国泰金牛创新成长股票型证券投资基金基金份额发售公告

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1 国泰金牛创新成长股票型证券投资基金基金份额发售公告基金管理人 : 国泰基金管理有限公司基金托管人 : 中国农业银行基金销售机构 : 国泰基金管理有限公司中国农业银行中国银行股份有限公司 ( 中国银行 ) 中国建设银行股份有限公司( 中国建设银行 ) 北京银行股份有限公司( 北京银行 ) 国泰君安证券股份有限公司( 国泰君安证券 ) 中信建投证券股份有限公司 ( 中信建投证券 ) 海通证券股份有限公司( 海通证券 ) 中国银河证券股份有限公司 ( 银河证券 ) 中信金通证券有限责任公司( 中信金通证券 ) 申银万国证券股份有限公司 ( 申银万国 ) 招商证券股份有限公司( 招商证券 ) 东方证券股份有限公司 ( 东方证券 ) 东吴证券股份有限公司( 东吴证券 ) 兴业证券股份有限公司 ( 兴业证券 ) 广发证券股份有限公司( 广发证券 ) 上海证券有限责任公司 ( 上海证券 ) 宏源证券股份有限公司( 宏源证券 ) 民生证券有限责任公司 ( 民生证券 ) 国盛证券股份有限公司( 国盛证券 ) 中信证券股份有限公司 ( 中信证券 ) 光大证券股份有限公司( 光大证券 ) 渤海证券有限责任公司 ( 渤海证券 ) 万联证券有限责任公司( 万联证券 ) 国信证券有限责任公司 ( 国信证券 ) 长江证券有限责任公司( 长江证券 ) 中信万通证券有限责任公司 ( 中信万通证券 ) 国海证券有限责任公司( 国海证券 ) 联合证券有限责任公司 ( 联合证券 ) 华泰证券有限责任公司( 华泰证券 ) 等重要提示 1 国泰金牛创新成长股票型证券投资基金( 以下简称本基金 ) 的募集已获中国证监会证监基金字 [2007]118 号文核准中国证监会对本基金的核准并不代表中国证监会对本基金的风险和收益作出实质性判断推荐或者保证 2 本基金为契约型开放式股票型证券投资基金 3 本基金的基金管理人和注册登记机构为国泰基金管理有限公司( 以下简称本公司 ), 基金托管人为中国农业银行 1

2 4 本基金的募集对象为个人投资者机构投资者 ( 有关法律法规规定禁止购买者除外 ) 和合格境外机构投资者 5 募集规模上限本基金设定募集目标上限为 100 亿份基金份额 ( 不含认购资金利息结转的基金份额 ) 本基金募集期内正常认购日日间不停止销售如当日认购结束后发现累计认购申请超过募集上限, 基金管理人将于次日在指定媒体上公告提前结束发售, 并自公告日起不再接受认购如当日认购结束后发现累计认购申请接近募集上限, 基金管理人将于次日在指定媒体上公告提前结束发售, 无论是否达到募集目标, 公告日当日为最后一个认购日若募集期内认购申请全部确认后本基金的认购总份额未超过 100 亿份 ( 含 100 亿份 ), 则所有的有效认购申请全部予以确认若募集期内认购申请全部确认后本基金的认购总份额超过 100 亿份, 则对募集期内的有效认购申请采用比例确认的原则给予部分确认, 未确认部分的认购款项将依法退还给投资者本公司在募集期间不得调整募集规模上限, 基金合同生效后, 基金规模不受上述募集规模上限的限制 6 本基金自 2007 年 4 月 26 日起至 2007 年 5 月 15 日止 ( 周六周日中国农业银行等部分代销网点对个人照常办理业务, 具体时间安排详见本公告正文 ) 通过销售机构公开发售 7 本基金的销售机构包括直销机构和代销机构直销机构指本公司的上海理财中心与北京理财中心, 代销机构包括中国农业银行中国银行中国建设银行北京银行国泰君安证券中信建投证券海通证券银河证券中信金通证券申银万国招商证券东方证券东吴证券兴业证券广发证券上海证券宏源证券民生证券国盛证券中信证券光大证券渤海证券万联证券国信证券长江证券中信万通证券国海证券联合证券华泰证券等 8 投资者欲购买本基金, 需开立本公司的基金账户和销售机构要求的交易账户 ( 交易账户类型可以是指定银行卡资金账户存款账户等, 以销售机构要求为准 ) 募集期内, 销售机构可同时办理基金账户和交易账户的开户及认购申请手续开户和认购的具体程序请见本发售公告正文 9 投资者所在地若未开设销售网点, 请拨打本公司的客户服务热线电话 ( ) 或代销机构的咨询电话垂询认购事宜 10 投资者可在不同的销售机构开户, 但每个投资者只允许开立一个基金账户已经开立本公司基金账户和销售机构要求的交易账户的投资者无须再开立基金账户和交易账户, 可直接认购本基金本基金合同生效后, 本公司将统一为所有新开立基金账户的投资者寄送开户确认书及基金账户卡 11 本基金代销机构的最低认购金额为 1000 元人民币 ( 含认购费 ), 在直销机构首次认购最低金额为 1 万元人民币 ( 含认购费 ) 投资者在募集期内可多次认购本基金, 但认购申请一经销售机构受理, 则不可以撤销 2

3 12 销售机构对认购申请的受理并不代表对该申请的成功确认, 仅代表该销售机构接受了投资者的认购申请, 申请的成功与否应以基金注册登记机构的确认结果为准投资者可以在本基金合同生效后到原销售机构打印认购成交确认凭证或查询认购成交确认信息 13 本公告仅对本基金募集的有关事项和规定予以说明, 投资者欲了解本基金的详细情况, 请详细阅读 2007 年 4 月 24 日刊登在中国证券报上海证券报证券时报上的国泰金牛创新成长股票型证券投资基金招募说明书 14 本基金的招募说明书及本公告将同时发布在本公司网站( 和中国农业银行网站 ( 投资者亦可通过本公司网站下载基金业务申请表格和了解本基金募集相关事宜 15 销售机构除在业务网点办理开户和认购业务外, 部分销售机构还可以通过电话委托自助 / 热自助委托网上交易委托等方式办理开户和认购业务本基金各代销机构的具体代销网点联系方式以及开户和认购程序等具体事项请详见各代销机构的相关业务公告 16 在募集期间, 各代销机构将适时增加部分基金销售城市和网点具体城市名单联系方式及相关认购事宜, 请留意近期本公司及各代销机构的公告, 或拨打本公司及各代销机构客户服务电话咨询 17 基金管理人可综合各种情况对募集安排做适当调整 18 本基金投资于证券市场, 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动, 投资者在投资本基金前, 应全面了解本基金的产品特性, 充分考虑自身的风险承受能力, 并对于认购 ( 或申购 ) 基金的意愿时机数量等投资行为作出独立决策基金管理人提醒投资者基金投资的买者自负原则, 在投资者作出投资决策后, 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险, 由投资者自行负责本基金为股票型基金, 股票资产投资比例占基金资产的 60%-95%; 债券资产投资比例占基金资产的 0-35%; 权证投资比例占基金资产净值的 0-3%; 资产支持类证券投资比例占基金资产净值的 0-10%; 现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5% 本基金属于具有较高预期风险和预期收益的证券投资基金品种本基金适合具有一定风险承受能力并能正确认识和对待本基金可能出现的投资风险的中长期投资者如投资者对中国证券市场的长期发展和本公司的管理能力有信心, 也可以本着审慎原则选择投资本公司管理的国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金国泰金鹰增长证券投资基金国泰金马稳健回报证券投资基金和国泰金龙行业精选证券投资基金等其他基金产品, 亦可在国泰金牛创新成长股票型证券投资基金开放申购后进行投资投资决策前请务必仔细阅读相关基金的招募说明书及基金合同等法律文件一本次募集基本情况 3

4 ( 一 ) 基金名称国泰金牛创新成长股票型证券投资基金 ( 基金代码 :020010) ( 二 ) 基金类型股票型 ( 三 ) 基金运作方式契约型开放式 ( 四 ) 基金存续期限不定期 ( 五 ) 基金份额发售面值基金份额发售面值为 1.00 元人民币 ( 六 ) 募集对象本基金的募集对象为基金合同中定义的个人投资者机构投资者和合格境外机构投资者个人投资者指依据中华人民共和国有关法律法规规定可以投资于证券投资基金的自然人 ; 机构投资者指在中国境内合法注册登记或经政府有权部门批准设立和有效存续并依法可以投资于证券投资基金的企业法人事业法人社会团体或其他组织 ; 境外合格机构投资者指符合合格境外机构投资者境内证券投资管理办法规定的条件, 经批准投资于中国证券市场的机构投资者 ( 七 ) 比例确认的处理方式为了使基金日后能够平稳运作, 本公司在募集期内对基金总规模实行限量发售 1 募集期内认购申请不超过 100 亿份 ( 含 100 亿份 ) 的情形 : 若募集期内认购申请全部确认后本基金的总份额不超过 100 亿份 ( 含 100 亿份 ), 则所有的有效认购申请全部予以确认 2 募集期内认购申请高于 100 亿份的情形 : 若募集期内认购申请全部确认后本基金的总份额超过 100 亿份, 则对募集期内的有效认购申请采用比例确认的原则给予部分确认, 未确认部分的认购款项退还给投资者认购申请确认比例的计算如下 : 募集期认购申请确认比例 =100 亿元 / 募集期内有效认购申请金额按照上式计算的确认比例, 投资人募集期内提交的有效认购申请部分确认的金额计算如下 : 有效认购申请确认金额 = 有效认购申请金额募集期认购申请确认比例当发生部分确认时, 投资者认购费率按照认购申请比例确认金额所对应的费率计算, 认购申请确认金额不受认购最低限额的限制认购申请确认金额以四舍五入的方法保留到小数点后两位 ( 八 ) 直销机构 1 国泰基金管理有限公司上海理财中心地址 : 上海市延安东路 700 号港泰广场 23 楼 4

5 电话 :(021) 传真 :(021) 邮编 : 国泰基金管理有限公司北京理财中心地址 : 北京市海淀区中关村南大街 1 号友谊宾馆贵宾楼一层电话 :(010) 传真 :(010) 邮编 : ( 九 ) 代销机构 1 中国农业银行在中国农业银行 37 个一级分行遍布全国所有省市自治区的多个基金代销营业网点均接受办理业务中国农业银行网站 : 客户服务电话 : 中国银行股份有限公司中国银行所有 32 个一级分行,400 多个城市,10000 多个网点均接受办理业务中国银行网址 : 客户服务电话 : 中国建设银行股份有限公司在除西藏以外的全国各省自治区直辖市 ( 港澳台除外 ) 的近多个中国建设银行的指定网点办理对投资者的开户和认购业务中国建设银行网址 : 客户服务电话 : 北京银行股份有限公司在北京的 127 家营业网点接受办理投资者的开户和认购业务在发行期间, 投资者可以拨打北京银行客户服务热线 : , 或拨打各营业网点咨询电话北京银行网址 : 5 国泰君安证券股份有限公司国泰君安证券股份有限公司在以下 28 个省市自治区 100 个主要城市的 163 家营业网点接受办理投资者的注册开放式基金账户和认购业务 : 北京通州怀柔天津石家庄太原任丘晋城呼和浩特济源赤峰沈阳大连长春吉林桦甸舒兰哈尔滨齐齐哈尔深圳平 5

6 湖广州汕头顺德东莞海口琼海儋州福州闽清永泰厦门泉州南宁南昌九江庐山浔阳鹰潭余江贵溪市宜春萍乡高安抚州南丰上海南京无锡溧水常州徐州邳州杭州宁波余姚绍兴衢州台州天台仙居合肥济南临沂青岛郑州荥阳武汉荆州襄樊宜昌长沙常德桃源衡阳衡阳县株洲株洲县成都金堂泸州纳溪贵阳清镇昆明丽江个旧芒市文山重庆石柱华岩奉节巫山西安兰州敦煌市嘉峪关酒泉张掖乌鲁木齐国泰君安证券股份有限公司网址 : 客户服务电话 : 中信建投证券股份有限公司中信建投证券股份有限公司在以下 20 个省市的 64 个主要城市的 116 家营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务 : 北京上海天津重庆深圳广州佛山清远潮州揭阳海口沈阳大连鞍山锦州长春大安哈尔滨阿城武汉黄石荆州宜昌襄樊老河口十堰长沙株洲张家界上饶郴州贵阳成都邛崃简阳泸州广元合川黔江南京江宁常州泰州兴化苏州连云港杭州宁波福州福清厦门南昌吉安赣州瑞金南康济南淄博烟台青岛石家庄辛集西安兰州金昌中信建投证券股份有限公司网址 : 客户服务电话 : 海通证券股份有限公司海通证券股份有限公司在以下 20 个省市自治区 51 个主要城市的 91 家营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务 : 北京上海天津重庆石家庄沈阳鞍山大连辽源营口大庆长春吉林长沙武汉常州苏州无锡扬州泰安杭州萧山宁波绍兴蚌埠淮安济南青岛烟台淄博广州深圳汕头威海贵阳遵义太原乌鲁木齐西安郑州南宁新余海通证券股份有限公司网址 : 客户服务电话 : 中国银河证券股份有限公司中国银河证券股份有限公司在以下 65 个城市的 167 家营业网点办理对所有投资者的开户和认购手续 : 北京天津石家庄秦皇岛太原晋中临汾呼和浩特包头沈阳长春哈尔滨上海南京扬州苏州杭州嘉兴绍兴湖州德清金华兰溪台州温州丽水合肥马鞍山福州南昌烟台郑州武汉襄樊宜昌荆门长沙广州佛山顺德汕头湛江中山廉江南宁桂林海口重庆江津成都昆明西安兰州西宁乌鲁木齐银川大连宁波厦门青岛济南深圳珠海东莞揭阳 6

7 在募集期间, 投资者可以拨打中国银河证券股份有限公司咨询电话 : , 或拨打各城市营业网点咨询电话中国银河证券股份有限公司网址 : 9 中信金通证券有限责任公司中信金通证券有限责任公司在以下 12 个城市 37 家营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务 : 杭州北京上海深圳金华义乌湖州临安诸暨温岭嘉兴海宁中信金通证券有限责任公司网址 : 客户服务电话 : 申银万国证券股份有限公司申银万国证券股份有限公司在以下 16 个省 4 个直辖市 2 个自治区的 45 个城市 109 家营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务 : 上海宁波杭州温州嘉兴衢州桐乡金华南京无锡靖江扬州南通苏州镇江成都眉山泸州武汉襄樊宜昌黄石长春深圳广州珠海重庆沈阳大连南昌九江上饶北京福州厦门哈尔滨天津长沙青岛海口西安合肥南宁兰州乌鲁木齐申银万国证券股份有限公司网址 : 客户服务电话 : 招商证券股份有限公司招商证券股份有限公司在以下 25 个主要城市的 54 家营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务 : 北京上海南京杭州无锡武汉广州哈尔滨成都扬州东莞珠海昆明南宁佛山长沙合肥福州深圳桂林天津苏州西安柳州玉林招商证券股份有限公司网址 : 客户服务电话 : 东方证券股份有限公司东方证券股份有限公司在以下 18 个城市的 55 家营业网点接受办理投资者的开户和认购业务 : 上海北京天津杭州苏州武汉南京广州深圳汕头南宁北海桂林成都长沙沈阳抚顺长春东方证券股份有限公司网址 : 咨询电话 : 东吴证券股份有限公司东吴证券股份有限公司在以下 7 个城市的 18 家营业网点办理对所有投资者的开户和认购等业务 : 苏州上海北京沈阳杭州福州东莞东吴证券股份有限公司网址 : 客户服务电话 :

8 14 兴业证券股份有限公司在以下 18 个城市 24 家营业部办理对所有投资者的开户和认购业务 : 北京上海哈尔滨深圳福州南京杭州济南武汉成都广州厦门泉州漳州南平龙岩三明西安募集期间, 投资者可以拨打兴业证券咨询电话 : , 或拨打各城市营业网点咨询电话兴业证券股份有限公司网址 : 15 广发证券股份有限公司广发证券股份有限公司在以下 70 个城市 136 家营业网点为投资者办理开户和认购业务 : 广州北京武汉济南烟台青岛郑州天津长春太原上海杭州宁波无锡南京绍兴南通深圳海口珠海汕头佛山中山湛江昆明重庆成都南宁兰州西安福州厦门顺德东莞肇庆清远惠州梅州台山韶关普宁南海高明南海开平新会江门罗定云浮南雄英德高要廉江锦州辽阳温州漳州福清莆田宁德东泉泉州东营等在募集期间, 投资者可以拨打广发证券开放式基金咨询电话 :(020) , 或拨打各城市营业网点咨询电话广发证券股份有限公司网址 : 16 上海证券有限责任公司上海证券有限责任公司在 8 个城市 33 家指定网点办理对投资者的开户和认购业务, 城市具体如下 : 上海北京重庆南京南昌深圳苏州杭州在募集期间, 投资者可以拨打上海证券开放式基金咨询电话 : 或拨打各城市营业网点咨询电话上海证券有限责任公司网址 : 17 宏源证券股份有限公司宏源证券股份有限公司在以下 18 个主要城市的 30 家营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务 : 北京上海深圳杭州沈阳武汉海口南宁昆明大连柳州盐城桂林乌鲁木齐克拉玛依哈密石河子昌吉在募集期间, 投资者可以拨打宏源证券股份有限公司咨询电话 : 转 6789 或拨打各城市营业网点咨询电话宏源证券股份有限公司网址 : 18 民生证券有限责任公司民生证券有限责任公司在以下 15 个城市 25 个网点办理对所有投资者开户和认购业务 : 北京上海深圳广州成都济南郑州新乡南阳周口驻马店鹤壁巩义上街新密在募集期间, 投资者可以拨打民生证券股份有限公司咨询电话 : 或拨打各城市营 8

9 业网点咨询电话民生证券有限责任公司网址 : 19 国盛证券股份有限公司国盛证券股份有限公司在以下 13 个城市 45 家营业网点为投资者办理开户和认购业务 : 北京上海天津深圳南昌赣州吉安抚州上饶鹰潭九江萍乡景德镇在募集期间, 投资者可以拨打国盛证券开放式基金咨询电话 :(0791) 或拨打各城市营业网点咨询电话国盛证券股份有限公司网址 : 20 中信证券股份有限公司中信证券股份有限公司在以下 21 个城市的 41 个营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务 : 北京上海天津大连广州中山佛山东莞深圳南京徐州如皋常州苏州杭州绍兴宁波武汉长沙西安成都在募集期间, 投资者可以拨打中信证券开放式基金咨询电话 : 或拨打各城市营业网点咨询电话公司网址 : 21 光大证券股份有限公司光大证券股份有限公司在以下 34 个城市 54 个营业网点为投资者办理基金的开户和认购等业务 : 北京天津哈尔滨黑河大庆齐齐哈尔长春沈阳上海深圳福州佛山江门武汉长沙东莞惠州海口顺德广州南宁湛江重庆成都遵义内江乌鲁木齐昆明西安南京丹阳太原济南西宁在募集期间, 投资者可以拨打光大证券客户服务热线 : , 或拨打各城市营业网点咨询电话公司网址 : 22 渤海证券有限责任公司渤海证券有限责任公司在以下 12 个城市的 31 家营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务 : 天津北京上海西安郑州太原福州济南重庆深圳广州苏州在募集期间, 投资者可以拨打渤海证券客户服务热线 : , 或拨打各城市营业网点咨询电话公司网址 : 23 万联证券有限责任公司万联证券有限责任公司在以下 11 个城市的营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务 : 广州上海北京衡阳永州乐山内江黄石鄂州荆门绍兴 9

10 在募集期间, 投资者可以拨打万联证券客户服务热线 : , 或拨打各城市营业网点咨询电话 24 国信证券有限责任公司国信证券有限责任公司在以下 27 个城市 41 个的营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务 : 深圳北京上海广州佛山珠海天津成都绵阳福州长春大连哈尔滨烟台长沙武汉西安南京杭州萧山义乌无锡昆明合肥沈阳惠州肇庆在募集期间, 投资者可以拨打国信证券客户服务热线 : , 或拨打各城市营业网点咨询电话公司网址 : 25 长江证券有限责任公司长江证券有限责任公司在以下 27 个城市 48 个营业网点为投资者办理开放式证券投资基金的开户和认购等业务 : 北京天津哈尔滨齐齐哈尔沈阳大连青岛上海深圳广州福州厦门佛山武汉郑州乌鲁木齐荆州十堰黄石宜昌荆门仙桃重庆成都西安南京杭州在募集期间, 投资者可以拨打长江证券客户服务热线 : , 或拨打各城市营业网点咨询电话公司网址 : 26 中信万通证券有限责任公司中信万通证券有限责任公司在以下 11 个城市 18 家营业网点为投资者办理开放式证券投资基金的开户和认购等业务 : 济南青岛滨州淄博烟台临沂平度胶州开发区即墨在募集期间, 投资者可以拨打中信万通证券客户服务热线 : , 或拨打各城市营业网点咨询电话公司网址 : 27 国海证券有限责任公司国海证券有限责任公司在以下 12 个城市 24 家营业网点为投资者办理开户和认购业务 : 北京上海深圳成都广州南宁柳州桂林北海玉林贵港梧州客服热线 : ( 全国 ) 96100( 广西 ) 公司网址 : 28 联合证券有限责任公司联合证券有限责任公司对投资者办理基金的开户和认购业务 : 北京上海深圳广州南京成都哈尔滨济南南昌十堰长沙沈阳牡丹江长春海口合肥仪征杭州客服热线 : ,

11 公司网址 : 29 华泰证券有限责任公司华泰证券有限责任公司在以下 17 个省 4 个直辖市 3 个自治区的 49 个城市 79 家营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务 : 上海南京镇江常州无锡江阴苏州张家港扬州泰州淮安南通盐城徐州成都武汉恩施黄冈孝感荆州宜昌广州深圳沈阳大连北京天津重庆泉州绍兴包头长春长沙岳阳福州海口合肥南昌青岛梧州西安郑州哈尔滨宁波石家庄银川当阳营口客户咨询电话 : ; 公司网址 : ( 十 ) 募集时间安排和基金合同生效 1 根据有关法律法规的规定, 本基金的募集期为自基金份额发售之日起不超过三个月 2 本基金的募集时间自 2007 年 4 月 26 日起至 2007 年 5 月 15 日止基金管理人根据认购的情况可适当延长发售时间, 但最长不超过法定募集期 ; 同时也可根据认购和市场情况提前结束发售 3 基金募集期满, 若本基金具备备案条件 ( 即基金募集份额总额不少于 2 亿份, 基金募集金额不少于 2 亿元人民币且基金份额持有人的人数不少于 200 人 ), 则基金管理人应按照规定办理基金验资和备案手续后公告本基金合同生效 ; 本基金合同生效前, 基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户, 在基金募集行为结束前, 任何人不得动用若本发售公告规定的募集期满, 未达到基金备案条件, 则本基金将在三个月的募集期内继续对个人投资者机构投资者和合格境外机构投资者同时公开销售, 并报中国证监会备案 4 若三个月的募集期满, 本基金未达到基金备案条件, 则本基金合同不能生效, 基金管理人将承担全部募集费用, 并将已募集资金加计同期银行存款利息在募集期结束后 30 日内退还给基金认购人 ( 十一 ) 认购方式与费率 1 本基金采取金额认购的方式 2 本基金的认购费率随认购金额的增加而递减, 如下所示 : 认购金额 <100 万元 1.2% 100 万元认购金额 <500 万元 1.0% 500 万元认购金额 < 1000 万元 0.6% 认购金额 1000 万元每笔 1000 元投资者重复认购, 须按每笔认购所对应的费率档次分别计算当需要采取比例确认方式对有效认购金额进行部分确认时, 投资者认购费率按照认购申请确认金额所对应的费率计算 11

12 基金份额以四舍五入的方法保留到小数点后两位, 由此误差产生的损失由基金财产承担, 产生的收益在基金合同生效后归基金财产所有认购费用由基金销售机构收取, 用于本基金的市场推广销售注册登记等募集期间发生的费用, 不列入基金财产本基金采取外扣法计算认购费用及认购份额, 具体计算公式如下 : 净认购金额 = 认购金额 /(1 + 认购费率 ); ( 注 : 对于 1000 万 ( 含 ) 以上的认购适用绝对数额的认购费金额, 净认购金额 = 认购金额 - 认购费用 ) 认购费用 = 认购金额 - 净认购金额认购份额 =( 净认购金额 + 认购利息 )/ 基金份额发售面值净认购金额和认购份额以四舍五入的方法计算保留到小数点后 2 位, 由此误差产生的损失由基金财产承担, 产生的收益归基金财产所有举例说明如下 : 例一 : 某投资者投资 10,000 元认购本基金假设该笔认购按照 100% 比例全部确认, 对应认购费率为 1.2%, 在募集期间产生利息 3.00 元, 基金份额发售面值为 1.00 元则其可得到的认购份额为 : 净认购金额 =10000/(1+1.2%)= 元认购费用 = = 元认购份额 =( )/1.00=9, 份即 : 投资者投资 10,000 元认购本基金, 可得到 9, 份基金份额 ( 含利息折份额部分 ) 例二 : 某投资者投资 10,000 元认购本基金, 假设募集期认购申请确认比例为 %, 对应认购费率为 1.2%, 在募集期间产生利息 3.00 元, 基金份额发售面值为 1.00 元则其可得到的认购份额为 : 有效认购申请确认金额 =10, %=9, 元净认购金额 =9,055.36/(1+1.2%)=8, 元认购费用 =9, = 元认购份额 =(8, )/1.00=8, 份未确认金额 =10,000-9,055.36= 元即 : 投资者投资 10,000 元认购本基金, 可得到 8, 份基金份额 ( 含利息折份额部分 ) 未确认金额元将于本基金募集结束后退回投资者账户 12

13 ( 十二 ) 认购限制 1 本基金代销机构的最低认购金额为 1000 元人民币 ( 含认购费 ), 在直销机构首次最低认购金额为 1 万元人民币 ( 含认购费 ) 2 投资者在募集期内可多次认购本基金, 但认购申请一经销售机构受理, 则不可以撤销 3 认购期内单个投资者的累计认购规模没有限制 ( 一 ) 直销机构二个人投资者的开户与认购程序 1 本公司上海理财中心受理个人投资者的开户与认购申请, 首次认购的金额合计为 1 万元 2 业务办理时间 : 基金份额发售日 9:30 16:00 3 个人投资者办理基金交易账户和基金账户开户申请时须提交下列材料 : (1) 本人身份证件原件及复印件 ; (2) 指定银行账户原件 ; (3) 填妥的基金开户申请书注 : 指定银行账户是指投资者开户时预留的作为赎回分红以及认购 / 申购无效资金退款的结算汇入账户, 银行账户名称必须同投资者基金账户的户名一致心 4 个人投资者办理认购申请时须提交下列材料 : (1) 身份证件原件及复印件 ; (2) 基金交易账户卡 ; (3) 加盖银行受理章的银行付款凭证回单原件及复印件 5 认购资金的划拨 (1) 个人投资者办理认购前应将足额资金通过银行汇入下列银行账户 : 户名 : 国泰基金管理有限公司上海理财中心帐号 : 开户行 : 农业银行上海市分行第二营业部 (2) 汇款时, 客户须注意以下事项 : 1) 客户应在汇款人栏中填写其在基金直销机构开户时登记的名称 ; 2) 汇款时应提示银行柜台人员准确完整地传递汇款信息, 包括汇款人和用途栏内容 ; 3) 为确保客户资金及时准确入帐, 建议客户将加盖银行业务受理章的汇款单据传真至上海理财中 13

14 (3) 个人投资者应在认购申请当日 16:00 之前将资金足额汇入上海理财中心账户 6 对认购金额在 100 万元以上 ( 含 100 万元 ) 的投资者, 本公司可提供上门服务 7 在本公司理财中心已开户的投资者可以通过电话交易和传真交易的形式办理基金认购业务 ( 二 ) 代销本基金的银行以下为中国农业银行中国银行中国建设银行的个人投资者开户和认购程序, 原则上适用于代销本基金的其他银行, 此程序仅供投资者参考, 具体程序以各代销银行的规定和说明为准 1. 通过中国农业银行办理基金开户和认购程序 : (1) 受理开户和认购时间基金份额发售日的 8:30 17:00( 周六周日照常营业 ) (2) 开户及认购程序 : 1) 开立中国农业银行的交易账户个人投资者申请开立中国农业银行的交易账户时应提交下列材料 : 1 填妥的中国农业银行开放式基金业务申请表 ( 个人 ) ; 2 本人有效身份证件原件 ; 3 中国农业银行金穗借记卡 ; 2) 提出认购申请 1 个人投资者在开立中国农业银行交易账户后, 可提出基金认购申请提出认购申请时, 应提供以下材料 : 2 中国农业银行金穗借记卡 ( 预先存入足够的认购资金 ); 3 填妥的认购申请表 ; 4 中国农业银行基金交易卡 ; 3) 中国农业银行在接收到投资者的认购申请后, 将自动向注册登记机构提交投资者开立开放式基金账户的申请和认购申请经注册登记机构和基金管理人确认后, 投资者可在 T+2 日 ( 工作日 ) 在中国农业银行销售网点打印基金账户开立确认书和认购业务确认书但此次确认是对认购申请的确认, 认购的最终结果要待本基金认购期结束后才能确认 2. 通过中国银行开户和认购程序 (1) 受理开户和认购的时间 : 基金份额发售日的 9:00 15:00( 周六周日不受理 ) (2) 开户及认购程序 : 1) 开立中国银行的交易账户个人投资者申请开立中国银行的交易账户时应提交下列材料 : 14

15 1 有效身份证件原件 ( 身份证军官证士兵证武警证护照等 ); 2 中国银行长城借记卡 ; 3 填妥的中国银行开放式基金业务申请表 ( 个人 ) ; 4 与中国银行签订的中国银行开放式基金交易协议书 ( 一式两份 ) 2) 提出认购申请个人投资者在开立中国银行交易账户后, 可提出基金认购申请提出认购申请时应提供以下材料 : 1 中国银行长城借记卡 ; 2 填妥的认购申请表 ; 3 中国银行基金交易卡 3) 中国银行在接收到投资者的认购申请后, 将自动向本公司提交投资者开立基金账户的申请和认购申请, 经本公司确认后, 投资者可在 T+2 日 ( 工作日 ) 在中国银行销售网点打印基金开户确认书和认购业务确认书但此次确认是对认购申请的确认, 认购的最终结果要待基金认购期结束后才能确认 4) 注意事项 : 若有其他方面的要求, 以中国银行的说明为准个人投资者如到网点办理开户手续, 需本人亲自办理 3. 通过中国建设银行开户和认购程序 (1) 受理开户和认购的时间基金份额发售日的 9:30-15:00( 周六周日不营业 ) (2) 开户及认购程序 a) 事先办妥或持有中国建设银行本地 19 位储蓄卡并存入足额开户和认购资金 ; b) 投资者到网点提交以下材料, 办理开户手续, 开立中国建设银行龙卡证券卡及国泰基金管理有限公司的基金账户 : 1 本人有效身份证件原件 ( 包括 : 居民身份证军官证士兵证警官证文职证 ); 2 本人的中国建设银行当地 19 位储蓄卡 ; 3 填妥的个人证券卡开户 / 销户申请表 c) 如已开立证券卡, 可直接持证券卡及本人有效身份证件原件到网点开立国泰基金管理有限公司的基金账户 ; 如已开立基金账户, 可直接办理认购业务 ; d) 开户同时可办理认购手续, 需填妥并提交证券买入 ( 基金认购 / 申购 ) 委托单 (3) 认购程序及所需材料 a) 本人有效身份证件原件 b) 证券卡 ; c) 填妥的证券买入 ( 基金认购 / 申购 ) 委托单 15

16 (4) 注意事项 a) 请个人投资者本人到中国建设银行指定的代销网点办理开户和认购手续 ; 有关详细的办理手续, 请查阅代销网点摆放的中国建设银行证券业务系统个人客户操作指南 ( 三 ) 代销本基金的证券公司以下程序原则上适用于代销本基金的证券公司, 包括国泰君安证券中信建投证券海通证券银河证券中信金通证券申银万国招商证券东方证券东吴证券兴业证券广发证券上海证券宏源证券民生证券国盛证券中信证券光大证券渤海证券万联证券国信证券长江证券中信万通证券国海证券联合证券华泰证券等此程序仅供投资者参考, 具体程序以各代销机构的规定和说明为准 1 业务办理时间基金份额发售日的 9:30-11:30,13:00-15:00( 部分证券公司 11:30 13:00 照常受理 )( 周六周日及节假日不受理 ) 2 资金账户的开立( 已在该代销机构处开立了资金账户的客户不必再开立该账户 ) 个人投资者申请开立资金账户应提供以下材料 : (1) 填妥的资金账户开户申请表 ; (2) 本人有效身份证明原件及复印件 ; (3) 营业部指定银行的存折 ( 储蓄卡 ) 3 基金账户的开立个人投资者申请开立基金账户应提供以下材料 : (1) 填妥的开户申请表 ; (2) 本人有效身份证件及复印件 ; (3) 在本代销机构开立的资金账户卡 ; (4) 营业部指定银行的存折 ( 储蓄卡 ) 4 在认购本基金前已经开立了基金账户和交易账户的个人投资者无须再开立基金账户和交易账户, 可直接认购本基金 5 个人投资者办理认购申请时应提供以下材料: (1) 填妥的认购申请表 ; (2) 本人有效身份证原件及复印件 ; (3) 在本代销机构开立的资金账户卡投资者还可通过电话委托自助 / 热自助委托网上交易等方式提出认购申请 6 注意事项 16

17 (1) 个人投资者需要本人到代销机构指定的代销网点办理开户和认购手续 ; (2) 个人投资者如办理认购, 应预先在资金账户中存入足够的资金 ; (3) 个人投资者在代销机构开户和认购的详细程序如与上述规定有所不同, 或若代销机构有其它方面的要求, 以各代销机构的规定和说明为准 ( 一 ) 直销机构三机构投资者的开户与认购程序 1 本公司上海理财中心和北京理财中心均受理机构投资者开户与认购申请, 首次认购的金额不抵于 1 万元 2 受理开户及认购时间 : 基金份额发售日 9:30 16:00 3 机构投资者办理基金交易账户和基金账户开户时须提交下列材料 : (1) 营业执照副本原件及加盖单位公章的复印件或注册登记证书原件及加盖公章的复印件 ; (2) 法定代表人签章并加盖单位公章的基金业务授权委托书 ; (3) 机构投资者业务经办人有效身份证件原件及经其签字复印件 ; (4) 填妥的基金开户申请书 ; (5) 指定银行账户的开户许可证 ( 或指定银行出具的开户证明 ) 原件及复印件注 : 指定银行账户是指投资者开户时预留的作为赎回分红退款的结算账户, 账户名称必须同投资者在理财中心账户的户名一致 4 机构投资者办理认购申请时须提交下列材料 : (1) 机构投资者业务经办人员身份证明原件 ; (2) 基金交易账户卡 ; (3) 加盖银行受理章的银行付款凭证回单原件及复印件 5 资金划拨 : (1) 投资者办理认购前应将足额资金汇入下列银行账户 : 户名 : 国泰基金管理有限公司上海理财中心帐号 : 开户行 : 农业银行上海市分行第二营业部 (2) 汇款时, 客户须注意以下事项 : 1) 客户应在汇款人栏中填写其在国泰基金直销机构开户时登记的名称 ; 2) 汇款时应提示银行柜台人员准确完整地传递汇款信息, 包括汇款人和用途栏内容 ; 3) 为确保客户资金及时准确入账, 建议客户将加盖银行业务受理章的汇款单据传真至上海理财中 17

18 心 (3) 投资者应在认购申请当日 16:00 之前将资金足额汇入上海理财中心账户 ( 二 ) 代销本基金的银行以下为中国农业银行中国银行中国建设银行的机构投资者开户和认购程序, 原则上适用于代销本基金的其他银行, 此程序仅供投资者参考, 具体程序以各代销银行的规定和说明为准 1. 通过中国农业银行办理基金开户和认购程序 : (1) 受理开户和认购的时间基金份额发售日的 8:30 17:00( 周六周日不受理 ) (2) 开户及认购程序 1) 开立中国农业银行的交易账户同一机构投资者只能在中国农业银行开立一个基金交易账户, 并只能指定一个人民币活期结算账户作为与之关联的资金账户机构投资者申请开立中国农业银行的交易账户时应提交下列材料 : 1 组织机构代码证工商行政管理机关颁发的有效法人营业执照, 或民政部门或其他主管部门颁发的注册登记证书原件正本或副本及上述文件加盖公章的复印件 ; 2 法定代表人证明书 ; 3 法定代表人有效身份证件及复印件 ; 4 法定代表人授权委托书 ( 法定代表人签章并加盖机构公章 ); 5 经办人有效身份证件原件及复印件 ; 6 投资者填写, 并加盖机构公章法定代表人签章和与资金账户一致的预留印鉴的开户申请表 ; 2) 提出认购申请 1 机构投资者在开立中国农业银行交易账户后, 可提出基金认购申请机构投资者应先从中国农业银行基金代销网点取得开放式基金认认购申请书 ( 单位 ), 填妥后加盖银行预留印鉴 ; 2 中国农业银行在接收到投资者的认购申请后, 将自动向注册登记机构提交投资者开立开放式基金账户的申请和认购申请经注册登记机构基金管理人确认后投资者可在 T+2 日 ( 工作日 ) 在中国农业银行代销网点打印基金账户开户确认书和认购业务确认书但此次确认是对认购申请的确认, 认购的最终结果要待本基金认购结束后才能够确认 2. 通过中国银行办理基金开户和认购程序 : 18

19 (1) 受理开户和认购的时间基金份额发售日的 9:00 15:00( 周六周日不受理 ) (2) 开户及认购程序 1) 开立中国银行的交易账户同一机构投资者只能在中国银行开立一个基金交易账户, 并只能指定一个人民币活期结算账户作为与之关联的资金账户机构投资者申请开立中国银行的交易账户时应提交下列材料 : 1 组织机构代码证工商行政管理机关颁发的有效法人营业执照, 或民政部门或其他主管部门颁发的注册登记证书原件正本及上述文件加盖公章的复印件 ; 2 法定代表人授权委托书 ( 法定代表人签章并加盖机构公章 ); 3 经办人有效身份证件原件及复印件 ; 4 投资者填写, 并加盖机构公章法定代表人签章和与资金账户一致的预留印鉴的开户申请表 ; 5 加盖法定代表人签章和单位公章的中国银行开放式基金交易协议书 ( 一式两份 ); 6 预留印鉴 ( 与资金帐户预留印鉴一致 ) 2) 提出认购申请 1 机构投资者在开立中国银行交易账户后, 可提出基金认购申请机构投资者应先从中国银行基金代销网点取得开放式基金认申购申请书 ( 单位 ), 填妥后加盖银行预留印鉴 ; 2 中国银行在接收到投资者的认购申请后, 将自动向注册登记机构提交投资者开立开放式基金账户的申请和认购申请经注册登记机构基金管理人确认后投资者可在 T+2 日 ( 工作日 ) 在中国银行代销网点打印基金账户开户确认书和认购业务确认书但此次确认是对认购申请的确认, 认购的最终结果要待本基金认购期结束后才能够确认 3. 通过中国建设银行开户和认购程序 (1) 受理开户和认购的时间基金份额发售日的 9:30 15:00( 中午及周六周日不营业 ) (2) 开户及认购程序 a) 事先办妥或持有中国建设银行的机构活期存款账户并存入足额开户和认购资金 b) 由被授权人到开户会计柜台提交以下材料, 办理开户手续, 开立中国建设银行龙卡证券卡及国泰基金管理有限公司的基金账户 : 1 机构活期存款账户的印鉴卡及印鉴营业执照或事业社团法人证书及复印件军队或武警开户许可证及复印件组织机构代码证及复印件开户单位为分支机构的, 还应提交法人授权其开户的书面证明 ; 19

20 2 证券业务授权书 ; 3 被授权人有效身份证明及复印件印鉴 ; 4 填妥的机构证券卡开户 / 销户申请表, 并加盖公章和法定代表人章 c) 如已开立龙卡证券卡, 可直接持证券卡被授权人有效身份证明及复印件印鉴营业执照或事业社团法人证书及复印件军队或武警开户许可证及复印件组织机构代码证及复印件开立国泰基金管理有限公司基金账户开户单位为分支机构的, 请提交法人授权其开户的书面证明, 到开户会计柜台开立国泰基金管理有限公司基金账户如已开立基金账户, 可直接办理认购业务 d) 开户同时可办理认购手续, 请填妥并提交证券买入 ( 基金认购 / 申购 ) 委托单 (3) 认购程序及所需材料 a) 被授权人有效身份证明原件 ; b) 证券卡 ; c) 填妥的证券买入 ( 基金认购 / 申购 ) 委托单 (4) 注意事项 a) 机构投资者请到原机构活期存款账户开户会计柜台办理开户和认购手续 ; b) 若有其他方面的要求, 请以中国建设银行中国建设银行证券业务系统机构客户操作指南为准 ( 三 ) 代销本基金的证券公司以下机构投资者开户和认购程序原则上适用于代销本基金的证券公司, 包括国泰君安证券中信建投证券海通证券银河证券中信金通证券申银万国招商证券东方证券东吴证券兴业证券广发证券上海证券宏源证券民生证券国盛证券中信证券光大证券渤海证券万联证券国信证券长江证券中信万通证券国海证券联合证券华泰证券等此程序仅供投资者参考, 具体程序以各代销机构的规定为准 1 业务办理时间基金份额发售日的 9:30-11:30,13:00-15:00( 部分证券公司 11:30 13:00 照常受理 )( 周六周日及节假日不受理 ) 2 开立资金账户机构投资者申请开立机构账户应提供以下材料 : (1) 资金账户开户申请表 ( 加盖机构公章和法定代表人章 ), 已开立了资金账户的客户不必再开立该账户 ; (2) 企业法人营业执照或其他法人的注册登记证书原件 ( 营业执照或注册登记证书必须在有效期内且已完成上一年度年检 ) 及复印件 ( 加盖机构公章 ); (3) 法定代表人授权委托书 ( 加盖机构公章和法定代表人章 ); (4) 法定代表人证明书 ; 20

21 (5) 法定代表人身份证件复印件, 法定代表人签发的标准格式的授权委托书 ( 申银万国证券股份有限公司适用 ); (6) 预留印鉴 ; (7) 经办人身份证件及其复印件 ; (8) 开户合同书 ( 相关公司适用 ) 3 开立基金账户机构投资者开立基金账户应提供以下材料 : (1) 开户申请表 ( 加盖机构公章和法定代表人章 ); (2) 经办人身份证件及复印件 ; (3) 授权委托书 ( 加盖机构公章和法定代表人章 ); (4) 代销券商开立的资金账户卡 4 提出认购申请机构投资者申请认购本基金应提供以下材料 : (1) 认购申请表 ( 加盖机构公章和法定代表人章 ); (2) 经办人身份证件及复印件 ; (3) 授权委托书 ( 加盖机构公章和法定代表人章 ); (4) 代销券商开立的资金账户卡投资者还可通过电话委托自助 / 热自助委托网上交易等方式提出认购申请 5 注意事项 (1) 机构投资者需要由授权的业务经办人本人到代销机构指定的代销网点办理开户和认购手续 ; (2) 机构投资者如办理认购, 应预先在资金账户或存款账户中存入足够的资金 ; (3) 机构投资者在代销机构开户和认购的详细程序如与上述规定有所不同, 或若代销机构有其它方面的要求, 以各代销机构的规定和说明为准四清算与交割 ( 一 ) 本基金基金合同生效前, 全部认购资金将被冻结在本公司的基金募集专户中, 认购资金冻结期间的资金利息折算为投资者的基金份额 ( 二 ) 本基金权益登记由基金注册登记机构在募集结束后完成五募集费用本次基金募集过程中所发生的与基金有关的法定信息披露费会计师费和律师费等募集费用从基金认购费用中列支, 不从基金财产中支付若在募集期结束时, 基金仍不能满足法定备案条件, 则募集 21

22 费用由基金管理人承担六基金资产的验资与基金合同生效基金募集期届满, 本基金具备基金备案条件的, 基金管理人应当自基金募集期限届满之日起 10 内聘请法定验资机构验资, 自收到验资报告之日起 10 日内, 向中国证监会提交验资报告, 办理基金备案手续自中国证监会书面确认之日起, 基金备案手续办理完毕, 基金合同生效基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日予以公告基金募集期间的信息披露费会计师费律师费以及其他费用, 不得从基金财产中列支本基金募集失败时, 基金管理人将承担全部募集费用, 并将已募集的资金加计同期银行存款利息在募集期结束后 30 日内退还给认购人七本次募集当事人或中介机构 ( 一 ) 基金管理人名称 : 国泰基金管理有限公司住所 : 上海市浦东新区世纪大道峨山路 91 弄 98 号 201A 法定代表人 : 陈勇胜成立日期 :1998 年 3 月 5 日电话 :(021) 传真 :(021) 联系人 : 孙艳丽陆未定客户服务专线 : (021) 公司网址 : ( 二 ) 基金托管人名称 : 中国农业银行住所 : 北京市复兴路甲 23 号办公地址 : 北京市西三环北路 100 号金玉大厦法定代表人 : 杨明生成立时间 :1979 年 2 月 23 日电话 : (010) 联系人 : 李芳菲 ( 三 ) 代销机构 22

23 1 中国农业银行住所 : 北京市海淀区复兴路甲 23 号办公地址 : 北京市西三环北路 100 号金玉大厦法定代表人 : 杨明生客户服务电话 :95599 传真 :(010) 联系人 : 李芳菲 2 中国银行股份有限公司注册地址 : 北京市西城区复兴门内大街 1 号法定代表人 : 肖钢联系电话 :95566 联系人 : 客户服务中心 3 中国建设银行股份有限公司注册地址 : 北京市西城区金融大街 25 号办公地址 : 北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼法定代表人 : 郭树清客户服务热线 : 北京银行股份有限公司地址 : 北京市西城区金融大街 17 号法定代表人 : 阎冰竹联系人 : 李娟电话 : / 传真 : / 客户服务热线 : 北京银行网站 : 5 国泰君安证券股份有限公司住所 : 上海市浦东新区商城路 618 号法定代表人 : 祝幼一 23

24 电话 : 传真 : 联系人 : 芮敏祺网址 : 6 中信建投证券有限责任公司住所 : 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼办公地址 : 北京市朝阳门内大街 188 号法定代表人 : 张佑君联系电话 :(010) 传真 :(010) 联系人 : 魏明网址 : 7 海通证券股份有限公司住所 : 上海市淮海中路 98 号法定代表人 : 王开国联系电话 :(021) 传真 :(021) 联系人 : 金芸杨薇网址 : 8 中国银河证券股份有限公司住所 : 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座法定代表人 : 肖时庆联系电话 :(010) 传真 :(010) 联系人 : 郭京华网址 : 9 中信金通证券有限责任公司住所 : 杭州市中河南路 11 号万凯庭院商务楼 A 座法定代表人 : 刘军 24

25 联系电话 :(0571) 传真 :(0571) 联系人 : 龚晓军网址 : 10 申银万国证券股份有限公司住所 : 上海市常熟路 171 号法定代表人 : 丁国荣联系电话 :(021) 传真 :(021) 联系人 : 胡洁静网址 : 11 招商证券股份有限公司住所 : 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座层法定代表人 : 宫少林联系电话 :(0755) 传真 :(0755) 联系人 : 黄健网址 : 12 东方证券股份有限公司住所 : 上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层 -29 层法定代表人 : 王益民联系电话 : 传真 : 联系人 : 吴宇网址 : 13 东吴证券股份有限公司住所 : 苏州市石路爱河桥路 28 号法定代表人 : 吴永敏联系电话 : 传真 : 联系人 : 方晓丹 25

26 网址 : 14 兴业证券股份有限公司住所 : 福州市湖东路 99 号标力大厦法定代表人 : 兰荣联系电话 : 传真 : 联系人 : 杨盛芳网址 : 15 广发证券有限责任公司住所 : 广东省珠海市吉大海滨路光大国际贸易中心 26 楼 2611 室办公地址 : 广东广州天河北路大都会广场和 42 楼法定代表人 : 王志伟电话 :(020) 传真 :(020) 联系人 : 肖中梅网址 : 16 上海证券有限责任公司住所 : 上海市九江路 111 号法定代表人 : 蒋元真电话 : 传真 : 联系人 : 刘永客户服务电话 : 网址 : 17 宏源证券股份有限公司住所 : 新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市建设路 2 号宏源大厦法定代表人 : 汤世生联系电话 : 转 6416 传真 : 联系人 : 张智红网址 : 26

27 18 民生证券有限责任公司住所 : 北京市朝阳区朝阳门外大街 16 号中国人寿大厦 1901 室法定代表人 : 岳献春联系电话 : 传真 : 联系人 : 杨甦华网址 : 19 国盛证券有限责任公司住所 : 江西省南昌市永叔路 15 号办公地址 : 江西省南昌市永叔路 15 号信达大厦楼法定代表人 : 管荣升电话 :(0791) 传真 :(0791) 联系人 : 徐美云网址 : 20 中信证券有限责任公司住所 : 深圳市湖贝路 1030 号海龙王大厦法定代表人 : 王东明电话 : 传真 : 联系人 : 陈忠网址 : 21 光大证券股份有限公司住所 : 上海市浦东新区浦东南路 528 号上海证券大厦南塔楼办公地址 : 上海市浦东新区浦东南路 528 号上海证券大厦南塔 14 楼法定代表人 : 王明权电话 : (021) 传真 : (021) 联系人 : 刘晨网址 : 22 渤海证券有限责任公司住所 : 天津市经济技术开发区第一大街 29 号 27

28 办公地址 : 天津市河西区宾水道 3 号法定代表人 : 张志军电话 : (022) 传真 : (022) 联系人 : 徐焕强网址 : 23 万联证券有限责任公司住所 : 广州市东风东路 836 号东峻广场 3 座楼法定代表人 : 李舫金联系电话 : 传真 : 联系人 : 何勇峰网址 : 24 国信证券有限责任公司住所 : 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦法定代表人 : 何如联系电话 : 传真 : 联系人 : 林建闽 25 长江证券有限责任公司住所 : 武汉市新华路特 8 号法定代表人 : 胡运钊联系电话 : 传真 : 联系人 : 甘露网址 : 26 中信万通证券有限责任公司住所 : 青岛市崂山区香港东路 316 号办公地址 : 青岛市东海西路 28 号法定代表人 : 史洁民联系电话 : 传真 :

29 联系人 : 丁韶燕网址 : 27 国海证券有限责任公司住所 : 广西南宁市滨湖路 46 号办公地址 : 广西南宁市滨湖路 46 号法定代表人 : 张雅锋联系人 : 覃清芳联系电话 :(0771) 传真 :(0771) 客服热线 : ( 全国 ) 96100( 广西 ) 网址 : 28 联合证券有限责任公司住所 : 深圳市罗湖区深南东路 5047 号深圳发展银行大厦层办公地址 : 深圳市罗湖区深南东路 5047 号深圳发展银行大厦层法定代表人 : 马昭明联系人 : 盛宗凌联系电话 : 传真 : 客服热线 : , 网址 : 29 华泰证券有限责任公司办公地址 : 江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦法定代表人 : 吴万善联系人 : 张小波电话 : 客户咨询电话 : 网址 : ( 五 ) 基金注册登记机构国泰基金管理有限公司 ( 内容同上 ) ( 六 ) 律师事务所 29

30 名称 : 上海源泰律师事务所住所 : 上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼负责人 : 廖海电话 : 传真 : 联系人 : 廖海经办律师 : 廖海田卫红 ( 七 ) 会计师事务所名称 : 普华永道中天会计师事务所有限公司住所 : 上海市浦东新区东昌路 568 号办公地址 : 上海湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼法人代表 : 杨绍信电话 :(021) 传真 :(021) 联系人 : 陈兆欣经办注册会计师 : 汪棣陈宇国泰基金管理有限公司 2007 年 4 月 23 日 30

航班时间 :2015/2/1-2015/2/20 航班时间 :2015/2/ /3/5 单程促销里程舱位始发地到达地始发地到达地 ( 公里 ) 鞍山北京北京鞍山经济舱 3000 鞍山北京北京鞍山公务舱 6000 鞍山北京北京鞍山明珠经济舱 3500 鞍山北京北

航班时间 :2015/2/1-2015/2/20 航班时间 :2015/2/19-2015/3/5 单程促销里程舱位始发地到达地始发地到达地 ( 公里 ) 鞍山北京北京鞍山经济舱 3000 鞍山北京北京鞍山公务舱 6000 鞍山北京北京鞍山明珠经济舱 3500 鞍山北京北京鞍山头等舱 7500 鞍山广州广州鞍山经济舱 7500 鞍山广州广州鞍山公务舱