展望 2 季度, 宏观经济形势预计进一步明朗化,CPI 中枢维持高位但总体压力有限,PPI 存在间歇性反弹可能, 随着贸易战的持续发酵, 市场对经济增长的预期可能会发生一些变化 在经历 1 季度的边际缓和之后, 货币政策 监管政策边际趋紧的概率较大, 债券市场在宏观 物价 政策的多重影响下面临方向选

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1 金钥匙 安心得利 181 天 人民币理财产品 2018 年一季度报告 产品名称产品代码销售币种产品风险评级收益类型 1 理财产品概况 金钥匙 安心得利 181 天 人民币理财产品 AD 人民币中低非保本浮动收益 产品成立日 2012/8/27 产品到期日 2022/12/29 预期收益率 ( 年 ) 4.80% 托管费率 ( 年 ) 0.05% 销售管理费 ( 年 ) 0.30% 报告期理财产品余额 ( 亿元 ) 投资组合报告 2.1 市场回顾 2018 年以来, 全球经济延续复苏态势, 经济增长与劳动力就业继续向好, 但受工资增长缓慢影响, 发达经济体通胀依旧疲软 美联储延续渐进加息步伐,3 月加息符合市场预期 受市场利率中枢抬升以及贸易战的影响, 全球资本市场波动幅度开始加大, 市场风险偏好有所降低, 美债收益率上行态势趋缓 国内方面, 中国经济进入新时代, 发展模式由高速增长转变为高质量发展 2018 年经济增长目标持平于去年, 一季度宏观经济数据仍表现出较强韧性 ; 经济去杠杆有望加快推进 物价表现总体平稳, 受去年高基数以及需求边际转弱影响, 工业品价格中枢有所下行 ; 受春节错位 服务业价格抬升驱动, 消费品价格涨幅略超预期 ;PPI 与 CPI 强弱对比关系有所反转 货币政策方面,2018 年以来继续呈现稳健中性态势, 但在财政支出 CRA 公开市场投放等因素作用下, 一季度资金面总体较为宽松 监管政策方面,1 月份监管态势惯性趋严,2-3 月份进入政策静默期 在宏观正向预期差不足, 政策边际略有放松, 市场风险偏好下行, 实体融资需求转弱等多重有利影响的驱动下,2018 年 1 季度债券市场表现亮眼, 长端无风险利率下行近 50BP, 总体强于权益市场 2.2 投资运作回顾 2018 年 1 季度, 本产品继续坚持稳健投资原则, 以确保组合流动性 安全性为首要任务 同时, 根据大类资产市场总体表现, 加大固定收益资产尤其是债券资产配置力度, 为未来持续创造安全收益打下良好基础 整体来看, 本产品资产结构 期限结构 风险敞口较为合理, 在 1 季度成功抓住了债券市场投资机会, 有效回避了资本市场的大幅波动, 较好地兼顾了产品的收益性 流动性 安全性 2.3 下一步投资策略

2 展望 2 季度, 宏观经济形势预计进一步明朗化,CPI 中枢维持高位但总体压力有限,PPI 存在间歇性反弹可能, 随着贸易战的持续发酵, 市场对经济增长的预期可能会发生一些变化 在经历 1 季度的边际缓和之后, 货币政策 监管政策边际趋紧的概率较大, 债券市场在宏观 物价 政策的多重影响下面临方向选择 总体而言, 当前债券市场利率仍然处在高位, 配置价值依然较为明显 ; 本产品将继续在市场利率高位加大固定收益资产尤其是债券资产的配置力度, 积极把握市场利率超调机会, 加强交易性投资获取波段超额收益 ; 与此同时, 坚持合规发展 安全发展 可持续发展不动摇, 切实保障投资者利益 2 季度资管新规落地在即, 本产品将对照新规要求, 积极谋求转型发展 创新发展, 专注投资能力提升, 力争为客户创造更大价值 2.4 投资组合基本情况 序号 占投资组合的比例 (%) 现金及同业类资产 34.59% 债券类资产 31.91% 债权类资产 33.50% 合计 % 2.5 债权资产明细 序号融资客户投资品名称 剩余融资期限 ( 天 ) 投资品年收益率 (%) 投资模式 占投资组合的比例 (%) 1 山西晋煤 wtzq-174/ 委托债权 - 山西晋煤 % 委托债权 0.85% 2 大同煤业 wtzq-172/ 委托债权 - 大同煤业 % 委托债权 0.68% 3 国开投公司 wtzq-171/ 委托债权 - 国开投公司 % 委托债权 0.34% 4 郑州轨道 wtzq-169-2/ 委托债权 - 郑州轨道 % 委托债权 0.17% 5 郑州轨道 wtzq-169-1/ 委托债权 - 郑州轨道 % 委托债权 0.002% 6 中国国电 wtzq-167-5/ 委托债权 - 中国国电 % 委托债权 0.17% 7 中国国电 wtzq-167-4/ 委托债权 - 中国国电 % 委托债权 0.17% 8 建工集团 wtzq-165/ 委托债权 - 建工集团 % 委托债权 1.18%

3 9 广东铁投 wtzq-159-2/ 委托债权 - 广东铁投 % 委托债权 0.07% 10 建工棚改 18zqzr3-1/ 债权转让 - 建工棚改 % 债权转让 0.17% 11 福州城投 18xtdk1-1/ 信托贷款 - 福州城投 % 信托贷款 0.46% 12 巢湖基金 17zqzr51-5/ 债权转让 - 巢湖基金 % 债权转让 0.11% 13 巢湖基金 17zqzr51-4/ 债权转让 - 巢湖基金 % 债权转让 0.11% 14 巢湖基金 17zqzr51-3/ 债权转让 - 巢湖基金 % 债权转让 0.11% 15 巢湖基金 17zqzr51-2/ 债权转让 - 巢湖基金 % 债权转让 0.11% 16 巢湖基金 17zqzr51-1/ 债权转让 - 巢湖基金 % 债权转让 0.11% 17 国电债转股 17zqzr35-1/ 债权转让 - 国电债转股 % 债权转让 1.69% 18 德阳基金 17zqzr17-3/ 债权转让 - 德阳基金 % 债权转让 0.43% 19 德阳基金 17zqzr17-2/ 债权转让 - 德阳基金 % 债权转让 0.321% 20 德阳基金 21 孝感市城镇化建设基金 22 孝感市城镇化建设基金 23 孝感市城镇化建设基金 24 孝感市城镇化建设基金 17zqzr17-1/ 债权转让 - 德阳基金 17zqzr10-9/ 债权转让 - 孝感市城镇化建设基金 17zqzr10-8/ 债权转让 - 孝感市城镇化建设基金 17zqzr10-7/ 债权转让 - 孝感市城镇化建设基金 17zqzr10-6/ 债权转让 - 孝感市城镇化建设基金 % 债权转让 0.321% % 债权转让 0.003% % 债权转让 0.003% % 债权转让 0.003% % 债权转让 0.003%

4 25 孝感市城镇化建设基金 17zqzr10-5/ 债权转让 - 孝感市城镇化建设基金 % 债权转让 0.003% 26 孝感市城镇化建设基金 27 孝感市城镇化建设基金 28 孝感市城镇化建设基金 29 孝感市城镇化建设基金 30 陆家嘴金贸 17zqzr10-4/ 债权转让 - 孝感市城镇化建设基金 17zqzr10-3/ 债权转让 - 孝感市城镇化建设基金 17zqzr10-2/ 债权转让 - 孝感市城镇化建设基金 17zqzr10-10/ 债权转让 - 孝感市城镇化建设基金 17zqzr1-1/ 债权转让 - 陆家嘴金贸 % 债权转让 0.003% % 债权转让 0.002% % 债权转让 0.002% % 债权转让 0.00% % 债权转让 1.51% 31 青铜峡基金 17xtsyq5-3/ 信托受益权 - 青铜峡基金 % 信托受益权 0.03% 32 青铜峡基金 17xtsyq5-2/ 信托受益权 - 青铜峡基金 % 信托受益权 0.02% 33 青铜峡基金 17xtsyq5-1/ 信托受益权 - 青铜峡基金 % 信托受益权 0.02% 34 乌鲁木齐城投 17xtdk7-1/ 信托贷款 - 乌鲁木齐城投 % 信托贷款 0.34% 35 新希望投资 17xtdk3/ 信托贷款 - 新希望投资 % 信托贷款 0.17% 36 厦门国贸 17xtdk18/ 信托贷款 - 厦门国贸 % 信托贷款 0.34% 37 福建建工 17xtdk16/ 信托贷款 - 福建建工 % 信托贷款 0.17% 38 福建建工 17xtdk16-2/ 信托贷款 - 福建建工 % 信托贷款 0.10% 39 重庆渝富 17xtdk14-1/ 信托贷款 - 重庆渝富 % 信托贷款 1.02% 40 中原豫资 17jjjh9-3/ 基金计划 - 中原豫资 % 基金计划 0.14%

5 41 豫资城乡 17jjjh9-2/ 基金计划 - 豫资城乡 % 基金计划 0.58% 42 中建新疆 17jjjh8-3/ 基金计划 - 中建新疆 % 基金计划 0.03% 43 特变电工 17jjjh5-2/ 基金计划 - 特变电工 % 基金计划 0.03% 44 中铁十五局 17jjjh4-2/ 基金计划 - 中铁十五局 % 基金计划 0.07% 45 农银国际 17jjjh3/ 基金计划 - 农银国际 % 基金计划 0.851% 46 洛阳城投 17jjjh28-6/ 基金计划 - 洛阳城投 % 基金计划 0.027% 47 洛阳城投 17jjjh28-5/ 基金计划 - 洛阳城投 % 基金计划 0.00% 48 洛阳城投 17jjjh28-4/ 基金计划 - 洛阳城投 % 基金计划 0.00% 49 天津高速 17jjjh22-6/ 基金计划 - 天津高速 % 基金计划 0.085% 50 天津高速 17jjjh22-5/ 基金计划 - 天津高速 % 基金计划 0.008% 51 天津高速 17jjjh22-4/ 基金计划 - 天津高速 % 基金计划 0.004% 52 天津高速 17jjjh22-3/ 基金计划 - 天津高速 % 基金计划 0.00% 53 天津高速 17jjjh22-2/ 基金计划 - 天津高速 % 基金计划 0.00% 54 天津轨道 17jjjh20-6/ 基金计划 - 天津轨道 % 基金计划 0.15% 55 天津轨道 17jjjh20-5/ 基金计划 - 天津轨道 % 基金计划 0.005% 56 天津轨道 17jjjh20-4/ 基金计划 - 天津轨道 % 基金计划 0.005%

6 57 天津轨道 17jjjh20-3/ 基金计划 - 天津轨道 % 基金计划 0.00% 58 天津轨道 17jjjh20-2/ 基金计划 - 天津轨道 % 基金计划 0.00% 59 新华水电 17jjjh17-1/ 基金计划 - 新华水电 % 基金计划 0.03% 60 未来科技城 17jjjh16-1/ 基金计划 - 未来科技城 % 基金计划 0.07% 61 中原高速 17jjjh12-1/ 基金计划 - 中原高速 % 基金计划 0.17% 62 国开金融 通辽美丽乡村产业基金 72 南京扬子基金 17jjjh1-2/ 基金计划 - 国开金融 16zqzr8-9/ 债权转让 - 16zqzr8-8/ 债权转让 - 16zqzr8-7/ 债权转让 - 16zqzr8-6/ 债权转让 - 16zqzr8-5/ 债权转让 - 16zqzr8-4/ 债权转让 - 16zqzr8-2/ 债权转让 - 16zqzr8-10/ 债权转让 - 16zqzr6-7/ 债权转让 - 通辽美丽乡村产业基金 16zqzr4-1/ 债权转让 - 南京扬子基金 % 基金计划 0.34% % 债权转让 0.05% % 债权转让 0.05% % 债权转让 0.05% % 债权转让 0.05% % 债权转让 0.03% % 债权转让 0.03% % 债权转让 0.02% % 债权转让 0.07% % 债权转让 0.068% % 债权转让 0.07%

7 73 昌吉基金 74 包头稀土产业基金 75 包头稀土产业基金 76 包头稀土产业基金 77 包头稀土产业基金 78 泸州基金 16zqzr36-10/ 债权转让 - 昌吉基金 16zqzr35-5/ 债权转让 - 包头稀土产业基金 16zqzr35-4/ 债权转让 - 包头稀土产业基金 16zqzr35-3/ 债权转让 - 包头稀土产业基金 16zqzr35-2/ 债权转让 - 包头稀土产业基金 16zqzr33-9/ 债权转让 - 泸州基金 % 债权转让 0.00% % 债权转让 0.01% % 债权转让 0.007% % 债权转让 0.01% % 债权转让 0.00% % 债权转让 0.23% 79 泸州基金 16zqzr33-2/ 债权转让 - 泸州基金 % 债权转让 0.10% 80 泸州基金 16zqzr33-11/ 债权转让 - 泸州基金 % 债权转让 0.11% 81 泸州基金 16zqzr33-1/ 债权转让 - 泸州基金 % 债权转让 0.06% 82 国核宝钛 16zqzr31/ 债权转让 - 国核宝钛 % 债权转让 0.68% 83 住总置地 16zqzr25-4/ 债权转让 - 住总置地 % 债权转让 0.04% 84 北京通州国资 85 承德农业产业基金 86 承德农业产业基金 87 承德农业产业基金 88 承德农业产业基金 16zqzr22/ 债权转让 - 北京通州国资 16zqzr21-5/ 债权转让 - 承德农业产业基金 16zqzr21-4/ 债权转让 - 承德农业产业基金 16zqzr21-3/ 债权转让 - 承德农业产业基金 16zqzr21-2/ 债权转让 - 承德农业产业基金 % 债权转让 0.14% % 债权转让 0.14% % 债权转让 0.14% % 债权转让 0.14% % 债权转让 0.14%

8 89 承德农业产业基金 90 四川铁投 91 呼和浩特联丰润泽投资 16zqzr21-1/ 债权转让 - 承德农业产业基金 16zqzr18/ 债权转让 - 四川铁投 16zqzr17-2/ 债权转让 - 呼和浩特联丰润泽投资 % 债权转让 0.14% % 债权转让 0.44% % 债权转让 0.05% 92 16zqzr16-9/ 债权转让 % 债权转让 0.14% 93 16zqzr16-8/ 债权转让 % 债权转让 0.14% 94 16zqzr16-7/ 债权转让 % 债权转让 0.10% 95 16zqzr16-6/ 债权转让 % 债权转让 0.10% 96 16zqzr16-5/ 债权转让 % 债权转让 0.10% 97 16zqzr16-3/ 债权转让 % 债权转让 0.07% 98 16zqzr16-2/ 债权转让 % 债权转让 0.07% 99 16zqzr16-10/ 债权转让 % 债权转让 0.14% zqzr15-9/ 债权转让 % 债权转让 0.07% zqzr15-8/ 债权转让 % 债权转让 0.07% zqzr15-7/ 债权转让 % 债权转让 0.05% zqzr15-5/ 债权转让 % 债权转让 0.05% zqzr15-4/ 债权转让 % 债权转让 0.05%

9 乌海城乡一体化产业基金 108 满洲里城镇化产业基金 109 满洲里城镇化产业基金 110 满洲里城镇化产业基金 111 满洲里城镇化产业基金 112 宁波农鄞基金 16zqzr15-3/ 债权转让 - 16zqzr15-2/ 债权转让 - 16zqzr14-4/ 债权转让 - 乌海城乡一体化产业基金 16zqzr12-9/ 债权转让 - 满洲里城镇化产业基金 16zqzr12-7/ 债权转让 - 满洲里城镇化产业基金 16zqzr12-4/ 债权转让 - 满洲里城镇化产业基金 16zqzr12-3/ 债权转让 - 满洲里城镇化产业基金 16zqzr1-2/ 债权转让 - 宁波农鄞基金 % 债权转让 0.03% % 债权转让 0.03% % 债权转让 0.03% % 债权转让 0.03% % 债权转让 0.01% % 债权转让 0.01% % 债权转让 0.01% % 债权转让 0.03% 113 山东高速四川乐宜 江苏省 PPP 融资支持基金 E 乌兰察布市金砖城市基金 116 常熟国有改革基金 117 市政路桥 16xtdk-1/ 信托贷款 - 山东高速四川乐宜 16jjjh80-3/ 基金计划 - 江苏省 PPP 融资支持基金 E 16jjjh77-4/ 基金计划 - 乌兰察布市金砖城市基金 16jjjh71-4/ 基金计划 - 常熟国有改革基金 16jjjh69-4/ 基金计划 - 市政路桥 % 信托贷款 0.10% % 基金计划 0.02% % 基金计划 0.08% % 基金计划 0.30% % 基金计划 0.07% 118 市政路桥 16jjjh69-3/ 基金计划 - 市政路桥 % 基金计划 0.14% 119 普洱金砖基金 16jjjh66-2/ 基金计划 - 普洱金砖基金 % 基金计划 0.66% 120 京投公司 16jjjh63/ 基金计划 - 京投公司 % 基金计划 1.01%

10 121 招商产业投资 16jjjh59-2/ 基金计划 - 招商产业投资 % 基金计划 0.97% 122 住总置地 16jjjh58-4/ 基金计划 - 住总置地 % 基金计划 0.04% 123 住总置地 16jjjh58-1/ 基金计划 - 住总置地 % 基金计划 0.95% 124 首开金茂 125 六盘水一类债务置换 126 银川产业基金 16jjjh57/ 基金计划 - 首开金茂 16jjjh54/ 基金计划 - 六盘水一类债务置换 16jjjh52-2/ 基金计划 - 银川产业基金 % 基金计划 1.56% % 基金计划 0.20% % 基金计划 0.17% 127 招商蛇口 16jjjh49-1/ 基金计划 - 招商蛇口 % 基金计划 0.20% 128 宁波明湖 16jjjh41/ 基金计划 - 宁波明湖 % 基金计划 0.78% 129 深圳电车 16jjjh30-1/ 基金计划 - 深圳电车 % 基金计划 0.03% 130 黔南州 16jjjh3-2/ 基金计划 - 黔南州 % 基金计划 0.04% 131 招商铭嘉 16jjjh26-2/ 基金计划 - 招商铭嘉 % 基金计划 0.37% 132 招商铭嘉 16jjjh26-1/ 基金计划 - 招商铭嘉 % 基金计划 1.12% 133 广州融方 16jjjh19-2/ 基金计划 - 广州融方 % 基金计划 0.12% 134 广州融方 16jjjh19-1/ 基金计划 - 广州融方 % 基金计划 0.08% 135 华电四川 16jjjh18-3/ 基金计划 - 华电四川 % 基金计划 0.05% 136 华电四川 16jjjh18-2/ 基金计划 - 华电四川 % 基金计划 0.03%

11 137 安徽投资 16jjjh17-2/ 基金计划 - 安徽投资 % 基金计划 0.17% 138 招商蛇口 16jjjh15-3/ 基金计划 - 招商蛇口 % 基金计划 0.13% 139 招商蛇口 16jjjh15-2/ 基金计划 - 招商蛇口 % 基金计划 0.14% 140 招商蛇口 16jjjh15-1/ 基金计划 - 招商蛇口 % 基金计划 0.03% 141 济青高铁淄博段征地拆迁 PPP 16jjjh13-5/ 基金计划 - 济青高铁淄博段征地拆迁 PPP % 基金计划 0.05% 142 济青高铁淄博段征地拆迁 PPP 16jjjh13-4/ 基金计划 - 济青高铁淄博段征地拆迁 PPP % 基金计划 0.03% 143 济青高铁淄博段征地拆迁 PPP 16jjjh13-3/ 基金计划 - 济青高铁淄博段征地拆迁 PPP % 基金计划 0.02% 144 迁安海绵 16jjjh10-2/ 基金计划 - 迁安海绵 % 基金计划 0.14% 145 安徽铁投 146 呼伦贝尔美丽乡村产业基金 147 铜仁金砖城市基金 148 中建山东 15zqzr27/ 债权转让 - 安徽铁投 15zqzr26-3/ 债权转让 - 呼伦贝尔美丽乡村产业基金 15zqzr25-2/ 债权转让 - 铜仁金砖城市基金 15zqzr23-9/ 债权转让 - 中建山东 % 债权转让 0.34% % 债权转让 0.02% % 债权转让 0.13% % 债权转让 0.03% 149 中建山东 150 青岛老城区搬迁基金 151 青岛老城区搬迁基金 152 中交二航局 15zqzr23-2/ 债权转让 - 中建山东 15zqzr22-2/ 债权转让 - 青岛老城区搬迁基金 15zqzr22-1/ 债权转让 - 青岛老城区搬迁基金 15zqzr13-2/ 债权转让 - 中交二航局 % 债权转让 0.05% % 债权转让 0.41% % 债权转让 0.41% % 债权转让 0.14%

12 153 广东铁路 15xtsyq1-2/ 信托受益权 - 广东铁路 % 信托受益权 0.04% 154 农四师 15qswd6/ 券商委贷 - 农四师 % 券商委贷 0.17% 155 陕西交建 15jjjh50/ 基金计划 - 陕西交建 % 基金计划 0.34% 156 天津生态家园 15jjjh49/ 基金计划 - 天津生态家园 % 基金计划 0.21% 157 东龙控股 15jjjh44-3/ 基金计划 - 东龙控股 % 基金计划 0.20% 158 东龙控股 15jjjh44-2/ 基金计划 - 东龙控股 % 基金计划 0.05% 159 东龙控股 15jjjh44-1/ 基金计划 - 东龙控股 % 基金计划 0.001% 160 山东水务 15jjjh28/ 基金计划 - 山东水务 % 基金计划 0.14% 3 其他重要信息

展望 2017 年 4 季度, 消费和投资回暖将支撑美国经济增长, 但飓风灾后重建和政府债务上限将对 4 季度经济造成下行压力, 年底前仍需关注税改计划的进展 欧洲经济将继续保持稳健复苏, 制造业强劲带来的就业增长将有力拉动需求, 默克尔在德国大选中获得连任也有助于欧洲经济政策延续稳定, 但政治风险

展望 2017 年 4 季度, 消费和投资回暖将支撑美国经济增长, 但飓风灾后重建和政府债务上限将对 4 季度经济造成下行压力, 年底前仍需关注税改计划的进展 欧洲经济将继续保持稳健复苏, 制造业强劲带来的就业增长将有力拉动需求, 默克尔在德国大选中获得连任也有助于欧洲经济政策延续稳定, 但政治风险 金钥匙 安心得利 181 天 人民币理财产品 2017 年三季度报告 产品名称产品代码销售币种产品风险评级收益类型 1 理财产品概况 金钥匙 安心得利 181 天 人民币理财产品 AD2012181 人民币中低非保本浮动收益 产品成立日 2012/8/27 产品到期日 2022/12/29 预期收益率 ( 年 ) 4.45% 托管费率 ( 年 ) 0.05% 销售管理费 ( 年 ) 0.30% 报告期理财产品余额

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展望 2 季度, 宏观经济形势预计进一步明朗化,CPI 中枢维持高位但总体压力有限,PPI 存在间歇性反弹可能, 随着贸易战的持续发酵, 市场对经济增长的预期可能会发生一些变化 在经历 1 季度的边际缓和之后, 货币政策 监管政策边际趋紧的概率较大, 债券市场在宏观 物价 政策的多重影响下面临方向选 安心 360 天 人民币理财产品 2018 年一季度报告 产品名称产品代码销售币种产品风险评级收益类型 1 理财产品概况 安心 360 天 人民币理财产品 AD2014360 人民币中低非保本浮动收益 产品成立日 2014/8/14 产品到期日 2019/8/15 预期收益率 ( 年 ) 5.00% 托管费率 ( 年 ) 0.05% 销售管理费 ( 年 ) 0.30% 报告期理财产品余额 ( 亿元

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