制 定 行 之 有 效 的 企 业 自 有 标 准 一 本 关 于 服 装 鞋 类 及 家 具 行 业 自 有 标 准 的 指 南 维 也 纳

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2 制 定 行 之 有 效 的 企 业 自 有 标 准 一 本 关 于 服 装 鞋 类 及 家 具 行 业 自 有 标 准 的 指 南 维 也 纳

3 鸣 谢 本 出 版 物 由 挪 威 国 际 合 作 开 发 署 资 助, 联 合 国 工 发 组 织 撰 写, 受 到 荷 兰 促 进 从 发 展 中 国 家 进 口 中 心 的 协 助 联 合 国 工 发 组 织 挪 威 国 际 合 作 开 发 署 及 促 进 从 发 展 中 国 家 进 口 中 心 对 本 书 的 主 要 作 者 SOMO( 荷 兰 传 媒 集 团 研 究 中 心 ) 的 Mariёtte van Huijstee, Thijs Kerckhoffs 和 Bart Slob 敬 业 的 工 作, 以 及 联 合 国 工 发 组 织 的 Müge Dolun Bora 对 本 指 南 在 制 订 过 程 中 的 监 督 协 调 及 对 草 稿 的 多 次 修 订, 表 示 由 衷 的 感 谢 本 指 南 的 撰 写 是 在 联 合 国 工 发 组 织 TCB 部 主 任 Lalith Goonatilake 指 导 下, 以 及 联 合 国 工 发 组 织 的 Gerardo Patacconi 和 Bernardo Calzadilla-Sarmiento 支 持 下 完 成 的 同 时, 联 合 国 工 发 组 织 的 Michele Clara 和 Natasha Weisert 在 整 个 项 目 实 施 过 程 中 提 出 了 很 多 宝 贵 的 意 见 本 指 南 的 作 者 在 此 感 谢 负 责 印 度 皮 革 和 制 鞋 行 业 有 关 调 查 及 案 例 研 究 采 访 工 作 的 印 度 皮 革 工 业 基 金 会 的 Mathew Alexander Solomon Sampathkumar 和 KV Emmanuel, 负 责 巴 西 家 具 行 业 调 查 工 作 的 Ana Brescancini Tania Christopoulos 和 Selim Rabia, 负 责 第 一 次 对 土 耳 其 纺 织 及 服 装 企 业 调 查 的 Mutlu Karatas 及 负 责 案 例 研 究 采 访 的 Ismail Seymen 特 别 感 谢 Diana Hubbard 对 文 本 的 排 版 以 及 MartinKellermann 对 指 南 的 同 行 互 查 本 指 南 撰 写 过 程 中,Christophe Marienne Carl-Johan Hedberg 和 George Elfond 提 供 了 协 助 研 究, 同 时,Victoria Nussbaumer 和 Ryan Cutting 在 项 目 管 理 方 面 给 予 了 大 力 的 支 持 本 项 目 大 量 借 鉴 了 Pierre Hauselmann Pepijn Van de Port 和 Alan Bryden 所 提 供 的 背 景 资 料 同 时 还 要 对 以 下 各 位 专 家 在 本 指 南 制 定 撰 写 过 程 中 提 供 的 意 见 和 建 议 表 示 由 衷 的 感 谢, 他 们 是 :Ahmad Ansari Anne-Laure Linget Lilowtee Rajmun Benan Vey Padmasiri Mannakkara Eranthi Premaratne Slim Khedher Le Van Dao Halina Ward Vera Scholz Beer Budoo Martin Neureiter Olimpia Panfil 和 Manuela Boesenhofer, 上 述 专 家 均 参 加 了 专 家 组 全 体 会 议 及 草 案 初 稿 研 讨 会 议 本 指 南 中 文 译 文 由 中 国 皮 革 协 会 负 责 编 写 特 别 感 谢 其 工 作 团 队 在 整 个 过 程 中 给 予 的 大 力 协 助 和 支 持 2

4 缩 略 词 ASTM American Society for Testing and Materials 美 国 试 验 与 材 料 学 会 AWS Alliance for Water Stewardship 水 资 源 管 理 联 盟 BSCI Business Social Compliance Initiative 商 业 社 会 标 准 认 证 组 织 CB Certifying Body 认 定 机 构 CBI Centre for the Promotion of Imports from developing countries 促 进 从 发 展 中 国 家 进 口 中 心 CDP Carbon Disclosure Project 碳 信 息 披 露 项 目 CEN European Committee for Standardization 欧 洲 标 准 委 员 会 CIES Comité International d Entreprises à Succursales / International Committee of Food Retail Chains 国 际 食 品 零 售 连 锁 委 员 会 CMR Carcinogenic, Mutagenic or Toxic to Reproduction 欧 洲 议 会 环 境 公 共 卫 生 和 食 品 安 全 委 员 会 CoC Chain of Custody 产 销 监 管 链 认 证 ETI Ethical Trading Initiative 英 国 道 德 贸 易 组 织 FLA Fair Labor Association 美 国 公 平 劳 动 协 会 FLO Fairtrade Labelling Organization 国 际 公 平 贸 易 标 签 组 织 FSC Forest Stewardship Council 森 林 管 理 委 员 会 GCI Global Commerce Initiative 全 球 商 业 倡 议 组 织 GMO Genetically Modified Organism 转 基 因 生 物 GOTS Global Organic Textile Standard 全 球 有 机 纺 织 品 认 证 标 准 GRI Global Reporting Initiative 全 球 报 告 倡 议 组 织 GSCP Global Social Compliance Programme 全 球 社 会 责 任 合 规 方 案 HCVF High Conservation Value Forest 高 保 护 价 值 森 林 IBS IFOAM Basic Standards (IBS) for organic production and processing 有 机 生 产 与 加 工 基 本 标 准 IEM Independent External Monitoring 外 部 独 立 监 测 IFOAM International Federation of Organic Agriculture Movements 国 际 有 机 农 业 运 动 联 盟 ILO International Labour Organization 国 际 劳 工 组 织 ISO International Organization for Standardization 国 际 标 准 化 组 织 KPI Key Performance Indicator 关 键 业 绩 指 标 MRA Mutual Recognition Agreement 相 互 承 认 协 定 NGO Non-governmental Organization 非 政 府 组 织 OHSAS Occupational Health and Safety Assessment Series 国 际 职 业 安 全 及 卫 生 管 理 体 系 评 审 系 列 标 准 PBT Persistent, Bioaccumulative and Toxic 持 久 性 生 物 累 积 性 有 毒 污 染 物 REACH Registration, Evaluation, Authorisation and Restriction of Chemicals 化 学 品 注 册 评 估 许 可 和 限 制 SAAS Social Accountability Accreditation Services 社 会 责 任 认 证 服 务 组 织 SAI Social Accountability International 国 际 社 会 责 任 组 织 ( 美 国 民 间 组 织 ) SVHC Substance of Very High Concern 高 度 关 注 物 质 TNC The Nature Conservancy 大 自 然 保 护 协 会 UNCED United Nations Conference on Environment and Development 联 合 国 环 境 与 发 展 大 会 UNIDO United Nations Industrial Development Organization 联 合 国 工 业 发 展 组 织 vpvb very Persistent very Bioaccumulative 高 积 累 高 持 久 的 生 物 毒 性 物 质 WBCSD World Business Council for Sustainable Development 世 界 可 持 续 发 展 工 商 理 事 会 WEF Water Environment Federation 水 环 境 联 合 会 WELS Water Efficiency Labelling Scheme 节 水 标 志 认 证 ( 澳 洲 ) WRAP Worldwide Responsible Accredited Production 国 际 社 会 责 任 认 证 组 织 WRI World Resources Institute 世 界 资 源 研 究 所 WSI Water Stewardship Initiative 水 资 源 管 理 组 织 WWF World Wide Fund for Nature 世 界 自 然 基 金 会 3

5 目 录 摘 要 7 1. 介 绍 : 编 写 说 明 企 业 自 用 标 准 介 绍 采 购 商 采 购 规 范 发 展 中 国 家 供 应 商 发 展 战 略 趋 势 总 结 国 际 规 范 和 倡 议 专 业 术 语 67 4

6 说 明 说 明 1: 宜 家 家 居 用 品 采 购 标 准 (IWAY) 20 说 明 2: 森 林 管 理 委 员 会 (FSC) 24 说 明 3: 国 际 环 保 纺 织 协 会 认 证 (Oeko-Tex 认 证 ) 25 说 明 4: 国 际 社 会 责 任 和 SA 说 明 5: 关 于 采 购 商 行 为 守 则 背 后 的 故 事 : 压 力 下 的 品 牌 耐 克 案 例 31 说 明 6: H&M 公 司 的 采 购 商 守 则 35 说 明 7: 英 国 道 德 贸 易 组 织 (ETI) 36 说 明 8: 公 平 劳 动 协 会 (FLA) 37 说 明 9: 印 度 皮 革 公 司 ILC 仍 未 遇 到 采 购 商 关 于 社 会 责 任 及 工 作 环 境 方 面 的 要 求 40 说 明 10: 印 度 Shu 制 鞋 公 司 初 期 合 规 成 本 42 说 明 11: 面 对 自 有 标 准 问 题 初 始 阶 段 应 做 的 五 件 事 如 果 您 还 没 有 这 样 做 43 说 明 12: 土 耳 其 运 动 服 饰 公 司 Sporty 针 对 自 有 标 准 采 取 被 动 战 略 44 说 明 13: 土 耳 其 纺 织 公 司 Yasmin 进 行 行 为 守 则 开 发 46 说 明 14: 部 分 有 助 于 开 发 行 为 守 则 的 参 考 指 导 47 说 明 15: 部 分 培 训 的 可 用 资 源 48 说 明 16: 部 分 实 施 社 会 责 任 和 环 境 管 理 体 系 的 可 用 指 导 49 说 明 17: 巴 西 家 具 企 业 Furnitura 获 得 森 林 管 理 委 员 会 (FSC) 认 证 50 说 明 18: 发 展 中 国 家 供 应 商 致 全 球 采 购 商 的 意 见 和 建 议 52 说 明 19: 从 推 荐 性 标 准 到 立 法 以 有 机 农 业 为 例 56 说 明 20: REACH 法 规 对 买 卖 双 方 关 系 的 影 响 57 说 明 21. 碳 足 迹 标 签 的 一 些 实 例 59 说 明 22: 统 一 和 标 准 化 - 全 球 社 会 责 任 合 规 方 案 63 5

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8 摘 要 目 前, 国 际 品 牌 的 生 产 商 及 零 售 商 对 其 供 应 商 在 遵 守 社 会 责 任 环 境 及 安 全 规 范 方 面 提 出 越 来 越 多 的 要 求, 这 些 规 范 也 越 来 越 多 地 被 定 义 为 企 业 自 有 标 准 尽 管 一 些 发 展 中 国 家 出 台 的 法 律 和 规 范 中 已 经 包 含 了 一 些 生 产 企 业 应 该 遵 守 的 标 准, 然 而 有 的 国 际 品 牌 的 生 产 商 及 零 售 商 所 采 用 的 自 有 标 准 却 比 这 些 国 家 或 地 方 标 准 有 着 更 多 的 要 求, 比 如 在 健 康 和 安 全 方 面 一 些 采 用 积 极 应 对 策 略 的 本 土 制 造 商 不 仅 更 容 易 达 到 其 客 户 自 有 标 准 的 要 求, 同 时 还 会 在 竞 争 优 势, 效 率 提 高 以 及 获 得 更 多 的 出 口 机 会 方 面 为 其 带 来 更 多 益 处 本 指 南 旨 在 向 鞋 类 服 装 和 家 具 行 业 的 企 业 介 绍 自 有 标 准 的 概 念, 同 时 引 导 这 些 行 业 将 自 有 标 准 转 化 为 自 身 优 势 本 指 南 所 包 含 的 信 息 来 源 于 对 一 些 出 口 公 司 的 问 卷 调 查 和 采 访, 其 中, 鞋 类 部 分 来 自 印 度, 纺 织 和 服 装 部 分 来 自 土 耳 其, 家 具 部 分 来 自 巴 西 企 业 自 有 标 准 内 容 简 介 需 要 强 调 的 是, 企 业 自 有 标 准 不 像 现 有 的 一 些 技 术 法 规 以 及 国 家 地 区 或 国 际 的 推 荐 标 准 一 样 可 适 用 于 不 同 的 贸 易 伙 伴 企 业 自 有 标 准 更 加 注 重 国 际 品 牌 生 产 商 和 零 售 商 在 检 查 原 料 来 源 时 所 要 求 的 在 社 会 责 任 环 境 和 安 全 方 面 的 内 容 这 些 企 业 自 有 标 准 间 存 在 形 式 和 内 容 上 的 差 别, 比 如, 不 是 所 有 的 企 业 自 有 标 准 要 求 的 内 容 都 相 同, 也 不 是 所 有 的 企 业 自 有 标 准 都 具 有 相 同 的 重 要 性 劳 工 问 题 在 皮 革 和 服 装 行 业 比 较 突 出, 而 某 些 环 保 方 面 的 要 求 在 家 具 行 业 更 为 普 遍 同 时, 这 些 自 有 标 准 可 能 用 于 生 产 现 场 或 产 品 本 身, 采 购 商 行 为 守 则 往 往 更 注 重 生 产 现 场 的 规 范, 而 产 品 所 带 有 的 证 书 和 标 签 则 同 时 兼 顾 生 产 现 场 和 产 品 本 身 本 指 南 的 第 二 部 分 介 绍 了 不 同 企 业 自 有 标 准 的 差 别, 指 南 的 第 三 部 分 介 绍 了 在 我 们 对 不 同 的 采 购 商 进 行 采 访 或 调 查 后, 所 总 结 出 的 采 购 商 行 为 守 则 的 共 性 特 点 7

9 战 略 当 一 个 供 应 商 具 备 最 基 本 的, 如 规 模 或 产 能 等 方 面 的 出 口 资 质, 并 还 能 够 严 格 遵 守 地 方 和 国 家 的 法 律 和 技 术 规 范 以 及 进 口 市 场 的 卫 生 和 植 物 检 疫 (SPS) 的 要 求, 那 么 它 在 发 展 同 国 际 品 牌 商 或 零 售 商 的 贸 易 合 作 关 系 时 就 具 有 较 好 的 优 势 一 些 采 购 商 时 常 会 要 求 它 们 的 供 应 商 在 社 会 责 任 及 环 境 方 面 遵 守 一 项 或 多 项 自 有 标 准, 以 确 保 本 公 司 国 际 品 牌 的 名 誉, 同 时 还 可 避 免 一 些 潜 在 的 负 面 宣 传 面 对 此 情 况, 供 应 商 通 常 可 以 采 用 被 动 的 方 式 或 者 积 极 主 动 的 方 式 来 应 对 如 果 采 用 被 动 方 式, 供 应 商 每 建 立 一 个 新 的 贸 易 关 系, 都 要 去 应 对 新 的 自 有 标 准 的 要 求 而 采 用 主 动 的 应 对 策 略, 可 以 使 供 应 商 获 得 更 加 长 远 的 发 展 要 采 用 积 极 主 动 的 方 式, 首 先 要 有 远 见 以 及 敢 于 付 出 的 精 神, 接 下 来 需 要 认 识 和 遵 守 一 系 列 有 关 社 会 责 任 和 环 境 方 面 的 严 格 标 准, 最 终 通 过 第 三 方 对 新 实 施 的 标 准 进 行 认 证 通 过 此 方 式, 不 仅 会 加 强 企 业 的 竞 争 力 优 势, 提 高 效 率, 同 时 还 会 建 立 更 加 有 效 和 广 泛 的 客 户 储 备, 在 此 仅 列 举 与 企 业 效 益 有 关 的 案 例 趋 势 在 生 产 制 造 全 球 化 的 背 景 下, 未 来 几 年, 企 业 自 有 标 准 的 内 容 和 重 心 无 疑 将 继 续 演 进 企 业 自 有 标 准 的 不 断 进 步 证 明 了 这 些 标 准 与 技 术 法 规 间 的 动 态 关 系 一 些 企 业 自 有 标 准 是 从 基 本 法 律 中 衍 生 出 来 的, 而 自 有 标 准 也 可 能 被 直 接 纳 入 立 法 当 中, 尤 其 是 关 于 碳 足 迹 的 内 容, 如 果 该 内 容 被 直 接 纳 入 立 法 将 具 有 十 分 重 要 的 意 义 碳 足 迹 规 则 的 意 义 不 局 限 于 终 端 产 品 在 生 产 过 程 中 的 能 源 利 用 率, 它 能 反 映 产 品 从 原 材 料 生 产 到 产 品 报 废 整 个 生 命 周 期 产 生 的 温 室 气 体 排 放 量 一 些 发 展 中 国 家 的 生 产 供 应 商 因 迫 于 贸 易 伙 伴 的 压 力 而 不 得 不 对 碳 足 迹 进 行 控 制 品 牌 商 和 零 售 商 对 于 社 会 责 任 和 环 境 的 关 注, 使 得 其 对 采 购 商 行 为 守 则 的 要 求 越 来 越 严 格, 并 会 进 一 步 深 入 到 价 值 链 的 更 低 端 同 时, 采 购 商 越 来 越 多 地 意 识 到 违 反 工 人 权 益 侵 犯 人 权 及 使 环 境 恶 化 等 8

10 做 法 将 会 危 及 到 公 司 名 誉, 因 此 这 些 采 购 商 的 直 接 供 应 商 需 要 更 多 地 掌 握 自 身 供 应 商 或 分 包 商 的 具 体 情 况, 以 确 保 其 终 端 产 品 的 可 追 溯 性 随 着 名 目 繁 多 的 企 业 自 有 标 准 不 断 出 现, 对 其 进 行 统 一 和 标 准 化 已 成 为 大 势 所 趋 尽 管 目 前 已 存 在 大 量 的 企 业 自 有 标 准, 但 是 新 的 自 有 标 准 仍 将 不 断 出 现 从 供 应 商 的 角 度 来 看, 自 有 标 准 的 统 一 和 标 准 化 将 受 到 极 大 的 欢 迎, 因 为 它 不 但 可 以 使 合 规 变 得 更 加 简 单, 同 时 还 会 降 低 采 购 商 和 供 应 商 的 成 本 9

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12 前 言 : 编 制 说 明 目 前, 越 来 越 多 的 国 际 生 产 商 出 现 在 发 展 中 国 家 和 新 兴 经 济 体 当 中, 自 由 化 的 消 费 市 场 为 这 些 国 际 生 产 商 提 供 了 越 来 越 多 的 向 国 际 市 场 出 口 产 品 的 机 会, 同 时 生 产 商 需 要 遵 守 企 业 自 有 标 准 的 现 象 也 随 之 出 现 自 有 标 准 也 可 以 理 解 为 ( 商 业 ) 价 值 规 范 伦 理 守 则 准 则 原 则 或 道 德 1, 它 是 一 种 促 进 社 会 和 环 境 可 持 续 发 展 的 方 法 联 合 国 工 发 组 织 (UNIDO) 的 职 责 是 促 进 工 业 的 发 展 以 减 少 世 界 上 的 贫 困, 提 高 国 际 社 会 包 容 性 和 促 进 环 境 的 可 持 续 发 展 本 指 南 的 目 的 在 于 更 加 清 晰 丰 富 地 提 供 一 些 企 业 自 有 标 准 中 难 以 获 得 的 有 用 的 资 料 和 信 息, 同 时 还 为 发 展 中 国 家 面 对 自 有 标 准 的 挑 战 提 供 一 些 应 对 策 略 背 景 从 供 应 商 的 角 度 上 看, 当 需 要 同 国 际 化 运 作 的 品 牌 商 或 零 售 商 进 行 贸 易 时, 企 业 自 有 标 准 就 会 脱 颖 而 出 然 而, 在 企 业 自 有 标 准 问 题 上 达 成 协 议 之 前, 这 些 供 应 商 需 要 具 备 其 国 际 品 牌 商 或 零 售 商 所 要 求 的 基 本 资 质 才 可 以 进 行 初 次 交 易 首 先, 这 些 供 应 商 需 要 尊 重 地 方 和 国 家 的 法 律 ; 其 次, 供 应 商 需 要 具 备 一 定 的 出 口 规 模 和 产 能, 包 括 产 品 质 量 具 有 竞 争 力 的 价 格 充 裕 的 产 能 能 够 满 足 较 大 的 订 单 需 求, 同 时 这 些 订 单 能 够 得 到 及 时 的 配 送, 此 外 企 业 还 要 遵 守 目 标 市 场 对 一 些 技 术 规 范 及 卫 生 和 植 物 检 疫 (SPS) 措 施 2 方 面 的 要 求 为 了 具 备 这 些 基 本 的 资 格, 企 业 通 常 需 要 引 入 ISO 9000 管 理 体 系 1 P. van de Port ( 阿 姆 斯 特 丹 自 由 大 学 ) 联 合 国 工 发 组 织 (UNIDO) 专 家 小 组 会 上, 维 也 纳, 2008 年 5 月 8 日 -9 日. 2 世 贸 组 织 技 术 性 贸 易 壁 垒 (TBT) 协 议 仅 设 置 了 关 于 规 范 标 准 测 试 以 及 认 证 程 序 等 基 本 规 则, 并 未 建 立 不 必 要 的 限 制 卫 生 和 植 物 检 疫 措 施 (SPS) 是 关 于 政 府 如 何 申 请 食 物 安 全 和 动 植 物 健 康 考 量 方 法 的 协 议 11

13 这 些 发 展 中 国 家 的 生 产 商 只 要 能 够 满 足 这 些 技 术 规 范 的 要 求, 同 时 能 够 遵 守 企 业 自 有 标 准, 他 们 就 会 更 加 容 易 地 进 入 供 应 链, 同 时 会 创 造 新 的 出 口 机 会 反 之, 如 果 出 口 公 司 不 能 够 遵 守 自 有 标 准, 他 们 就 很 可 能 被 剔 除 出 某 些 出 口 渠 道, 一 旦 这 种 情 况 发 生, 企 业 自 有 标 准 实 际 上 将 会 以 贸 易 壁 垒 形 式 存 在, 而 失 去 其 应 有 的 作 用 针 对 这 种 情 况, 本 指 南 向 皮 革 服 装 和 家 具 行 业 中 希 望 向 主 流 零 售 商 和 品 牌 商 销 售 其 产 品 的 生 产 企 业 提 供 了 关 于 这 些 复 杂 的 企 业 自 有 标 准 的 参 考 信 息 指 南 还 提 供 了 一 些 指 导 策 略 以 确 保 使 发 展 中 国 家 生 产 商 能 够 利 用 企 业 自 有 标 准 带 来 的 优 势, 同 时 也 会 对 其 他 行 业 出 口 商 有 所 借 鉴 图 示 1: 出 口 商 在 国 际 市 场 中 面 对 的 挑 战 遵 守 法 律 法 规 本 国 市 场 进 口 市 场 供 货 能 力 充 裕 的 产 能 及 时 配 送 产 品 质 量 ( 设 计 和 外 观 ) 具 有 竞 争 力 的 价 格 实 施 国 家 地 区 和 国 际 标 准 比 如 管 理 体 系 标 准 ( 如 ISO 9000) 企 业 自 有 标 准 健 康 和 安 全 社 会 责 任 环 境 问 题 12

14 自 有 标 准 的 出 现 企 业 自 有 标 准 的 重 要 性 和 影 响 力 不 断 提 高 有 其 明 确 的 成 因 发 达 国 家 的 消 费 者 或 社 会 团 体 越 来 越 关 注 与 进 入 本 国 市 场 供 应 链 的 产 品 相 关 的 社 会 责 任 及 环 保 情 况 随 着 企 业 行 为 引 发 的 严 重 违 反 工 人 权 利 侵 犯 人 权 以 及 环 境 退 化 等 问 题 的 不 断 出 现, 消 费 者 对 于 主 流 品 牌 商 和 零 售 商 遵 守 企 业 责 任 的 信 心 越 来 越 低 同 时, 这 些 不 作 为 的 案 例 也 说 明 了 发 展 中 国 家 政 府 部 门 常 出 现 对 国 内 和 国 际 规 范 法 规 贯 彻 不 力 的 情 况 因 此, 国 际 化 运 作 的 企 业 需 要 自 行 解 决 政 府 职 能 缺 失 带 来 的 问 题 进 一 步 讲, 由 于 消 费 者 对 生 产 和 消 费 模 式 认 识 的 提 高, 市 场 对 于 社 会 和 环 境 生 产 标 准 相 关 的 各 种 要 求 也 越 来 越 多 这 些 变 化 则 促 成 了 大 品 牌 商 和 零 售 商 在 产 业 链 中 建 立 更 为 严 格 的 标 准, 用 来 提 高 整 个 产 业 链 中 发 展 中 国 家 的 供 应 商 在 社 会 责 任 和 生 态 方 面 的 表 现 事 实 上, 有 很 多 跨 国 公 司 利 用 企 业 自 有 标 准 作 为 其 供 应 链 管 理 的 工 具, 同 时 也 是 获 得 市 场 营 销 竞 争 优 势 的 一 种 机 制 目 前, 大 量 来 自 欧 洲 和 美 国 的 企 业 自 有 标 准 越 来 越 广 泛 地 在 亚 太 地 区 和 拉 丁 美 洲 的 品 牌 生 产 商 和 零 售 商 中 传 播 当 市 场 进 一 步 发 展 时, 这 种 现 象 很 可 能 在 全 球 范 围 内 展 开 企 业 自 有 标 准 与 其 他 出 口 规 定 的 区 别 作 为 国 际 品 牌 商 和 零 售 商 的 供 应 商, 需 要 应 对 包 括 企 业 自 有 标 准 进 口 市 场 强 制 性 的 技 术 规 范, 以 及 国 家 地 区 和 国 际 的 推 荐 标 准 等 形 形 色 色 的 标 准 要 求 我 们 常 常 很 难 区 分 这 些 标 准 或 规 范, 所 以 本 部 分 对 不 同 的 标 准 或 规 范 进 行 了 定 义 说 明 一 些 技 术 规 范, 如 安 全 规 范 和 化 学 禁 令 ( 如 化 学 品 注 册 评 估 许 可 和 限 制 REACH 法 规 ), 其 合 规 认 证 工 作 应 该 由 商 品 进 口 者 负 责 但 实 际 上, 合 规 证 明 的 责 任 往 往 通 过 商 业 合 同 落 到 了 供 货 商 身 上 因 此, 发 展 中 13

15 国 家 的 出 口 商 往 往 会 对 一 些 标 准 和 规 范 产 生 疑 惑, 并 将 它 们 误 认 为 企 业 自 有 标 准 企 业 自 有 标 准 还 会 与 一 些 国 际 标 准 制 定 组 织 ( 如 国 际 标 准 化 组 织 (ISO) 和 国 际 食 品 法 典 委 员 会 ) 所 发 布 的 推 荐 标 准 相 混 淆 后 者 是 用 于 对 产 品 生 产 过 程 设 计 和 应 用 进 行 规 范 尽 管 这 些 标 准 被 这 些 组 织 定 义 为 推 荐 标 准, 但 是 并 不 认 为 它 们 是 企 业 自 有 的 标 准 原 因 在 于 这 些 标 准 是 由 一 些 国 际 标 准 组 织 制 订, 同 时 这 些 标 准 都 是 基 于 国 际 各 成 员 机 构 的 共 识 所 制 订 的, 而 这 些 成 员 机 构 包 括 官 方 半 官 方 以 及 非 政 府 组 织 因 此 这 些 国 际 推 荐 标 准 只 能 作 为 买 卖 双 方 合 同 条 款 的 一 部 分 作 为 推 荐 标 准 的 一 部 分, 产 品 设 计 和 应 用 标 准 也 是 买 卖 双 方 合 同 中 的 一 个 重 要 元 素 例 如, 一 些 类 似 于 美 国 试 验 与 材 料 学 会 (ASTM, org) 或 者 欧 洲 标 准 化 委 员 会 (CEN) 的 标 准 组 织 制 订 了 大 量 的 纺 织 品 测 试 标 准 这 些 标 准 广 为 流 传, 因 此 在 本 指 南 中 不 予 赘 述 尽 管 这 些 技 术 规 范 和 国 际 推 荐 标 准 与 品 牌 商 和 零 售 商 对 社 会 责 任 和 环 境 方 面 的 要 求 同 等 重 要, 但 本 指 南 将 集 中 讨 论 后 者 并 将 企 业 自 有 标 准 定 义 为 : 非 政 府 规 定 的 自 发 倡 议 标 准 : 侧 重 于 社 会 责 任 环 境 和 安 全 问 题 ; 对 产 品 及 其 生 产 过 程 提 出 要 求 并 可 以 由 特 定 公 司 公 司 集 团 和 ( 或 ) 民 间 组 织 发 起 14

16 指 南 的 内 容 根 据 国 际 贸 易 统 计, 服 装 皮 革 和 家 具 行 业 属 于 全 球 发 展 中 国 家 的 五 大 重 点 出 口 行 业, 故 本 指 南 侧 重 介 绍 这 三 个 行 业 的 企 业 自 有 标 准 鉴 于 食 品 行 业 已 经 存 在 相 关 自 有 标 准 指 南 并 得 到 很 好 的 执 行 且 效 果 明 显, 故 在 本 指 南 中 没 有 涉 及 本 指 南 中 没 有 重 点 提 及 安 全 方 面 的 问 题, 是 因 为 关 于 安 全 问 题 的 自 有 标 准 在 食 品 行 业 中 的 作 用 比 我 们 所 选 的 行 业 更 加 明 显 而 在 服 装 皮 革 及 家 具 三 个 行 业 的 自 有 标 准 所 关 注 的 重 点 将 更 倾 向 于 社 会 责 任 和 环 境 问 题, 这 些 问 题 基 本 上 来 源 于 对 印 度 巴 西 和 土 耳 其 有 关 三 个 行 业 中 的 出 口 公 司 的 问 卷 调 查 和 采 访 再 次 声 明, 选 择 上 述 的 三 个 国 家, 是 因 为 它 们 服 装 皮 革 或 家 具 三 个 行 业 位 于 出 口 导 向 型 发 展 中 国 家 的 前 五 名 3 本 指 南 涵 盖 以 下 主 题 : 对 企 业 自 有 标 准 内 容 进 行 概 述, 向 出 口 商 介 绍 不 同 类 型 企 业 自 有 标 准 的 各 种 要 求 等 方 面 信 息 ( 第 2 章 ) 深 入 剖 析 采 购 商 的 行 为 守 则, 包 括 众 多 行 为 守 则 中 的 共 性 特 点 ( 第 3 章 ) 重 点 阐 述 发 展 中 国 家 的 生 产 商 面 对 自 有 标 准 时 的 应 对 策 略, 及 其 成 本 和 收 益 等 方 面 的 信 息 ( 第 4 章 ) 企 业 自 有 标 准 新 趋 势 分 析 ( 第 5 章 ) 总 结 部 分, 突 出 本 书 重 点 ( 第 6 章 ) 国 际 规 范 和 倡 议 专 业 术 语.( 第 7 章 ) 3 背 景 资 料 中 更 多 关 于 研 究 和 选 择 方 法 的 信 息 可 在 查 询 15

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18 企 业 自 有 标 准 概 述 定 义 企 业 自 有 标 准 几 乎 是 不 可 能 的, 因 为 已 经 有 大 量 的 规 范 指 南 准 则 和 倡 议 书, 它 们 各 自 有 不 同 的 交 流 和 审 查 机 制, 都 统 称 为 自 有 标 准 但 从 严 格 意 义 上 讲, 绝 大 多 数 自 有 标 准 并 不 是 标 准, 而 且 各 种 标 准 之 间 在 实 施 和 管 理 要 求 侧 重 点 严 格 程 度 审 计 程 序 等 方 面 存 在 很 大 不 同 本 章 希 望 通 过 概 述 一 些 有 广 泛 代 表 性 的 标 准, 让 大 家 了 解 自 有 标 准 的 种 类 本 章 4 在 对 发 展 中 国 家 出 口 商 5 进 行 调 研 的 基 础 上, 结 合 该 自 有 标 准 在 行 业 内 的 认 可 度, 选 取 了 17 个 标 准 本 指 南 封 底 表 1 中 的 标 准 按 照 5 个 特 性 进 行 分 类 : 行 业 种 类 关 注 点 应 用 和 合 格 评 定 下 文 将 阐 述 自 有 标 准 在 上 述 方 面 及 其 它 一 些 方 面 的 差 异 标 准 的 种 类 一 些 自 有 标 准 相 互 间 有 所 区 别, 大 致 可 以 分 为 采 购 商 行 为 守 则 认 证 和 产 品 标 签 品 牌 商 和 零 售 商 通 常 要 遵 守 采 购 商 行 为 守 则, 例 如 H&M, 宜 家 和 沃 尔 玛 ; 供 应 商 和 其 它 出 口 公 司 也 遵 守 这 些 守 则 的 要 求 因 此, 认 证 通 常 是 与 类 似 的 国 际 公 司 建 立 并 ( 或 ) 维 持 贸 易 关 系 的 先 决 条 件 更 多 关 于 采 购 商 行 为 守 则 的 信 息 见 第 3 章 4 选 择 的 自 有 标 准 包 括 社 会 责 任 SA 8000 森 林 管 理 委 员 会 (FSC) 国 际 环 保 纺 织 协 会 认 证 (Oeko-Tex) 国 际 公 平 贸 易 标 签 组 织 (FLO) 国 际 有 机 纺 织 品 认 证 标 准 (GOTS) 国 际 社 会 责 任 认 证 组 织 (WRAP) 商 业 社 会 标 准 认 证 组 织 (BSCI) 美 国 公 平 劳 动 协 会 (FLA) 等 组 织 的 标 准, 以 及 耐 克 阿 迪 达 斯 玛 莎 百 货 H&M 戴 希 曼 pier 1 宜 家 沃 尔 玛 杰 普 (GAP) 等 企 业 标 准 5 调 查 涵 盖 37 家 巴 西 家 具 出 口 商 29 家 土 耳 其 纺 织 / 服 装 出 口 商 和 39 家 印 度 成 品 革 / 鞋 类 出 口 商, 还 有 4 家 土 耳 其 企 业 将 在 后 续 调 研 中 涉 及 到, 它 们 需 要 提 供 对 涉 及 到 的 自 有 标 准 的 理 解 本 章 中 包 含 每 个 行 业 最 常 引 用 的 标 准 17

19 认 证 也 可 以 基 于 自 有 标 准 签 发, 表 明 审 计 过 程 按 照 标 准 要 求 顺 利 完 成, 例 如 森 林 管 理 委 员 会 (FSC) 和 国 际 社 会 责 任 标 准 认 证 可 以 针 对 产 品 也 可 以 针 对 管 理 系 统 尽 管 有 时 认 证 是 采 购 商 要 求 的, 但 认 证 过 程 通 常 由 供 应 商 发 起, 以 此 在 市 场 中 凸 显 自 身 优 势 在 调 研 中 提 到 最 多 的 认 证 将 在 本 章 说 明 中 进 行 详 细 描 述 ( 说 明 1 2 3) 产 品 可 以 通 过 贴 上 标 签 来 让 消 费 者 知 道 其 在 环 境 和 社 会 表 现 方 面 的 标 准 区 别 于 其 它 产 品 例 如 Oeko-Tex 标 签 表 示 皮 肤 友 好 的 服 装 和 纺 织 品 产 品 标 签 还 经 常 涉 及 企 业 的 工 作 方 法 认 证 事 实 上, 工 作 方 法 认 证 在 所 有 我 们 抽 样 的 产 品 标 签 中 都 有 涉 及 表 2: 不 同 行 业 最 常 被 引 用 的 标 准 认 证 认 证 和 产 品 标 签 行 为 守 则 纺 织 品 国 际 社 会 责 任 认 证 组 织 (WRAP) 国 际 环 保 纺 织 协 会 认 证 (Oeko- Tex) 国 际 有 机 纺 织 品 标 准 (GOTS) 国 际 公 平 贸 易 标 签 组 织 商 业 社 会 标 准 认 证 (BSCI), 美 国 公 平 劳 动 协 会 (FLA), H&M, 玛 莎 百 货, 杰 普 公 司 皮 革 和 鞋 类 SA 8000 无 耐 克 阿 迪 戴 希 曼 家 具 SA 8000 森 林 管 理 委 员 会 (FSC) Pier 1, 宜 家, 沃 尔 玛 行 业 自 有 标 准 的 重 要 性 和 普 及 程 度 在 不 同 行 业 中 有 所 不 同 如 前 所 述, 消 费 者 对 健 康 安 全 以 及 各 种 产 品 供 应 链 中 的 社 会 责 任 和 环 境 条 件 的 关 注 已 经 成 为 自 有 标 准 快 速 发 展 的 主 要 推 动 力 之 一 相 比 其 它 工 业 行 业, 曾 经 面 对 过 严 重 负 面 宣 传 的 纺 织 服 装 皮 革 和 家 具 行 业 的 品 牌 商 和 零 售 商 更 加 注 重 建 立 企 业 自 有 标 准, 对 其 供 应 商 的 社 会 责 任 和 环 境 绩 效 作 出 规 定 18

20 表 3: 抽 样 中 被 要 求 遵 守 行 为 守 则 的 出 口 商 数 量 和 不 同 行 业 常 遇 到 的 标 准 家 具 ( 共 37 家 ) 需 遵 守 采 购 商 行 为 守 则 的 企 业 24% 最 常 被 要 求 的 认 证 森 林 管 理 委 员 会 (FSC):24% 鞋 类 ( 共 39 家 ) 90% SA 8000:44% 纺 织 和 服 装 ( 共 29 家 ) 72% Oeko-Tex:90% 全 球 有 机 纺 织 品 标 准 (GOTS): 48% 通 过 对 发 展 中 国 家 的 出 口 商 调 查 发 现, 巴 西 家 具 出 口 商 遇 到 的 自 有 标 准 远 少 于 印 度 皮 革 和 鞋 类 出 口 商 以 及 土 耳 其 纺 织 品 出 口 商 ( 见 表 3), 这 可 能 是 因 为 纺 织 和 鞋 类 行 业 经 历 过 最 长 时 间 和 最 强 烈 的 公 众 压 力 但 是 这 并 不 表 示 木 材 和 家 具 行 业 彻 底 摆 脱 了 公 众 压 力, 公 众 对 世 界 范 围 内 热 带 雨 林 消 失 的 关 注 已 经 影 响 到 了 木 材 和 家 具 行 业 森 林 管 理 委 员 会 (FSC) 认 证 方 案 的 制 定 正 是 响 应 了 这 一 关 注, 目 前 24% 的 巴 西 家 具 出 口 商 拥 有 了 FSC 认 证 虽 然 这 一 比 例 比 土 耳 其 出 口 商 获 得 的 认 证 (90% 获 得 Oeko-Tex 认 证, 48% 获 得 Global Organic Textile Standard - GOTS 认 证 ) 和 印 度 出 口 商 取 得 的 认 证 (44% 通 过 了 SA 8000 认 证 6 ) 低, 但 值 得 注 意 的 是, 在 巴 西 这 个 对 采 购 商 行 为 守 则 要 求 相 对 较 低 的 市 场, 其 供 应 商 通 过 FSC 认 证 的 比 例 仍 达 到 了 24% 有 一 些 标 准 是 专 门 为 解 决 某 一 行 业 的 问 题 而 制 定 的, 有 一 些 标 准 是 跨 行 业 的, 被 不 同 行 业 接 受 和 应 用 例 如,FSC 认 证 是 为 木 材 和 木 材 加 工 行 业 制 定 的,SA 8000 因 为 关 注 不 同 行 业 中 加 工 企 业 的 劳 动 条 件 被 跨 行 业 应 用 6 未 来 两 年 之 内, 大 约 还 有 25% 印 度 皮 革 出 口 商 将 成 为 SA 8000 认 证 企 业, 这 就 意 味 着 到 2012 年 将 有 近 70% 制 革 企 业 将 通 过 SA 8000 认 证 19

21 关 注 的 焦 点 在 自 有 标 准 内 容 方 面, 有 些 侧 重 关 注 劳 工 问 题, 有 些 侧 重 关 注 环 境 和 化 学 问 题, 但 这 并 不 是 泾 渭 分 明 的 区 别, 例 如, 虽 然 商 业 社 会 标 准 认 证 (BSCI) 规 范 主 要 关 注 供 应 链 中 的 劳 工 条 件, 它 也 强 调 了 环 境 方 面 的 要 求 本 章 的 采 购 商 行 为 守 则 主 要 关 注 劳 工, 关 于 环 境 方 面 的 文 字 只 有 一 段, 宜 家 和 沃 尔 玛 的 标 准 则 不 然, 它 们 对 环 境 问 题 有 更 充 分 的 阐 述 FSC 认 证 方 案 同 时 包 括 环 境 和 社 会 责 任 方 面 的 关 注 ( 见 说 明 2), 但 Oeko-Tex 认 证 ( 见 说 明 3) 和 全 球 有 机 纺 织 品 认 证 (GOTS) 则 更 关 注 生 态, 而 不 是 社 会 责 任 和 ( 或 ) 劳 工 问 题 可 见, 不 同 自 有 标 准 的 主 题 与 各 自 行 业 对 社 会 和 环 境 问 题 的 关 注 度 紧 密 相 关 即 使 两 个 不 同 自 有 标 准 的 关 注 点 相 同 ( 比 如 劳 工 问 题 ), 包 含 的 元 素 也 类 似 ( 例 如 童 工 结 社 自 由 ), 但 它 们 的 严 格 程 度 可 能 有 所 区 别 例 如, 禁 用 童 工 的 要 求 可 能 在 最 低 年 龄 限 制 上 不 同 ( 比 如 14 岁 或 15 岁 ) 一 些 要 求 可 能 遵 循 基 本 的 国 家 法 律, 但 是 也 有 一 些 要 求 可 能 超 过 国 家 政 府 的 标 准 此 外, 同 一 标 准 内 不 同 要 求 的 严 格 程 度 也 可 能 不 同 一 些 要 求 非 常 绝 对, 企 业 或 者 供 应 商 为 了 建 立 或 维 持 某 项 贸 易 关 系 必 须 遵 守, 一 些 要 求 则 强 调 在 特 定 时 间 周 期 特 定 问 题 上 取 得 进 步 ( 见 说 明 1: 宜 家 IWAY 标 准 ) 说 明 1: 宜 家 家 居 用 品 采 购 标 准 (IWAY) 宜 家 (IKEA) 是 世 界 最 大 的 家 具 零 售 商, 截 止 到 2009 年 8 月, 该 连 锁 集 团 在 37 个 国 家 拥 有 301 家 店 面, 其 中 多 数 在 欧 洲 北 美 亚 洲 和 澳 洲 宜 家 为 供 应 商 制 定 了 正 式 的 社 会 和 环 境 方 面 的 要 求 -IWAY 标 准, 该 标 准 适 用 于 所 有 外 部 供 应 商 和 服 务 提 供 商 IWAY 标 准 规 范 有 6 个 基 本 要 求, 在 商 业 合 作 时 必 须 遵 守, 包 括 避 免 使 用 童 工 强 迫 劳 工 和 契 约 劳 工 严 重 的 环 境 污 染 严 重 安 全 危 险, 记 录 工 作 时 间 和 薪 酬, 以 及 为 员 工 提 供 意 外 保 险 供 应 商 在 给 宜 家 发 货 之 前 必 须 遵 守 以 上 6 条 基 本 要 求, 在 以 后 的 12 个 月 之 内, 供 应 商 必 须 达 到 其 余 要 求, 这 些 要 求 涉 及 环 境 化 学 物 质 有 害 及 无 害 废 物 防 火 工 人 健 康 和 安 全 居 20

22 住 设 施 工 资 津 贴 和 工 作 时 间 差 别 待 遇 结 社 自 由 骚 扰 虐 待 和 惩 罚 行 为 宜 家 在 与 供 应 商 的 基 本 合 同 中 包 含 社 会 责 任 和 环 境 方 面 的 要 求, 这 类 似 于 在 一 般 合 同 内 容 中 包 含 双 方 达 成 的 交 货 数 量 和 期 限 供 应 商 在 签 订 合 同 时 就 要 完 全 掌 握 买 家 的 需 求, 为 满 足 这 些 要 求 而 产 生 的 费 用 由 供 应 商 承 担 遵 守 宜 家 的 标 准 所 带 来 的 显 著 效 益 就 是 供 应 商 赢 得 了 购 买 大 批 量 商 品 的 顾 客, 其 它 好 处 还 包 括 维 持 供 应 商 的 劳 动 力 素 质, 更 好 地 应 对 未 来 其 它 新 买 家 的 需 求, 不 断 增 强 竞 争 力, 节 约 ( 比 如 能 源 废 料 ), 改 善 库 存 和 提 高 效 率 宜 家 评 价 道 : 遵 守 我 们 的 要 求 就 如 清 理 自 己 的 车 库, 宜 家 还 把 自 己 称 作 苛 刻 的 顾 客 除 了 社 会 责 任 和 环 境 方 面 的 要 求, 宜 家 还 制 定 了 严 格 的 质 量 和 安 全 交 货 要 求, 供 应 商 自 己 决 定 是 否 增 加 投 资 以 满 足 家 居 用 品 采 购 标 准, 是 否 能 确 保 自 己 投 资 后 有 足 够 的 利 润 率 宜 家 通 过 审 计 来 监 管 供 应 商 是 否 满 足 自 己 的 要 求 审 计 作 为 一 个 标 准 程 序 在 首 次 交 货 前 进 行, 供 应 商 最 少 要 遵 守 IWAY 标 准 的 最 基 本 6 条 要 求 合 同 生 效 12 个 月 以 后, 宜 家 还 将 检 查 供 应 商 是 否 遵 守 剩 余 的 标 准 一 旦 供 应 商 获 得 认 可, 审 计 将 至 少 每 24 个 月 进 行 一 次, 突 击 性 审 计 则 可 能 早 于 此 期 限 进 行 宜 家 有 80 名 审 计 员 持 续 进 行 预 先 通 知 的 或 突 击 性 的 审 计, 由 监 管 组 对 审 计 员 的 素 质 和 能 力 进 行 监 控 此 外, 宜 家 还 引 入 第 三 方 外 部 审 计 员 对 自 己 的 审 计 进 行 验 证, 他 们 通 过 索 要 确 认 现 场 检 查 和 访 谈 等 形 式 对 供 应 商 是 否 达 到 要 求 进 行 检 查 宜 家 并 不 指 出 供 应 商 应 该 怎 样 去 遵 守 要 求, 而 只 是 指 出 要 求 的 标 准 这 意 味 着 不 同 的 供 应 商 面 临 的 审 核 方 式 也 可 能 不 同 重 要 的 是 符 合 要 求, 而 不 论 其 实 现 的 过 程 如 果 供 应 商 无 法 达 到 IWAY 标 准 最 基 本 的 6 条 要 求, 宜 家 将 立 即 停 止 收 货 如 果 有 理 由 相 信 供 货 商 会 做 出 必 要 的 调 整, 合 同 并 不 会 立 即 终 止 如 果 发 现 与 其 它 要 求 不 符, 供 货 商 将 有 一 段 时 间 进 行 整 改, 在 此 期 间 供 货 不 会 停 止, 宜 家 可 能 会 给 供 货 商 一 些 建 议, 并 讨 论 如 何 才 能 满 足 要 求 但 是 最 终 能 否 合 规, 则 是 供 货 商 的 责 任 越 来 越 多 的 采 购 商 引 入 类 似 于 IWAY 标 准 的 倡 议 书, 在 这 方 面, 宜 家 指 出 供 货 商 可 以 与 其 它 客 户 共 享 审 计 报 告, 但 是 由 于 实 际 情 况 可 能 已 经 变 化, 客 户 不 允 许 将 报 告 应 用 于 自 己 的 市 场 营 销 我 们 自 身 也 不 会 与 竞 争 对 手 分 享 审 计 结 果 宜 家 鼓 励 供 应 商 建 立 一 个 自 己 的 合 规 系 统, 以 便 简 化 类 似 标 准 的 合 规 认 证 工 作 自 有 的 监 管 和 认 证 系 统 一 旦 建 立, 将 极 大 地 节 省 认 证 花 费 的 时 间 来 源 : 和 与 J. Skjelmose 的 访 谈, 出 处 为 2010 年 4 月 20 日 宜 家 的 可 持 续 发 展 经 历 21

23 应 用 范 围 自 有 标 准 关 注 的 另 一 个 重 要 方 面 是 应 用 范 围 : 其 中 有 些 应 用 于 业 务 流 程 和 生 产 现 场 ( 例 如 SA 8000), 有 些 标 准 除 上 述 方 面 还 包 括 与 产 品 本 身 有 关 的 要 求 ( 例 如 Oeko-Tex) 完 全 应 用 于 生 产 现 场 的 自 有 标 准, 例 如 SA 8000, 包 括 企 业 经 营 方 式 方 面 的 要 求, 例 如 工 人 的 健 康 和 安 全 要 求 以 及 最 低 工 资 当 标 准 含 有 认 证 时, 需 要 公 司 本 身, 而 不 是 产 品 接 受 认 证 ; 当 遵 守 这 类 标 准 时, 要 么 所 有 业 务 流 程, 包 括 所 有 生 产 线 都 认 证, 要 么 都 不 认 证 包 含 对 产 品 要 求 ( 例 如 不 含 有 特 定 的 有 害 物 质 ) 的 自 有 标 准 通 常 要 求 给 产 品 贴 上 标 签, 以 此 与 其 它 同 类 产 品 相 区 别 企 业 可 以 根 据 这 些 标 准 生 产 最 好 的 产 品, 同 时 原 则 上 也 可 以 根 据 标 准 进 行 生 产 的 同 时 保 留 常 规 生 产 线 ( 例 如 同 时 生 产 常 规 T 恤 和 有 机 棉 T 恤 ) 自 有 标 准 对 产 品 或 生 产 现 场 的 应 用 并 不 一 刀 切, 需 要 灵 活 掌 握 例 如, 虽 然 Oeko-Tex 标 准 建 议 按 照 要 求 对 纺 织 品 进 行 标 注, 但 它 也 提 供 生 产 现 场 的 认 证 此 外, 遵 守 产 品 要 求 表 明 生 产 过 程 已 经 进 行 调 整, 相 应 地 会 对 企 业 管 理 和 其 它 业 务 流 程 产 生 影 响 例 如,FSC 流 通 链 认 证 对 通 过 认 证 木 材 的 可 溯 性 要 求 非 常 高, 包 括 单 独 的 生 产 线 和 经 过 培 训 的 工 作 人 员 本 章 中 选 择 的 自 有 标 准 中 没 有 一 个 单 独 应 用 于 产 品, 相 反 地, 它 们 或 者 应 用 于 生 产 现 场, 或 者 是 产 品 和 生 产 现 场 的 结 合, 这 表 明 多 数 涉 及 社 会 责 任 和 环 境 要 求 的 自 有 标 准 也 包 含 生 产 现 场 要 求 7 7 其 它 自 有 标 准 可 能 具 体 针 对 特 定 产 品 需 求, 例 如 质 量 或 设 计 要 求, 这 些 不 在 本 指 南 的 范 围 之 内 22

24 表 4: 不 同 行 业 常 用 的 自 有 标 准 纺 织 鞋 类 家 具 需 遵 守 采 购 商 行 为 守 则 的 企 业 WRAP FLA BSCI H&M Marks & Spendcer 和 Gap 公 司 SA 8000, 耐 克, 阿 迪 达 斯, 戴 希 曼 Pier 1, 宜 家 沃 尔 玛 最 常 被 要 求 的 认 证 国 际 公 平 贸 易 标 签, Oeko-Tex 和 GOTS 无 FSC 有 标 准 的 基 本 类 别 以 及 相 应 的 种 类 关 注 点 应 用 范 围 等 在 上 文 中 进 行 了 阐 述, 但 是 对 不 同 自 有 标 准 之 间 区 别 的 阐 述 并 未 到 此 结 束 其 它 区 别 还 包 括 标 准 的 管 理 方 式 标 准 对 国 际 规 范 参 考 范 围 以 及 合 规 评 定 方 法 标 准 的 管 理 如 前 所 述, 自 有 标 准 是 针 对 跨 行 业 或 者 某 一 个 具 体 行 业 制 定 的 此 外, 各 种 利 益 相 关 者 ( 面 临 社 会 责 任 和 环 境 问 题 的 相 关 参 与 者 ) 可 能 参 与 到 标 准 的 制 定 过 程 和 标 准 管 理 中 有 的 标 准 是 针 对 具 体 公 司 的, 例 如 H&M 行 为 守 则 ; 有 的 标 准 是 由 多 家 企 业 共 同 发 起 的, 例 如 商 业 社 会 标 准 (BSCI); 还 有 的 标 准 是 企 业 非 政 府 组 织 贸 易 联 盟 和 ( 或 ) 政 府 共 同 合 作 制 定 的 一 些 标 准 所 有 者 ( 起 草 标 准 的 实 体 ) 也 参 与 第 三 方 认 证, 或 者 自 己 成 立 子 公 司 进 行 标 准 认 证, 比 如 FSC 和 国 际 社 会 责 任 组 织 (SAI), 它 们 一 开 始 便 成 立 了 认 证 部 门 以 确 保 方 案 的 有 效 管 理, 现 在 这 些 部 门 已 经 成 为 独 立 的 非 盈 利 公 司 总 体 来 说, 在 西 方 国 家, 有 民 间 组 织 参 与 的 倡 议 书 能 得 到 更 多 顾 客 的 认 可 和 公 众 的 支 持 23

25 说 明 2: 森 林 管 理 委 员 会 (FSC) 森 林 管 理 委 员 会 8 成 立 于 1993 年, 是 一 个 关 于 森 林 资 源 管 理 责 任 的 非 盈 利 组 织, 与 工 业 社 会 责 任 和 环 境 团 体 合 作 该 委 员 会 的 第 一 份 大 型 认 证 方 案 是 关 于 森 林 资 源 可 持 续 管 理 9 的, 目 标 是 改 进 世 界 范 围 内 森 林 资 源 管 理 的 社 会 和 环 境 活 动 截 止 到 2010 年 1 月 1 日, 世 界 范 围 内 通 过 FSC 认 证 的 森 林 面 积 达 到 1.2 亿 公 顷 ( 占 全 球 森 林 面 积 的 3%) 10 FSC 自 身 并 不 认 证 森 林 管 理 人 员 和 企 业, 而 是 授 权 认 证 组 织 去 执 行 认 证 还 包 括 产 品 标 签, 这 使 得 消 费 者 和 买 家 能 够 识 别 那 些 在 负 责 任 的 方 式 下 生 产 的 FSC 产 品 FSC 标 准 以 绩 效 为 基 础, 需 要 有 效 的 描 述 具 体 的 和 可 核 查 的 措 施 以 确 保 森 林 可 持 续 发 展 FSC 提 供 两 种 认 证 : 森 林 管 理 认 证 和 流 通 链 认 证, 前 者 确 保 森 林 区 域 或 者 人 造 林 遵 照 社 会 责 任 环 境 和 经 济 方 面 的 高 标 准 进 行 管 理, 后 者 对 树 木 从 伐 木 阶 段 到 所 有 加 工 分 销 环 节 进 行 跟 踪 FSC 森 林 管 理 标 准 主 要 基 于 10 个 原 则 :1) 与 所 有 适 用 的 法 律 和 国 际 条 约 保 持 一 致 ;2) 经 证 实 无 异 议 的 定 义 明 确 的 长 期 的 土 地 使 用 期 限 和 使 用 权 ;3) 认 可 和 尊 重 本 地 人 民 的 权 利 ;4) 保 持 或 提 高 森 林 工 人 和 当 地 社 区 的 长 期 社 会 经 济 福 利, 按 照 国 际 劳 工 组 织 (ILO) 要 求 尊 重 工 人 权 利 ;5) 公 平 使 用 和 分 享 从 森 林 中 获 得 的 利 益 ;6) 降 低 伐 木 活 动 对 环 境 的 影 响, 维 护 森 林 的 生 态 功 能 和 完 整 性 ;7) 适 当 并 持 续 更 新 的 管 理 计 划 ;8) 合 适 的 监 管 和 评 价 活 动 以 评 估 森 林 的 情 况 管 理 行 为 及 由 此 产 生 的 社 会 和 环 境 影 响 ;9) 维 护 高 保 留 价 值 森 林 (HCVFs), 即 保 护 具 有 非 常 或 极 其 重 要 环 境 和 社 会 价 值 的 森 林 资 源 ;10) 除 了 遵 守 上 述 条 款, 人 造 林 必 须 有 助 于 促 进 天 然 森 林 的 修 复 和 保 留, 减 轻 在 森 林 修 复 方 面 的 压 力 采 购 商 可 以 要 求 木 材 和 纸 张 加 工 企 业 采 用 FSC 认 证 的 原 材 料, 这 就 要 求 供 应 商 需 要 获 得 FSC 流 通 链 认 证 (CoC) CoC 认 证 涉 及 从 FSC 认 证 地 区 砍 伐 的 原 材 料 及 其 加 工 生 产 配 送 并 最 终 面 向 消 费 者 的 全 过 程 FSC 规 定 企 业 在 获 得 CoC 认 证 之 前 需 要 完 成 以 下 步 骤 : 联 系 FSC 授 权 的 认 证 机 构 向 认 证 机 构 提 交 申 请, 确 定 认 证 是 否 可 行 完 成 现 场 审 计 工 厂 和 生 产 过 程 满 足 要 求, 通 过 认 证 后 签 订 合 同, 给 出 评 价 年 审 只 有 通 过 认 证 的 生 产 商 才 能 在 产 品 上 贴 上 FSC 的 商 标, 消 费 者 才 能 识 别 满 足 社 会 和 环 境 责 任 要 求 的 产 品 认 证 有 助 于 企 业 保 护 采 购 商 的 品 牌 和 声 誉 来 源 : 森 林 管 理 委 员 会,2010, 8 FSC 认 证 在 巴 西 家 具 出 口 商 中 应 用 最 广 泛,37 家 出 口 商 中 有 9 家 使 用, 占 24% 9 Visseren-Hamakers, I. J. and P. Glasbergen 森 林 管 理 中 的 伙 伴 关 系. 全 球 环 境 变 化 17(3-4): 联 合 国 欧 洲 经 济 委 员 会 和 联 合 国 食 品 及 农 业 组 织, 森 林 产 品 年 度 市 场 回 顾 , 第 13 页,< unece.org/fileadmin/dam/fpamr2008.pdf> 24

26 说 明 3: 国 际 环 保 纺 织 协 会 认 证 (Oeko-Tex 认 证 ) Oeko-Tex 认 证 11 仅 适 用 于 纺 织 和 服 装 行 业 的 企 业, 它 证 明 纺 织 品 对 人 身 及 生 态 环 境 的 安 全 性 Oeko-Tex 根 据 产 品 与 皮 肤 接 触 的 程 度 设 立 了 几 个 产 品 等 级, 每 个 等 级 有 相 应 的 要 求 和 测 试 跟 皮 肤 接 触 越 紧 密, 人 身 和 生 态 要 求 越 严 格 产 品 等 级 如 下 : 针 对 婴 儿 和 三 岁 以 下 幼 婴 的 纺 织 品 和 纺 织 玩 具, 例 如 内 衣 裤, 连 衫 裤 大 部 分 面 积 设 计 为 与 皮 肤 直 接 接 触 的 纺 织 品, 例 如 内 衣 裤, 床 上 用 品 不 与 皮 肤 接 触 或 者 只 有 小 部 分 面 积 设 计 为 与 皮 肤 接 触 的 纺 织 品, 例 如 夹 克, 夹 层 材 料 家 具 用 品 的 装 饰 材 料, 例 如 桌 布, 窗 帘 有 害 物 质 的 检 测 以 Oeko-Tex 强 制 测 试 目 录 以 及 纺 织 品 有 害 物 质 限 量 要 求 为 基 础 Oeko-Tex 认 证 由 相 关 机 构 或 者 认 证 实 体 签 发, 它 证 实 Oeko-Tex 100 标 准 及 相 同 类 别 产 品 成 功 通 过 测 试 认 证 涉 及 大 量 实 验 室 检 测, 以 证 实 所 有 部 件 及 配 件 毫 无 例 外 地 满 足 具 体 检 测 标 准 签 发 的 认 证 有 效 期 为 12 个 月, 通 过 认 证 的 生 产 商 有 权 在 通 过 测 试 的 产 品 及 同 类 产 品 上 标 注 Oeko-Tex 标 签, 同 时 可 以 使 用 跟 标 准 有 关 的 其 它 形 式 的 广 告 认 证 过 程 从 生 产 商 把 填 写 的 申 请 表 提 交 给 授 权 的 认 证 机 构 开 始, 纺 织 品 各 生 产 阶 段 的 测 试 和 认 证 由 位 于 欧 洲 和 日 本 的 独 立 会 员 机 构 完 成, 以 此 保 证 一 贯 的 高 水 平 测 试 测 试 和 认 证 系 统 基 于 三 个 原 则 : 适 当 性 原 则 适 当 性 是 指 危 险 物 质 的 潜 在 性, 原 则 是 纺 织 品 跟 皮 肤 接 触 越 多, 人 身 和 生 态 安 全 要 求 越 严 格 模 块 原 则 这 一 原 则 使 得 认 证 生 产 过 程 所 有 阶 段 的 纺 织 品 成 为 可 能, 使 用 经 过 认 证 的 原 材 料 可 以 避 免 重 复 测 试 综 合 安 全 原 则 只 有 所 有 的 部 件 满 足 产 品 等 级 要 求, 才 可 以 对 纺 织 产 品 进 行 认 证 来 源 :Oeko-Tex, 2010, 参 考 国 际 规 范 自 有 标 准 的 制 定 经 常 参 考 那 些 认 知 度 较 高 的 致 力 于 改 进 社 会 和 ( 或 ) 环 境 责 任 的 国 际 规 范 和 倡 议 书 其 中 最 知 名 最 常 被 引 用 的 包 括 国 际 劳 工 组 (ILO) 织 核 心 条 约 世 界 人 权 宣 言 里 约 环 境 和 发 展 宣 言 联 合 国 全 球 契 约 经 合 组 织 跨 国 公 司 指 南 以 及 各 种 ISO 标 准 ( 比 如 ISO 和 ISO 26000) 这 些 国 际 规 范 和 倡 议 书 详 情 见 第 7 章 11 对 土 耳 其 纺 织 品 和 服 装 生 产 商 的 调 研 发 现, 几 乎 所 有 (90%) 供 应 商 都 遵 守 Oeko-Tex 标 准 另 一 个 供 应 商 经 常 提 到 的 标 准 是 全 球 有 机 纺 织 品 认 证 标 准 (GOTS), 几 乎 一 半 的 供 应 商 参 与 了 遵 守 GOTS 要 求 的 调 查 25

27 虽 然 许 多 自 有 标 准 参 考 了 一 个 或 者 多 个 上 述 国 际 规 范, 但 各 个 自 有 标 准 在 合 规 要 求 的 程 度 上 有 很 大 不 同 一 些 自 有 标 准 规 定 与 上 述 国 际 标 准 具 体 章 节 的 原 始 规 定 一 致 或 与 上 述 标 准 的 惯 例 一 致, 一 些 自 有 标 准 则 指 出 它 们 建 立 在 一 个 或 者 多 个 国 际 规 范 基 础 上 此 外, 一 些 标 准 的 严 厉 措 辞 表 明 了 它 们 要 求 的 合 规 程 度 ; 而 有 些 规 定 则 允 许 在 理 解 上 比 其 它 规 定 有 更 大 的 弹 性 合 规 评 定 如 果 一 个 标 准 没 有 合 规 方 面 的 要 求, 不 进 行 认 证 和 交 流, 那 么 其 对 市 场 准 入 将 没 有 任 何 影 响 一 般 来 说, 合 规 评 定 包 括 判 定 是 否 满 足 标 准 要 求 的 活 动, 最 常 见 的 包 括 检 测 审 计 认 证 和 供 应 商 的 合 格 声 明 不 同 标 准 的 应 用 范 围 不 同, 合 规 评 定 跟 产 品 和 ( 或 ) 生 产 现 场 有 关, 对 产 品 的 社 会 责 任 和 环 境 方 面 的 合 规 评 定 需 要 遵 守 整 个 流 通 链 ( 产 品 从 最 开 始 到 最 终 端 的 分 销 渠 道 ) 的 程 序 由 于 自 有 标 准 覆 盖 的 产 品 范 围 和 复 杂 性 不 断 扩 大, 所 有 价 值 链 中 的 参 与 者 都 面 临 着 不 断 增 加 的 合 规 评 定 成 本, 例 如 取 材 于 可 持 续 发 展 管 理 森 林 中 的 家 具, 或 者 有 机 棉 生 产 的 生 态 纺 织 品 在 许 多 情 况 下, 品 牌 商 和 零 售 商 要 求 供 应 商 遵 守 特 定 条 件, 并 通 过 审 计 方 式 监 控 遵 守 的 情 况 审 计 由 供 应 商 自 己 ( 内 部 审 计 ) 持 有 标 准 的 品 牌 商 或 者 外 部 机 构 ( 咨 询 公 司 独 立 机 构 或 者 授 权 方 ) 执 行 一 般 认 为, 独 立 和 第 三 方 授 权 审 计 系 统 会 更 使 人 信 服, 从 而 使 标 准 能 在 供 应 商 中 间 持 续 执 行, 创 造 公 平 的 竞 争 环 境 对 企 业 社 会 责 任 和 生 态 表 现 的 审 计 评 价 一 般 包 括 : 对 生 产 现 场 的 所 有 部 门 和 机 械 设 备 的 实 地 考 察 文 件 核 查 ( 例 如 工 资 单 出 生 证 明 ) 与 公 司 各 层 次 雇 员 座 谈 26

28 在 数 据 收 集 以 后, 审 计 员 会 准 备 一 份 报 告, 内 容 包 括 审 计 结 果, 还 可 能 包 括 整 改 和 预 防 性 行 动 方 案 审 计 员 和 生 产 现 场 经 理 都 要 讨 论 整 改 措 施, 拿 出 包 括 时 间 表 和 执 行 进 度 在 内 的 整 改 步 骤, 确 保 达 到 要 求 出 口 企 业 有 时 对 改 变 管 理 时 间 和 资 源 打 乱 工 作 流 程 和 ( 或 ) 质 疑 计 划 程 序 12 的 审 计 比 较 关 注 虽 然 接 受 采 购 商 的 审 计 也 有 弊 端, 但 成 功 的 社 会 审 计 还 是 会 给 企 业 带 来 显 著 的 效 益, 例 如 生 产 过 程 的 改 进, 通 过 增 加 对 主 导 市 场 的 国 际 品 牌 商 和 零 售 商 的 出 口 增 加 盈 利 等 ( 见 表 4) 对 自 有 标 准 进 行 审 计 的 成 本 可 以 由 供 应 商 买 家 或 者 两 者 共 同 承 担, 审 计 成 本 随 具 体 标 准 不 同 而 不 同 一 般 规 律 是 依 照 买 家 行 为 守 则 进 行 的 审 计 费 用 由 买 家 承 担 ( 如 耐 克 采 购 商 行 为 守 则 ), 而 认 证 费 用 多 数 由 供 应 商 承 担 ( 例 如 FSC), 但 是 也 有 例 外 12 世 界 银 行, 加 强 企 业 社 会 责 任 在 全 球 供 应 链 中 的 执 行, 第 18 页,< worldbank.org/intpsd/resources/csr/strengthening_implementatio.pdf> 27

29 说 明 4: 国 际 社 会 责 任 和 SA 年, 国 际 社 会 责 任 (SAI) 开 始 制 定 跨 行 业 的 审 计 和 企 业 责 任 的 认 证 标 准, 即 SA 其 主 要 关 注 企 业 尤 其 是 生 产 商 和 供 应 商 的 社 会 表 现 通 过 与 企 业 消 费 群 非 政 府 组 织 贸 易 联 盟 政 府 部 门 和 认 证 机 构 紧 密 合 作,SA 8000 得 到 持 续 发 展 和 改 进, 它 包 括 童 工 强 迫 劳 动 健 康 和 安 全 结 社 自 由 工 资 谈 判 歧 视 纪 律 工 作 时 间 赔 偿 和 管 理 系 统 等 原 则, 这 些 原 则 以 国 际 劳 工 组 织 核 心 公 约 国 际 人 权 宣 言 和 联 合 国 最 相 关 的 惯 例 为 基 础 如 果 供 应 商 被 动 或 者 主 动 希 望 通 过 SA 8000 认 证 时, 他 们 必 须 根 据 标 准 要 求 评 估 自 身 的 实 践 和 政 策 标 准 是 可 验 证 的, 验 证 过 程 有 证 据 可 依, 但 提 供 证 据 的 工 作 要 由 供 应 商 负 责 因 此, 供 应 商 应 该 保 存 适 当 的 记 录, 确 保 这 些 记 录 以 及 审 计 员 需 要 的 合 理 信 息 都 可 用, 以 便 证 明 自 身 符 合 要 求 的 规 定 此 外, 供 应 商 应 当 通 过 适 当 努 力 确 保 自 己 的 供 应 商 和 转 包 商 在 其 可 控 制 和 影 响 范 围 内 达 到 标 准 要 求 当 供 应 商 希 望 通 过 SA 8000 认 证 时, 首 先 要 向 审 计 公 司 或 者 社 会 责 任 认 证 服 务 (SAAS) 认 可 的 认 证 机 构 提 出 申 请, 它 们 是 唯 一 有 权 评 估 供 应 商 与 标 准 要 求 是 否 一 致 并 向 通 过 审 计 的 供 应 商 签 发 SA 8000 认 证 的 机 构 SAAS 推 荐 联 系 至 少 3 家 此 类 审 计 公 司, 比 较 认 证 服 务 的 费 用, 因 为 费 用 取 决 于 每 个 独 立 的 审 计 员, 并 且 随 企 业 规 模 认 证 范 围 以 及 工 厂 位 置 执 行 审 计 需 要 的 时 间 不 同 而 不 同 费 用 通 常 为 每 天 500 美 元 到 1500 美 元, 世 界 上 与 取 得 认 证 有 关 的 费 用 包 括 : 为 满 足 标 准 要 求 而 采 取 的 整 改 和 预 防 措 施 产 生 的 费 用 ; 采 取 整 改 措 施 后, 认 证 机 构 将 再 次 审 计 是 否 满 足 标 准 要 求 为 准 备 审 计 而 产 生 的 费 用 由 SAAS 授 权 的 认 证 机 构 开 展 的 独 立 审 计 产 生 的 费 用 为 解 决 现 有 问 题 而 采 取 整 改 行 为 产 生 的 费 用 ( 如 果 没 有 通 过 认 证 ) 认 证 签 发 之 后, 企 业 需 要 公 开 其 认 证, 认 证 有 效 期 为 3 年, 每 6 个 月 开 展 监 督 审 计 如 果 在 监 督 审 计 中 发 现 问 题 或 者 受 到 投 诉, 审 计 员 将 很 快 介 入 国 际 社 会 责 任 组 织 提 供 实 践 培 训, 目 标 是 加 深 对 标 准 的 理 解, 提 高 供 应 商 的 社 会 责 任 表 现 在 实 践 基 础 上, 它 同 时 组 织 企 业 社 会 责 任 意 识 讲 座, 将 企 业 社 会 责 任 融 入 商 业 运 行 中 截 止 到 2009 年 12 月 31 日,SAAS 授 权 机 构 已 经 认 证 了 2103 家 工 厂, 涉 及 120 万 工 人, 这 些 工 厂 分 布 于 63 个 国 家,66 个 不 同 行 业 来 源 : 国 际 企 业 社 会 责 任,2010, 社 会 责 任 认 证 服 务 网 站,2010,www. saasaccreditation.org. 13 印 度 的 调 研 表 明 自 有 标 准 通 常 是 指 SA 8000, 大 约 有 44% 的 供 应 商 通 过 SA 8000 认 证, 这 一 比 例 预 计 在 未 来 两 年 内 上 升 到 近 70% 28

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32 采 购 商 行 为 守 则 本 章 将 更 加 详 细 地 探 讨 采 购 商 行 为 守 则 这 些 行 为 守 则 包 括 了 在 对 出 口 商 进 行 调 研 的 过 程 中 收 集 到 的 全 部 企 业 自 有 标 准 由 于 越 来 越 多 的 企 业 制 定 了 他 们 自 己 的 标 准, 因 此 企 业 自 有 标 准 也 是 发 展 速 度 最 快 的 标 准 但 是, 他 们 又 是 最 不 被 广 泛 关 注 和 分 析 的 一 类 标 准, 这 也 许 归 因 于 这 类 标 准 应 用 范 围 局 限 于 采 购 商 和 他 们 的 供 应 链 之 间 然 而, 这 些 相 互 关 联 的 采 购 商 行 为 守 则 串 联 在 一 起 涉 及 的 领 域 非 常 宽, 因 此 当 然 值 得 对 其 进 行 深 入 的 研 究 和 分 析 说 明 5: 关 于 采 购 商 行 为 守 则 背 后 的 故 事 : 压 力 下 的 品 牌 耐 克 案 例 自 20 世 纪 90 年 代 初 期 以 来, 很 多 运 动 商 品 制 造 企 业 因 为 涉 嫌 放 任 发 展 中 国 家 供 应 商 工 厂 恶 劣 的 劳 动 条 件 而 备 受 攻 击 总 部 设 在 美 国 的 耐 克 公 司 当 时 就 是 这 类 事 件 的 焦 点 大 批 的 民 间 社 会 团 体 指 责 耐 克 公 司 在 东 南 亚 的 加 工 厂 为 工 人 提 供 的 劳 动 条 件 非 常 恶 劣 事 件 发 生 的 初 期, 耐 克 公 司 的 董 事 会 并 没 有 引 起 重 视 但 是, 当 对 此 冲 突 的 报 道 出 现 在 纽 约 时 报 头 版 的 时 候, 该 公 司 的 股 价 和 销 售 数 据 都 开 始 下 跌 1998 年 五 月, 耐 克 公 司 开 始 致 力 于 通 过 制 定 严 格 的 标 准 改 善 其 加 工 厂 工 人 的 劳 动 条 件, 并 采 取 更 加 严 格 的 管 控 措 施 坚 决 禁 止 雇 佣 童 工 同 时, 公 司 还 修 订 了 原 来 的 管 理 规 定, 包 括 把 雇 佣 员 工 的 最 小 年 龄 调 高 到 18 岁, 这 在 当 时 比 国 际 劳 工 组 织 的 规 定 还 要 高 但 是, 关 于 占 其 全 球 三 分 之 一 产 量 的 印 度 尼 西 亚 工 厂 劳 动 条 件 的 负 面 报 道 还 是 不 断 涌 现, 各 方 对 耐 克 的 调 查 并 没 有 中 断 2001 年, 耐 克 公 司 赞 助 了 一 项 对 印 度 尼 西 亚 加 工 厂 劳 动 条 件 的 调 研 项 目, 名 为 工 人 之 声 : 关 于 耐 克 在 印 度 尼 西 亚 9 个 签 约 工 厂 工 人 的 需 求 和 渴 望 的 期 中 报 告 耐 克 公 开 承 认 了 印 度 尼 西 亚 工 厂 里 不 可 容 忍 的 劳 动 条 件, 并 宣 称 已 经 开 始 解 决 这 些 问 题, 包 括 设 专 人 负 责 监 督 休 病 假 发 放 工 资 等 的 落 实 情 况 由 于 这 个 报 告 的 作 用, 耐 克 公 司 成 立 了 稽 核 部, 其 他 的 很 多 举 措 也 被 落 实, 这 让 其 众 多 加 工 基 地 的 情 况 越 来 越 透 明 化 来 源 :Van Tulder and Van der Zwart. 国 际 商 界 管 理,

33 表 5 采 购 商 行 为 守 则 的 共 同 点 采 购 商 守 则 中 常 见 的 项 目 童 工 强 迫 劳 动 禁 止 歧 视 薪 酬 在 采 购 商 守 则 里 最 常 见 的 要 求 守 则 引 用 国 际 劳 工 组 织 (ILO138) 关 于 最 小 工 作 年 龄 的 公 约 和 联 合 国 儿 童 权 利 公 约 在 国 际 劳 工 组 织 (ILO138) 公 约 的 第 2-4 条 款 并 没 有 规 定 在 发 展 中 国 家 的 最 小 工 作 年 龄 是 15 或 者 14 岁, 即 使 所 在 国 的 规 定 还 小 于 这 个 年 龄 遵 守 所 在 地 和 所 在 国 的 法 律 规 定, 要 求 最 小 工 作 年 龄 必 须 大 于 15 岁 具 有 有 效 证 件 确 定 劳 动 者 的 出 生 日 期 不 使 用 强 迫 的 拘 役 的 奴 役 的 或 者 不 自 愿 的 劳 动 力 不 能 没 收 劳 动 者 的 身 份 证 件 或 者 护 照 劳 动 者 可 以 自 由 离 开 在 招 聘 和 试 用 期 期 间 不 能 对 应 征 者 存 在 民 族 宗 教 信 仰 性 别 种 族 背 景 残 疾 政 治 面 貌 国 别 性 取 向 和 经 济 情 况 方 面 的 歧 视 招 聘 和 试 用 期 间 需 要 提 及 雇 佣 赔 偿 接 受 培 训 福 利 升 迁 合 同 终 止 和 退 休 等 方 面 的 内 容 不 低 于 所 在 国 规 定 的 最 低 工 资 标 准 要 求 不 低 于 所 在 行 业 规 定 的 最 低 工 资 标 准 超 出 正 常 工 作 时 间 的 劳 动 必 须 进 行 补 偿 不 能 以 克 扣 工 资 作 为 惩 罚 的 手 段 工 作 时 间 一 周 的 正 常 工 作 时 间 不 应 超 过 48 小 时 加 班 应 该 建 立 在 自 愿 的 基 础 上, 并 且 一 周 加 班 的 时 间 不 应 超 过 12 小 时 一 周 总 共 的 工 作 时 间 不 应 超 过 60 小 时 如 果 所 在 地 的 国 家 法 律 或 者 有 关 规 定 高 于 以 上 要 求 的, 以 所 在 地 法 律 和 规 定 执 行 有 一 些 守 则 还 规 定 了 一 周 内 至 少 有 一 天 的 休 假 时 间 32

34 采 购 商 守 则 中 常 见 的 项 目 结 社 自 由 健 康 和 安 全 骚 扰 劳 动 合 同 住 宿 条 件 在 采 购 商 守 则 里 最 常 见 的 要 求 雇 员 拥 有 加 入 或 者 组 织 成 立 工 会 组 织 并 与 企 业 进 行 协 商 谈 判 的 自 由 企 业 不 能 对 于 雇 员 加 入 或 者 组 织 成 立 工 会 组 织 的 行 为 进 行 惩 罚 一 些 企 业 守 则 里 还 规 定 即 使 所 在 地 的 国 家 法 律 法 规 控 制 结 社 自 由, 雇 佣 方 也 不 能 阻 止 雇 员 加 入 或 者 组 织 成 立 工 会 组 织 的 行 为 与 所 在 地 法 律 法 规 关 于 雇 员 健 康 安 全 的 规 定 保 持 一 致 雇 佣 方 应 该 提 供 健 康 安 全 的 工 作 环 境 雇 佣 方 应 该 提 供 积 极 的 预 防 措 施 避 免 事 故 的 发 生 或 者 造 成 的 伤 害 一 些 企 业 守 则 里 还 规 定 了 一 些 具 体 的 措 施, 比 如 安 全 出 口 灭 火 装 置 饮 用 水 医 疗 设 施 照 明 条 件 通 风 条 件 急 救 箱 和 安 全 培 训 不 允 许 对 雇 员 进 行 言 语 的 性 方 面 的 身 体 的 或 者 精 神 的 骚 扰 尊 重 雇 员 一 些 企 业 守 则 规 定 必 须 与 雇 员 签 订 书 面 的 雇 佣 合 同 一 些 企 业 守 则 规 定 了 雇 员 宿 舍 的 设 施 要 求, 包 括 以 下 一 些 内 容 : 遵 守 所 在 地 对 宿 舍 居 住 设 施 以 及 居 住 空 间 等 方 面 的 规 定 要 求 ; 做 到 防 火 安 全 ; 男 女 浴 室 和 卫 生 间 必 须 分 开 环 境 遵 守 所 在 地 关 于 环 境 方 面 的 规 定 要 求 一 些 采 购 商 守 则 会 遵 循 单 独 的 环 保 方 面 的 政 策 包 括 对 污 染 ( 空 气 和 水 ) 有 毒 有 害 物 质 限 制 和 有 害 废 物 的 规 定 有 效 地 和 负 责 任 地 利 用 自 然 资 源 33

35 采 购 商 守 则 间 的 相 似 点 由 于 采 购 商 守 则 在 不 断 发 展, 因 此 出 口 企 业 对 这 些 规 定 的 内 容 进 行 了 解 并 遵 循 其 要 求 就 显 得 非 常 具 有 指 导 意 义 这 里 把 经 常 被 提 及 的 在 土 耳 其 印 度 和 巴 西 进 行 的 调 研 作 为 分 析 对 象 14 通 过 上 面 的 实 例 可 以 认 识 和 了 解 采 购 商 守 则 里 包 涵 的 最 常 见 的 内 容 和 要 求 表 5 中 展 示 了 采 购 商 守 则 的 这 些 特 征 采 购 商 守 则 间 的 区 别 不 同 采 购 商 守 则 里 所 涉 及 的 方 面 是 非 常 相 似 的, 对 这 些 方 面 所 提 出 的 要 求 也 大 同 小 异 然 而, 不 同 的 守 则 里 也 存 在 一 些 差 别 比 如 涉 及 产 假 为 雇 员 提 供 的 免 费 工 作 餐 或 者 生 产 场 地 的 通 风 情 况 等 方 面 的 一 些 额 外 要 求 另 外, 一 些 采 购 商 对 于 某 方 面 的 要 求 可 能 高 于 其 他 人, 如 有 的 采 购 商 只 要 求 遵 守 所 在 地 的 国 家 法 律, 而 其 他 的 采 购 商 可 能 会 要 求 达 到 更 加 严 格 的 国 际 标 准 在 有 些 情 况 下, 不 同 的 采 购 商 提 出 的 要 求 甚 至 是 互 相 冲 突 的 比 如, 在 对 紧 急 出 口 划 分 的 规 定 上 就 存 在 冲 突, 有 的 采 购 商 要 求 用 绿 色 来 划 分, 有 的 要 求 用 黄 色 的 由 于 存 在 这 些 差 异, 供 应 商 即 使 为 符 合 各 种 守 则 的 要 求 做 好 了 充 分 准 备, 在 开 展 一 项 新 的 业 务 时 可 能 还 是 会 产 生 额 外 的 费 用 幸 运 的 是 对 各 种 采 购 商 守 则 的 简 化 和 统 一 正 在 成 为 一 种 趋 势, 关 于 这 方 面 的 内 容 将 在 第 5 章 做 详 细 介 绍 在 说 明 1( 宜 家 标 准 ) 和 说 明 6(H&M 采 购 商 守 则 ) 中 对 一 些 特 定 的 要 求 进 行 了 深 入 探 讨 对 这 些 案 例 的 分 析 是 基 于 这 些 公 司 在 网 上 的 有 关 信 息 并 结 合 对 宜 家 和 H&M 两 家 公 司 的 代 表 进 行 采 访 而 得 14 下 述 的 这 些 跨 国 企 业 的 采 购 商 守 则 被 用 于 进 行 研 究 : 耐 克 阿 迪 达 斯 H&M M&S Deichmann, Pier 1 宜 家 沃 尔 玛 和 Gap 34

36 说 明 6: H&M 公 司 的 采 购 商 守 则 H&M 是 一 家 瑞 典 的 跨 国 服 装 公 司, 它 从 全 球 大 约 700 家 供 应 商 处 采 购 服 装 和 其 他 产 品, 并 有 众 多 的 转 包 商 这 就 是 说 H&M 公 司 大 约 有 2700 个 生 产 商 为 其 供 货, 成 千 上 万 人 从 事 H&M 的 产 品 的 生 产 当 一 个 新 的 供 应 商 找 到 H&M 公 司 寻 求 合 作 或 者 H&M 公 司 为 了 扩 大 规 模 寻 找 新 的 供 应 商 时, 就 需 要 对 新 的 供 应 商 进 行 考 核 第 一 步 是 看 这 个 供 应 商 是 生 产 什 么 产 品 的, 其 他 的 品 牌 运 营 商 从 这 个 供 应 商 处 采 购 什 么 产 品 以 及 它 是 怎 么 进 行 管 理 和 运 作 的 如 果 一 个 供 应 商 经 过 考 核 被 认 为 是 合 适 的 候 选 者, 那 么 H&M 公 司 当 地 的 工 作 人 员 会 邀 请 供 应 方 公 司 的 管 理 层 进 行 洽 谈 并 向 其 介 绍 H&M 公 司 的 质 量 管 理 体 系 和 工 作 方 式 要 取 得 H&M 公 司 供 应 商 的 资 格 必 须 遵 守 基 本 的 企 业 社 会 责 任 (CSR) 要 求, 比 如 不 雇 佣 童 工 15, 薪 酬 不 低 于 当 地 法 律 规 定 的 最 低 工 资 要 求 此 外,H&M 公 司 允 许 它 的 供 应 商 在 一 开 始 未 能 满 足 全 部 的 规 定 在 这 样 的 情 况 下, 它 会 要 求 供 应 商 许 诺 尽 可 能 地 改 善 以 达 到 要 求 如 果 供 应 商 已 经 建 立 了 企 业 自 有 标 准 或 取 得 了 一 些 其 他 的 标 准 认 证, 比 如 SA8000, 则 对 于 他 们 的 考 核 是 非 常 有 利 的, 这 意 味 着 供 应 商 需 要 改 善 的 问 题 相 对 较 少, 同 时 也 表 明 这 样 的 供 应 商 有 正 确 的 思 想 认 识 在 与 H&M 公 司 开 展 合 作 之 前, 供 应 商 需 要 签 署 一 系 列 的 保 证 书, 其 中 一 项 就 签 署 H&M 公 司 的 采 购 商 守 则 16 然 后 H&M 公 司 会 考 核 新 供 应 商 是 否 符 合 一 些 必 要 条 件 的 要 求, 包 括 一 些 社 会 责 任 和 环 境 标 准 H&M 公 司 偏 向 于 与 一 些 有 出 口 经 验 的 供 应 商 进 行 合 作, 不 管 他 们 是 自 产 还 是 外 包 生 产 H&M 公 司 的 采 购 商 守 则 适 用 于 它 的 直 接 供 应 商 其 他 贸 易 伙 伴 产 品 制 造 商 或 服 务 商 及 其 下 游 的 所 有 分 包 商 公 司 监 督 其 供 应 商 和 转 包 商 是 否 严 格 遵 循 采 购 商 守 则 并 雇 佣 了 一 个 60 人 组 成 的 全 职 审 计 员 团 队 这 些 审 计 员 每 18 到 24 个 月 对 供 应 商 进 行 预 先 通 知 的 或 突 击 性 的 审 计, 并 根 据 工 厂 的 情 况 在 接 下 来 的 每 6 到 12 个 月 对 这 些 工 厂 进 行 考 察 审 计 包 括 对 管 理 人 员 和 其 他 雇 员 的 采 访, 考 察 工 厂 以 及 检 查 一 些 必 要 的 文 件, 比 如 员 工 名 册 和 工 资 记 录 对 工 厂 的 考 察 也 可 以 安 排 在 周 末 和 晚 间 以 检 查 生 产 是 否 按 计 划 进 行, 工 厂 的 工 作 时 间 是 否 与 时 间 记 录 一 致, 是 否 存 在 未 报 告 的 超 时 工 作 情 况 另 外, 对 工 厂 的 考 察 也 被 安 排 在 发 放 薪 水 的 时 间 以 检 查 工 厂 是 否 足 额 付 给 雇 员 薪 水 除 了 这 些 保 障 外,H&M 公 司 还 是 公 平 劳 动 协 会 (FLA) 的 成 员, 这 个 组 织 对 H&M 公 司 的 供 应 商 进 行 审 计, 同 时 也 对 H&M 公 司 的 审 计 流 程 提 供 监 督 所 有 的 审 计 费 用 都 由 H&M 公 司 承 担, 很 多 供 应 商 甚 至 把 这 样 的 审 计 当 作 免 费 的 咨 询 服 务 审 计 的 结 果 通 过 与 H&M 公 司 联 系 可 以 进 行 分 享,H&M 公 司 可 以 与 其 他 品 牌 运 营 商 分 享 他 们 对 这 家 供 应 商 的 看 法 对 于 某 个 审 计 没 有 达 标 的 供 应 商,H&M 公 司 会 要 求 它 限 期 整 改 这 样 的 承 诺 是 与 H&M 公 司 发 展 合 作 关 系 的 一 部 分, 它 会 对 供 应 商 进 行 持 续 的 审 计 并 对 其 进 行 打 分 评 级 译 文 : 如 果 供 应 商 或 者 转 包 商 在 限 定 的 时 间 内 未 能 整 改 以 满 足 要 求, 或 者 发 现 有 任 何 违 反 规 定 的 情 况 出 现,H&M 公 司 会 终 止 与 它 的 合 作 这 样 严 格 的 措 施 可 能 会 导 致 一 些 供 应 商 的 退 出, 这 个 取 决 于 它 与 H&M 公 司 合 作 关 系 的 重 要 性 来 源 : 和 月 6 日 年 对 H&M 公 司 土 耳 其 伊 斯 坦 布 尔 远 东 贸 易 部 经 理 P. Karlsson 和 M. Karlsson 的 采 访 15 采 购 商 守 则 条 款 里 写 到 一 个 供 应 商 不 接 受 我 们 关 于 童 工 的 规 定, 我 们 将 不 再 与 其 合 作 16 采 购 商 守 则 是 基 于 联 合 国 儿 童 权 利 公 约 和 国 际 劳 工 公 约 对 于 劳 动 条 件 和 劳 动 权 利 的 规 定 35

37 利 益 相 关 方 多 方 倡 议 组 织 除 了 强 调 自 己 的 采 购 商 守 则 以 外, 一 些 采 购 商 还 加 入 了 利 益 相 关 方 多 方 倡 议, 对 供 应 商 进 行 额 外 的 监 督 这 些 倡 议 涵 盖 了 很 多 社 会 责 任 和 环 境 问 题 相 关 的 参 与 者, 比 如 民 间 组 织 工 会 和 政 府 利 益 相 关 方 多 方 倡 议 以 条 款 的 形 式 规 定 了 对 社 会 和 环 境 问 题 的 独 立 审 核 这 些 倡 议 组 织 包 括 英 国 道 德 贸 易 组 织 (ETI)( 见 说 明 7) 和 美 国 公 平 劳 动 协 会 (FLA, 见 说 明 8) 如 果 采 购 商 加 入 成 为 此 倡 议 的 一 员, 它 的 供 应 商 将 需 要 面 对 两 个 不 同 审 计 : 一 个 来 自 采 购 商, 另 一 个 是 来 自 利 益 相 关 方 多 方 倡 议 组 织 比 如, 由 于 阿 迪 达 斯 和 耐 克 都 是 公 平 劳 动 协 会 的 成 员, 他 们 的 供 应 商 都 要 受 到 公 平 劳 动 协 会 的 审 计, 这 种 审 计 往 往 都 是 暗 中 进 行 的 说 明 7: 英 国 道 德 贸 易 组 织 (ETI) 道 德 贸 易 组 织 是 一 个 由 不 同 的 公 司 非 政 府 组 织 (NGOs) 以 及 贸 易 工 会 组 成 的 联 盟, 目 的 是 为 了 改 善 全 球 供 应 链 中 的 劳 动 条 件 这 个 组 织 主 要 是 针 对 英 国 的 市 场 但 是 也 同 样 向 其 他 国 家 的 企 业 开 放 参 加 的 公 司 都 承 诺 遵 守 ETI 基 于 国 际 劳 动 组 织 公 约 的 基 本 准 则 并 按 照 他 们 签 署 的 ETI 实 施 原 则 采 取 行 动 每 一 个 公 司 成 员 每 年 都 需 要 汇 报 他 们 在 农 场 或 者 工 厂 为 之 付 出 的 努 力 以 及 取 得 的 成 果 ETI 的 秘 书 处 每 年 会 同 贸 易 工 会 和 非 政 府 组 织 的 代 表 对 至 少 20% 提 交 过 报 告 的 成 员 进 行 随 机 考 察 目 的 是 检 查 这 些 公 司 管 理 流 程 及 其 年 度 报 告 的 数 据 采 集 系 统 是 否 真 实 可 信 这 样 的 考 察 同 时 会 谈 及 他 们 履 行 有 关 承 诺 的 进 度 以 及 在 过 程 中 所 遇 到 的 问 题 在 ETI 董 事 会 对 提 交 报 告 的 成 员 完 成 审 计 后, 秘 书 处 会 向 这 些 公 司 提 供 详 细 的 回 复, 并 指 明 他 们 已 经 达 标 的 方 面 以 及 还 需 要 努 力 改 进 的 方 面 如 果 成 员 公 司 没 有 做 出 足 够 的 进 步 和 改 善, 或 者 是 没 有 履 行 他 们 作 为 成 员 的 义 务,ETI 会 将 其 除 名 来 源 : 36

38 说 明 8: 公 平 劳 动 协 会 (FLA) 公 平 劳 动 协 会 (FLA) 成 立 于 1999 年, 由 一 些 注 重 社 会 负 责 的 企 业 院 校 和 民 间 组 织 组 成, 它 的 宗 旨 是 改 善 全 球 范 围 内 的 工 厂 劳 动 条 件 FLA 基 于 ILO 标 准 制 定 了 工 作 场 所 行 为 守 则, 并 创 建 了 有 效 的 监 督 整 改 和 考 核 流 程 以 达 到 这 些 标 准 加 入 该 组 织 的 公 司 须 建 立 监 督 工 作 场 所 情 况 和 维 护 守 则 标 准 的 内 部 体 系, 以 作 为 严 密 的 独 立 外 部 监 督 (IEM) 系 统 的 组 成 部 分 并 向 公 众 通 报 供 应 商 工 厂 里 的 情 况 FLA 每 年 都 会 委 托 第 三 方 组 织 监 督 并 随 机 地 对 FLA 成 员 公 司 的 供 应 商 进 行 突 击 性 审 计 为 了 保 证 公 开 透 明, 独 立 的 外 部 监 督 审 计 结 果 会 在 FLA 的 网 站 上 和 FLA 的 年 度 报 告 中 进 行 公 示 FLA 是 唯 一 一 个 公 布 其 系 统 监 督 结 果 的 劳 工 权 利 倡 议 组 织 公 平 劳 动 协 会 也 通 过 第 三 方 投 诉 机 制 应 对 工 作 场 所 的 劳 动 侵 权 行 为 任 何 一 个 工 人 倡 导 者 公 司 或 者 个 人 都 可 以 对 协 会 成 员 公 司 的 供 应 商 违 反 劳 动 守 则 的 行 为 进 行 投 诉 FLA 会 对 这 样 的 投 诉 保 密, 并 严 密 检 查 事 件 的 发 生 时 间, 公 开 通 报 该 事 件 并 与 所 有 的 利 益 相 关 方 共 同 商 讨 长 效 的 解 决 方 法 FLA 要 求 成 员 公 司 应 与 供 应 商 一 起 制 定 并 实 施 整 改 方 案, 确 保 将 违 反 规 定 的 行 为 纠 正 过 来 协 会 将 对 整 改 的 措 施 进 行 报 告, 并 进 行 验 证 审 核, 以 确 认 被 审 计 工 厂 的 具 体 进 度 来 源 : 37

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40 发 展 中 国 家 供 应 商 的 应 对 策 略 当 产 品 出 口 到 国 际 市 场 时, 发 展 中 国 家 的 供 应 商 迟 早 会 被 要 求 遵 守 企 业 自 有 标 准 针 对 这 一 情 况, 出 口 商 可 在 以 下 方 式 中 二 选 一 作 为 应 对 : 采 取 被 动 战 略 或 主 动 战 略, 而 选 择 后 者 最 终 将 在 出 口 市 场 竞 争 中 取 得 优 势 不 过, 当 作 出 这 些 决 策 时, 出 口 商 需 要 具 备 一 些 基 本 资 质, 这 在 与 国 际 品 牌 及 零 售 商 建 立 业 务 关 系 中 起 着 决 定 性 作 用 下 文 将 介 绍 这 些 基 本 资 质, 并 附 带 对 被 动 战 略 及 主 动 战 略 的 说 明 战 略 的 大 体 措 施 由 说 明 中 的 实 例 反 映, 而 实 例 取 材 于 调 研 中 对 甄 选 过 的 供 应 商 进 行 的 深 度 采 访 这 些 调 研 同 时 也 是 本 指 南 的 基 础 贸 易 中 必 备 的 基 本 资 质 不 论 处 于 价 值 链 的 哪 一 环 节, 发 展 中 国 家 的 生 产 商 如 果 想 要 进 行 贸 易, 首 先 需 要 满 足 一 系 列 基 本 资 质, 它 们 是 : 足 够 的 规 模 ( 如 按 照 要 求 数 量 进 行 交 货 的 能 力 ) 具 有 竞 争 力 的 价 格 高 质 量 一 贯 原 则 及 可 信 度 有 能 力 达 到 目 标 市 场 强 制 性 技 术 规 范, 以 及 包 括 健 康 及 安 全 规 范 在 内 的 SPS 措 施 ( 例 如 : 通 过 海 关 检 查, 产 品 在 市 场 销 售 前 获 取 相 关 许 可 ) 39

41 在 社 会 责 任 环 境 及 安 全 事 宜 方 面, 所 有 的 企 业 必 须 遵 守 相 关 法 律 这 是 前 提 条 件 从 更 有 战 略 意 义 的 角 度 看, 由 于 很 多 国 家 的 法 律 是 建 立 在 国 际 通 用 的 标 准 及 惯 例 基 础 上 并 将 之 运 用 为 自 有 标 准, 遵 守 相 关 国 家 法 律 通 常 能 够 帮 助 企 业 在 面 对 自 有 标 准 的 要 求 时 走 得 更 远 显 然, 很 多 发 展 中 国 家 的 生 产 商 仍 未 遇 到 过 自 有 标 准 问 题 这 些 公 司 往 往 是 位 于 价 值 链 更 低 端 的 位 置 ( 例 如 出 口 商 的 转 包 商 ), 也 可 能 通 过 批 发 商 或 分 销 商 进 行 销 售, 又 或 者 他 们 面 对 的 是 本 土 区 域 和 其 他 不 太 需 要 社 会 责 任 和 环 境 方 面 生 产 条 件 的 市 场 然 而, 如 说 明 9 中 所 示, 尽 管 未 遇 到 自 有 标 准 问 题, 一 家 未 经 外 部 审 计 及 认 证 的 公 司 仍 会 面 临 大 量 需 要 遵 守 的 准 则 说 明 9: 印 度 皮 革 公 司 ILC 仍 未 遇 到 采 购 商 关 于 社 会 责 任 及 工 作 环 境 方 面 的 要 求 ILC 公 司 17 表 示 公 司 遵 守 所 有 当 地 法 律 和 规 范, 但 并 未 遵 照 任 何 采 购 行 为 守 则, 因 为 至 今 从 未 被 要 求 过 这 样 做 公 司 雇 佣 自 己 的 内 部 审 计 师 来 查 证 其 遵 守 一 切 当 地 规 范 及 规 定, 他 们 觉 得 采 购 行 为 守 则 中 的 标 准 都 已 在 现 有 的 国 家 立 法 中 得 以 体 现 由 于 公 司 已 经 遵 守 了 这 些 当 地 规 范 及 规 定, 因 此 已 经 达 到 了 可 接 受 的 社 会 标 准 水 平, 如 果 将 来 被 要 求 遵 照 采 购 行 为 守 则 也 不 会 产 生 大 的 问 题 ILC 表 示, 如 果 遵 守 这 种 行 为 守 则 是 获 得 新 订 单 的 前 提 条 件, 他 们 将 为 此 作 出 准 备 公 司 承 认 自 有 标 准 对 于 采 购 方 来 说 很 重 要, 采 购 方 需 要 确 认 采 购 来 源 工 厂 在 最 低 限 度 上 应 遵 守 本 地 规 定 如 果 ILC 被 要 求 遵 守 采 购 行 为 守 则, 他 们 预 计 合 规 成 本 将 包 含 咨 询 费 培 训 费 审 计 费 员 工 福 利 费 以 及 文 件 编 制 费 17 出 于 保 密 原 因, 本 文 中 涉 及 的 公 司 名 称 非 真 实 名 称 40

42 企 业 自 有 标 准 : 入 门 并 了 解 即 将 面 临 的 情 况 很 多 国 际 品 牌 及 零 售 商 只 会 考 虑 与 上 文 中 提 及 的 满 足 基 本 资 质 的 企 业 建 立 业 务 关 系 在 这 种 情 况 下, 这 些 满 足 资 质 的 企 业 可 能 会 成 为 供 应 商 或 潜 在 的 供 应 商 从 这 点 来 讲, 企 业 需 要 对 遵 守 采 购 商 行 为 守 则 的 相 关 要 求 有 正 确 的 理 解 遵 从 自 有 标 准 既 涉 及 成 本 也 带 来 利 润 更 恰 当 的 说, 大 多 数 成 本 应 被 视 为 投 资, 因 为 从 长 远 来 看 这 种 投 入 会 获 取 高 回 报 这 种 投 资 不 仅 满 足 了 品 牌 企 业 和 零 售 商 对 于 遵 从 标 准 的 要 求, 进 而 创 造 出 口 机 会, 且 往 往 有 助 于 提 高 企 业 竞 争 力 和 工 作 效 率, 例 如 改 善 健 康 和 安 全 条 件 的 措 施 会 降 低 旷 工 率 事 实 上 指 南 里 采 访 过 的 所 有 企 业 均 表 示, 在 改 善 生 产 现 场 的 社 会 责 任 及 环 境 条 件 后, 企 业 竞 争 力 有 所 提 高, 并 且 这 些 改 进 使 企 业 吸 引 了 新 客 户 此 外, 很 多 公 司 也 表 示 这 些 改 进 可 以 提 高 员 工 士 气, 进 而 提 高 生 产 率 表 6: 企 业 自 有 标 准 投 资 及 收 益 对 比 投 资 / 成 本 基 础 设 施 投 资 ( 翻 新 及 修 整 ) 附 加 组 织 单 位 / 合 规 性 管 理 部 门 附 加 劳 动 力 成 本 ( 雇 佣 新 职 工, 培 训, 工 资 ) 软 硬 件 投 资 ( 如 : 新 的 安 全 设 备, 信 息 技 术, 文 件 系 统 ) 咨 询 费 及 审 计 费 产 出 / 收 益 提 高 效 率 及 生 产 率 建 立 及 维 护 与 大 型 / 高 价 值 采 购 商 之 间 的 业 务 关 系 在 采 购 中 获 得 优 先 地 位 改 善 公 司 形 象 改 善 员 工 福 利, 提 高 工 作 积 极 性 ( 降 低 旷 工 率, 减 少 工 伤 意 外 事 故 ) 获 得 更 高 的 赢 利 能 力 首 次 遇 到 自 有 标 准 时, 发 展 中 国 家 生 产 商 可 能 会 感 到 困 惑, 或 在 维 持 一 贯 业 务 模 式 和 满 足 采 购 商 要 求 之 间 进 行 权 衡 对 于 供 应 商 来 说, 所 面 临 的 最 主 要 问 题 是 需 要 在 采 购 商 对 产 品 的 价 格 要 求 和 交 货 时 间 之 间 寻 求 平 衡 另 一 方 面, 也 要 考 虑 有 关 劳 动 力 条 件 的 要 求 例 如, 很 多 采 购 商 行 为 守 则 里 规 定 了 每 周 最 长 工 作 时 间 以 及 每 个 员 工 的 劳 动 权 利 及 相 关 规 范 但 是, 如 41

43 果 采 购 商 对 于 生 产 时 间 和 生 产 量 的 要 求 很 高, 供 应 商 将 面 对 如 何 在 遵 守 规 定 的 最 长 工 作 时 间 和 公 司 实 际 生 产 能 力 之 间 进 行 折 衷 公 司 会 要 求 雇 员 在 更 短 的 时 间 内 生 产 更 多 的 产 品, 这 种 变 化 自 然 是 不 受 员 工 欢 迎 的 另 一 个 广 受 非 议 的 问 题 是 占 主 导 地 位 的 西 方 采 购 商 所 强 加 的 规 则 可 能 不 适 用 于 当 地 文 化 比 如, 在 我 们 的 调 研 中 一 家 公 司 表 示, 采 购 商 限 制 供 应 商 雇 佣 临 时 工, 但 与 签 订 长 期 合 同 相 比, 实 际 上 他 们 的 工 人 ( 大 多 是 女 性 ) 更 愿 意 签 订 短 期 合 同 并 按 件 计 酬 很 多 供 应 商 在 首 次 处 理 自 有 标 准 问 题 时 遇 到 困 难 ( 见 说 明 10) 当 自 有 标 准 的 要 求 超 越 了 国 家 法 律 规 定 时, 遵 从 自 有 标 准 将 需 要 无 法 预 料 的 投 资 以 及 企 业 不 具 备 的 知 识 和 经 验 总 体 来 说, 初 期 建 立 遵 从 采 购 商 自 有 标 准 的 管 理 机 制 和 文 件 编 制 体 系 包 括 五 个 步 骤 ( 说 明 11) 说 明 10: 印 度 Shu 制 鞋 公 司 初 期 合 规 成 本 SHU 公 司 表 示, 遵 从 其 客 户 ( 一 家 高 端 服 装 品 牌 ) 标 准 的 初 期 成 本 很 高 客 户 在 生 产 仍 处 于 起 步 阶 段 时 就 进 行 了 审 计 在 最 初 开 始 运 作 的 阶 段, 公 司 对 于 客 户 的 行 为 规 范 中 某 些 要 求 还 不 熟 悉, 因 此 实 际 上 某 些 被 检 验 的 方 面 未 能 达 到 要 求 审 计 方 为 公 司 提 供 了 三 个 月 的 修 正 期 限, Shu 因 此 获 得 了 时 间 去 落 实 必 要 的 改 进 措 施, 从 而 达 到 了 行 为 守 则 的 要 求 这 些 改 进 措 施 包 括 标 记 通 道, 创 建 安 全 装 配 区, 在 工 厂 制 定 附 加 的 安 全 措 施 条 款, 以 及 在 厂 外 配 备 培 训 设 备 初 期 阶 段 全 部 的 成 本 是 150 万 印 度 卢 比 ( 约 3.2 万 美 金 ) 遵 从 采 购 行 为 准 则 的 相 关 日 常 花 销, 包 括 文 件 编 制 额 外 雇 佣 劳 动 力 新 职 工 培 训 审 计 费 和 咨 询 费, 每 年 总 计 约 70 万 印 度 卢 比 ( 约 1.5 万 美 元 ) 建 议 企 业 应 在 一 开 始 实 施 改 善 社 会 责 任 及 环 境 措 施 时, 就 对 遵 从 自 有 标 准 相 关 的 成 本 投 资 和 收 益 进 行 监 控, 这 样 可 以 创 建 一 个 产 生 成 本 和 最 终 收 益 的 对 比 记 录 例 如, 除 了 说 明 11 中 提 及 的 五 个 基 本 步 骤 外, 保 存 水 电 费 单 据 记 录, 建 立 基 本 的 产 品 流 通 追 踪 机 制, 记 录 由 原 料 供 应 商 到 分 包 商 再 到 最 终 工 厂 发 货 的 流 程, 这 些 都 是 很 好 的 做 法 建 立 基 本 的 产 品 42

44 流 通 追 踪 机 制 包 括 确 认 生 产 线 以 及 每 个 环 节 的 基 本 文 件 编 制 工 作, 这 一 机 制 可 以 通 过 设 立 简 单 的 人 工 系 统 得 以 实 现 说 明 11: 面 对 自 有 标 准 问 题 初 始 阶 段 应 做 的 五 件 事 如 果 您 还 没 有 这 样 做 1. 确 保 拥 有 本 行 业 相 关 的 所 有 法 律 及 规 范 的 资 料 ( 包 括 健 康 与 安 全 工 作 环 境 及 劳 动 法 规 范 ) 2. 学 习 相 关 标 准 并 明 确 其 他 附 加 要 求 3. 建 立 内 部 审 计 表 单 4. 如 果 之 前 不 具 备, 请 建 立 基 础 文 件 编 制 系 统, 至 少 包 括 以 下 内 容 : 所 有 员 工 的 身 份 证 复 件 每 个 员 工 的 工 作 时 间 记 录 每 个 员 工 的 薪 酬 记 录 5. 指 定 一 名 员 工 进 行 培 训, 并 由 其 负 责 实 施 并 维 护 有 关 遵 守 法 律 及 规 范 的 事 宜 企 业 自 有 标 准 应 对 策 略 发 展 中 国 家 出 口 商 遵 守 采 购 商 有 关 社 会 责 任 和 ( 或 ) 环 境 要 求 的 基 本 原 则 很 简 单 从 根 本 上 说, 他 们 必 须 接 受 采 购 商 提 出 的 自 有 标 准 及 行 为 守 则 将 持 续 有 效, 如 果 想 要 与 其 维 持 业 务 关 系, 就 必 须 遵 从 他 们 的 行 为 守 则 换 言 之, 供 应 商 必 须 在 约 定 的 时 间 内 遵 从 采 购 商 的 守 则, 否 则 双 方 的 贸 易 将 无 法 实 现 或 在 一 定 时 间 后 终 止 通 过 被 动 方 式 或 主 动 方 式 均 可 解 决 这 一 问 题, 后 者 则 由 于 会 提 升 企 业 长 期 竞 争 优 势 而 受 到 推 崇 43

45 被 动 战 略 被 动 战 略 从 根 本 上 说 是 指 供 应 商 仅 仅 完 成 采 购 商 所 需 的 最 低 要 求 由 于 个 体 采 购 商 行 为 守 则 具 有 唯 一 性 ( 尽 管 有 某 些 相 似 点, 见 第 3 章 ), 更 重 要 的, 采 购 商 的 目 标 需 求 会 根 据 顾 客 的 需 求 不 断 变 化, 这 就 意 味 着 供 应 商 将 会 不 断 的 面 对 新 的 要 求 从 供 应 商 的 角 度 推 论 出 的 结 果 就 是 即 使 公 司 遵 从 了 一 个 或 多 个 采 购 商 的 行 为 准 则, 客 户 名 单 中 每 一 个 新 增 加 的 采 购 商 都 代 表 着 又 一 项 额 外 的 合 规 成 本 和 审 计 工 作 说 明 12: 土 耳 其 运 动 服 饰 公 司 Sporty 针 对 自 有 标 准 采 取 被 动 战 略 Sporty 公 司 生 产 运 动 及 休 闲 服 饰, 其 采 购 商 包 括 Nike Next Reebok Quicksilver Adidas Timberland Puma 等 主 要 运 动 品 牌 公 司 没 有 自 主 的 行 为 规 范, 但 是 遵 守 其 所 有 客 户 的 行 为 规 范 公 司 最 初 遵 守 这 些 行 为 规 范 只 是 由 于 客 户 要 求 他 们 这 样 做 为 了 满 足 客 户 的 需 求, 公 司 经 历 了 财 务 和 产 能 方 面 的 困 难 除 了 对 员 工 的 培 训 外, 公 司 为 遵 从 采 购 商 行 为 守 则 所 产 生 的 花 销 还 包 括 以 下 几 个 方 面 : 根 据 Adidas 的 要 求 设 立 幼 儿 园 根 据 H&M 的 要 求 建 设 全 新 的 危 险 废 品 存 储 系 统 根 据 Reebok 的 要 求 在 工 厂 不 同 位 置 设 立 额 外 的 消 防 安 全 门 当 问 及 遵 从 行 为 规 范 的 收 益 时, 公 司 坚 持 除 了 维 持 与 国 际 品 牌 之 间 的 订 单 以 外 他 们 并 未 获 得 特 别 的 收 益 事 实 上, 在 采 访 中 该 公 司 提 出 了 以 下 的 质 疑 : 这 些 国 际 品 牌 采 购 商 在 命 令 我 们 遵 守 各 种 标 准 的 时 候 是 采 取 了 负 责 任 的 态 度 吗? ( 译 自 土 耳 其 语 ) 说 明 12 中 Sporty 公 司 是 采 取 被 动 战 略 的 典 型 例 子 很 显 然 这 家 公 司 不 具 备 自 主 的 社 会 责 任 及 环 境 行 为 规 范, 也 不 主 动 承 担 任 何 有 关 社 会 责 任 或 环 境 方 面 的 责 任 取 而 代 之 的 是, 他 们 只 是 追 随 采 购 商 随 时 提 出 的 要 求 换 言 之, 他 们 不 预 测 需 求, 只 是 回 应 需 求 由 于 一 直 落 后 于 客 户 的 需 求, 每 当 出 现 新 的 采 购 商, 或 客 户 增 加 新 的 要 求, 公 司 就 会 产 生 新 的 花 销 而 下 文 中 将 概 述 面 对 自 有 标 准 问 题 时, 更 积 极 有 益 的 方 法 主 动 战 略 44

46 主 动 战 略 遇 到 自 有 标 准 问 题 时, 最 明 显 的 初 期 反 应 可 能 就 是 像 上 文 中 提 到 的 那 种 逐 个 的 遵 从 采 购 商 的 要 求 而 一 旦 出 口 商 成 功 的 达 到 了 某 个 国 际 采 购 商 的 要 求, 往 往 就 会 打 开 市 场 并 可 能 进 一 步 获 得 更 多 的 客 户 这 意 味 着 公 司 将 面 对 越 来 越 多 的 自 有 标 准, 在 这 种 情 况 下, 从 长 远 来 看 采 取 积 极 战 略 是 更 有 效 更 有 益 的 发 展 中 国 家 生 产 商 或 出 口 商 采 用 积 极 战 略 会 获 得 自 主 权 不 再 被 动 等 待 采 购 商 提 出 额 外 要 求, 取 而 代 之, 公 司 开 始 预 先 考 虑 未 来 的 需 求 这 一 战 略 的 基 本 原 则 是 将 伴 随 每 次 新 采 购 商 不 可 预 知 的 要 求 而 出 现 的 遵 从 成 本 最 小 化, 同 时 通 过 引 进 管 理 体 制 而 带 来 收 益 这 意 味 着 企 业 要 遵 从 某 些 要 求 更 高 的 社 会 责 任 和 环 境 标 准, 因 而 需 要 部 分 专 业 技 术 和 投 资 因 此, 这 项 战 略 可 能 特 别 适 合 那 些 已 经 达 到 一 定 规 模 并 且 准 备 使 业 务 流 程 合 理 化 的 企 业 除 了 表 6 中 列 出 的 收 益 外, 与 被 动 战 略 相 较 主 动 战 略 也 更 有 利 于 简 化 遵 从 采 购 商 要 求 的 流 程, 并 在 市 场 中 展 示 企 业 在 社 会 责 任 和 环 境 方 面 所 获 得 的 成 效, 以 此 吸 引 新 的 客 户 采 取 主 动 战 略 的 形 式 多 种 多 样, 视 每 个 企 业 的 优 势 弱 势 机 遇 及 风 险 等 各 自 不 同 条 件 而 定 主 动 战 略 并 没 有 特 定 的 蓝 图, 但 是 有 多 种 相 关 指 导 有 助 于 发 展 这 一 战 略 ( 见 说 明 14,15 和 16) 不 过, 每 个 主 动 战 略 都 会 包 含 以 下 的 基 本 元 素 : 1. 规 划 和 决 心 2. 实 施 3. 外 部 认 证 45

47 1. 规 划 和 决 心 主 动 战 略 只 有 在 保 证 实 行 高 层 管 理 的 基 础 上 才 能 运 作 由 于 这 种 战 略 涉 及 大 量 投 资 并 要 求 持 久 性 和 一 贯 性, 因 此 战 略 的 成 功 不 应 是 依 靠 一 个 人 或 者 少 数 员 工, 而 是 需 要 积 极 主 动 的 高 层 管 理 这 是 将 战 略 与 企 业 文 化 业 务 流 程 相 整 合 的 先 决 条 件 作 为 主 动 战 略 的 出 发 点, 管 理 应 当 致 力 于 使 公 司 在 社 会 责 任 及 环 境 方 面 取 得 成 效 的 远 景 规 划 通 过 开 发 公 司 自 有 行 为 守 则, 规 划 公 司 在 社 会 责 任 及 环 境 方 面 的 义 务 是 将 这 种 远 景 规 划 得 以 应 用 的 好 办 法 ( 见 说 明 13, 一 家 土 耳 其 纺 织 公 司 采 用 了 这 种 模 式 ) 说 明 13: 土 耳 其 纺 织 公 司 Yasmin 进 行 行 为 守 则 开 发 采 用 主 动 战 略 的 一 个 有 趣 实 例 是 土 耳 其 出 口 商 Yasmin 这 家 公 司 开 发 了 自 有 行 为 守 则 并 努 力 尝 试 将 社 会 责 任 与 企 业 文 化 融 为 一 体 公 司 的 管 理 人 员 确 信 为 了 确 保 能 够 长 期 进 入 重 要 出 口 市 场, 生 产 商 别 无 选 择, 只 能 遵 照 自 有 行 为 守 则 和 质 量 标 准 进 行 必 要 的 投 资 公 司 自 有 的 守 则 涵 盖 了 主 要 的 社 会 责 任 和 环 境 议 题, 但 也 有 一 些 采 购 商 在 Yasmin 的 自 有 行 为 守 则 外 提 出 额 外 的 要 求, 需 要 额 外 的 成 本 除 了 自 有 行 为 守 则 外, Yasmin 公 司 也 获 得 了 SA8000 认 证, 是 土 耳 其 第 一 家 也 是 唯 一 一 家 通 过 这 项 认 证 的 公 司 这 使 其 在 同 主 要 国 际 品 牌 的 贸 易 中 具 有 很 大 的 竞 争 优 势 和 优 先 供 应 商 地 位 自 主 开 发 行 为 守 则 帮 助 生 产 企 业 通 过 积 极 进 取 的 方 式 主 动 掌 握 控 制 权 并 精 简 了 生 产 流 程 不 过, 也 有 些 采 购 商 不 单 单 满 足 于 这 些 保 证, 他 们 仍 希 望 通 过 他 们 自 己 的 ( 独 立 的 ) 审 计 进 行 考 核 主 动 且 高 标 准 的 行 为 守 则 标 志 着 公 司 对 采 购 商 的 保 证, 这 一 方 式 将 会 提 升 采 购 商 的 兴 趣, 有 助 于 吸 引 新 客 户 在 说 明 14 中 列 举 了 一 些 有 助 于 开 发 行 为 守 则 的 指 导 46