A 股证券代码 : A 股股票简称 : 中信银行编号 : 临 H 股证券代码 :998 H 股股票简称 : 中信银行中信银行股份有限公司董事会会议决议公告本行董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载误导性陈述或者重大遗漏, 并对其内容的真实性准确性和完整

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1 香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告的內容概不負責, 對其準確性或完整性亦不發表任何聲明, 並明確表示, 概不就因本公告全部或任何部份內容而產生或因依賴該等內容而引致的任何損失承擔任何責任中信銀行股份有限公司 China CITIC Bank Corporation Limited ( 在中華人民共和國註冊成立的股份有限公司 ) ( 股份代號 :998) 於其他市場發佈的公告本公告乃根據香港聯合交易所有限公司證券上市規則第 13.10B 條刊登茲載列該公告 ( 於上海證券交易所網站刊登 ) 如下, 僅供參閱承董事會命中信銀行股份有限公司李慶萍董事長中國北京二零一六年十月二十七日於本公告日期, 本行執行董事為李慶萍女士 ( 董事長 ) 及孫德順先生 ( 行長 ); 非執行董事為常振明先生朱小黃先生及萬里明先生 ; 及獨立非執行董事為吳小慶女士王聯章先生何操先生及陳麗華女士

2 A 股证券代码 : A 股股票简称 : 中信银行编号 : 临 H 股证券代码 :998 H 股股票简称 : 中信银行中信银行股份有限公司董事会会议决议公告本行董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载误导性陈述或者重大遗漏, 并对其内容的真实性准确性和完整性承担个别及连带责任中信银行股份有限公司 ( 以下简称本行 ) 于 2016 年 10 月 17 日以书面形式发出有关会议通知, 于 2016 年 10 月 27 日在北京市东城区朝阳门北大街 9 号以现场会议形式完成一次董事会会议召开并形成决议本次会议应参会董事 9 名, 实际参会董事 9 名, 其中委托出席董事 1 名, 常振明董事因事委托李庆萍董事长代为出席并表决会议由李庆萍董事长主持, 本行部分监事和高管列席了会议会议的召开符合中华人民共和国公司法和中信银行股份有限公司章程以及相关议事规则的规定根据表决情况, 会议审议通过了以下议案 : 一审议通过中信银行 2016 年第三季度报告表决结果 : 赞成 9 票反对 0 票弃权 0 票中信银行股份有限公司 2016 年第三季度报告见与本公告同时刊载于上海证券交易所网站 ( 和本行网站 ( 的相关公告二审议通过关于李庆萍女士担任董事会战略发展委员会主席的议案李庆萍董事因与本议案表决事项存在利害关系, 回避表决, 本议案有效表决票数为 8 票表决结果 : 赞成 8 票反对 0 票弃权 0 票因工作安排需要, 常振明先生提出不再担任本行第四届董事会战略发展委员会主席职务董事会同意李庆萍女士担任第四届董事会战略发展委员会主席, 其任期至第四届董事会战略发展委员会届满止 1

3 三审议通过关于孙德顺先生担任董事会风险管理委员会主席的议案孙德顺董事因与本议案表决事项存在利害关系, 回避表决, 本议案有效表决票数为 8 票表决结果 : 赞成 8 票反对 0 票弃权 0 票董事会同意孙德顺先生担任第四届董事会风险管理委员会主席, 其任期至第四届董事会风险管理委员会届满止四审议通过关于方合英先生兼任中信银行股份有限公司财务总监的议案表决结果 : 赞成 9 票反对 0 票弃权 0 票董事会同意方合英先生兼任本行财务总监, 自中国银行业监督管理委员会 ( 以下简称中国银监会 ) 核准后正式就任方合英先生简历见附件 1 五审议通过关于聘任芦苇先生担任董事会秘书的议案表决结果 : 赞成 9 票反对 0 票弃权 0 票根据工作安排, 王康先生不再担任本行董事会秘书董事会同意聘任芦苇先生为本行董事会秘书芦苇先生将自取得上海证券交易所董事会秘书培训合格证书, 并自中国银监会核准其任职资格之日起正式就任在芦苇先生正式就任本行董事会秘书前, 王康先生继续承担本行董事会秘书职责芦苇先生简历见附件 2 本行独立董事吴小庆王联章何操陈丽华对于该项议案发表的独立意见函见附件 3 六审议通过关于聘任芦苇先生担任公司秘书及其他相关职务的议案表决结果 : 赞成 9 票反对 0 票弃权 0 票因工作调整原因, 董事会同意聘任芦苇先生为本行公司秘书及其他相关职务, 包括香港联交所上市规则第 3.05 条规定的本行的授权代表, 履行香港联交所 2

4 上市规则第 3.06 条规定的职责 ; 本行的电子呈交系统授权代表, 有权代表本行处理有关联交所电子呈交系统相关事务王康先生不再担任以上相关职务芦苇先生担任公司秘书及以上职务的委任, 将与其担任董事会秘书的委任同时生效 ( 芦苇先生自取得上海证券交易所董事会秘书培训合格证书, 并自中国银监会核准其任职资格之日起正式就任本行董事会秘书 ) 芦苇先生的委任生效后, 董事会授权其全面接替原由王康先生负责的本行在香港联交所上市涉及的各项事务七审议通过关于开展信贷资产证券化业务的议案表决结果 : 赞成 9 票反对 0 票弃权 0 票董事会同意授权本行高级管理层, 在公募信贷资产支持证券存续余额不超过上一年末贷款余额 5% 的限额内制定资产证券化项目发行方案, 并办理相关具体注册发行手续八审议通过中信银行股份有限公司董事会授权管理办法 (1.0 版,2016 年 ) 表决结果 : 赞成 9 票反对 0 票弃权 0 票九审议通过中信银行股份有限公司董事会对董事长授权方案李庆萍董事因与本议案表决事项存在利害关系, 回避表决, 本议案有效表决票数为 8 票表决结果 : 赞成 8 票反对 0 票弃权 0 票十审议通过中信银行股份有限公司董事会对行长授权方案孙德顺董事因与本议案表决事项存在利害关系, 回避表决, 本议案有效表决票数为 8 票表决结果 : 赞成 8 票反对 0 票弃权 0 票十一审议通过关于修订 < 中信银行股份有限公司董事会议事规则 > 的议案表决结果 : 赞成 9 票反对 0 票弃权 0 票 3

5 董事会同意修订中信银行股份有限公司董事会议事规则, 尚待本行相关股东大会审议批准后生效十二审议通过关于修订 < 中信银行股份有限公司董事会战略发展委员会议事规则 > 的议案表决结果 : 赞成 9 票反对 0 票弃权 0 票修订后的中信银行股份有限公司董事会战略发展委员会议事规则全文见上海证券交易所网站 ( 和本行网站 ( 十三审议通过关于修订 < 中信银行股份有限公司董事会风险管理委员会议事规则 > 的议案表决结果 : 赞成 9 票反对 0 票弃权 0 票修订后的中信银行股份有限公司董事会风险管理委员会议事规则全文见上海证券交易所网站 ( 和本行网站 ( 十四审议通过关于修订 < 中信银行股份有限公司董事会审计与关联交易控制委员会议事规则 > 的议案表决结果 : 赞成 9 票反对 0 票弃权 0 票修订后的中信银行股份有限公司董事会审计与关联交易控制委员会议事规则全文见上海证券交易所网站 ( ) 和本行网站 ( 十五审议通过关于修订 < 中信银行股份有限公司董事会提名与薪酬委员会议事规则 > 的议案表决结果 : 赞成 9 票反对 0 票弃权 0 票修订后的中信银行股份有限公司董事会提名与薪酬委员会议事规则全文见上海证券交易所网站 ( 和本行网站 ( 十六审议通过关于设立董事会消费者权益保护委员会相关事宜的议案本次设立董事会消费者权益保护委员会相关事宜表决情况如下 : 4

6 ( 一 ) 设立消费者权益保护委员会表决结果 : 赞成 9 票反对 0 票弃权 0 票 ( 二 ) 中信银行股份有限公司董事会消费者权益保护委员会议事规则表决结果 : 赞成 9 票反对 0 票弃权 0 票 ( 三 ) 陈丽华女士担任消费者权益保护委员会委员陈丽华董事因与本表决事项存在利害关系, 回避表决, 本事项有效表决票数为 8 票表决结果 : 赞成 8 票反对 0 票弃权 0 票 ( 四 ) 吴小庆女士担任消费者权益保护委员会委员吴小庆董事因与本表决事项存在利害关系, 回避表决, 本事项有效表决票数为 8 票表决结果 : 赞成 8 票反对 0 票弃权 0 票 ( 五 ) 何操先生担任消费者权益保护委员会委员何操董事因与本表决事项存在利害关系, 回避表决, 本事项有效表决票数为 8 票表决结果 : 赞成 8 票反对 0 票弃权 0 票 ( 六 ) 陈丽华女士担任消费者权益保护委员会主席陈丽华董事因与本表决事项存在利害关系, 回避表决, 本事项有效表决票数为 8 票表决结果 : 赞成 8 票反对 0 票弃权 0 票董事会同意设立消费者权益保护委员会, 审议通过了中信银行股份有限公司董事会消费者权益保护委员会议事规则, 批准该委员会由陈丽华董事吴小庆董事及何操董事组成, 其中陈丽华董事担任委员会主席中信银行股份有限公司董事会消费者权益保护委员会议事规则全文见上 5

7 海证券交易所网站 ( 和本行网站 ( 十七审议通过关于修订 < 中信银行股份有限公司关联交易管理办法 > 的议案表决结果 : 赞成 9 票反对 0 票弃权 0 票修订后的中信银行股份有限公司关联交易管理办法全文见上海证券交易所网站 ( 和本行网站 ( 十八审议通过关于给予中国中信集团有限公司及其下属企业授信额度的议案李庆萍常振明朱小黄孙德顺董事因与本议案存在利害关系, 回避表决, 本议案有效表决票数为 5 票表决结果 : 赞成 5 票反对 0 票弃权 0 票随着本行业务协同工作的深入推进, 各业务条线分行对于中信集团及其下属企业授信业务需求不断增加为在合规的基础上推动业务发展, 本次提请董事会审议关联授信额度亿元人民币经审议, 董事会同意给予中信集团及其下属企业亿元人民币授信额度本议案通过后, 本行与中信集团及其下属企业的关联授信额度增至折合人民币亿元, 仍控制在中信集团及其下属企业授信额度上限之内本次关联授信所涉及的中信集团下属企业具体情况见附件 4 本行独立董事吴小庆王联章何操陈丽华对于该项议案发表的独立意见函见附件 5 中信银行股份有限公司董事会 2016 年 10 月 28 日 6

8 附件 1: 方合英先生简历方合英先生, 现任中信银行 ( 以下简称本行 ) 党委委员副行长方先生自 2014 年 8 月起担任本行党委委员, 同年 11 月起担任本行副行长方先生自 2016 年 3 月起, 任中信国际金融控股有限公司中信银行 ( 国际 ) 有限公司董事 ; 自 2014 年 1 月起任信银 ( 香港 ) 投资有限公司董事 ;2013 年 5 月至 2015 年 1 月担任本行金融市场业务总监, 并于 2014 年 5 月至 2014 年 9 月兼任本行杭州分行党委书记行长 ;2007 年 3 月至 2013 年 5 月担任本行苏州分行党委书记行长 ;2003 年 9 月至 2007 年 3 月历任本行杭州分行党委委员行长助理副行长 ;1996 年 12 月至 2003 年 9 月在本行杭州分行工作, 历任信贷部科长副总经理, 富阳支行行长党组书记, 国际结算部副总经理, 零售业务部副总经理, 营业部总经理 ;1996 年 7 月至 1996 年 12 月担任浦东发展银行杭州城东办事处副主任 ;1992 年 12 月至 1996 年 7 月就职于浙江银行学校实验城市信用社信贷部, 历任信贷员经理总经理助理 ;1991 年 7 月至 1992 年 12 月在浙江银行学校任教师方先生拥有二十多年的中国银行业从业经验方先生为经济师, 毕业于北京大学, 获工商管理硕士学位 7

9 附件 2: 芦苇先生简历芦苇先生, 现任中信银行 ( 以下简称本行 ) 资产负债部总经理, 兼任本行香港分行筹备组副组长芦先生自 2016 年 10 月起担任本行资产负债部总经理,2016 年 9 月起兼任本行香港分行筹备组副组长此前, 芦先生于 2013 年 9 月至 2016 年 10 月任本行计划财务部 ( 现财务会计部 ) 总经理,2013 年 3 月至 2013 年 9 月任本行计划财务部副总经理 ( 主持工作 );1997 年 1 月至 2013 年 3 月在本行总行营业部工作, 历任公司业务部副科长副处长 ( 期间,2001 年 3 月至 2002 年 1 月公派英国汇丰银行泽西支行工作 ), 西单支行负责人副行长 ( 主持工作 ) 行长, 京城大厦支行行长, 金融同业部总经理, 总行营业部党委委员总经理助理副总经理 ;1994 年 7 月至 1997 年 1 月就职于北京青年实业集团公司芦先生拥有近二十年的中国银行业从业经验芦先生为会计师, 毕业于澳大利亚迪肯大学, 获会计学硕士学位 8

10 附件 3: 中信银行股份有限公司独立董事关于聘任董事会秘书的独立意见函中信银行股份有限公司 ( 以下简称银行 ) 第四届董事会第十八次会议于 2016 年 10 月 27 日召开, 会议审议通过了关于聘任芦苇先生担任董事会秘书的议案根据上海证券交易所股票上市规则关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见等相关法律法规及银行制度的规定, 我们作为银行的独立董事, 对上述议案进行了认真审查, 现发表独立审核意见如下 : 芦苇先生承诺将参加最近一期上海证券交易所董事会秘书任职资格培训, 并取得董事会秘书培训合格证书芦苇先生具备相应的专业知识工作经验和管理能力 ; 经审核, 未发现芦苇先生有公司法上海证券交易所股票上市规则上海证券交易所上市公司董事会秘书管理办法等法律法规交易所规则和中信银行股份有限公司章程 ( 以下简称公司章程 ) 规定的不得担任公司高级管理人员或董事会秘书的情形 ; 银行董事会对其的提名以及对上述议案的审议表决符合法律法规和公司章程的有关规定我们同意董事会聘任芦苇先生为董事会秘书中信银行股份有限公司独立董事吴小庆王联章何操陈丽华 2016 年 10 月 9

11 附件 4: 中国中信集团有限公司相关下属企业具体情况关于给予中国中信集团有限公司及其下属企业授信额度的议案项下授信交易所涉及的中国中信集团有限公司下属企业具体情况如下 : 1. 中信工程集团中信工程设计建设有限公司 ( 简称中信工程集团 ) 成立于 2013 年 12 月, 注册资本 10 亿元, 注册地武汉市江岸区四唯路 8 号, 法人代表郭粤梅股权结构为 : 中国中信股份有限公司持股 100% 核心业务: 承接城乡规划编制业务 ; 承接建筑行业市政行业公路行业水利行业风景园林等行业的勘测咨询设计和监理业务, 工程总承包业务以及项目管理和相关的技术和管理服务等截至 2016 年 6 月末, 公司总资产亿元, 净资产亿元, 营业总收入 8.6 亿元, 净利润 9500 万元 2015 年全年营业总收入亿元, 净利润 2.8 亿元 2. 中信资产管理有限公司中信资产管理有限公司是中国中信有限公司的全资子公司, 实际控制人是中国中信集团有限公司, 公司注册资本亿元, 注册地址为北京市东城区东中街 9 号 A 座写字楼 3 层, 法定代表人为刘志强主营业务包括不良资产处置租赁典当保理基金管理等截至 2016 年 6 月末, 公司总资产亿元,2016 年上半年实现营业收入 6.40 亿元, 净利润 1.20 亿元 3. 常州通用自来水有限公司常州通用自来水有限公司是香港中信泰富有限公司的子公司, 实际控制人是常州市城市建设 ( 集团 ) 有限公司股东结构为常州市城市建设 ( 集团 ) 有限公司, 持股比例 51%; 威立雅水务 ( 常州 ) 投资有限公司, 持股比例 49% 威立雅水务 ( 常州 ) 投资有限公司由威立雅水务集团与香港中信泰富有限公司各出资 50% 成立公司注册资本 3.0 亿元, 注册地址为常州市天宁区局前街 12 号, 法定代表人为徐晓钟公司经营范围包括自来水生产供应, 自来水管道设备的设计等截至 2016 年 6 月末, 公司总资产亿元, 营业收入 3.30 亿元, 净利润 0.46 亿元 4. 济南市振邦保安服务有限责任公司 10

12 济南市振邦保安服务有限责任公司是中安保投资管理有限公司的全资子公司, 实际控制人是中国中信集团有限公司四级子公司中安保投资管理有限公司公司注册资本 1,000 万元, 注册地址为济南市高新区新宇路 750 号 5 号楼 2-301, 法定代表人为孙久涛, 公司经营范围包括武装押运金库守护现钞清分 ATM 加钞等金融外包服务, 防巡逻守护消防物业服务, 技防接处警巡防维保服务, 大型活动警卫防禁防爆安检服务, 政府定点安保培训与学历教育服务以及机动车驾驶培训和警用器材销售等业务截至 2016 年 6 月末, 公司总资产 4.21 亿元, 实现营业收入 3.2 亿元, 净利润 0.23 亿元 5. 中安保押运 ( 邯郸 ) 有限公司中安保押运 ( 邯郸 ) 有限公司是中安保投资管理有限公司的全资子公司, 实际控制人是中国中信集团有限公司四级子公司中安保投资管理有限公司公司注册资本 1,000 万元, 注册地址为邯郸市邯山区邯磁路 20 号邯山区马庄工业园, 法定代表人为刘伟公司经营范围包括负责邯郸行政区域内各银行与营业网点之间货币现钞流动有价证券邮政储蓄票据金银珠宝文物艺术品及其他贵重物品和爆炸化学等危险品重大科研成果安全护卫及专业押运工作 ; 接受金融机构委托从事金融业务流程外包 ; 现金及有价证券的清分服务 ; 档案数字化管理 ( 依法须经批准的项目, 经相关部门批准后方可开展经营活动 ) 截至 2016 年 6 月末, 公司总资产 1.35 亿元, 实现营业收入 0.71 亿元, 净利润 0.13 亿元 6. 无锡戴卡轮毂制造有限公司无锡戴卡轮毂制造有限公司是中国中信有限公司持股 50% 的子公司, 实际控制人是中国中信集团有限公司公司注册资本 2,500 万美元, 注册地址为江苏省无锡市惠山区玉祁镇工业园, 法定代表人为钱丽英公司经营范围包括生产汽车用轮毂铸造毛坯件及精加工产品, 自营和代理各类商品及技术的进出口业务截至 2016 年 6 月末, 公司总资产 4.8 亿元, 实现营业收入 2.86 亿元, 净利润 0.18 亿元 7. 宁波锦绣资本管理有限公司宁波锦绣资本管理有限公司实际控制人是中国中信集团有限公司公司股权结构为 : 中信锦绣资本管理有限公司持股 6.6% 上海森联投资管理有限公司持股 11

13 21.6% 苏州森联城建投资有限公司持股 11.8% 公司注册资本 1.0 亿元, 注册地址为宁波市海曙区机场路 1000 号 5 号楼 304 室, 法定代表人为聂文忠公司经营范围包括资本管理, 实业投资, 市政环保交通能源及城市基础设施项目投资 ( 未经金融等监管部门批准不得从事吸收存款融资担保代客理财向社会公众集 ( 融 ) 资等金融业务 ; 依法须经批准的项目, 经相关部门批准后方可开展经营活动 ) 该公司于 2016 年 1 月 13 日成立, 目前尚未开展正式经营活动, 尚无财务数据 12

14 附件 5: 中信银行股份有限公司独立董事关于关联交易的独立意见函中信银行股份有限公司 ( 以下简称中信银行 ) 拟向中国中信集团有限公司 ( 以下简称中信集团 ) 下属企业提供额度为亿元人民币的关联授信, 纳入 2016 年度中信集团及其下属企业授信额度上限管理根据中国银行业监督管理委员会中国证券监督管理委员会香港联合交易所有限公司上海证券交易所等监管部门要求和中信银行股份有限公司章程中信银行股份有限公司关联交易管理办法等有关规定, 我们作为中信银行的独立董事, 事前认真审阅了相关议案及文件, 现就上述关联交易事项发表如下意见 : 一中信银行向中信集团下属企业进行授信的相关议案已经中信银行第四届董事会第十八次会议审议通过在提交董事会会议审议前, 已经我们事前认可董事会会议在审议与本次关联交易有关的议案时, 有利益冲突的关联董事依法回避表决, 本次董事会会议召开程序及决议合法有效二中信银行向中信集团下属企业进行授信的相关议案符合中国银行业监督管理委员会中国证券监督管理委员会上海证券交易所等监管部门要求, 符合中信银行股份有限公司章程中信银行股份有限公司关联交易管理办法及其他相关规定, 履行了相应的审批程序三中信银行上述关联交易系依据市场定价原则和一般商业条款于中信银行日常业务过程中进行, 公平合理且符合中信银行和全体股东的利益, 不存在损害中信银行及中小股东利益的情况, 不会对中信银行本期及未来的财务状况产生不利影响, 也不会影响上市公司的独立性中信银行股份有限公司独立董事吴小庆王联章何操陈丽华 2016 年 10 月 13

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Microsoft Word C.doc 香港聯合交易所有限公司對本公告之內容概不負責, 對其準確性或完整性亦不發表任何聲明, 並明確表示, 概不就因本公告全部或任何部份內容而產生或因倚賴該等內容而引致之任何損失承擔任何責任深圳高速公路股份有限公司 SHENZHEN EXPRESSWAY COMPANY LIMITED ( 於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司 ) ( 股份代號 :548) 海外監管公告本公告乃根據香港聯合交易所有限公司證券上市規則第