证券代码 : 证券简称 : 中国太保公告编号 : 重要提示本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载误导性陈述或者重大遗漏, 并对其内容的真实性准确性和完整性承担个别及连带责任中国太平洋保险 ( 集团 ) 股份有限公司日常关联交易公告重要内容提示

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锅襄遛窦
5 years ago
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1 CHINA PACIFIC INSURANCE (GROUP) CO., LTD B

2 证券代码 : 证券简称 : 中国太保公告编号 : 重要提示本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载误导性陈述或者重大遗漏, 并对其内容的真实性准确性和完整性承担个别及连带责任中国太平洋保险 ( 集团 ) 股份有限公司日常关联交易公告重要内容提示 : 交易内容 : 中国太平洋保险 ( 集团 ) 股份有限公司 ( 简称公司或本公司 ) 及控股子公司 ( 包括中国太平洋财产保险股份有限公司中国太平洋人寿保险股份有限公司太平洋资产管理有限责任公司 ( 简称资产管理公司 ) 和长江养老保险股份有限公司 ( 简称长江养老 ) 等 ) 与关联方进行资金运用和金融产品业务日常关联交易根据上海证券交易所股票上市规则 ( 简称上市规则 ) 的相关规定, 本公司第七届董事会第十六次会议审议并通过的关于中国太平洋保险 ( 集团 ) 股份有限公司日常关联交易的议案无需提交股东大会审议对本公司的影响 : 该等资金运用和金融产品业务日常交易的安排有利于提高本公司及控股子公司与关联方日常关联交易的决策和执行效率, 也有利于本公司及控股子公司资金运用和金融产品业务的开展, 符合本公司及控股子公司的整体利益一日常关联交易基本情况 ( 一 ) 日常关联交易履行的审议程序本公司于 2017 年 3 月 29 日召开第七届董事会第十六次会议, 会议审议并通过了关于中国太平洋保险 ( 集团 ) 股份有限公司日常关联交易的议案, 同意本公司及控股子公司 2017 年就资金运用和金融产品业务与关联方之间的额度上限关联董事王成然郑安国吴俊豪就本议案回避表决, 出席会议的其余全部 10 1

3 名非关联董事一致同意前述议案参加表决的董事人数符合法定比例, 会议的召开及表决合法有效 ( 二 ) 前次日常关联交易的预计和执行情况本公司前次日常关联交易的预计和实际执行情况如下 : 1 资金运用业务类 ( 单位 : 人民币亿元 ) 交易内容关联方 2016 年预计 2016 年实际发生额发生额渤海银行买卖债券东方证券海通证券申购赎回基金华宝兴业基金 1, 购买信托计划华宝信托上海国际信托金融产品业务类 ( 单位 : 人民币亿元 ) 交易内容销售资产管理产品集合型养老保障产品关联方 2016 年预计 2016 年实际发生额发生额华宝投资华宝信托关联自然人以实际发生数为准 0.01 ( 三 ) 本次日常关联交易预计类别和金额 1 日常关联交易范围日常关联交易范围包括资金运用资产管理和养老保障业务 2 日常关联交易预估 ( 单位 : 人民币亿元 ) 序号关联方 2016 年日常关联交易发生额 2017 年日常关联交易预估限额 1 华宝投资华宝信托华宝兴业基金渤海银行

4 序号关联方 2016 年日常关联交易发生额 2017 年日常关联交易预估限额 5 新华资产宝钢集团财务东方证券海通证券上海国际信托光大银行 ( 注 ) 11 关联自然人注 : 该金额仅指本公司 ( 不含控股子公司 ) 的预估限额二关联方介绍和关联关系 ( 一 ) 关联方的基本情况 1 华宝投资有限公司( 简称华宝投资 ) 企业类型 : 有限责任公司 ( 非自然人投资或控股的法人独资 ) 法定代表人 : 朱可炳注册资本 : 人民币 936,895 万元主要股东 : 中国宝武钢铁集团有限公司成立日期 :1994 年 11 月 21 日住所 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区世纪大道 100 号 59 层西区经营范围 : 对冶金及相关行业的投资及投资管理, 投资咨询, 商务咨询服务 ( 除经纪 ), 产权经纪 2 华宝信托有限责任公司( 简称华宝信托 ) 企业类型 : 有限责任公司 ( 国有控股 ) 法定代表人 : 王成然注册资本 : 人民币 374,400 万元主要股东 : 中国宝武钢铁集团有限公司和浙江省舟山市财政局成立日期 :1998 年 9 月 10 日住所 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区世纪大道 100 号 59 层经营范围 : 资金信托, 动产信托, 不动产信托, 有价证券信托, 其他财产或 3

5 财产权信托, 作为投资基金或者基金管理公司的发起人从事投资基金业务, 经营企业资产的重组购并及项目融资公司理财财务顾问等业务, 受托经营国务院有关部门批准的证券承销业务, 办理居间咨询资信调查等业务, 代保管及保管箱业务, 以存放同业拆放同业贷款租赁投资方式运用固有财产, 以固有财产为他人提供担保, 从事同业拆借, 法律法规规定或中国银行业监督管理委员会批准的其他业务 ( 上述经营范围包括本外币业务 ) 3 华宝兴业基金管理有限公司( 简称华宝兴业基金 ) 企业类型 : 有限责任公司 ( 中外合资 ) 法定代表人 : 郑安国注册资本 : 人民币 15,000 万元主要股东 : 华宝信托有限责任公司和领先资产管理有限公司成立日期 :2003 年 3 月 7 日住所 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区世纪大道 100 号上海环球金融中心 58 楼经营范围 : 一在中国境内从事基金管理发起设立基金 ; 二中国证监会批准的其他业务 4 渤海银行股份有限公司( 简称渤海银行 ) 企业类型 : 股份有限公司法定代表人 : 李伏安注册资本 : 人民币 850,000 万元主要股东 : 天津泰达投资控股有限公司渣打银行 ( 香港 ) 有限公司中海集团投资有限公司国家开发投资公司中国宝武钢铁集团有限公司天津信托有限责任公司天津商汇投资 ( 控股 ) 有限公司成立日期 :2005 年 12 月 30 日住所 : 天津市河东区海河东路 218 号经营范围 : 吸收公众存款 ; 发放短期中期和长期贷款 ; 办理国内外结算 ; 办理票据承兑与贴现 ; 发行金融证券 ; 代理发行代理兑付承销政府债券 ; 买卖政府债券金融债券 ; 从事同业拆借 ; 买卖代理买卖外汇 ; 结汇售汇业务 ; 从事银行卡业务 ; 提供信用证服务及担保 ; 代理收付款项及保险兼业代理 ; 提供 4

6 保管箱服务 ; 从事衍生产品交易业务 ; 证券投资基金托管保险资金托管业务 ; 证券投资基金销售业务 ; 经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务 5 新华资产管理股份有限公司( 简称新华资产 ) 企业类型 : 其他股份有限公司 ( 非上市 ) 法定代表人 : 万峰注册资本 : 人民币 50,000 万元主要股东 : 新华人寿保险股份有限公司成立日期 :2006 年 7 月 3 日住所 : 北京市朝阳区建国门外大街甲 12 号新华保险大厦 19 层经营范围 : 管理运用自有资金及保险资金 ; 受托资金管理业务 ; 与资金管理业务相关的咨询业务 ; 国家法律法规允许的其它资产管理业务 (1 未经有关部门批准, 不得以公开方式募集资金 ;2 不得公开开展证券类产品和金融衍生品交易活动 ;3 不得发放贷款;4 不得对所投资企业以外的其他企业提供担保; 5 不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益企业依法自主选择经营项目, 开展经营活动 ; 依法须经批准的项目, 经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动 ; 不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动 ) 6 宝钢集团财务有限责任公司( 简称宝钢集团财务 ) 企业类型 : 其他有限责任公司法定代表人 : 朱可炳注册资本 : 人民币 140,000 万元主要股东 : 中国宝武钢铁集团有限公司宝山钢铁股份有限公司宝钢发展有限公司上海宝冶集团有限公司和中冶赛迪集团有限公司成立日期 :1992 年 10 月 6 日住所 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区浦电路 370 号九楼经营范围 : 对成员单位办理财务和融资顾问, 信用鉴证及相关的咨询, 代理业务 ; 协助成员单位实现交易款项的收付 ; 对成员单位提供担保 ; 办理成员单位之间的委托贷款及委托投资 ; 对成员单位办理票据承兑与贴现, 办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算, 清算方案设计 ; 吸收成员单位的存款 ; 对成员单位办理贷款及融资租赁 ; 从事同业拆借 ; 经批准发行财务公司债券 ; 承销成员 5

7 单位的企业债券 ; 对金融机构的股权投资 ;, 有价证券投资 ; 成员单位产品的买方信贷及融资租赁 ( 凡涉及行政许可的, 凭许可证经营 ) 7 东方证券股份有限公司( 简称东方证券 ) 企业类型 : 股份有限公司 ( 中外合资上市 ) 法定代表人 : 潘鑫军注册资本 : 人民币 621, 万元主要股东 : 申能 ( 集团 ) 有限公司成立日期 :1997 年 12 月 10 日住所 : 上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层 23 层 25 层 -29 层经营范围 : 证券经纪 ; 融资融券 ; 证券投资咨询 ; 与证券交易证券投资活动有关的财务顾问 ; 证券自营 ; 证券投资基金代销 ; 为期货公司提供中间介绍业务 ; 代销金融产品 ; 证券承销 ( 限国债政策性银行金融债短期融资券及中期票据 ); 股票期权做市业务 8 海通证券股份有限公司( 简称海通证券 ) 企业类型 : 其他股份有限公司 ( 上市 ) 法定代表人 : 周杰注册资本 : 人民币 1,150,170 万元主要股东 : 光明食品 ( 集团 ) 有限公司上海海烟投资管理有限公司申能 ( 集团 ) 有限公司上海电气 ( 集团 ) 总公司上海久事 ( 集团 ) 有限公司成立日期 :1993 年 2 月 2 日住所 : 上海市广东路 689 号经营范围 : 证券经纪 ; 证券自营 ; 证券承销与保荐 ; 证券投资咨询 ; 与证券交易证券投资活动有关的财务顾问 ; 直接投资业务 ; 证券投资基金代销 ; 为期货公司提供中间介绍业务 ; 融资融券业务 ; 代销金融产品 ; 股票期权做市业务 ; 中国证监会批准的其他业务, 公司可以对外投资设立子公司从事金融产品等投资业务 9 上海国际信托有限公司( 简称上海国际信托 ) 企业类型 : 其他有限责任公司法定代表人 : 潘卫东 6

8 注册资本 : 人民币 500,000 万元主要股东 : 上海浦东发展银行股份有限公司上海汽车集团股权投资有限公司和上海新黄浦置业股份有限公司成立日期 :1981 年 05 月 06 日住所 : 九江路 111 号经营范围 : 资金信托, 动产信托, 不动产信托, 有价证券信托, 其他财产或财产权信托, 作为投资基金或者基金管理公司发起人从事投资基金业务, 经营企业资产重组购并及项目融资公司理财财务顾问等业务, 受托经营国务院有关部门批准的证券承销业务, 办理居间咨询资信调查等业务, 代保管及保管箱业务, 以存放同业拆放同业贷款租赁投资方式运用固有财产, 以固有财产为他人提供担保, 从事同业拆借, 法律法规规定或中国银行业监督管理委员会批准的其他业务 10 中国光大银行股份有限公司( 简称光大银行 ) 企业类型 : 其他股份有限公司 ( 上市 ) 法定代表人 : 唐双宁注册资本 : 人民币 4,667,909.5 万元主要股东 : 中国光大集团股份公司中央汇金投资有限责任公司成立日期 :1992 年 06 月 18 日住所 : 北京市西城区太平桥大街 25 号甲 25 号中国光大中心经营范围 : 吸收公众存款 ; 发放短期中期和长期贷款 ; 办理国内外结算 ; 办理票据贴现 ; 发行金融债券 ; 代理发行代理兑付承销政府债券 ; 买卖政府债券 ; 从事同业拆借 ; 买卖代理买卖外汇 ; 提供信用证服务及担保 ; 代理收付款项及代理保险业务 ; 提供保管箱服务 ; 经中国人民银行和国家外汇管理局批准的其他业务 ( 企业依法自主选择经营项目, 开展经营活动 ; 依法须经批准的项目, 经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动 ; 不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动 ) 11 关联自然人本公司的董事监事高级管理人员及其关系密切的家庭成员 ( 二 ) 与上市公司的关联关系 7

9 关联方名称华宝投资华宝信托华宝兴业基金渤海银行新华资产宝钢集团财务东方证券海通证券上海国际信托光大银行公司关联自然人与上市公司的关系持有公司 5% 以上股份的法人公司董事王成然兼任董事的法人公司董事郑安国兼任董事的法人公司董事王成然兼任董事的法人公司董事王成然兼任董事的法人公司董事王成然兼任董事的法人公司董事吴俊豪兼任董事的法人公司监事张新玫兼任董事的法人公司原监事张建伟兼任董事的法人 (2016 年 6 月离任 ) 公司董事吴俊豪兼任监事的法人本公司的董事监事和高级管理人员及其关系密切的家庭成员符合上市规则保险公司关联交易管理暂行办法的情况上市规则第条第 ( 四 ) 款规定的关联法人上市规则第条第 ( 三 ) 款和第条第 ( 二 ) 款规定的关联法人保险公司关联交易管理暂行办法第八条第 ( 二 ) 款规定的关联法人上市规则第条第 ( 二 ) ( 四 ) 款规定的关联自然人 ( 三 ) 前期同类关联交易的执行情况详见本公告第一部分第 ( 三 ) 项内容三关联交易主要内容和定价政策 ( 一 ) 关联交易的主要内容随着公司业务发展以及中国保险监督管理委员会 ( 简称中国保监会 ) 资金运用的放开, 公司资金运用规模不断扩大, 日常关联交易种类范围主要集中在资金运用业务方面 ; 同时, 本公司的资产管理公司长江养老正发展资产管理及养老保障业务因此, 本公司预估日常关联交易范围为 : 1 资金运用业务 8

10 包括债券买卖债券质押式回购银行存款交易金融产品 ( 包括证券投资基金信托计划保险资产管理产品商业银行理财计划证券公司专项资产管理计划等中国保监会认定的其他金融产品 ) 等中国保监会许可的资金运用业务 2 资产管理及养老保障业务 1) 资产管理业务包括交易或发行含有关联方基础资产的保险资产管理产品基础设施投资计划不动产投资计划项目资产支持计划股权或不动产投资基金等中国保监会认定的资产管理业务 2) 养老保障业务包括交易集合型养老保障产品等中国保监会许可的养老保障业务 ( 二 ) 关联交易的定价政策上述预估的日常关联交易通过银行间交易市场等公开市场, 按照市场公允价格进行本公司根据近年与关联方的业务往来情况和实际发生交易金额, 结合 2017 年本公司资产规模的总体增长情况以及资产管理养老保障业务发展情况, 预估上述交易金额四关联交易目的和对上市公司的影响由于资金运用和金融产品业务是保险机构的主要日常交易, 因此, 在遵守上市规则保险公司关联交易管理暂行办法等相关审批及披露程序的前提下, 本公司董事会认为, 与上述关联方进行的该等资金运用和金融产品业务日常交易的安排有利于提高本公司及控股子公司与关联方日常关联交易的决策和执行效率, 也有利于本公司及控股子公司资金运用和金融产品业务的开展, 符合本公司及控股子公司的整体利益五独立董事意见本公司独立董事白维先生林志权先生周忠惠先生高善文先生李嘉士先生对本次日常关联交易发表独立意见如下 : ( 一 ) 公司日常关联交易的议案在提交董事会会议审议前, 已经我们事前认可董事会就 2017 年与上述关联方预计的日常关联交易额度上限的表决程序合法有效, 相关关联董事回避表决, 符合有关法规的规定 9

11 ( 二 ) 与上述关联方进行资金运用和金融产品业务交易按照市场公允价格进行, 不存在损害本公司及股东利益的情形 ; 本次日常关联交易预计额度上限合理, 有利于本公司及控股子公司资金运用和金融产品业务交易的开展, 符合本公司及控股子公司的整体利益六备查文件 ( 一 ) 本公司第七届董事会第十六次会议 ( 二 ) 独立董事意见特此公告中国太平洋保险 ( 集团 ) 股份有限公司董事会 2017 年 3 月 30 日 10

第十号上市公司关联交易公告

第十号上市公司关联交易公告证券代码 :601601 证券简称 : 中国太保公告编号 :2017-060 重要提示本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载误导性陈述或者重大遗漏, 并对其内容的真实性准确性和完整性承担个别及连带责任中国太平洋保险 ( 集团 ) 股份有限公司日常关联交易公告重要内容提示 : 交易内容 : 中国太平洋保险 ( 集团 ) 股份有限公司 ( 简称公司或本公司 ) 及控股子公司