证监会发布《证券投资基金销售适用性指导意见》

危险品航空运输培训管理办法

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200923 2009 2009 200933 2009 35 ( 200728 ) 200922 15% ( 199338 ) 300 11 20 ( 2 ) 1 2-5 2-3 www.gxjs. com.cn2009525 2009 623 2009 68 1 2 2 3 3 4 5 6 7 8 9 10 11 4 12 主题词 : 2007 4 13 400 2 第一章总则 199338

Microsoft Word - bf a.doc

发文机关 : 中国证券业协会发文时间 :2008-04-21 目录 第一章总则... 2 第二章基本业务素质与职业道德规范... 3 第三章基金销售人员行为规范... 5 第四章管理和监督... 9 第五章附则... 10 各基金销售机构 : 为规范基金销售人员的销售行为, 提高基金销售人员的执业水准, 我会制定 了, 并经四届二次理事会审 议通过, 现予以发布, 请遵照执行 二 八年四月二十一日

理财非存款 产品有风险 投资需谨慎 渣打银行发售理财产品清单 ( 产品发行方 : 渣打银行 ; 产品属性 : 自营理财产品 ) 号码产品名称及编号理财登记系统编码发行城市认 ( 申 ) 购期渣打产品风险评级合格投资者范围收费方式和收费标准注释

理财非存款 产品有风险 投资需谨慎 渣打银行发售理财产品清单 ( 产品发行方 : 渣打银行 ; 产品属性 : 自营理财产品 ) 号码 产品名称及编号 理财登记系统编码 发行城市 认 ( 申 ) 购期 渣打产品风险评级合格投资者范围 收费方式和收费标准 注释 1 基本型汇利投资账户理财产品 C10671070000(04-88) 全国 开放式产品 4- 适度积极型 2 3 4 5 6 7 8 9 10

（ ）保险机构销售证券投资基金管理暂行规定.doc

保险机构销售证券投资基金管理暂行规定 (2013 年 6 月 3 日证监会公告 [2013]25 号 ) 第一章总则 第一条为了规范保险机构参与公开募集证券投资基金 ( 以下简称基金 ) 销售业务, 根据 保险法 证券投资基金法 证券投资基金销售管理办法 ( 证监会令第 91 号 ) 等法律法规, 制定本规定 第二条本规定所称保险机构, 是指在中华人民共和国境内经中国保险监督管理委员会 ( 以下简称中国保监会

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证券投资基金销售管理办法 ( 证监会令第 20 号 ) 证券投资基金销售管理办法 已经 2004 年 6 月 4 日中国证券 监督管理委员会第 93 次主席办公会议审议通过, 现予公布, 自 2004 年 7 月 1 日起施行 主席尚福林 二 四年六月二十五日 第一章总则第一条为了规范证券投资基金的销售活动, 促进证券投资基金市场健康发展, 根据 证券投资基金法 及其他有关法律 行政法规, 制定本办法

An EU project implemented by BAFA. 中国出口管制手册 目 录 第一部分 : 中国的防扩散努力与实践...1...11...17...22...29...32 第二部分 : 出口管制相关法律法规... 41... 47... 52... 58... 63... 69... 85... 89... 94... 100... 110... 114... 117 第一部分

第 一 条 为 了 保 证 医 疗 器 械 的 安 全 有 效, 保 障 人 体 健 康 和 生 命 安 全, 制 定 本 条 例 第 二 条 在 中 华 人 民 共 和 国 境 内 从 事 医 疗 器 械 的 研 制 生 产 经 营 使 用 活 动 及 其 监 督 管 理, 应 当 遵 守 本 条

医 疗 器 械 监 督 管 理 条 例 中 央 政 府 门 户 网 站 www.gov.cn 2014-03-31 09:59 来 源 : 国 务 院 办 公 厅 字 体 : 大 中 小 打 印 本 页 分 享 新 华 微 博 人 民 微 博 新 浪 微 博 中 华 人 民 共 和 国 国 务 院 令 第 650 号 医 疗 器 械 监 督 管 理 条 例 已 经 2014 年 2 月 12 日 国

卖给合适的投资者 本指引所称的专业投资者, 为符合本指引第二十二条规定的投资者 ; 普通投资者, 为符合本指引第二十六条规定的投资者 ; 风险承受能力最低类别投资者, 为符合本指引第二十九条规定的投资者 第四条基金募集机构按照本指引, 建立健全投资者适当性管理制度 在销售基金产品或者服务过程中, 勤

基金募集机构投资者适当性管理实施指引 ( 试行 ) 第一章总则第一条为规范基金募集机构销售行为, 指导投资者适当性管理制度的有效落实, 维护投资者合法权益, 依据 证券投资基金法 证券期货投资者适当性管理办法 ( 以下简称 办法 ) 证券投资基金销售管理办法 私募投资基金监督管理暂行办法 证券投资基金销售适用性指导意见 私募投资基金募集行为管理办法 及其他法律法规制定本指引 第二条基金募集机构向投资者公开或者非公开募集的证券投资基金和股权投资基金

金管理公司对不同类型资产的投资管理和研究能力以及在市场条件出现变化时分散基金市 场赎回风险的能力 ( 二 ) 团队稳鉴于团队的稳定与否将直接作用于基金产品的持续管理, 因此我们从公司的股东 高管 投研团队 人才储备等方面对团队稳进行考察 主要指标如下 : 团队稳的指标 / 量指标解释权重 股权稳 关

中投证券基金销售适用性及基金风险评价体系说明 ( 更新版 ) 我公司根据中国证监会 证券投资基金销售适用性指导意见 和 证券投资基金销售机构内部控制指导意见 的精神, 建立起基金销售适用性管理制度, 包括 : 加强对基金管理公司进行审慎调查的安排 ; 对基金产品的风险等级进行设置 对基金产品进行风险评价 ; 通过多种方式对基金投资人风险承受能力进行调查和评价, 明确基金产品与基金投资人的匹配方法,

投资基金销售管理办法

投资基金销售管理办法 第一章总则 第一条为了规范证券投资基金的销售活动, 促进证券投资基金市场健康发展, 根据 证券投资基金法 证券法 及其他有关法律法规, 制定本办法 第二条本办法所称证券投资基金 ( 以下简称基金 ) 销售, 包括基金销售机构宣传推介基金, 发售基金份额, 办理基金份额申购 赎回等活动 基金销售机构是指基金管理人以及经中国证券监督管理委员会 ( 以下简称中国证监会 ) 认定的其他机构

其自有财产 禁止任何单位或者个人以任何形式挪用基金销售结算资金 相关机构破产或者清算时, 基金销售结算资金不属于其破产财产或者清算财产 基金销售结算资金是指由基金销售机构 基金销售支付结算机构或者基金注册登记机构等基金销售相关机构归集的, 在基金投资人结算账户与基金财产托管账户之间划转的基金申购 (

证券投资基金销售管理办法 第一章总则 第一条为了规范证券投资基金的销售活动, 促进证券投资基金市场健康发展, 根据 证券投资基金法 证券法 及其他有关法律法规, 制定本办法 第二条本办法所称证券投资基金 ( 以下简称基金 ) 销售, 包括基金销售机构宣传推介基金, 发售基金份额, 办理基金份额申购 赎回等活动 基金销售机构是指基金管理人以及经中国证券监督管理委员会 ( 以下简称中国证监会 ) 认定的其他机构

证监发[2000] 号

证券投资基金销售管理办法 第一章 总则 第一条为了规范证券投资基金的销售活动, 促进证券投资基金市场健康发展, 根据 证券投资基金法 证券法 及其他有关法律法规, 制定本办法 第二条本办法所称证券投资基金 ( 以下简称基金 ) 销售, 包括基金销售机构宣传推介基金, 发售基金份额, 办理基金份额申购 赎回等活动 基金销售机构是指基金管理人以及经中国证券监督管理委员会 ( 以下简称中国证监会 ) 认定的其他机构

证监发[2000] 号

证券投资基金销售管理办法 第一章 总则 第一条为了规范证券投资基金的销售活动, 促进证券投资基金市场健康发展, 根据 证券投资基金法 证券法 及其他有关法律法规, 制定本办法 第二条本办法所称证券投资基金 ( 以下简称基金 ) 销售, 包括基金销售机构宣传推介基金, 发售基金份额, 办理基金份额申购 赎回等活动 基金销售机构是指基金管理人以及经中国证券监督管理委员会 ( 以下简称中国证监会 ) 认定的其他机构

第一章童年 第一章童年 第一章童年 第二章小学 第二章小学 第二章小学 第二章小学 第三章邂逅跆拳道 第三章邂逅跆拳道 第三章邂逅跆拳道 第三章邂逅跆拳道 第四章疼得想放弃 第四章疼得想放弃 第四章疼得想放弃 第四章疼得想放弃 第五章珍贵史料 第五章珍贵史料 第五章珍贵史料 第五章珍贵史料 第六章进省队 第六章进省队 第六章进省队 第七章拍电影 第七章拍电影

证券从业资格考试辅导

证券投资基金销售基础知识 考前重点提示与复习策略 () () 1 关于考试 考试形式 : 计算机考试 考试时间 :120 分钟 考试题型 : 单选 70 题 多选 70 题 判断 60 题 ( 不再倒扣分 ) 考试用品 : 身份证 准考证不允许带计算器 () 2 关于复习 全书通读, 每章都有考题 不只为了考试, 掌握基金行业的基本交流语言 重点掌握 : 1. 数字化内容 日期 比例 限制 时间等

资产管理 计划 日 ( 可申购 ) 客户 7 基金列表详见我行网站 个人业务 -- 代理基金 -- 代销基金列表 8 代理 黄金 列表详见我行网站 个人业务 -- 代理黄金交易 序号 1 我行存续代销的投资理财 类别 名称 管理人 销售 区域 西部信托 玉和 1 号单一资金 信托 西部信托 销售渠道

我行近期代理销售的投资理财清单 代销的投资理财由相关证券 信托 基金等及其子发行和管理, 代销机构不承担的投 序号 1 2 类别 养老 保障 委托 管理 养老 保障 委托 管理 名称 平安养老 富盈 5 号 ( 业务简 称 : 安鑫盈 1 号 ) 平安养老 富盈 7 号 ( 业务简 称 : 安鑫盈 7 号 ) 管理人 平安养老 保险股份 平安养老 保险股份 资 兑付和风险管理责任 发行期 持续发售中

关于发布《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》的通知

关于发布 证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定 的通知 证监基金字 [2007]76 号 中国证券登记结算有限责任公司, 各基金管理公司, 各基金代销机构, 各基金托管银行 : 为明确证券投资基金销售业务信息管理的各项技术标准, 严格对基金销售机构的市场准入和日常行为监管, 根据 证券投资基金法 及 证券投资基金销售管理办法 ( 证监会令第 20 号 ) 的有关规定, 我会制定了 证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定,

产品或者服务卖给合适的投资者 本指引所称的专业投资者, 为符合本指引第二十二条规定的投资者 ; 普通投资者, 为符合本指引第二十六条规定的投资者 ; 风险承受能力最低类别投资者, 为符合本指引第二十九条规定的投资者 第四条 基金募集机构义务 基金募集机构应当按照本指引, 建立健全投资者适当性管理制度

基金募集机构投资者适当性管理实施指引 ( 试行 ) ( 征求意见稿 ) 第一章总则第一条 立法依据 为规范基金募集机构销售行为, 指导投资者适当性管理制度的有效落实, 维护投资者合法权益, 依据 证券投资基金法 证券期货投资者适当性管理办法 ( 以下简称 办法 ) 证券投资基金销售管理办法 证券投资基金销售适用性指导意见 私募投资基金募集行为管理办法 及其他法律法规制定本指引 第二条 适用范围 基金募集机构向投资者公开或者非公开募集的证券投资基金和股权投资基金

第六条中国证监会及其派出机构依照法律法规和本办法的规定, 对基金销售活动实施 监督管理 第七条中国证券投资基金业协会 ( 以下简称基金业协会 ) 依据法律法规和自律规则, 对基金销售活动进行自律管理, 并对基金销售人员进行资格管理 基金销售机构及基金销售服务机构可以加入基金业协会, 接受行业协会的自

中国证券监督管理委员会令 ( 第 91 号 ) 证券投资基金销售管理办法 已由中国证券监督管理委员会第 28 次主席办公会议于 2013 年 2 月 17 日修订通过, 现公布修订后的 证券投资基金销售管理办法, 自 2013 年 6 月 1 日起施行 中国证券监督管理委员会主席 : 郭树清 2013 年 3 月 15 日 证券投资基金销售管理办法 第一章总则 第一条为了规范公开募集证券投资基金 (

基金销售结算资金是指由基金销售机构 基金销售支付结算机构或者基金份额登记机构等基金销售相关机构归集的, 在基金投资人结算账户与基金财产托管账户之间划转的基金申购 ( 认购 ) 赎回 现金分红等资金 第六条中国证监会及其派出机构依照法律法规和本办法的规定, 对基金销售活动实施监督管理 第七条中国证券投

证券投资基金销售管理办法 (2013 年 03 月 15 日中国证监会令第 91 号 ) 第一章总则 第一条为了规范公开募集证券投资基金 ( 以下简称基金 ) 的销售活动, 促进证券投资基金市场健康发展, 根据 证券投资基金法 证券法 及其他有关法律法规, 制定本办法 第二条本办法所称基金销售, 包括基金销售机构宣传推介基金, 发售基金份额, 办理基金份额申购 赎回等活动 基金销售机构是指基金管理人以及经中国证券监督管理委员会

第五条基金销售结算资金是基金投资人的交易结算资金, 涉及基金销售结算专用账户开立 使用 监督的机构不得将基金销售结算资金归入其自有财产 禁止任何单位或者个人以任何形式挪用基金销售结算资金 相关机构破产或者清算时, 基金销售结算资金不属于其破产财产或者清算财产 基金销售结算资金是指由基金销售机构 基金

证券投资基金销售管理办法 第一章总则 第一条为了规范公开募集证券投资基金 ( 以下简称基金 ) 的销售活动, 促进证券投资基金市场健康发展, 根据 证券投资基金法 证券法 及其他有关法律法规, 制定本办法 第二条本办法所称基金销售, 包括基金销售机构宣传推介基金, 发售基金份额, 办理基金份额申购 赎回等活动 基金销售机构是指基金管理人以及经中国证券监督管理委员会 ( 以下简称中国证监会 ) 及其派出机构注册的其他机构

基金销售结算资金是指由基金销售机构 基金销售支付结算机构或者基金份额登记机构等基金销售相关机构归集的, 在基金投资人结算账户与基金财产托管账户之间划转的基金申购 ( 认购 ) 赎回 现金分红等资金 第六条中国证监会及其派出机构依照法律法规和本办法的规定, 对基金销售活动实施监督管理 第七条中国证券投

证券投资基金销售管理办法 (2013 年 3 月 15 日证监会令第 91 号 ) 第一章总则 第一条为了规范公开募集证券投资基金 ( 以下简称基金 ) 的销售活动, 促进证券投资基金市场健康发展, 根据 证券投资基金法 证券法 及其他有关法律法规, 制定本办法 第二条本办法所称基金销售, 包括基金销售机构宣传推介基金, 发售基金份额, 办理基金份额申购 赎回等活动 基金销售机构是指基金管理人以及经中国证券监督管理委员会

构等基金销售相关机构归集的, 在基金投资人结算账户与基金财产托管账户之间划转的基 金申购 ( 认购 ) 赎回 现金分红等资金 第六条中国证监会及其派出机构依照法律法规和本办法的规定, 对基金销售活动实 施监督管理 第七条中国证券投资基金业协会 ( 以下简称基金业协会 ) 依据法律法规和自律规则, 对

中国证券监督管理委员会令 ( 第 91 号 ) ( 法宝联想 : 部门规章约 8 篇 ) 证券投资基金销售管理办法 已由中国证券监督管理委员会第 28 次主席办公会议于 2013 年 2 月 17 日修订通过, 现公布修订后的 证券投资基金销售管理办法, 自 2013 年 6 月 1 日起施行 中国证券监督管理委员会主席 : 郭树清 2013 年 3 月 15 日 证券投资基金销售管理办法 第一章总则

基金销售机构及基金销售服务机构可以加入基金业协会, 接受行业协会的自律管理 第二章基金销售机构 第八条 基金管理人可以办理其募集的基金产品的销售业务 商业银行 ( 含在华外资 法人银行, 下同 ) 证券公司 期货公司 保险机构 证券投资咨询机构 独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构从事基金销

证券投资基金销售管理办法 第一章总则 第一条为了规范公开募集证券投资基金 ( 以下简称基金 ) 的销售活动, 促进证券投资基金市场健康发展, 根据 证券投资基金法 证券法 及其他有关法律法规, 制定本办法 第二条本办法所称基金销售, 包括基金销售机构宣传推介基金, 发售基金份额, 办理基金份额申购 赎回等活动 基金销售机构是指基金管理人以及经中国证券监督管理委员会 ( 以下简称中国证监会 ) 及其派出机构注册的其他机构

( 一 ) 具有健全的治理结构 完善的内部控制和风险管理制度, 并得到有效执行 ; ( 二 ) 财务状况良好, 运作规范稳定 ; ( 三 ) 有与基金销售业务相适应的营业场所 安全防范设施和其他设施 ; ( 四 ) 有安全 高效的办理基金发售 申购和赎回等业务的技术设施, 且符合中国证监会对基金销售

证券投资基金销售管理办法 颁布机关 : 中国证券监督管理委员会 文 号 : 中国证券监督管理委员会令第 91 号 颁布时间 : 03/15/2013 实施时间 : 06/01/2013 效力状态 : 未生效 第一章总则 第一条为了规范公开募集证券投资基金 ( 以下简称基金 ) 的销售活动, 促进证券投资基金市场健康发展, 根据 证券投资基金法 证券法 及其他有关法律法规, 制定本办法 第二条本办法所称基金销售,

证券投资基金销售管理办法 第一章总则 第一条 为了规范公开募集证券投资基金 ( 以下简称基金 ) 的销售活动, 促进证券投资 基金市场健康发展, 根据 证券投资基金法 证券法 及其他有关法律法规, 制定本办 法 第二条 本办法所称基金销售, 包括基金销售机构宣传推介基金, 发售基金份额, 办理 基金

第 91 号令 证券投资基金销售管理办法 中国证券监督管理委员会令 第 91 号 证券投资基金销售管理办法 已由中国证券监督管理委员会第 28 次主席办公会议于 2 013 年 2 月 17 日修订通过, 现公布修订后的 证券投资基金销售管理办法, 自 2013 年 6 月 1 日起施行 中国证券监督管理委员会主席 : 郭树清 2013 年 3 月 15 日 附件 1: 证券投资基金销售管理办法.doc

第四条基金销售机构从事基金销售活动, 应当遵守基金合同 基金销售协议的约定, 遵循公开 公平 公正的原则, 诚实守信, 勤勉尽责, 恪守职业道德和行为规范 第五条基金销售结算资金是基金投资人的交易结算资金, 涉及基金销售结算专用账户开立 使用 监督的机构不得将基金销售结算资金归入其自有财产 禁止任何

证券投资基金销售管理办法 第一章总则 第一条为了规范公开募集证券投资基金 ( 以下简称基金 ) 的销售活动, 促进证券投资基金市场健康发展, 根据 证券投资基金法 证券法 及其他有关法律法规, 制定本办法 第二条本办法所称基金销售, 包括基金销售机构宣传推介基金, 发售基金份额, 办理基金份额申购 赎回等活动 基金销售机构是指基金管理人以及经中国证券监督管理委员会 ( 以下简称中国证监会 ) 及其派出机构注册的其他机构

证券投资基金信息披露XBRL标引规范第2号<半年度报告摘要>

汇丰晋信基金管理有限公司关于旗下基金参加交通银行网上银 行基金申购费率优惠活动的公告 公告送出日期 :2017 年 7 月 1 日 1 公告基本信息 汇丰晋信 2016 生命周期开放式证券投资基金 汇丰晋信 2016 生命周期 基金代码 540001 2006 年 5 月 23 日汇丰晋信基金管理有限公司交通银行股份有限公司汇丰晋信基金管理有限公司汇丰晋信 2016 生命周期开放式证券投资基金基 金合同

上海基煜基金销售有限公司 投资者适当性管理制度 第一章 总则 第一条为规范上海基煜基金销售有限公司 ( 以下简称 公司 ) 销售行为, 指导投资者适当性管理制度的有效落实, 维护投资者合法权益, 依据 证券投资基金法 证券期货投资者适当性管理办法 ( 以下简称 办法 ) 证券投资基金销售管理办法 私

上海基煜基金销售有限公司 投资者适当性管理制度 1 / 16 上海基煜基金销售有限公司 投资者适当性管理制度 第一章 总则 第一条为规范上海基煜基金销售有限公司 ( 以下简称 公司 ) 销售行为, 指导投资者适当性管理制度的有效落实, 维护投资者合法权益, 依据 证券投资基金法 证券期货投资者适当性管理办法 ( 以下简称 办法 ) 证券投资基金销售管理办法 私募投资基金监督管理暂行办法 证券投资基金销售适用性指导意见

证券投资基金销售管理办法(2011修订)--北大法宝--北大法律信息网

中国证券监督管理委员会令 ( 第 72 号 ) 证券投资基金销售管理办法 已由中国证券监督管理委员会第 282 次主席办公会议于 2010 年 10 月 25 日修订通过, 现将修订后的 证券投资基金销售管理办法 公布, 自 2011 年 10 月 1 日起施行 中国证券监督管理委员会主席 : 尚福林 二 一一年六月九日 附件一 : 证券投资基金销售管理办法 二 : 证券投资基金销售管理办法 修订说明

基金风险等级和客户风险承受能力评价标准公示

基金风险等级和客户风险承受能力评价标准公示 一 什么是基金销售适用性由于投资者年龄 收入 支出 财产 性格等差异形成不同的基金投资风险承受能力, 不同的基金产品有不同的投资目标和风险收益特征 一般来说 : 激进型的投资者追求风险非常高的基金产品 ; 积极型的投资者追求风险较高的基金产品 ; 稳健型的投资者追求风险适中的基金产品 ; 保守型的投资者追求风险低的基金产品 将合适的基金产品推荐给合适的投资者是我们基金销售活动的基础,

记录保存 基金管理公司未提供评价结果的, 产品发展部应及时将需要进行风险评价的基金产品提交产品研究部, 由产品研究部根据本办法对基金产品的风险等级进行评价, 并将评价结果反馈产品发展部, 产品发展部对评价结果确认后提交平台业务部进行更新 如对产品风险等级评价存在疑问或争议的, 则提交产品委员会讨论,

上海基煜基金销售有限公司 基金产品风险等级评价管理办法 第一章 总则 第一条为满足投资者适当性的要求, 根据投资者的风险承受能力销售不同风险等级的基金产品或者服务, 把合适的基金产品或者服务卖给合适的投资者, 依据 证券投资基金法 证券期货投资者适当性管理办法 ( 以下简称 办法 ) 证券投资基金销售管理办法 私募投资基金监督管理暂行办法 证券投资基金销售适用性指导意见 私募投资基金募集行为管理办法

长信基金管理有限责任公司 反洗钱专栏 中国证券业协会关于发布 基金管理公司反洗钱客户风险等级划分标准指引 ( 试行 ) 的通知 ( 中证协发 [2009]158 号 ) 各基金管理公司 : 为提高基金管理公司反洗钱工作的针对性和有效性, 建立健全基金客户风险等级划分和管理体系, 根据 中华人民共和国

中国证券业协会关于发布 基金管理公司反洗钱客户风险等级划分标准指引 ( 试行 ) 的通知 ( 中证协发 [2009]158 号 ) 各基金管理公司 : 为提高基金管理公司反洗钱工作的针对性和有效性, 建立健全基金客户风险等级划分和管理体系, 根据 中华人民共和国反洗钱法 金融机构反洗钱规定 金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法 金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法 中国证券业协会会员反洗钱工作指引

本评价体系将综合考虑以上因素对基金风险进行评价, 以保证评价的客观性和一致性 5. 基金类型的划分及风险档次概览 (1) 基金类型划分 依照证监会 公开募集证券投资基金运作管理办法, 根据基金的基金合同和招募说明 书所明示的投资方向 投资范围和投资比例, 将基金划分为以下类型 : 1) 股票型基金

上海东方证券资产管理有限公司基金风险等级评价体系 一 总则 1. 风险评价的目的 根据证监会 证券投资基金销售适用性指导意见, 制定本体系的目的是对基金产品的 风险等级进行评价 基金产品风险评价结果将作为基金销售机构向基金投资人推介基金产品 的重要依据 2. 风险评价的频率 1) 在基金份额发售前, 必须对拟募集的基金产品进行风险评价 ; 2) 基金合同生效后, 至少每年更新其风险评价结果 ; 3.

中华人民共和国证券投资基金法

中华人民共和国证券投资基金法 第一章总则 第一条为了规范证券投资基金活动, 保护投资人及相关当事人的合法权益, 促进证券投 资基金和证券市场的健康发展, 制定本法 第二条在中华人民共和国境内, 通过公开发售基金份额募集证券投资基金 ( 以下简称基金 ), 由基金管理人管理, 基金托管人托管, 为基金份额持有人的利益, 以资产组合方式进行证券投资活动, 适用本法 ; 本法未规定的, 适用 中华人民共和国信托法

11 永乐 浙商银行永乐 2 号人民币理财产品 182 天型 BC 是 5.51% 永乐 浙商银行永乐 1 号人民币理财产品 180 天型 AC 是 5.25%

浙商银行理财产品运作情况报告 (2018 年 9 月 ) 尊敬的客户 : 2018 年 9 月 1 日至 2018 年 9 月 30 日, 我行理财产品运作情况如下 : 一 尚在存续期的理财产品运作情况 9 月末, 我行尚在存续期的永乐理财 ( 含天天增金 ) 产品共 49 款, 报告期内所有产品的资金投向和投资比例均符合产品说明书的约定, 并委托具有证券投资基金托管资格的商业银行管理理财资金及所投资的资产,

序号 我行存续代销的投资理财 类别 名称 管理人 销售 区域 财慧道 2 号 A133 类份额 红棉安心回报 半年盈集合资 产管理计划 X572 期 中铁信托 商鼎集合资金信托 计划第 1 期 广州证券资产管理 广州证券资产管理 中铁信托有限责任 公司 销售渠道 本行网上银行 本行网上银

我行近期代理销售的投资理财清单 代销的投资理财由相关证券 信托 基金等公司及其子公司发行和管理, 代销机构不承担的投 序号 1 2 3 类别 养老 保障 委托 管理 养老 保障 委托 管理 集合 资产 管理 名称 平安养老 富盈 5 号 ( 业务简 称 : 安鑫盈 1 号 ) 平安养老 富盈 7 号 ( 业务简 称 : 安鑫盈 7 号 ) 浙商汇金 新经济第 二季集合 资产管理 计划 管理人 平安养老

应予披露的基金信息通过中国证监会指定的全国性报刊 ( 以下简称指定报刊 ) 和基金管理人 基金托管人的互联网网站 ( 以下简称网站 ) 等媒介披露, 并保证投资人能够按照基金合同约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料 第四条中国证监会及其派出机构依法对基金信息披露活动进行监督管理 中国证监会

中国证券监督管理委员会令第 19 号 证券投资基金信息披露管理办法 已经 2004 年 3 月 30 日中国证券监督管理委员会第 80 次主席办公会议审议通过, 现予公布, 自 2004 年 7 月 1 日起施行 中国证券监督管理委员会主席 : 尚福林二 四年六月八日 证券投资基金信息披露管理办法 第一章总则第一条为规范证券投资基金 ( 以下简称基金 ) 信息披露活动, 保护投资人及相关当事人的合法权益,

证券投资基金销售机构内部控制指导意见

证券投资基金销售机构内部控制指导意见 第一章总则第一条为了加强证券投资基金销售机构 ( 以下简称 基金销售机构 ) 内部控制, 促进基金销售机构诚信 合法 有效开展基金销售业务, 维护基金投资人权益, 依据 中华人民共和国证券投资基金法 证券投资基金销售管理办法 ( 证监会令第 20 号 ) 等法律法规制定本指导意见 第二条基金销售机构内部控制是指基金销售机构在办理基金销售相关业务时为有效防范和化解风险,

新华社北京 12 月 28 日电 中华人民共和国证券投资基金法 (2003 年 10 月 28 日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订 ) 目录 第一章总则 第二章基金管理人 第三章基金托管人 第四章基金的

基金法律法规 / Fund Laws and Regulations 1. 中华人民共和国证券投资基金法 Securities Investment Fund Law of the People s Republic of China 2013-06-01 2. 第 92 号令 证券投资基金托管业务管理办法 Article No.92 Securities Investment Fund Custody

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Professional Accounting Education Provided by Academy of Professional Accounting (APA) 基金从业资格考试 科目一 : 基金法律法规 职业道德与业务规范 第三讲 : 教材 ( 下册 ) 第 20 21 22 章 --- 考点回 顾 Lecturer: HangJian 欢迎加入 ACCAspace 基金从业考试 QQ

第三条基金销售机构内部控制的目标 : ( 一 ) 保证基金销售机构经营运作严格遵守国家有关法律法 规和行业监管规则 ( 二 ) 防范和化解经营风险, 提高经营管理效益, 确保经营 业务的稳健运行和投资人资金的安全 ( 三 ) 利于查错防弊, 堵塞漏洞, 消除隐患, 保证业务稳健运行 第四条基金销售机

证券投资基金销售机构内部控制指导意见 第一章总则 第一条为了加强证券投资基金销售机构 ( 以下简称 基金销售机构 ) 内部控制, 促进基金销售机构诚信 合法 有效开展基金销售业务, 维护基金投资人权益, 依据 中华人民共和国证券投资基金法 证券投资基金销售管理办法 ( 证监会令第 20 号 ) 等法律法规制定本指导意见 第二条基金销售机构内部控制是指基金销售机构在办理基金销售相关业务时为有效防范和化解风险,

第七条经中国证监会批准, 基金管理公司可以设立全资子公司, 也可以与其他投资者共同出资设立子 公司 参股子公司的其他投资者应当具备下列条件 : ( 一 ) 在技术合作 管理服务 人员培训或者营销渠道等方面具备较强优势 ; ( 二 ) 有助于子公司健全治理结构 提高竞争能力 促进子公司持续规范发展 ;

第一章总则 第一条为了适应证券投资基金管理公司 ( 以下简称基金管理公司 ) 专业化经营管理的需要, 规范证券投 资基金管理公司子公司 ( 以下简称子公司 ) 的行为, 保护基金份额持有人及相关当事人的合法权益, 根据 证 券投资基金法 公司法 证券投资基金管理公司管理办法 和其他有关法律法规, 制定本规定 第二条本规定所称子公司是指依照 公司法 设立, 由基金管理公司控股, 经营特定客户资产管理

证监机构字[1999]44号

中国证券监督管理委员会公告 2012 32 号 现公布 证券投资基金管理公司子公司管理暂行规定, 自 2012 年 11 月 1 日起施行 中国证券监督管理委员会 2012 年 10 月 29 日 证券投资基金管理公司子公司管理暂行规定 第一章总则 第一条为了适应证券投资基金管理公司 ( 以下简称基金管理公司 ) 专业化经营管理的需要, 规范证券投资基金管理公司子公司 ( 以下简称子公司 ) 的行为,

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第 三章 氣候 陳永勤 從閱讀中學習中國地理(第一部分) : 自然環境 1 主要氣候特徵和氣候資源 1.1氣候複雜多樣 中國幅員遼闊 南北跨緯度近50度 與海洋的距離存在較大差異 氣溫降水組合多種多樣 從而形成多種多樣的氣候類型 另外 高低懸殊 的地勢和複雜多樣的地形條件進一步增強了氣候的複雜性和多樣性 就氣溫條件而言 由於不同地區位於不同的緯度帶 熱量分布南北 差異顯著 從南向北 從低緯到高緯 年平均氣溫呈現出逐漸降低的趨

2

1 2 3 4 1-92 67-85 5 6 - 92 28-41 7 8 1 89 9 10 1 82 11 1. 2. 3. 4. 5. 6. 1. 2. 3. 4. 5. 6. 12 1. 2. 3. 4. 5. 6. 1. 2. 3. 4. 5. 6. 13 1. 2. 3. 4. 14 第一章導論課堂筆記 15 第一章導論課堂筆記 16 第一章導論課堂筆記 17 第一章導論課堂筆記 18

证券投资基金管理公司子公司管理暂行规定--北大法宝--北大法律信息网

中国证券监督管理委员会公告 ( 2012 32 号 ) ( 相关资料 : 部门规章 8 篇 ) 现公布 证券投资基金管理公司子公司管理暂行规定, 自 2012 年 11 月 1 日起施行 证券投资基金管理公司子公司管理暂行规定 第一章总则 中国证券监督管理委员会 2012 年 10 月 29 日 第一条为了适应证券投资基金管理公司 ( 以下简称基金管理公司 ) 专业化经营管理的需要, 规范证券投资基金管理公司子公司

东亚银行 ( 中国 ) 有限公司关于结构性存款产品销售清单的公告 尊敬的客户 : 兹通知阁下, 东亚银行 ( 中国 ) 有限公司 ( 以下简称 我行 ) 当前正在全国范围内发售的结构性存款产品系列清单如下, 产品均为我行发行 : 产品类别产品名称发售方式风险等级收费标准投资者范围 境内挂钩投资产品系

东亚银行 ( 中国 ) 有限公司关于结构性存款产品销售清单的公告 尊敬的客户 : 兹通知阁下, 东亚银行 ( 中国 ) 有限公司 ( 以下简称 我行 ) 当前正在全国范围内发售的结构性存款产品系列清单如下, 产品均为我行发行 : 产品类别产品名称发售方式风险等级收费标准投资者范围 境内挂钩投资产品系列东亚 汇添盈 结构性存款产品 TM1099( 人民币 ) 公募 1 级 境内挂钩投资产品系列 东亚

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2013 8 14 2015 4 3 10015000 10003 600 3 ; 3 5 ; 3 ; ; ; ; ; 3 1 5 7*24 3 3 5 1 ; 1 3 1 10 3 2015 4 3 1 期货保证金存管业务资格申请表 申请人全称注册地址注册资本邮政编码法定代表人姓名企业法人营业执照号码金融业务许可证号码存管业务负责部门联系电话传真电话姓名 存管银行业务负责人 部门及职务 联系方式

第七章行政工作 7.1 預算 法律依據 預算收入 94

第七章行政工作 93 第七章行政工作 7.1 預算 7.1.1 法律依據 7.1.2 預算收入 94 五 2006 年收入管理 圖表二十六 2006 年收入結構 7.1.3 預算支出 95 圖表二十七 2006 年支出管理 96 圖表二十八 2006 年實際支出結構 圖表二十九 2006 年預算支出與實際支出對比 97 7.2 人員 圖表三十 1999 2006 年人員數目比較表 98 附件行政申訴範疇立案調查個案撮要

, , 四畫

一畫 461 461 407 276 506 678 二畫 675 433 623 308 675 217 205 34 209 9 423 204 338 338 205 670 423 532 32 31 337 79 41, 205 675 555 186 374 188 520 188 188 186, 661 659 192 102 102 三畫 216 662 47 671 653 673

期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）

期货经营机构投资者适当性管理实施指引 ( 试行 ) 第一章总则第一条为了指导 督促期货经营机构有效落实适当性管理要求, 维护投资者合法权益, 根据 期货交易管理条例 证券期货投资者适当性管理办法 ( 以下简称 办法 ) 及相关法律法规, 制定本指引 第二条期货公司 期货公司子公司以及其他期货经营机构 ( 以下简称 经营机构 ) 向投资者公开销售或者非公开转让期货及其他衍生产品, 或者为投资者提供证券期货相关业务服务,

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济安金信基金风险评价解决方案 济安金信基金评价中心 2013 年 济安金信基金风险评价解决方案 根据中国证监会推出的 证券投资基金销售适用性指导意见 ( 以下简称 指导意见 ), 基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中, 应该根据基金投资人不同的风险承受能力销售不同风险等级的产品, 即把合适的产品卖给合适的基金投资人 济安金信基金评价中心作为第一批获得基金评价资格的独立第三方评价机构针对客户及基金产品的风险测评,

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资产管理法律简报 2008 年 4 月 2007 年基金行业法律法规概述 作者 : 韩炯 / 傅轶 在 2007 年, 随着中国股市牛市的继续, 中国的基金业进入了飞速发展的一年, 无论从资产管理规模 基金品种数量还是经营业绩看, 都达到了一个新的高度 随着 2007 年基金行业的持续发展, 作为基金行业监管机关的中国证券监督管理委员会 ( 中国证监会 ) 发布并实施了一系列部门规章及规范性文件 (

丰利系列 2018 年第 146 期 ( 母亲节特别款 ) >= FL18146 C 中低风险 谨慎型 稳健型 进取型 激进型 丰利系列 2018 年第 129 期 >= FL18129 C1

产品名称 认购起点 ( 万 ) 产品期限 ( 天 ) 预期收益率 / 业产品代码 绩比较基准 全国银行业理财信息登 记系统登记编码 产品起息日产品到期日风险等级适合客户类型 丰利系列 2018 年第 177 期 ( 父亲节特别款 ) >=5 271 5.51 FL18177 C1031518000268 2018-06-21 2019-03-19 中低风险 谨慎型 稳健型 进取型 激进型 丰利系列

前言 ""# " # % % & " #& " # & & & " # & " # & ( & & &

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( CIP) /. : ISBN , G CIP ( 2005) : : : : 31, : ( 010 ) ( ) ; ( 010) ( ) : http

( CIP) /. : 2005. 3 ISBN 7-116-04386-1,......... -. G647. 38 CIP ( 2005) 020968 : : : : 31, 100083 : ( 010 ) 82324508 ( ) ; ( 010) 82324580 ( ) : http: / /www. gph. com. cn : zbs@ gph. com. cn : ( 010

证券投资基金管理公司管理办法

证券投资基金管理公司管理办法 第一章总则第一条为了加强对证券投资基金管理公司的监督管理, 规范证券投资基金管理公司的行为, 保护基金份额持有人及相关当事人的合法权益, 根据 证券投资基金法 公司法 和其他有关法律 行政法规, 制定本办法 第二条本办法所称证券投资基金管理公司 ( 以下简称基金管理公司 ), 是指经中国证券监督管理委员会 ( 以下简称中国证监会 ) 批准, 在中华人民共和国境内设立,

证监机构字[1999]44号

证券投资基金销售结算资金管理暂行规定 第一章总则 第一条为了保护证券投资基金 ( 以下简称基金 ) 投资人的合法权益, 保障基金销售结算资金的安全, 根据 证券投资基金法 证券法 证券投资基金销售管理办法 人民币银行结算账户管理办法 等有关法律 部门规章, 制定本规定 第二条基金销售机构 基金销售支付结算机构 基金注册登记机构 基金销售结算资金监督机构 ( 以下简称监督机构 ) 和基金托管银行应当依照有关法律法规和本规定的要求,

Akitiara Corporation Sdn Bhd 1 & 3, Jalan TPP 1/3, Taman Industri Puchong, Batu 12, Puchong, Selangor D.E. Tel: ; Fax:

1 Akitiara Corporation Sdn Bhd 1 & 3, Jalan TPP 1/3, Taman Industri Puchong, Batu 12, 47160 Puchong, Selangor D.E. Tel: 603-8061 9988; Fax: 603-8061 9933 Email: akitiara@po.jaring.my Website: www.akitiara.com

证券投资基金管理公司管理办法（2004年10月1日）

证券投资基金管理公司管理办法 中国证券监督管理委员会令第 22 号 证券投资基金管理公司管理办法 已经 2004 年 6 月 29 日中国证券监督管理委员会第 98 次主席办公会议审议通过, 并于 2004 年 8 月 12 日经国务院批准, 现予公布, 自 2004 年 10 月 1 日起施行 中国证券监督管理委员会令第 9 号 外资参股基金管理公司设立规则 同时废止 经 2004 年 8 月 12

据征求意见的情况, 指引 取消了风险承受能力评价的更新要求 简化了投资者基金信息证明材料, 降低了风险承受能力最低投资者 投资者信息核实 投资者转化流程 评估数据库 高风险等级产品销售等条款执行难度, 简化了给投资者带来不便的具体要求, 强化纠纷调解中检验基金募集机构落实适当性成果 四是新老划断,

基金募集机构投资者适当性管理 实施指引 ( 试行 ) 起草说明 一 指引 起草原则一是指导行业贯彻落实 办法 有关要求, 统一公私募基金适当性管理实施标准, 加强投资者保护 办法 发布前公 私募基金适当性管理分别散见于相关法规和自律规则中, 指引 按照 办法 规定的适用范围和职责范畴, 结合原有业务规范, 统一了基金行业适当性管理的具体要求, 引导经营机构提高投资者保护的主动性和自觉性 二是落实基金募集机构适当性管理的主体责任,

本公司在此承诺, 对于贵单位在本问卷中所提供的一切信息, 本公司将严格按照法律法规要求承担保密义务 除法律法规规定的有权机关依法定程序进行查询以外, 本公司保证不会将涉及贵单位的任何信息提供 泄露给任何第三方, 或者将相关信息用于违法 不当用途 贵单位的性质: A. 国有企事业单位 B. 非上市民营

基金投资者风险测评问卷 ( 机构版 ) 投资者名称 : 填写日期 : 本问卷旨在了解贵单位可承受的风险程度等情况, 借此协助贵单位选择合适的金融产品或金融服务类别, 以符合贵单位的风险承受能力 风险承受能力评估是本公司向客户履行适当性职责的一个环节, 其目的是使本公司所提供的金融产品或金融服务与贵单位的风险承受能力等级相匹配 本公司特别提醒贵单位 : 本公司向客户履行风险承受能力评估等适当性职责,

此年報以環保紙印刷

鄭州銀行股份有限公司 鄭州銀行股份有限公司 BANK OF ZHENGZHOU CO., LTD. BANK OF ZHENGZHOU CO., LTD. 於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司 於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司 (A joint stock company incorporated in the People's Republic of China with limited

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华夏银行普通投资者风险承受能力与基金产品风险等级匹配说明 按照 证券投资基金销售管理办法 证券投资基金销售适用性指导意见 规定, 为将合适的产品销售给合适的客户, 华夏银行对代销公募基金及资产管理计划进行了风险评价, 客观揭示代销公募基金及资产管理计划产品风险等级 ; 并专门设计了基金投资人风险承受能力评估调查问卷, 对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价, 通过评估结果来确定基金投资人的风险承受能力和预购买产品风险等级的匹配情况

私募投资基金管理人登记和基金备案办法 ( 试行 ) 第一章总则 第一条为规范私募投资基金业务, 保护投资者合法权益, 促进私募投资基金行业健康发展, 根据 证券投资基金法 中央编办关于私募股权基金管理职责分工的通知 和中国证券监督管理委员会 ( 以下简称中国证监会 ) 有关规定, 制定本办法 第二条

私募投资基金管理人登记和基金备案方法 ( 试行 ) 发文机构 : 中国证券投资基金业协会 时间 :2014 年 1 月 17 日 私募投资基金管理人登记和基金备案办法 ( 试行 ) 第一章总则 第一条为规范私募投资基金业务, 保护投资者合法权益, 促进私募投资基金行业健康发展, 根据 证券投资基金法 中央编办关于私募股权基金管理职责分工的通知 和中国证券监督管理委员会 ( 以下简称中国证监会 ) 有关规定,

PowerPoint 演示文稿

Professional Accounting Education Provided by Academy of Professional Accounting (APA) 基金从业资格考试 科目一 : 基金法律法规 职业道德与业务规范第十二讲 : 教材 ( 下册 ) 第 21 章 --- 题目串讲 Lecturer: HangJian 欢迎加入 ACCAspace 基金从业考试 QQ 群 :364480357

第六条 经营机构向投资者销售产品或者提供服务时, 应当了解投资者的下列信 息 : ( 一 ) 自然人的姓名 住址 职业 年龄 联系方式, 法人或者其他组织的名称 注册地址 办公地址 性质 资质及经营范围等基本信息 ; ( 二 ) 收入来源和数额 资产 债务等财务状况 ; ( 三 ) 投资相关的学习

证券期货投资者适当性管理办法 第一条 为了规范证券期货投资者适当性管理, 维护投资者合法权益, 根据 证 券法 证券投资基金法 证券公司监督管理条例 期货交易管理条例 及其 他相关法律 行政法规, 制定本办法 第二条 向投资者销售公开或者非公开发行的证券 公开或者非公开募集的证券 投资基金和股权投资基金 ( 包括创业投资基金, 以下简称基金 ) 公开或者非公开 转让的期货及其他衍生产品, 或者为投资者提供相关业务服务的,

关于代销基金产品的基本原则

华夏上证行业 ETF 金融 ETF 风险评价报告 从基金管理公司基本实力 基金经理人专业能力 基金产品流动性 基金产品投资属性 基金历史规模和持仓比例 基金过往业绩及基金净值波动程度等六个维度进行综合评价, 总分值 35 分 一 基金管理公司实力 ( 一 ) 华夏基金管理公司基本情况华夏基金管理有限公司成立于 1998 年 4 月 9 日, 是经中国证监会批准成立的首批全国性基金管理公司之一 公司总部设在北京

第三条中国证监会及其派出机构依法对境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易实行监督管理 期货交易所依据自律规则对境内特定品种期货交易及相关业务活动实行自律管理 中国期货业协会依据自律规则对境内特定品种期货交易及相关业务活动实行行业自律管理 中国期货市场监控中心有限责任公司依法对境内特定品种期

境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法 ( 中国证券监督管理委员会令第 116 号 ) 境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理 暂行办法 已经 2014 年 12 月 8 日第 71 次主席办公会议审议通过, 现予公布, 自 2015 年 8 月 1 日起施行 第一条为了促进期货市场创新发展和对外开放, 加强对境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易的管理,

2.4 限售期: 乙方所认购的甲方股份自甲方本次非公开发行结束之日起 60 个月内不得转让 限售期满后, 将按中国证监会及深圳证券交易所的有关规定执行 二 股份认购协议 5.2 款第 (5) 项 (5) 本协议项下乙方获得的甲方股份自甲方本次非公开发行结束之日起 36 个月内不得转让 现修改为 (5

山东东方海洋科技股份有限公司与山东东方海洋集 团有限公司之附条件生效的股份认购协议 补充协议书 ( 一 ) 本协议于二〇一五年九月十六日由以下双方签署 : 甲方 : 山东东方海洋科技股份有限公司 住所 : 山东省烟台市莱山区澳柯玛大街 18 号 法定代表人 : 车轼 乙方 : 山东东方海洋集团有限公司 住所 : 山东省烟台市莱山区泉韵南路 2 号 法定代表人 : 车轼 鉴于 : 甲乙双方已于 2015

附件1

实际控制关系账户申报表 (K-1 表 ) 大连商品交易所 第一部分 : 申报人信息 * 姓名 * 个人客户 * 身份证号码 * 联系电话 * 组织机构代码 * 联系电话 单位客户 客户类型 主营业务 A. 生产企业 B. 加工企业 C. 贸易公司 D. 投资公司 E. 其他 ( 请详细说明 ) 第二部分 : 实际控制关系账户信息 1 是否实际控制其他主体 ( 个人客户或单位客户 ) 的期货交易? 如果是,

中华人民共和国主席令

中华人民共和国主席令 第七十一号 中华人民共和国证券投资基金法 已由中华人民共和国第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议于 2012 年 12 月 28 日修订通过, 现将修订后的 中华人民共和国证券投资基金法 公布, 自 2013 年 6 月 1 日起施行 中华人民共和国主席胡锦涛 2012 年 12 月 28 日 中华人民共和国证券投资基金法 (2003 年 10 月 28 日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过

证券投资基金信息披露XBRL标引规范第2号<半年度报告摘要>

汇丰晋信旗下部分基金关于参加工商银行 2018 倾心回馈 基 金定投优惠活动的公告 公告送出日期 :2017 年 12 月 30 日 1 公告基本信息 汇丰晋信龙腾混合型开放式证券投资基金 汇丰晋信龙腾混合 基金主代码 540002 2006 年 9 月 27 日汇丰晋信基金管理有限公司交通银行股份有限公司汇丰晋信基金管理有限公司汇丰晋信龙腾混合型开放式证券投资基金基金合 同 招募说明书 汇丰晋信动态策略混合型证券投资基金

14 永乐 1 号 180 天型 ( 广州新客户专享 ) AC % 15 永乐 1 号 180 天型 ( 沈阳新客户专享 ) AC % 16 永乐 1 号 180 天型 ( 天津新客户专享 ) AC % 17 永乐 1 号 180 天型 ( 天津分行专

序号 理财子单元简称 浙商银行近期发行 / 代销的投资理财产品清单 理财子单元代码 我行发行的人民币理财产品 发行期 产品类型 风险等级 业绩比较基准 ( 预期年收益率 ) 起购金额 1 永乐 1 号 33 天型 ( 直销银行新客户专享 ) AA2056 4.90% 2 永乐 1 号 33 天型 ( 明星产品 ) AA2057 4.70% 3 永乐 1 号 92 天型 ( 明星产品 ) AB3093

公司旗下基金风险评价相关数据2011Q2

根据 兴全基金管理有限公司产品风险评价管理办法 中关于公司旗下基金产品风险评价的具体要求, 以截止 2017 年底各基金产品的相关指标为主要参照, 进行基金产品的风险评价 一 兴全可转债基金 1 基金投资方向 投资范围和投资比例: 在锁定投资组合下方风险的基础上, 以有限的期权成本获取基金资产的长期稳定增值 本基金投资范围是具有良好流动性的金融工具, 包括国内依法公开发行上市的可转换公司债券 股票

私募投资基金信息披露自律管理办法

私募投资基金信息披露管理办法 第一章总则第一条为保护私募基金投资者合法权益, 规范私募投资基金的信息披露活动, 根据 证券投资基金法 私募投资基金监督管理暂行办法 私募投资基金管理人登记和基金备案办法 ( 试行 ) 等法律法规及相关自律规则, 制定本办法 第二条本办法所称的信息披露义务人, 指私募基金管理人 私募基金托管人, 以及法律 行政法规 中国证券监督管理委员会 ( 以下简称中国证监会 ) 和中国证券投资基金业协会

[立法目的和依据]为了维护投资者合法权益，根据《证券法》、《证券投资基金法》、《证券公司监督管理条例》、《期货交易管理条例》及其他相关法律、行政法规，制定本办法。

第一条 为了规范证券期货投资者适当性管理, 维护 投资者合法权益, 根据 证券法 证券投资基金法 证券 公司监督管理条例 期货交易管理条例 及其他相关法律 行政法规, 制定本办法 第二条 向投资者销售公开或者非公开发行的证券 公开或者非公开募集的证券投资基金和股权投资基金 ( 包括创业投资基金, 以下简称基金 ) 公开或者非公开转让的期货及其他衍生产品, 或者为投资者提供相关业务服务的, 适用本办法

基金管理人 基金托管人因依法解散 被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的, 基金财产不属于其清算财产 第六条基金财产的债权, 不得与基金管理人 基金托管人固有财产的债务相抵销 ; 不同基金财产的债权债务, 不得相互抵销 第七条非因基金财产本身承担的债务, 不得对基金财产强制执行 第八条基金财产

中华人民共和国证券投资基金法 (2013.06.01) 2003 年 10 月 28 日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订 目录第一章总则第二章基金管理人第三章基金托管人第四章基金的运作方式和组织第五章基金的公开募集第六章公开募集基金的基金份额的交易 申购与赎回第七章公开募集基金的投资与信息披露第八章公开募集基金的基金合同的变更

gongGaoMingCheng

国都智能制造混合型发起式证券投资基金开放申购 赎回业务的公告 公告送出日期 :2017 年 11 月 3 日 第 1 页共 7 页 1. 公告基本信息 基金名称 国都智能制造混合型发起式证券投资基金 基金简称 国都智能制造 基金主代码 004935 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2017 年 9 月 29 日 基金管理人名称 国都证券股份有限公司 基金托管人名称 广发银行股份有限公司

目 录 第一章总则第二章基金管理人第三章基金托管人第四章基金的运作方式和组织第五章基金的公开募集第六章公开募集基金的基金份额的交易 申购与赎回第七章公开募集基金的投资与信息披露第八章公开募集基金的基金合同的变更 终止与基金财产清算第九章公开募集基金的基金份额持有人权利行使第十章非公开募集基金第十一章

中华人民共和国证券投资基金法 新华社北京 12 月 28 日电中华人民共和国主席令第七十一号 中华人民共和国证券投资基金法 已由中华人民共和国第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议于 2012 年 12 月 28 日修订通过, 现将修订后的 中华人民共和国证券投资基金法 公布, 自 2013 年 6 月 1 日起施行 中华人民共和国主席胡锦涛 2012 年 12 月 28 日 中华人民共和国证券投资基金法

中华人民共和国证券投资基金法

中华人民共和国证券投资基金法 (2015 年修正 ) (2003 年 10 月 28 日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过 ;2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订 ; 中华人民共和国主席令第七十一号公布 ; 自 2013 年 6 月 1 日起施行 根据 2015 年 4 月 24 日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议 全国人民代表大会常务委员会关于修改

因依法解散 被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的, 基金财产不属于其清算财产 第六条基金财产的债权, 不得与基金管理人 基金托管人固有财产的债务相抵销 ; 不同基金财产的债权债务, 不得相互抵销 第七条非因基金财产本身承担的债务, 不得对基金财产强制执行 第八条基金财产投资的相关税收, 由基

中华人民共和国证券投资基金法 (2015 年 04 月 24 日中华人民共和国主席令第 23 号 ) (2003 年 10 月 28 日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过 ;2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订 ; 中华人民共和国主席令第七十一号公布 ; 自 2013 年 6 月 1 日起施行 根据 2015 年 4 月 24 日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议

金份额申购确认日次 12 个月的当月开放期首个开放日的前一日 ( 即第二个运作期到期日 ) 止 以此类推 如果投资者在当期运作期到期当月的开放期内未申请赎回, 则自该开放期结束之日次日起该基金份额进入下一个运作期 投资者可在每月的开放期内办理基金份额的申购 赎回业务 本基金本次开放期为 2018 年

长信基金管理有限责任公司 关于长信纯债半年债券型证券投资基金开放申购和赎回业 务的公告 公告送出日期 :2017 年 1 月 30 日 1 公告基本信息 基金名称 长信纯债半年债券型证券投资基金 基金简称 长信纯债半年债券 基金主代码 003126 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2016 年 12 月 23 日 基金管理人名称 长信基金管理有限责任公司 基金托管人名称 中国民生银行股份有限公司

自由兑换货币出资 ; ( 四 ) 有符合法律 行政法规和中国证监会规定的拟任高级管理人员以及从事研究 投资 估值 营销等业务的人员, 拟任高级管理人员 业务人员不少于 15 人, 并应当取得基金从业资格 ; ( 五 ) 有符合要求的营业场所 安全防范设施和与业务有关的其他设施 ; ( 六 ) 设置了

证券投资基金管理公司管理办法 (2012 年 9 月 20 日证监会令第 84 号 ) 第一章总则第一条为了加强对证券投资基金管理公司的监督管理, 规范证券投资基金管理公司的行为, 保护基金份额持有人及相关当事人的合法权益, 根据 证券投资基金法 公司法 和其他有关法律 行政法规, 制定本办法 第二条本办法所称证券投资基金管理公司 ( 以下简称基金管理公司 ), 是指经中国证券监督管理委员会 ( 以下简称中国证监会

证监发[2000] 号

证券投资基金管理公司管理办法 中国证券监督管理委员会令 第 84 号 证券投资基金管理公司管理办法 已经 2012 年 6 月 19 日中国证券监督管 理委员会第 19 次主席办公会议修订通过, 现予公布, 自 2012 年 11 月 1 日起施行 中国证券监督管理委员会主席 : 郭树清 2012 年 9 月 20 日 目录 第一章总则... 1 第二章基金管理公司的设立... 2 第三章基金管理公司的变更

证监发[2000] 号

中国证券监督管理委员会令 84 号 证券投资基金管理公司管理办法 已经 2012 年 6 月 19 日中国证券监督管理委员会第 19 次主席办公 会议修订通过, 现予公布, 自 2012 年 11 月 1 日起施行 中国证券监督管理委员会主席郭树清 2012 年 9 月 20 日 证券投资基金管理公司管理办法 第一章总则 第一条为了加强对证券投资基金管理公司的监督管理, 规范证券投资基金管理公司的行为,

金份额申购确认日次 12 个月的当月开放期首个开放日的前一日 ( 即第二个运作期到期日 ) 止 以此类推 如果投资者在当期运作期到期当月的开放期内未申请赎回, 则自该开放期结束之日次日起该基金份额进入下一个运作期 投资者可在每月的开放期内办理基金份额的申购 赎回业务 本基金本次开放期为 2017 年

长信基金管理有限责任公司 关于长信纯债半年债券型证券投资基金开放申购和赎回业 务的第一次提示性公告 公告送出日期 :2017 年 11 月 1 日 1 公告基本信息 基金名称 长信纯债半年债券型证券投资基金 基金简称 长信纯债半年债券 基金主代码 003126 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2016 年 12 月 23 日 基金管理人名称 长信基金管理有限责任公司 基金托管人名称 中国民生银行股份有限公司