富兰克林国海策略回报灵活配置混合型证券投资基金基金管理人资格证明文件

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1 富兰克林国海亚洲 ( 除日本 ) 机会股票型证券投资基金 基金份额发售公告 基金管理人 : 国海富兰克林基金管理有限公司 基金托管人 : 中国农业银行股份有限公司

2 重要提示 1 富兰克林国海亚洲( 除日本 ) 机会股票型证券投资基金 ( 以下简称 本基金 ) 的发售已获中国证监会证监许可 [ 2011]1380 号文批准 中国证监会对本基金的核准并不代表中国证监会对本基金的风险和收益作出实质性判断 推荐或者保证 2 本基金是契约型开放式股票型证券投资基金 3 本基金管理人和注册登记机构为国海富兰克林基金管理有限公司( 下称 本公司 ) 基金托管人为中国农业银行股份有限公司( 简称 中国农业银行 ) 境外托管人为摩根大通银行 (JP Morgan Chase Bank, National Association) 4 本基金自 2012 年 1 月 4 日至 2012 年 2 月 20 日止, 通过本公司的直销柜台 直销网上交易和直销电话交易以及中国农业银行股份有限公司 中国银行股份有限公司 中国工商银行股份有限公司 国海证券股份有限公司 中信建投证券股份有限公司 国泰君安证券股份有限公司 申银万国证券股份有限公司等代销机构的代销网点公开销售 各销售机构的业务办理网点 办理日期和时间等事项参照各销售机构的具体规定 5 募集规模及规模控制方案本基金将根据中国证监会和国家外管局核准的额度范围 ( 美元额度需折算为人民币 ) 设定基金募集上限 本基金募集期内的预定募集规模上限为 5 亿美元等值的人民币 若募集期内认购申请金额全部确认后本基金募集规模不超过 5 亿美元等值的人民币, 则所有的认购申请予以确认 否则, 本基金管理人将采用最后一日比例确认的方式实现募集规模的有效控制 若投资者的认购申请被部分确认, 本基金管理人将未被确认的认购申请对应的款项退还给投资者 基金管理人可根据此次募集实际情况向外管局申请追加额度 若获得外管局批准的追加额度, 则募集期内本基金的最终募集规模将以外管局批准的额度 ( 折合为人民币 ) 为准 基金合同 生效后, 基金的资产规模不受上述限制, 但基金管理人有权根据外汇额度控制基金申购规模并暂停基金的申购 6 本基金的募集对象是符合法律法规规定的个人投资者 机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买开放式证券投资基金的其他投资者 7 投资者欲购买本基金, 须开立本公司基金帐户 除法律法规另有规定外, 1

3 一个投资者只能开设和使用一个基金账户 ; 不得非法利用他人账户或资金进行认购, 也不得违规融资或帮助他人违规进行认购 在基金募集期间基金账户开户和认购申请手续可以同时办理 8 在募集期内, 代销机构及直销网上交易以及直销电话交易投资者单笔认购金额起点为 500 元 ( 含认购费 ), 直销柜台投资者首次认购本基金的最低金额为 100,000 元 ( 含认购费 ), 追加认购金额每笔不低于 500 元, 在募集期内可以重复认购 投资者提出的认购申请一经受理, 不可撤销 9 认购款项在基金募集期间的利息将折合成基金份额记入投资者基金账户, 具体份额数和利息以注册登记机构的确认记录为准 10 销售机构对认购申请的受理并不表示该申请已经成功, 而仅代表销售机构确实接受了认购申请, 申请的成功与否应以基金注册登记机构的确认登记为准 投资者可以在基金合同生效后到各基金销售网点打印认购交易确认单 11 本公告仅对本基金发售的有关事项和规定予以说明 投资者欲了解本基金的详细情况, 请仔细阅读 2011 年 12 月 29 日刊登在 中国证券报 上海证券报 和 证券时报 上的 富兰克林国海亚洲 ( 除日本 ) 机会股票型证券投资基金招募说明书 12 募集期内, 本基金还有可能新增代销机构, 敬请留意近期本公司及各代销机构的公告, 或拨打本公司及各代销机构客户服务电话咨询 13 本基金的 招募说明书 基金合同 及本公告将同时发布在本公司网站 ( 投资者亦可通过本公司网站下载基金直销申请表格, 了解基金发售相关事宜 14 投资者可拨打本公司客户服务电话( ( 免长途费 ) ( 免长途费 ) 和 ), 中国农业银行股份有限公司客户服务电话 (95599) 及其他代销机构客户服务电话咨询购买事宜 各代销基金的代销网点 业务办理日期和具体时间等事项的详细情况参照各代销机构在其销售区域当地的公告 15 本公司可综合各种情况对发售安排 募集期限等做适当调整, 并及时公告 16 本基金投资于证券市场, 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动, 投资者应全面了解本基金的产品特性, 充分考虑自身的风险承受能力, 理性 2

4 判断市场, 对认购基金的意愿 时机 数量等投资行为作出独立决策, 获得所持有份额享受基金的收益, 但同时也要承担相应的投资风险 基金投资中的风险包括 : 因整体政治 经济 社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险, 个别证券特有的非系统性风险, 由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险, 基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险, 某一基金的特定风险等 此外, 本基金将有至少 60% 的资产投资于股票市场, 基金份额净值会随着证券市场行情波动, 因此, 本基金虽以 1 元初始面值进行基金募集行为, 但在市场波动等因素的影响下, 基金投资仍有可能出现亏损或基金份额净值仍有可能低于 1 元初始面值 富兰克林国海亚洲 ( 除日本 ) 机会股票型基金为区域性股票型证券投资基金, 基金预期投资风险收益水平高于混合型基金和债券型基金, 属于较高预期风险 较高预期收益的基金品种 投资有风险, 投资者在进行投资决策前, 请仔细阅读本基金的 招募说明书 及 基金合同 17 本基金管理人拥有对本基金份额发售公告的最终解释权 一 本次募集基本情况 ( 一 ) 基金名称富兰克林国海亚洲 ( 除日本 ) 机会股票型证券投资基金 ( 基金代码 :457001) ( 二 ) 基金类别契约型开放式股票型证券投资基金 ( 三 ) 基金存续期限不定期 ( 四 ) 基金份额面值每份基金份额面值为 1.00 元人民币 ( 五 ) 募集目标本基金将根据中国证监会和国家外管局核准的额度范围 ( 美元额度需折算为人民币 ) 设定基金募集上限 本基金募集期内的预定募集规模上限为 5 亿美元等值的人民币 若募集期内认购申请金额全部确认后本基金募集规模不超过 5 亿美元等值的人民币, 则所有的认购申请予以确认 否则, 本基金管理人将采用最后一日比例确认的方式实现募集规模的有效控制 若投资者的认购申请被部分确 3

5 认, 本基金管理人将未被确认的认购申请对应的款项退还给投资者 基金管理人可根据此次募集实际情况向外管局申请追加额度 若获得外管局批准的追加额度, 则募集期内本基金的最终募集规模将以外管局批准的额度 ( 折合为人民币 ) 为准 基金合同 生效后, 基金的资产规模不受上述限制, 但基金管理人有权根据外汇额度控制基金申购规模并暂停基金的申购 ( 六 ) 募集对象符合法律法规规定的个人投资者 机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买开放式证券投资基金的其他投资者 ( 七 ) 募集场所 1 直销机构: 机构名称 : 国海富兰克林基金管理有限公司地址 : 上海市浦东新区世纪大道 8 号国金中心二期 9 层联系人 : 白雨杉电话 : 传真 : 网站 : 2 代销机构: (1) 中国农业银行股份有限公司本基金在中国农业银行全国 37 家一级分行的 多个营业网点接受办理所有投资者开放式证券投资基金的开户和认购业务 投资者可以拨打中国农业银行客户服务统一咨询电话 :95599 或各城市分行电话咨询 投资者也可以访问中国农业银行网站 : (2) 中国工商银行股份有限公司本基金在中国工商银行 37 个一级分行 直属分行的 多家营业网点接受办理所有投资者开放式证券投资基金的开户和认购业务 投资者可以拨打中国工商银行客户服务统一咨询电话 :95588 或各城市分行来电话咨询 投资者也可以访问中国工商银行网站 : (3) 中国银行股份有限公司 4

6 本基金在中国银行全国各地网点接受办理所有投资者开放式证券投资基金 的开户和认购业务 投资者可以拨打中国银行客户服务统一咨询电话 :95566 或 各城市分行来电话咨询 投资者也可以访问中国银行网站 : (4) 交通银行股份有限公司本基金在交通银行全国近 3000 多个网点以及交通银行网上银行接受办理所有投资者开放式证券投资基金的开户和认购业务 投资者可以拨打交通银行客户服务统一咨询电话 95559, 或拨打各城市分行咨询电话 或访问银行网址 : (5) 招商银行股份有限公司本基金在招商银行以下 81 个城市的 800 余个网点接受办理开户和认购业务 : 深圳 上海 武汉 北京 沈阳 广州 成都 兰州 西安 南京 无锡 常州 苏州 重庆 大连 杭州 嘉兴 宁波 南通 温州 绍兴 南昌 长沙 福州 泉州 青岛 天津 济南 烟台 乌鲁木齐 昆明 合肥 厦门 哈尔滨 郑州 东莞 太原 佛山 丹东 盘锦 宜昌 黄石 金华 呼和浩特 长春 南宁 江阴 扬州 宜兴 江都 包头 鄂尔多斯 潍坊 日照 衢州 湖州 瑞安 台州 湘潭 株洲 九江 淄博 芜湖 淮南 镇江 威海 孝感 曲靖 咸阳 榆林 绵阳 乐山 营口 衡阳 洛阳 赣州 贵阳 银川 石家庄 珠海 惠州 投资者可以通过以下途径咨询有关详情, 可拨打招商银行客服电话 : ( 或拨打各城市营业网点咨询电话 ) 或访问招商银行网站 : (6) 中国民生银行股份有限公司本基金在中国民生银行以下 30 家分行的 500 多个营业网点接受办理所有投资者开放式证券投资基金的开户和认购业务 具体的城市名称 : 北京 上海 深圳 广州 武汉 大连 杭州 南京 太原 石家庄 重庆 西安 福州 济南 成都 宁波 天津 昆明 泉州 苏州 青岛 温州 厦门 汕头 郑州 长春 合肥 南昌和南宁 投资者可以通过以下途径咨询有关详情, 可拨打民生银行客 5

7 服电话 :95568( 或拨打各城市营业网点咨询电话 ) 或访问民生银行网站 : (7) 宁波银行股份银行有限公司本基金在宁波银行以下 9 个城市的 110 个网点接受办理开户和认购业务 : 宁波 杭州 温州 上海 南京 苏州 北京 深圳 无锡 投资者可以拨打宁波银行咨询电话 :96528( 上海 北京地区 ), 或登录宁波银行网站 : (8) 东莞银行股份有限公司本基金在东莞银行以下 5 个城市的 115 个网点接受办理所有投资者开放式证券投资基金的开户和认购业务 : 东莞 广州 深圳 惠州 长沙 投资者可以拨打东莞银行客户服务咨询电话 : 投资者也可以访问东莞银行网站: (9) 渤海银行股份有限公司本基金在渤海银行以下 13 家分行 43 个网点接受办理所有投资者开放式证券投资基金的开户和认购业务 : 天津 滨海新区 北京 杭州 太原 济南 上海 深圳 南京 成都 大连 广州 长沙 投资者可拨打渤海银行客户服务中心电话 : 投资者也可以访问渤海银行网站: (10) 国海证券股份有限公司本基金在国海证券以下 27 个城市 53 家营业网点接受办理所有投资者开放式证券投资基金的开户和认购业务 : 北京 上海 深圳 成都 广州 郑州 福州 云南 湖南 贵州 山西 重庆 山东 陕西 南宁 柳州 桂林 北海 玉林 贵港 梧州 崇左 百色 河池 钦州 防城港 贺州 投资者可以拨打国海证券有客户服务热线 : ( 全国 ) 96100( 广西 ), 或拨打各城市营业网点咨询电话, 或访问国海证券网站 : 6

8 (11) 中信建投证券股份有限公司本基金在中信建投证券以下 20 个省 市,64 个城市的 125 家营业网点接受办理所有投资者开放式证券投资基金的开户和认购业务 : 北京 上海 天津 重庆 深圳 广州 佛山 清远 潮州 揭阳 海口 沈阳 大连 鞍山 锦州 长春 大安 哈尔滨 阿城 武汉 黄石 荆州 宜昌 襄樊 老河口 十堰 长沙 株洲 张家界 上饶 郴州 成都 邛崃 简阳 泸州 广元 合川 黔江 南京 江宁 常州 泰州 兴化 苏州 连云港 杭州 宁波 福州 福清 厦门 南昌 吉安 赣州 瑞金 南康 济南 淄博 烟台 青岛 石家庄 辛集 西安 兰州 金昌 投资者可以拨打中信建投证券咨询电话 : ( 免长途费 ), 或拨打各城市营业网点咨询电话, 或访问中信建投证券网站 : (12) 国泰君安证券股份有限公司本基金在国泰君安证券以下 28 个省 市 自治区 100 个主要城市的 188 家营业网点接受办理所有投资者开放式证券投资基金的开户和认购业务 : 北京 通州 怀柔 天津 石家庄 太原 任丘 晋城 呼和浩特 济源 赤峰 沈阳 大连 长春 吉林 桦甸 舒兰 哈尔滨 齐齐哈尔 深圳 平湖 广州 汕头 顺德 东莞 海口 琼海 儋州 福州 闽清 永泰 厦门 泉州 南宁 南昌 九江 庐山 浔阳 鹰潭 余江 贵溪市 宜春 萍乡 高安 抚州 南丰 上海 南京 无锡 溧水 常州 徐州 邳州 杭州 宁波 余姚 绍兴 衢州 台州 天台 仙居 合肥 济南 临沂 青岛 郑州 荥阳 武汉 荆州 襄樊 宜昌 长沙 常德 桃源 衡阳 衡阳县 株洲 株洲县 成都 金堂 泸州 纳溪 贵阳 清镇 昆明 丽江 个旧 芒市 文山 重庆 石柱 华岩 奉节 巫山 西安 兰州 敦煌市 嘉峪关 酒泉 张掖 乌鲁木齐 投资者可以拨打国泰君安证券咨询电话 : , 或拨打各城市营业网点咨询电话 或访问国泰君安证券网站 : (13) 海通证券股份有限公司本基金在海通证券以下 67 个主要城市的 181 家营业部接受办理所有投资者开放式证券投资基金的开户和认购业务 : 深圳 武汉 沈阳 大连 上海 杭州 7

9 上虞 北京 长春 吉林 辽源 青岛 广州 汕头 济南 烟台 淄博 泰安 南京 蚌埠 淮安 合肥 南通 绍兴 宁波 苏州 无锡 常州 扬州 福州 海口 昆明 贵阳 遵义 新余 长沙 重庆 成都 威海 天津 郑州 石家庄 太原 西安 营口 鞍山 哈尔滨 大庆 乌鲁木齐 常熟 芜湖 金昌 兰州 南宁 青岛 咸阳等 投资者可以拨打海通证券客户服务电话 :95553 或拨打各城市营业网点咨询电话 公司网址 : (14) 中国银河证券股份有限公司本基金在中国银河证券以下 70 个城市的 219 家营业网点接受办理所有投资者开放式证券投资基金的开户和认购业务北京 天津 石家庄 秦皇岛 太原 晋中 临汾 呼和浩特 包头 沈阳 长春 哈尔滨 上海 南京 扬州 苏州 杭州 嘉兴 绍兴 湖州 德清 金华 兰溪 台州 温州 丽水 合肥 马鞍山 福州 南昌 烟台 郑州 武汉 襄樊 宜昌 荆门 长沙 广州 佛山 顺德 汕头 湛江 中山 廉江 南宁 桂林 海口 重庆 江津 成都 昆明 西安 兰州 西宁 乌鲁木齐 银川 大连 宁波 厦门 青岛 济南 深圳 珠海 东莞 揭阳 贵阳 漳州 上虞 衢州 潍坊 投资者可以拨打中国银河证券咨询电话 : , 或拨打各城市营业网点咨询电话 公司网站 : (15) 兴业证券股份有限公司本基金在兴业证券以下 30 个城市 55 家营业部接受办理所有投资者开放式证券投资基金的开户和认购业务 : 北京 上海 哈尔滨 深圳 福州 南京 杭州 济南 青岛 武汉 成都 重庆 广州 长沙 合肥 南昌 南宁 石家庄 厦门 泉州 漳州 南平 龙岩 三明 西安 宁德 莆田 昆明 太原 郑州 发行期间, 投资者可以拨打兴业证券咨询电话 :95562, 或拨打各城市营业网点咨询电话, 或访问兴业证券网站 : (16) 申银万国证券股份有限公司 本基金在申银万国证券以下 20 个省 4 个直辖市 4 个自治区的 64 个城市 150 8

10 家营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务 : 上海 宁波 杭州 温州 嘉兴 嘉善 常山 永嘉 衢州 桐乡 金华 瑞安 芜湖 合肥 南京 无锡 靖江 扬州 南通 苏州 镇江 泰兴 句容 成都 广汉 眉山 兰州 银川 泸州 长沙 武汉 黄冈 株洲 襄阳 宜昌 宜城 黄石 南昌 九江 上饶 深圳 广州 珠海 福州 厦门 南宁 海口 佛山 茂名 北京 天津 青岛 莱西 太原 沈阳 大连 长春 哈尔滨 本溪 吉林 西安 重庆 贵阳 石家庄 郑州 呼和浩特 乌鲁木齐 投资者可以拨打申银万国证券客户服务电话 : , 或拨打各城市营业网点咨询电话, 或访问申银万国证券网站 : (17) 招商证券股份有限公司本基金在招商证券以下的 25 个主要城市的 81 家营业网点接受办理所有投资者开放式证券投资基金的开户和认购业务 : 北京 上海 南京 杭州 无锡 武汉 广州 哈尔滨 成都 扬州 东莞 珠海 昆明 南宁 佛山 长沙 合肥 福州 深圳 桂林 天津 苏州 西安 柳州 济南 投资者可以拨打招商证券咨询电话 : , 或拨打各城市营业网点咨询电话 或访问招商证券网站 : (18) 中信证券股份有限公司本基金在中信证券以下城市的 54 个营业网点接受办理所有投资者开放式证券投资基金的开户和认购业务 : 北京 长沙 常州 成都 大连 广州 海门 南京 启东 如皋 上海 深圳 石家庄 苏州 太原 天津 武汉 西安 徐州 中山 合肥 惠州 沈阳 唐山 襄樊 无锡 镇江 番禺 芜湖 投资者可以拨打中信证券的客服热线 :95558, 也可以访问中信证券的网址 : (19) 齐鲁证券有限公司本基金在齐鲁证券以下 58 个城市的 155 家营业网点接受办理所有投资者开放式证券投资基金的开户和认购业务 : 济南 烟台 蓬莱 海阳 淄博 潍坊 9

11 济宁 邹城 曲阜 兖州 东营 泰安 威海 枣庄 聊城 德州 莱芜 日照 上海 青岛 厦门 北京 临沂 福州 泉州 漳州 慈溪 宁波 奉化 深圳 天津 广州 珠海 滨州 禹城 菏泽 武汉 大连 长春 沈阳 杭州 绍兴 温州 重庆 成都 南京 洛阳 南宁 贵阳 石家庄 乌鲁木齐 长沙 包头 芜湖 宝鸡 太原 昆明 哈尔滨 徐州 南昌 海口 揭阳 佛山 汕头 投资者可以拨打齐鲁证券客户服务热线 :95538, 或拨打各城市营业网点咨询电话, 或访问齐鲁证券网站 : (20) 广发证券股份有限公司本基金在广发证券以下 70 个城市 194 家营业网点接受办理所有投资者开放式证券投资基金的开户和认购业务 : 广州 北京 武汉 荆州 黄石 宜昌 济南 烟台 青岛 东营 合肥 石家庄 保定 秦皇岛 张家口 郑州 天津 长春 沈阳 吉林 辽阳 锦州 葫芦岛 廊坊 哈尔滨 太原 上海 杭州 绍兴 温州 宁波 无锡 南京 南通 苏州 深圳 海口 珠海 汕头 佛山 中山 湛江 昆明 重庆 南宁 兰州 西安 福州 厦门 顺德 东莞 肇庆 清远 惠州 梅州 台山 韶关 普宁 南海 高明 开平 新会 江门 罗定 云浮 南雄 英德 连州 高要 廉江 泉州等 投资者可以拨打广发证券客户服务热线 :95575, 或拨打各城市营业网点咨询电话, 或访问广发证券网站 : (21) 东北证券股份有限公司本基金在东北证券以下 32 个城市的 68 家营业网点接受办理所有投资者开放式证券投资基金的开户和认购业务 : 长春 北京 武汉 太原 上海 杭州 南京 深圳 重庆 吉林 延吉 松原 白山 通化 四平 白城 江阴 大连 天津 福州 济南 宁波 广州 南昌 南宁 郑州 青岛 常州 合肥 长沙 晋江 石家庄 投资者可以拨打东北证券客户服务热线 : , 或拨打各城市营业网点咨询电话, 或访问东北证券网站 : (22) 财富证券有限责任公司 10

12 本基金在财富证券以下 15 个城市 23 个网点接受办理所有投资者开放式证券投资基金的开户和认购业务 : 北京 天津 上海 长沙 湘潭 邵阳 深圳 温州 郴州市 株洲 衡阳 娄底 常德 吉首 张家界 武岗等 投资者可以拨打客户咨询热线 : , 也可以联系各地所属营业部业务咨询电话, 或访问财富证券的网址 : (23) 天相投资顾问有限公司本基金在天相投顾以下 23 个营业网点接受办理所有投资者开放式证券投资基金的开户和认购业务 : 北京 济南 太原 重庆 西安 大连 台州 杭州 宁波 唐山 天津 青岛 合肥 武汉 成都 呼和浩特 南宁等 投资者可以拨打客户服务热线电话 : , 咨询办理开户和认购业务 投资者也可以访问天相投顾的网址 : 天相基金网网址 : (24) 中信金通证券有限责任公司本基金在中信金通证券以下 44 个营业网点接受办理所有投资者开放式证券投资基金的开户和认购业务 : 杭州 萧山 临安 金华 义乌 温岭 余姚 嘉兴 海宁 湖州 温州 绍兴 衢州 丽水 宁波 南昌等 投资者可以拨打客户服务热线 : , 投资者也可以访问中信金通证券的网址 : (25) 华泰证券股份有限公司本基金在华泰证券以下 22 个省 4 个直辖市 3 个自治区的 92 个城市的 213 家营业网点接受办理所有投资者开放式证券投资基金的开户和认购业务 : 上海 南京 镇江 扬中 常州 金坛 无锡 江阴 苏州 常熟 昆山 太仓 张家港 吴江 扬州 高邮 泰州 泰兴 姜堰 靖江 淮安 南通 海门 启东 如皋 盐城 大丰 东台 徐州 连云港 宿迁 济南 青岛 烟台 沈阳 大连 营口 盘锦 北京 天津 杭州 绍兴 宁波 温州 舟山 包头 长春 合肥 西安 太原 兰州 郑州 哈尔滨 牡丹江 绥化 石家庄 银川 伊宁 昆明 贵阳 海口 南宁 梧州 广州 深圳 中山 汕头 佛山 福州 泉州 11

13 漳州 厦门 南昌 岳阳 长沙 武汉 宜昌 孝感 恩施 黄冈 十堰 宜都 枝江 武穴 石首 荆州 麻城 汉川 当阳 安陆 成都 重庆 投资者可以拨打华泰证券咨询电话 : 客户咨询电话 : 或全国客户服务电话 : 也可以访问华泰证券的公司网站: (26) 安信证券股份有限公司本基金在安信证券在以下 45 个主要城市的 112 家营业部 服务部办理对所有投资者的开户和认购业务 : 哈尔滨 大连 沈阳 长春 北京 天津 上海 重庆 青岛 苏州 南京 镇江 常熟 成都 绵阳 内江 宜宾 杭州 嘉兴 宁波 武汉 合肥 娄底 南昌 厦门 昆明 海口 广州 深圳 佛山 汕头 汕尾 潮州 梅州 韶关 茂名 河源 肇庆 东莞 揭阳 清远 四会 阳江 中山 江门 投资者可以拨打安信证券咨询电话 : , 或拨打各城市营业网点咨询电话 也可以访问公司网址 : (27) 光大证券股份有限公司本基金在光大证券以下 50 个城市 112 个营业网点接受办理所有投资者开放式证券投资基金的开户和认购业务 : 北京 天津 哈尔滨 黑河 大庆 齐齐哈尔 长春 沈阳 大连 上海 深圳 福州 佛山 江门 武汉 长沙 东莞 惠州 海口 顺德 广州 南宁 湛江 重庆 成都 遵义 内江 乌鲁木齐 昆明 西安 南京 丹阳 太原 济南 烟台 青岛 西宁 宁波 杭州 金华 余姚 绍兴 郑州 苏州 南昌 海门 泉州 慈溪 珠海 常州 投资者可以拨打光大证券客户服务热线 : , 或拨打各城市营业网点咨询电话 也可以访问光大证券公司网站 : (28) 国信证券股份有限公司本基金在国信证券以下 48 个城市 69 家营业网点接受办理所有投资者开放式证券投资基金的开户和认购业务 : 北京 长春 长沙 成都 大连 东莞 佛山 福州 广州 哈尔滨 海口 杭州 合肥 呼和浩特 惠阳 济南 昆明 兰州 绵阳 南昌 南京 南宁 南通 宁波 青岛 山西 上海 绍兴 深圳 12

14 沈阳 石家庄 天津 温州 乌鲁木齐 无锡 武汉 西安 厦门 萧山 烟台 延安 宜宾 宜昌 义乌 肇庆 郑州 重庆 珠海 在发行期间, 投资者可以拨打国信证券咨询电话 :95536 进行咨询, 也可以访问国信证券的网址 : (29) 长江证券股份有限公司本基金在长江证券以下 60 个城市 90 个营业网点接受办理所有投资者开放式证券投资基金的开户和认购业务 : 北京 天津 保定 太原 沈阳 大连 哈尔滨 齐齐哈尔 大庆 上海 南京 泰州 无锡 杭州 慈溪 台州 合肥 南昌 福州 厦门 泉州 济南 青岛 郑州 新乡 武汉 襄樊 谷城 鄂州 孝感 黄冈 黄石 咸宁 荆州 公安 松滋 宜昌 宜都 恩施 十堰 丹江口 随州 荆门 钟祥 京山 仙桃 天门 长沙 广州 江门 佛山 惠州 东莞 深圳 南宁 重庆 成都 西安 乌鲁木齐 库尔勒 投资者可以拨打长江证券客户服务热线 :95579 或 , 也可以拨打各城市营业网点咨询电话, 或访问长江证券客户服务网站 : (30) 中信万通证券有限责任公司本基金在中信万通证券以下 19 个城市 39 家营业网点接受办理所有投资者开放式证券投资基金的开户和认购业务 : 青岛 济南 淄博 烟台 滨州 临沂 济宁 潍坊 东营 聊城 德州 威海 日照 菏泽 枣庄 莱芜 泰安 郑州 南阳 投资者可以拨打中信万通证券客户服务专线 : , 也可以访问中信万通证券的网址 : 投资者如需查询上述销售机构营业网点的详细地址, 请向有关代销机构咨 询 如本次发售期间新增代销机构或代销机构新增营业网点, 本公司将另行公告 ( 八 ) 募集时间安排与基金合同生效 1 本基金的募集期自 2012 年 1 月 4 日至 2012 年 2 月 20 日 ( 如需延长, 最长不超过自基金发售之日起的 3 个月 ) 本基金募集期内, 在基金募集份额总额不少于 2 亿份, 基金募集金额不少于 2 亿元人民币, 且基金份额持有人的人 13

15 数不少于 200 人的条件下, 基金管理人根据法律法规及招募说明书可以决定停止基金认购, 并在聘请法定验资机构验资后向中国证监会办理本基金的备案手续 若未达法定备案条件, 本基金将在自基金份额发售之日起的 3 个月内继续发售 若 3 个月期满, 本基金仍未达到法定备案条件, 则本基金基金合同不能生效, 基金管理人承担全部的募集费用, 并将已募集资金加计银行同期活期存款利息在募集期结束后 30 天内退还给基金认购人 2 基金管理人办理完毕基金备案手续后, 基金合同生效 认购款项在基金募集期间产生的利息折算为基金份额归基金份额持有人所有 其中利息以注册登记机构的记录为准, 所折算成的份额不受最低认购份额限制 利息折成基金认购份额不收取认购费 不受最低认购份额限制 利息折成份额的计算保留 2 位小数 精确到 0.01 份, 第 3 位小数四舍五入, 由此产生的误差在基金资产中列支 二 发售方式及相关规定 1 募集期内, 本公司的直销中心和各代销机构的代销网点将同时面向机构投资者和个人投资者发售本基金 2 本基金的最低认购金额为 500 元人民币 ( 含认购费 ) 其中, 投资者在本公司直销柜台认购本基金的首次认购金额不低于 10 万元 ( 含认购费 ), 个人投资者通过网上交易系统办理认购业务的, 不在此限 3 投资者在募集期内可多次认购本基金, 每次追加认购最低金额为 500 元人民币 4 募集期投资者可以多次认购本基金, 认购费率按每笔认购申请单独计算 5 认购申请一经提交, 不可撤销 三 认购方式与费率 本基金采用金额认购的方式 认购费用由基金管理人和销售机构收取, 不列入基金财产, 主要用于基金的市场推广 销售 注册登记等募集期间发生的各项费用 认购费率 : 14

16 购买金额 (M) 认购费率 M<50 万 1.2% 50 万 M<100 万 0.8% 100 万 M<500 万 0.5% M 500 万 每笔 1,000 元 认购费用及认购份数的计算方法如下 : 净认购金额 = 认购金额 /(1+ 认购费率 ) 认购费用 = 认购金额 - 净认购金额, 或, 认购费用 = 固定认购费金额认购份额 =( 净认购金额 + 认购利息 )/ 基金份额初始面值认购份额的计算中, 涉及基金份额的计算结果均保留到小数点后两位, 小数点后两位以后的部分四舍五入, 由此产生的收益或损失由基金财产承担 ; 涉及金额的计算结果均按四舍五入方法, 保留到小数点后两位, 由此产生的收益或损失由基金财产承担 例 : 某投资者投资 10 万元认购本基金, 假设该笔认购按照 100% 比例全部予以确认, 其对应认购费率为 1.2%, 且该笔认购产生利息 50 元 该投资者可得到的认购份额为 : 净认购金额 =100,000/ (1+1.2%)=98, 元认购费用 =100,000-98,814.23=1, 元认购份额 = (98, )/1.00 = 98, 份 四 个人投资者开户与认购程序 个人投资者可到各销售网点办理基金的认购 办理认购申请之前, 投资者必须先开立我公司基金账户 除法律 法规另有规定外, 注册登记机构的注册登记系统原则上为一个投资者只设立一个基金账户 个人投资者有效身份证件只能使用中华人民共和国居民身份证 中华人民共和国护照 军官证 士兵证 文职证及警官证 ; 除上述明确列举的有效身份证件以外, 投资者提交其它证件的, 由注册登记机构最后认定其是否有效 15

17 个人投资者开立基金账户成功后, 基金注册登记机构将向投资者分配基金账号 个人投资者可从递交开户申请后的第二个工作日起到开户网点办理开户业务确认手续 ( 一 ) 中国农业银行股份有限公司 ( 以下简称 中国农业银行 ) 1 业务办理时间: 本基金份额发售日 (2012 年 1 月 4 日至 2012 年 2 月 20 日 ) 的周一至周五 ( 法定节假日除外 )9:30 15:00 2 开户及认( 申 ) 购程序 : (1) 事先办妥中国农业银行借记卡并存入足额资金 (2) 个人投资者办理开户时, 需本人亲自到网点并提交以下材料 : A. 中国农业银行借记卡 ; B. 本人有效身份证件原件及复印件 ( 身份证 中华人民共和国护照 军官证 士兵证 警官证 文职证 ) 除上述明确列举的有效身份证件以外, 投资者提交其它证件的, 由注册登记机构根据届时有效的法律法规最后认定其是否有效 ; C. 填妥的开户申请表 (3) 提供中国农业银行借记卡直接提交认 ( 申 ) 购业务申请 中国农业银行在接收到投资者的认购申请后, 将自动向注册登记机构提交投资者开立基金账户的申请和认购申请, 经注册登记机构确认后, 投资者可在 T+2 日 ( 工作日 ) 在中国农业银行销售网点打印基金开户确认书和认购业务确认书 但此次确认是对认购申请的确认, 认购的最终结果要待基金募集期结束后才能确认 ( 二 ) 中国银行股份有限公司 ( 以下简称 中国银行 ) 1 业务办理时间: 本基金份额发售日 (2012 年 1 月 4 日至 2012 年 2 月 20 日 ) 的 9:30-16:00( 部分网点周六 周日对个人投资者照常营业 发售日每天 16:00 后客户发起的认购申请计入下一发售日 ) 2 开户及认购程序 (1) 开立中国银行的交易账户个人投资者申请开立中国银行的交易账户时应提交下列材料 : 1) 填妥的 中国银行开放式基金业务申请表 ( 个人 ) ; 16

18 2) 本人有效身份证件原件 ( 身份证 中华人民共和国护照 军官证 士兵证 警官证 文职证 ) 除上述明确列举的有效身份证件以外, 投资者提交其它证件的, 由注册登记机构根据届时有效的法律法规最后认定其是否有效 ; 3) 中国银行长城借记卡 ; 4) 与中国银行签订的 中国银行开放式基金交易协议书 ( 一式两份 ) (2) 提出认购申请个人投资者在开立中国银行交易账户后, 可提出基金认购申请 提出认购申请时, 应提供以下材料 : 1) 中国银行长城借记卡 ( 预先存入足够的认购资金 ); 2) 填妥的 认购申请表 ; 3) 中国银行基金交易卡 ; (3) 中国银行在接收到投资者的认购申请后, 将自动向注册登记机构提交投资者开立开放式基金账户的申请和认购申请 经注册登记机构和基金管理人确认后, 投资者可在 T+2 日 ( 工作日 ) 在中国银行销售网点打印基金账户开立确认书和认购业务确认书 但此次确认是对认购申请的确认, 认购的最终结果要待本基金募集成功后才能确认 ( 三 ) 其他商业银行以下程序原则上适用于代销本基金的其他商业银行, 此程序原则仅供投资者参考, 具体程序以本公司网站上公布的 开放式基金业务管理规则 以及代销机构的规定为准, 新增代销渠道的认购程序以有关公告为准 1 开户及认购业务的办理时间: 本基金份额发售日 (2012 年 1 月 4 日至 2012 年 2 月 20 日 ) 的 9:00 15: 00 2 开户及认购程序: (1) 事先办妥银行借记卡并存入足额申购资金 (2) 个人投资者办理开户时, 需本人亲自到网点并提交以下材料 : 1 已办妥的银行借记卡 ; 2 本人有效身份证件原件及复印件 ( 身份证 中华人民共和国护照 军官证 士兵证 警官证 文职证 ) 除上述明确列举的有效身份证件以外, 投资者 17

19 提交其它证件的, 由注册登记机构根据届时有效的法律法规最后认定其是否有效 ; 3 填妥的开户申请表 (3) 提交下列资料办理认购手续 : A. 已办妥的银行借记卡 ; B. 填妥的认购申请表 ( 四 ) 证券公司以下开户和认购程序原则上在本基金的代销证券公司适用, 包括国海证券 中信建投 国泰君安 海通证券 银河证券 兴业证券等 此程序仅供投资者参考, 具体程序以各证券公司的规定和说明为准 1 开户和认购业务的办理时间本基金份额发售日 (2012 年 1 月 4 日至 2012 年 2 月 20 日 ), 营业时间为 9:30-15:00( 周六 周日及节假日不受理 ) 2 个人投资者开户与认购的程序 (1) 事先在证券公司营业部开立资金账户, 并存入足额认购资金 ; (2) 到营业网点提交以下材料, 办理开户手续 : 1 本人有效身份证件原件及复印件 ( 身份证 中华人民共和国护照 军官证 士兵证 警官证 文职证 ) 除上述明确列举的有效身份证件以外, 投资者提交其它证件的, 由注册登记机构根据届时有效的法律法规最后认定其是否有效 ; 2 本人资金账户卡 ; 3 填妥的 开放式基金基金账户开户申请表 (3) 开户同时可办理认购手续, 需填妥并提交基金认购申请表 3 注意事项 (1) 若有其他方面的要求, 以各证券公司的说明为准 ; (2) 客户可以到柜台凭有效证件打印确认单据, 也可以在 T+2 日起 ( 含该日 ) 通过电话等方式查询基金的确认信息 ( 五 ) 本公司直销中心 18

20 1 开户及认购业务的办理时间本基金份额发售日 (2012 年 1 月 4 日至 2012 年 2 月 20 日 ), 办理时间为 9:00-17:00 2 开户及认购程序 (1) 到本公司的直销柜台 ( 认购地点及联系方式同前 ), 提供下列资料办理基金的开户和认购手续 : 1 本人有效身份证件原件及复印件 ( 身份证 中华人民共和国护照 军官证 士兵证 警官证 文职证 ) 除上述明确列举的有效身份证件以外, 投资者提交其它证件的, 由注册登记机构根据届时有效的法律法规最后认定其是否有效 ; 2 填妥的 开放式基金日常账户业务申请表 和 开放式基金日常交易业务申请表 ; 3 同名的银行卡或储蓄存折或指定银行账户开户证明原件及复印件 ; 4 填妥的 基金投资风险承诺函 ; 5 办理认购时还需提供加盖银行受理章的付款凭证回单联原件及复印件 ; (2) 缴款 投资者申请认购本基金, 应先到指定银行账户所在银行, 将足额认购资金从指定银行账户划入国海富兰克林基金管理有限公司指定的任一直销专户 国海富兰克林基金管理有限公司直销中心不接受现金和本票 本公司直销中心专户具体账户信息如下 : 户名 : 国海富兰克林基金管理有限公司直销专户账号 : 开户行 : 中国农业银行上海卢湾支行交换号 : 联行行号 : 人行大额跨行支付行号 : 户名 : 国海富兰克林基金管理有限公司直销专户账号 : 开户行 : 中国银行上海市正大广场支行交换号 :

21 联行行号 :40358 人行大额跨行支付行号 : 户名 : 国海富兰克林基金管理有限公司直销专户账号 : 开户行 : 中国工商银行上海市正大广场支行交换号 : 联行行号 : 人行大额跨行支付行号 : 注 : 客户汇款时应在 汇款人 栏中填写其在直销系统开户时登记的名称和认购基金的名称 投资者若未向上述账户划付, 造成其认购不成功的, 本公司及 国海富兰克林基金管理有限公司直销专户 的开户银行不承担任何责任 (3) 个人投资者也可通过本公司网上交易系统办理开户和基金认购业务投资者办理网上交易业务时, 应持有本公司网上交易可接受的银行卡, 并在银行卡中备足认购资金及相应的转账费用 本基金募集期间, 通过本公司网上交易系统认购本基金网上认购费率与各代销机构的认购费率相同, 并无优惠 本基金成立后的持续申购期间的网上申购费率情形, 我司将会另行公告 网上交易的具体规则及可接受的银行卡范围, 以 国海富兰克林基金网上交易规则 的具体规定为准 网上交易相关详情, 投资者可访问我公司网站 ( 3 注意事项 (1) 在直销中心开立基金账户的个人投资者须指定一个银行账户作为投资者基金交易过程中资金往来的结算账户 (2) 若投资者当日未将足额资金划付到账, 则当日提交的申请顺延受理, 以资金到账日作为认购申请的受理日 ( 即有效申请日 ), 认购资金最迟须在认购截止日的 16:00 前到达本公司直销账户 (3) 募集期结束, 以下将被认定为无效认购 : 20

22 1 投资者划来资金, 但逾期未办理开户手续或开户不成功的 ; 2 投资者划来资金, 但逾期未办理认购手续的 ; 3 投资者划来的认购资金少于其申请的认购金额的 ; 4 投资者的认购资金未在认购申请单约定的有效期内到达本公司指定账户的 ; 5 本公司确认的其它无效资金或认购失败资金 4 其他: (1) 请有意在直销柜台认购基金的投资者提早向直销柜台索取开户和认购须填写的 开放式基金日常账户业务申请表 开放式基金日常交易业务申请表 ; 投资者也可以通过本公司网站 ( 下载以上业务单据或向直销柜台索取, 但必须保证在办理申请时提交的材料为本公司所要求的全套原样文件格式 ; 以上直销单据的填写样单也可以从本公司网站下载或向直销柜台索取 (2) 投资者办理申请时向直销柜台提供的复印件和下载的单据须统一使用标准的 A4 纸 (3) 直销柜台与代销网点的申请书格式不同, 请勿混用 五 机构投资者的开户与认购程序 机构投资者可到本公司直销中心或各代销网点办理基金的开户与认购 机构投资者开立基金账户成功后, 基金注册登记机构将向其分配基金账户号码 机构投资者可从递交开户申请后的第二个工作日起到开户网点办理开户业务确认手续 ( 一 ) 机构投资者在本公司直销中心办理开户和认购 1 开户及认购业务的办理时间: 本基金份额发售日 (2012 年 1 月 4 日至 2012 年 2 月 20 日 ) 的 9:00 17: 00 2 开户及认购程序: (1) 开户程序及所需材料机构投资者 ( 不包括合格境外投资者 ) 在直销中心申请开立基金账户须提供 21

23 以下材料 : 1 有效企业法人营业执照或注册登记证书 组织机构代码证和税务登记证原件及加盖单位公章的复印件 ; 2 填妥的 开放式基金业务授权委托书 ; 3 业务经办人有效身份证件及复印件 ; 4 填妥的预留印鉴卡一式三份 ( 预留印鉴必须至少包括一个公章和一个私章 ); 5 指定银行交收账户的开户证明原件及加盖公章或预留印鉴的复印件 ; 6 填妥的并加盖公章和法定代表人签章的 开放式基金日常账户业务申请表 ; 7 机构投资者可以开通传真交易, 需提供加盖公章和法人章的传真交易协议一式四份 ; 8 填妥的 基金投资风险提示函 合格境外机构投资者在直销中心申请开立基金账户须提供下列材料 : 1 证监会颁发的证券投资业务许可证及复印件 ; 2 国家外汇局颁发的外汇登记证及复印件 ; 3 填妥的 开放式基金业务授权委托书 ; 4 业务经办人有效身份证件及复印件 ; 5 填妥的预留印鉴卡一式三份 ; 6 指定银行交收账户的开户证明原件及加盖公章或预留印鉴的复印件 ; 7 填妥的 开放式基金日常账户业务申请表 ; 8 填妥的 基金投资风险提示函 说明事项 : 在直销中心开立基金账户的机构投资者须指定一个银行账户作为投资者基金交易过程中资金往来的结算账户 (2) 认购程序及所需材料 I. 机构投资者认购基金必须提供以下材料 1 授权经办人的身份证件原件及复印件 ; 2 填妥的加盖预留印鉴的 开放式基金日常交易业务申请表 ; 3 划付认购资金的银行付款凭证原件或复印件 22

24 II. 缴款 1 机构投资者申请认购本基金, 应先到指定银行账户所在银行, 将足额认购资金从指定银行账户以 贷记凭证 或 电汇 方式划入国海富兰克林基金管理有限公司开立的任一直销专户 国海富兰克林基金管理有限公司直销中心不接受机构投资者的现金及除上述方式之外的其他方式的转账划款 2 机构投资者必须将认购资金划入国海富兰克林基金管理有限公司开立的任一直销专户, 具体账户信息如下 : 户名 : 国海富兰克林基金管理有限公司直销专户账号 : 开户行 : 中国农业银行上海卢湾分行交换号 : 联行行号 : 人行大额跨行支付行号 : 户名 : 国海富兰克林基金管理有限公司直销专户账号 : 开户行 : 中国银行上海市正大广场支行交换号 : 联行行号 :40358 人行大额跨行支付行号 : 户名 : 国海富兰克林基金管理有限公司直销专户账号 : 开户行 : 中国工商银行上海市正大广场支行交换号 : 联行行号 : 人行大额跨行支付行号 : 注 : 客户汇款时应在 汇款人 栏中填写其在直销系统开户时登记的名称和认 23

25 购基金的名称 投资者若未向上述账户划付, 造成其认购不成功的, 本公司及 国海富兰克林基金管理有限公司直销专户 的开户银行不承担任何责任 III. 注意事项 (1) 若投资者当日未将足额资金划付到账, 则当日提交的申请顺延受理, 以资金到账日作为认购申请的受理日 ( 即有效申请日 ), 认购资金最迟须在认购截止日的 16:00 前到达本公司直销账户 (2) 募集期结束, 以下将被认定为无效认购 : 1 投资者划来资金, 但逾期未办理开户手续或开户不成功的 ; 2 投资者划来资金, 但逾期未办理认购手续的 ; 3 投资者划来的认购资金少于其申请的认购金额的 ; 4 投资者的认购资金未在认购申请单约定的有效期内到达本公司指定账户的 ; 5 本公司确认的其它无效资金或认购失败资金 (3) 其他 : 1 请有意在直销柜台认购基金的机构投资者提早向直销柜台索取开户和认购须填写的 开放式基金日常账户业务申请表 开放式基金日常交易业务申请表 预留印鉴卡 开放式基金业务授权委托书 ; 投资者也可以通过本公司网站 ( 下载以上业务单据或向直销柜台索取, 但必须保证在办理申请时提交的材料为本公司所要求的全套原样文件格式 ; 以上直销单据的填写样单也可以从本公司网站下载或向直销柜台索取 2 机构投资者办理申请时向直销柜台提供的复印件和下载的单据须统一使用标准的 A4 纸 3 直销柜台与代销网点的申请书格式不同, 请勿混用 4 机构投资者暂不能通过我公司直销网上交易系统进行交易 ( 二 ) 中国农业银行 1 业务办理时间 : 本基金份额发售日 (2012 年 1 月 4 日至 2012 年 2 月 20 日 ) 周一至周五 ( 法定节假日除外 )9:30 15:00 24

26 2 开户及认购程序 (1) 事先办妥中国农业银行单位借记卡并存入足额资金 ; (2) 机构投资者到网点办理开户手续, 并提交以下资料 : A. 加盖单位公章的企业法人营业执照复印件及副本原件 ; 事业法人 社会团体或其他组织提供的民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件 ; B. 法定代表人授权委托书 ( 加盖公章并经法定代表人亲笔签字 ); C. 业务经办人有效身份证件原件及复印件 ; D. 填妥的开户申请表并加盖单位公章和法定代表人人名章 (3) 提供业务经办人有效身份证件原件 法定代表人授权委托书和中国农业银行单位借记卡直接提交认 ( 申 ) 购业务申请 中国农业银行在接收到投资者的认购申请后, 将自动向注册登记机构提交投资者开立开放式基金账户的申请和认购申请 经注册登记机构确认后投资者可在 T+2 日 ( 工作日 ) 在中国农业银行代销网点打印基金账户开户确认书和认购业务确认书 但此次确认是对认购申请的确认, 认购的最终结果要待本基金募集成功后才能够确认 ( 三 ) 中国银行 1 开户及认购时间: 本基金份额发售日 (2012 年 1 月 4 日至 2012 年 2 月 20 日 ) 的 9:00 至 16:00( 周六 周日及法定节假日不受理 ) 2 开立中国银行的交易账户机构投资者申请开立中国农业银行的交易账户时应提交下列材料 : (1) 组织机构代码证 营业执照或注册登记证书原件正本及上述文件加盖公章的复印件 ; (2) 投资者填写, 并加盖机构公章 法定代表人签章和与资金帐账户一致的预留印鉴的开户申请表 ; (3) 授权委托书 ( 加盖法定代表人签章和机构公章 ); 25

27 (4) 预留印鉴 ( 与资金账户预留印鉴一致 ); (5) 经办人有效身份证件原件及其复印件 ; (6) 交易协议书 ( 一式两份, 加盖法定代表人签章和单位公章 ) 3 提出认购申请机构投资者在开立中国银行交易账户后, 可提出基金认购申请 提出认购申请时应提供加盖印鉴的认购申请表 中国银行在接收到投资者的认购申请后, 将自动向注册登记机构提交投资者开立基金账户的申请和认购申请, 经注册登记机构确认后, 投资者可在 T+2 日 ( 工作日 ) 在中国农业银行销售网点打印基金账户开户确认书和认购业务确认书 但此次确认是对认购申请的确认, 认购的最终结果要待本基金发行成功后才能够确认 ( 四 ) 其他商业银行以下程序原则上适用于代销本基金的其他商业银行, 此程序原则仅供投资者参考, 具体程序以本公司网站上公布的 开放式基金业务管理规则 以及代销机构的规定为准, 新增代销渠道的认购程序以有关公告为准 业务办理时间 : 本基金份额发售日 (2012 年 1 月 4 日至 2012 年 2 月 20 日 ) 的 9:00 15: 00( 周六 周日及法定节假日不受理 ) 开户及认购程序 : (1) 事先办妥商业银行借记卡并存入足额申购资金 ; (2) 机构投资者到网点办理开户手续, 并提交以下资料 : 1 加盖单位公章的企业法人营业执照复印件及副本原件 ; 事业法人 社会团体或其他组织提供的民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件 ; 2 法定代表人授权委托书 ( 加盖公章并经法定代表人亲笔签字 ); 3 业务经办人有效身份证件原件及复印件 ; 4 填妥的开户申请表并加盖单位公章和法定代表人人名章 (3) 提交下列资料办理认购手续 : 26

28 1 业务经办人有效身份证件原件 ; 2 加盖预留印鉴的认 ( 申 ) 购申请表 ( 五 ) 机构投资者在证券公司代销网点办理开户和认购以下开户和认购程序原则上在本基金的代销证券公司适用, 包括国海证券 中信建投 国泰君安 海通证券 银河证券 兴业证券等 此程序仅供投资者参考, 具体程序以各证券公司的规定和说明为准 1 开户和认购的时间本基金份额发售日 (2012 年 1 月 4 日至 2012 年 2 月 20 日 ) 的 9:30-15:00 ( 周六 周日及节假日不受理 ) 2 机构投资者开户和认购程序 (1) 事先在证券公司营业部开立资金账户, 并存入足额认购资金 如果没有, 携带如下材料到营业部办理资金账户开户, 同时办理基金账户开户 1 机构证件原件和加盖公章的复印件 : 营业执照副本原件和加盖公章的复印件或民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件和加盖公章的复印件 ; 2 经办人证件原件和复印件 ; 3 填妥的 开放式基金基金账户开户申请表 ; 4 法定代表人签发的授权委托书 ( 加盖公章 ); (2) 如果已有资金账户, 到网点提交以下材料办理开户手续 : 1 填妥的开户申请表 ; 2 有效法人营业执照 ( 副本 ) 或其他主管部门颁发的注册登记证书, 上述文件需同时提供复印件 ( 加盖机构公章 ); 3 机构经办人身份证件及复印件 ; 4 开户授权委托书 ( 加盖机构公章和法定代表人私章 ); 5 证券公司资金账户卡 (3) 开户同时可办理认购手续, 需填妥并提交基金认购申请表 3 注意事项 (1) 若有其他方面的要求, 以各证券公司的说明为准 ; (2) 客户可以到柜台凭有效证件打印确认单据, 也可以在 T+2 日通过电话 27

29 等方式查询基金公司的确认信息 六 清算与交割 ( 一 ) 本基金募集期间, 全部认购资金将被冻结在本基金的募集专户中, 认购款项在基金募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金持有人所有, 其中利息以注册登记机构的记录为准 利息折成基金认购份额不收取认购费 不受最低认购份额限制 利息折成份额的计算保留 2 位小数 精确到 0.01 份, 第 3 位小数四舍五入, 由此产生的误差在基金财产中列支 ( 二 ) 本基金权益登记由基金注册登记机构 ( 国海富兰克林基金管理有限公司 ) 在发售结束后完成过户登记 七 基金的验资与基金合同生效 ( 一 ) 基金募集期限届满, 募集的基金份额总额符合 证券投资基金法 第四十四条的规定, 并具备下列条件的, 基金管理人按照规定办理验资和基金备案手续 : 1 基金募集总份额不少于 2 亿份, 基金募集金额不少于 2 亿元人民币 ; 2 基金份额持有人的人数不少于 200 人 ( 二 ) 自募集期限届满之日起十日内, 本基金管理人委托具有证券从业资格的会计师事务所对认购资金进行验资并出具验资报告, 并由基金注册登记机构出具认购户数证明, 自收到验资报告之日起十日内, 向中国证监会提交验资报告, 办理基金备案手续 ( 三 ) 自中国证监会书面确认之日起, 基金备案手续办理完毕, 基金合同生效 ( 四 ) 本基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日刊登基金合同生效公告 ( 五 ) 基金募集期限届满, 募集的基金份额总额不符合 证券投资基金法 第四十四条的规定, 或不具备以上基金净认购金额 认购户数的, 基金管理人应当承担下列责任 : 1 以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用; 28

30 2 在基金募集期限届满后 30 日内返还投资者已缴纳的款项, 并加计银行 同期活期存款利息 八 发售费用 本次基金发售中所发生的与基金有关的法定信息披露费 会计师费和律师费 等发售费用从基金认购费用中列支, 不从基金资产中支付 若基金发售失败, 发 售费用由基金管理人承担 九 本次发售有关当事人和中介机构 ( 一 ) 基金有关当事人及销售机构 1 基金管理人名称 : 国海富兰克林基金管理有限公司办公地址 : 上海市浦东新区世纪大道 8 号国金中心二期 9 层法定代表人 : 吴显玲联系人 : 郝渊侃电话 : 传真 : 公司网站 : 2 基金托管人名称 : 中国农业银行股份有限公司 ( 简称 中国农业银行 ) 住所 : 北京市东城区建国门内大街 69 号办公地址 : 北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 9F 法定代表人 : 项俊波联系人 : 李芳菲联系电话 : 直销机构 : 机构名称 : 国海富兰克林基金管理有限公司 29

31 地址 : 上海市浦东新区世纪大道 8 号国金中心二期 9 层联系人 : 白雨杉电话 : 传真 : 代销机构 (1) 中国农业银行股份有限公司住所 : 北京市东城区建国门内大街 69 号办公地址 : 北京市东城区建国门内大街 69 号法定代表人 : 项俊波传真 : 客户服务电话 :95599 公司网址 : (2) 中国工商银行股份有限公司注册地址 : 北京市西城区复兴门内大街 55 号法定代表人 : 姜建清电话 : 传真 : 联系人 : 查樱客户服务电话 :95588 公司网站 : (3) 中国银行股份有限公司注册地址 : 北京市复兴门内大街 1 号法定代表人 : 肖钢客户服务电话 :95566 公司网站 : 30

32 (4) 交通银行股份有限公司住所 : 上海市浦东新区银城中路 188 号法定代表人 : 胡怀邦电话 : 传真 : 联系人 : 曹榕客户服务电话 :95559 网址 : (5) 招商银行股份有限公司注册地址 : 深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦法定代表人 : 傅育宁电话 : 传真 : 联系人 : 邓炯鹏客户服务电话 :95555 网址 : (6) 中国民生银行股份有限公司注册地址 : 北京市西城区复兴门内大街 2 号法定代表人 : 董文标客户服务电话 :95568 传真 : 联系人 : 董云巍公司网址 : (7) 宁波银行股份有限公司 住所 : 宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法定代表人 : 陆华裕 31

33 电话 : 传真 : 联系人 : 胡技勋客户服务电话 :96528( 上海 北京地区 ) 网址 : (8) 东莞银行股份有限公司注册地址 : 东莞市运河东一路 193 号法定代表人 : 廖玉林电话 : 传真 : 联系人 : 胡昱客户服务电话 : 网址 : (9) 渤海银行股份有限公司注册地址 : 天津市河西区马场道 号办公地址 : 天津市河西区马场道 号法定代表人 : 刘宝凤联系人 : 王宏传真 : 客户服务电话 : 网址 : (10) 国海证券股份有限公司注册地址 : 广西桂林市辅星路 13 号法定代表人 : 张雅锋 传真 :

34 联系人 : 牛孟宇 客户服务电话 : ( 全国 ) 96100( 广西 ) 公司网站 : (11) 中信建投证券股份有限公司注册地址 : 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼办公地址 : 北京市东城区朝内大街 188 号法定代表人 : 张佑君客户服务电话 : 公司网站 : (12) 国泰君安证券股份有限公司注册地址 : 上海市浦东新区商城路 618 号办公地址 : 上海市浦东新区银城中路 168 号法定代表人 : 万建华客户服务电话 : 公司网址 : (13) 海通证券股份有限公司注册地址 : 上海市淮海中路 98 号办公地址 : 上海市广东路 689 号法定代表人 : 王开国电话 : 传真 : 联系人 : 李笑鸣客户服务电话 :95553 或拨打各城市营业网点咨询电话公司网址 : (14) 中国银河证券股份有限公司 33

35 注册地址 : 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座法定代表人 : 顾伟国客户服务电话 : 电话 : 联系人 : 田薇公司网址 : (15) 兴业证券股份有限公司注册地址 : 福州市湖东路 268 号办公地址 : 上海浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 21 层法定代表人 : 兰荣客户服务电话 :95562 业务联系电话 : 业务联系人 : 谢高得公司网址 : (16) 申银万国证券股份有限公司注册地址 : 上海市常熟路 171 号法定代表人 : 丁国荣电话 : 客户服务电话 : 联系人 : 邓寒冰网址 : (17) 招商证券股份有限公司注册地址 : 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 层法定代表人 : 宫少林电话 : 传真 :

36 联系人 : 林生迎 客户服务电话 : 公司网站 : (18) 中信证券股份有限公司注册地址 : 广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第 A 层法定代表人 : 王东明电话 : 传真 : 联系人 : 陈忠客户服务电话 :95558 公司网址 : (19) 齐鲁证券有限公司注册地址 : 山东省济南市经十路 86 号法定代表人 : 李玮联系人 : 吴阳电话 : 传真 : 客户服务电话 :95538 网址 : (20) 广发证券股份有限公司注册地址 : 广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼 ( 房 ) 办公地址 : 广东广州天河北路大都会广场 和 42 楼法定代表人 : 林治海电话 : 客户服务电话 :95575 开放式基金业务传真 :

37 联系人 : 黄岚 网址 : (21) 东北证券股份有限公司注册地址 : 长春市自由大路 1138 号办公地址 : 长春市自由大路 1138 号法定代表人 : 矫正中联系人 : 潘锴电话 : 客户服务电话 : 网址 : (22) 财富证券有限责任公司地址 : 长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层法定代表人 : 周晖电话 : 传真 : 联系人 : 郭磊客户服务电话 : 网址 : (23) 天相投资顾问有限公司注册地址 : 北京市西城区金融大街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址 : 北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 4 层法定代表人 : 林义相传真 : 客户服务电话 : 联系人 : 潘鸿联系电话 :

38 公司网站 : (24) 中信金通证券有限责任公司住所 : 浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 层办公地址 : 浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 层法定代表人 : 刘军联系人 : 俞会亮联系电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (25) 华泰证券股份有限公司地址 : 江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦法定代表人 : 吴万善电话 : 传真 : 联系人 : 程高峰 万鸣客户服务电话 :95597 公司网站 : (26) 安信证券股份有限公司注册地址 : 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层 28 层 A02 单元办公地址 : 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层 28 层 A02 单元深圳市福田区深南大道凤凰大厦 1 栋 9 层法定代表人 : 牛冠兴联系人 : 陈剑虹电话 : 传真 :

39 客户服务电话 : 公司网站 : (27) 光大证券股份有限公司注册地址 : 上海市静安区新闸路 1508 号通讯地址 : 上海市静安区新闸路 1508 号法定代表人 : 徐浩明电话 : 传真 : 联系人 : 刘晨 李芳芳客户服务电话 : 公司网站 : (28) 国信证券股份有限公司注册地址 : 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层办公地址 : 深圳市罗湖区红岭中路 1010 号国际信托大厦 9 楼法定代表人 : 何如电话 : 传真 : 联系人 : 齐晓燕客户服务电话 : 公司网址 : (29) 长江证券股份有限公司注册地址 : 武汉市新华路特 8 号长江证券大厦法定代表人 : 胡运钊联系人 : 李良电话 : 传真 :

40 客户服务热线 :95579 或 客户服务网站 : (30) 中信万通证券有限责任公司注册地址 : 青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层 ( 室 ) 法定代表人 : 张智河联系人 : 吴忠超电话 : 传真 : 客户服务热线 : 公司网址 : ( 二 ) 注册登记机构注册登记机构名称 : 国海富兰克林基金管理有限公司办公地址 : 上海市浦东新区世纪大道 8 号国金中心二期 9 层法定代表人 : 吴显玲联系人 : 董卫军电话 : 传真 : ( 三 ) 律师事务所和经办律师名称 : 上海通力律师事务所注册地址 : 上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 19 楼负责人 : 韩炯电话 :(021) 传真 :(021) 经办律师 : 秦悦民 王利民 ( 四 ) 会计师事务所和经办注册会计师 39

41 会计师事务所名称 : 普华永道中天会计师事务所有限公司住址 : 上海市浦东新区东昌路 568 号办公地址 : 上海湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼法定代表人 : 杨绍信电话 : 传真 : 国海富兰克林基金管理有限公司 2011 年 12 月 29 日 40