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姑金
7 years ago
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1 陕国投天生桥证券投资集合资金信托计划说明书投资顾问 : 深圳天生桥资产管理有限公司保管银行 : 中国民生银行股份有限公司证券经纪人 : 国信证券股份有限公司特别提示信托公司证券投资信托业务人员等相关机构和人员的过往业绩不代表本信托计划未来运作的实际效果投资信托信托有风险, 委托人在加入本信托计划前, 应认真阅读并理解有关风险声明的条款

2 目录一信托计划的名称...2 二信托计划的主要内容和信托合同内容摘要... 2 三委托人资格...3 四信托计划的推介和成立... 3 五信托单位的认购...3 六信托单位的赎回...4 七风险揭示及风险防范... 6 八受托人简介...10 九信托计划管理团队介绍十信托计划的服务机构十一法律意见...14 十二备查文件

3 特别提示陕国投天生桥证券投资集合资金信托计划说明书本信托计划受托人陕西省国际信托股份有限公司是受中国银行业监督管理委员会监管的具有经营信托业务资格的金融机构受托人保证陕国投天生桥证券投资集合资金信托计划 ( 以下简称本信托计划 ) 内容的真实完整准确本信托计划符合中华人民共和国信托法信托公司管理办法信托公司集合资金信托计划管理办法信托公司证券投资信托业务操作指引及其他相关法律法规的有关规定受托人承诺本信托计划不存在任何虚假记载误导性陈述或者重大遗漏, 并对其真实性准确性完整性承担法律责任受托人没有委托或授权其他任何人提供未在本信托计划中载明的信息, 或对本信托计划作任何解释或者说明受托人承诺恪尽职守, 履行诚实信用谨慎有效管理的义务依据本信托计划的信托合同约定管理信托资金所产生的风险, 由信托财产承担, 即由委托人交付的资金以及由受托人对该资金运用后形成的财产承担 ; 受托人违背信托合同处理信托事务不当使信托财产受到损失, 由受托人以固有财产赔偿 ; 不足赔偿时, 由投资者自担本信托计划将于成立后 10 个工作日内按照信托公司证券投资信托业务操作指引的相关规定报中国银行业监督管理委员会陕西监管局备案证券投资有风险, 信托公司证券投资信托业务人员等相关机构和人员的过往业绩不代表本信托计划未来运作的实际效果受托人不保证本信托计划一定盈利, 也不保证信托计划不发生亏损受托人管理的其他信托计划的业绩并不构成本信托计划业绩表现的保证同一投资顾问过往的盈利记录也不代表未来的操作一定盈利投资者在加入本信托计划前应认真阅读相关信托文件, 籍此谨慎做出是否签署信托文件的决策一信托计划的名称本信托计划的名称为 : 陕国投天生桥证券投资集合资金信托计划二信托计划的主要内容和信托合同内容摘要本信托计划项下各委托人与受托人签订陕国投天生桥证券投资集合资金信托计划资金信托合同, 约定本信托计划的主要内容和信托当事人的权利义务信托计划的主要内容和信托合同内容摘要如下 : ( 一 ) 信托目的受托人于信托计划成立后, 按照信托计划文件的约定, 对信托计划财产进行专业化的管理运用, 谋求信托计划财产的增值 ( 二 ) 信托计划类型本信托计划为指定用途的集合资金信托计划 ( 三 ) 信托计划期限本信托计划的信托期限为 10 年, 到期终止日为自本信托计划成立日起满 10 年之后的第一个开放日如发生合同规定的信托计划提前终止情形时, 本信托计划可提前终止在信托计划届满 1 个月前, 受托人可决定是否延长本信托计划期限受托人作出延长信托计划期限的决定后, 应在信托计划期满前通知全体受益人信托计划期限延长后且延期后的信托计划届满 1 个月前, 受托人仍可按照上款规定决定是否继续延长本信托计划期限 2

4 ( 四 ) 信托计划财产的管理运用投资在上海证券交易所深圳证券交易所或中国金融期货交易所公开挂牌交易或已经公开发行并即将公开挂牌交易的所有投资产品银行间投资品种 ( 如银行间债券中央银行票据等 ) 以及中国证券业监督管理委员会许可发行的基金, 在当前和未来可以投资的其他所有投资品种如法律法规规定受托人需取得特定资质后方可投资某产品, 则受托人须在获得相应资质后开展此项业务在不违反国家相关法律法规的前提下, 委托人授权受托人与投资顾问协商决定本信托计划投资范围的扩大, 并应向委托人披露 ( 五 ) 受益人本信托为自益信托, 受益人与委托人为同一人本信托计划的受益人分为特定受益人与一般受益人两类, 特定受益人根据信托计划的规定享有特定受益权, 一般受益人根据信托计划的规定享有一般受益权本信托计划的委托人均为一般受益人, 委托人同时指定深圳天生桥资产管理有限公司为本信托计划的特定受益人三委托人资格委托人应当是具有完全民事行为能力的自然人法人或者依法成立的其他组织委托人交付的信托资金应当是其合法所有的财产四信托计划的推介和成立信托计划的推介期为 :2013 年 6 月 3 日至 2013 年 7 月 2 日 ( 受托人根据发行认购情况可以公告延长或提前结束推介期 ) 本信托计划预计于 2013 年 7 月 3 日成立 ( 受托人根据发行认购情况亦可公告提前或延期成立 ) 五信托单位的认购 ( 一 ) 资金最低限额要求首次认购时, 委托人的首次认购金额不低于人民币 100 万元, 超过部分按照 10 万元的整数倍增加信托存续期内, 受托人有权调整委托人首次认购金额下限在本信托计划存续期内, 如果委托人已经认购且仍然持有本信托计划的信托单位, 委托人可追加信托资金, 追加信托资金的最低金额为人民币 10 万元 ( 二 ) 信托单位的认购费用委托人认购信托单位时, 需另外交纳信托资金的 1% 作为认购费用认购费用属于信托管理费认购费用不列入信托计划财产, 按照相关协议及文件进行支付 ( 三 ) 认购资金的交付受托人在指定银行开立以下账户作为接受委托人信托资金的专用银行账户信托计划专用银行账户在信托计划存续期内不可撤销户名 : 陕西省国际信托股份有限公司开户行 : 中国民生银行西安高新支行账号 : 受托人不接受现金认购, 委托人须从在中国境内银行开设的自有银行账户 3

5 划款至信托计划专用银行账户, 并在备注中注明 : xx 认购天生桥信托 ( 四 ) 签约 1 必备证件委托人为自然人的需提供 :(1) 身份证明文件 ( 身份证或护照复印件, 第二代身份证双面复印 )(2) 信托利益分配账户 ( 银行卡或存折的复印件必须为本人的账户, 该账户应与合同上填写的信托利益分配账户为同一账户 ) 复印件 ;(3) 将信托资金划入如下信托认购账户的汇款凭证复印件委托人需在以上复印件上签字委托人为法人或其它组织需提供 :(1) 组织机构代码证复印件 ;(2) 企业税务登记证复印件 ;(3) 年检有效的营业执照副本复印件或其它主体资格证明复印件 ;(4) 法定代表人或组织机构负责人身份证复印件 ;(5) 人民银行核发的基本存款账户开户许可证复印件 ;(6) 若经办人不是法定代表人或组织机构负责人本人, 则经办人除需持上述文件外, 还需持经办人身份证明复印由法定代表人或组织机构负责人签名并加盖公章的授权委托书 (7) 将信托资金划入如下信托认购账户的汇款凭证复印件委托人需在以上复印件上加盖公章 2 委托人签署认购风险申明书一式两份( 首次认购时适用 ) 3 委托人签署信托合同一式两份( 首次认购时适用 ), 或签署信托认购申请书一式两份 ( 追加认购时适用 ) 4 委托人提交的信托利益分配账户在分配结束前不得取消 5 受托人要求提交的其他资料 ( 五 ) 认购期利息的处理信托资金自到达信托计划专用银行账户之日至信托计划成立日或开放日期间的活期存款利息, 归属于信托计划财产 ( 六 ) 信托单位的认购时间受托人收到委托人应提交的认购文件后, 信托单位的认购时间按以下方式确定 : 1 推介期内交付的信托资金, 在信托计划成立日认购为信托单位 ; 2 信托计划成立后的存续期内认购的信托资金, 按照受托人收到认购文件且资金到账日之后最近一次开放日的信托单位净值一次性用于认购信托单位 ( 七 ) 信托单位的认购份数信托计划成立日信托资金认购为信托单位的份数 = 信托资金 100 信托计划成立后信托资金认购为信托单位的份数 = 信托资金开放日信托单位净值认购完成后, 不足百分之一份信托单位的信托资金归属于信托计划财产 ( 八 ) 信托单位份数的确认 1 保管银行确认资金到达信托计划专用银行账户后, 受托人根据委托人提交的信托文件制作信托认购确认书一式两份, 并向委托人寄送信托认购确认书正本一份 2 信托认购确认书是记载委托人持有的信托单位份数及其变化认购赎回资金以及信托单位净值等内容的清单当出现信托认购确认书与信托合同不一致的情况时, 委托人持有的信托单位份数由受托人盖章的信托认购确认书确定六信托单位的赎回 4

6 ( 一 ) 持有期限要求 1 封闭期 : 推介期内认购的信托单位自其成立之日起至其之后的第 3 个开放日 ( 含第 3 个开放日 ) 为该部分信托单位的封闭期信托存续期间认购的信托单位在认购到该信托单位之开放日起至其之后的第 3 个开放日 ( 含第 3 个开放日 ) 为该部分信托单位的封闭期封闭期内可认购, 但除非触发特别赎回条款, 否则不得赎回 2 准封闭期 : 委托人自封闭期届满之日起至其之后的第 3 个开放日 ( 不含第 3 个开放日 ) 为本信托计划的准封闭期, 准封闭期内可认购亦可有条件赎回 3 除非触发特别赎回条件, 委托人不可以赎回封闭期内的信托单位委托人赎回因信托利益分配而直接转化的信托单位不受此限制 4 委托人可以赎回准封闭期内的信托单位, 但须向信托计划支付赎回费用, 赎回费用归属于信托财产因信托利益分配而直接转化的信托单位的赎回不受此限制 5 委托人可以赎回持有期限超过准封闭期的信托单位, 且无需缴纳任何赎回费用 ( 二 ) 持有金额要求委托人可以部分或全部赎回信托单位部分赎回的, 赎回后委托人最低持有的信托单位份数与赎回申请日之前最近一个开放日的信托单位净值之乘积不得低于人民币 100 万元, 否则受托人不接受其赎回申请, 除非委托人全部赎回 ( 三 ) 信托单位的赎回手续及提交的文件 1 必备证件 : 委托人为自然人的需提供 :(1) 身份证明文件 ( 身份证或护照复印件, 第二代身份证双面复印 )(2) 信托利益分配账户 ( 银行卡或存折的复印件必须为本人的账户, 该账户应与合同上填写的信托利益分配账户为同一账户 ) 复印件 ; 委托人需在以上复印件上签字委托人为法人或其它组织需提供 :(1) 组织机构代码证复印件 ;(2) 企业税务登记证复印件 ;(3) 年检有效的营业执照副本复印件或其它主体资格证明复印件 ;(4) 法定代表人或组织机构负责人身份证复印件 ;(5) 人民银行核发的基本存款账户开户许可证复印件 ;(6) 若经办人不是法定代表人或组织机构负责人本人, 则经办人除需持上述文件外, 还需持经办人身份证明复印件由法定代表人或组织机构负责人签名并加盖公章的授权委托书委托人需在以上复印件上加盖公章 2 委托人需在其拟进行赎回的开放日的五个工作日前向受托人提交赎回申请书一式两份以受托人实际签收视为送达 ( 四 ) 信托单位的赎回审核 1 受托人收到委托人赎回文件后转交保管银行一份审核 2 赎回后, 受托人制作信托份额明细表并交由保管银行复核 3 保管银行复核无误后, 受托人根据信托份额明细表制作赎回确认书一式两份 4 在保管银行复核无误后, 受托人向委托人寄送赎回确认书正本一份 ( 五 ) 赎回资金及其划拨受托人在赎回开放日后五个工作日内将信托份额明细表及划款指令转交保管银行保管银行根据受托人出具的划款指令将赎回资金向一般受益人信托利益分配账户划拨 5

7 赎回并划入一般受益人信托利益分配账户的资金的计算公式如下 : 赎回资金 = 委托人申请赎回的信托单位份数赎回开放日的信托单位净值 ( 六 ) 巨额赎回 1 本信托计划单个开放日, 净赎回申请 ( 赎回申请总份数减去认购申请总份数的余额 ) 超过上一日信托计划总份额的 20% 时, 即认为发生了巨额赎回 2 巨额赎回的处理方式当出现巨额赎回时, 受托人可以根据本信托计划当时的资产组合状况决定全额赎回或部分顺延赎回 (1) 全额赎回 : 当受托人认为信托财产有能力支付委托人的全部赎回款项时, 按正常赎回程序执行 (2) 部分顺延赎回 : 当受托人认为支付委托人的赎回申请有困难或认为支付委托人的赎回申请可能会对信托计划的资产净值造成较大波动时, 受托人在当日接受赎回比例不低于信托计划总份额的 20% 的前提下, 对其余赎回申请延期予以办理对于单个信托份额持有人的赎回申请, 应当按照其申请赎回份额占当日申请赎回总份额的比例, 确定该单个信托份额持有人当日办理的赎回份额 ; 委托人未能赎回部分, 除委托人在提交赎回申请时选择将当日未获办理部分予以撤销外, 延迟至下一个开放日办理, 赎回净值为下一个开放日的信托单位净值依照上述规定转入下一个开放日的赎回不享有赎回优先权, 并以此类推, 直到全部赎回为止部分顺延赎回不受单笔赎回最低金额的限制 (3) 巨额赎回的公告 : 当发生巨额赎回并顺延赎回时, 受托人应通过邮寄传真电话或网上公告等方式在 2 个工作日内通知申请赎回的委托人, 说明有关处理方法 ( 七 ) 赎回文件的管理信托份额明细表赎回申请书赎回确认书由受托人和保管银行各持有一份, 信托份额明细表赎回申请书赎回确认书作为信托合同的附件, 分别在保管银行和受托人处归档, 以备委托人查询七风险揭示及风险防范 ( 一 ) 市场风险 1 市场风险 (1) 政策风险货币政策财政政策产业政策和证券市场监管政策等国家政策的变化对证券市场或本信托计划产生一定的影响, 可能导致市场价格波动, 从而影响信托计划收益 (2) 经济周期风险证券市场受宏观经济运行的影响, 而经济运行具有周期性的特点, 而宏观经济运行状况对证券市场的收益水平产生影响, 从而对信托计划收益产生影响 (3) 利率风险金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动利率直接影响着债券的价格和收益率, 影响着企业的融资成本和利润本信托计划收益水平可能会受到利率变化和货币市场供求状况的影响 (4) 购买力风险本信托计划的目的是信托计划财产的保值增值, 如果发生通货膨胀, 则投资于证券所获得的收益可能会被通货膨胀抵消, 从而影响到信托计划财产的保值增值 6

8 (5) 上市公司经营风险上市公司的经营状况受多种因素影响, 如法人治理结构管理能力市场前景行业竞争等, 这些都会导致企业的盈利发生变化如果本信托计划所投资的上市公司经营不善, 其股票价格可能下跌, 或者能够用于分配的利润减少, 使信托计划收益下降 2 管理风险 (1) 在本信托计划的管理运作过程中, 受托人及投资顾问的知识经验判断决策技能等会影响其对信息的占有以及对投资的判断, 由此可能导致信托计划财产遭受损失 (2) 在本信托计划管理运作过程中, 可能因为数据传输的不及时或者计算过程中出现的误差而导致信托单位净值的误差 3 受托人经营及操作风险 (1) 按照我国金融监管法规规定, 信托公司须获得中国银行业监督管理委员会的批准方可经营信托业务虽受托人相信其本身将按照相关法律法规的规定进行营运及管理, 但无法保证其本身可以永久维持符合监管部门的金融监管条例如在信托计划存续期间受托人无法继续经营信托业务, 则可能会对信托计划产生不利影响 (2) 受托人一直遵循并相信将会继续履行诚实信用谨慎有效管理的义务管理信托事务但若在信托计划存续期间受托人不能遵守信托文件约定对信托计划实施管理, 则可能对信托计划产生不利影响 4 保管银行经营及操作风险 (1) 按照我国金融监管法规规定, 保管银行须获得中国银行业监督管理委员会核准的保管银行资格方可从事保管业务虽保管银行相信其本身将按照相关法律法规的规定进行营运及管理, 但无法保证其本身可以永久维持符合监管部门的金融监管条例如在信托计划存续期间保管银行无法继续从事保管业务, 则可能会对信托计划产生不利影响 (2) 保管银行在业界信誉良好, 但若信托计划存续期间保管银行不能遵守信托文件约定对信托计划实施管理, 则可能对信托计划产生不利影响 5 证券经纪人经营及操作风险 (1) 按照我国金融监管法规规定, 证券公司须获得中国证监会核准的证券经营资格方可从事证券业务虽证券经纪人相信其本身将按照相关法律法规的规定进行营运及管理, 但无法保证其本身可以永久维持符合监管部门的金融监管条例如在信托计划存续期间证券经纪人无法继续从事证券业务, 则可能会对信托计划产生不利影响 (2) 若信托计划存续期间证券经纪人不能遵守信托文件约定对信托计划实施管理, 则可能对信托计划产生不利影响 6 委托人投资于信托计划的风险 (1) 流动性风险本信托计划信托受益权未经受托人同意不得转让, 且受托人并不保证一定能够成功转让, 因此委托人和受益人在资金流动性方面会受一定影响, 需合理规划自身资金安排 (2) 受托人不能承诺信托利益信托利益受多项因素影响, 包括证券市场价格波动投资操作水平国家政策变化等, 信托计划既有盈利的可能, 亦存在亏损的可能根据相关法律法 7

9 规规定, 受托人不对信托计划的委托人和受益人作出保证本金及其收益的承诺 (3) 特定信托计划利益和信托管理费在开放日逐月计算和提取, 由于信托单位净值的波动, 可能造成投资者已经支付了前期净值上涨时的相关信托费用, 但其后收益为负的情况发生 (4) 巨额赎回的风险在出现巨额赎回的情况下, 委托人可能无法及时赎回全部信托单位同时在巨额赎回的过程中, 信托单位净值的波动也可能对委托人产生不利影响 (5) 信托终止时信托财产无法变现的风险信托终止时, 受市场环境或特殊原因影响, 信托财产可能部分或者全部不能变现, 因此委托人和受益人可能面临信托终止时无法及时收到变现后的信托利益的情况 7 合规性风险信托计划运作的过程中, 违反国家法律法规或者信托合同有关规定的风险 8 信托计划终止的风险如果发生信托合同第十七条第 ( 二 ) 款所规定的情形, 例如某估值基准日或参考净值估值基准日经分红派息修正后的信托单位净值或参考净值低于 60 元, 本信托计划将终止受托人将卖出信托计划财产所投资之全部品种, 由此可能导致信托计划财产遭受损失因触发信托计划终止条件而产生的一切风险由受益人承担 9 信托计划不设强制止损的风险委托人及受益人需特别注意, 本信托计划未设立专门的止损条款除非发生信托合同第十七条第 ( 二 ) 款所规定的情形, 受托人不会对本信托计划所持有的资产组合头寸强制进行止损操作在最不利的情况下, 本信托计划收益率可能为零, 同时投资者可能丧失全部本金 10 其他风险 (1) 战争自然灾害重大政治事件等不可抗力以及其它不可预知的意外事件可能导致信托计划财产遭受损失 (2) 金融市场危机行业竞争等超出受托人自身直接控制能力之外的风险, 可能导致信托计划财产遭受损失 ( 二 ) 风险监控 1 市场风险识别证券市场价格的波动对于证券投资构成风险和机会市场价格是由包括政治经济行业企业以及交易者行为等多种因素综合作用之下的结果, 因而市场风险的形成也是由上述多种因素综合作用的结果具体而言, 证券市场风险表现为因证券市场整体下跌导致的风险, 也称为系统性风险 ; 以及由于个别证券下跌导致的风险, 也称为非系统性风险对于上述风险的识别需要深入的理论研究和丰富的市场经验投资顾问具有长期的市场操作经验, 这有助于其判断市场变化的潜在风险, 但并不能保证能够有效规避系统性风险或非系统性风险 2 风险计量风险计量主要表现为证券投资市值与成本之间的变化, 风险的暴露程度其一取决于投资顾问本身的投资研究的准确性和具体投资操作的水准, 其二取决于证券市场的整体波动特征证券投资的特点在于其未来收益的不确定, 到目 8

10 前为止尚没有精确的预测方法能够判断一项投资是否将产生盈利或亏损, 因此投资者需要对信托计划可能面临的市场风险暴露有充分认识 3 风险监控风险监控的主要目的是保证信托计划投资运作的合法合规性对于已经设立风险止损点的信托计划, 风险监控还起到预先判别及有效执行投资止损的作用风险监控的对象为整体信托计划运行的合法合规性, 也可能包括信托计划财产整体的盈亏情况风险监控依靠电脑系统判别及交易人员逐日盯市等手段实施 4 逐日盯市制度受托人指定专职的信托经理负责逐日盯市, 进行风险监控 5 特别交易条款受托人可以在没有交易建议书的情况下执行交易但必须符合以下条件之一 : (1) 根据信托计划, 受托人有理由相信某些品种存在不得持有的理由, 受托人可直接卖出 ; (2) 根据相关法规或监管部门的要求, 必须卖出部分证券且投资顾问经受托人通知后仍未能及时提供交易建议书的 ; (3) 投资顾问无法继续履行职责, 信托进入清算程序, 受托人自主卖出所有证券 ; (4) 当信托计划触发信托合同第十七条第 ( 二 ) 款第 1 项第 (8) 目的终止条款时, 受托人有权自行卖出信托计划所持证券 6 内部控制与独立外部审计因受托人之公司年度财务报告均由独立会计师事务所审计, 委托人受益人与受托人在此约定信托管理运用及清算报告书无需审计 ( 三 ) 风险承担 1 受托人依据信托计划文件管理信托财产所产生的风险, 由信托财产承担 2 受托人因违背信托计划文件处理信托事务不当而造成信托财产损失的, 由受托人以固有财产赔偿 ; 不足赔偿时, 由投资者自担八受托人简介 1. 名称 : 陕西省国际信托股份有限公司 2. 法定代表人 : 薛季民 3. 住所 : 西安市高新区科技路 50 号金桥国际广场 C 座 4. 公司简介 : 陕西省国际信托股份有限公司 ( 简称陕国投 ) 设立于 1985 年元月, 1992 年增资扩股向社会发行股票,1994 年元月陕国投 A ( 股票代码 ) 在深圳证券交易所挂牌交易 2001 年, 公司在全国首批西北首家完成重新登记,2006 年 7 月完成股权分置改革,2008 年 8 月中国银行业监督管理委员会重新为公司换发了新的金融许可证 2012 年 4 月公司完成 2.2 亿股定向增发, 其中陕煤化集团认购 2 亿股, 发行价 9.65 元 / 股本次定向增发完成后, 陕煤化集团持有本公司 2 亿股股份, 持股占本次发行完成后本公司总股本的 34.58%, 成为本公司第一大股东, 公司实际控制人为陕西省国资委公司经营范围为 :⑴ 资金信托 ;⑵ 动产信托 ;⑶ 不动产信托 ;⑷ 有价证券信托 ;⑸ 其他财产或财产权信托 ;⑹ 作为投资基金或者基金管理公司的发起人从事投资基金业务 ;⑺ 经营企业资产的重组购并及项目融资公司理财财务顾问等业务 ;⑻ 受托经营国务院有关部门批准的证券承销业务 ;⑼ 办理居间 9

11 咨询资信调查等业务 ;⑽ 代保管及保管箱业务 ;⑾ 存放同业拆放同业贷款租赁投资方式运用固有财产 ;⑿ 以固有财产为他人提供担保 ;⒀ 从事同业拆借 ;⒁ 法律法规规定或中国银行业监督管理委员会批准的其他业务陕国投系国有控股的金融企业, 经营发展过程中一直得到省委省政府及省国资委省金融办监管部门和控股股东等的大力支持 20 多年来, 公司积极发挥信托投资功能支持地方经济建设, 为大批企业和项目提供了 500 多亿元信托贷款信托投资融资租赁信用担保财务顾问风险投资等优质金融服务, 同时推动公司自身得到快速发展, 诚信铸就了良好的陕国投品牌近几年来, 公司与多家银行基金证券保险等金融机构建立了良好的业务合作关系当前, 公司正在积极实施构建提供综合化理财服务的财富管理模式 ; 自有资金投资业务和信托理财业务相得益彰, 共同发展 ; 不断健全完善内部控制体系, 形成有效的激励约束机制 ; 进一步培育公司核心竞争力, 实现科学发展战略, 立足陕西面向全国, 重点围绕交通城市基础设施能源重化工装备制造房地产环保等产业项目开发贷款投资融资租赁财务顾问等金融信托产品, 连通资本市场货币市场和实体产业市场进行多元化信托理财, 竭诚为广大客户提供全方位多层面的金融信托服务, 诚心谋求与客户共发展, 竭力谋求全体股东权益和受益人利益最大化九信托计划管理团队介绍本信托计划的日常投资运作及日常管理由陕西省国际信托股份有限公司证券信托业务总部以下信托经理具体负责 : 信托执行经理李彤证券信托业务总部总经理, 西安交通大学工商管理硕士, 经济师具有 15 年证券金融从业经历曾先后就职于三九企业集团西北凯信电力发展有限公司陕西省高速公路建设集团公司, 主要负责或从事资本运营投资管理等工作, 先后参与了多家上市公司的资产重组工作李彤先生在证券投资股权投资信托等方面有较高的专业知识和丰富的管理经验, 是多个集合单一资金信托计划的主要负责人联系电话 : 传真 : 电子邮件 :lit@siti.com.cn 信托经理李宁证券信托业务总部副总经理, 西安交通大学管理学院工商管理硕士, 高级会计师, 审计师, 中国土地估价师, 注册咨询工程师 ( 投资类 ) 2000 年前就职于陕西省审计厅从事政府审计工作 2000 年至 2010 年在政府改制后的会计事务所担任业务部主任副所长 2010 年以来先后任陕国投信托二部总经理助理证券信托业务总部副总经理等职, 主要负责中国银行间市场债券交易团队管理工作李宁女士熟悉国家财经法规政策, 具有丰富的审计财会评估基建工程成本控制实践经验和债券交易管理经验, 具体负责证券投资类信托业务的管理与实施联系电话 : 传真 : 电子邮件 :lin@siti.com.cn 信托经理罗瑞强 10

12 证券信托业务总部业务总监, 陕西师范大学商学院研究生毕业, 获经济学硕士学位已通过证券投资分析证券投资基金证券发行和承销证券交易等证券从业资格考试, 并获得中国证券业协会二级专业水平认证证书罗瑞强先生具有扎实的金融理论知识, 熟练掌握国家金融政策法规和信托证券行业知识及操作规则, 先后参与了多个集合单一证券投资资金信托项目的运作, 具体负责证券投资类信托产品的设计项目运行等联系电话 : 传真 : 电子邮件信托经理刘曈曈证券信托业务总部业务副总监, 英国南安普敦大学社会科学学院研究生毕业, 获国际银行与金融专业硕士学位刘曈曈女士金融基础知识扎实, 熟悉信托证券行业政策法规及操作, 先后参与了多个集合单一证券投资资金信托项目的运作, 具体负责证券投资类信托产品的设计项目日常管理等联系电话 : 传真 : 电子邮件信托经理刘允虎证券信托业务总部业务经理, 东北财经大学研究生毕业, 获经济学硕士学位已通过证券投资分析证券投资基金证券市场基础知识证券交易等证券从业资格考试,CFA 一级考试候选人刘允虎先生具有扎实的金融理论知识, 熟练掌握国家金融政策法规和信托证券行业知识及操作规则, 先后参与了多个集合单一证券投资资金信托项目的运作, 具体负责证券投资类信托产品的设计项目日常管理等联系电话 : 传真 : 电子邮件信托经理孙晓明证券信托业务总部信托经理, 中国人民大学经济学院国民经济学专业研究生毕业, 获经济学硕士学位曾就职于中国银河投资管理有限公司 ( 原银河证券 ), 期间负责证券投资定向增发等投资管理工作孙晓明先生具有扎实的金融理论知识, 较强的证券投资项目分析经验, 熟悉国家金融政策法规和信托证券行业知识及操作规则, 先后参与了多个集合单一资金信托项目的运作, 具体负责证券投资类信托产品的设计项目日常管理等联系电话 : 传真 : 电子邮件 :sunxm@siti.com.cn 十信托计划的服务机构 ( 一 ) 投资顾问深圳天生桥资产管理有限公司 1 主要职责向受托人提供证券组合交易意见书或根据受托人要求提交的其他报告或服务等 2 机构介绍深圳天生桥资产管理有限公司 ( 简称天生桥 ) 成立于 2013 年, 实收资 11

13 本 1000 万元公司法定代表人夏春, 注册地址深圳市南山区粤兴二道 6 号武汉大学深圳产学研大楼 B815 房, 公司经营范围包括 : 受托资产管理投资管理投资咨询等公司的核心团队均来自国内知名的公募基金及券商, 并已从过往研究投资工作经验中积累了自己的核心投资池, 通过长期的持续跟踪, 我们在绝对价值判断的基础上进行投资决策和组合构建, 以获取盈利增长收益, 控制估值波动风险 3 管理团队主要人员公司具备合格的证券投资管理和研究团队, 团队主要成员均已通过证券从业资格考试, 从业经验不少于 3 年, 且在业内具有良好的声誉, 无不良从业记录执行董事 : 夏春先生经济学硕士, 具有 12 年的证券从业经历 2001 年起任招商证券研究部高级研究员,2004 年加入博时基金, 历任博时基金投资总监研究总监基金经理, 曾任英大基金管理有限公司副总经理曾同时管理博时价值增长和博时价值增长 2 号两只开放式混合型投资基金, 总规模达 300 亿元, 并在 2011 年获得全市场偏股型基金排名第一的成绩运营总监 : 甘墨女士毕业于华中科技大学, 具有 6 年证券从业经历,09 年加入国信证券机构部, 负责华南区域的大型公私募合格机构投资者的研究销售和客户维护工作监事 : 颜巧妹女士毕业于湖南科技大学,2007 年加入博时基金研究部负责行政事务及对外联络事务, 熟悉资产管理公司各主要条线的运作方式, 对后台支持工作具备丰富的经验 4 过往业绩 (1) 核心团队成员在证券投资研究或其他领域获得的荣誉执行董事 : 夏春先生时任基金经理的博时价值增长证券投资基金获得在 2011 年度中证报年度金牛基金奖上证报一年期金基金奖晨星 5 年 4 星排名 (2) 核心团队成员曾管理的公募基金情况基金名称任职日期离任日期期间回报 2011 年度排名博时价值增长 2008/12/ /7/ % 1/29 博时价值增长 2 号 2008/12/ /7/ % 2/29 ( 二 ) 保管人中国民生银行股份有限公司 1 主要职责 (1) 安全保管信托计划专用银行账户中的资金 (2) 对所保管的不同信托计划分别设置账户, 确保保管的信托计划资产和保管人自有资产及其保管的其它资产之间相互独立 (3) 确认与执行信托公司管理运用信托财产的指令, 核对信托财产交易记录资金和财产账目 12

14 (4) 记录信托资金划拨情况, 保存信托公司的资金用途说明 (5) 定期向信托公司出具保管报告 (6) 保管合同约定的职责 2 保管人介绍关于保管银行的详细介绍, 可以登录保管银行网站查阅 ( 三 ) 证券经纪人国信证券股份有限公司 1 主要职责为信托计划提供证券交易经纪服务 2 机构介绍关于证券经纪人的详细介绍, 可以登录证券经纪人网站查阅十一法律意见见法律意见书十二备查文件 1 陕国投天生桥证券投资集合资金信托计划资金保管协议 2 陕国投天生桥证券投资集合资金信托计划资金保管协议之操作备忘录 3 陕国投天生桥证券投资集合资金信托投资顾问合同 4 陕国投天生桥证券投资集合资金信托计划法律意见书 5 陕西省国际信托股份有限公司营业执照 6 金融许可证 ( 即合法经营信托业务的证明 ) 委托人可在受托人处查阅上述备查文件, 但出于行业惯例和保护商业秘密的需要, 对于部分上述备案文件, 受托人有权拒绝其复印拷贝的要求受托人应在合理的时限和不损害其他受益人利益的前提下, 向委托人及受益人准确完整地提供有关本信托计划的信息陕西省国际信托股份有限公司 2013 年 6 月 3 日 13

证券投资集合资金信托计划说明书

证券投资集合资金信托计划说明书陕国投东辉 3 期证券投资集合资金信托计划说明书投资顾问 : 长治市东辉投资咨询有限公司保管银行 : 平安银行股份有限公司证券经纪人 : 中国民族证券有限责任公司特别提示信托公司证券投资信托业务人员等相关机构和人员的过往业绩不代表本信托计划未来运作的实际效果投资信托有风险, 委托人在加入本信托计划前, 应认真阅读并理解有关风险声明的条款目录一信托计划的名称... 2 二信托计划的主要内容和信托合同内容摘要...2