公司总部业务统计月报

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阳推冀
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1 二一七年二月中国证券登记结算有限责任公司

2 目录一主要指标概览... 1 二投资者统计本月投资者情况统计表开通创业板功能的自然人投资者情况表开立的信用证券账户的投资者情况... 2 三证券登记业务统计证券发行人统计表本月新登记业务情况集中交易证券变更登记统计表非集中交易证券变更登记统计表股本结构统计表... 6 四证券存管业务统计登记结算公司证券存管情况统计表... 7 五证券结算业务统计结算系统参与人个数统计表资金结算业务统计表... 9 六全国股份转让系统业务统计七其他业务统计代扣印花税情况统计表代理上市公司发放现金红利情况统计表代理基金发放现金红利情况统计表代理债券还本付息统计表八主要统计指标解释... 13

3 一主要指标概览月份新增投资者数 ( 万 ) 期末投资者数 ( 万 ) 登记存管证券只数 ( 只 ) 登记存管证券总面值 ( 亿元 ) 登记存管证券总市值 ( 亿元 ) 非限售市值 ( 亿元 ) 过户总笔数 ( 万笔 ) 过户总金额 ( 亿元 ) 结算总额 ( 亿元 ) 结算净额 ( 亿元 ) , ,545 94, , , , , ,013, , , ,904 98, , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , ,025, , , , , , , , ,129, ,166, , , , , , , , ,220, ,258, , , , , , , , ,041, ,076, , , , , , , , , , , , , , , , , ,197, ,231, , , , , , , , ,152, ,190, , , , , , , , , , , , , , , , , , , , 同比 % 注 :1 登记存管证券包括 A 股 B 股权证国债地方债政策性金融债企业债公司债可转债分离式可转债中小企业私募债封闭式基金 ETF LOF 和资产证券化产品, 不包括开放式基金和债券回购 2 登记存管证券只数和总面值中, 包括已在我公司办理发行登记但尚未在交易所上市的证券和已从交易所退市但尚未在我公司办理退市登记的证券 ; 总面值和总市值计算中, 纯 B 股上市公司的非流通股暂未纳入计算 3 非限售市值按期末收盘价计算 4 过户笔数金额包括所有登记证券的集中交易过户和非集中交易过户, 都按双向计算 5B 股的市值过户金额结算总额结算净额以国家外汇管理局上周五公布的汇率中间价换算成人民币 6 表中数据为沪深两市合计数 7 登记存管证券只数不包括存管面值为零的证券 1

4 二投资者统计 2.1 本月投资者情况统计表投资者数 ( 万 ) 一新增投资者数量自然人非自然人 0.29 二期末投资者数量 12, 自然人 12, 其中 : 已开立 A 股账户投资者 11, 已开立 B 股账户投资者非自然人其中 : 已开立 A 股账户投资者已开立 B 股账户投资者 2.33 注 :1 期末投资者数量指持有未注销未休眠的 A 股 B 股信用账户衍生品合约账户的一码通账户数量 2 新增投资者数量 = 本期期末投资者数量 - 上期期末投资者数量 2.2 开通创业板功能的自然人投资者情况表单位 : 万个投资者数期初具有创业板功能投资者数 4, 本月开通创业板功能投资者数本月消除创业板功能投资者数 0.53 期末具有创业板功能投资者数 4, 注 : 日期以开通消除申请的报送日期为准 2.3 开立的信用证券账户的投资者情况投资者数单位 : 个一期初开立的信用证券账户的投资者数 4,262,197 个人 4,251,736 机构 10,461 二本月新开信用证券账户的投资者数 20,244 个人 19,982 机构 262 三本月新销信用证券账户的投资者数 2,819 个人 2,761-2

5 机构 58 四期末开立的信用证券账户的投资者数 4,279,622 个人 4,268,957 机构 10,665 注 :1 开立信用证券账户的投资者数以信用证券账户对应的一码通账户数统计 ;2 信用证券账户不同于普通证券账户, 是投资者为参与融资融券交易而向证券公司申请开立的证券账户该账户是证券公司在我公司开立的客户信用交易担保证券账户的二级账户, 用于记录投资者委托证券公司持有的担保证券的明细数据三证券登记业务统计 3.1 证券发行人统计表上海分公司深圳分公司一股票发行人家数 ( 家 ) 1,229 1, 只发 A 股 1,178 1, 只发 B 股既发 A 股又发 B 股二债券发行人家数 ( 家 ) 2, 政策性金融债家数发行企业债家数 1, 发行公司债家数 1, 发行可转债家数发行分离式可转债家数发行中小企业私募债家数注 :1 不含国债 2 如果一家债券发行人发行两种以上债券, 按一家债券发行人统计 3.2 本月新登记业务情况本月新登记业务情况上海分公司深圳分公司合计一新登记证券只数 ( 只 ) ( 一 ) 股票 A 股 B 股 ( 二 ) 权证 ( 三 ) 债券现货国债地方债政策性金融债企业债公司债可转债分离式可转债中小企业私募债 ( 四 ) 基金

6 本月新登记业务情况上海分公司深圳分公司合计 1. 封闭式基金 ETF LOF 实时申赎货币基金 ( 五 ) 资产证券化产品二新登记证券面值 / 份额 ( 亿元 / 亿份 ) , ( 一 ) 股票非限售股 A 股 B 股限售股 ( 二 ) 权证 ( 三 ) 债券现货国债地方债政策性金融债企业债公司债可转债分离式可转债中小企业私募债 ( 四 ) 基金封闭式基金 ETF LOF 实时申赎货币基金 ( 五 ) 资产证券化产品注 :1 登记按登记完毕日统计 2 新增登记只数指本期系统首次登记的只数 3 新登记股本包括首发增发配股产生的新股 3.3 集中交易证券变更登记统计表集中交易证券变更登记统计表上海分公司深圳分公司合计一集中交易变更登记笔数 ( 万笔 ) 40, , , 其中 :A 股 35, , , B 股权证基金 , 资产证券化产品债券二集中交易变更登记面值 ( 亿元 ) 673, , , 其中 :A 股 6, , , B 股权证基金 , , 资产证券化产品债券 5, , , 三集中交易变更登记每笔平均面值 ( 万元 )

7 集中交易证券变更登记统计表上海分公司深圳分公司合计其中 :A 股 B 股权证基金资产证券化产品 3, , , 债券四集中交易变更登记金额 752, , , 其中 :A 股 ( 亿元 ) 75, , , B 股 ( 亿美元 / 亿港元 ) 权证 ( 亿元 ) 基金 ( 亿元 ) 10, , , 资产证券化产品 ( 亿元 ) 债券 ( 亿元 ) 5, , , 五集中交易变更登记每笔平均金额 3, , , 其中 :A 股 ( 万元 ) B 股 ( 万美元 / 万港元 ) 权证 ( 万元 ) 基金 ( 万元 ) 资产债券 ( 万元 ) 3, , , 债券 ( 万元 ) 注 :1 过户的面值金额笔数均按过户日期双向计算, 且不包含交易费用 2 债券包含国债地方债政策性金融债企业债公司债可转债分离式可转债中小企业私募债 3.4 非集中交易证券变更登记统计表非集中交易证券变更登记统计表上海分公司深圳分公司合计一非集中交易过户笔数 ( 笔 ) 286, , , 股份协议转让过户 9, , 国有股划转司法裁决过户继承捐赠等财产分割转移要约收购质押转移融资融券证券划转 255, , , 其他 19, ,642 二非集中交易过户面值 ( 万元 ) 1,370, ,183, ,554, 股份协议转让过户 186, , , 国有股划转司法裁决过户 6, , 继承捐赠等财产分割转移要约收购 14, , , 质押转移融资融券证券划转 989, ,064, ,053, 其他 172, , 三非集中交易过户金额 ( 万元 ) 2,136, ,902, ,039, 股份协议转让过户 758, , ,172,

8 2. 国有股划转司法裁决过户 49, , 继承捐赠等财产分割转移 1, , 要约收购 164, ,424, ,588, 质押转移融资融券证券划转 989, ,064, ,053, 其他 172, , 注 :1 统计范围为所有证券品种的非集中交易过户 2 非集中交易过户金额按双向计算, 且不包含交易费用 ; 无交易价格则按面值计算过户金额 ;B 股的非集中交易过户金额按国家外汇管理局上周五公布的汇率中间价换算成人民币 3 非集中交易过户笔数按实际过户记录双向计算 4 股份协议转让统计不包括协议收购 5 要约收购统计包括协议收购 6 融资融券证券划转指融资融券业务的担保品划转券源划转还券划转和余券划转业务 7 上海分公司的其他项包括为控制会员回购业务风险所做的质押过户 B 股错帐交易等 8 深圳分公司法人股股东歇业变更, 会员回购业务风险所做的质押过户, 这两项业务都在做, 但没有单独的分类, 分别归类在股份协议转让司法裁决过户 3.5 股本结构统计表期初数本期增减首发配股送股其他单位 : 百万股期末数一非限售股本 2,952, , ,954, 上海分公司 A 股 2,937, , ,938, B 股 15, , 二限售股本 348, , , , A 股 348, , , , B 股合计 3,301, , , ,313, 一非限售股本 1,296, , ,303, 深圳分公司 A 股 1,283, , ,290, B 股 12, , 二限售股本 338, , , A 股 338, , , B 股合计 1,634, , , ,638, 一非限售股本 4,249, , , ,257, 沪深合计 A 股 4,221, , , ,229, B 股 28, , 二限售股本 686, , , , A 股 686, , , , B 股合计 4,935, , , ,952, 注 :1 股数包括已在我公司办理发行登记但尚未在交易所上市的股票股数和已从交易所退市但尚未在 - 6

9 我公司办理退市登记的股票股数 ; 纯 B 股上市公司的非流通股暂未纳入计算 2 股改 IPO 定向配售以及相关送股配股等业务产生的限售股份归入限售股本项四证券存管业务统计 4.1 登记结算公司证券存管情况统计表证券存管情况统计表上海分公司深圳分公司合计一存管证券只数 ( 只 ) 8,717 4,580 13,297 ( 一 ) 股票 1,273 1,955 3,228 1.A 股 1,222 1,906 3,128 2.B 股 ( 二 ) 权证 ( 三 ) 债券 5,708 1,344 7, 国债地方债政策性金融债企业债 2, , 公司债 2, , 可转债分离式可转债中小企业私募债 ,318 ( 四 ) 基金封闭式基金 ETF LOF 实时申赎货币基金 ( 五 ) 资产证券化产品 1, ,238 二存管证券面值 ( 亿元 ) 98, , , ( 一 ) 股票 32, , , 非限售股 29, , , A 股 29, , , B 股限售股 3, , , ( 二 ) 权证 ( 三 ) 债券 60, , , 国债 6, , 地方债 2, , 政策性金融债企业债 9, , 公司债 37, , , 可转债分离式可转债

10 8. 中小企业私募债 4, , , ( 四 ) 基金 1, , , 封闭式基金 ETF LOF , , 实时申赎货币基金 ( 五 ) 资产证券化产品 3, , , 三存管证券非限售市值 ( 亿元 ) 320, , , ( 一 ) 股票 254, , , A 股 253, , , B 股 1, , ( 二 ) 权证 ( 三 ) 债券 59, , , 国债 6, , 地方债 2, , 政策性金融债企业债 8, , 公司债 37, , , 可转债分离式可转债中小企业私募债 4, , , ( 四 ) 基金 3, , , 封闭式基金 ETF 3, , LOF , , 实时申赎货币基金 ( 五 ) 资产证券化产品 3, , , 四存管证券总市值 ( 亿元 ) 370, , , ( 一 ) 股票 303, , , A 股 302, , , B 股 1, , ( 二 ) 权证 ( 三 ) 债券现货 59, , , 国债 6, , 地方债 2, , 政策性金融债企业债 8, , 公司债 37, , , 可转债分离式可转债中小企业私募债 4, , , ( 四 ) 基金 3, , , 封闭式基金 ETF 3, , LOF , , 实时申赎货币基金

11 ( 五 ) 资产证券化产品 3, , , 注 :1 面值包含所有上市公司 ( 包括只发 A 股只发 B 股即发 A 股又发 B 股既发 A 股又发 H 股的上市公司 ) 限售股和非限售股的面值 ; 纯 B 股上市公司的非流通股的面值暂未纳入计算 2B 股市值以国家外汇管理局上周五公布的汇率中间价换算成人民币 3 存管证券只数不包括存管面值为零的证券五证券结算业务统计 5.1 结算系统参与人个数统计表上海分公司深圳分公司一境内参与人家数 ( 家 ) 证券公司信托公司 2 2 托管银行其他二境外参与 B 股结算的机构家数 ( 家 ) 证券公司托管银行 4 8 注 :1 结算系统参与人指参加资金结算业务的结算参与人 2 其他包括财务公司保险公司财政公司国债服务部等结算参与人 5.2 资金结算业务统计表结算总额 ( 亿元 ) 结算净额 ( 亿元 ) 结算效率 I(%) 结算效率 II(%) 一人民币其中 : 上海分公司 754, , 深圳分公司 135, , 二美元三港元注 :1 结算总额 : 统计期内所有结算项目分币种逐笔计算的应收应付绝对值之和 2 结算净额 : 统计期内每日每个结算备付金帐户净额结算部分应收应付轧差数的绝对值之和 3 人民币结算效率 I=1- 二级市场结算净额 / 二级市场结算总额 ; 人民币结算效率 II=1-( 二级市场结算净额 + 一级市场结算总额 )/ 结算总额 4 美元结算效率 I=1- 净额结算部分的结算净额 / 净额结算部分的结算总额 ; 美元结算效率 II=1-( 净额交收部分的结算净额 + 逐笔交收的结算总额 )/ 结算总额 5 港元结算效率 I=1- 净额结算部分的结算净额 / 净额结算部分的结算总额 6 结算总额结算净额按清算日期统计 - 9

12 六全国股份转让系统业务统计挂牌公司两网及退市公司退市公司 (A 类 ) (B 类 ) 合计一期末存管股票只数 ( 只 ) 10, ,017 二本月新增股票只数 ( 只 ) 三期末存管股票面值 ( 亿股 ) 6, , 其中 : 非限售股 ( 亿股 ) 2, , 限售股 ( 亿股 ) 3, , 四期末存管股票市值 ( 亿元 ) 30, , , 其中 : 非限售股 ( 亿元 ) 15, , 限售股 ( 亿元 ) 15, , 五交易笔数 ( 笔 ) 493,480 62, ,866 六交易数量 ( 万股 ) 541, , , 七交易金额 ( 万元 ) 3,194, , ,418, 八代扣印花税 ( 万元 ) 1, , 注 :1 登记存管证券只数和总面值中, 包括已在我公司办理发行登记但尚未在交易所上市的证券和已从交易所退市但尚未在我公司办理退市登记的证券 2 挂牌公司两网及退市公司 (A 类 ) 的结算币值为人民币, 退市公司 (B 类 ) 的结算币值为美元为便于比较, 此表退市公司 (B 类 ) 相关数据已按汇率换算成人民币 ;3 汇率按国家外汇管理局上周五公布的汇率中间价计 ;4 交易数量交易金额交易笔数均按双向计算 ;5 代扣印花税仅指代扣全国股份转让系统集中交易印花税 ;6 高管锁定股统计为限售股 - 10

13 七其他业务统计 7.1 代扣印花税情况统计表上海分公司深圳分公司合计代扣 A 股印花税 ( 万元 ) 379, , , 代扣 A 股集中交易印花税 ( 万元 ) 379, , , 代扣 A 股非集中交易印花税 ( 万元 ) 代扣 B 股印花税 ( 万美元 / 港币 ) 代扣 B 股集中交易印花税 ( 万美元 / 港币 ) 代扣 B 股非集中交易印花税 ( 美元 / 港币 ) 注 : 按记账日期统计 7.2 代理上市公司发放现金红利情况统计表代发 A 股红利上海分公司深圳分公司合计发放现金红利公司家数 ( 家 ) 发放现金红利的股本数 ( 万 ) 81, , , 发放现金红利金额 ( 万元 ) 3, , 平均每股分红 ( 元 ) 代发 B 股红利发放现金红利公司家数 ( 家 ) 发放现金红利的股本数 ( 万 ) 发放现金红利金额 ( 万美元 / 万港元 ) 平均每股分红 ( 美元 / 港元 ) 注 : 发放现金红利金额指实际发放给投资者的现金红利金额, 按权益登记日统计 7.3 代理基金发放现金红利情况统计表 ( 核对数据 ) 上海分公司深圳分公司合计分红基金只数 ( 只 ) 分红基金面值 ( 亿元 ) 基金分红总金额 ( 亿元 ) 平均每份基金分红 ( 元 ) 代理债券还本付息统计表上海分公司深圳分公司一代理债券还本付息只数 ( 只 ) 国债 31 9 地方债 24 0 政策性金融债

14 上海分公司深圳分公司企业债公司债可转债 2 0 分离式可转债 0 0 中小企业私募债二代理债券还本付息金额 ( 万元 ) 8,038, ,184, 国债 3,257, , 地方债 8, 政策性金融债企业债 1,852, , 公司债 2,696, , 可转债 3, 分离式可转债中小企业私募债 218, ,

15 八主要统计指标解释 1. 期末投资者数量 : 指持有未注销未休眠的 A 股 B 股信用账户衍生品合约账户的一码通账户数量 2. 新增投资者数量 = 本期期末投资者数量 - 上期期末投资者数量 3. 限售股本 : 指统计期末未解禁的限售股的数量合计 4. 非限售股本 : 又称流通股本非限售股本 = 上市公司股本 - 限售股本 5. 登记存管的证券 : 指发行人已在我公司办理了发行登记的证券, 包括已在我公司办理发行登记但尚未在交易所上市的证券和已从交易所退市但尚未在我公司办理退出登记的证券 ; 包括 A 股 B 股权证国债地方债政策性金融债企业债公司债可转债分离式可转债中小企业私募债封闭式基金 ETF 和 LOF, 不包括开放式基金和债券回购 6. 结算参与人 : 具有法人资格参与我公司资金法人结算的证券公司信托公司托管银行及其他机构 7. 结算总额 : 指统计期内所有结算项目分币种逐笔计算的应收应付绝对值之和 8. 结算净额 : 指统计期内每日每个结算备付金帐户净额结算部分应收应付轧差数的绝对值之和 9. 结算效率 : 人民币结算效率 I=1- 二级市场结算净额 / 二级市场结算总额 ; 人民币结算效率 II=1-( 二级市场结算净额 + 一级市场结算总额 )/ 结算总额 ; 美元结算效率 I=1- 净额结算部分的结算净额 / 净额结算部分的结算总额 ; 美元结算效率 II=1-( 净额交收部分的结算净额 + 逐笔交收的结算总额 )/ 结算总额电子邮件 :ytao@chinaclear.com.cn - 13

公司总部业务统计月报

公司总部业务统计月报二一六年十月中国证券登记结算有限责任公司目录 2016 年 10 月证券市场运行情况综述... 1 一主要指标概览... 5 二投资者统计... 6 2.1 本月投资者情况统计表... 6 2.2 特殊机构及产品 A 股账户变动表... 7 2.3 开通创业板功能的自然人投资者情况表... 8 2.4 开立的信用证券账户的投资者情况... 8 2.5 最近一年参与二级市场集中交易及期末持仓投资者情况表...