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1 四川发展 ( 控股 ) 有限责任公司惩防体系基本框架构建工作方案 为认真贯彻落实中央 省委关于建立健全惩治和预防腐败 体系的有关精神, 根据省国资委 省属国有企业构建惩治和预 防腐败体系基本框架实施意见 的工作部署, 结合近年来公司 开展惩防体系建设的实际, 提出推进四川发展构建惩防体系基 本框架构建的实施方案 一 主要任务 按照改革创新 惩防并举 统筹推进 重在建设的基本要 求, 立足惩防体系建设教育 监督 改革 惩治 保障五个方 面内容, 初步建立以 三大体系 ( 预防腐败体系 惩治腐败体 系和组织领导体系 ) 为主体结构, 以 五大机制 ( 教育引导机 制 监督制约机制 源头治腐机制 惩治腐败机制和组织保障 机制 ) 为主要内容的公司惩治和预防腐败体系基本框架, 把反 腐倡廉建设不断推向深入, 为公司实现 十二五 新跨越提供 有力保障 二 框架内容 坚持标本兼治 综合治理 惩防并举 注重预防的方针, 以绩效廉考核体系为抓手, 着力健全企业法人治理结构, 完善 内部监控机制和领导干部廉洁从业监督机制, 将惩治和预防腐 1

2 败体系建设的内容覆盖到公司党的思想建设 组织建设 作风建设和制度建设等各个方面, 增强反腐倡廉建设的整体性 协调性 系统性 实效性, 有力推动公司健全体制 完善制度 深化改革 规范经营, 促进又好又快发展 ( 一 ) 构建 三大体系 1. 预防腐败体系 加强教育引导, 以领导干部为重点, 深入开展理想信念教育 党纪国法教育 思想道德教育 廉洁从业教育, 提高各级领导干部的拒腐防变能力 以规范权力运行为核心, 以容易发生腐败的关键环节为突破口, 完善制衡机制, 建立健全预防腐败的制度保障体系 2. 惩治腐败体系 构建以查办腐败行为和查处腐败案件为主要内容的惩治腐败工作体系 通过建立健全查办案件工作体系, 依纪依法调查违纪违规问题, 严肃追究相关人员责任 加强对信访举报和查办案件的分析, 总结经验教训, 以惩促防, 及时提出预警和防范对策 加大效能监察实施力度, 对经营管理漏洞提出整改建议并督促落实 深入开展专项治理, 狠抓企业突出问题整治 3. 组织领导体系 坚持和完善党委统一领导 党政齐抓共管 纪委组织协调 部门各负其责 依靠广大职工支持和积极参与的领导体制和工作机制, 明确责任分工, 建立考评体系, 严格责任追究 2

3 ( 二 ) 建立健全 五大机制 1. 教育引导机制 以提高拒腐防变自觉性为重点, 建立健全反腐倡廉宣传教育机制, 加强党风党纪教育, 深化廉洁从业教育, 推进廉洁文化建设 进一步健全和完善 公司廉洁文化建设的实施意见 中心组学习制度 公司党课制度 党风党纪专题教育制度 新任领导干部廉洁谈话制度 和 领导 管理人员反腐倡廉教育 培训制度 等反腐倡廉教育制度, 不断丰富教育内容和形式, 提高反腐倡廉教育的针对性和实效性 2. 监督制约机制 加强对重点人员 重点岗位 重要职能 重要事项的全方位全过程监督 建立健全规范权力运行制度 领导干部行为规范制度 民主监督制度和责任追究制度 规范权力运行制度主要包括以下五类 : 一是董事监事管理制度, 重点规范股权代表表决程序 二是资产经营管理制度, 重点规范资产保值增值, 维护出资人权益 三是法人授权管理制度, 重点规范授权内容, 防止越权代理 四是投资管理制度, 重点规范项目审批程序, 防范投资风险 五是产权交易管理制度, 重点规范产权交易程序, 防范国有资产流失 领导干部行为规范包括以下六类制度 : 一是 三重一大 科学民主决策制度, 重点规范决策程序, 确保依法 科学 民主决策 二是领导干部在经济活动中行为规范制度, 重点防范 3

4 越职越权干预经济活动行为, 倡导自我约束 三是领导人员廉洁自律制度, 重点规范廉洁自律行为, 提高廉洁从业的自觉性 四是职务消费制度, 重点规范职务消费内容与标准, 强化勤俭节约意识 五是重大事项报告制度, 重点规范报告内容与形式, 增强廉洁自律的自觉性 六是干部作风建设制度, 重点倡导 八个方面的良好风气, 强调 八个坚持八个反对, 遵守 八个严格禁止, 弘扬社会主义核心价值体系, 树立良好形象 民主监督制度主要包括以下四类 : 一是职代会制度, 重点规范重大事项报告内容, 落实职工决策权 参与权 监督权 二是司务公开制度, 重点规范公开内容, 落实职工知情权 监督权 三是民主评议干部制度, 重点规范评议程序与内容, 建立评议干部机制 四是信访举报制度, 重点规范信访举报程序, 保证信访举报渠道畅通 责任追究制度主要包括以下五类 : 一是领导干部问责制度, 重点规范问责内容与范围, 做到责任到人 处罚到位 二是国有资产流失责任追究制度, 重点界定资产流失项目与金额, 落实国有资产保值增值责任 三是事故责任追究制度, 重点界定安全生产与质量事故等级, 落实事故责任 四是违反财经纪律责任追究制度, 重点追究私设 小金库 等严重违纪责任, 严肃财经纪律 3. 源头治腐机制 要运用改革创新的推动力, 加大源头防 4

5 治腐败的力度 特别是在项目招投标 企业物资采购 企业投资 选人用人等腐败现象易发多发的重点领域和关键环节, 要敢于推陈出新, 创新工作思路, 改进工作方法, 建设性地开展工作 从源头上强化体制机制的 有效性 控制性 防范性, 着重强化内部管理制度包括人事内控制度 财务内控制度和其他内控制度 人事内控制度包括以下两类 : 一是干部选拔任用制度, 重点规范干部民主推荐 任前公示等关键程序, 健全选人用人机制 二是员工聘用上岗制度, 重点规范竞聘上岗程序, 建立优胜劣汰用人机制 财务内控制度包括以下五类 : 一是全面预算管理制度, 重点强化财务预算功能, 发挥预算标杆作用 二是资金管理制度, 重点规范资金支付的授权程序, 提高资金使用效益 三是担保管理制度, 重点规范担保程序, 防范财务风险 四是专项经费管理制度, 重点规范专项经费使用管理, 保证专款专用 五是会计核算制度, 重点规范账务处理流程, 保证会计核算规范化 其他内控制度包括以下五类 : 一是招投标管理制度, 重点规范招标程序, 确保阳光操作 二是物资采购管理制度, 重点规范采购程序, 保证质优价低 三是投资管理制度 四是内部审计制度, 重点规范干部离任审计 风险管理审计程序与内容, 强化风险预警作用 五是合同管理制度, 重点规范合同授权管 5

6 理, 防范法律风险 4. 惩治腐败机制 认真研究和准确把握新形势下腐败案件发生以及查办的特点和规律, 建立健全腐败案件及时发现和查处机制 要进一步改进查办案件工作方法, 把查办案件与效能监察 专项治理工作等各项监督检查结合起来 深入查找导致腐败现象发生的体制机制方面的原因, 有针对性地加强制度建设, 发挥案件查办的治本功能 5. 组织保障机制 建立健全惩防体现建设领导机构, 明确责任分工 ; 建立健全工作机制, 推进工作有效开展 ; 建立健全考核制度, 促进工作深入落实 ; 建立健全人员 经费等保障机制, 确保工作顺利推进 三 组织实施 ( 一 ) 梳理审查制度 认真学习省国资委 实施意见 精神, 深刻理解和准确把握构建惩防体系基本框架工作的重要性和基本要求, 制定下发公司 惩防体系基本框架构建工作方案, 明确构建任务, 落实工作责任, 细化工作措施 各部门 下属企业要按照公司 工作方案 的要求, 对本单位现有制度进行一次全面 系统的清理审查, 梳理出已建 新建 需修订完善的制度目录, 进一步明确制度构建目标 ( 二 ) 新建 修订完善制度,2011 年内初步形成基本框架 各单位在全面梳理和审查的基础上, 按照 适用 管用 好用 6

7 的原则, 修改完善 查漏补缺 在制度建设中, 一定要按照省国资委 实施意见 和公司 工作方案 的要求, 认清方向, 明确思路, 注意方法 必须坚持以改革的办法 创新的思路, 紧紧围绕公司改革发展, 着力加大重点领域和关键环节的制度建设和改革力度, 要将制度建设与推进精细化管理 优化业务流程 加强风险管理与控制同步推进 既要立足基本框架建设的角度, 遵循企业经营管理规律, 理清惩防体系建设的工作思路 ; 又要站在保证和促进公司改革发展稳定的高度, 选准结合点, 把握工作重点, 把比较散乱的带有根本性的机制制度分门别类的进行整理 归类 组合起来, 最终形成基本框架 ( 三 ) 评估完善制度框架 惩防体系基本框架构建工作是框架性的, 而不是全面性的 ; 框架是根本性的, 而不是一般性 年度性的 在基本框架初步形成后, 要按照省国资委对公司惩防体系基本框架构建工作的检查评估意见, 结合公司改革发展的实际要求, 着力发现和解决反腐倡廉制度建设的工作力度 广度 深度 进度等方面存在的不足, 及时修订完善, 并汇编成册 四 工作要求 ( 一 ) 加强组织领导 建立公司惩治和预防腐败体系基本框架建设领导小组 领导小组由公司党委委员 纪委委员组成 组长由公司党委书记担任, 副组长有公司党委副书记或纪委书 7

8 记担任 领导小组下设办公室, 办公室设在公司党群部, 负责基本框架建设的组织和协调工作 领导干部要认真落实 一岗双责, 重点在抓部署 抓指导 抓督促 抓检查上下功夫, 精心组织 逐步深化, 及时研究解决工作中遇到的困难和问题, 有序推进惩防体系基本框架建设的各项工作 ( 二 ) 强化落实责任 各单位要按照构建任务分解责任, 结合工作实际, 细化任务分解, 研究可行措施, 明确时间进度 工作要求和责任人员, 统筹兼顾, 确保按时保质完成各项目标任务 ( 三 ) 务求取得实效 公司惩防体系基本框架构建工作坚持从实际出发, 实事求是, 不搞重复构建, 层层构建, 重在基本框架下行动, 重在狠抓目标任务落实 公司基本框架构建工作需要各职能部门, 各直属机构通力合作 各单位在基本框架内容下结合各自实际情况修改完善本单位相关制度, 发挥制度保证作用, 推进依法监管和规范权利运作 各单位在公司框架构建 工作方案 的基础上, 结合工作实际对体制机制建设提出修改补充建议, 以进一步充实完善基本框架内容 8

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