 起, 已 登 记 不 满 12 个 月 且 尚 未 备 案 首 只 私 募 基 金 产 品 的 私 募 基 金 管 理 人, 在 2016 年 8 月 1 日 前 仍 未 备 案 私 募 基 金 产 品 的, 中 国 基 金 业 协 会 将 注 销 该 私 募 基 金 管 理 人 登 记 被 注 销 登 记 的 私 募 基 金 管 理 人 若 因 真 实 业 务 需 要, 可 按 要 求 重 新 申 请 私 募 基 金 管 理 人 登 记 对 符 合 要 求 的 申 请 机 构, 中 国 基 金 业 协 会 将 以 在 官 方 网 站 公 示 私 募 基 金 管 理 人 基 本 情 况 的 方 式, 为 该 申 请 机 构 再 次 办 结 登 记 手 续 ( 二 ) 私 募 基 金 管 理 人 应 当 及 时 履 行 信 息 报 送 义 务 按 照 私 募 投 资 基 金 监 督 管 理 暂 行 办 法 和 私 募 投 资 基 金 管 理 人 登 记 和 基 金 备 案 办 法 ( 试 行 ) 的 规 定, 私 募 基 金 管 理 人 应 当 通 过 私 募 基 金 登 记 备 案 系 统 及 时 履 行 私 募 基 金 管 理 人 及 其 管 理 的 私 募 基 金 的 季 度 年 度 和 重 大 事 项 信 息 报 送 更 新 等 信 息 报 送 义 务 1 自 本 公 告 发 布 之 日 起, 按 照 私 募 投 资 基 金 管 理 人 登 记 和 基 金 备 案 办 法 ( 试 行 ) 和 中 国 基 金 业 协 会 的 相 关 规 定, 已 登 记 的 私 募 基 金 管 理 人 未 按 时 履 行 季 度 年 度 和 重 大 事 项 信 息 报 送 更 新 义 务 的, 在 私 募 基 金 管 理 人 完 成 相 应 整 改 要 求 之 前, 中 国 基 金 业 协 会 将 暂 停 受 理 该 机 构 的 私 募 基 金 产 品 备 案 申 请 2 私 募 基 金 管 理 人 未 按 时 履 行 季 度 年 度 和 重 大 事 项 信 息 报 送 更 新 义 务 累 计 达 2 次 的, 中 国 基 金 业 协 会 将 其 列 入 异 常 机 构 名 单, 并 通 过 私 募 基 金 管 理 人 公 示 平 台 ( 对 外 公 示 一 旦 私 募 基 金 管 理 人 作 为 异 常 机 构 公 示, 即 使 整 改 完 毕, 至 少 6 个 月 后 才 能 恢 复 正 常 机 构 公 示 状 态 3 自 本 公 告 发 布 之 日 起, 已 登 记 的 私 募 基 金 管 理 人 因 违 反 企 业 信 息 公 示 暂 行 条 例 相 关 规 定, 被 列 入 企 业 信 用 信 息 公 示 系 统 严 重 违 法 企 业 公 示 名 单 的, 在 私 募 基 金 管 理 人 完 成 相 应 整 改 要 求 之 前, 中 国 基 金 业 协 会 将 暂 停 受 理 该 机 构 的 私 募 基 金 产 品 备 案 申 请 同 时, 中 国 基 金 业 协 会 将 其 列 入 异 常 机 构 名 单, 并 通 过 私 募 基 金 管 理 人 公 示 平 台 ( 对 外 公 示 一 旦 私 募 基 金 管 理 人 作 为 异 常 机 构 公 示, 即 使 整 改 完 毕, 至 少 6 个 月 后 才 能 恢 复 正 常 机 构 公 示 状 态 新 申 请 私 募 基 金 管 理 人 登 记 的 机 构 被 列 入 企 业 信 用 信 息 公 示 系 统 严 重 违 法 企 业 公 示 名 单 的, 中 国 基 金 业 协 会 将 不 予 登 记 ( 三 ) 私 募 基 金 管 理 人 应 当 按 时 提 交 经 审 计 的 年 度 财 务 报 告 根 据 私 募 投 资 基 金 管 理 人 登 记 和 基 金 备 案 办 法 ( 试 行 ) 第 21 条 规 定, 私 募 基 金 管 理 人 应 当 于 每 年 度 四 月 底 之 前, 通 过 私 募 基 金 登 记 备 案 系 统 填 报 经 会 计 师 事 务 所 审 计 的 年 度 财 务 报 告 1 自 本 公 告 发 布 之 日 起, 已 登 记 的 私 募 基 金 管 理 人 未 按 要 求 提 交 经 审 计 的 年 度 财 务 报 告 的, 在 私 募 基 金 管 理 人 完 成 相 应 整 改 要 求 之 前, 中 国 基 金 业 协 会 将 暂 停 受 理 该 机 构 的 私 募 基 金 产 品 备 案 申 请 同 时, 中 国 基 金 业 协 会 将 其 列 入 异 常 机 构 名 单, 并 通 过 私 募 基 金 管 理 人 公 示 平 台 ( 对 外 公 示 一 旦 私 募 基 金 管 理 人 作 为 异 常 机 构 公 示, 即 使 整 改 完 毕, 至 少 6 个 月 后 才 能 恢 复 正 常 机 构 公 示 状 态 2 新 申 请 私 募 基 金 管 理 人 登 记 的 机 构 成 立 满 一 年 但 未 提 交 经 审 计 的 年 度 财 务 报 告 的, 中 国 基 金 业 协 会 将 不 予 登 记

13 三 关 于 提 交 法 律 意 见 书 的 相 关 要 求 自 本 公 告 发 布 之 日 起, 新 申 请 私 募 基 金 管 理 人 登 记 已 登 记 的 私 募 基 金 管 理 人 发 生 部 分 重 大 事 项 变 更, 需 通 过 私 募 基 金 登 记 备 案 系 统 提 交 中 国 律 师 事 务 所 出 具 的 法 律 意 见 书 法 律 意 见 书 对 申 请 机 构 的 登 记 申 请 材 料 工 商 登 记 情 况 专 业 化 经 营 情 况 股 权 结 构 实 际 控 制 人 关 联 方 及 分 支 机 构 情 况 运 营 基 本 设 施 和 条 件 风 险 管 理 制 度 和 内 部 控 制 制 度 外 包 情 况 合 法 合 规 情 况 高 管 人 员 资 质 情 况 等 逐 项 发 表 结 论 性 意 见 私 募 基 金 管 理 人 登 记 法 律 意 见 书 具 体 适 用 情 形 如 下 : ( 一 ) 自 本 公 告 发 布 之 日 起, 新 申 请 私 募 基 金 管 理 人 登 记 机 构, 需 通 过 私 募 基 金 登 记 备 案 系 统 提 交 私 募 基 金 管 理 人 登 记 法 律 意 见 书 作 为 必 备 申 请 材 料 对 于 本 公 告 发 布 之 日 前 已 提 交 申 请 但 尚 未 办 结 登 记 的 私 募 基 金 管 理 人 申 请 机 构, 应 按 照 上 述 要 求 提 交 私 募 基 金 管 理 人 登 记 法 律 意 见 书 ( 二 ) 已 登 记 且 尚 未 备 案 私 募 基 金 产 品 的 私 募 基 金 管 理 人, 应 当 在 首 次 申 请 备 案 私 募 基 金 产 品 之 前 按 照 上 述 要 求 补 提 私 募 基 金 管 理 人 登 记 法 律 意 见 书 ( 三 ) 已 登 记 且 备 案 私 募 基 金 产 品 的 私 募 基 金 管 理 人, 中 国 基 金 业 协 会 将 视 具 体 情 形 要 求 其 补 提 私 募 基 金 管 理 人 登 记 法 律 意 见 书 ( 四 ) 已 登 记 的 私 募 基 金 管 理 人 申 请 变 更 控 股 股 东 变 更 实 际 控 制 人 变 更 法 定 代 表 人 \ 执 行 事 务 合 伙 人 等 重 大 事 项 或 中 国 基 金 业 协 会 审 慎 认 定 的 其 他 重 大 事 项 的, 应 提 交 私 募 基 金 管 理 人 重 大 事 项 变 更 专 项 法 律 意 见 书 私 募 基 金 管 理 人 登 记 法 律 意 见 书 指 引, 详 见 附 件 四 关 于 私 募 基 金 管 理 人 高 管 人 员 基 金 从 业 资 格 相 关 要 求 从 事 私 募 证 券 投 资 基 金 业 务 的 各 类 私 募 基 金 管 理 人, 其 高 管 人 员 ( 包 括 法 定 代 表 人 \ 执 行 事 务 合 伙 人 ( 委 派 代 表 ) 总 经 理 副 总 经 理 合 规 \ 风 控 负 责 人 等 ) 均 应 当 取 得 基 金 从 业 资 格 从 事 非 私 募 证 券 投 资 基 金 业 务 的 各 类 私 募 基 金 管 理 人, 至 少 2 名 高 管 人 员 应 当 取 得 基 金 从 业 资 格, 其 法 定 代 表 人 \ 执 行 事 务 合 伙 人 ( 委 派 代 表 ) 合 规 \ 风 控 负 责 人 应 当 取 得 基 金 从 业 资 格 各 类 私 募 基 金 管 理 人 的 合 规 \ 风 控 负 责 人 不 得 从 事 投 资 业 务 私 募 基 金 管 理 人 的 高 管 人 员 符 合 以 下 条 件 之 一 的, 可 取 得 基 金 从 业 资 格 : ( 一 ) 通 过 基 金 从 业 资 格 考 试 基 金 从 业 资 格 考 试 的 考 试 科 目 含 科 目 一 基 金 法 律 法 规 职 业 道 德 与 业 务 规 范 及 科 目 二 证 券 投 资 基 金 基 础 知 识 根 据 中 国 基 金 业 协 会 关 于 基 金 从 业 资 格 考 试 有 关 事 项 的 通 知 ( 中 基 协 字 [2015]112 号 ), 符 合 相 关 考 试 成 绩 认 可 规 定 情 形 的, 可 视 为 通 过 基 金 从 业 资 格 考 试 ( 二 ) 最 近 三 年 从 事 投 资 管 理 相 关 业 务 并 符 合 相 关 资 格 认 定 条 件 此 类 情 形 主 要 指 最 近 三 年 从 事 资 产 管 理 相 关 业 务, 且 管 理 资 产 年 均 规 模 1000 万 元 以 上 ( 三 ) 已 通 过 证 券 从 业 资 格 考 试 期 货 从 业 资 格 考 试 银 行 从 业 资 格 考 试 并 符 合 相 关 资 格 认 定 条 件 ; 或 者 通 过 注 册 会 计 师 资 格 考 试 法 律 职 业 资 格 考 试 资 产 评 估 师 职 业 资 格 考 试 等 金 融 相 关 资 格 考 试 并 符 合 相 关 资 格 认 定 条 件 ( 四 ) 中 国 基 金 业 协 会 资 格 认 定 委 员 会 认 定 的 其 他 情 形 拟 通 过 上 述 第 ( 二 ) ( 三 ) 情 形 的 认 定 方 式 取 得 基 金 从 业 资 格 的 私 募 基 金 管 理 人 的 高 管

14 人 员, 还 应 通 过 基 金 从 业 资 格 考 试 科 目 一 基 金 法 律 法 规 职 业 道 德 与 业 务 规 范 考 试, 方 可 认 定 取 得 基 金 从 业 资 格 已 取 得 基 金 从 业 资 格 的 私 募 基 金 管 理 人 的 高 管 人 员, 应 当 按 照 私 募 投 资 基 金 管 理 人 登 记 和 基 金 备 案 办 法 ( 试 行 ) 及 关 于 基 金 从 业 资 格 考 试 有 关 事 项 的 通 知 的 要 求, 每 年 度 完 成 15 学 时 的 后 续 培 训 方 可 维 持 其 基 金 从 业 资 格 已 登 记 的 私 募 基 金 管 理 人 应 当 按 照 上 述 规 定, 自 查 相 关 高 管 人 员 取 得 基 金 从 业 资 格 情 况, 并 于 2016 年 12 月 31 日 前 通 过 私 募 基 金 登 记 备 案 系 统 提 交 高 管 人 员 资 格 重 大 事 项 变 更 申 请, 以 完 成 整 改 逾 期 仍 未 整 改 的, 中 国 基 金 业 协 会 将 暂 停 受 理 该 机 构 的 私 募 基 金 产 品 备 案 申 请 及 其 他 重 大 事 项 变 更 申 请 中 国 基 金 业 协 会 将 持 续 在 私 募 基 金 管 理 人 公 示 平 台 ( 对 外 公 示 该 机 构 相 关 高 管 人 员 的 基 金 从 业 资 格 相 关 情 况 中 国 基 金 业 协 会 已 发 布 的 有 关 规 定 和 解 释 与 本 公 告 不 一 致 的, 以 本 公 告 为 准 特 此 公 告 附 件 : 私 募 基 金 管 理 人 登 记 法 律 意 见 书 指 引 中 国 基 金 业 协 会 二 〇 一 六 年 二 月 五 日 中 国 基 金 业 协 会 负 责 人 就 发 布 关 于 进 一 步 规 范 私 募 基 金 管 理 人 登 记 若 干 事 项 的 公 告 答 记 者 问 问 : 今 年 2 月 7 日 是 中 国 证 券 投 资 基 金 业 协 会 ( 以 下 简 称 中 国 基 金 业 协 会 ) 正 式 开 展 私 募 基 金 登 记 备 案 工 作 两 周 年, 两 年 来 我 国 私 募 基 金 行 业 的 整 体 情 况 如 何? 答 : 根 据 证 券 投 资 基 金 法 私 募 基 金 监 督 管 理 暂 行 办 法 和 中 央 编 办 相 关 通 知 要 求, 中 国 基 金 业 协 会 按 照 受 托 登 记 自 律 管 理 职 责, 自 2014 年 2 月 7 日 起 正 式 开 展 私 募 基 金 管 理 人 登 记 私 募 基 金 备 案 和 自 律 管 理 工 作 两 年 来, 私 募 基 金 登 记 备 案 和 自 律 管 理 制 度 得 到 行 业 和 社 会 各 界 的 广 泛 认 同, 私 募 基 金 行 业 发 展 迅 速 截 至 2016 年 1 月 底, 已 登 记 私 募 基 金 管 理 人 家, 已 备 案 私 募 基 金 只, 认 缴 规 模 5.34 万 亿 元, 实 缴 规 模 4.29 万 亿 元, 私 募 基 金 行 业 的 从 业 人 员 万 人 私 募 基 金 行 业 是 我 国 财 富 管 理 行 业 的 新 生 力 量, 满 足 居 民 多 元 化 投 融 资 需 要, 管 理 着 大 量 社 会 财 富, 投 资 未 来 投 资 创 新, 为 资 本 市 场 健 康 发 展 长 期 资 本 形 成 服 务 实 体 经 济 和 国 家 创 新 创 业 战 略 提 供 了 重 要 支 持 私 募 基 金 是 面 向 特 定 对 象 提 供 资 产 管 理 服 务 的 行 业 信 托 关 系 是 私 募 基 金 赖 以 存 在 发 展 的 基 础 法 律 关 系, 私 募 基 金 管 理 人 须 履 行 诚 实 信 用 专 业 勤 勉 的 受 托 人 义 务, 即 所 谓 受 人 之 托, 代 人 理 财 与 此 互 为 表 里, 合 格 投 资 者 制 度 和 非 公

15 开 募 集 要 求 是 私 募 基 金 行 业 的 另 一 重 要 基 石 私 募 基 金 应 当 采 取 非 公 开 方 式 向 特 定 的 合 格 投 资 者 募 集 资 金 ; 合 格 投 资 者 应 当 具 备 相 应 风 险 识 别 能 力 和 风 险 承 担 能 力, 且 其 投 资 于 单 只 私 募 基 金 的 金 额 不 低 于 100 万 元, 单 只 私 募 基 金 投 资 者 不 得 超 过 法 定 人 数 ; 私 募 基 金 募 集 机 构 和 投 资 者 应 当 严 格 履 行 合 格 投 资 者 确 认 程 序, 私 募 基 金 管 理 人 不 得 向 投 资 者 承 诺 投 资 本 金 不 受 损 失 或 者 承 诺 最 低 收 益 投 资 者 则 按 其 出 资 份 额 及 合 同 约 定 分 享 投 资 收 益 承 担 投 资 风 险, 即 所 谓 买 者 自 负, 卖 者 有 责 在 依 法 开 展 私 募 基 金 登 记 备 案 工 作 的 基 础 上, 中 国 基 金 业 协 会 秉 承 自 律 服 务 创 新 宗 旨, 奉 行 积 极 主 义, 致 力 于 推 动 行 业 规 范 健 康 发 展, 优 化 私 募 行 业 发 展 环 境, 提 升 行 业 形 象 和 公 众 影 响 力 一 是 建 立 健 全 私 募 行 业 自 律 管 理 规 则 和 标 准, 通 过 登 记 备 案 分 类 公 示 自 律 检 查 纪 律 处 分 黑 名 单 信 息 共 享 等 制 度 措 施, 不 断 完 善 事 中 事 后 自 律 监 管 机 制, 强 化 行 业 信 息 收 集 统 计 分 析 和 风 险 监 测 ; 二 是 提 升 针 对 私 募 基 金 行 业 的 服 务 水 平, 营 造 行 业 可 持 续 发 展 的 生 态 环 境 主 动 与 相 关 部 委 和 地 方 政 府 沟 通, 推 动 私 募 基 金 监 管 税 收 工 商 市 场 参 与 和 退 出 等 重 点 环 节 的 顶 层 制 度 设 计, 支 持 行 业 托 管 和 外 包 服 务 机 构 发 展, 组 织 形 式 多 样 的 业 务 培 训, 借 助 现 代 媒 体 和 行 业 力 量 扎 实 开 展 形 式 丰 富 的 投 资 者 教 育 三 是 充 分 发 挥 行 业 自 律 的 基 础 性 作 用, 面 对 行 业 法 律 法 规 缺 位 的 现 实, 把 自 律 自 治 挺 在 法 律 和 监 管 前 面, 树 立 高 于 法 律 和 监 管 要 求 的 行 业 信 用 体 系 风 险 约 束 体 系 和 从 业 道 德 规 范, 积 极 配 合 相 关 部 门 依 法 严 厉 打 击 以 私 募 基 金 为 名 的 各 类 非 法 集 资 活 动 和 违 法 违 规 行 为 问 : 一 段 时 间 以 来, 涉 及 私 募 基 金 的 各 种 问 题 和 风 险 事 件 时 有 发 生, 中 国 基 金 业 协 会 如 何 看 待 这 种 情 况? 答 : 两 年 以 来, 在 私 募 基 金 行 业 快 速 发 展 的 过 程 中, 私 募 基 金 行 业 的 各 种 问 题 和 风 险 也 不 断 凸 显, 不 容 忽 视 这 些 问 题 对 私 募 基 金 行 业 形 象 和 声 誉 造 成 了 恶 劣 的 社 会 影 响, 危 及 私 募 行 业 的 长 远 发 展 和 全 局 利 益 一 是 滥 用 中 国 基 金 业 协 会 的 登 记 备 案 信 息, 非 法 自 我 增 信, 甚 至 从 事 违 法 违 规 行 为 中 国 基 金 业 协 会 在 官 方 网 站 及 公 开 场 合 多 次 强 调, 私 募 基 金 登 记 备 案 不 是 行 政 许 可, 协 会 对 私 募 基 金 登 记 备 案 信 息 不 做 实 质 性 事 前 审 查 但 有 些 机 构 利 用 私 募 基 金 管 理 人 登 记 身 份 纸 质 证 书 或 电 子 证 明, 故 意 夸 大 歪 曲 宣 传, 误 导 投 资 者 以 达 到 非 法 自 我 增 信 目 的 有 的 挂 羊 头 卖 狗 肉, 借 此 从 事 P2P 民 间 借 贷 担 保 等 非 私 募 基 金 管 理 业 务 有 的 借 私 募 基 金 之 名 从 事 非 法 集 资 等 违 法 犯 罪 活 动 还 有 的 倒 卖 私 募 基 金 管 理 人 登 记 身 份, 非 法 代 办 私 募 基 金 管 理 人 登 记 这 些 行 为 严 重 损 害 投 资 者 利 益 和 行 业 整 体 利 益, 严 重 悖 离 了 私 募 基 金 登 记 备 案 统 计 监 测 行 业 自 律 管 理 的 制 度 设 计 初 衷 二 是 私 募 基 金 行 业 鱼 龙 混 杂 良 莠 不 齐 目 前, 已 登 记 但 尚 未 备 案 基 金 的 机 构 数 量 占 已 登 记 私 募 基 金 管 理 人 的 69%, 其 中 部 分 机 构 长 期 未 实 质 性 开 展 私 募 基 金 管 理 业 务, 甚 至 根 本 没 有 展 业 意 愿 ; 有 些 机 构 不 具 备 从 业 人 员 营 业 场 所 资 本 金 等 企 业 运 营 的 基 本 设 施 和 条 件 ; 有 些 机 构 内 部 管 理 混 乱, 缺 乏 有 效 健 全 的 内 控 制 度 ; 有 些 从 业 人 员 自 律 意 识 不 强, 不 具 备 从 事 资 产 管 理 业 务 的 基 本 素 质 和 能 力 三 是 有 些 机 构 法 律 意 识 淡 薄 合 规 意 识 缺 乏, 没 有 按 规 定 持 续 履 行 私 募 基 金 信 息 报 告 义 务 尽 管 机 构 在 申 请 时 已 书 面 承 诺 其 登 记 备 案 信 息 真 实 准 确 完 整, 并 将 按 要 求 持 续 向 中 国 基 金 业 协 会 报 送 季 度 年 度 和 重 大 事 项 信 息, 但 为 数 不 少 的 机 构 存 在 不 如 实 填 报 信 息, 不 如 实 登 记 多 地 注 册 的 多 个 关 联 机 构 或 分 支 机 构, 未 按 要 求 更 新 报 送 信 息 的 情 况, 甚 至 长 期 失 联

16 四 是 违 法 违 规 经 营 运 作 有 些 机 构 公 开 推 介 私 募 基 金, 承 诺 保 本 保 收 益, 向 非 合 格 投 资 者 募 集 资 金 ; 有 些 机 构 不 能 勤 勉 尽 责, 因 投 资 失 败 而 跑 路 ; 更 有 甚 者, 借 私 募 基 金 名 义 搞 非 法 集 资, 从 事 利 益 输 送 内 幕 交 易 操 纵 市 场 等 违 法 犯 罪 行 为 问 : 中 国 基 金 业 协 会 出 台 关 于 进 一 步 规 范 私 募 基 金 管 理 人 登 记 若 干 事 项 的 公 告, 有 哪 些 主 要 考 虑? 答 : 为 保 护 投 资 者 合 法 权 益, 促 进 私 募 基 金 行 业 规 范 健 康 发 展, 发 挥 行 业 自 律 的 基 础 性 作 用, 中 国 基 金 业 协 会 于 2 月 5 日 对 外 发 布 关 于 进 一 步 规 范 私 募 基 金 管 理 人 登 记 若 干 事 项 的 公 告, 从 取 消 私 募 基 金 管 理 人 登 记 证 明 加 强 信 息 报 送 法 律 意 见 书 高 管 人 员 资 质 要 求 等 四 个 方 面 加 强 规 范 私 募 基 金 管 理 人 登 记 相 关 事 项, 督 促 私 募 基 金 管 理 人 恪 尽 职 守, 切 实 履 行 诚 实 信 用 专 业 勤 勉 的 受 托 人 义 务, 促 进 私 募 基 金 行 业 规 范 健 康 发 展 下 一 步, 中 国 基 金 业 协 会 将 秉 承 自 律 服 务 创 新 的 宗 旨, 凝 聚 行 业 力 量, 抓 紧 修 订 私 募 投 资 基 金 管 理 人 登 记 和 基 金 备 案 办 法 ( 试 行 ), 尽 快 颁 布 私 募 基 金 募 集 基 金 合 同 内 容 与 必 备 条 款 私 募 基 金 管 理 人 从 事 投 资 顾 问 服 务 托 管 外 包 等 系 列 行 业 行 为 管 理 办 法 和 指 引, 不 断 完 善 私 募 基 金 行 业 自 律 管 理 的 规 则 体 制, 营 造 规 范 诚 信 创 新 的 私 募 行 业 发 展 环 境, 推 动 我 国 各 类 私 募 基 金 持 续 健 康 发 展, 为 国 民 经 济 发 展 做 出 积 极 贡 献 问 : 公 告 取 消 了 私 募 基 金 管 理 人 登 记 证 明, 是 否 会 影 响 私 募 基 金 管 理 人 依 法 开 展 业 务? 答 : 中 国 基 金 业 协 会 取 消 私 募 基 金 管 理 人 登 记 相 关 证 明 文 件 不 会 对 私 募 基 金 管 理 人 依 法 开 展 业 务 造 成 不 利 影 响 首 先, 中 国 基 金 业 协 会 网 站 公 示 是 法 定 的 私 募 基 金 管 理 人 登 记 信 息 载 体 根 据 私 募 投 资 基 金 监 督 管 理 暂 行 办 法 和 私 募 投 资 基 金 管 理 人 登 记 和 基 金 备 案 办 法 ( 试 行 ), 中 国 基 金 业 协 会 以 通 过 协 会 官 方 网 站 公 示 私 募 基 金 管 理 人 基 本 情 况 的 方 式, 为 私 募 基 金 管 理 人 办 结 登 记 手 续 取 消 线 下 的 私 募 基 金 管 理 人 登 记 证 明, 有 利 于 引 导 私 募 基 金 行 业 广 大 投 资 者 私 募 基 金 服 务 机 构 和 社 会 各 界 更 充 分 有 效 地 利 用 协 会 官 方 网 站 私 募 基 金 管 理 人 公 示 平 台 ( ) 和 私 募 汇 手 机 APP 终 端 进 行 相 关 实 时 信 息 查 询, 缩 短 私 募 基 金 管 理 人 的 信 息 传 播 路 径, 减 少 私 募 基 金 管 理 人 与 投 资 者 之 间 的 合 规 信 息 不 对 称, 进 一 步 增 强 信 息 公 示 效 应 第 二, 中 国 基 金 业 协 会 持 续 动 态 更 新 私 募 基 金 管 理 人 登 记 基 本 公 示 信 息, 并 就 私 募 基 金 管 理 人 相 关 诚 信 合 规 信 息 进 行 特 别 提 示 和 分 类 公 示 协 会 此 前 发 放 的 私 募 基 金 管 理 人 纸 质 登 记 证 书 和 电 子 证 明 无 法 实 现 私 募 基 金 管 理 人 登 记 信 息 的 动 态 管 理 和 更 新 第 三, 协 会 此 前 发 放 的 私 募 基 金 管 理 人 纸 质 登 记 证 书 和 电 子 证 明 是 主 要 用 于 私 募 基 金 管 理 人 开 立 相 关 证 券 期 货 交 易 帐 户 及 开 展 相 关 业 务 的 证 明 材 料, 并 无 法 律 效 力 日 前, 中 国 基 金 业 协 会 已 与 中 国 证 监 会 相 关 部 门 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 公 司 中 国 期 货 市 场 监 控 中 心 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 中 证 机 构 间 报 价 系 统 股 份 有 限 公 司 等 机 构 建 立 直 接 的 私 募 基 金 登 记 备 案 信 息 共 享 机 制, 更 加 便 利 了 私 募 基 金 管 理 人 相 关 业 务 申 请 下 一 步, 中 国 基 金 业 协 会 将 根 据 相 关 主 管 部 门 业 务 需 要, 在 全 国 范 围 内 逐 步 完 善 私 募 基 金 登 记 备 案 基 础 数 据 联 网 查 询 体 系

17 第 四, 取 消 私 募 基 金 管 理 人 电 子 证 明 和 纸 质 证 书 有 利 于 正 本 清 源, 打 击 部 分 机 构 非 法 自 我 增 信 的 做 法 一 段 时 间 以 来, 一 些 利 用 私 募 基 金 管 理 人 登 记 身 份 纸 质 证 书 或 电 子 证 明, 故 意 夸 大 歪 曲 宣 传, 严 重 误 导 投 资 者, 造 成 了 恶 劣 的 社 会 影 响 取 消 私 募 基 金 管 理 人 登 记 证 明 有 利 于 私 募 基 金 登 记 备 案 回 归 行 业 统 计 监 测 自 律 管 理 的 制 度 设 计 初 衷 中 国 基 金 业 协 会 重 申 : 此 前 已 出 具 的 私 募 基 金 登 记 备 案 电 子 证 明 纸 质 证 书 和 相 关 公 示 信 息 仅 表 明, 根 据 证 券 投 资 基 金 法 和 私 募 投 资 基 金 监 督 管 理 暂 行 办 法, 该 私 募 基 金 管 理 人 已 履 行 相 关 私 募 基 金 登 记 备 案 手 续, 不 构 成 对 私 募 基 金 管 理 人 投 资 能 力 持 续 合 规 情 况 的 认 可, 不 作 为 基 金 财 产 安 全 的 保 证 私 募 基 金 管 理 人 对 其 提 交 的 登 记 备 案 信 息 的 真 实 性 准 确 性 完 整 性 承 担 全 部 的 法 律 责 任 问 : 公 告 提 出 加 强 私 募 基 金 管 理 人 依 法 及 时 备 案 私 募 基 金 要 求, 有 哪 些 主 要 考 虑? 答 : 近 年 来 私 募 基 金 发 展 迅 速, 出 现 了 一 些 鱼 龙 混 杂 良 莠 不 齐 的 突 出 问 题 一 是 大 量 机 构 盲 目 登 记 为 私 募 基 金 管 理 人 截 至 目 前, 已 登 记 但 未 展 业 私 募 基 金 管 理 人 数 量 超 过 1.7 万 家, 占 已 登 记 私 募 基 金 管 理 人 总 量 的 69% 这 些 未 展 业 的 私 募 机 构 中, 部 分 在 准 备 业 务 中, 但 另 外 一 些 机 构 实 际 并 无 开 展 私 募 基 金 业 务 意 愿 二 是 一 些 机 构 缺 乏 从 事 私 募 基 金 管 理 的 专 业 能 力, 许 多 机 构 正 在 开 展 非 私 募 基 金 管 理 业 务, 甚 至 从 事 投 行 P2P 众 筹 等 与 私 募 基 金 业 务 存 在 利 益 冲 突 的 业 务, 允 许 这 些 机 构 长 期 登 记 为 管 理 人, 既 有 悖 于 私 募 基 金 登 记 备 案 统 计 监 测 的 制 度 设 计 初 衷, 也 占 用 了 有 限 的 自 律 监 管 资 源 三 是 大 量 未 展 业 机 构 的 存 在 严 重 影 响 了 私 募 行 业 统 计 监 测 工 作 的 真 实 性 和 有 效 性 未 展 业 机 构 大 多 数 不 能 严 格 遵 守 持 续 报 告 义 务, 占 用 了 协 会 大 量 的 统 计 监 测 资 源, 造 成 了 行 业 统 计 数 据 的 严 重 失 真 公 告 提 出 的 相 关 展 业 宽 限 期 方 案 合 法 合 情 合 理 根 据 公 司 登 记 管 理 条 例 第 68 条, 公 司 成 立 后 无 正 当 理 由 超 过 6 个 月 未 开 业 的, 或 者 开 业 后 自 行 停 业 连 续 6 个 月 以 上 的, 可 以 由 公 司 登 记 机 关 吊 销 营 业 执 照 参 照 上 述 法 规 要 求, 中 国 基 金 业 协 会 从 实 际 角 度 出 发, 务 实 地 对 公 告 后 新 登 记 已 登 记 满 12 个 月 且 尚 未 备 案 首 只 私 募 基 金 产 品 已 登 记 不 满 12 个 月 且 尚 未 备 案 首 只 私 募 基 金 产 品 的 私 募 基 金 管 理 人 等 三 类 情 况, 差 异 化 地 设 置 了 展 业 宽 限 期 针 对 宽 限 期 之 后 仍 未 展 业 的 私 募 基 金 管 理 人, 中 国 基 金 业 协 会 将 注 销 其 管 理 人 登 记 中 国 基 金 业 协 会 特 别 提 醒 : 申 请 机 构 应 当 在 确 有 私 募 投 资 基 金 管 理 业 务 发 展 需 要 时, 按 规 定 履 行 私 募 基 金 管 理 人 登 记 申 请, 切 勿 盲 目 跟 风 问 : 公 告 重 申 私 募 基 金 管 理 人 应 当 及 时 履 行 信 息 报 送 义 务, 有 哪 些 主 要 考 虑? 答 : 私 募 基 金 管 理 人 通 过 私 募 基 金 登 记 备 案 系 统 持 续 报 送 信 息 是 实 现 行 业 自 律 监 管 的 重 要 基 础 性 措 施 之 一 私 募 基 金 登 记 备 案 制 度 实 施 两 年 来, 私 募 基 金 管 理 人 对 信 息 持 续 报 告 制 度 存 在 不 适 应, 履 行 信 息 报 告 义 务 自 觉 性 和 合 规 意 识 普 遍 不 强, 导 致 私 募 行 业 整 体 统 计 数 据 不 完 整 不 持 续 甚 至 失 真 公 司 法 第 165 条 明 确 规 定, 公 司 应 当 在 每 一 会 计 年 度 终 了 时 编 制 财 务 会 计 报 告, 并 依 法 经 会 计 师 事 务 所 审 计 根 据 企 业 信 息 公 示 暂 行 条 例 的 相 关 规 定, 企 业 应 该 按 照 工 商 行 政 管 理 部 门 的 要 求 按 时 通 过 企 业 信 用 信 息 公 示 系 统 报 送 企 业 信 息 企 业 公 示 信 息 隐 瞒 真 实 情 况 弄 虚 作 假 未 公 示 年 度 报 告 或 相 关 责 令 信 息 的, 列 入 经 营 异 常 名 录 ; 满 三 年 未 依 照 条

18 例 规 定 履 行 公 示 义 务 的, 列 入 严 重 违 法 企 业 名 单, 并 通 过 企 业 信 用 信 息 公 示 系 统 向 社 会 公 示 被 列 入 严 重 违 法 企 业 名 单 的 企 业 的 法 定 代 表 人 负 责 人, 三 年 内 不 得 担 任 其 他 企 业 的 法 定 代 表 人 负 责 人 为 贯 彻 落 实 公 司 法 及 相 关 法 律 法 规, 为 加 强 私 募 基 金 管 理 人 严 格 履 行 信 息 报 告 义 务, 在 私 募 基 金 管 理 人 完 成 季 度 年 度 及 财 务 报 告 重 大 事 项 报 告 等 相 应 信 息 报 送 整 改 要 求 之 前, 中 国 基 金 业 协 会 将 暂 停 受 理 该 机 构 的 私 募 基 金 产 品 备 案 申 请 对 于 累 计 两 次 未 更 新 履 行 信 息 报 送 义 务 者, 将 其 列 入 异 常 机 构 名 单 为 响 应 近 期 国 家 各 部 委 建 立 的 联 合 惩 戒 机 制, 对 违 法 失 信 当 事 人 实 施 联 动 约 束 和 惩 戒, 运 用 信 息 公 示 信 息 共 享 联 合 约 束 等 手 段, 实 现 让 失 信 者 一 处 失 信, 处 处 受 限 的 诚 信 约 束, 针 对 被 列 入 企 业 信 用 信 息 公 示 系 统 严 重 违 法 企 业 公 示 名 单 的 机 构, 中 国 基 金 业 协 会 采 取 了 不 予 登 记 暂 停 受 理 该 机 构 的 私 募 基 金 产 品 备 案 申 请 列 入 异 常 机 构 名 单 等 配 套 措 施, 以 儆 效 尤 问 : 公 告 要 求 私 募 基 金 管 理 人 提 交 法 律 意 见 书, 有 哪 些 主 要 考 虑? 答 : 中 国 基 金 业 协 会 要 求 私 募 基 金 管 理 人 提 交 法 律 意 见 书, 引 入 法 律 中 介 机 构 的 尽 职 调 查, 是 对 私 募 基 金 登 记 备 案 制 度 的 进 一 步 完 善 和 发 展, 有 利 于 保 护 投 资 者 利 益, 规 范 私 募 基 金 行 业 守 法 合 规 经 营, 防 止 登 记 申 请 机 构 的 道 德 风 险 外 溢 一 方 面, 目 前 大 量 申 请 私 募 基 金 管 理 人 登 记 的 机 构 欠 缺 诚 信 约 束, 提 交 申 请 材 料 不 真 实 不 准 确 不 完 整, 中 国 基 金 业 协 会 办 理 登 记 面 临 较 高 道 德 风 险 前 期, 协 会 的 私 募 基 金 登 记 备 案 不 做 事 前 的 实 质 性 审 查, 对 申 请 材 料 的 真 实 性 准 确 性 完 整 性 高 度 依 赖 于 申 请 机 构 的 自 身 承 诺 实 际 中, 私 募 申 请 机 构 材 料 中 大 量 存 在 瞒 报 漏 报 甚 至 虚 假 陈 述 的 情 况 在 我 国 全 社 会 诚 信 体 系 尚 未 健 全 的 现 状 下, 这 种 做 法 很 难 真 正 实 现 对 申 请 机 构 的 诚 信 约 束, 甚 至 滋 长 了 一 些 不 法 机 构 铤 而 走 险, 不 断 测 试 协 会 登 记 工 作 的 底 线, 造 成 后 续 自 律 管 理 行 政 监 管 和 司 法 办 案 上 的 被 动 和 无 奈 另 一 方 面, 引 入 法 律 中 介 机 构 的 监 督 和 约 束, 本 身 就 是 私 募 基 金 行 业 自 律 和 社 会 监 督 的 重 要 力 量 律 师 事 务 所 是 持 牌 的 专 业 法 律 服 务 提 供 者, 独 立 性 高, 法 律 合 规 意 识 强 请 专 业 律 师 事 务 所 对 私 募 基 金 管 理 人 登 记 申 请 进 行 第 三 方 尽 职 调 查, 提 供 法 律 意 见 书, 可 提 高 申 请 机 构 的 违 规 登 记 成 本 和 社 会 诚 信 约 束, 有 助 提 升 申 请 材 料 信 息 质 量 和 合 规 性, 提 高 协 会 登 记 办 理 工 作 效 能 问 : 公 告 对 私 募 基 金 管 理 人 高 管 人 员 基 金 从 业 资 格 做 出 了 要 求, 有 哪 些 主 要 考 虑? 答 : 私 募 基 金 行 业 的 高 管 人 员 是 私 募 基 金 行 业 的 精 英, 也 是 主 要 的 自 律 监 管 对 象 和 服 务 对 象 私 募 基 金 行 业 高 管 人 员 的 专 业 能 力 职 业 操 守 和 诚 信 记 录 决 定 了 私 募 行 业 是 否 可 以 健 康 规 范 发 展 完 善 私 募 基 金 管 理 人 高 管 人 员 基 金 从 业 资 格 要 求 和 持 续 诚 信 记 录, 加 强 高 管 人 员 的 自 我 利 益 约 束 诚 信 约 束 和 自 律 约 束, 有 利 于 制 衡 私 募 基 金 管 理 人 的 利 益 输 送 和 道 德 风 险 实 践 中, 私 募 证 券 投 资 基 金 管 理 人 高 管 人 员 已 纳 入 从 业 人 员 资 格 管 理 体 系, 而 私 募 股 权 创 业 投 资 和 其 他 私 募 基 金 管 理 机 构 的 高 管 人 员 长 期 未 能 纳 入 有 效 资 质 管 理 在 欠 缺 法 律 规 制 的 现 状 下, 一 些 机 构 的 高 管 人 员 缺 乏 必 要 的 职 业 道 德 合 规 意 识 和 专 业 能 力, 私 募 股 权 创

19 业 投 资 和 其 他 私 募 基 金 成 为 被 从 事 非 法 集 资 的 犯 罪 分 子 利 用 的 高 发 领 域 在 目 前 形 势 下, 针 对 私 募 基 金 管 理 人 高 管 人 员 作 出 适 度 的 符 合 监 管 实 际 的 基 金 从 业 资 格 安 排, 具 有 现 实 的 紧 迫 性 和 必 要 性 公 告 对 私 募 基 金 管 理 人 高 管 人 员 基 金 从 业 资 格 的 要 求 有 以 下 特 点 : 一 是 公 告 针 对 从 事 非 私 募 证 券 投 资 基 金 业 务 的 私 募 基 金 管 理 人 的 高 管 人 员 资 质 要 求 作 出 了 差 异 化 安 排 二 是 各 类 私 募 基 金 管 理 人 的 合 规 \ 风 控 负 责 人 不 得 从 事 投 资 业 务 三 是 修 改 完 善 了 以 认 定 方 式 取 得 基 金 从 业 资 格 的 方 式, 扩 大 了 受 认 可 的 其 他 专 业 资 格 考 试 范 围, 但 增 列 了 通 过 基 金 从 业 资 格 考 试 科 目 一 基 金 法 律 法 规 职 业 道 德 与 业 务 规 范 考 试 的 附 加 要 求 四 是 要 求 私 募 基 金 管 理 人 的 高 管 人 员 每 年 度 完 成 15 学 时 的 后 续 执 业 培 训 下 一 步, 中 国 基 金 业 协 会 将 抓 紧 建 立 和 完 善 私 募 基 金 行 业 从 业 人 员 诚 信 管 理 体 系, 优 化 基 金 从 业 资 格 考 试 安 排, 增 加 适 应 私 募 股 权 投 资 基 金 创 业 投 资 基 金 的 考 试 科 目, 提 供 形 式 多 样 的 从 业 人 员 持 续 培 训 和 服 务, 加 强 和 完 善 我 国 资 产 管 理 行 业 的 人 才 储 备 来 源 : 中 国 证 券 投 资 基 金 业 协 会 官 网

20 热 点 信 息 1. 中 组 部 : 退 休 干 部 党 员 不 能 信 仰 宗 教 近 日, 中 央 办 公 厅 国 务 院 办 公 厅 印 发 了 关 于 进 一 步 加 强 和 改 进 离 退 休 干 部 工 作 的 意 见 ( 以 下 简 称 意 见 ) 日 前, 中 央 组 织 部 负 责 人 接 受 本 报 记 者 采 访, 就 意 见 印 发 和 贯 彻 落 实 等 问 题, 回 答 了 记 者 的 提 问 意 见 对 加 强 离 退 休 干 部 党 员 教 育 管 理 提 出 6 点 明 确 要 求 ( 新 华 社 ) 2. 中 国 民 航 首 条 跨 国 国 内 航 线 首 航 飞 跃 蒙 古 领 空 内 蒙 古 满 洲 里 西 郊 机 场 对 外 发 布 消 息 称, 日 前 海 南 航 空 一 架 波 音 型 飞 机 从 北 京 首 都 机 场 腾 空 而 起, 飞 越 蒙 古 领 空, 比 以 往 提 前 降 落 在 满 洲 里 机 场, 这 标 志 着 该 机 场 主 导 的 航 路 优 化 工 作 正 式 落 地 实 施 此 航 线 是 中 国 民 航 首 条 跨 越 他 国 领 空 的 国 内 航 线, 也 是 海 南 航 空 执 飞 的 首 个 跨 越 他 国 领 空 的 国 内 航 班 ( 中 新 网 ) 3. 猴 年 迎 来 婴 儿 潮 进 口 母 婴 产 品 成 畅 销 年 货 农 历 猴 年, 不 少 中 国 人 都 相 信, 在 这 一 年 出 生 的 孩 子 能 讨 到 聪 明 机 智 自 信 快 乐 的 好 彩 头 同 时, 生 育 政 策 的 调 整, 全 面 放 开 二 孩 的 农 历 猴 年 有 望 迎 来 一 波 生 育 高 峰 进 口 母 婴 产 品 成 中 国 人 主 要 购 买 的 洋 年 货 ( 北 京 晨 报 ) 4. 贵 州 贫 困 县 乡 政 府 公 车 贴 封 条 禁 用 2016 年 2 月 10 日, 贵 州 省 赫 章 县 德 卓 乡 位 于 赫 章 县 西 部, 地 处 两 省 ( 贵 州 省 云 南 省 ) 三 县 ( 赫 章 县 威 宁 县 彝 良 县 ) 交 界, 乡 政 府 驻 地 距 县 城 约 100 多 公 里 2016 年 春 节 期 间, 该 乡 政 府 相 关 工 作 人 员 称 按 照 上 级 部 门 的 要 求, 所 有 公 车 均 贴 上 了 封 条 禁 止 公 车 私 用 ( 新 浪 ) 5. 台 南 地 震 遇 难 者 达 116 人 倒 塌 大 楼 搜 救 工 作 告 一 段 落 截 至 13 日 16 时 20 分, 救 援 人 员 在 大 楼 内 一 共 发 现 289 名 受 困 者, 其 中 175 人 幸 存,114 人 遇 难 再 加 上 其 他 区 域 的 两 名 逝 者, 此 次 地 震 共 造 成 116 人 遇 难 维 冠 大 楼 在 地 震 中 整 体 倒 下, 建 筑 质 量 问 题 备 受 各 界 关 注 有 舆 论 指 责 大 楼 低 层 房 东 蓝 女 士 擅 自 改 变 建 筑 结 构, 以 方 便 房 屋 出 租 用 作 商 场, 导 致 大 楼 成 为 软 脚 建 筑 ( 新 京 报 ) 6. 公 安 部 开 通 非 法 集 资 信 息 登 记 平 台 首 先 对 e 租 宝 投 资 人 开 放 记 者 13 日 从 公 安 部 获 悉, 公 安 部 组 织 建 设 的 非 法 集 资 案 件 投 资 人 信 息 登 记 平 台 ( 网 站 地 址 : ecidcwc.mps.gov.cn), 即 日 起 正 式 启 用, 并 首 先 对 e 租 宝 及 其 关 联 公 司 涉 嫌 非 法 集 资 案 件 的 投 资 人 开 放 ( 登 记 期 限 为 2016 年 2 月 13 日 至 2016 年 5 月 13 日 ) ( 新 华 网 ) 7. 铁 总 : 高 铁 及 快 速 铁 路 网 将 逐 步 覆 盖 50 万 以 上 人 口 城 市 中 国 铁 路 总 公 司 运 输 局 营 运 部 副 主 任 黄 欣 近 日 在 谈 及 高 铁 发 展 时 表 示, 十 三 五 将 进 一 步 扩 大 高 铁 的 覆 盖, 高 速 铁 路 与 其 他 铁 路 共 同 构 成 的 快 速 客 运 网, 将 逐 步 覆 盖 50 万 以 上 人 口 的 城 市, 为 经 济 社 会 发 展 和 群 众 出 行 提 供 更 加 有 力 的 支 持 ( 中 新 网 ) 年 中 国 游 客 境 外 消 费 1.2 万 亿 买 走 46% 奢 侈 品 商 务 部 的 数 据 显 示,2015 年 中 国 游 客 在 境 外 消 费 约 1.2 万 亿 元, 继 续 保 持 世 界 主 要 旅 游 消 费 群 体 称 号 过 去 中 国 游 客 被 称 为 行 走 的 钱 包, 而 随 着 电 商 的 便 利 代 购 的 红 火, 不 行 走 也 能 做 钱 包 专 家 称, 解 决 消 费 外 流 问 题 要 从 供 需 两 方 面 着 手 ( 新 华 网 ) 9. 美 媒 : 至 少 数 千 名 中 国 留 学 生 在 美 读 书 期 间 皈 依 基 督 教 据 美 国 侨 报 网 2 月 12 日 编 译 报 道, 数 千 名 中 国 留 学 生 在 美 国 读 书 期 间 皈 依 基 督 教 面 对 越 来 越 多 的 中 国 留 学

21 生, 许 多 大 学 基 督 教 团 体 觉 察 到 了 这 个 机 遇, 主 动 提 供 针 对 中 国 新 生 的 机 场 接 送 和 临 时 住 宿, 甚 至 还 有 购 物 和 搬 家 服 务 ( 环 球 网 ) 10. 美 最 高 法 大 法 官 去 世 奥 巴 马 或 提 名 自 由 派 接 任 据 法 新 社 2 月 13 日 报 道, 美 国 最 高 法 院 在 职 期 间 最 长 的 大 法 官 斯 卡 利 亚 (Antonin Gregory Scalia) 在 得 克 萨 斯 州 西 部 一 处 度 假 牧 场 逝 世, 享 寿 79 岁 报 道 称, 正 在 加 利 福 尼 亚 州 与 友 人 打 高 尔 夫 的 美 国 总 统 奥 巴 马 及 其 夫 人 米 歇 尔 通 过 白 宫 发 言 人 向 斯 卡 利 亚 的 家 人 表 达 最 深 切 的 哀 悼 另 据 消 息 称, 预 料 奥 巴 马 可 能 会 提 名 一 名 自 由 派 人 士 取 代 他 的 位 置 ( 环 球 网 ) 11. 国 际 油 价 12 日 强 劲 反 弹 受 产 油 国 减 产 的 言 论 提 振, 国 际 油 价 12 日 强 劲 反 弹 截 至 当 日 收 盘 时, 纽 约 商 品 交 易 所 2016 年 3 月 交 货 的 轻 质 原 油 期 货 价 格 上 涨 3.23 美 元, 收 于 每 桶 美 元, 涨 幅 为 12.3% 2016 年 4 月 交 货 的 伦 敦 布 伦 特 原 油 期 货 价 格 上 涨 3.3 美 元, 收 于 每 桶 美 元, 涨 幅 为 11% ( 中 证 网 ) 12. 耶 伦 : 如 果 需 要 更 多 宽 松 政 策 美 联 储 会 研 究 负 利 率 北 京 时 间 12 日 凌 晨 美 联 储 主 席 耶 伦 在 参 议 院 银 行 业 委 员 会 作 证 词 时 谈 及 有 关 负 利 率 的 问 题 耶 伦 表 示, 她 不 会 排 除 负 利 率 选 项, 但 需 要 研 究 判 断 负 利 率 对 美 国 是 否 有 效 耶 伦 称, 美 联 储 最 可 靠 的 政 策 工 具 是 短 期 利 率, 正 在 再 次 研 究 负 利 率 但 还 没 完 成 负 利 率 评 估 如 果 需 要 更 多 宽 松 政 策, 美 联 储 会 研 究 负 利 率 但 一 些 国 家 负 利 率 程 度 如 此 之 深 令 人 吃 惊, 低 利 率 环 境 压 榨 了 银 行 的 净 息 差 ( 新 浪 美 股 ) 13. 日 央 行 行 长 : 不 认 同 日 本 负 利 率 导 致 此 次 市 场 动 荡 日 本 央 行 总 裁 黑 田 东 彦 周 五 表 示, 他 们 将 寻 求 20 国 集 团 (G20) 对 全 球 市 场 动 荡 作 出 全 面 政 策 响 应, 同 时 亦 不 认 同 日 本 央 行 负 利 率 政 策 导 致 了 此 次 市 场 动 荡 的 说 法 日 本 首 相 安 倍 晋 三 将 近 五 个 月 来 首 次 与 黑 田 东 彦 进 行 会 晤, 讨 论 全 球 经 济 和 市 场 的 进 展, 突 显 出 日 本 政 府 对 股 市 的 连 续 下 跌 感 到 紧 张 ( 新 浪 美 股 ) 14. 中 国 1 月 末 外 汇 储 备 减 少 994 亿 美 元 至 3.23 万 亿 美 元 北 京 时 间 7 日 中 国 央 行 在 网 站 上 发 布 的 公 告 显 示, 中 国 1 月 外 汇 储 备 亿 美 元, 前 值 亿 美 元, 环 比 下 降 994 亿 美 元 这 一 数 据 要 好 于 分 析 师 的 预 期 ( 新 浪 美 股 ) 省 公 布 养 老 金 并 轨 方 案 19 地 为 中 人 设 10 年 过 渡 期 养 老 金 并 轨 改 革 近 年 来 一 直 备 受 关 注 随 着 广 东 省 政 府 近 日 公 布 关 于 贯 彻 落 实 < 国 务 院 关 于 机 关 事 业 单 位 工 作 人 员 养 老 保 险 制 度 改 革 的 决 定 > 的 实 施 办 法, 全 国 已 有 27 个 省 份 公 布 了 相 关 实 施 方 案 按 照 相 关 政 策, 养 老 金 并 轨 改 革 后, 机 关 事 业 单 位 人 员 将 告 别 免 缴 费 时 代, 每 月 将 缴 纳 本 人 缴 费 工 资 基 数 的 8% 作 为 养 老 保 险 费 用 在 过 渡 性 养 老 金 发 放 问 题 上,19 地 的 细 化 方 案 均 提 出 设 立 10 年 过 渡 期, 确 保 中 人 的 待 遇 不 降 低 ( 中 国 新 闻 网 ) 16. IMF 总 裁 : 中 国 经 济 可 避 免 硬 着 陆 并 应 对 各 种 挑 战 外 媒 称, 国 际 货 币 基 金 组 织 (IMF) 总 裁 克 里 斯 蒂 娜 拉 加 德 表 示, 中 国 经 济 可 以 避 免 严 重 放 缓 和 各 种 困 难 拉 加 德 2 月 4 日 表 示, 如 果 中 国 政 府 朝 市 场 化 方 向 推 进 国 企 改 革, 坚 持 推 动 汇 率 政 策 市 场 化 并 在 充 分 沟 通 基 础 上 实 施 利 率 政 策, 中 国 经 济 则 能 够 避 免 硬 着 陆 ( 参 考 消 息 ) 17. 周 小 川 : 人 民 币 没 有 持 续 贬 值 基 础 全 球 市 场 空 前 关 注 中 国 经 济 和 人 民 币 汇 率 政 策 之 时, 财 新 再 次 专 访 中 国 人 民 银 行 行 长 周 小 川 谈 及 近 期 市 场 最 关 心 的 人 民 币 汇 率 问 题,

22 他 认 为 从 基 本 面 看 人 民 币 不 具 备 持 续 贬 值 的 基 础, 但 坦 言 最 近 投 机 力 量 瞄 准 中 国, 汇 改 推 进 会 把 握 合 适 的 时 机 和 窗 口, 并 表 示 不 会 让 投 机 力 量 主 导 市 场 情 绪 的 态 度 ( 中 国 青 年 报 ) 18. 布 局 干 细 胞 业 务 南 华 生 物 拟 定 增 募 集 2.9 亿 元 南 华 生 物 (000504)2 月 5 日 晚 间 发 布 公 告, 公 司 拟 非 公 开 发 行 股 票 数 量 不 超 过 5000 万 股, 拟 募 集 资 金 总 额 不 超 过 万 元, 扣 除 其 他 费 用 后 将 用 于 干 细 胞 储 存 库 项 目 细 胞 与 组 织 工 程 实 验 中 心 项 目 补 充 流 动 资 金 及 偿 还 银 行 债 务 ( 中 证 网 ) 19. 受 益 于 行 业 高 景 气 度 上 海 机 场 2015 年 净 利 润 同 比 增 逾 两 成 上 海 机 场 (600009)2 月 5 日 晚 间 发 布 业 绩 快 报, 公 司 2015 年 度 实 现 营 业 收 入 亿 元, 同 比 增 长 9.31%; 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 利 润 亿 元, 同 比 增 长 20.93%; 基 本 每 股 收 益 1.32 元 ( 中 证 网 ) 20. 私 募 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 出 台 2 月 4 日, 中 国 证 券 投 资 基 金 业 协 会 ( 以 下 简 称 基 金 业 协 会 ) 发 布 私 募 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 ( 以 下 简 称 办 法 ), 规 定 私 募 基 金 管 理 人 除 了 向 投 资 者 披 露 信 息, 还 应 当 通 过 中 国 基 金 业 协 会 指 定 的 私 募 基 金 信 息 披 露 备 份 平 台 报 送 信 息, 不 得 公 开 披 露 或 变 相 公 开 披 露 基 金 信 息 私 募 基 金 至 少 每 季 度 向 投 资 者 披 露 一 次, 但 是 单 只 管 理 规 模 金 额 达 到 5000 万 元 以 上 的 私 募 证 券 投 资 基 金 至 少 每 月 向 投 资 者 披 露 一 次 ( 中 证 网 ) 21. 检 方 立 案 复 查 云 南 巧 家 投 毒 案 : 重 点 排 除 非 法 证 据 2015 年 12 月 21 日, 备 受 社 会 关 注 的 云 南 省 巧 家 县 幼 儿 园 钱 仁 风 投 毒 案, 经 云 南 省 检 察 院 立 案 复 查 建 议 再 审, 云 南 省 高 级 法 院 作 出 再 审 宣 判, 以 事 实 不 清 证 据 不 足 为 由, 宣 告 钱 仁 风 无 罪, 并 当 庭 释 放 云 南 省 检 察 院 常 务 副 检 察 长 肖 卓 亲 自 审 阅 了 钱 仁 风 案 全 部 卷 宗, 认 为 本 案 关 键 证 据 缺 乏 合 法 性, 应 在 全 面 复 查 的 基 础 上, 把 重 点 放 在 非 法 证 据 的 排 除 上, 要 尽 最 大 努 力 实 地 调 查, 核 实 疑 点 ( 检 察 日 报 ) 22. 国 家 工 商 总 局 : 四 类 商 品 或 将 不 能 无 理 由 退 货 昨 日, 国 家 工 商 行 政 管 理 总 局 制 定 的 网 络 购 买 商 品 七 日 无 理 由 退 货 指 引 开 始 公 开 征 求 意 见 该 指 引 拟 规 定, 手 机 电 脑 数 码 产 品 等 一 经 激 活 或 试 用 后 价 值 贬 损 较 大 的 商 品, 可 以 不 适 用 七 日 无 理 由 退 货 规 定 但 前 提 条 件 是 要 求 商 家 必 须 在 消 费 者 购 买 时 进 行 一 对 一 的 告 知 确 认, 否 则 电 子 商 务 经 营 者 不 得 拒 绝 七 日 无 理 由 退 货 ( 北 京 青 年 报 ) 23. 储 户 农 行 内 丢 钱 查 监 控 遭 拒 : 涉 隐 私 不 能 提 供 近 日, 在 河 南 做 生 意 的 常 先 生 刚 在 银 行 取 完 钱, 慌 忙 间 在 柜 台 里 落 下 一 万 元, 钱 恰 巧 被 另 外 一 名 黑 衣 男 子 拿 走 常 先 生 希 望 自 己 调 取 视 频 监 控 录 像 查 看 究 竟, 但 银 行 表 示 监 控 录 像 只 能 依 规 由 公 安 等 机 构 调 取 而 当 常 先 生 到 辖 区 派 出 所 时, 派 出 所 工 作 人 员 表 示 该 事 件 属 于 自 己 遗 失, 不 具 备 立 案 条 件 ( 北 京 晨 报 ) 24. 中 纪 委 支 招 如 何 确 保 举 报 有 效 : 最 好 附 图 片 等 证 据 目 前, 中 央 纪 委 党 风 政 风 监 督 举 报 平 台 已 形 成 了 中 央 纪 委 监 察 部 网 站 四 风 监 督 举 报 曝 光 专 区 手 机 客 户 端 反 四 风 一 键 通 和 微 信 四 风 举 报 组 成 的 一 网 一 端 一 微 格 局 我 举 报 的 四 风 问 题 中 央 纪 委 能 收 到 吗? 举 报 是 如 何 办 理 的? 针 对 网 友 们 的 疑 问, 昨 天, 中 央 纪 委 监 察 部 网 站 用 数 据 给 予 了 回 答 此 外, 中 纪 委 还 给 举 报 四 风 支 招 : 最 好 附 上 图 片 等 证 据 材 料 ( 京 华 时 报 )

23 25. 公 安 部 公 布 2015 年 打 击 食 品 药 品 犯 罪 十 大 典 型 案 例 2015 年, 公 安 部 组 织 全 国 公 安 机 关 开 展 了 为 期 一 年 的 食 品 药 品 打 假 利 剑 行 动, 集 中 力 量 专 项 打 击 食 品 药 品 犯 罪, 全 年 共 侦 破 危 害 食 品 安 全 犯 罪 案 件 1.5 万 起 危 害 药 品 安 全 犯 罪 案 件 1.1 万 起, 抓 获 犯 罪 嫌 疑 人 3.7 万 名 近 日, 公 安 部 公 布 了 2015 年 打 击 食 品 药 品 犯 罪 十 大 典 型 案 例 ( 人 民 公 安 报 ) 26. 国 务 院 常 务 会 议 通 过 全 国 社 会 保 障 基 金 条 例 ( 草 案 ) 国 务 院 总 理 李 克 强 2 月 3 日 主 持 召 开 国 务 院 常 务 会 议, 部 署 建 设 双 创 基 地 发 展 众 创 空 间, 加 快 培 育 新 动 能 ; 决 定 实 施 新 一 轮 农 村 电 网 改 造 升 级 工 程, 以 补 短 板 调 结 构 促 稳 增 长 惠 民 生 ; 部 署 进 一 步 做 好 特 困 人 员 救 助 供 养, 切 实 保 障 其 基 本 生 活 ; 通 过 全 国 社 会 保 障 基 金 条 例 ( 草 案 ) ( 法 制 日 报 ) 27. 未 经 许 可 在 我 国 境 内 采 集 人 类 遗 传 资 源 最 高 或 罚 100 万 元 国 务 院 法 制 办 4 日 就 人 类 遗 传 资 源 管 理 条 例 ( 送 审 稿 ) 向 社 会 公 开 征 求 意 见 根 据 送 审 稿, 未 经 许 可 在 我 国 境 内 开 展 人 类 遗 传 资 源 采 集 收 集 等 相 关 活 动 的 单 位, 或 将 面 临 最 高 100 万 元 罚 款 ( 新 华 社 ) 28. 公 安 部 : 方 便 群 众 办 事 创 业 28 项 措 施 推 出 2017 年 年 底 前 全 部 落 地 据 公 安 部 网 站 消 息, 近 日, 公 安 部 推 出 简 化 优 化 公 共 服 务 流 程 方 便 群 众 办 事 创 业 的 28 项 措 施, 紧 密 结 合 全 面 深 化 公 安 改 革 实 际, 深 入 推 进 简 政 放 权 放 管 结 合 优 化 服 务, 着 力 提 高 公 安 机 关 公 共 服 务 质 量 和 服 务 效 率, 为 群 众 提 供 优 质 高 效 便 捷 的 公 共 服 务 ( 人 民 网 ) 29. 最 高 法 院 审 议 并 原 则 通 过 审 理 消 费 民 事 公 益 诉 讼 案 件 司 法 解 释 2016 年 2 月 1 日, 首 席 大 法 官 最 高 人 民 法 院 院 长 周 强 主 持 召 开 最 高 人 民 法 院 审 判 委 员 会 全 体 会 议, 审 议 并 原 则 通 过 最 高 人 民 法 院 关 于 审 理 消 费 民 事 公 益 诉 讼 案 件 适 用 法 律 若 干 问 题 的 解 释 ( 最 高 人 民 法 院 网 ) 30. 国 家 文 物 局 公 布 文 物 行 政 执 法 十 大 指 导 性 案 例 国 家 文 物 局 4 日 在 京 公 布 了 文 物 行 政 执 法 十 大 指 导 性 案 例 这 十 大 案 例 分 别 是 : 北 京 市 西 城 区 天 宁 寺 塔 保 护 范 围 内 违 法 建 设 案 内 蒙 古 自 治 区 阿 尔 山 市 阿 尔 山 车 站 北 侧 平 房 被 擅 自 拆 除 案 吉 林 省 长 春 市 东 本 愿 寺 旧 址 保 护 范 围 内 违 法 建 设 案 上 海 市 黄 浦 区 广 东 路 102 号 被 擅 自 修 缮 案 江 苏 省 南 京 市 明 故 宫 机 场 旧 址 飞 行 员 俱 乐 部 楼 被 擅 自 拆 除 案 江 苏 省 徐 州 市 韩 桥 煤 矿 旧 址 部 分 建 筑 被 擅 自 拆 除 案 江 西 省 上 饶 市 三 清 山 古 建 筑 群 建 设 控 制 地 带 内 违 法 建 设 案 湖 南 省 蓝 山 县 五 里 坪 古 墓 群 建 设 控 制 地 带 内 违 法 建 设 案 陕 西 省 西 安 市 西 安 城 墙 永 宁 门 保 护 范 围 内 违 法 建 设 案 和 陕 西 省 洛 南 县 城 隍 庙 被 擅 自 迁 移 拆 除 案 ( 中 国 新 闻 网 )

24 法 律 观 察 之 保 监 会 封 杀 有 资 金 池 的 P2P, 拉 入 黑 名 单! 近 日, 保 监 会 下 发 关 于 加 强 互 联 网 平 台 保 证 保 险 业 务 管 理 的 通 知, 明 确 要 求 严 格 选 择 互 联 网 平 台, 严 格 禁 止 以 下 行 为 不 得 与 存 在 提 供 增 信 服 务 设 立 资 金 池 非 法 集 资 等 损 害 国 家 利 益 和 社 会 公 众 利 益 行 为 的 互 联 网 平 台 开 展 合 作 在 与 互 联 网 平 台 签 订 的 协 议 中, 还 要 严 格 审 核 投 保 人 资 质 保 监 会 定 性, 保 险 公 司 找 到 了 方 向 目 前, 保 险 公 司 与 网 贷 平 台 合 作 推 出 信 用 保 证 保 险, 仍 面 临 两 大 难 题 : 对 平 台 资 质 的 考 察 费 率 高 居 不 下 或 导 致 融 资 成 本 增 加 观 点 一 : 保 监 会 发 文 加 强 规 范, 从 另 外 一 个 角 度 来 看, 也 并 未 禁 止 保 险 公 司 做 这 个 业 务 ; 对 保 险 公 司 而 言, 这 也 是 好 事, 让 新 事 物 有 了 更 加 明 确 的 标 准 借 助 与 互 联 网 金 融 平 台 的 合 作, 信 用 保 证 保 险 的 发 展 也 将 迎 来 一 大 利 好 模 式 要 想 大 规 模 落 地, 尚 存 难 点 保 监 会 为 保 证 保 险 立 规 : 严 格 选 择 互 联 网 平 台, 设 负 面 清 单 显 然, 这 5 项 禁 止 将 对 正 在 开 展 保 证 保 险 业 务 的 公 司 带 来 一 些 影 响 尽 管 目 前 市 场 上 宣 传 较 多, 但 真 正 与 保 险 公 司 达 成 合 作 的 互 联 网 金 融 平 台 仍 然 比 较 少 观 点 二 : 通 知 的 出 台 是 好 事, 虽 然 有 一 部 分 保 险 公 司 和 互 联 网 金 融 平 台 已 经 在 做 保 证 保 险 业 务, 但 更 多 的 公 司 尚 未 开 展, 保 监 会 把 基 本 要 求 和 方 向 明 确 之 后, 保 险 公 司 也 就 找 到 了 方 向 观 点 三 : 此 次 保 监 会 下 发 通 知, 可 以 看 作 是 对 这 种 合 作 业 务 模 式 的 肯 定, 而 通 知 的 内 容 也 有 助 于 对 险 企 业 务 进 行 规 范 和 引 导 履 约 险 推 出, 面 临 两 大 难 点 观 点 四 : 此 前 已 和 保 险 公 司 谈 信 用 保 证 保 险, 保 险 公 司 的 兴 趣 也 很 大, 但 后 来 由 于 出 事 平 台 较 多, 这 家 保 险 公 司 又 将 相 关 业 务 都 暂 停 了 事 实 上, 保 险 公 司 并 不 排 斥 和 互 联 网 金 融 平 台 的 合 作 保 险 公 司 有 其 自 身 的 门 槛 和 要 求, 会 对 平 台 资 质 进 行 考 察 和 要 求 如 果 平 台 风 险 较 大 或 提 供 的 数 据 不 够 完 善, 保 险 公 司 也 不 会

25 与 其 开 展 合 作 尤 其 是 涉 及 履 约 保 证 的 信 用 保 证 保 险 类 产 品, 保 险 公 司 的 角 色 基 本 要 从 最 初 的 项 目 选 择 开 始, 而 不 仅 仅 是 事 后 赔 付 两 者 合 作 的 另 一 个 难 点 : 费 率 一 般 情 况 下,P2P 行 业 较 高 的 风 险 对 应 的 应 是 较 高 的 保 险 费 率 但 如 此 一 来, 平 摊 到 各 个 项 目 上 之 后, 要 么 会 出 现 投 资 人 收 益 下 降, 要 么 则 导 致 融 资 人 成 本 上 升 信 用 保 证 保 险 在 国 内 发 展 已 经 有 了 30 多 年, 但 此 前 的 发 展 速 度 并 不 快 2015 年 1 月, 保 监 会 等 五 部 委 发 布 关 于 大 力 发 展 信 用 保 证 保 险 服 务 和 支 持 小 微 企 业 的 指 导 意 见, 要 求 发 挥 信 用 保 证 保 险 的 融 资 增 信 功 能, 缓 解 小 微 企 业 融 资 难 融 资 贵 问 题 观 点 五 : 都 在 跟 着 国 家 战 略 走, 国 家 支 持, 所 以 保 险 公 司 也 就 在 大 力 做 多 家 保 险 公 司 都 在 准 备 申 请 专 业 的 信 用 保 证 保 险, 但 做 好 信 用 保 证 保 险 的 难 度 非 常 高, 需 要 一 个 较 长 的 过 程 很 多 公 司 想 做, 也 不 会 马 上 就 能 做 起 来 说 到 底, 这 需 要 一 个 发 展 的 过 程, 需 要 培 育, 过 快 过 火 且 泛 滥 的 东 西 是 什 么? 那 是 癌 细 胞 来 源 : 每 日 经 济 新 闻 中 国 保 监 会 关 于 加 强 互 联 网 平 台 保 证 保 险 业 务 管 理 的 通 知 保 监 产 险 号 各 财 产 保 险 公 司 : 为 加 强 互 联 网 信 贷 平 台 ( 以 下 简 称 互 联 网 平 台 ) 保 证 保 险 业 务 管 理, 促 进 互 联 网 平 台 保 证 保 险 业 务 持 续 健 康 发 展, 现 就 有 关 事 项 通 知 如 下 : 一 本 通 知 所 称 互 联 网 平 台 保 证 保 险 业 务 是 指 保 险 公 司 以 互 联 网 信 贷 平 台 为 中 介, 为 平 台 上 的 借 款 人 ( 即 投 保 人 ) 和 出 借 人 ( 即 被 保 险 人 ) 双 方 提 供 保 证 保 险 服 务 的 业 务 保 险 公 司 从 事 互 联 网 平 台 保 证 保 险 业 务 应 当 以 保 护 保 险 消 费 者 权 益 为 宗 旨, 遵 循 公 平 公 正 诚 实 守 信 原 则 二 保 险 公 司 开 展 互 联 网 平 台 保 证 保 险 业 务 应 当 遵 守 偿 付 能 力 监 管 要 求 保 险 公 司 经 营 互 联 网 平 台 保 证 保 险 业 务 时, 应 当 充 分 考 虑 偿 二 代 监 管 制 度 对 该 类 业 务 的 资 本 约 束, 确 保 该 业 务 的 整 体 规 模 与 公 司 资 本 实 力 相 匹 配 三 保 险 公 司 应 当 严 格 选 择 互 联 网 平 台 保 险 公 司 不 得 与 存 在 提 供 增 信 服 务 设 立 资 金 池 非 法 集 资 等 损 害 国 家 利 益 和 社 会 公 众 利 益 行 为 的 互 联 网 平 台 开 展 合 作, 并 在 与 互 联 网 平 台 签 订 的 协 议 中, 明 确 合 作 互 联 网 平 台 不 得 存 在 上 述 禁 止 行 为

26 四 保 险 公 司 应 当 严 格 审 核 投 保 人 资 质 保 险 公 司 应 当 了 解 投 保 人 的 资 金 流 向 财 务 状 况 历 史 信 用 记 录 还 款 来 源 偿 债 能 力 等 信 息, 并 结 合 自 身 业 务 发 展 和 资 产 规 模 情 况, 选 择 信 誉 良 好 的 优 质 客 户, 审 慎 开 展 业 务 五 保 险 公 司 应 当 明 确 合 作 互 联 网 平 台 的 信 息 披 露 义 务 在 保 险 公 司 与 互 联 网 平 台 签 署 的 协 议 中, 应 当 明 确 互 联 网 平 台 不 得 采 取 扩 大 保 险 责 任 等 方 式 开 展 误 导 性 宣 传 应 当 明 确 互 联 网 平 台 上 的 相 关 业 务 界 面 包 含 对 应 的 保 险 条 款 ( 或 链 接 ), 且 需 出 借 人 借 款 人 阅 知 确 认, 确 保 借 贷 双 方 充 分 知 悉 该 互 联 网 平 台 合 作 的 保 险 公 司 及 保 险 条 款 信 息 六 保 险 公 司 应 当 加 强 互 联 网 平 台 保 证 保 险 产 品 管 理 对 适 用 于 互 联 网 平 台 上 的 保 证 保 险 条 款, 应 对 投 保 人 被 保 险 人 的 类 型 予 以 明 晰, 对 保 险 条 款 中 的 免 除 责 任 作 醒 目 提 示, 不 得 损 害 投 保 人 被 保 险 人 的 权 益 七 保 险 公 司 应 当 建 立 严 格 的 风 险 管 控 机 制 保 险 公 司 应 当 坚 持 小 额 分 散 的 发 展 模 式, 对 同 一 投 保 人 单 笔 借 款 和 累 计 借 款 应 当 分 别 设 定 承 保 限 额 保 险 公 司 应 当 建 立 健 全 风 险 审 核 机 制, 通 过 内 部 独 立 信 用 调 查 委 托 第 三 方 风 险 评 估 机 构 等 方 式 开 展 风 险 审 核 工 作 八 保 险 公 司 应 当 加 强 信 息 系 统 管 控 保 险 公 司 应 当 完 善 核 心 业 务 系 统, 与 合 作 的 互 联 网 平 台 及 合 作 的 金 融 机 构 实 现 信 息 系 统 有 效 对 接, 加 强 互 联 网 平 台 上 信 息 发 布 情 况 业 务 资 金 流 向 借 款 人 风 险 和 信 用 状 况 等 数 据 信 息 的 跟 踪 监 测 九 保 险 公 司 应 当 定 期 开 展 互 联 网 平 台 保 证 保 险 业 务 风 险 排 查 和 压 力 测 试, 并 根 据 风 险 排 查 和 压 力 测 试 结 果, 完 善 应 急 预 案, 做 好 应 急 准 备 十 保 险 公 司 应 当 妥 善 处 置 突 发 性 事 件, 及 时 化 解 风 险, 避 免 发 生 群 体 性 区 域 性 事 件 同 时, 应 当 加 强 舆 论 引 导, 做 好 正 面 宣 传 十 一 保 险 公 司 应 当 加 强 内 控 管 理 制 度 建 设, 建 立 完 善 的 风 控 管 理 制 度 和 规 范 的 操 作 流 程, 并 于 2016 年 3 月 15 日 前 将 相 关 风 控 管 理 制 度 报 送 保 监 会 十 二 保 险 公 司 应 当 建 立 互 联 网 平 台 保 证 保 险 业 务 经 营 情 况 季 度 报 送 制 度, 自 2016 年 1 月 1 日 起, 每 季 度 后 15 个 自 然 日 内 将 统 计 表 ( 详 见 附 件 ) 通 过 保 监 会 电 子 文 件 传 输 系 统 报 送 信 息 栏 目 报 送 至 财 产 保 险 监 管 部 尚 未 开 展 互 联 网 平 台 保 证 保 险 业 务 的 保 险 公 司 应 按 上 述 报 送 途 径, 以 公 文 形 式 按 季 度 报 至 财 产 保 险 监 管 部, 并 在 开 展 此 类 业 务 后, 按 季 度 上 报 统 计 表 来 源 : 保 监 会 网 站

27 实 务 聚 焦 之 亏 损 支 线 机 场 如 何 策 划 成 PPP 项 目? 在 1 月 25 日 举 行 的 中 国 PPP 百 人 沙 龙 首 届 高 峰 论 坛 上, 陕 西 省 安 康 市 副 市 长 赵 俊 民 向 与 会 者 分 享 了 安 康 机 场 迁 建 工 程 落 地 经 验 2015 年 12 月 30 日, 安 康 机 场 迁 建 工 程 在 安 康 市 五 里 镇 机 场 新 址 开 工 项 目 总 投 资 亿 元, 采 取 政 府 与 社 会 资 本 合 作 也 就 是 PPP 的 模 式 建 设 除 政 府 投 资 亿 元, 陕 西 建 工 集 团 以 原 安 康 老 机 场 19.8 亿 元 的 土 地 报 价, 成 为 该 项 目 的 社 会 资 本 方 来 投 资 建 设 这 也 是 国 内 机 场 建 设 领 域 的 首 个 PPP 示 范 项 目 安 康 位 于 陕 西 东 南 部, 跟 四 川 重 庆 和 湖 北 接 壤, 区 位 非 常 独 特, 公 路 铁 路 航 空 水 运 四 种 交 通 方 式 俱 全 原 安 康 老 机 场 是 1938 年 国 民 政 府 兴 建 的, 在 老 机 场 废 弃 之 后, 在 另 外 一 个 地 方 欲 建 一 个 新 机 场, 占 地 2800 亩 作 为 安 康 市 目 前 推 出 的 50 个 PPP 项 目 中 唯 一 落 地 的 一 个, 也 是 陕 西 省 目 前 落 地 规 模 最 大 的 PPP 项 目, 赵 俊 民 副 市 长 有 三 点 经 验 : 第 一, 严 格 的 按 照 PPP 的 三 大 特 征 来 推 进 策 划 首 先 是 伙 伴 关 系, 建 立 一 个 企 业, 这 比 较 容 易 办 到 其 次 是 利 润 共 享 这 个 不 太 容 易 办 到 因 为 我 们 的 机 场 设 计 能 力 是 近 七 年 客 运 量 30 万 人 次, 货 运 量 750 吨, 在 机 场 方 面 是 一 个 典 型 的 支 线 亏 损 机 场 单 纯 依 靠 机 场 的 运 营 根 本 没 办 法 创 造 利 润, 一 个 没 有 利 润 的 项 目 不 可 能 PPP 因 此, 我 们 设 计 的 时 候 就 把 利 润 共 享 这 一 条 看 得 比 较 重, 怎 么 设 计 一 下, 能 使 它 产 生 利 润, 对 民 营 企 业, 对 社 会 资 本 有 吸 引 力? 所 以, 由 于 旧 机 场 离 城 区 比 较 近, 我 们 就 把 它 的 土 地 的 商 业 开 发 和 新 机 场 的 施 工 和 未 来 的 运 营 整 体 绑 在 一 块, 这 样 就 能 产 生 比 较 好 的 经 济 效 益 如 果 没 有 捆 绑 就 做 不 成 功 因 此, 我 们 就 把 旧 机 场 1270 余 亩 土 地 未 来 的 开 发 和 新 建 机 场 项 目 施 工 捆 绑 在 一 起, 社 会 资 本 方 可 以 承 包 我 们 的 工 程, 工 程 施 工 有 一 部 分 利 润, 再 加 上 未 来 的 运 营, 解 决 了 利 润 共 享 的 问 题 风 险 共 担, 也 是 PPP 的 一 个 特 征 我 们 怎 么 实 现 风 险 共 担 的? 原 来 大 家 惯 用 的 模 式 是 代 建 或 者 BT, 给 我 们 建 好 以 后 政 府 承 诺 分 几 年 还 本 付 息, 这 样 实 际 上 企 业 就 没 有 风 险, 只 有 政 府 有 风 险 我 们 这 个 项 目 在 设 计 上 也 要 体 现 风 险 共 担, 于 是, 我 们 把 旧 机 场 的 土 地 评 估 了 一 个 最 低 价, 社 会 资 本 的 报 价 必 须 高 于 我 们 的 最 低 价 未 来 新 机 场 建 成 以 后 最 低 价 折 成 钱, 通 过 最 低 价 去 掉 成 本 挣 的 钱 弥 补 到 新 机 场 建 设 的 缺 口 同 时, 为 了 让 企 业 不 至 于 承 担 非 常 大 的 风 险, 因 为 土 地 开 发 跟 宏 观 经 济 环 境 密 切 相 关, 现 在 经 济 下 行 比 较 大, 政 府 出 台 了 一 个 保 底 的 地 价, 假 如 未 来 6 年 我 们 在 结 算 土 地 招 拍 挂 土 地 的 时 候 如 果 达 不 到 我 们 的 基 准 保 底 价 政 府 就 回 购, 土 地 以 我 们 的 最 低 价 给 企 业 付 钱, 这 样 保 证 了 企 业 承 担 风 险, 又 不 至 于 无 限 的 风 险, 政 府 也 承 担 风 险 我 们 在 推 进 PPP 的 过 程 中 虽 然 表 面 上 经 历 了 4 个 月, 实 际 上 2015 年 全 年 都 在 推 进,9 月 开 始 进 行 招 投 标 的 程 序, 看 似 时 间 很 短, 实 际 上 经 历 了 很 长 的 一 段 时 间 第 二,PPP 没 有 标 准 的 模 式 PPP 是 一 个 集 合, 或 者 说 它 是 一 群 方 式 的 汇 集, 是 一 个 集