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耘应
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1 浙江锦盛新材料股份有限公司 ( 绍兴滨海新城沥海镇渔舟路 9 号 ) 首次公开发行股票辅导验收申请材料辅导机构 ( 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层 28 层 A02 单元 ) 二零一七年五月

2 安信证券股份有限公司关于浙江锦盛新材料股份有限公司辅导工作总结材料目录一安信证券股份有限公司关于对浙江锦盛新材料股份有限公司首次公开发行股票并上市辅导情况进行验收的申请二安信证券股份有限公司关于浙江锦盛新材料股份有限公司辅导工作的总结报告三浙江锦盛新材料股份有限公司关于安信证券股份有限公司辅导工作的评价意见四安信证券股份有限公司对浙江锦盛新材料股份有限公司配合辅导工作开展的评价意见五中汇会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 关于浙江锦盛新材料股份有限公司上市辅导工作的评价意见六上海市锦天城律师事务所关于浙江锦盛新材料股份有限公司上市辅导工作的评价意见七浙江锦盛新材料股份有限公司及其控股股东实际控制人董事监事高级管理人员关于信息披露的承诺八安信证券股份有限公司关于浙江锦盛新材料股份有限公司辅导工作的承诺函

3 安信证券股份有限公司文件安证报 [2017]479 号关于对浙江锦盛新材料股份有限公司首次公开发行股票并上市辅导情况进行验收的申请中国证券监督管理委员会浙江监管局 : 安信证券股份有限公司 ( 以下简称我公司 ) 接受浙江锦盛新材料股份有限公司 ( 以下简称锦盛新材或公司 ) 的委托, 担任公司首次公开发行股票并上市的辅导机构依据证券发行上市保荐业务管理办法的有关规定,2017 年 3 月 6 日, 我公司与锦盛新材签订了辅导协议, 制订了辅导工作计划及实施方案, 并于 2017 年 3 月向贵局报送了辅导备案登记材料根据证券发行上市保荐业务管理办法浙江证监局拟上市公司辅导工作监管指引等相关规定, 我公司辅导人员遵循辅导计划与实施方案, 全面了解公司有关情况, 针对辅导过程中发现的问题向锦盛新材提出整改建议并督促其完成整改工作, 对参加辅导人员进行了证券法律法规及公司治理相关法规的集中培训, 目前已按计划完成了辅导工作现向贵局申请对锦盛新材上市辅导工作进行评估验收特此申请!

4 ( 本页无正文, 系安信证券股份有限公司关于对浙江锦盛新材料股份有限公司首次公开发行股票并上市辅导情况进行验收的申请的盖章页 ) 安信证券股份有限公司年月日

5 安信证券股份有限公司关于浙江锦盛新材料股份有限公司辅导工作的总结报告中国证券监督管理委员会浙江监管局 : 安信证券股份有限公司 ( 以下简称安信证券 ) 于 2017 年 3 月 6 日与浙江锦盛新材料股份有限公司 ( 以下简称锦盛新材或公司 ) 签署了首次公开发行人民币普通股 (A 股 ) 股票辅导协议 ( 以下简称辅导协议 ), 并于 2017 年 3 月向中国证券监督管理委员会浙江监管局报送了辅导备案登记材料截止本报告签署日, 安信证券已按照有关法规的要求辅导协议的约定以及辅导工作小组制定的辅导计划及实施方案完成了对锦盛新材的上市辅导工作, 关于本次辅导工作有关情况总结报告如下 : 一辅导工作情况总结 ( 一 ) 辅导时间锦盛新材自 2017 年 3 月完成辅导备案登记之日起进入辅导期, 安信证券在 2017 年 3 月至 2017 年 5 月期间持续开展对锦盛新材的上市辅导工作 ( 二 ) 辅导机构及辅导工作人员的组成情况安信证券根据有关法规规定, 并结合锦盛新材的实际需要, 成立了锦盛新材辅导工作小组安信证券派出郭明新李栋一任国栋陈李彬翟平平孙文乐朱宏印张双靳轲 9 位辅导人员组成辅导小组对公司进行辅导, 其中郭明新为辅导小组组长上述人员均为安信证券正式从业人员, 具备有关法律会计等必备的专业知识和技能, 且未同时担任四家以上企业的辅导人员, 符合中国证监会有关规定此外, 安信证券邀请了上海市锦天城律师事务所 ( 以下简称锦天城 ) 中汇会计师事务所 ( 特殊普通合伙 )( 以下简称中汇 ) 的专业人员共同参与辅导

6 工作 ( 三 ) 接受辅导的人员在辅导过程中, 接受辅导的人员包括公司的全体董事监事总经理财务总监董事会秘书及其他高级管理人员, 以及持有公司 5% 以上 ( 含 5%) 股份的股东股东单位法定代表人或负责人, 其名单如下 : 1 董事会成员名单: 董事长实际控制人董事副总经理阮荣涛朱卫君董事会 2 监事会成员名单 : 监事会董事独立董事监事会主席监事高丽君洪煜郭江桥昌海峰曹新文倪静周洪峰夏书良顾雅君朱雅娣 3 高级管理人员名单 : 高级管理人员总经理副总经理副总经理董事副总经理财务总监董事会秘书阮棋江阮棋达高文标朱卫君段刘滨 4 持股 5% 以上的股东股东单位法定代表人或负责人 : 股东名称持股比例法定代表人或执行事务合伙人洪煜 % 上海立溢股权投资中心 ( 有限合伙 ) 25% 上海立功股权投资管理中心 ( 有限合伙 ) 担任上海立溢股权投资中心 ( 有限合伙 ) 执行事务合伙人, 陈志瑛女士为上海立功股权投资管理

7 中心 ( 有限合伙 ) 执行事务合伙人上海科丰科技创业投资有限公司 % 昌海峰绍兴锦盛投资合伙企业 ( 有限合伙 ) 7% 阮荣涛 ( 四 ) 辅导内容 1 集中辅导授课在辅导期内, 安信证券联合锦天城律师中汇会计师组织锦盛新材接受辅导的人员开展了全面的法规知识学习并组织集中授课培训, 要求辅导人员了解发行上市有关法律法规财务知识, 理解上市公司有关规范运作信息披露和履行承诺等方面的责任和义务培训内容包括公司法证券法首次公开发行股票并上市管理办法等基础法律法规的讲解, 上市公司内控制度建设公司治理规范运作要求等责任与义务, 结合关于进一步推进新股发行体制改革的意见首次公开发行股票时公司股东公开发售股份暂行规定证券发行与承销管理办法等首次公开发行相关的最新法规及政策, 系统解读了 A 股 IPO 审核理念发行政策方面的最新变化并分析了审核要点, 同时根据关于进一步提高首次公开发行股票公司财务信息披露质量有关问题的意见关于做好首次公开发行股票公司 2012 年度财务报告专项检查工作的通知要求, 讲解了首次公开发行股票并上市企业财务核查工作要点和财务信息披露的规范要求 2 核查公司主体资格辅导期内, 辅导人员核查了公司在设立资产重组股权转让增资扩股等方面是否合法有效, 资产及业务来源情况产权关系是否明晰, 股权结构是否符合相关规定安信证券辅导人员翻查了公司及子公司主要关联方全套工商资料以及历次变更的相关协议, 审阅了历次出资的验资报告及涉及的评估报告, 就资产及业务来源的历史沿革情况与发行人董事管理层进行了访谈与沟通, 并走访了当地政府部门, 就公司及子公司主要关联方历史沿革的合法合规性进行调查了解, 并沟通出具相关政府确认意见 3 督促辅导公司实现独立运营, 做到业务资产人员财务机构独立完整, 主营业务突出, 核心竞争力优势明显 (1) 业务独立情况公司从事化妆品塑料包装容器的研发生产和销售, 具有完整的业务体系和独立经营的能力, 经营管理实行独立核算公司实际控制人及其控制的其他企业

8 不存在与公司及子公司构成同业竞争的情形 (2) 资产独立情况和完整性公司合法拥有与生产经营有关的土地房产以及商标专利等主要资产的所有权和使用权, 与实际控制人的资产产权界定明晰 (3) 人员独立情况公司与在册员工签订了劳动合同, 具有独立的人事管理部门及人事管理和薪酬制度, 独立履行人事管理职责公司董事监事及高级管理人员均严格按照公司法公司章程等有关法律和相关规定选举产生, 公司的总经理副总经理财务总监和董事会秘书等高级管理人员均在公司专职工作并领取薪酬 (4) 财务独立情况公司设立了独立的财务部门, 配备了专职财务人员, 建立了独立的财务核算体系, 能独立做出财务决策, 具有规范的财务会计制度和财务管理制度公司独立在银行开户, 独立纳税 (5) 机构独立情况公司依法设立了股东大会董事会和监事会, 并设立了相对应的内部经营管理机构, 建立了相应的内部管理制度, 独立行使经营管理职权公司的办公场所独立, 公司不存在与控股股东实际控制人及其投资的其他企业以及其他股东合署办公的情形 4 督促辅导对象建立和完善规范的内部决策和控制制度, 形成规范的公司治理机制辅导期内, 安信证券全面梳理了锦盛新材各项公司治理制度建立和执行情况, 指导公司修订了公司章程三会议事规则及董事会各专业委员会议事规则关联交易决策制度对外担保及对外投资制度等内控制度, 进一步建立完善了发行人公司治理机制同时, 全面检查了发行人自设立以来股东大会董事会和监事会规范运作情况, 对相关会议召开程序会议记录等会议资料中存在的问题进行补充并提出整改建议, 指导发行人进一步规范执行三会议事规则, 提高了公司规范运作水平 5 督促辅导对象明晰业务发展目标和未来发展计划, 并协助公司初步制定中长期战略发展规划, 拟定首次公开发行股票募集资金的使用计划

9 辅导期内, 安信证券进行了有关公司发展战略与募集资金投资项目的研究讨论和制订工作, 确定了公司整体的发展战略此外, 安信证券辅导人员结合中国证监会对募集资金投资项目的有关规定, 并参考首次公开发行股票并上市审核工作对募集资金投入项目的关注事项, 就募集资金的使用原则和常见的问题与公司进行了辅导交流和讨论, 协助公司制定了募集资金的使用计划 6 梳理公司业务流程和财务制度, 规范公司收入确认方式, 开展财务专项核查工作辅导期内, 安信证券和中汇会计师研究了公司业务流程和产品特点, 根据公司销售模式市场分类, 讨论制定了规范的收入确认流程, 重点核查了 2014 年度至 2016 年度公司产品销售收入金额及确认时点的准确性, 对各期收入确认金额进行了重新调整和分配 ; 同时, 与公司管理层讨论拟定了国内市场国外市场产品分类方法, 根据产品分类模式指导公司细化了收入成本核算体系, 根据政策要求, 对公司报告期财务信息披露质量开展了全面的专项核查工作 ( 五 ) 辅导方式安信证券辅导工作小组通过组织自学集中授课个别答疑中介机构协调会问题诊断与专业咨询督促整改等多种辅导方式, 对接受辅导人员进行了系统全面的辅导培训 ( 六 ) 辅导计划及实施方案的执行情况, 辅导机构针对发行人可能存在的相关问题进行的核查过程及辅导效果安信证券辅导工作小组根据有关法规要求和辅导协议的约定, 在对锦盛新材进行初步调查的基础上, 结合公司的实际情况制定了切实可行的辅导计划和实施方案, 按时报送了辅导工作进展报告辅导期间, 在相关各方的积极配合下, 辅导工作顺利推进, 各项工作均与辅导计划及实施方案基本一致, 辅导计划及实施方案得到了较好地落实和执行 1 制作辅导工作底稿根据有关要求, 安信证券辅导工作小组将辅导过程中收集的相关文件, 包括辅导备案材料及各阶段辅导工作进展情况报告历次授课讲义与参加人员考勤记录辅导对象对授课效果的评价意见公司基本情况资料等, 收录成册并编制了

10 辅导工作底稿, 存档备查 2 集中授课辅导辅导期内, 安信证券辅导工作小组会同锦天城律师中汇会计师对接受辅导的人员进行了集中授课辅导 3 发现问题, 提出整改建议, 促进规范运作安信证券辅导工作小组在辅导过程中通过尽职调查, 提出需要重点关注解决的问题及整改方案, 并督促锦盛新材进行整改实施 ; 通过辅导, 逐渐使锦盛新材健全了公司治理机制, 实现了规范运作, 收到较好效果 4 列席股东大会董事会, 组织召开中介机构协调会安信证券辅导工作小组在辅导期间列席考察了锦盛新材的股东大会及董事会议事与决策程序 ; 组织公司和各中介机构召开多次协调会与专题讨论会, 针对辅导和尽职调查中发现的问题拟定整改与解决方案, 促使各方按计划推进辅导工作和项目进程 5 组织书面考试为检查和巩固辅导效果, 在按计划开展有关法律法规知识学习和培训工作后, 安信证券辅导工作小组组织接受辅导人员进行了书面考试 6 辅导机构针对发行人可能存在的相关问题进行的核查过程及辅导效果 (1) 发行人历史沿革的核查核查过程 : 安信证券审阅了发行人历次增资股权转让审批文件工商资料, 并对相关价款支付过程支付凭证及涉及的所得税缴纳情况进行了核查辅导效果 : 发行人历史沿革有关材料完备, 股权结构清晰有效 (2) 公司内部控制和公司治理的相关机制运行情况的核查及辅导核查过程 : 安信证券审阅了公司内部控制相关制度, 与锦天城律师一起梳理了公司股东大会董事会监事会议事规则及各项内控制度的内容齐备性与执行规范性 ; 了解公司采购销售研发等业务层面各个关键环节的控制流程, 通过与中汇会计师公司财务人员进行沟通查阅公司会计档案等多种方式, 了解公司财务管理制度的建设与落实情况, 了解公司重要会计政策及其具体执行情况, 对公司重要客户经销商和供应商进行走访调查辅导效果 : 公司已经建立起了内部控制体系, 协助公司进一步修订完善了公

11 司章程三会议事规则及有关对外担保关联交易对外投资等各项内控制度, 加强公司规范运作程度, 确保主要经营活动均有必要的控制制度和完善的控制程序, 内部控制执行有效财务方面公司进一步完善了合同成本核算的各项基础工作, 加强了内部成本核算制度和内部财务预算及报告制度的有效执行 (3) 募集资金投资项目的核查和确定核查过程 : 辅导机构取得了公司各募投项目的可行性研究报告立项备案文件等, 实地考察了公司主要募投项目建设筹备情况 ; 与公司董事及高级管理人员就本次公开发行股票募集资金拟投资项目进行了交流, 进一步结合公司实际完善了募集资金投资计划辅导效果 : 辅导工作小组成员就证监会和证券交易所有关募集资金使用的原则规定和注意事项向公司相关人员进行了讲解, 促使锦盛新材董事及高级管理人员在明确了募集资金使用的相关要求后, 拟定了此次募集资金拟投资项目的初步方案 ; 辅导工作小组的成员对拟投资项目的方案提出了修改意见, 并对项目具体的实施主体实施方式实施计划提出了建议, 经与公司多次沟通后, 最终确定了募集资金拟投资项目, 并制定了相应的募集资金管理制度 ( 七 ) 辅导机构对辅导人员勤勉尽责及辅导效果的自我评估安信证券高度重视本次对锦盛新材的辅导工作, 委派经验丰富的工作人员组成辅导工作小组从事具体辅导工作辅导工作小组根据有关法规的要求辅导协议的约定, 并结合锦盛新材的实际情况, 制定了切实可行的辅导计划及实施方案 ; 认真收集全面核查了锦盛新材的各类文件资料, 将有关资料及重要情况汇总, 建立了辅导工作底稿 ; 及时向贵局报送了辅导备案登记材料辅导工作进展情况表等材料 ; 采取多种方式对辅导对象及其接受辅导人员进行了全面系统的辅导培训 ; 辅导期间列席考察公司股东大会董事会的召开情况 ; 及时与公司有关人员沟通了解企业情况, 组织召开多次中介机构协调会和专题讨论会, 分析讨论公司在公司治理内控制度业务财务等方面存在的问题, 并提出建设性的意见和建议 ; 认真组织公司法证券法上市公司规范运作等内容的集中培训工作, 并就相关内容进行书面考试本次辅导, 安信证券严格按照有关法律法规的要求, 做到了勤勉尽责诚实信用, 如期完成了各项辅导工作, 取得了良好的辅导效果

12 二辅导机构对辅导对象公司治理及规范运作程度的总体判断本次辅导工作得到了各方的通力配合, 取得了良好的辅导效果经过辅导, 锦盛新材已经初步建立起了符合现代企业制度的公司法人治理结构, 股东大会董事会监事会管理层均能够依法有效运转 ; 产权关系明晰, 股权结构符合有关规定 ; 在业务资产人员财务机构等方面能够做到独立完整, 主营业务突出, 核心竞争力明显 ; 建立健全了规范的内部决策和控制制度, 各项制度能够有效运行综合评估, 安信证券认为, 锦盛新材已对公司运行的各方面进行了完善和规范, 不存在影响发行上市的实质问题, 具备发行上市的基本条件

13 ( 本页无正文, 为安信证券股份有限公司关于浙江锦盛新材料股份有限公司辅导工作的总结报告的签署页 ) 辅导人员签名 : 郭明新李栋一任国栋陈李彬翟平平孙文乐朱宏印张双靳轲安信证券股份有限公司年月日

浙江锦盛新材料股份有限公司关于安信证券股份有限公司辅导工作的评价意见中国证券监督管理委员会浙江监管局 : 浙江锦盛新材料股份有限公司 ( 以下简称本公司 ) 自

辅导计划及实施方案, 对本公司的辅导对象进行了辅导, 目前辅导工作已圆满结束安信证券高度重视对本公司的本次辅导工作,

勤勉尽责地履行了辅导责任, 辅导工作符合本公司的具体情况通过本次辅导, 本公司相关辅导对象基本掌握了进入证券市场必备的法律法规等相关知识,

14 浙江锦盛新材料股份有限公司关于安信证券股份有限公司辅导工作的评价意见中国证券监督管理委员会浙江监管局 : 浙江锦盛新材料股份有限公司 ( 以下简称本公司 ) 自 2017 年 3 月在贵局进行了辅导备案登记以来, 安信证券股份有限公司 ( 以下简称安信证券 ) 作为本公司的上市辅导机构, 根据相关法律法规的规定, 按照辅导协议辅导计划及实施方案, 对本公司的辅导对象进行了辅导, 目前辅导工作已圆满结束安信证券高度重视对本公司的本次辅导工作, 委派经验丰富的工作人员组成辅导工作小组从事具体辅导工作辅导工作小组根据有关法规的要求辅导协议的约定, 并结合本公司的实际情况, 制定了切实可行的辅导计划及实施方案, 勤勉尽责地履行了辅导责任, 辅导工作符合本公司的具体情况通过本次辅导, 本公司相关辅导对象基本掌握了进入证券市场必备的法律法规等相关知识, 提升了对资本市场的认识和规范运作意识, 知悉了上市公司及相关人员的法定责任和义务, 树立了相应的责任观念和程序观念本公司认为安信证券及其指派的辅导人员较好地完成了其辅导任务和计划, 达到了预定的辅导目的浙江锦盛新材料股份有限公司年月日

15 安信证券股份有限公司关于浙江锦盛新材料股份有限公司配合辅导工作开展的评价意见中国证券监督管理委员会浙江监管局 : 安信证券股份有限公司 ( 以下简称安信证券 ) 自与浙江锦盛新材料股份有限公司 ( 以下简称锦盛新材辅导对象 ) 签订协议并于 2017 年 3 月在贵局进行辅导备案登记以来, 已按照中国证监会和中国证监会浙江监管局的有关规定对锦盛新材的董事监事高级管理人员以及持有锦盛新材 5% 以上 ( 含 5%) 股份的股东股东单位法定代表人或负责人等辅导对象进行了辅导, 迄今辅导工作已圆满完成在辅导过程中, 锦盛新材能够及时提供辅导人员所需要的各种文件资料证明, 协助辅导人员查阅股东大会董事会监事会会议记录, 及时就公司生产经营发展规划和财务状况等多方面最新进展情况与辅导人员进行沟通对辅导机构提出的问题, 辅导对象能够及时给予解答和说明 ; 对辅导机构提出的整改意见, 辅导对象能够召集有关部门和人员充分讨论解决方案及措施, 及时采纳改进和贯彻落实辅导对象能够积极组织参与辅导机构组织的公司法和证券法及其他有关证券方面法律法规的辅导培训, 接受辅导的人员能够及时参与相关辅导授课活动, 积极参加相关问题的讨论综上, 安信证券认为 : 锦盛新材能够认真接受安信证券和其他中介机构的辅导, 积极配合各项辅导工作的开展, 认真履行辅导协议所约定的责任和义务, 接受辅导的人员积极参加辅导培训工作, 并在辅导考试中取得较好成绩, 达到了辅导工作的相关要求安信证券股份有限公司年月日

中汇会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 关于浙江锦盛新材料股份有限公司上市辅导工作的评价意见中国证券监督管理委员会浙江监管局 : 根据中国证券监督管理委员会首次公开发行股票并上市管理办法

的安排, 本所配合安信证券对浙江锦盛新材料股份有限公司 ( 以下简称锦盛新材公司 ) 进行了上市辅导, 迄今辅导工作已圆满完成, 对本次辅导工作的评价意见如下 : 辅导期内,

按照辅导工作计划及实际进展对公司进行辅导在辅导过程中, 锦盛新材采取积极的态度参与配合辅导机构工作, 为辅导工作小组提供有关公司治理结构财务法律业务运营材料,

16 中汇会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 关于浙江锦盛新材料股份有限公司上市辅导工作的评价意见中国证券监督管理委员会浙江监管局 : 根据中国证券监督管理委员会首次公开发行股票并上市管理办法的规定, 按照安信证券股份有限公司 ( 以下简称安信证券 ) 制定并已向贵局备案的安信证券股份有限公司关于浙江锦盛新材料股份有限公司首次公开发行境内上市人民币普通股之辅导机构工作计划及实施方案的安排, 本所配合安信证券对浙江锦盛新材料股份有限公司 ( 以下简称锦盛新材公司 ) 进行了上市辅导, 迄今辅导工作已圆满完成, 对本次辅导工作的评价意见如下 : 辅导期内, 辅导工作按照计划顺利展开, 辅导机构严格按照企业会计准则上市公司信息披露管理办法关于进一步提高首次公开发行股票公司信息披露质量有关问题的意见等相关法律法规的规定, 按照辅导工作计划及实际进展对公司进行辅导在辅导过程中, 锦盛新材采取积极的态度参与配合辅导机构工作, 为辅导工作小组提供有关公司治理结构财务法律业务运营材料, 配合中介机构对公司部分运作不完善之处进行改正规范, 认真履行了辅导协议规定的权利及义务在中汇会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 及其他中介机构的共同努力下, 锦盛新材辅导工作进展顺利, 公司运作逐步规范, 内控环境逐步改善, 达到了既定的辅导效果中汇会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 年月日

作为浙江锦盛新材料股份有限公司 ( 以下简称锦盛新材 ) 首次公开发行股票并上市的法律顾问,

17 上海市锦天城律师事务所关于浙江锦盛新材料股份有限公司上市辅导工作的评价意见中国证券监督管理委员会浙江监管局 : 上海市锦天城律师事务所 ( 以下简称本所 ) 作为浙江锦盛新材料股份有限公司 ( 以下简称锦盛新材 ) 首次公开发行股票并上市的法律顾问, 根据有关规定法规及规范性文件的规定, 按照安信证券股份有限公司 ( 以下简称安信证券 ) 制定的安信证券股份有限公司关于浙江锦盛新材料股份有限公司首次公开发行境内上市人民币普通股之辅导机构工作计划及实施方案的安排, 配合安信证券对锦盛新材进行了相关辅导工作, 迄今辅导工作已圆满完成, 对本次辅导工作的评价意见如下 : 本次辅导工作按计划顺利展开, 辅导机构严格按照公司法证券法上市公司信息披露管理办法等相关法律法规的规定, 按照辅导工作计划对锦盛新材进行辅导, 并根据辅导对象对证券法律法规公司规范化运营内控规范等方面不同的掌握程度, 通过集中授课组织自学工作例会访谈交流等多种形式进行辅导在辅导过程中, 锦盛新材采取积极的态度参与配合辅导机构工作, 及时按要求为辅导工作小组及其他中介机构提供有关公司治理结构财务法律业务运营等方面的材料, 配合中介机构对公司部分运作不完善之处进行改正规范, 认真履行了辅导协议规定的权利及义务综上, 本所认为 : 锦盛新材上市辅导工作实施顺利, 达到了预期的辅导目的和效果上海市锦天城律师事务所年月日

18 浙江锦盛新材料股份有限公司关于信息披露的承诺本公司作为信息披露第一责任人, 已及时向中介机构 ( 包括安信证券股份有限公司中汇会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 上海市锦天城律师事务所) 提供了真实准确完整及时的财务会计资料和其他调查资料, 全面配合中介机构开展辅导工作本公司确认向中介机构提供的资料不存在虚假记载误导性陈述和重大遗漏, 并对其真实性准确性完整性及时性承担个别和连带的法律责任浙江锦盛新材料股份有限公司年月日

19 浙江锦盛新材料股份有限公司控股股东关于信息披露的承诺本人作为浙江锦盛新材料股份有限公司控股股东, 已及时向中介机构 ( 包括安信证券股份有限公司中汇会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 上海市锦天城律师事务所 ) 提供了真实准确完整及时的财务会计资料和其他调查资料, 全面配合中介机构开展辅导工作本人确认浙江锦盛新材料股份有限公司及本人向中介机构提供的资料不存在虚假记载误导性陈述和重大遗漏, 并对其真实性准确性完整性及时性承担个别和连带的法律责任控股股东 : 阮荣涛高丽君年月日

20 浙江锦盛新材料股份有限公司实际控制人关于信息披露的承诺本人作为浙江锦盛新材料股份有限公司实际控制人, 已及时向中介机构 ( 包括安信证券股份有限公司中汇会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 上海市锦天城律师事务所 ) 提供了真实准确完整及时的财务会计资料个人信息资料和其他调查资料, 全面配合中介机构开展辅导工作本人确认浙江锦盛新材料股份有限公司及本人向中介机构提供的资料不存在虚假记载误导性陈述和重大遗漏, 并对其真实性准确性完整性及时性承担个别和连带的法律责任实际控制人 : 阮荣涛高丽君年月日

21 浙江锦盛新材料股份有限公司董事监事和高级管理人员关于信息披露的承诺本人作为浙江锦盛新材料股份有限公司董事 / 监事 / 高级管理人员, 已及时向中介机构 ( 包括安信证券股份有限公司中汇会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 上海市锦天城律师事务所 ) 提供了真实准确完整及时的财务会计资料个人信息资料和其他调查资料, 全面配合中介机构开展辅导工作本人确认浙江锦盛新材料股份有限公司及本人向中介机构提供的资料不存在虚假记载误导性陈述和重大遗漏, 并对其真实性准确性完整性及时性承担个别和连带的法律责任 ( 以下无正文 )

22 ( 本页无正文, 为浙江锦盛新材料股份有限公司董事监事和高级管理人员关于信息披露的承诺的签章页 ) 全体董事签名 : 阮荣涛高丽君洪煜朱卫君郭江桥昌海峰全体监事签名 : 曹新文倪静周洪峰夏书良顾雅君朱雅娣全体高级管理人员签名 : 阮棋江阮棋达朱卫君高文标段刘滨浙江锦盛新材料股份有限公司年月日

锦盛新材在中国证监会浙江监管局进行了辅导备案登记自锦盛新材辅导备案登记以来, 安信证券根据中国证监会及浙江监管局的要求,

23 安信证券股份有限公司关于浙江锦盛新材料股份有限公司辅导工作的承诺函安信证券股份有限公司 ( 以下简称安信证券 ) 与浙江锦盛新材料股份有限公司 ( 以下简称锦盛新材 ) 签订了辅导协议, 安信证券担任锦盛新材的股票发行上市的辅导机构 2017 年 3 月, 锦盛新材在中国证监会浙江监管局进行了辅导备案登记自锦盛新材辅导备案登记以来, 安信证券根据中国证监会及浙江监管局的要求, 认真按照辅导计划如期完成了对锦盛新材的辅导工作安信证券在辅导工作中, 已严格履行法定职责, 对锦盛新材提供的相关业务资料进行核查验证, 确保所有出具的相关专业文件真实准确完整及时安信证券股份有限公司年月日

杭州康基医疗器械股份有限公司首次公开发行股票并上市之第三期辅导工作进展报告辅导机构二零一九年一月

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