TZ010326
|
|
|
- 龙 邴
- 7 years ago
- Views:
Transcription
1 中国证券登记结算公司上海分公司文件 中国结算沪业字 号 关于发布 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司融资融券试点登记结算业务指南 的通知 各融资融券首批试点证券公司 : 为配合开展融资融券试点工作, 现发布试点期间 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司融资融券试点登记结算业务指南 ( 见附件 ) 特此通知 附件 : 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司融资融 券试点登记结算业务指南
2 二 O 一 O 年三月二十六日 主题词 : 证券登记结算公司上海融资试点通知 上海分公司综合管理部 2010 年 3 月 26 日印发 打字 : 杨洁校对 : 伍建秋共印 1 份 2
3 附件 : 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 融资融券试点登记结算业务指南 2010 年 3 月 3
4 目录 第一章融资融券业务结算账户和专用证券账户开立...5 一 结算账户开立...5 二 专用证券账户开立...6 第二章客户信用证券账户...9 一 客户信用证券账户配号管理...9 二 客户信用证券账户配号...9 三 客户信用证券账户销号...11 四 关于客户信用证券账户几点说明...12 第三章登记和存管...15 一 融资融券登记存管业务...15 二 融资融券相关证券划转...18 三 自营账户申报...21 第四章清算和交收...22 一 结算主体...22 二 资金清算...22 三 证券清算...23 四 资金交收...23 五 证券交收及变更登记...25 六 交收风险管理...25 第五章技术接口...27 一 融资融券业务技术接口简介...27 二 数据接口详细说明...29 附件 : 融资融券试点登记结算业务收费一览表
5 第一章 融资融券业务结算账户和专用证券账户开立 一 结算账户开立 根据 证券公司融资融券业务试点管理办法 要求, 证券公司开展融资融券业务前, 需向本公司申请开立信用交易资金交收账户 ( 资金交收账户即结算备付金账户 ) 及对应的信用交易证券交收账户, 信用交易专用资金交收账户 ( 信用交易非担保资金交收账户 ) 及对应的信用交易专用证券交收账户 ( 信用交易非担保证券交收账户 ), 分别用于完成融资融券相关业务的资金和证券交收 具有融资融券业务资格的证券公司申请开立结算账户时, 应当提交以下材料 : 1 中国证券监督管理委员会( 以下简称证监会 ) 批准其开展融资融券业务试点批复原件及复印件, 或加盖公章的复印件 ( 在复印件上注明与原件一致 ); 2 加盖申请单位公章的证监会批准其开展融资融券业务试点而换发的 经营证券业务许可证 复印件 ; 3 加盖申请单位公章的营业执照和组织机构代码证复印件( 在复印件上注明与原件一致 ); 4 融资融券结算业务开通申请; 5 指定收款账户授权书( 一式两联 ); 5
6 6 融资融券预留收款账号银行报备证明; 7 印鉴卡( 一式三联 ); 8 本公司要求提交的其他资料 注 : 相关申请表格参见中国证券登记结算有限责任公司网站的 服务与支持 - 业务表格 栏目中的 中国结算上海分公司 A 股结算业务用表 二 专用证券账户开立 证券公司开展融资融券业务前, 应当以自己的名义, 向本公司申请开立融券专用证券账户和客户信用交易担保证券账户 : 1 融券专用证券账户, 户名为 XX 证券公司融券专用证券账户 用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券 融券专用证券账户不可用于证券买卖, 不可申请办理挂失 挂失转户和销户, 不可申请办理证券质押 要约预受 可转债回售 异议股东现金选择权等业务, 不可办理债券跨市场转托管 2 客户信用交易担保证券账户, 户名为 XX 证券公司客户信用交易担保证券账户, 用于记录客户委托证券公司持有 用于担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券 客户信用交易担保证券账户不可申请办理挂失 挂失转户和销户, 不可申请办理证券质押 要约预受 可转债回售 异议股东现金选择权等业务, 不可办理债券跨市场转托管 6
7 证券公司在申请开立以上两个专用证券账户时, 需另外提交以下材料 : (1) 中国证券监督管理委员会 ( 以下简称证监会 ) 批准其开展融资融券业务试点批复原件及复印件, 或加盖公章的复印件 ( 在复印件上注明与原件一致 ); (2) 加盖申请单位公章的证监会批准其开展融资融券业务试点而换发的 经营证券业务许可证 复印件 ; (3) 加盖申请单位公章的机构证券账户注册申请表 ( 须注明自营业务清算编号 ); (4) 加盖申请单位公章的组织机构代码证复印件 ( 在复印件上注明与原件一致 ); (5) 经办人有效身份证明文件及复印件 ( 包括加盖申请单位公章的法定代表人证明书和法定代表人有效身份证明文件复印件 法定代表人授权委托书 经办人身份证明文件及复印件 ) (6) 加盖申请单位公章的专用账户开户申请书, 申请书应包括但不限于以下内容 : 委托中国证券登记结算有限责任公司提请上海证券交易所限制其融券专用证券账户和客户信用交易担保证券账户的交易功能 担保证券涉及现金红利或利息的, 委托中国证券登记结算有限责任公司根据客户信用证券账户对应的普通证券账户性质计算税前或税后所得 担保证券涉及股票红利或权证 7
8 等证券的, 委托中国证券登记结算有限责任公司维护客户信用证券账户的明细数据 证券发行人向原股东配售股份的, 或者证券发行人增发新股以及发行权证 可转债等证券时原股东有优先认购权的, 委托中国证券登记结算有限责任公司维护客户信用证券账户的明细数据 承诺向投资者充分揭示客户信用交易担保证券账户与投资者信用证券账户的性质和相互关系 承诺遵守国家的法律法规 行政规章以及相关业务规则等的规定 本公司将在收到开户申请材料后三个工作日内进行材料审核 完成专用证券账户的开户 上述两个专用证券账户的开户费用比照自营账户, 从申请单位自营业务专用结算单元收取 ( 如 : 申请会员自营业务的清算编号为 JS123, 则自营业务专用结算单元为 ) 8
9 第二章 客户信用证券账户 客户信用证券账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级账户, 用于记录客户委托证券公司持有的担保证券的明细数据 证券公司负责为其客户开立信用证券账户, 并承担客户信用证券账户的管理职责 一 客户信用证券账户配号管理 证券公司应制定相关客户信用证券账户配号管理办法, 自行设计业务申请表 信用证券账户卡 业务印章等, 不可直接使用现有普通证券账户的开户申请表 账户卡以及相关业务印章 信用证券账户卡的样式应当根据中国证券业协会规定的式样进行设计, 内容至少包括为客户开立信用证券账户的证券公司法人全称 信用证券账户号码 信用证券账户持有人姓名或法人全称以及配号日期等内容 证券公司应当按照本公司统一的编码为客户开立信用证券账户 本公司根据证券公司提交的配发信用证券账户号码的申请, 向证券公司配发信用证券账户号码 证券公司收到信用证券账户号码后, 打印信用证券账户卡, 并交付给客户 二 客户信用证客户信用证券账户配号 本公司根据证券公司申请, 为客户信用证券账户配号 9
10 ( 一 ) 客户信用证券账户配号说明客户信用证券账户的字母标识为 E, 其配号方式为以字母 E 开头, 账户号码按照一定规则产生 本公司将按个人和机构的不同对信用证券账户配号收取费用, 收费标准见附件 本公司根据证券公司提供的客户有效普通证券账户为其信用证券账户进行配号 有以下情况之一的, 不能进行客户信用证券账户配号 : 未开立普通证券账户的 ; 普通证券账户属不合格账户仍未完成规范的 ; 普通证券账户已被投资者申报为非本人开立账户的 ; 普通证券账户状态为休眠 冻结 挂失等非正常状态的 ; 普通证券账户关键信息 ( 名称 证件编号等 ) 注册资料不齐全的 ; 普通证券账户被申报为被处置证券公司休眠账户的 客户信用证券账户配号 T+1 日生效 在配号成功的下一交易日, 客户信用证券账户通过交易系统完成指定交易后, 可以进行融资融券交易 ( 二 ) 配号申请方式客户信用证券账户配号通过 PROP 系统进行 配号申报通过 PROP 通用接口或 PROP 综合业务终端进行申报 证券公司申请配号时, 必须同时提交客户已有的普通证券账户 开户结算参与人融资融券专用清算编号和收费结算单元等信息 本公司系统检查通过后, 进行实时配号, 并根据普通证券账户的个人和机构性质, 收取客户信用证券账户配号费用 客户信用证券账户所配号码将即时反馈, 配号成功后于 T+1 日生 10
11 效, 系统根据申报数据中开户结算参与人融资融券专用清算编号自动维护信用证券账户的指定结算关系 客户信用证券账户卡的式样由证券公司自行设计,PROP 系统不提供客户信用账户卡的打印功能 证券公司通过 PROP 系统为客户进行信用证券账户配号时, 所提供的该客户的普通证券账户必须满足以下要求 : (1)A 类和 B 类的普通证券账户可予以信用证券账户配号 D 类 F 类账户和 B 股账户不予配号 (2) 普通证券账户的账户状态应为正常 冻结 挂失 休眠等非正常状态的普通账户不予配号, 未完成规范的不合格账户不予配号, 已被投资者申报为非本人开立的普通证券账户不予配号 (3) 普通证券账户必须为关键信息 ( 名称 证件代码 ) 齐全的合格账户 (4) 普通证券账户必须指定交易在申请证券公司名下的交易单元上 (5) 一个普通账户只能对应开立一个信用证券账户 已对应开立信用证券账户的普通账户, 在信用证券账户未销号前不予再次配号 ( 但销号后可再次申请配号 ) 三 客户信用证券账户销号 客户向证券公司申请注销信用证券账户的, 或者证券公司根据有关规定和融资融券合同的约定注销客户信用证券账户的, 证券公司和客户应当在注销信用证券账户前了结全部的融资融券交易 客户信用 11
12 证券账户的注销须向本公司报备 报备程序如下 : 1 证券公司直接通过 PROP 进行销号申报 2 根据证券公司的销号申报, 本公司在日终进行客户信用证券账户的明细及相关未了业务检查 3 检查通过的予以销号, 处理结果通过数据文件 (ywhb 文件和 zhzl 文件 ) 反馈 ( 参见第五章技术接口部分 ) 销号后, 客户信用证券账户将解除配号时确定的指定结算关系以及与普通证券账户的对应关系, 客户信用证券账户不可再次使用 客户今后参与融资融券交易时, 需要开立新的客户信用证券账户并重新配号 如果本公司记载的客户信用证券账户二级明细账中仍有证券明细数据的, 证券公司应当根据客户委托 融资融券合同约定或有关规定直接向本公司发送担保证券返还指令, 将有关证券从该证券公司的客户信用交易担保证券账户划转到该客户的普通证券账户, 明细清零后, 再进行销号报备 证券公司申报注销客户信用证券账户时, 本公司并无义务和责任审核证券公司和客户之间的融资融券交易是否完全了结 四 关于客户信用证券账户几点说明 客户信用证券账户在使用和管理方面与普通证券账户不同, 其特点主要表现在如下几方面 : 1 指定交易和指定结算 12
13 客户信用证券账户在办理指定交易后, 可参与融资融券类证券交易 客户信用证券账户实行 谁开立谁负责结算 的指定结算原则, 配号的同时即根据开户的证券公司确定结算关系, 不可变更 客户信用证券账户及其对应的普通证券账户, 在客户信用证券账户销号前不可变更指定交易 开立客户信用证券账户的证券公司负责该账户证券和资金的结算 客户更换融资融券交易委托证券公司的, 应当在注销其在原证券公司开立的客户信用证券账户后, 向新选定的证券公司申请开立新的客户信用证券账户 2 证券明细及其变动客户信用证券账户作为证券公司客户信用交易担保证券账户的二级账户, 用于记录客户委托证券公司持有的担保证券的明细数据 客户信用证券账户可以用于申报交易, 客户信用证券账户中记录的证券明细不具有法定的证券持有登记效力 客户信用证券账户申报的交易达成并完成交收后, 都是以客户信用交易担保证券账户进行持有和持有变更登记的 在本公司日终发送的证券明细和变动对帐数据文件中, 客户信用证券账户作为客户信用交易担保证券账户的备注信息反映融资融券业务变化 3 业务处理限制客户信用证券账户不可申请办理挂失 挂失转户 账户资料修改 证券质押 临时保管 预受要约 可转债回售 异议股东现金选择权 债券跨市场转托管 跨市场补登记等业务, 且 PROP 现有普通证券账户 13
14 的持有 持有变动历史数据查询模块中不提供客户信用证券账户的相关查询 已与客户信用证券账户建立对应关系的普通证券账户不可申请办理挂失 挂失转户和销户 如通过 PROP 进行申报, 系统将提示 已对应开立客户信用证券账户 4 客户信用证券账户资料更新客户信用证券账户资料由证券公司负责管理和维护 投资者账户注册资料发生变更的, 证券公司应当按照规定向本公司报备变更后的信用证券账户注册资料 由于客户信用证券账户与一个同名的普通证券账户在配号时已建立对应关系, 因此证券公司向本公司申报普通证券账户资料变更即视同报备已建立对应关系的同名信用证券账户变更后的注册资料 14
15 第三章 登记和存管 一 融资融券登记存管业务 1 持有人登记根据 证券公司融资融券业务试点管理办法 的规定, 融资融券交易中证券公司是客户信用交易担保证券账户内所记录证券的名义持有人 因此本公司在出具证券持有人名册时, 将 XX 证券公司客户信用交易担保证券账户 作为证券持有人列示在证券持有人名册上 客户信用证券账户对应的投资者不列示在证券持有人名册上 2 公司行为处理对客户信用交易担保证券账户记录的证券, 由证券公司以自己的名义, 为客户的利益, 行使对证券发行人的各项权利 证券公司行使对证券发行人的权利, 应当事先征求客户的意见, 并按照其意见办理 上述所称对证券发行人的权利, 是指请求召开证券持有人会议 参加证券持有人会议 提案 表决 配售股份的认购 请求分配投资收益等因持有证券而产生的权利 担保证券涉及投票权行使的, 由证券持有人名册记载的 持有客户信用交易担保证券账户的证券公司作为名义持有人直接参加投票 证券公司应当事先征求信用交易投资者的投票意愿, 并根据信用交易投资者的意愿进行投票 15
16 担保证券涉及现金红利或利息的, 本公司按照证券公司客户信用交易担保证券账户的实际持有明细数据派发现金红利或利息 对于应缴纳的红利 利息所得税, 本公司按照客户信用证券账户对应的普通证券账户的性质计算税前或税后所得, 具体处理方式参照目前股票 基金现金红利和债券利息计算方式处理 担保证券涉及股票红利或权证等证券的, 本公司按照证券公司客户信用交易担保证券账户的实际持有明细数据记增红股或配发权证, 并根据证券公司委托相应维护投资者信用证券账户的明细数据 证券发行人向原股东配售股份的, 或者证券发行人增发新股以及发行权证 可转债等证券时原股东有优先认购权的, 本公司按照证券公司客户信用交易担保证券账户的实际持有明细数据设置配股权或优先认购权, 并根据证券公司委托相应维护投资者信用证券账户的明细数据 证券公司应当根据投资者认购意愿和缴纳认购款情况, 通过交易系统发出认购委托, 相关认购委托应当附有信用证券账户信息, 本公司将认购证券记入证券公司客户信用交易担保证券账户, 并根据证券公司委托相应维护投资者信用证券账户的明细数据 担保证券进入终止上市程序的, 投资者应当在了结相关融资融券交易后, 申请将有关证券从客户信用易担保证券账户划转到其普通证券账户中, 由本公司按照现行方式办理退市登记等相关手续 由于投资者未提出申请导致退市后客户信用交易担保证券账户中仍有相关担保证券的, 本公司向证券发行人或其清算组交付的证券持有人名册上, 相关证券仍以 XX 证券公司客户信用交易担保证券账户 的名 16
17 义登记 投资者日后需凭信用证券账户的明细数据自行通过证券公司主张权利 投资者存在尚未了结的融券交易的, 在下列情形下应当按照融券数量对证券公司进行补偿 : ( 一 ) 证券发行人派发现金红利的, 融券投资者应当向证券公司补偿对应金额的现金红利 ( 二 ) 证券发行人派发股票红利或权证等证券的, 融券投资者应当根据双方约定向证券公司补偿对应数量的股票红利或权证等证券, 或以现金结算方式予以补偿 ( 三 ) 证券发行人向原股东配售股份的, 或者证券发行人增发新股以及发行权证 可转债等证券时原股东有优先认购权的, 由证券公司和融券投资者根据双方约定处理 3 涉及客户信用证券账户的协助司法执行如国家有权机关要求证券公司对客户信用证券账户记载的权益采取财产保全或强制执行措施的, 证券公司应当在了结对投资者融资融券相关债权后, 将剩余证券划转到该投资者的普通证券账户, 按照现行协助司法执行的相关规定协助执行并向本公司报送冻结数据 本公司依法协助国家有权机关查询客户信用证券账户配号情况 以及本公司为证券公司维护的客户信用证券账户明细数据和变动记录 参与人融资融券相关证券账户可能在本公司被司法机关强制执行, 如出现上述情况, 本公司将及时通知相关证券公司 17
18 4 涉及客户信用证券账户的质押登记 要约预受等业务本公司不受理客户信用证券账户的质押登记 预受要约 异议股东现金选择权等业务的申报 客户欲申报上述业务, 应当在取得证券公司同意后, 申请将担保证券从证券公司客户信用交易担保证券账户划转到其普通证券账户中, 并通过其普通证券账户进行相关业务申报 本公司不受理客户信用证券账户因继承 法人资格注销 财产分割 遗赠或捐赠等原因引起的证券划转申请 担保证券须从客户信用交易担保证券账户内的证券划转到该客户的普通证券账户后, 方可按照现行规定协助办理有关继承 财产分割 遗赠或捐赠手续 5 客户信用证券账户查询证券公司应当为客户提供客户信用证券账户内明细数据 变动记录和账户注册资料等信用证券账户查询服务 证券公司客户可以向本公司提出信用证券账户明细数据及变动记录的查询申请 查询收费标准见附件 本公司为证券公司客户提供的信用证券账户明细数据的查询结果, 供客户复核, 不具有法定的证券持有登记效力 客户信用证券账户明细数据在证券公司和本公司查询结果不一致的, 由证券公司负责向客户做出解释 二 融资融券相关证券划转 因融资融券业务中有关担保品证券和融券券源的提交返还需要, 18
19 证券公司需通过上海证券交易所交易系统申报划转相关证券, 本公司将根据交易系统发送的划转申报办理相关证券账户之间的证券划转, 并根据证券公司委托相应维护客户信用证券账户的明细数据 1 证券划转的种类融资融券业务涉及的证券划转包括以下四类 : (1) 担保品划转 : 从普通证券账户提交担保证券至客户信用交易担保证券账户, 或将担保证券从客户信用交易担保证券账户返还至普通证券账户 (2) 券源划转 : 将相关证券由证券公司自营证券账户划入其融券专用证券账户, 或将证券公司自有证券用于融券后剩余的证券从融券专用证券账户划回到自营证券账户 对于证券公司融券专用证券账户因持有证券而产生的权益 ( 包括配股 增发老股东优先配售 配债 权证等 ), 应通过上海证券交易所交易系统申报划至证券公司自营证券账户, 由证券公司自营证券账户行使相关权益 (3) 还券划转 : 将有关证券从客户信用交易担保证券账户划转到融券专用证券账户, 以归还投资者原先融券卖出的证券 (4) 余券划转 : 投资者 融券 买入证券数量大于投资者实际借入证券数量的, 将相关证券从其融券专用证券账户划回到客户信用交易担保证券账户 证券公司申报的证券划转指令中, 担保证券和融券券源的种类必须符合证券交易所的规定 不符合规定的证券不予划转 2 划转指令申报方式 19
20 证券公司应当在上海证券交易所交易时间通过上海证券交易所交易系统申报提交上述四类证券划转指令 在规定的接受证券划转指令时间截止前, 证券公司可以撤销已经发出的证券划转指令 本公司对证券划转收取手续费, 具体收费标准见附件 证券划转收取手续费在划转处理的下一工作日清算, 直接通过本公司清算系统收取 3 证券划转处理本公司在证券划转指令申报日日终, 对符合要求的证券划转指令进行划转处理, 已进入交收程序未完成交收的证券或被交收锁定的应付证券不得办理融资融券证券划转 划转指令须经有效性检查 出现以下情况之一的, 划转指令无效 : (1) 转入转出的证券账户或备注的客户信用证券账户不存在 (2) 转入转出的证券账户或备注的客户信用证券账户的账户状态不正常 (3) 转入转出的证券账户或备注的客户信用证券账户的账户未指定交易在申请证券公司的交易单元上 (4) 委托划出的证券数量大于该证券账户中可划出的该种证券的数量 (5) 融券品种或担保品证券不符合证券交易所的相关规定 对于券源划转的申请指令, 结算系统还要检查划转指令中的自营账户是否为该证券公司已经申报的有效自营账户 对于涉及客户的证券划转, 证券公司应当根据客户委托发出证券 20
21 划转指令, 并保证所发指令的真实 准确 因证券公司的过错导致指令错误, 造成客户损失的, 客户可以依法要求证券公司赔偿, 但不得影响本公司根据业务规则正在执行或已经完成的证券划转操作 对于证券划转指令的处理结果, 将通过日终发送的数据文件 (zqbd 文件和 ywhb 文件 ) 反馈, 参见第五章技术接口部分 三 自营账户申报 证券公司在申报券源划转指令前, 须预先以书面方式 ( 另需提供电子文件 ) 向本公司报备用于券源划转的自营账户清单, 报备的自营账户必须满足下列要求 : 1 为证券公司自营 D 类证券账户 ; 2 账户全称与申报的证券公司名称一致; 3 账户指定交易在自营交易单元上; 4 账户状态正常 证券公司可一次性报备提供券源的自营证券账户清单 ; 也可根据需要临时报备 自营账户报备于审核通过后的下一工作日起生效 券源划转申报指令中如包含对未经报备的自营账户, 该指令作无效指令处理 21
22 第四章清算和交收 一 结算主体 客户信用证券账户所发生交易的证券和资金清算交收依据 谁开立谁负责结算 的原则处理, 由开立客户信用证券账户的结算参与人承担交收责任, 与指定交易和发生交易的交易单元无关 融资融券交易的清算路径设置如下 : 客户信用交易证券账户 结算参与人融资融券专用结算单元 (09***) 结算参与人融资融券专用清算编号 结算参与人信用交易资金交收账户和信用交易专用资金交收账户 二 资金清算 交易日日终 (T 日 ), 本公司根据上海证券交易所的成交记录, 完成交易申报中包含信用证券账户信息的证券交易的资金清算, 本公司将在结算参与人名下已办理指定结算的客户信用证券账户发生的成交记录, 归并到该参与人融资融券专用结算单元 (09***) 进行资金清算, 生成各结算参与人融资融券应收 ( 应付 ) 资金, 并将清算结果发送结算参与人 本公司对某证券品种融资融券交易进行资金清算所适用的计算原则 费用标准与该品种普通交易清算所适用的一致 22
23 三 证券清算 交易日日终 (T 日 ), 本公司根据上海证券交易所发送的在结算参与人名下已办理指定结算的客户信用证券账户的成交记录, 进行证券清算 : 1 本公司根据未加注 融券 标识的客户信用证券账户的成交记录, 计算结算参与人客户信用交易担保证券账户的各类证券应收应付数量, 未加注 融券 标识的交易包括 : 担保品买入 担保品卖出 融资买入 卖券还款和融资平仓 ; 2 本公司根据加注 融券 标识的客户信用证券账户成交记录, 计算结算参与人的融券专用账户各类证券的应收应付数量, 加注 融券 标识的交易包括 : 融券卖出 买券还券和融券平仓 ; 3 结算参与人客户信用交易担保证券账户和融券专用账户的各类证券的合计应收与合计应付数量, 形成结算参与人的证券清算结果 四 资金交收 1 对本公司提供担保交收的交易品种的资金交收在交收日最终交收时点, 本公司通过结算参与人的信用交易资金交收账户完成相应的资金交收, 结算参与人应当保证信用交易资金交收账户内有足额资金 结算参与人信用交易资金交收账户出现交收违约的, 违约处理适用现有对结算备付金账户透支处理的有关规定 23
24 在交收日本公司进行资金交收时, 本公司将结算参与人应付净额由其信用交易资金交收账户划拨至本公司资金集中交收账户, 在结算参与人已完成证券交收义务的前提下, 将应收净额由资金集中交收账户划入其信用交易资金交收账户 2 对本公司提供非担保交收的交易品种的资金交收在交收日最终交收时点, 本公司通过结算参与人的信用交易专用资金交收账户 ( 信用交易非担保资金交收账户 ) 完成相应的资金交收 为保证交收成功, 结算参与人应当保证信用交易专用资金交收账户 ( 信用交易非担保资金交收账户 ) 内有足额资金 结算参与人可根据需要向本公司申请办理信用交易资金交收账户与信用交易专用资金交收账户 ( 信用交易非担保资金交收账户 ) 的单向关联交收 3 资金交收账户资金交收账户管理本公司按照 中国证券登记结算有限责任公司结算备付金管理办法 管理结算参与人信用交易资金交收账户, 有关最低结算备付金比照普通交易计收 信用交易资金交收账户的管理方式 ( 包括最低备付管理 透支处罚 计息 查询 资金划拨等 ) 与普通交易资金交收账户相同 ; 信用交易专用资金交收账户 ( 信用交易非担保资金交收账户 ) 的管理方式与普通交易非担保资金交收账户相同 结算参与人只能将融资专用资金账户 客户信用交易担保资金账户或证监会认可的其他商业银行存款账户预留为信用交易资金交收 24
25 账户对应的银行指定收款账户, 并且应当事先在证监会备案 信用交易资金交收账户与信用交易专用资金交收账户 ( 信用交易非担保资金交收账户 ) 间可以互为预留收款账户进行资金划拨 结算参与人向融资融券投资者收取的佣金 融资融券利息及其他相关费用, 由其通过资金存管银行扣收 五 证券交收及变更登记 在交收日最终交收时点, 本公司依据证券清算结果完成证券交收 对于待交收证券品种的融资融券交易, 本公司将按现行待交收结算制度办理证券交收 对于未加注融券标识的交易, 在结算参与人完成证券交收后, 对客户信用交易担保证券账户进行变更登记, 并相应维护客户信用证券账户的明细数据 对于加注融券标识的交易, 在结算参与人完成证券交收后, 对证券公司融券专用证券账户进行变更登记 证券公司与客户之间融券明细数据由证券公司自行维护 本公司维护的证券公司与客户的融券交易记录以及还券划转 余券划转记录作为备查账以备核查 六 交收风险管理 1 根据融资融券交易标的证券确定交收风险管理措施结算参与人不能履行融资融券交易交收责任的, 构成对本公司的交收违约, 本公司根据融资融券交易各涉及证券品种的相关结算业务 25
26 规则, 采用不同的交收风险管理措施 2 对发生融资融券交易交收违约参与人的风险管理措施本公司对发生融资融券交易交收违约的结算参与人, 有权采取以下措施 : (1) 暂停 终止办理其部分 全部结算业务, 以及终止 撤销结算参与人资格, 并提请上海证券交易所采取停止交易措施 (2) 提请中国证监会按照相关规定采取暂停或撤销其融资融券业务许可, 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员, 单处或并处警告 罚款 撤销任职资格或证券从业资格的处罚措施 3 本公司按照货银对付原则全面调整结算制度时, 融资融券交易交收违约的处理措施和程序将作相应调整 26
27 第五章技术接口 一 融资融券业务技术接口简介 1 结算参与人通过交易系统申报的融资融券结算数据通过结算明细文件 (jsmx*.mdd) 发送 : 融券类信用交易结算数据中的证券账户填写为证券公司融券专用账户, 融券类信用交易包括 : 融券卖出 买券还券和融券平仓 ; 非融券类信用交易结算数据中的证券账户填写为客户信用证券账户, 非融券类信用交易包括 : 担保品买入 担保品卖出 融资买入 卖券还款和融资平仓 ; 融资融券结算明细数据中的资金账户填写为结算参与人信用交易资金交收账户 2 融资融券相关的交易和非交易引起的变动( 含证券划转 权益登记 / 划付等 ) 数据通过证券变动文件 (zqbd*.mdd) 发送 : 对于融券类信用交易引起的变动, 证券账户字段填写为证券公司融券专用证券账户 ; 对于非融券类信用交易引起的变动以及融资融券相关的非交易变动, 证券账户字段填写为客户信用交易担保证券账户, 客户信用证券账户填写在备用字段 3 融券专用证券账户 客户信用交易担保证券账户的持有明细数据通过证券明细对帐文件 (zqye*.mdd) 发送, 其中客户信用交易担保证券账户持有明细数据按照其名下客户信用证券账户二级明细拆分为多笔, 每笔记录中证券账户字段均填写为客户信用交易担保证券账户, 客户信用证券账户填写在备用字段 27
28 4 融资融券交易相关的待交收数据通过证券其他数量对帐文件 (qtsl*.mdd) 发送, 数据类型 (SJLX) 为 002 : 融券类交易待交收数据的证券账户填写为证券公司融券专用证券账户 ; 非融券类交易待交收数据的证券账户填写为客户信用证券账户 5 客户信用交易担保证券账户的退市数据通过证券其他数量对帐文件 (qtsl*.mdd) 发送, 数据类型 (SJLX) 为 006 : 启用备用字段 ; 证券账户填写为客户信用交易担保证券账户, 备用字段填写客户信用证券账户 6 信用交易资金交收账户的资金明细数据通过资金明细对账文件 (zjye.mdd) 发送 : 融资融券资金明细数据的资金账户 (ZJZH) 填写为信用交易资金交收账户 7 信用交易资金交收账户的资金变动数据通过资金变动文件 (zjbd.mdd) 发送 : 融资融券资金变动数据的资金账户 (ZJZH) 填写为信用交易资金交收账户 8 客户信用证券账户的指定交易对账数据通过证券账户托管对帐文件 (zqtg*.mdd) 发送, 证券账户托管对帐文件中客户信用证券账户数据记录中的清算编号 2(QSBH2) 字段填写该客户信用证券账户指定结算参与人的融资融券专用清算编号 ; 客户信用证券账户的配号和销号数据通过证券账户资料文件 (zhzl*.mdd) 发送, 证券账户资料文件中信用证券账户资料信息是对应普通证券账户的资料信息 9 融资融券交易的成交数据通过业务回报文件(ywhb.mdd) 发 28
29 送, 通过交易系统提交的证券划转申报的回报数据也通过业务回报文件 (ywhb.mdd) 发送 10 客户信用证券账户的配号 查询 销号通过 PROP 系统实时申报, 请通过 PROP 通用接口或 PROP 综合业务终端申报, 系统支持单笔或多笔批量申报 客户信用账户配号结果通过 ZHZL 文件发送 ; 客户信用账户的销号结果通过业务回报文件 (ywhb.mdd) 发送 11 个人持有上市公司限售股名单通过通知信息文件 (tzxx.mdd) 发送 二 数据接口详细说明有关融资融券试点业务相关数据接口详细说明如下, 如有更新, 以我司发布的最新版 登记结算数据接口规范 ( 结算参与人版 ) 为准 ( 一 ) 结算明细数据文件 (jsmx*.mdd) 信用证券账户相关的结算明细数据只发结算参与人, 不发指定交易参与人 1 融券类信用交易相关结算明细数据对于融券类信用交易的结算明细数据,ZQZH( 证券账户 ) 字段填写证券公司融券专用证券账户,ZJZH( 资金账户 ) 字段填写信用交易资金交收账户 2 非融券类信用交易相关结算明细数据对于非融券类信用交易的结算数据,ZQZH( 证券账户 ) 字段填写客户信用证券账户,ZJZH( 资金账户 ) 字段填写信用交易资金交收账户 29
30 3 融资融券相关的证券划转手续费和信用证券账户配号费 ( 新增 ) 1 YWLX( 业务类型 ): 390 其它资金清算 2 QSBZ( 清算标志 ): 314 余券划转手续费 315 还券划转手续费 316 担保品划转手续费 317 券源划转手续费 318 EP 配号费 ( 个人客户信用证券账户配号费 ) 319 EI 配号费 ( 机构客户信用证券账户配号费 ) 3 QTRQ( 其它日期 ): 原因日期 4 XWH2( 业务单元 2): 结算单元 1) 当清算标志为 314 / 315 / 316 时, 填写发生证券 划转的信用证券账户指定结算单元 2) 当清算标志为 317 时, 填写证券划转的申报交易单元 3) 当清算标志为 318 / 319 时, 填写配号收费结算单元 5 数据填写说明 : NO 字段名长度说明其它资金清算 1 SCDM 2 市场代码 01 2 JLLX 3 记录类型 JYFS 3 交易方式 JSFS 3 交收方式 YWLX 3 业务类型 QSBZ 3 清算标志 314/315/316/317/318/319 7 GHLX 3 过户类型 # 8 JSBH 16 交收编号 # 9 CJBH 10 成交编号 # 10 SQBH 10 申请编号 # 11 WTBH 12 委托编号 # 12 JYRQ 8 交易日期 # 13 QSRQ 8 清算日期 当前工作日期 30
31 14 JSRQ 8 交收日期 下一工作日期 15 QTRQ 8 其它日期 原因日期 16 WTSJ 6 委托时间 # 17 CJSJ 6 成交时间 # 18 XWH1 5 业务单元 1 # 19 XWH2 5 业务单元 2 结算单元 20 业务单元 1 所属参与 # XWHY 8 人的清算编号 21 结算参与人的清算结算单元所属结算参与人的清算 JSHY 8 编号编号 22 托管银行的清算编 # TGHY 8 号 23 ZQZH 10 证券账户 # 24 ZQDM1 6 证券代码 1 # 25 ZQDM2 6 证券代码 2 # 26 ZQLB 2 证券类别 # 27 LTLX 1 流通类型 # 28 QYLB 2 权益类别 # 29 GPNF 4 挂牌年份 # 30 MMBZ 1 买卖标志 # 31 SL 12 交收数量 # 32 CJSL 12 成交数量 # 33 ZJZH 25 资金账户 收费结算备付金账户 34 BZ 3 币种 RMB 35 JG1 17 价格 1 # 36 JG2 17 价格 2 # 37 QSJE 17 清算金额 # 38 YHS 17 印花税 # 39 JSF 17 经手费 # 40 GHF 17 过户费 # 41 ZGF 17 证管费 # 42 #( 配号 )/ 证券划转手续费 ( 证券 SXF 17 手续费划转 ) 43 QTJE1 17 其它金额 1 配号费 ( 配号 )/#( 证券划转 ) 44 QTJE2 17 其它金额 QTJE3 17 其它金额 SJSF 17 实际收付 清算金额加各项费用 47 JGDM 4 结果代码 FJSM 40 附加说明 清算标志附加说明 注 1:# 表示该字段无效 31
32 ( 二 ) 证券变动文件 (zqbd*.mdd) 1 启用备用字段 ; 2 当证券变动记录中证券账户 (ZQZH) 字段内容为融券专用证 券账户时, 该变动记录的备用 (BY) 字段内容为空 ; 3 当证券变动记录中证券账户 (ZQZH) 字段内容为客户信用交易 担保证券账户时, 该变动记录的备用 (BY) 字段内容为客户信 用证券账户 ; 4 融资融券交易引起的证券变动数据填写说明如下 : NO 字段名 类型长度格式定义 融券类业务变动数据 非融券类业务变动数据 1 SCDM Character QSBH Character 8 清算编号 清算编号 3 ZQZH Character 10 客户信用交融券专用易担保证券证券账户账户 4 XWH Character 5 交易单元 交易单元 5 ZQDM Character 6 证券代码 证券代码 6 ZQLB Character 2 证券类别 证券类别 7 LTLX Character 1 流通类型 流通类型 8 QYLB Character 2 权益类别 权益类别 9 GPNF Character 4 挂牌年份 挂牌年份 10 BDSL Character 12 ± 变动数量 变动数量 11 BDLX Character 3 变动类型 变动类型 12 BDRQ Character 8 变动日期 变动日期 13 SL Character 12 # # 14 BH Character 20 # # 15 BY Character 20 空 信用证券账户 注 1:# 表示该字段无效 32
33 5 一笔证券划转体现为两条非交易证券变动记录, 过户类型为 B ( 三 ) 证券余额对帐文件 (zqye*.mdd) 1 启用备用字段 当证券账户字段的内容不为客户信用交易担保 证券账户时, 该字段的内容为空 ; 2 当证券账户为融券专用账户时, 对同一证券代码, 只有一条该 账户的持有数据 ; 3 当证券账户为客户信用交易担保证券账户时, 对同一证券代码, 会有多条该账户的持有数据, 且这些持有记录的备用 (BY) 字 段内容为客户信用证券账户 ; 4 数据填写说明 NO 字名 段 类型 长度 格式定义 融券专用账户余额数据 客户信用交易担保证券账户余额数据 1 SCDM Character QSBH Character 8 清算编号清算编号融券专用账客户信用交易 3 ZQZH Character 10 户担保证券账户指定交易单 4 XWH Character 5 指定交易单元元 5 ZQDM Character 6 证券代码证券代码 6 ZQLB Character 2 证券类别证券类别 7 LTLX Character 1 流通类型流通类型 8 QYLB Character 2 权益类别权益类别 9 GPNF Character 4 挂牌年份挂牌年份 10 YE1 Character 12 ± 余额 1( 全部 ) 余额 1( 全部 ) 11 YE2 Character 12 ± 余额 2( 冻结 ) 余额 2( 冻结 ) 12 BY Character 12 空信用证券账户 13 JZRQ Character 8 截至日期截至日期 33
34 ( 四 ) 证券其他数量对账文件 (qt qtsl*.mdd sl*.mdd) 1 启用备用字段 2 数据填写说明 : NO 字段融资融券待交融资融券退市类型长度格式定义名收数据数据 1 SCDM Character HYDM Character 8 清算编号 清算编号 3 SJLX Character ZQZH Character 10 融券专用账户 / 信用证券账户 融券专用账户 / 客户信用交易担保证券账户 5 XWH Character 5 交易单元 交易单元 6 ZQDM Character 6 证券代码 证券代码 7 ZQLB Character 2 证券类别 证券类别 8 LTLX Character 1 流通类型 流通类型 9 QYLB Character 2 权益类别 权益类别 10 GPNF Character 4 挂牌年份 挂牌年份 11 SL1 Character 12 ± 待交收数量 持有数量 12 SL2 Character 12 ± # # 13 BH1 Character 20 信用交易结算备付金账户 # 14 BH2 Character 20 # # 15 FZDM Character 3 # # 该条待交收明 当前日期 16 RQ Character 8 细最后一次变动日期 17 BCSM Character 40 说明 # 18 BY Character 20 空 空 / 信用证券账户 注 1:# 表示该字段无效 34
35 ( 五 ) 证券账户托管对账文件 (zhtg*.mdd zhtg*.mdd) 客户信用证券账户数据 ( 新增 ) 1) 数据说明 : 如果证券账户 (ZQZH) 字段为信用证券账户, 则该条记录的清算 编号 2(QSBH2) 字段为该客户信用证券账户指定结算参与人的融资 融券专用清算编号 2) 数据填写说明 : NO 字段名 类型 长度 说明 1 SCDM Character 2 市场代码 2 ZQZH Character 10 客户信用证券账户 3 ZHZT Character 2 账户状态 4 ZDXW Character 5 指定交易单元 5 QSBH1 Character 指定交易单元所属结算参与人 8 的清算编号, 左对齐 6 TGXW Character 5 预留字段 7 QSBH2 Character 指定结算参与人融资融券专用 8 清算编号 8 FZBZ Character 10 辅助标志 9 SXRQ Character 8 指定交易生效日期 35
36 ( 六 ) 业务回报文件 (ywhb.mdd ywhb.mdd) 1) 新增融资融券成交回报数据 ( 业务类型为 412 ) 通过交易系 统提交的证券划转申报的回报数据 ( 业务类型为 413 ) 和信 用证券账户销号数据 ( 业务类型为 414 ) 2) 数据填写说明 : NO 字名 段 长度 说明 融资融券成交回报数据 通过交易系统提交的证券划转申报的回报数据 客户信用证券账户 PROP 销号申报受理回报数据 1 SCDM 2 市场代码 QSBH 8 清算编号 清算编号 清算编号 # 3 YWLX 3 业务类型 412 : 融资融券成交回报数据 413 : 融资融券非交易回报数据 YWLY 2 业务来源 01 : 交易 01 : 交易 02 :PROP 申系统系统报 5 SBLX 2 申报类型 MR: 申报买入 MC: 申报卖出 B/S XH : 销号 6 JGDM 4 结果代码 0000 结果代码 结果代码 7 JGSM 40 结果说明 # 结果说明 结果说明 8 SLBH 20 受理编号 委托编号 # # 9 YWBH 20 成交编号 成交编号 ( 左 8 位有效, 不足前补 0) 10 SBBH 20 申报编号申请编号 合同号 ( 左 9 位有效, 不足前补 0) 申请编号 ( 左 10 位有效, 不足前补空 ) # 申报编号 11 YHDM 8 用户代码 马甲编号 # PROP 用户代码 12 SBRQ 8 申报日期 成交日期 过户日期 申报日期 13 SBSJ 6 申报时间 成交时间 # 申报时间 14 ZQDM 6 证券代码 证券代码 证券代码 # 15 ZQLB 2 证券类别 # 证券类型 # 16 LTLX 1 流通类型 # 流通类型 # 17 QYLB 2 权益类别 # 权益类型 # 18 GPNF 4 挂牌年份 # 挂牌年份 # 36
37 NO 字名 段 长度 说明 19 FZDM 10 辅助代码 20 ZQZH1 10 证券账户 1 融资融券成交回报数据 融资融券标签 (1 位, 左对齐 ) 信用证券账户 通过交易系统提交的证券划转申报的回报数据 过户原因 (1 位, 左对齐 ) # 证券账户 客户信用证券账户 PROP 销号申报受理回报数据 信用证券账户 申报数据中的 21 ZQZH2 10 证券账户 2 # # 过入账户申报交易单申报数据中的 22 XWH1 5 业务单元 1 交易单元元过出交易单元 23 XWH2 5 业务单元 2 09 专用结算 # # 单元 24 SBSL 15 申报数量 # 25 CGSL 15 成功数量 # # # 26 BCYE 15 本次余额 # # # 27 JE1 17 金额 1 # # # 28 JE2 17 金额 2 # # # 29 RQ 8 日期 # # # 30 BCSM 40 补充说明 # # # 成交数量 ( 为过户数量 ( 为正数 ) 正数 ) 注 1: # 表示该字段无效 3) 数据说明 : (1) 融资融券成交回报数据的融资融券标签, 定义如下 : 1 担保品买入 2 担保品卖出 3 融资买入 4 卖券还款 5 买券还券 6 融券卖出 7 融券平仓 37
38 8 融资平仓 (2) 通过交易系统提交的证券划转申报的回报数据中辅助代码 ( 过户原因 ), 定义如下 : G 担保品划转 : H 券源划转 : I 还券划转 : J 余券划转 :
39 ( 七 ) 通知信息文件 (tzxx.mdd) 1) 新增通知类型 (TZLB) 说明如下 : 021: 个人持有上市公司限售股名单 2) 数据填写详细说明 : NO 字段名 长度 说明 个人持有上市公司限售股名单 1 SCDM 2 市场代码 01 2 TZLB 3 通知类别 TZRQ 8 通知日期 当天日期 4 QSBH 8 清算编号 清算编号 5 ZQDM 6 证券代码 证券代码 6 ZQLB 2 证券类别 # 7 LTLX 1 流通类型 # 8 QYLB 2 权益类别 # 9 GPNF 4 挂牌年份 # 10 ZH1 25 账户 1 证券账户 11 ZH2 25 账户 2 # 12 RQ1 8 日期 1 # 13 RQ2 8 日期 2 # 14 JE1 17 金额 1 # 15 JE2 17 金额 2 # 16 JE3 17 金额 3 # 17 JG1 17 价格 1 # 18 JG2 17 价格 2 # 19 BL1 17 比率 1 # 20 BL2 17 比率 2 # 21 SL1 15 数量 1 # 22 SL2 15 数量 2 # 23 FZDM 10 辅助代码 # 24 BZ 80 备注 # 25 BY 40 备用 # 39
40 ( 八 ) 客户信用证券账户实时配号 查询查询 销号接口 1 客户信用证券账户实时配号接口 ( 新增 ) ServiceDomain = SSCCRC ServiceName = ZHZLGLXT ServiceType = 15 请求数据格式 : NO 字段名 类型 长度 说明 1 ZHLB Character 2 账户类别 ( 必需填写 ) 2 ZQZH Character 10 证券账户 3 TZRMC Character 80 投资人名称 4 TZRJC Character 12 投资人简称 5 WWMC Character 80 投资人外文名称 6 TXDZ Character 80 通讯地址 7 YZBM Character 6 邮政编码 8 ZJLB Character 2 证件类别 9 ZJDM Character 40 证件代码 10 XB Character 1 性别 11 TZRLB Character 1 投资人类别 12 GJDM Character 3 国籍代码 13 CSRQ Character 8 出生日期 14 XLDM Character 2 学历代码 15 ZYDM Character 2 职业代码 16 LXDH Character 20 联系电话 17 FRDB Character 40 法人代表 18 FRLB Character 2 法人类别 19 QYLB Character 2 企业类别 20 HYDM Character 2 行业代码 21 CZH Character 20 传真号 22 XWH Character 6 收费结算单元 : 经纪业务专用结算单元 ( 必需填写 ) 23 JSHY Character 8 融资融券专用清算编号 ( 必需填写 ) 24 KHHY Character 8 普通账户指定交易单元对应清算编号 ( 必需填写 ) 25 LSH Character 6 流水号 40
41 26 BYZD Character 12 合计 455 信用证券账户对应的普通证券账户 ( 必需填写 ) 说明 : (1) 字段 必须填写, 左对齐, 不足部分填空格, 其它字段均填空 (2) 字段 1(ZHLB): 填 09 (3) 字段 22(XWH): 填经纪业务专用结算单元 (4) 字段 23(JSHY): 填融资融券专用清算编号 (5) 字段 24(KHHY): 填普通账户指定交易单元对应清算编号 (6) 字段 26(BYZD): 填信用证券账户对应的普通证券账户 应答数据格式 : NO 字段名 类型 长度 说明 1 ZHLB Character 2 账户类别 2 ZQZH Character 10 证券账户 3 TZRMC Character 80 投资人名称 4 TZRJC Character 12 投资人简称 5 WWMC Character 80 投资人外文名称 6 TXDZ Character 80 通讯地址 7 YZBM Character 6 邮政编码 8 ZJLB Character 2 证件类别 9 ZJDM Character 40 证件代码 10 XB Character 1 性别 11 TZRLB Character 1 投资人类别 12 GJDM Character 3 国籍代码 13 CSRQ Character 8 出生日期 14 XLDM Character 2 学历代码 15 ZYDM Character 2 职业代码 16 LXDH Character 20 联系电话 17 FRDB Character 40 法人代表 18 FRLB Character 2 法人类别 41
42 19 QYLB Character 2 企业类别 20 HYDM Character 2 行业代码 21 CZH Character 20 传真号 22 XWH Character 6 结算单元 23 JSHY Character 8 指定结算参与人 24 KHHY Character 8 开户会员 25 KHRQ Character 8 开户日期 26 LSH Character 6 流水号 27 BYZD Character 12 备用字段 28 FHBZ Character 4 返回标志 29 CLSM Character 40 处理说明 合计 507 说明 : (1) 字段 : 均为左对齐, 不足部分填空格 (2) 字段 26(BYZD): 内容为信用证券账户对应的普通证券 账户 (3) 字段 28(FHBZ): 0000 为配号成功, 其它为配号失 败, 失败原因见处理说明 2 客户信用证券账户配号情况实时查询接口 ( 新增 ) ServiceDomain = SSCCRC ServiceName = ZHZLGLXT ServiceType = 16 请求数据格式 : NO 字段名 类型 长度 说明 1 ZQZH Character 10 证券账户 2 LSH Character 6 流水号 合计 16 说明 : (1) 字段 1 2 必填, 左对齐, 不足部分填空格 42
43 (2) 字段 1(ZQZH) 填信用证券账户 (3) 字段 2(LSH), 同一次申报中 LSH 必须唯一 应答数据格式 : 格式同实时配号应答数据格式 ( 结算单元字段无效 ) 3 客户信用证券账户销号 ServiceDomain = SSCCRC ServiceName = CGXT ServiceType = 00 请求数据格式 : NO 字段名 类型 长度 说明 1 SBBH Character 10 申报编号 2 GCXW Character 5 过出方指定交易单元 3 GCZH Character 10 过出股东账户 4 GRZH Character 10 过入股东账户 5 SFZH Character 20 身份证号 6 SBRQ Character 8 申报日期 合计 63 说明 : GCZH 填信用证券账户,GRZH 填写为 ( 表示信用账户销号 ); GCXW 填信用证券账户的指定交易单元 ; SFZH, 如信用账户未办理指定交易则填写投资者的身份证号 ; 如信用账户已办理指定交易, 则填空 SBRQ 填空 SBBH 供参与人自用, 字段内容在应答中原样返回 应答数据格式 : 43
44 NO 字段名 类型 长度 说明 1 SBBH Character 10 申报编号 2 GCXW Character 5 过出方指定交易单元 3 GCZH Character 10 过出股东账户 4 GRZH Character 10 过入股东账户 5 SFZH Character 20 身份证号 6 SBRQ Character 8 申报日期 7 SLRQ Character 8 受理日期 8 CLZT Character 1 处理状态 9 CLSM Character 20 处理说明 合计 92 说明 : (1) 处理状态 字段定义如下表 : CLZT 说明 1 已受理 9 失败, 失败原因见处理说明字段 (2)SBBH GCXW GCZH GRZH SBRQ 字段的内容同请求数据 44
45 附件 : 融资融券试点登记结算业务收费一览表 收费项目 标准 信用证券账户 - 开户 信用证券账户 - 补办 个人 机构 个人 机构 信用证券账户 - 销户信用证券账户 - 开户资料查询信用证券账户 - 变更账户注册资料 信用证券账户查询 证券划转手续费 明细数据 变更记录 担保证券提交 / 返还融券券源划转 还券划转 余券划转 证券公司向开户人收取 40 元, 其中 20 元作为配号费上交本公司 证券公司向开户人收取 400 元, 其中 200 元作为配号费上交本公司 补原号 : 证券公司向开户人收取 10 元, 无需上交本公司 ; 新号 : 视同新开户 补原号 : 证券公司向开户人收取 10 元, 无需上交本公司 ; 新号 : 视同新开户 免费 免费 免费 投资者通过本公司柜台查询其信用证券账户明细数据的, 按照 20 元 / 户 / 次标准收取 ; 投资者通过本公司网络查询平台查询其信用证券账户明细数据的, 暂免收费 投资者通过本公司柜台查询其信用证券账户明细数据变更记录的, 按照 50 元 / 户 / 次标准收取 ; 投资者通过本公司网络查询平台查询其信用证券账户明细数据变更记录的, 暂免收费 普通证券账户所在证券公司根据投资者委托发出担保证券提交或返还的划转指令, 按照 20 元 / 指令向投资者收取手续费, 上交本公司 10 元 证券公司发出融券券源划转指令, 上交本公司 10 元手续费 信用证券账户所在证券公司根据投资者委托发出还券划转指令, 按照 20 元 / 指令向投资者收取手续费, 上交本公司 10 元 信用证券账户所在证券公司负责发出余券划转指令, 上交本公司 10 元手续费 45
zqjsxx qtsl zjye jsmx T...20 T T T zjhz t
T+1 China Securities Depository & Clearing Corp. Ltd. Shanghai Branch ... 3... 5 1. zqjsxx... 5 2. qtsl... 6 3. zjye... 7 4. jsmx... 7...8...11...13...15...17 T...20 T1...24...28...30 T+1...32 T+1...35
<4D F736F F D20D6D0B9FABDE1CBE3C9CFBAA3B7D6B9ABCBBEC8DAD7CAC8DAC8AFB5C7BCC7BDE1CBE3D2B5CEF1D6B8C4CF2E646F63>
中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 融资融券登记结算业务指南 2011 年 12 月 目录 第一章融资融券业务结算账户和专用证券账户开立...3 一 结算账户开立...3 二 专用证券账户开立...4 第二章信用证券账户...7 一 信用证券账户配号管理...7 二 信用证券账户配号...8 三 信用证券账户销号...10 四 关于信用证券账户几点说明...11 第三章登记和存管...14 一
证券公司只能将融资专用资金账户 客户信用交易担保资金账户或中国证券监督管理委员会 ( 以下简称 证监会 ) 认可的其他商业银行存款账户预留为信用交易资金交收账户对应的银行指定收款账户 第七条开展上海证券交易所上市证券融资融券业务的证券公司, 还应当向本公司申请设立专用证券交收账户和专用资金交收账户,
中国证券登记结算有限责任公司融资融券登记结算业务实施细则 第一章 总则 第一条为了规范融资融券的登记结算业务运作, 防范 登记结算风险, 根据证监会 证券公司融资融券业务管理办 法 及本公司相关业务规则, 制定本细则 第二条本细则所称融资融券交易, 是指投资者向具有 证券交易所会员资格的证券公司提供担保物, 借入资金买入 上市证券或借入上市证券并卖出的行为 第三条在上海证券交易所和深圳证券交易所进行的
与原件一致 ); ( 三 ) 法定代表人证明书及法定代表人授权委托书 ; ( 四 ) 经办人有效身份证明文件及复印件 ; ( 五 ) 本公司要求提供的其他资料 第二节投资者信用证券账户第九条投资者参与融资融券交易, 应当向证券公司申请开立信用证券账户 信用证券账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的
中国证券登记结算有限责任公司融资融券登记结算业务实施细则 第一章总则第一条为了规范融资融券的登记结算业务运作, 防范登记结算风险, 根据证监会 证券公司融资融券业务管理办法 及本公司相关业务规则, 制定本细则 第二条本细则所称融资融券交易, 是指投资者向具有证券交易所会员资格的证券公司提供担保物, 借入资金买入上市证券或借入上市证券并卖出的行为 第三条在上海证券交易所和深圳证券交易所进行的融资融券交易的登记结算业务,
中国证券登记结算有限责任公司上海分公司融资融券登记结算业务指南 二〇一八年十二月 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 China Securities Depository & Clearing Corp. Ltd. Shanghai Branch
关于修订 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司融资融券登记结算业务指南 的通知 各市场参与主体 : 为适应证券市场发展, 我公司对 中国证券登记结算有限 责任公司上海分公司融资融券登记结算业务指南 进行了修 订, 修订内容主要包括 : 一是根据统一账户平台业务变化, 更新了信用证券账户配 号 销号等相关内容 二是简化证券公司开立融资融券结算账户 专用证券账户 的开户材料 考虑到原开户材料中已包含具有融资融券业务资
版本修订历史 更新日期 最新版本 修订说明 2012/4/ 建立 2012/11/ 增加了场内实时申赎货币基金业务的接口说明 2012/12/ 修订了 jjmc( 场内实时申赎货币基金业务 --- 持有人名册 ) 的文件说明, 新增了 ywxz( 场内实时申赎货币
登记结算数据接口规范 ( 基金管理公司版 V1.8) 二零一六年五月 版本修订历史 更新日期 最新版本 修订说明 2012/4/19 1.0 建立 2012/11/30 1.1 增加了场内实时申赎货币基金业务的接口说明 2012/12/13 1.2 修订了 jjmc( 场内实时申赎货币基金业务 --- 持有人名册 ) 的文件说明, 新增了 ywxz( 场内实时申赎货币基金业务 --- 业务规模限制文件
版本修订历史 更新日期 最新版本 修订说明 2012/4/ 建立 2012/11/ 增加了场内实时申赎货币基金业务的接口说明 2012/12/ 修订了 jjmc( 场内实时申赎货币基金业务 --- 持有人名册 ) 的文件说明, 新增了 ywxz( 场内实时申赎货币
登记结算数据接口规范 ( 基金管理公司版 V1.9) 二零一六年十一月 1 版本修订历史 更新日期 最新版本 修订说明 2012/4/19 1.0 建立 2012/11/30 1.1 增加了场内实时申赎货币基金业务的接口说明 2012/12/13 1.2 修订了 jjmc( 场内实时申赎货币基金业务 --- 持有人名册 ) 的文件说明, 新增了 ywxz( 场内实时申赎货币基金业务 --- 业务规模限制文件
附件1
实际控制关系账户申报表 (K-1 表 ) 大连商品交易所 第一部分 : 申报人信息 * 姓名 * 个人客户 * 身份证号码 * 联系电话 * 组织机构代码 * 联系电话 单位客户 客户类型 主营业务 A. 生产企业 B. 加工企业 C. 贸易公司 D. 投资公司 E. 其他 ( 请详细说明 ) 第二部分 : 实际控制关系账户信息 1 是否实际控制其他主体 ( 个人客户或单位客户 ) 的期货交易? 如果是,
目录 第一章转融通业务账户的开立... 4 一 结算账户开立... 4 二 证券账户开立... 5 三 转融通担保证券明细账户... 7 四 转融通担保资金明细账户... 8 第二章证券出借及转融通证券和资金的划转 一 证券出借及转融通的证券划转处理 二 证券出借及转融通的资
中国结算上海分公司证券出借及转融通登记结算业务指南 ( 试行 ) 二〇一二年八月 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 China Securities Depository & Clearing Corp. Ltd. Shanghai Branch 1 目录 第一章转融通业务账户的开立... 4 一 结算账户开立... 4 二 证券账户开立... 5 三 转融通担保证券明细账户... 7 四 转融通担保资金明细账户...
<4D F736F F D20D6D0B9FABDF0C8DAC6DABBF5BDBBD2D7CBF9D6B8B6A8B4E6B9DCD2F8D0D0B9DCC0EDB0ECB7A8>
2013 8 14 2015 4 3 10015000 10003 600 3 ; 3 5 ; 3 ; ; ; ; ; 3 1 5 7*24 3 3 5 1 ; 1 3 1 10 3 2015 4 3 1 期货保证金存管业务资格申请表 申请人全称注册地址注册资本邮政编码法定代表人姓名企业法人营业执照号码金融业务许可证号码存管业务负责部门联系电话传真电话姓名 存管银行业务负责人 部门及职务 联系方式
证券公司融资融券业务管理办法
证券公司融资融券业务管理办法 第一章总则 第一条为了规范证券公司融资融券业务活动, 防范证券公司的风险, 保护证券投资者的合法权益和社会公共利益, 促进证券交易机制的完善和证券市场平稳健康发展, 制定本办法 第二条证券公司开展融资融券业务, 应当遵守法律 行政法规和本办法的规定, 加强内部控制, 严格防范和控制风险, 切实维护客户资产的安全 本办法所称融资融券业务, 是指向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出,
untitled
2015 01 19 300 40% 20% 0% -20% Oct-12 Jan-13 Apr-13 Jul-13 S1060513080002 010-59730729 Jiaowenchao233@pingan.com.cn S1060114080008 010-59730723 luoxiaojuan567@pingan.com.cn 2015 6213 11132 107.7 2014 2015
协会 证券交易所 证券登记结算机构按照本机构的章程和规则, 对证券公司融资融券业务活动进行自律管理 中国证券金融公司对证券公司融资融券业务和客户融资融券交易情况进行监测监控 第六条证监会建立健全融资融券业务的逆周期调节机制, 对融资融券业务实施宏观审慎管理 证券交易所建立融资融券业务风险控制指标浮动
证券公司融资融券业务管理办法 第一章总则第一条为了规范证券公司融资融券业务活动, 完善证券交易机制, 防范证券公司的风险, 保护证券投资者的合法权益和社会公共利益, 促进证券市场平稳健康发展, 制定本办法 第二条证券公司开展融资融券业务, 应当遵守法律 行政法规和本办法的规定, 加强内部控制, 严格防范和控制风险, 切实维护客户合法权益 本办法所称融资融券业务, 是指向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出,
Microsoft Word - 基础知识.doc
融资融券业务基础知识 一 什么是融资融券交易? 融资融券交易又称信用交易, 是指投资者向具有融资融券业务资格的证券公司提交担保物, 借入资金买入上市证券 ( 融资交易 ) 或借入上市证券并卖出 ( 融券交易 ) 的交易行为 二 什么是融资交易? 融资交易是指投资者以其信用账户中的资金和证券为担保, 向证券公司申请融入资金并买入标的证券, 证券公司在办理投资者与证券登记结算机构结算时, 为投资者垫付资金,
( 四 ) 代证券公司行使对证券发行人的权利 ; ( 五 ) 对保证金进行盯市 追缴 处分和有偿使用 ; ( 六 ) 其他保证金管理职责 第四条本公司与中国证券登记结算有限责任公司 ( 以下简称结算公司 ) 签订保证金委托管理协议, 委托结算公司为转融通保证金存管 账务处理 交存 提取 替换 交易
中国证券金融股份有限公司转融通业务保证金管理 实施细则 ( 试行 ) 第一章总则第一条为规范转融通业务保证金管理, 防范转融通业务风险, 根据中国证券监督管理委员会 ( 以下简称证监会 ) 转融通业务监督管理试行办法 ( 以下简称 试行办法 ) 中国证券金融股份有限公司转融通业务规则( 试行 ) ( 以下简称 业务规则 ), 制定本细则 第二条本细则所称保证金是指参与转融通业务的证券公司向中国证券金融股份有限公司
鑫元基金管理有限公司
... 2... 5... 10... 13... 16... 17... 18... 19... 22... 23... 24... 28... 29... 33 5 6 7 至 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 序号项目金额 ( 元 ) 占基金总资产的比例 (%) 1 权益投资 - - 其中 : 股票 - - 2 基金投资 - - 3 固定收益投资
2004 ...2...4...5...5...7...11...11 000977 1 1 Shandong Langchao Cheeloosoft Co.,Ltd 2 600756 3 224 250013 http://www.langchaosoft.com.cn 600756@langchao.com 4 5 224 0531-8932888- 8461 0531-8522334 E-mail:600756@langchao.com
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 证券出借及转融通登记结算业务指南 ( 试行 ) 目录 第一章转融通业务账户的开立与管理... 3 一 证券金融公司证券账户和资金账户的开立与管理... 3 二 证券公司转融通担保证券明细账户的开立与管理... 7 第二章证券出借 转融通证券划转和资金划转...
) 2012 8 27 2012 235 1 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 证券出借及转融通登记结算业务指南 ( 试行 ) 目录 第一章转融通业务账户的开立与管理... 3 一 证券金融公司证券账户和资金账户的开立与管理... 3 二 证券公司转融通担保证券明细账户的开立与管理... 7 第二章证券出借 转融通证券划转和资金划转... 10 一 证券出借及转融通证券划转... 10 二 证券出借及转融通的资金划转...
司申报用于国债作为期货保证金业务的国债托管账户, 具体要求按照中央结算公司 国债作为期货保证金业务债券质押操作指引 的有关规定办理 2 客户向中金所申报国债托管账户客户参与国债作为期货保证金业务的, 须向中金所申报用于国债作为期货保证金业务的国债托管账户, 客户应当通过会员向交易所提交以下材料 :(
中国金融期货交易所国债作为期货保证金业务指南 为帮助会员 客户做好各项准备, 有序参与国债作为期 货保证金业务, 制定本业务指南 一 业务准备 ( 一 ) 会员业务准备 1 会员开立专用国债托管账户 会员开展国债作为期货保证金业务的, 须在中央国债登 记结算有限责任公司 ( 以下简称中央结算公司 ) 开立专用国 债托管账户, 专用于国债作为期货保证金业务 专用账户的 开立按照中央结算公司 国债作为期货保证金业务债券质押
证监发[2000] 号
![证监发[2000] 号](/thumbs/52/29493636.jpg "证监发[2000] 号")
转融通业务监督管理试行办法 第一章总则 第一条为了健全融资融券交易机制, 拓宽证券公司融资融券业务资金和证券来源, 规范转融通业务及相关活动, 防范转融通业务风险, 根据 证券法 证券公司监督管理条例, 制定本办法 第二条本办法所称转融通业务, 是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司, 以供其办理融资融券业务的经营活动 第三条从事转融通业务及相关活动, 应当遵循平等 自愿 公平和诚实信用原则,
<4D F736F F D20A3A D6A4BCE0BBE1C1EEB5DA3735BAC5A3A9D7AAC8DACDA8D2B5CEF1BCE0B6BDB9DCC0EDCAD4D0D0B0ECB7A8>
转融通业务监督管理试行办法 日期 :2011-10-26 (2011 年 10 月 26 日证监会令第 75 号 ) 第一章总则 第一条为了健全融资融券交易机制, 拓宽证券公司融资融券业务资金和证券来源, 规范转融通业务及相关活动, 防范转融通业务风险, 根据 证券法 证券公司监督管理条例, 制定本办法 第二条本办法所称转融通业务, 是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司, 以供其办理融资融券业务的经营活动
答 : 投资者向证券公司融资 融券前, 应当按照 管理办法 等有关规定与证券公司签订融资融券合同以及融资融券交易风险揭示书, 并委托证券公司为其开立信用证券账户和信用资金账户 根据 管理办法 的规定, 投资者只能选定一家证券公司签订融资融券合同, 在一个证券市场只能委托证券公司为其开立一个信用证券账
基础知识一问一答 1 什么是融资融券交易? 答 : 融资融券交易, 又称信用交易, 是指投资者向具有上海证券交易所会员资格的证券公司提供担保物, 借入资金买入本所上市证券或借入本所上市证券并卖出的行为 与现有证券现货交易模式相比较, 投资者可以通过向证券公司融资融券, 增加可用于交易的资金和证券, 具有一定的财务杠杆效应 2 什么投资者可以参与融资融券交易? 答 : 根据中国证监会 证券公司融资融券管理办法
目录 第一章股票质押式回购交易概述... 3 第二章清算与交收... 4 第三章质押登记... 7 第四章股票质押式回购当日司法冻结的处理 第五章违约处置卖出申报 第六章标的证券权益处理 第七章数据接口说明 附件 : 质押登记费标准 ( 向融入方收取
中国结算上海分公司股票质押式回购交易登记结算业务指南 二〇一三年六月 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 China Securities Depository & Clearing Corp. Ltd. Shanghai Branch 1 目录 第一章股票质押式回购交易概述... 3 第二章清算与交收... 4 第三章质押登记... 7 第四章股票质押式回购当日司法冻结的处理... 10 第五章违约处置卖出申报...
共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C184Q0121) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C184Q0121) 于 2018 年 04 月 04 日正式成立, 并于 到期 本计划按照产品合同规定条款进行投资运作, 联系标
共赢利率结构 19591 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C183U0191) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 19591 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C183U0191) 于 2018 年 04 月 02 日正式成立, 并于 到期 本计划按照产品合同规定条款进行投资运作, 联系标的 伦敦时间上午 11 点的美元 3 个月 LIBOR 在 2018 年 10 月 04 日为 2.40963%
【第XX号令】《关于修改〈证券登记结算办法〉
关于修改 证券登记结算管理办法 的决定 将第十九条第二款修改为 : 前款所称投资者包括中国公民 中国法人 中国合伙企业 符合规定的外国人及法律 行政法规 中国证监会规章规定的其他投资者 增加一款, 作为第十九条第三款 : 外国人申请开立证券账户的具体办法, 由证券登记结算机构制定, 报中国证监会批准 本决定自 2018 年 9 月 15 日起施行 证券登记结算管理办法 根据本决定作相应的修改, 重新公布
2 1 4 0 0 0 0 2 4 6 0 1 1 0 0 2 3 0 0 1 0 0 8 0 0 1 通知书号码 :0121400002460110 缴款单位 / 个人 罗俊平 操作员电话 26534164 转账时必须填写的信息 深圳非税 0230010080010121400002460110 非税收入代收账户, 届时我市非税收入需缴交至新代收账户中为保障缴款人缴费顺利, 现设定 2015 年
京味楼
1 发文机关 : 上海证券交易所发文时间 :2006-08-21 目录 第一章总则... 2 第二章业务流程... 3 第三章标的证券... 5 第四章保证金和担保物... 7 第五章信息披露和报告... 11 第六章风险控制... 12 第七章其他事项... 14 第八章附则... 15 关于发布 各会员单位 : 的通知 现发布, 自发布 之日起实施 试点期间可作为融资买入和融券卖出标的的证券以及可
深证会[2015]191号-关于发布《深圳证券交易所融资融券交易实施细则（2015年修订）》的通知
![深证会[2015]191号-关于发布《深圳证券交易所融资融券交易实施细则（2015年修订）》的通知](/thumbs/51/28295800.jpg "深证会[2015]191号-关于发布《深圳证券交易所融资融券交易实施细则（2015年修订）》的通知")
深圳证券交易所融资融券交易实施细则 第一章总则 1.1 为规范融资融券交易行为, 维护证券市场秩序, 保护投资者的合法权益, 根据 证券公司融资融券业务管理办法 深圳证券交易所交易规则 及其他有关规定, 制定本细则 1.2 本细则所称融资融券交易, 是指投资者向具有深圳证券交易所 ( 以下简称 本所 ) 会员资格的证券公司 ( 以下简称 会员 ) 提供担保物, 借入资金买入证券或借入证券并卖出的行为
《上海证券交易所融资融券交易试点实施细则》解读
上海证券交易所融资融券交易试点实施细则 解读 一 制定背景为落实中国证监会融资融券业务试点有关安排, 规范融资融券交易行为, 维护证券市场秩序, 保护投资者合法权益, 本所根据 证券公司融资融券业务试点管理办法 ( 以下简称 管理办法 ) 和本所相关业务规则, 制定并发布了 上海证券交易所融资融券交易试点实施细则 ( 以下简称 细则 ) 细则 所称融资融券交易, 是指投资者向具有上海证券交易所会员资格的证券公司提供担保物,
目录
登记结算数据接口规范 ( 上市公司版 V3.6) 二零一八年三月 版本修订历史 更新日期 最新版本 修订说明 2006/07/24 1.6 名次和持有数量字段扩位, 更新 s1 s1c s2 s2d s2e 的结构 2007/06/27 1.7 更新 s2 s2d 文件的结构 2007/12/26 1.8 增加持有人名册质押 / 冻结总数字段, 更新 s1 s1c s2 s2d s2e 的结构 2009/04/23
<4D F736F F D20A3A C9CFD6A4BDBBD7D65B D3436BAC5A3A9B9D8D3DAB7A2B2BCCAB5CAA9A1B6C9CFBAA3D6A4C8AFBDBBD2D7CBF9C8DAD7CAC8DAC8AFBDBBD2D7CAB5CAA9CFB8D4F2A1B7B5C4CDA8D6AA>
发文 : 上海证券交易所 文号 : 上证交字 [2011]46 号 日期 :2011-11-25 关于发布实施 上海证券交易所融资融券交易实施细则 的通知 各会员单位 : 经中国证监会批准, 现发布 上海证券交易所融资融券交易实施细则 ( 以下简称 实施细则 ), 自发布之日起施行 已开展融资融券业务的会员, 请根据 实施细则 做好相关业务和技术系统的调整工作 本所 2006 年发布的 上海证券交易所融资融券交易试点实施细则
附件 上海证券交易所融资融券交易实施细则 第一章总则第一条为规范融资融券交易行为, 维护证券市场秩序, 保护投资者合法权益, 根据 证券公司融资融券业务管理办法 上海证券交易所交易规则 和本所相关业务规则, 制定本细则 第二条本细则所称融资融券交易, 是指投资者向具有上海证券交易所 ( 以下简称 本
关于发布实施 上海证券交易所融资融券交易 实施细则 的通知 各会员单位 : 经中国证监会批准, 现发布 上海证券交易所融资融券交易实施细则 ( 以下简称 实施细则 ), 自发布之日起施行 已开展融资融券业务的会员, 请根据 实施细则 做好相关业务和技术系统的调整工作 本所 2006 年发布的 上海证券交易所融资融券交易试点实施细则 ( 上证产字 2006 1 号 ) 同时废止 特此通知 附件 : 上海证券交易所融资融券交易实施细则
«打印份数»
中国证券登记结算公司上海分公司文件 中国结算沪业字 2015 94 号 关于开展场外资金代收付系统专项业务测试的通知 各结算参与机构 : 为支持市场创新及优化现有 PROP 系统功能, 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 ( 以下简称 中国结算上海分公司 ) 已开发完成场外资金代收付业务系统 为确保相关业务顺利展开, 拟定于 2015 年 06 月 15 日至 2015 年 07 月 10 日,
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司协助托管银行冻结、解冻、划转、划回违约客户证券业务指南
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司协助托管银行冻结 解冻 划转 划回违约客户证券业务指南 一 业务说明为协助托管银行在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 ( 以下简称 本公司 ) 办理冻结 解冻 划转 划回违约客户证券业务, 根据 中国结算协助托管银行冻结 解冻 划转 划回违约客户证券的业务流程, 制定本指南 申请人按本指南要求, 到现场办理或以邮寄方式向本公司资金交收部提交书面文件办理此类业务,
立融券专用证券账户 客户信用交易担保证券账户 融资专用资金账户及客户信用交易担保资金账户, 并在开户后 3 个交易日内报本所备案 第六条会员应当加强客户适当性管理, 明确客户参与融资融券交易应具备的资产 交易经验等条件, 引导客户在充分了解融资融券业务特点的基础上合法合规参与交易 对从事证券交易时间
上海证券交易所融资融券交易实施细则 (2015 年修订 ) 第一章总则第一条为规范融资融券交易行为, 维护证券市场秩序, 保护投资者合法权益, 根据 证券公司融资融券业务管理办法 上海证券交易所交易规则 和本所相关业务规则, 制定本细则 第二条本细则所称融资融券交易, 是指投资者向具有上海证券交易所 ( 以下简称 本所 ) 会员资格的证券公司 ( 以下简称 会员 ) 提供担保物, 借入资金买入证券或借入证券并卖出的行为
客户信用交易担保资金账户, 并在开户后 3 个交易日内报本所备案 第六条会员应当加强客户适当性管理, 明确客户参与融资融券交易应具备的资产 交易经验等条件, 引导客户在充分了解融资融券业务特点的基础上合法合规参与交易 对从事证券交易时间不足半年 缺乏风险承担能力 最近 20 个交易日日均证券类资产低
上海证券交易所融资融券交易实施细则 (2015 年修订 ) 第一章总则第一条为规范融资融券交易行为, 维护证券市场秩序, 保护投资者合法权益, 根据 证券公司融资融券业务管理办法 上海证券交易所交易规则 和本所相关业务规则, 制定本细则 第二条本细则所称融资融券交易, 是指投资者向具有上海证券交易所 ( 以下简称 本所 ) 会员资格的证券公司 ( 以下简称 会员 ) 提供担保物, 借入资金买入证券或借入证券并卖出的行为
上海证券交易所融资融券交易实施细则
上海证券交易所融资融券交易实施细则 (2015 年修订 ) 第一章总则第一条为规范融资融券交易行为, 维护证券市场秩序, 保护投资者合法权益, 根据 证券公司融资融券业务管理办法 上海证券交易所交易规则 和本所相关业务规则, 制定本细则 第二条本细则所称融资融券交易, 是指投资者向具有上海证券交易所 ( 以下简称 本所 ) 会员资格的证券公司 ( 以下简称 会员 ) 提供担保物, 借入资金买入证券或借入证券并卖出的行为
版本修订说明 修订日期 主要修订内容 修订做市证券划转业务办理方式 ; 修订其他内容
中国结算北京分公司做市业务指南 (2016.06) 中国证券登记结算有限责任公司北京分公司 CHINA SECURITIES DEPOSITORY AND CLEARING CORPORATION LIMITED BEIJING BRANCH 版本修订说明 修订日期 主要修订内容 2016-06-30 修订做市证券划转业务办理方式 ; 修订其他内容 声 明 一 为方便做市商在中国证券登记结算有限责任公司北京分公司
6) 年金托管资格证书复印件 7) 证监会出具的证券公司取得投资者资产管理业务资格的证明文件复印件 8) 证监会出具的开展特定客户资产管理业务的批复复印件 9) 证监会 人民银行和国家外汇管理局关于批准托管人资格的批复复印件 10) 行长 / 法定代表人授权书 11) 经办人授权委托书 12) 印鉴
机构账户类业务指南 第一部分法人机构开户 法人机构开户所需资料清单 : 1 填妥并加盖机构单位公章的 基金账户类申请表 ; 2 加盖单位公章的营业执照 组织机构代码证 税务登记证和资格证书等有效证明文件的复印件( 如为三证合一, 则以上证件仅需提供加盖公章的三证合一营业执照 ); 金融机构或其他特需经营机构还应提供其相应的金融或其他业务许可证复印件 ; 3 加盖单位公章的预留银行账户的 开户许可证
融资融券调整标的证券启用前测试方案.doc
深圳证券交易所第 1 页共 11 页中国证券登记结算公司 融资融券调整标的证券启用前测试方案 一 测试目的自 2011 年 12 月 5 日起融资融券标的证券将包括 ETF 等品种, 深圳证券交易所 ( 简称 深交所 ) 和中国结算深圳分公司定于 2011 年 12 月 3 日联合组织业务启用前的测试, 以检验各会员的技术系统 深交所交易系统 中国结算深圳分公司结算系统及其它相关系统的正确性 测试内容包括
2 1 4 0 0 0 0 0 4 4 8 1 0 3 0 2 3 0 0 1 0 0 8 0 0 5 通知书号码 :0121400000448103 缴款单位 / 个人 张公宝 操作员电话 26534164 转账时必须填写的信息 深圳非税 0230010080050121400000448103 非税收入代收账户, 届时我市非税收入需缴交至新代收账户中为保障缴款人缴费顺利, 现设定 2015 年
( 本页无正文, 仅为 关于提供信息的承诺函 的签署页 ) 承诺方 : 杨圣辉 2015 年 5 月 6 日
关于提供信息的承诺函 江苏友利投资控股股份有限公司 ( 下称 友利控股 ) 拟通过资产置换及非公开发行股份方式收购北京中清龙图网络技术有限公司 ( 下称 标的公司 )100% 股权 ( 下称 标的资产 ) 并向江苏双良科技有限公司出售资产 ( 下称 本次交易 ) 本方( 下称 承诺方 ) 作为交易对方, 现承诺如下 : 1 承诺方将及时向友利控股提供本次交易相关信息, 并保证所提供的信息真实 准确
Microsoft Word - 01开放式基金账户
开放式基金账户 1 问 : 中国结算的开放式基金账户有何特色? 答 : 一卡通 式的账户体系 投资者只需开立一个中国结算上海 ( 或深圳 ) 开放式基金账户即可购买在中国结算沪市 ( 或深市 )TA 系统登记注册的不同基金管理公司 证券公司和银行旗下的理财产品, 包括开放式基金和券商集合资产管理计划等, 免去了投资者多次开户的麻烦, 降低了投资者的交易成本, 使得投资者的基金投资更便捷 高效 开放式基金账户与基础证券账户一一对应
中国证券监督管理委员会令第3号－客户交易结算资金管理办法
中国证券监督管理委员会令 ( 第 3 号 ) 现发布 客户交易结算资金管理办法, 自 2002 年 1 月 1 日起施行 主席周小川二 OO 一年五月十六日 客户交易结算资金管理办法 第一章总则第一条为规范证券交易结算资金的管理, 保护投资者利益, 根据 中华人民共和国证券法 ( 以下简称 证券法 ), 制定本办法 第二条客户交易结算资金必须全额存入具有从事证券交易结算资金存管业务资格的商业银行,
«打印份数»
关于发布 中国证券登记结算有限责任公司 上海证券交易所 深圳证券交易所债券质押式回购融资主体数据报送指引 的通知 中国结算发字 2017 153 号 各市场参与人 : 为加强债券质押式回购交易风险管理, 促进债券市场稳定健康发展, 根据 中国证券登记结算有限责任公司 上海证券交易所 深圳证券交易所债券质押式回购交易结算风险控制指引 的规定, 中国证券登记结算有限责任公司 ( 以下简称 中国结算 )
真实委托进行交易申报 未经客户委托进行交易申报的, 证券公司应承担全部法律责任, 并赔偿由此给客户造成的损失 证券公司与客户之间的纠纷, 不影响中国结算上海分公司依据上交所成交结果已经办理或正在办理的证券登记和资金划付等业务 第二章交易权限管理第六条上交所对约定购回式证券交易实行交易权限管理 第七条
约定购回式证券交易及登记结算业务办法 第一章总则第一条为规范约定购回式证券交易, 维护正常市场秩序和保护客户的合法利益, 根据 中华人民共和国证券法 等相关法律 法规 中国证券监督管理委员会 ( 以下简称 中国证监会 ) 行政规章及上海证券交易所 ( 以下简称 上交所 ) 和中国证券登记结算有限责任公司 ( 以下简称 中国结算 ) 其他相关业务规则及规定, 制定本办法 第二条约定购回式证券交易是指符合条件的客户以约定价格向其指定交易的证券公司卖出标的证券,
<4D F736F F D203638A1A2B9D8D3DAB1A3CFD5BBFAB9B9CDB6D7CAD5DFB9C9C6B1CDB6D7CABDBBD2D7D3D0B9D8CECACCE2B5C4CDA8D6AA2E646F63>
中国保监会 中国证监会 关于保险机构投资者股票投资交易有关问题的通知 (2005 年 2 月 7 日, 保监发 [2005]13 号 ) 为贯彻落实 国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见, 规范保险机构投资者投资交易行为, 防范投资管理风险, 保障被保险人利益, 根据 保险机构投资者股票投资管理暂行办法, 现就保险机构投资者股票投资的证券账户 交易席位 资金结算等有关问题通知如下 :
鑫元基金管理有限公司
... 5... 15... 17... 27... 28... 29... 30... 34... 35... 36... 40... 41... 44 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 序号项目金额 ( 元 ) 占基金总资产的比例 (%) 1 权益投资 25,651,766.19
公司总部业务统计月报
二 一七年二月 中国证券登记结算有限责任公司 目 录 一 主要指标概览... 1 二 投资者统计... 2 2.1 本月投资者情况统计表... 2 2.2 开通创业板功能的自然人投资者情况表... 2 2.3 开立的信用证券账户的投资者情况... 2 三 证券登记业务统计... 3 3.1 证券发行人统计表... 3 3.2 本月新登记业务情况... 3 3.3 集中交易证券变更登记统计表... 4
附件 : 优先股试点登记结算业务实施细则 第一条为规范优先股试点登记结算业务, 保护投资者合法权益, 根据 公司法 证券法 国务院关于开展优先股试点的指导意见 ( 以下简称 指导意见 ) 优先股试点管理办法 ( 以下简称 管理办法 ) 证券登记结算管理办法 等法律 行政法规 部门规章的规定, 以及中
关于发布 优先股试点登记结算业务实施细则 的通知 各市场参与主体 : 为规范优先股试点登记结算业务, 保护投资者合法权益, 根据 国务院关于开展优先股试点的指导意见 及中国证监会 优先股试点管理办法 等规定, 本公司制定了 优先股试点登记结算业务实施细则, 经证监会批复同意, 现予以发布, 并自发布之日起实施 附件 : 优先股试点登记结算业务实施细则 二 一四年六月二十日 附件 : 优先股试点登记结算业务实施细则
11 永乐 浙商银行永乐 2 号人民币理财产品 182 天型 BC 是 5.51% 永乐 浙商银行永乐 1 号人民币理财产品 180 天型 AC 是 5.25%
浙商银行理财产品运作情况报告 (2018 年 9 月 ) 尊敬的客户 : 2018 年 9 月 1 日至 2018 年 9 月 30 日, 我行理财产品运作情况如下 : 一 尚在存续期的理财产品运作情况 9 月末, 我行尚在存续期的永乐理财 ( 含天天增金 ) 产品共 49 款, 报告期内所有产品的资金投向和投资比例均符合产品说明书的约定, 并委托具有证券投资基金托管资格的商业银行管理理财资金及所投资的资产,
<4D F736F F D20A1B6C8DAD7CAC8DAC8AFD2B5CEF1BACFCDACA1B7D0DEB6A9CCF5BFEEB6D4D5D5B1ED D38>
融资融券业务合同 修订条款对照表 原合同 (2016 年第一次修订版 ) 修订合同 ((2016 年第二次修订版 )) 第一条除非本合同另有解释或说明, 下列词语或简称具有如下含义 : 1 融资融券交易 : 是指投资者向具有证券交易所会员资格的证券公司提供担保物, 借入资金买入上市证券或借入上市证券并卖出的行为 2 授信额度 : 指乙方根据甲方的资信状况 担保物价值 履约情况 市场变化 乙方财务安排等因素综合确定的甲方可融资融券额的最高限额
<4D F736F F D203032D6D0B9FABDE1CBE3C9EEDBDAB7D6B9ABCBBED6A4C8AFB9ABCBBEBDE1CBE3B1B8B8B6BDF0D5CBBBA7B7D6BBA7B9DCC0EDD2B5CEF1D6B8A1AD>
关于发布 证券公司结算备付金账户分户管理业务指南 的通知 各结算参与机构 : 为便于证券公司做好结算备付金账户分户管理工作, 本公司制订了 证券公司结算备付金账户分户管理业务指南, 现予印发, 请遵照执行 特此通知 附件 : 证券公司结算备付金账户分户管理业务指南 二 四年十二月二日 1 附件 证券公司结算备付金账户 分户管理业务指南 根据中国证监会 关于对证券公司结算备付金账户进行分户管理的通知
Microsoft Word doc
证券法 为我国证券登记结算系统夯实了法律基础 邓杰 十届全国人大常委会第十八次会议审议通过的 证券法 ( 修订 ) 将于 2006 年 1 月 1 日将正式实施 新法对证券登 记结算领域的一些基本问题做出了明确规定, 集中体现在以 下四个方面 : 一是确立了 净额结算 和 货银对付 等证 券结算业务的基本原则 二是规定证券登记结算机构收取的 用于结算的证券 资金和担保物优先用于清算交收, 任何人 不得动用,
尊敬的投资者 : 您好! 感谢您到申银万国证券股份有限公司进行融资融券交易 融资融券交易在我国资本市场推出时间较短, 且与普通证券交易规则相比较有较多的差别 融资融券交易不但具有普通证券投资的各项风险, 还具有该业务特有的投资风险放大等风险 为帮助您了解融资融券业务规则和投资风险, 更好地开展融资融
融资融券投资者 教育手册 二 一一年九月 尊敬的投资者 : 您好! 感谢您到申银万国证券股份有限公司进行融资融券交易 融资融券交易在我国资本市场推出时间较短, 且与普通证券交易规则相比较有较多的差别 融资融券交易不但具有普通证券投资的各项风险, 还具有该业务特有的投资风险放大等风险 为帮助您了解融资融券业务规则和投资风险, 更好地开展融资融券交易, 保护您的权益, 我们编写了这本手册, 以期对您有所帮助
发布 特此通知 附件 : 中国结算上海分公司债券质押式协议回购登记结算 业务指南 二〇一七年七月三日
关于修订 中国结算上海分公司债券质押式协议回购登记结算业务指南 的通知 各市场参与主体 : 为进一步改进市场服务 提高业务办理效率, 我公司对实时逐笔全额结算 ( 以下简称 RTGS ) 业务进行了优化, 主要包括 : 一 RTGS 勾单时间延长至 15:50; 二 增加 RTGS 日终批次交收, 对于 RTGS 日间实时交收 ( 截止 15:30) 未交收成功的清算记录以及在 15:30-15:50
二 春节休市 7 天 ( 含双休日,201 年 2 月 15 日 2 月 21 日 ) 201 年 2 月 1 日发生的证券交易和当日到期的债券回购, 资金清算日为 201 年 2 月 1 日, 资金交收日为 201 年 2 月 22 日 201 年 2 月 22 日发生的证券交易和 201 年 2
关于 201 年部分节假日休市期间证券资金清算交收安排事项的通知 各结算参与单位 : 根据证监会 关于 201 年部分节假日放假和休市安排的通知 ( 证监办发 [2017] 号 ) 精神和沪 深证券交易所 全国中小企业股份转让系统公司 ( 以下简称全国股转系统 ) 港交所等交易场所休市安排, 现将 201 年部分节假日休市期间资金清算交收安排通知如下 : 一 元旦休市 3 天 ( 含双休日,2017
目录
- 1 - 目录 基础篇... 3 一 什么是融资融券?... 3 二 融资融券交易与普通交易有什么区别?... 3 三 什么是信用账户?... 3 四 什么是标的证券?... 3 五 什么是保证金?... 3 六 什么是保证金比例?... 4 七 哪些证券可充抵保证金?... 4 八 什么是可充抵保证金证券的折算率?... 4 九 什么是保证金可用余额?... 4 十 什么是担保物?... 5 十一
Microsoft Word - 常见问题.doc
融资融券业务常见问题汇总 1 作为标的证券的股票应当符合那些条件? 答 : 根据交易所的有关规定, 作为标的证券股票应当符合下列条件 :(1) 在交易所上市交易满三个月 ;(2) 融资买入标的股票的流通股本不少于 1 亿股或流通市值不低于 5 亿元, 融券卖出标的股票的流通股本不少于 2 亿股或流通市值不低于 8 亿元 ;(3) 股东人数不少于 4000 人 ;(4) 在过去三个月内日均换手率低于基准指数日均换手率的
幻灯片 1
China Securities Depository and Clearing Corporation Limited 上海市场首次公开发行股票网上发行登记结算业务介绍及技术指引 中国结算上海分公司 www.chinaclear.cn 1 目录 第一部分 首次公开发行股票网上发行 登记结算业务介绉 第二部分 首次公开发行股票网上发行 登记结算技术指引 2 China Securities Depository
深圳证券交易所融资融券交易
深圳证券交易所融资融券交易会员业务指南 (2011 年修订 ) 目录 第一章概述第二章融资融券交易权限申请第三章融资融券交易业务管理第四章融资融券标的证券 可充抵保证金证券及其折算率第五章融资融券保证金比例 维持担保比例 保证金可用余额第六章融资融券业务数据申报第七章融资融券业务信息报告第八章融资融券违约记录申报第九章其他事项 1 为了保障融资融券业务顺利开展, 指导证券公司融资融券业务, 根据中国证券监督管理委员会
募债券的情况, 并根据投资者证券账户的记录为发行人提供私募债券持有人名册 第五条投资者认购 转让私募债券的, 应当通过其 A 股证券账户进行, 本公司另有规定的除外 第六条发行人向本公司申请办理私募债券初始登记前, 应当与本公司签订证券登记及服务协议, 明确双方的权利义务关系 发行人也可以委托承销商
中国证券登记结算有限责任公司非公开发行公司债券登记结算业务实施细则 第一条为规范非公开发行公司债券 ( 以下简称 私募债券 ) 的登记结算业务运作, 保护投资者合法权益, 根据 公司法 证券法 公司债券发行与交易管理办法 证券登记结算管理办法 等相关法律 行政法规 部门规章的规定, 以及中国证券登记结算有限责任公司 ( 以下简称 本公司 ) 相关业务规则, 制定本细则 第二条本细则适用于按照 公司债券发行与交易管理办法
分红派息手续费 ( 含派息兑付 ) 赎回 回售手续费申购 赎回登记结算服务费 权 股票期权存续时间 ( 月 ) 发行份额数 ( 千万 ) 1000( 元 / 月千万份 ) 其中 : 股票期权存续时间按月份计算, 不足一个月的按照一个月计 不同存续期 不同发行份额应分别计算, 总金额超过 20 万元的
上海市场证券登记结算业务收费及代收税费一览表 (2018 年 08 月 10 日更新 ) 发行人业务收费 收费项目证券品种收费标准收费对象 证券登记费 ( 包括股份首发 增发 送股 配股 公积金转增 吸收合并等 ) 按所登记的股本面值收取,5 亿股 ( 含 ) 以下的费率为 1, 超过 5 亿股的部分, 费率为 0.1, 金额超过 A 股 300 万元以上部分予以免收 试点期间按 A 股标准的 80%
关于进一步加强证券账户日常管理的通知
关于进一步加强证券账户日常管理的通知 各证券公司 : 为了巩固账户规范工作的成果, 进一步落实 关于加强证券公司账户规范日常监管的通知 ( 证监办发 [2008]97 号 ), 建立账户管理长效机制, 现将有关事项通知如下 : 一 证券公司在为投资者办理证券账户开立 变更 挂失补办 销户等账户业务时, 应当识别投资者身份, 核对投资者的有效身份证明文件 对于个人投资者使用第二代身份证办理账户业务的,
附件 : 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司股票质押式 回购登记结算业务指南 (2018 修订版 ) 目录 第一章业务概述... 1 第二章账户... 2 第三章质押登记... 2 第一节证券质押登记... 2 第二节权益的处理... 7 第四章清算和交收... 8 第一节清算... 8 第二节
关于修订并发布 中国证券登记结算有限责任公 司深圳分公司股票质押式回购登记结算业务指 南 (2018 修订版 ) 的通知 各市场参与主体 : 为进一步防控业务风险, 规范业务运作, 根据我公司 股票质押式回购交易及登记结算业务办法, 现修订发布 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司股票质押式回购登记结算业务指南 (2018 修订版 ), 自 2018 年 3 月 12 日起实施, 原 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司股票质押式回购登记结算业务指南
释和说明 第四条合同应载明甲乙双方的声明与保证, 包括但不限于 : ( 一 ) 甲方具有合法的融资融券交易主体资格, 不存在法律 行政法规 规章及其他规范性文件等禁止或限制从事融资融券交易的情形 乙方是依法设立的证券经营机构, 并经中国证监会批准 ( 载明批准文件名称及文号 ), 具有从事融资融券业
融资融券合同必备条款 第一条证券公司开展融资融券业务, 应当与投资者签订融资融券合同 ( 以下简称合同 ) 合同应载明当事人姓名 住所等相关信息, 包括但不限于 : 甲方 ( 指投资者, 下同 ): 姓名 ( 或名称 ) 住所 法定代表人姓名 公司营业执照 / 个人身份证件号码 联系方式等 乙方 ( 指证券公司, 下同 ): 名称 住所 法定代表人 联系方式等 第二条合同应载明订立合同的目的和依据
理财非存款 产品有风险 投资需谨慎 渣打银行发售理财产品清单 ( 产品发行方 : 渣打银行 ; 产品属性 : 自营理财产品 ) 号码产品名称及编号理财登记系统编码发行城市认 ( 申 ) 购期渣打产品风险评级合格投资者范围收费方式和收费标准注释
理财非存款 产品有风险 投资需谨慎 渣打银行发售理财产品清单 ( 产品发行方 : 渣打银行 ; 产品属性 : 自营理财产品 ) 号码 产品名称及编号 理财登记系统编码 发行城市 认 ( 申 ) 购期 渣打产品风险评级合格投资者范围 收费方式和收费标准 注释 1 基本型汇利投资账户理财产品 C10671070000(04-88) 全国 开放式产品 4- 适度积极型 2 3 4 5 6 7 8 9 10
中证协函[2006]213号
![中证协函[2006]213号](/thumbs/91/105625497.jpg "中证协函[2006]213号")
融资融券合同必备条款 第一条证券公司开展融资融券业务, 应当与投资者签订融资融券合同 ( 以下简称合同 ) 合同应载明当事人姓名 住所等相关信息, 包括但不限于 : 甲方 ( 指投资者, 下同 ): 姓名 ( 或名称 ) 住所 法定代表人姓名 公司营业执照 / 个人身份证件号码 联系方式等 乙方 ( 指证券公司, 下同 ): 名称 住所 法定代表人 联系方式等 第二条合同应载明订立合同的目的和依据
易, 资金交收日为 2019 年 1 月 2 日 3 日 4 日 二 春节休市 9 天 ( 含双休日,2019 年 2 月 2 日 2 月 10 日 ) 年 2 月 1 日发生的证券交易和当日到期的债券回购, 资金清算日为 2019 年 2 月 1 日, 资金交收日为 2019 年 2
关于 2019 年部分节假日休市期间证券资金清算交收安排事项的通知 各结算参与单位 : 根据证监会 关于 2019 年部分节假日放假和休市安排的通知 ( 证监办发 [2018]105 号 ) 精神和沪 深证券交易所 全国中小企业股份转让系统公司 ( 以下简称全国股转系统 ) 港交所等交易场所休市安排, 现将 2019 年部分节假日休市期间资金清算交收安排通知如下 : 一 元旦休市 4 天 ( 含双休日,2018
声明 一 本指南为方便做市商在中国证券登记结算有限责任公司北京分公司 ( 以下简称本公司 ) 办理相关业务提供参考 如本指南与法律 法规及有关业务规则发生冲突, 应以法律 法规及有关业务规则为准 二 本公司将根据需要修改本指南, 并在网站 ( 及时更新, 恕不另行
中国结算北京分公司做市业务指南 (2014.07) 中国证券登记结算有限责任公司北京分公司 CHINA SECURITIES DEPOSITORY AND CLEARING CORPORATION LIMITED BEIJING BRANCH 1 声明 一 本指南为方便做市商在中国证券登记结算有限责任公司北京分公司 ( 以下简称本公司 ) 办理相关业务提供参考 如本指南与法律 法规及有关业务规则发生冲突,
易担保证券账户 和 证券公司客户信用交易担保资金账户 内相应证券和资金设定的信托成立 信托成立日为信托生效日 ( 四 ) 信托财产的管理 上述信托财产由乙方作为受托人以自己的名义持有, 与甲 乙双方的其他资产相互独立, 不受甲方或乙方其他债权 债务的影响 ( 五 ) 信托财产的处分 乙方享有信托财产
融资融券合同必备条款 2006 年 9 月 5 日 ( 中证协发 [2006]289 号 ) 第一条证券公司开展融资融券业务, 应当与投资者签订融资融券合同 ( 以下简称合同 ) 合同应载明当事人姓名 住所等相关信息, 包括但不限于 : 甲方 ( 指投资者, 下同 ): 姓名 ( 或名称 ) 住所 法定代表人姓名 公司营业执照/ 个人身份证件号码 联系方式等 乙方 ( 指证券公司, 下同 ): 名称
«打印份数»
关于修订发布 上海市场首次公开发行股票登记结算业务指南 的通知 各市场参与主体 : 为配合可转债及可交换债发行改革, 我公司对 上海市场首次公开发行股票登记结算业务指南 进行了修订 主要修订内容如下 : 一是结合可转债 可交换债发行优化改革, 修订网上发行关于放弃认购部分内容 ; 二是根据上海证券交易所对网下 IPO 申购电子平台的功能升级, 更新网下查询新股申购资金到账情况的查询方式 ; 三是修订了中国结算上海分公司在各结算银行开立的网下发行专户信息在中国结算网站的存放目录
<4D F736F F D203037BFE7CAD0B3A1D7CABDF0BBAEB2A6CDA8D6AA2E646F63>
关于开办结算备付金跨市场划拨业务的通知 各结算参与人 : 为进一步提高资金划拨效率, 提高结算服务质量, 我公司将开办结算备付金跨市场划拨业务 结算备付金跨市场划拨业务是指各结算参与人可根据需要, 将其在我公司上海 ( 深圳 ) 分公司结算备付金账户中的资金直接划入其在我公司深圳 ( 上海 ) 分公司的结算备付金账户 现将有关事项通知如下 : 一 结算参与人可根据业务需要, 自行决定是否使用此项业务
nb.PDF
2 3 4 5 6 51,482.10 7 8 2000 8 8697.843 2002 12 6 2 PROP 2000 10 210860 2003 1 ( ) PROP PROP (2) 1948 1983 ( ) 26, 90 9 10 11 12 13 14 (1) 2002 12 31 2001 12 31 % 312,520,919.29 70,150,996.67 345.50 79.875.142.53
关于进一步规范账户管理工作的通知
关于进一步规范账户管理工作的通知 各证券公司 : 根据 证券法 证券账户管理规则 的规定, 按照中国证监会关于证券公司客户交易结算资金第三方存管有关账户规范工作的监管要求, 为配合客户交易结算资金第三方存管的全面推进, 现将账户规范工作有关事项通知如下 : 一 休眠账户另库存放休眠账户是指证券账户余额为 0 资金账户余额不超过 100 元且最近连续 3 年以上无交易的投资者 A 股账户及对应的资金账户
幻灯片 1
第一章 开立融资融券信用账户的前期准备 第二章 融资融券信用账户后续服务 第三章 交易规则简述 第四章 Q&A 1 第一章 开立融资融券信用账户的前期准备 2 一 开户条件 投资者需要参加风险承受能力调查, 通过评估的投资者只有符合 稳健型 积极型 或 激进型 才能允许进行融资融券业务 ; 具有一定的可投资资金 : 在中金账户证券资产达到标准 : 个人 100 万人民币, 机构 200 万人民币 ;
前言（宣传话语）：
关于投资者实用手册的重要说明 本手册由我公司根据中国证券业协会编写的 融资融券业务知识手册 交易所发布的 上海证券交易所融资融券交易实施细则 和 深圳证券交易所融资融券交易实施细则 及有关法律 法规 融资融券业务制度和流程等综合编写而成 由于日后业务运行中可能发生业务规则变化, 因此, 若手册中不完善之处, 或与日后业务运行的实际情况有出入的, 请以相关最新文件或公司公告为准 敬请见谅 我公司申明本手册仅供投资者参考
焦煤平今仓交易手续费与开平仓交易手续费一致 上海期货交易所热轧卷板 在现有基础上加收成交金额的万分之 0.6, 平今仓交易手续费与开平仓交易手续费一致 上海期货交易所 螺纹钢 在现有基础上加收成交金额的万分之 上海期货交
日期 交易所 品种 公司手续费调方式 20151117 上海期货交易所 石油沥青 在现有基础上加收成交金额的万分之 0.2 20151230 上海期货交易所 聚丙烯 在现有基础上加收成交金额的万分之 0.2 20151208 上海期货交易所 石油沥青 在现有基础上加收成交金额的万分之 0.3 20151201 聚丙烯平今仓交易手续费与开平仓交易手续费一致 20151201 中所金融期货交易所五年期国债平今仓交易手续费与开平仓交易手续费一致
证券公司应当合理确定和控制报价回购业务规模, 并向上交所报备 上交所据此对证券公司的报价回购业务规模实行总量控制 第六条证券公司应当按照本办法规定的格式向上交所综合业务平台的报价回购交易系统 ( 以下简称 交易系统 ) 申报本公司的报价, 并代客户申报接受报价的委托 交易系统对双方的申报按相关规则予
质押式报价回购交易及登记结算业务办法 第一章总则第一条为规范质押式报价回购业务, 保护投资者的合法权益, 维护正常的市场秩序, 依据 中华人民共和国证券法 等相关法律 法规 规章及上海证券交易所 ( 以下简称 上交所 ) 和中国证券登记结算有限责任公司 ( 以下简称 中国结算 ) 的相关业务规则, 制定本办法 第二条质押式报价回购 ( 以下简称 报价回购 ) 是指证券公司将符合本办法第三条规定的自有资产作为质押券,
2013年证券从业资格考试证券交易模拟试题1
一 单项选择题 2013 年证券从业资格考试证券交易模拟试题 4 1. 从事证券自营业务的证券公司, 其净资本不得低于 ( ) 人民币 A.3000 万元 B.5000 万元 C.1 亿元 D.2 亿元 2. 证券公司自营买卖业务的首要特点为 ( ) A. 决策的自主性 B. 收益的不稳定性 C. 买卖的随意性 D. 交易的风险性 3.( ) 的自营买卖是证券公司自营业务的主要内容 A. 银行间市场
文档信息 文档名称 中国结算全国股份转让登记结算系统通关测试方案 说明 修订历史 版本号摘要修改日期作者修改说明 定稿 2 / 13
编号 :ST(1)-2014-009 密级 : 公开文档 中国结算工程技术文档 中国结算全国股份转让登记结算系统 通关测试方案 (V1.0) 中国证券登记结算有限责任公司全国中小企业股份转让系统有限责任公司深圳证券通信有限公司二零一四年五月 文档信息 文档名称 中国结算全国股份转让登记结算系统通关测试方案 说明 修订历史 版本号摘要修改日期作者修改说明 1.0 2014-05-5 定稿 2 / 13
版本及修订说明 修订日期 版本及主要修订内容 首次发布 更新结算保证金结息相关内容 更新结算保证金调整的相关内容 - 2 -
中国结算上海分公司结算保证金业务指南 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 2013-7-12-1 - 版本及修订说明 修订日期 版本及主要修订内容 2012-12-3 首次发布 2013-4-12 更新结算保证金结息相关内容 2013-7-12 更新结算保证金调整的相关内容 - 2 - 第一章概述...- 4 - 第二章结算保证金账户管理...- 5-1.1 结算保证金账户开立...- 5-1.2
user
正面 中国光大银行网上银行服务对公客户申请表 ( 专业版 ) 中国光大银行行申请服务类别 : 企业服务 集团服务 其他 客户号 : 是否银行代管 : 是 否申请日期 :20 年月日 单位名称 证件类型 营业执照 其他 ( 请填写 ): 证件号码 申请人姓名 联系电话 证件类型 身份证 其他 ( 请填写 ): 证件号码 管理员信息 ( 申请银行代管服务时同时填写本栏阴影部分内容 ) 管理员姓名 1 管理员号
序号 : 浙江省档案事务所 : 贵单位获得我公司颁发的认证证书后, 现因获证客户未能在规定的期限内接受监督审核, 根据认证准则和合同的相关规定, 我公司决定从即日起至 2018 年 09 月 05 日 暂停贵单位所持有的证书编号为 00215S11550R0M CN-00215
序号 :20180401287 浙江省档案事务所 : 贵单位获得我公司颁发的认证证书后, 现因获证客户未能在规定的期限内接受监督审核, 根据认证准则和合同的相关规定, 我公司决定从即日起至 2018 年 09 月 05 日 暂停贵单位所持有的证书编号为 00215E32057R0M CN-00215E32057R0M 的认证证 二零一八年四月十五日 序号 :20180401288 浙江省档案事务所
<4D F736F F F696E74202D20BFAAB7C5CABDBBF9BDF0CDA8B9FDBDBBD2D7CBF9C8CFB9BAA1A2C9EAB9BAA1A2CAEABBD8BCBCCAF5D6B8C4CF>
开放式基金通过交易所认购 申购 赎回技术指南 系统概述 主要功能 开放式基金净值揭示 开放式基金认购 开放式基金申购赎回 开放式基金跨市场转托管 与券商的开放式基金相关数据文件交换 信息披露 主要业务流程 T 日 : 交易时间, 通过竞价系统和大宗交易系统接收认购 申购 赎回 转托管 基金分红方式的业务申报闭市发送当日业务申请回执至券商 日终发送所有业务申请至中国结算 TA 系统 T+1 日 : 接收中国结算
中国证券金融股份有限公司转融通业务规则
中国证券金融股份有限公司转融通业务规则 ( 试行 ) 第一章总则第一条为稳健开展转融通业务, 防范转融通业务风险, 根据 证券公司监督管理条例 及 转融通业务监督管理试行办法, 制定本规则 第二条转融通业务包括转融资业务和转融券业务 转融资业务是指中国证券金融股份有限公司 ( 以下简称本公司 ) 将自有或者依法筹集的资金出借给证券公司, 供其办理融资业务的经营活动 转融券业务是指本公司将自有或者融入的证券出借给证券公司,
«打印份数»
关于修订发布 中国结算上海分公司债券登记结算业务指南 的通知 各结算参与人 : 为配合可转债及可交换债发行方式改革, 我公司对 中国结算上海分公司债券登记结算业务指南 进行了修订, 补充了可转债 可交换债网上发行业务的清算与交收相关内容, 现予发布 原 中国结算上海分公司债券登记结算业务指南 (2017 年 5 月 19 日修订发布版 ) 同时废止 特此通知 附件 : 中国结算上海分公司债券登记结算业务指南
Microsoft Word - bf a.doc
发文机关 : 上海证券交易所发文时间 :2006-03-28 第一章 总则 一 总述 根据 上海证券交易所债券交易实施细则, 上证所将于 2006 年 5 月 8 日起推出新质押式国债回购 新质押式回购与现行质押式回购相比区别主要在以下几个方面 : 1 新质押式回购按照证券账户进行回购交易和核算标准券库存 现行回购标准券是以证券公司为核算单位, 新质押式回购交易必须按账户申报, 并且按证券账户核算标准券库存
统一规则, 开户销户更便捷 : 将上海市场和深圳市场新开账户统一为 T+1 日 ( 开立后下一个交易日 ) 可用, 账户注销统一为 T+0( 销户当天 ) 当天生效, 注销证券账户无须跑两趟 统一中国结算柜台账户业务, 中国结算沪 深分公司柜台均可同时受理两市特殊法人机构投资者账户业务, 不再分市场
证券账户整合常见问题 1. 中国结算正在开展证券账户整合工作, 请问这项工作的内容是什么? 答 : 证券账户整合工作的主要内容可以简要概括为三个 一套 : 一套账户 一套规则 一套系统 一套账户 是为您配发一码通账户, 关联沪深 A B 股等各类证券账户, 为您清晰呈现账户全貌, 方便您查看各类证券账户信息, 方便办理各项业务 一套规则 是全面统一账户业务规则及处理流程, 消除沪深市场账户业务差异带来的影响,
幻灯片 1
China Securities Depository and Clearing Corporation Limited 中国证券登记结算有限责任公司债券结算业务 ( 上海市场 ) www.chinaclear.cn 1 目录 债券兑付兑息业务 债券资金结算业务 实时逐笔全额结算业务 (RTGS) 简介 2 依据 债券登记结算业务指南 结算账户管理及资金结算业务指南 中小企业私募债券登记结算业务指南
南京证券融资融券客户端操作培训
南京证券融资融券网上交易客户端操作说明 一 客户端登录 在客户端登录界面, 选择行情 + 交易, 或者独立交易, 登录方式为客户号, 融资融券登录, 输入 客户号 交易密码及验证码, 即可登录 登录之后, 客户如有需要, 可以使用多账号登录的功能 点击界面右上角的 多账号 添加其它账号, 输入另外的客户号 交易密码及验证码, 即可多账号登录 1 二 菜单说明 ( 一 ) 交易类型 1 转入担保品使用
untitled
1 1 2 3 4 1 2 3 4 5 6 7. 8 3 4 5 [] ) 6 7 8 JGPSSI No.1 CFC A I A II CFC B I B II 111- B III C III 2 E HBFC C II HCFC C I 1 1 JGPSSI 2 4 9 10 11 12 13 76/769/EEC 19 4-2- 33-4- 4-- 24-5-- 33--44-44- 44-33-
新时代证券融资融券账户交易指南
新时代证券融资融券账户交易指南 投资者进行一次融资融券交易包括哪些环节呢? 交易的途径 方式都有哪些呢? 交易的途径 方式都有哪些呢? 在这里您能找到答案 一 交易软件下载与登录融资融券交易需要使用专用的交易软件和登陆账号, 客户首先需登陆新时代证券官方网站 (http://www.xsdzq.cn/), 下载并安装新时代通达信灵动密码版 点击首页右方的 软件下载 位置 请阅读网上交易风险提示后点击同意
<4D F736F F D20D6D0B9FABDE1CBE3C9CFBAA3B7D6B9ABCBBED6A4C8AFD5CBBBA7B9DCC0EDD2B5CEF1D6B8C4CF2E646F63>
中国结算上海分公司 证券账户管理业务指南 二〇〇九年一月 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 China Securities Depository & Clearing Corp. Ltd. Shanghai Branch 目录 1. 开户代理业务申请 2. 证券账户开立 3. 证券账户注册资料变更 4. 证券账户挂失 解除挂失与挂失转户 5. 证券账户卡补办 6. 证券账户合并 7. 证券账户注销
一 适用范围本指南适用于投资者办理证券账户中所持有的 A 股股票 B 股股票 全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票 两网及退市公司 A 类股份及 B 类股份 优先股 债券 基金 ( 限于证券交易所场内登记的份额 ) 权证等证券的查询业务, 查询内容包括证券持有余额 证券持有变更 证券冻结情况 证券冻
中国证券登记结算有限责任公司 投资者证券查询业务指南 中国证券登记结算有限责任公司 二 一六年六月 一 适用范围本指南适用于投资者办理证券账户中所持有的 A 股股票 B 股股票 全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票 两网及退市公司 A 类股份及 B 类股份 优先股 债券 基金 ( 限于证券交易所场内登记的份额 ) 权证等证券的查询业务, 查询内容包括证券持有余额 证券持有变更 证券冻结情况 证券冻结变更
<4D F736F F D20B4B4D2B5B0E5CAD0B3A1CDB6D7CAD5DFCACAB5B1D0D4B9DCC0EDD2B5CEF1B2D92E646F63>
创业板市场投资者适当性管理业务操作指南 为全面做好创业板市场投资者适当性管理工作, 指导证券公司办理相关业务, 根据 创业板市场投资者适当性管理暂行规定 深圳证券交易所创业板市场投资者适当性管理实施办法 ( 以下简称 实施办法 ) 等有关文件的规定, 制定本指南 一 客户开通申请处理 1. 证券公司可以通过营业场所现场或网上接受客户开通创业板市场交易的申请 2. 证券公司在接受客户申请的同时, 可以通过现场询问
<4D F736F F D20D6D0B9FABDE1CBE3C9CFBAA3B7D6B9ABCBBED2B5CEF1B4CAB5E45F B0E6A3A92E646F63>
中国结算上海分公司业务词典 (2011 版 ) 登记类...5 登 1 证券账户...5 登 1 1 客户信用证券账户...6 登 1 2 证券账户开立...7 登 1 2 1 特殊法人机构证券账户开户...8 登 1 2 2 境外战略投资者开户...10 登 1 2 3 合伙企业等非法人组织证券账户开户...10 登 1 3 开户代理机构...11 登 1 3 1 开户代理网点...11 登 1
资产负债表
2004 OO 11 11 OO 1 3 4 5 6 7 9 24 2 1 JINZHOU PORT CO.,LTD. JZP 2 A 600190 B B 900952 3 1 121007 HTTP://WWW.JINZHOUPORT.COM JZP@JINZHOUPORT.COM 4 5 1 86 416 3586462 86 416 3582431 WJ@JINZHOUPORT.COM 86
untitled
附件 : 上海证券交易所融资融券交易会员业务指南 (2014 年修订 ) 目 录 第一章 第二章 融资融券概述 交易权限申请与开通 第三章交易流程 ( 委托 申报与成交 ) 第四章第五章第六章第七章第八章第九章 标的证券与可充抵保证金证券及折算率保证金比例 维持担保比例与保证金余额管理业务数据和信息报送交易信息披露与风险监控会员内部控制其他事项 附件 :1. 会员专区用户 EKEY 及权限申请表 2.
Microsoft Word - 上海证券交易所审核、登记事项公开一览表（2014年12月）
上海证券交易所审核 登记事项公开一览表 (2014 年 12 月 ) 一 审核事项 项目 1 2 事项类别规则依据办理部门办理期限办理程序 会员资格及席位管理 证券上市 普通会员资格申请 特别会员资格申请 席位购买及转让申请 首次公开发行股票上市申请 上海证券交易所会员管理规则 上海证券交易所境外特别会员管理暂行规定 上海证券交易所会员管理规则 上海证券交易所境外证券经营机构申请 B 股席位暂行办法