国泰金龙系列基金发行公告

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府汲
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1 国泰金象保本增值混合证券投资基金基金份额发售公告基金管理人 : 国泰基金管理有限公司基金托管人 : 中国银行股份有限公司基金销售人 : 国泰基金管理有限公司中国银行股份有限公司交通银行国泰君安证券股份有限公司华夏证券股份有限公司海通证券股份有限公司银河证券有限责任公司金通证券股份有限公司申银万国证券股份有限公司招商证券股份有限公司东方证券股份有限公司东吴证券有限责任公司兴业证券股份有限公司等重要提示 1 国泰金象保本增值混合证券投资基金( 以下简称本基金 ) 的发行已获中国证监会证监基金字 [2004]140 号文批准中国证监会对本基金的核准并不代表中国证监会对本基金的风险和收益作出实质性判断推荐或者保证 2 本基金为契约型开放式混合证券投资基金 3 本基金的管理人和注册登记人为国泰基金管理有限公司( 以下简称本公司 ) 4 本基金的发行对象为中华人民共和国境内的个人投资者机构投资者和合格境外机构投资者( 法律法规及有关规定禁止购买证券投资基金者除外 ) 5 本基金的募集规模上限为 80 亿元人民币在基金认购期间募集规模达到上限时, 次日基金管理人将不再接受认购申请, 对已提交的认购申请将全部予以确认 6 本基金自 2004 年 9 月 22 日起至 2004 年 10 月 27 日止 ( 周六周日中国银行股份有限公司等部分代销网点对个人照常办理业务, 具体时间安排详见本公告正文 ) 通过销售机构公开发售 7 本基金的销售机构包括直销机构和代销机构直销机构指本公司的上海理财中心与北京理财中心, 代销机构包括中国银行股份有限公司交通银行国泰君安证券股份有限公司华夏证券股份有限公司海通证券股份有限公司银河证券有限责任公司金通证券股份有限公司申银万国证券股份有限公司招商证券股份有限公司东方证券股份有限公司东吴证券有限责任公司兴业证券股份有限公司等 8 投资者欲购买本基金, 需开立本公司的基金帐户和销售机构要求的交易帐户 ( 交易帐户类型可以是指定银行卡资金帐户存款帐户等, 以销售机构要求为准 ) 发行期内, 销售机构可同时办理基金帐户和交易帐户的开户及认购申请手续开户和认购的具体程序请见本发售公告正文 1

2 9 投资者可在不同的销售机构开户, 但每个投资者只允许开立一个基金帐户已经开立本公司基金帐户和销售机构要求的交易帐户的投资者无须再开立基金帐户和交易帐户, 可直接认购本基金 10 本基金代销机构的最低认购金额为 1000 元人民币, 在直销机构首次认购最低金额为 50 万元人民币投资者在发行期内可多次认购本基金, 但认购申请一经销售机构受理, 则不可以撤销 11 销售机构对认购申请的受理并不代表对该申请的成功确认, 仅代表该销售机构接受了投资者的认购申请, 申请的成功与否应以基金注册登记人的确认结果为准投资者可以在本基金成立后到原销售机构打印认购成交确认凭证或查询认购成交确认信息 12 本公告仅对本基金发行的有关事项和规定予以说明, 投资者欲了解本基金的详细情况, 请详细阅读刊登在 2004 年 9 月 18 日上海证券报 9 月 20 日中国证券报上的国泰金象保本增值混合证券投资基金招募说明书 13 本基金的招募说明书及本公告将同时发布在本公司网站( 和中国银行股份有限公司网站 ( 投资者亦可通过本公司网站下载基金业务申请表格和了解本基金发行相关事宜 14 销售机构除在业务网点办理开户和认购业务外, 部分销售机构还可以通过电话委托自助 / 热自助委托网上交易委托等方式办理开户和认购业务本基金各代销机构的具体代销网点联系方式以及开户和认购程序等具体事项请详见各代销机构的相关业务公告 15 在发行期间, 各代销机构将适时增加部分基金销售城市和网点具体城市名单联系方式及相关认购事宜, 请留意近期本公司及各代销机构的公告, 或拨打本公司及各代销机构客户服务电话咨询 16 基金发起人可综合各种情况对发行安排做适当调整一本次发行基本情况 ( 一 ) 基金名称国泰金象保本增值混合证券投资基金 ( 基金代码 :020006) ( 二 ) 基金类型契约型开放式混合基金 ( 三 ) 基金存续期限不定期 ( 四 ) 基金单位面值基金单位面值为 1.00 元人民币 ( 五 ) 发行对象 2

3 本基金的发行对象为中华人民共和国境内的个人投资者机构投资者和合格境外机构投资者 ( 法律法规及有关规定禁止购买证券投资基金者除外 ) 个人投资者指合法持有现时有效的中华人民共和国居民身份证军官证士兵证等合法身份证件的中国居民 ; 机构投资者指在中国境内合法注册登记或经政府有权部门批准设立的企业法人事业法人社会团体或其他组织 ; 境外合格机构投资者指符合合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法规定的条件, 经批准投资于中国证券市场的中国境外基金管理机构保险公司证券公司以及其他资产管理机构 ( 六 ) 直销机构 1 地址 : 上海市浦东新区世纪大道 1600 号浦项商务广场 31 楼电话 :(021) 传真 :(021) 邮编 : 国泰基金管理有限公司北京理财中心地址 : 北京市海淀区中关村南大街 1 号友谊宾馆贵宾楼一层电话 :(010) (010) 传真 :(010) 邮编 : ( 七 ) 代销机构 1 中国银行股份有限公司中国银行股份有限公司在以下 37 个一级分行,400 多个城市,9000 多个网点办理开户和认购业务 : 北京合肥蚌埠芜湖淮北安庆池州宿州淮南滁州黄山铜陵阜阳宣城宁国毫州马鞍山六安巢湖福州福清宁德莆田泉州漳州龙岩三明南平石狮龙海武夷山长乐福安福鼎晋江南平漳平建瓯邵武兰州天水酒泉敦煌玉门武威临夏张掖平凉金昌嘉峪关西峰白银广州佛山江门东莞惠州汕头中山珠海潮州河源揭阳茂名梅州清远汕尾韶关阳江湛江云浮肇庆三水南海英德澄海连州兴宁信宜化州高州南宁桂林北海玉林柳州梧州贵港百色河池防城港钦州凭祥贺州北流东兴宜州贵阳都钧六盘水安顺遵义铜仁兴义毕节凯里海口琼海文昌儋州琼山东方三亚万宁石家庄秦皇岛张家口唐山保定邯郸承德沧州邢台廊坊衡水郑州许昌鹤壁驻马店三门峡新乡安阳平顶山济源洛阳周口焦作开封漯河商丘南阳信阳濮阳哈尔滨大庆牡丹江佳木斯齐齐哈尔伊春绥化鹤 3

4 岗双鸭山大兴安岭七台河鸡西黑河绥芬河双城阿城尚志五常武汉鄂州黄冈黄石荆门荆州十堰咸宁襄樊孝感天门仙桃潜江恩施随州宜昌宜都当阳麻城武穴枣阳老河口大冶钟祥沙市洪湖石首丹江口赤壁蒲圻汉川应城安陆广水长沙株洲湘潭衡阳邵阳岳阳益阳永州常德郴州娄底怀化吉首张家界浏阳醴陵长春四平白山辽源吉林延吉白城榆树九台德惠松原通化大安敦化珲春图门龙井公主领梅河口集安蛟河济南南京无锡常州镇江南通扬州泰州淮安盐城宿迁连云港徐州锡山宜兴江阴武进溧阳金坛丹阳高邮东台大丰靖江仪征如皋通州句容扬中姜堰邳州新沂海门启东兴化江都秦兴淮阴南昌景德镇乐平九江德安宜春樟树高安吉安井冈山萍乡赣州南康瑞金上饶玉山德兴抚州鹰潭贵溪新余大连鞍山抚顺本溪丹东营口阜新锦州辽阳盘锦铁岭朝阳葫芦岛海城东港凤城开原凌源呼和浩特包头乌海临河鄂尔多斯巴彦浩特二连浩特锡林浩特赤峰乌兰浩特满洲里海拉尔集宁通辽宁波奉化余姚慈溪银川吴忠石嘴山青铜峡西宁格尔木青岛烟台泰安滨州荷泽威海日照东营淄博潍坊莱芜临沂聊城德州枣庄济宁太原大同运城长治晋中阳泉朔州晋城临汾忻州离石西安咸阳兴平榆林宝鸡渭南华阴韩城延安安康商洛铜川汉中上海深圳沈阳成都达州绵阳德阳乐山西昌泸州内江南充攀枝花遂宁宜宾自贡苏州张家港常熟昆山太仓吴江吴县天津拉萨厦门乌鲁木齐石河子昌吉克拉玛依伊宁博乐库尔勒塔城吐鲁番哈密喀什阿克苏阿勒泰阿图什和田昆明楚雄曲靖宣威保山景洪思茅潞西瑞丽畹町玉溪大理临沧昭通个旧开远丽江杭州温州绍兴嘉兴金华湖州衢州丽水舟山台州临安建德富阳瑞安乐清海宁平湖桐乡诸暨上虞嵊州兰溪义乌东阳永康江山临海温岭龙泉萧山重庆 ( 如有变化请以当地中国银行股份有限公司公告为准 ) 客户服务电话 :95566 中国银行股份有限公司网址 : 2 交通银行交通银行在以下 111 个城市的指定网点接受办理投资者的开户和认购业务 : 上海杭州富阳建德桐庐萧山余杭临安南京沈阳重庆江津武汉郑州广州顺德南海西安北京天津青岛深圳遵义大庆常州武进嘉兴海宁福州福清长春哈尔滨阿城贵阳海口三亚琼山珠海济南无锡江阴宜兴温州合肥长沙兰州厦门宁波慈溪奉化余姚扬州乌鲁木齐苏州昆山常 4

5 熟张家港吴江石家庄鹿泉昆明玉溪南通太原晋城绍兴上虞嵊州诸暨新昌轻纺城成都都江堰南宁徐州芜湖镇江丹阳鞍山延边宜昌岳阳潍坊淄博威海烟台济宁泰安唐山包头攀枝花南昌大连辽阳洛阳抚顺吉林秦皇岛丹东锦州柳州黄石新余九江中山桂林湖州泰州靖江景德镇安庆在发行期间, 投资者可以拨打交通银行客户服务统一咨询电话 :95559, 或拨打各城市分行咨询电话交通银行网址 : 3 国泰君安证券股份有限公司国泰君安证券股份有限公司在以下 28 个省市自治区 98 个主要城市的 160 家营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务 : 北京通州怀柔天津石家庄太原晋城呼和浩特济源赤峰沈阳大连长春吉林桦甸舒兰哈尔滨齐齐哈尔深圳平湖广州汕头顺德海口琼海儋州福州闽清永泰厦门泉州南宁南昌九江庐山浔阳鹰潭余江贵溪市宜春萍乡高安抚州南丰上海南京无锡溧水常州徐州邳州杭州宁波绍兴衢州台州天台仙居合肥济南临沂青岛郑州荥阳武汉荆州襄樊宜昌长沙常德桃源衡阳衡阳县株洲株洲县成都金堂泸州纳溪贵阳清镇昆明丽江个旧芒市文山重庆石柱华岩奉节巫山西安兰州敦煌市嘉峪关酒泉张掖乌鲁木齐客户服务电话 : 国泰君安证券股份有限公司网址 : 4 华夏证券股份有限公司在华夏证券股份有限公司以下 20 个省市,67 个主要城市的 119 家营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务 : 北京上海天津重庆深圳广州南海清远潮州揭阳海口沈阳大连鞍山锦州长春大安哈尔滨阿城武汉黄石荆州宜昌襄樊老河口十堰长沙株洲张家界上饶郴州成都邛崃简阳泸州广元万州涪陵綦江合川黔江南京江宁常州泰州兴化苏州连云港杭州宁波福州福清厦门南昌吉安赣州瑞金南康济南淄博烟台青岛石家庄辛集西安兰州金昌在发行期间, 投资者可以拨打华夏证券股份有限公司咨询电话 : ( 免长途费 ), 或拨打各城市营业网点咨询电话 5

6 华夏证券股份有限公司网址 : 5 海通证券股份有限公司海通证券股份有限公司在以下 49 个主要城市的 90 家营业部办理对所有投资者的开户和认购业务 : 深圳武汉沈阳大连上海杭州萧山北京长春吉林辽源青岛广州汕头济南烟台淄博泰安南京蚌埠淮安合肥南通绍兴宁波苏州无锡常州扬州福州海口昆明贵阳遵义新余长沙重庆成都威海天津郑州石家庄太原西安营口鞍山哈尔滨大庆乌鲁木齐客户服务电话 : 海通证券股份有限公司网址 : 6 中国银河证券有限责任公司中国银河证券有限责任公司在以下 61 个城市的 167 家营业网点办理对所有投资者的开户和认购手续 : 北京天津石家庄秦皇岛太原晋中临汾呼和浩特包头沈阳长春哈尔滨上海南京扬州苏州杭州嘉兴绍兴湖州德清金华兰溪台州温州丽水合肥马鞍山福州南昌烟台郑州武汉襄樊宜昌荆门长沙广州佛山顺德汕头湛江中山廉江南宁海口重庆江津成都昆明西安兰州西宁乌鲁木齐大连宁波厦门青岛济南深圳东莞在发行期间, 投资者可以拨打中国银河证券有限责任公司咨询电话 : , 或拨打各城市营业网点咨询电话银河证券股份有限公司网址 : 7 金通证券股份有限公司金通证券股份有限公司在以下 11 个城市的指定网点办理对所有投资者的开户和认购业务 : 上海杭州金华诸暨义乌温岭余姚嘉兴海宁潮州深圳客户服务电话 : 金通证券股份有限公司网址 : 8 申银万国证券股份有限公司申银万国证券股份有限公司在以下 15 个省 4 个直辖市 2 个自治区的 44 个城市 109 家营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务 : 上海宁波杭州温州嘉兴衢州桐乡金华南京无锡靖江扬州南通苏州镇江成都眉山泸州武汉襄樊宜昌黄石深圳广州珠海重庆沈阳大连南昌九江上饶北京福州厦门哈尔滨天津长沙青岛海口西安合肥南宁兰州乌鲁木齐 6

7 客户服务电话 : 申银万国证券股份有限公司网址 : 9 招商证券股份有限公司招商证券股份有限公司在以下 19 个主要城市的 33 家营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务 : 北京上海南京杭州无锡武汉广州哈尔滨成都扬州东莞珠海昆明南宁佛山长沙合肥福州深圳客户服务电话 : 招商证券股份有限公司网址 : 10 东方证券股份有限公司东方证券股份有限公司在以下 8 个城市的 39 个指定网点办理对所有投资者的开户和认购业务 : 上海深圳广州杭州北京成都抚顺长沙咨询电话 : 东方证券股份有限公司网址 : 11 东吴证券有限责任公司东吴证券有限责任公司在以下 11 个城市的 19 个网点办理对投资者的开户和认购业务 : 苏州太仓张家港昆山常熟吴江上海北京杭州福州东莞客户服务电话 : 东吴证券有限责任公司网址 : 12 兴业证券股份有限公司兴业证券股份有限公司在以下 19 个城市 24 家营业部办理对所有投资者的开户和认购业务 : 北京上海哈尔滨深圳福州南京杭州济南武汉成都顺德广州厦门泉州漳州南平龙岩三明西安发行期间, 投资者可以拨打兴业证券咨询电话 : , 或拨打各城市营业网点咨询电话兴业证券股份有限公司网址 : ( 八 ) 发行时间安排和基金的成立 1 根据有关法律法规的规定, 本基金的设立募集期为自招募说明书公告之日起不超过三个月 2 本基金的发行时间自 2004 年 9 月 22 日起至 2004 年 10 月 27 日止 3 到上述发行截止日, 若本基金符合成立的法定条件 ( 即基金净认购金额超过 2 亿元且认购基金的投资者达到或超过 200 户 ), 则本基金可宣布成立 ; 若未达到成立的法定条件, 则本基金将在三个月的设立募集期内继续对个人投资者和机构投资者同时公开销售, 并报中国证监会备案 4 若三个月的设立募集期满, 本基金未达到法定成立条件, 则本公司承担全部募集费用, 并将已 7

8 募集资金加计银行活期存款利息在设立募集期结束后 30 天内退还基金认购人 ( 九 ) 认购方式与费率 1 本基金采取金额认购的方式 2 本基金的认购费率随认购金额的增加而递减, 如下所示 : 认购金额 < 50 万元 1.0% 50 万元认购金额 < 200 万元 0.8% 200 万元认购金额 < 1000 万元 0.4% 认购金额 1000 万元 0.1% 基金份额以四舍五入的方法保留到小数点后两位认购费用由基金管理人收取, 用于本基金的市场推广销售注册登记等募集期间发生的费用, 不列入基金资产其中 : 认购费用 = 认购金额认购费率投资净额 = 认购金额认购费用 + 认购期利息认购份额 = 投资净额 / 基金份额面值认购资金在本基金成立前形成的利息折成基金份额, 归投资者所有认购份额计算结果保留到小数点后两位, 第三位四舍五入, 舍去部分归入基金资产投资净额为本基金的保本投资金额, 在保本期内赎回的部分, 不属于保本范围例 : 某投资者投资 1 万元在基金成立前 20 日认购国泰金象保本增值混合基金, 认购费率为 1.0%, 基金单位面值为 1.00 元 ( 由于资金结算原因, 起息日为 T+2, 故实际计息日为 18 天 ), 则其可得到的认购份额为 : 认购费用 = %=100 元认购资金利息 = (1.62%/360)=8.10 元投资净额 = = 元认购份额 = /1.00=9, 份即 : 投资者在基金成立前 20 日投资 1 万元认购国泰金象保本增值混合基金, 可得到 9, 份基金份额 ( 十 ) 认购限制 1 本基金代销机构的最低认购金额为 1000 元人民币, 在直销机构首次最低认购金额为 50 万元人民币 2 投资者在发行期内可多次认购本基金, 但认购申请一经销售机构受理, 则不可以撤销 3 认购期内单个投资者的累计认购规模没有限制 8

9 二个人投资者的开户与认购程序 ( 一 ) 直销机构 1 本公司上海理财中心受理个人投资者的开户与认购申请, 首次认购的金额合计为 50 万元 2 业务办理时间: 基金发行日 9:30 16:00 3 个人投资者办理基金交易帐户和基金帐户开户申请时须提交下列材料: (1) 本人身份证件原件及复印件 ; (2) 指定银行帐户原件 ; (3) 填妥的基金开户申请书注 : 指定银行帐户是指投资者开户时预留的作为赎回分红以及认购 / 申购无效资金退款的结算汇入帐户, 银行帐户名称必须同投资者基金帐户的户名一致 ; 个人投资者的指定银行帐户必须是在中国银行中国建设银行上海浦东发展银行招商银行中国工商银行开立的帐户 4 个人投资者办理认购申请时须提交下列材料: (1) 身份证件原件及复印件 ; (2) 基金交易帐户卡 ; (3) 加盖银行受理章的银行付款凭证回单原件及复印件 5 认购资金的划拨 (1) 个人投资者办理认购前应将足额资金通过银行汇入下列任一银行帐户 : (a) 帐户户名 : 帐号帐号 : (b) 帐户户名 : 中国银行上海市中银大厦支行帐号帐号 : (c) 帐户户名 : 中国建设银行上海市浦东分行帐号帐号 : (d) 帐户户名 : 上海浦东发展银行东方支行帐号帐号 :

10 (e) 帐户户名 : 招商银行上海分行营业部帐号帐号 : (f) 帐户户名 : 中国工商银行上海市分行营业部帐号帐号 : 交通银行上海浦东分行 (2) 汇款时, 客户须注意以下事项 : 1) 客户应在汇款人栏中填写其在国泰直销机构开户时登记的名称 ; 2) 汇款时应提示银行柜台人员准确完整地传递汇款信息, 包括汇款人和用途栏内容 ; 3) 为确保客户资金及时准确入帐, 建议客户将加盖银行业务受理章的汇款单据传真至上海理财中心 (3) 个人投资者应在认购申请当日 16:00 之前将资金足额汇入上海理财中心帐户 6 对认购金额在 100 万元以上 ( 含 100 万元 ) 的投资者, 本公司可提供上门服务 7 在本公司理财中心已开户的投资者可以通过电话交易和传真交易的形式办理基金认购业务 ( 二 ) 代销本基金的银行以下个人投资者开户和认购程序原则上适用于代销本基金的银行, 包括中国银行股份有限公司交通银行等此程序仅供投资者参考, 具体程序以各代销银行的规定和说明为准 1 业务办理时间中国银行股份有限公司 : 基金发行日 9:30 16:00( 周六周日照常营业 ); 交通银行 : 基金发行日 9:30 17:00( 周六周日不营业 ) 2 个人投资者办理基金交易帐户和基金帐户开户申请时须提交下列材料: (1) 填妥的基金交易帐户开户申请表和基金帐户开户申请书 ; (2) 本人有效身份证件原件及复印件 ; (3) 代销银行指定的本人银行卡 3 在认购本基金前已经开立了交易帐户和基金帐户的个人投资者无须再开立交易帐户和基金帐户, 可直接认购本基金 4 个人投资者办理认购申请时须提交下列材料: (1) 基金认购申请表 ( 签章 ); (2) 本人有效身份证原件 ; (3) 代销银行指定的本人银行卡 5 注意事项: (1) 个人投资者需要本人到代销机构指定的代销网点办理开户和认购手续 ; 10

11 (2) 没有代销银行指定银行卡的个人投资者可根据代销银行的办卡程序在代销银行当场办理, 但建议有意认购的个人投资者提前办理 ; (3) 个人投资者如办理认购, 应预先在指定银行卡中存入足够的资金 ; (4) 个人投资者在代销机构开户和认购的详细程序如与上述规定有所不同, 或若代销机构有其它方面的要求, 以各代销机构的规定和说明为准 ( 三 ) 代销本基金的证券公司以下程序原则上适用于代销本基金的证券公司, 包括国泰君安证券股份有限公司华夏证券股份有限公司海通证券股份有限公司银河证券有限责任公司金通证券股份有限公司申银万国证券股份有限公司招商证券股份有限公司东方证券股份有限公司东吴证券有限责任公司兴业证券股份有限公司此程序仅供投资者参考, 具体程序以各代销机构的规定和说明为准 1 业务办理时间基金发行日的 9:30-11:30,13:00-15:00( 部分证券公司 11:30 13:00 照常受理 )( 周六周日不受理 ) 2 资金帐户的开立( 已在该代销机构处开立了资金帐户的客户不必再开立该帐户 ) 个人投资者申请开立资金帐户应提供以下材料 : (1) 填妥的资金帐户开户申请表 ; (2) 本人有效身份证明原件及复印件 ; (3) 营业部指定银行的存折 ( 储蓄卡 ) 3 基金帐户的开立个人投资者申请开立基金帐户应提供以下材料 : (1) 填妥的开户申请表 ; (2) 本人有效身份证件及复印件 ; (3) 在本代销机构开立的资金帐户卡 ; (4) 营业部指定银行的存折 ( 储蓄卡 ) 4 在认购本基金前已经开立了基金帐户和交易帐户的个人投资者无须再开立基金帐户和交易帐户, 可直接认购本基金 5 个人投资者办理认购申请时应提供以下材料: (1) 填妥的认购申请表 ; (2) 本人有效身份证原件及复印件 ; (3) 在本代销机构开立的资金帐户卡投资者还可通过电话委托自助 / 热自助委托网上交易等方式提出认购申请 6 注意事项 11

12 (1) 个人投资者需要本人到代销机构指定的代销网点办理开户和认购手续 ; (2) 个人投资者如办理认购, 应预先在资金帐户中存入足够的资金 ; (3) 个人投资者在代销机构开户和认购的详细程序如与上述规定有所不同, 或若代销机构有其它方面的要求, 以各代销机构的规定和说明为准三机构投资者的开户与认购程序 ( 一 ) 直销机构 1 本公司上海理财中心和北京理财中心均受理机构投资者开户与认购申请, 首次认购的金额不低于 50 万元 2 受理开户及认购时间: 基金发行日 9:30 16:00 3 机构投资者办理基金交易帐户和基金帐户开户时须提交下列材料: (1) 营业执照副本原件及加盖单位公章的复印件或注册登记证书原件及加盖公章的复印件 ; (2) 法定代表人签章并加盖单位公章的基金业务授权委托书 ; (3) 机构投资者业务经办人有效身份证件原件及经其签字复印件 ; (4) 填妥的基金开户申请书 ; (5) 指定银行帐户的开户许可证 ( 或指定银行出具的开户证明 ) 原件及复印件注 : 指定银行帐户是指投资者开户时预留的作为赎回分红退款的结算帐户, 帐户名称必须同投资者在理财中心帐户的户名一致 4 机构投资者办理认购申请时须提交下列材料: (1) 机构投资者业务经办人员身份证明原件 ; (2) 基金交易帐户卡 ; (3) 加盖银行受理章的银行付款凭证回单原件及复印件 5 资金划拨: (1) 投资者办理认购前应将足额资金汇入下列上海理财中心任一银行帐户 : (a) 帐户户名 : 帐号帐号 : (b) 帐户户名 : 中国银行上海市中银大厦支行帐号帐号 : 中国建设银行上海市浦东分行 12

13 (c) 帐户户名 : 帐号 : (d) 帐户户名 : 上海浦东发展银行东方支行帐号 : (e) 帐户户名 : 招商银行上海分行营业部帐号 : (f) 帐户户名 : 中国工商银行上海市分行营业部帐号 : 交通银行上海浦东分行 (2) 汇款时, 客户须注意以下事项 : 1) 客户应在汇款人栏中填写其在国泰直销机构开户时登记的名称 ; 2) 汇款时应提示银行柜台人员准确完整地传递汇款信息, 包括汇款人和用途栏内容 ; 3) 为确保客户资金及时准确入帐, 建议客户将加盖银行业务受理章的汇款单据传真至上海理财中心 (3) 投资者应在认购申请当日 16:00 之前将资金足额汇入上海理财中心帐户 ( 二 ) 代销本基金的银行以下机构投资者开户和认购程序原则上适用于代销本基金的银行, 包括中国银行股份有限公司交通银行等此程序仅供投资者参考, 具体程序以各代销银行的规定和说明为准 1 业务办理时间: 中国银行股份有限公司 : 基金发行日 9:30 16:00( 中午及周六周日照常营业 ) 交通银行 : 基金发行日 9:30 17:00( 周六周日不营业 ) 2 基金交易帐户和基金帐户开户程序 (1) 事先办妥代销银行要求的资金帐户或存款帐户 ; (2) 由被授权人 / 经办人到开户银行会计柜台提交以下材料, 办理开户手续 : a. 机构资金帐户或存款帐户的印鉴卡及印鉴营业执照 ( 副本 ) 或事业社团法人证书及复印件军队或武警开户许可证及复印件开户单位为分支机构的, 还应提交法人授权其开户的书面证明 ; b. 法定代表人身份证件复印件 ; c. 加盖公章和法定代表人签章的基金业务授权书 ; d. 被授权人 / 业务经办人有效身份证明及复印件 ; e. 加盖公章和法定代表人签章的开户申请表 13

14 (3) 开户同时可办理认购手续, 办理认购申请时应提供下列材料 : a. 业务经办人有效身份证件原件 ; b. 加盖预留印鉴的认购申请表 3 注意事项 (1) 机构投资者需要由授权的业务经办人本人到代销机构指定的代销网点办理开户和认购手续 ; (2) 机构投资者如办理认购, 应预先在资金帐户或存款帐户中存入足够的资金 ; (3) 机构投资者在代销机构开户和认购的详细程序如与上述规定有所不同, 或若代销机构有其它方面的要求, 以各代销机构的规定和说明为准 ( 三 ) 代销本基金的证券公司以下机构投资者开户和认购程序原则上适用于代销本基金的证券公司, 包括国泰君安证券股份有限公司华夏证券股份有限公司海通证券股份有限公司银河证券有限责任公司金通证券股份有限公司申银万国证券股份有限公司招商证券股份有限公司东方证券股份有限公司东吴证券有限责任公司兴业证券股份有限公司此程序仅供投资者参考, 具体程序以各代销机构的规定为准 1 业务办理时间基金发行日的 9:30-11:30,13:00-15:00( 部分证券公司 11:30 13:00 照常受理 )( 周六周日不受理 ) 2 开立资金帐户机构投资者申请开立机构帐户应提供以下材料 : (1) 资金帐户开户申请表 ( 加盖机构公章和法定代表人章 ), 已开立了资金帐户的客户不必再开立该帐户 ; (2) 企业法人营业执照或其他法人的注册登记证书原件 ( 营业执照或注册登记证书必须在有效期内且已完成上一年度年检 ) 及复印件 ( 加盖机构公章 ); (3) 法定代表人授权委托书 ( 加盖机构公章和法定代表人章 ); (4) 法定代表人证明书 ; (5) 法定代表人身份证件复印件, 法定代表人签发的标准格式的授权委托书 ( 申银万国证券股份有限公司适用 ); (6) 预留印鉴 ; (7) 经办人身份证件及其复印件 ; (8) 开户合同书 ( 相关公司适用 ) 3 开立基金帐户机构投资者开立基金帐户应提供以下材料 : (1) 开户申请表 ( 加盖机构公章和法定代表人章 ); 14

15 (2) 经办人身份证件及复印件 ; (3) 授权委托书 ( 加盖机构公章和法定代表人章 ); (4) 代销券商开立的资金帐户卡 4 提出认购申请机构投资者申请认购本基金应提供以下材料 : (1) 认购申请表 ( 加盖机构公章和法定代表人章 ); (2) 经办人身份证件及复印件 ; (3) 授权委托书 ( 加盖机构公章和法定代表人章 ); (4) 代销券商开立的资金帐户卡投资者还可通过电话委托自助 / 热自助委托网上交易等方式提出认购申请 5 注意事项 (1) 机构投资者需要由授权的业务经办人本人到代销机构指定的代销网点办理开户和认购手续 ; (2) 机构投资者如办理认购, 应预先在资金帐户或存款帐户中存入足够的资金 ; (3) 机构投资者在代销机构开户和认购的详细程序如与上述规定有所不同, 或若代销机构有其它方面的要求, 以各代销机构的规定和说明为准四清算与交割 ( 一 ) 本基金正式成立前, 全部认购资金将被冻结在本公司的基金募集专户中, 认购资金冻结期间的资金利息折算为投资者的基金份额 ( 二 ) 本基金权益登记由基金注册登记人在发行结束后完成五基金的验资与成立发行期截止后, 由银行出具基金募集专户存款证明, 由基金管理人委托具有资格的会计师事务所对认购资金进行验资并出具验资报告, 基金注册登记人出具认购户数证明若本基金成立, 基金管理人将发布基金成立公告若本基金不成立时, 本基金发起人将承担全部募集费用, 并将所募集的资金加计银行同期活期存款利息在设立募集期结束后 30 天内退还给基金认购人 ( 一 ) 基金管理人名称 : 国泰基金管理有限公司六本次发行当事人或中介机构 15

16 注册地址 : 上海市浦东新区世纪大道 1600 号 31 楼法定代表人 : 陈勇胜成立日期 :1998 年 3 月 5 日电话 :(021) 传真 :(021) 联系人 : 孙艳丽陆未定客户服务专线 : (021) ( 二 ) 基金托管人名称 : 中国银行股份有限公司注册地址 : 北京市西城区复兴门内大街 1 号法定代表人 : 肖钢成立日期 :1912 年 2 月 5 日电话 :(010) 传真 :(010) 联系人 : 忻如国客户服务热线 :95566 ( 三 ) 代销机构 1 中国银行股份有限公司注册地址 : 北京市西城区复兴门内大街 1 号法定代表人 : 肖钢电话 :(010) 传真 :(010) 联系人 : 张导 2 交通银行注册地址 : 上海市银城中路 188 号法定代表人 : 方诚国联系电话 :(021) 传真 :(021) 联系人 : 王玮 3 国泰君安证券股份有限公司注册地址 : 上海市浦东新区商城路 618 号法定代表人 : 祝幼一 16

17 联系电话 :(021) 传真 :(021) 联系人 : 顾文松 4 华夏证券股份有限公司注册地址 : 北京市东城区新中街 68 号法定代表人 : 周济谱联系电话 :(010) 传真 :(010) 联系人 : 权唐 5 海通证券股份有限公司注册地址 : 上海市淮海中路 98 号法定代表人 : 王开国联系电话 :(021) 传真 :(021) 联系人 : 金芸 6 中国银河证券有限责任公司注册地址 : 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座法定代表人 : 朱利联系电话 :(010) , 传真 :(010) 联系人 : 郭京华 7 金通证券股份有限公司注册地址 : 浙江省杭州市凤起路 108 号 8-12 层法定代表人 : 应土歌联系电话 :(0571) 传真 :(0571) 联系人 : 何燕华 8 申银万国证券股份有限公司注册地址 : 上海市常熟路 171 号法定代表人 : 王明权联系电话 :(021) 传真 :(021)

18 联系人 : 王序微 9 招商证券股份有限公司注册地址 : 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座层法定代表人 : 宫少林联系电话 :(0755) 传真 :(0755) 联系人 : 曾兴华 10 东方证券股份有限公司注册地址 : 上海市浦东大道 720 号法定代表人 : 肖时庆联系电话 :(021) *3019 传真 :(021) *3019 联系人 : 盛云 11 东吴证券股份有限公司注册地址 : 苏州市十梓街 298 号法定代表人 : 吴永敏联系电话 :(0512) 传真 :(0512) 联系人 : 方晓丹 12 兴业证券股份有限公司注册地址 : 福建省福州市湖东路 99 号标力大厦法定代表人 : 兰荣联系电话 :(021) 传真 :(021) 联系人 : 缪白基金管理人可根据有关法律法规的要求, 选择其它符合要求的机构代理销售本基金, 并及时公告 ( 五 ) 基金注册登记人国泰基金管理有限公司 ( 内容同上 ) ( 六 ) 律师事务所北京市金杜律师事务所注册地址 : 北京市朝阳区光华路 1 号嘉里中心北楼 30 层 18

19 负责人 : 王玲电话 :(010) 传真 :(010) 联系人 : 王建平王恩顺经办律师 : 王建平王恩顺 ( 七 ) 会计师事务所普华永道中天会计师事务所有限公司注册地址 : 上海市浦东新区东昌路 568 号 ( 邮编 :200120) 办公地址 : 上海湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 ( 邮编 :200021) 法定代表人 : 吴港平电话 :(021) 传真 :(021) 联系人 : 陈兆欣经办注册会计师 : 李丹谢骞国泰基金管理有限公司 2004 年 9 月 17 日 19

国泰金龙系列基金发行公告

国泰金龙系列基金发行公告国泰金马稳健回报证券投资基金发行公告基金管理人 : 国泰基金管理有限公司基金托管人 : 中国建设银行基金销售人 : 国泰基金管理有限公司中国建设银行上海浦东发展银行国泰君安证券华夏证券海通证券金通证券申银万国招商证券东方证券东吴证券重要提示 1 国泰金马稳健回报证券投资基金( 以下简称本基金 ) 的发行已获中国证券监督管理委员会证监基金字 [2004] 62 号文批准 2