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1 2009 年第 2 期 俄语语言文学研究 2009, 2 总第 24 期 Russian Language and Literature Studies Serial 24 西方语言哲学与俄罗斯当代语言学中的预设概念 ( 一 ) 张家骅 ( 黑龙江大学, 哈尔滨 ) 提要 : 预设概念源于分析哲学 逻辑语义学 语言哲学, 用以研究句子的真值语义, 分析命题之间的各种逻辑关系, 描写言语交际的运行机制, 被看作句子有真值意义的语义条件, 命题逻辑关系的一种特殊类型, 言语交际成功的一些语用条件 本文从预设概念的语言哲学渊源 事实预设 语义预设 / 语用预设 预设与词汇语义因素 预设与完成体言语行为尝试动词的意向言语行为意义的关系等五大方面对相关问题进行了分析和讨论 关键词 : 预设 ; 陈说 ; 西方语言哲学 ; 俄罗斯当代语言学中图分类号 :H354.3 文献标识码 :A 0 引言 本文将对西方语言哲学与俄罗斯当代语言学中的预设概念进行深入 系统的阐释 全文分 预设概念的语言哲学渊源 事实预设 语义预设与语用预设 预设与词汇语义因素 以及 预设与动词意向言语行为 等五大部分 这里刊发的为其中第一部分, 重点对预设与语言哲学之间的关系问题展开讨论 1 预设概念的语言哲学渊源 预设概念源于分析哲学 逻辑语义学 语言哲学, 用以研究句子的真值语义, 分析命题之间的各种逻辑关系, 描写言语交际的运行机制, 被看作句子有真值意义的语义条件, 命题逻辑关系的一种特殊类型, 言语交际成功的一些语用条件 句子的命题与词汇单位语义一样, 是由若干更小的意义单位组成的复杂结构 构成词汇单位语义的基本成分通常称为义素 ; 构成语句命题的直接成分则是若干显性或隐性的准命题 这些准命题之间不是简单的合取关系, 它们以各种不同的方式制约着语句的命题意义 预设就是其中的一种准命题 最早揭示预设现象的是分析哲学 逻辑语义学的奠基人 Frege, 他很早就注意到, 如果要肯定什么的话, 总是要首先设定前提 : 我们使用的专有名称或有定描写短语通常都有所指 : 例如, 如果我们肯定说 : (1) 开普勒死于贫困 就是以名称 开普勒 指某事情为前提 但正是因为如此, 我们不能认为, 句 (1) 的意思包含判断 开普勒指某事情 如果真是如此, 句子的否定应该不是 (2), 而是 (3): (2) 开普勒不是死于贫困 (3) 开普勒不是死于贫困, 或者名称 开普勒 不指什么事情 1

2 名称 开普勒 有所指, 这是肯定句 (1) 和对立的否定句 (2) 的前提 (Frege 1892) Frege(1892) 还注意到, 有些从属句的意义也只是复合句整体判断的前提, 而不是判断本身的组成部分, 如 : (4) 石勒苏益格 - 荷尔斯泰因州从丹麦分割出去后, 普鲁士与奥地利的冲突就产生了 时间从句表达的判断 石勒苏益格 - 荷尔斯泰因州在某个时间从丹麦分割了出去 显然不属于句 (2) 的肯定成分, 仅仅是肯定 普鲁士与奥地利产生冲突 的必须前提 对于不了解欧洲历史的人而言, 石勒苏益格 - 荷尔斯泰因州从丹麦分割出去 是假的, 句 (2) 的肯定与否定形式因而都无所谓真假 Frege 在这里尽管尚未使用后来的 预设 陈说 等术语, 但却提出了一些相关的重要思想 :(a) 应该把语句的意义区分为 陈说 和 预设 两个部分, 后者不是前者的一部分, 只是其前提 ; 如否定语句的意义, 被否定的只是 陈说, 预设 仍然以肯定的形式保留下来 ;(b) 预设如是假的, 语句则没有真值意义 ;(c) 语句中的专名或有定描写短语蕴含判断 所指事物存在, 这就是后来所谓的存在预设 存在预设与真值语义的关系是哲学领域长期争论的话题 日常语言分析哲学的代表人物 Strawson(1950) 在批评 Russell 的摹状词理论时进一步阐释了 Frege 有关预设的思想 Russell(1920) 依据其摹状词理论认为, 任何一个人现在说 法国国王是明君 时, 都同时肯定三个命题 :(a) 现在有法国国王存在 ;(b) 只有一个法国国王存在 ;(c) 不存在任何一个人既是法国国王, 又不贤明 这三个命题是合取的关系 其中的一个命题是假的, 整体命题就是假的 Strawson 指出其中有两点错误 :(a) 法国国王是明君 只有真和假两个值 ;(b) 现在有并且只有一个法国国王 包含在语句的陈说中 首先, 当有人说法国国王是明君, 并且追问你这是真的还是假的 你同不同意时, 你的回答只能是指出判断的第三个值 : 这无所谓真假 ; 或指出判断的存在预设是假的, 因而语句不恰当 : 法国没有国王呀 等 其次, 现在法国有国王 只是判断的一种特殊蕴含, 而不是判断本身的一部分 Strawson 把这种特殊的蕴涵称之为预设 (presupozzition), 将其定义为 : 句子 P 预设句子 S, 如果 S 真是 P 有真值意义的必要条件 预设为真的语句非真即假, 这可以用古典的二值逻辑描写 但预设是假的语句不能用二值逻辑描写, 须使用非古典的多值 ( 如三值 ) 逻辑描写 传统二值逻辑的根本原则是, 任何语句只有 真 假 两个意义中的一个, 彼此矛盾的两个判断, 其中的一个必然是假的, 另一个必然是真的, 不可能有第三种值 事实上, 并非所有语句的意义都非真即假, 如语句 数字 7 年长于数字 5, 关系谓词 年长 只在与表示有年龄特征事物的名称连用时才有意义, 而数字没有年龄特征 假如我们按照二值逻辑, 认为 数字 7 年长于数字 5 是假的, 那么就应该认为其否定式 数字 7 不是年长于数字 5 是真的 不年长 与 年轻或同龄 等值, 因而语句 数字 7 年轻于数字 5 或与其同龄 也是真的 这显然与直觉矛盾 (В. Бочаров,В. Маркин 2008) 数字 7 年长于数字 5 与 数字 7 年轻于数字 5 或与其同龄 的值就现实世界而言都是第三种情况 : 非真非假, 无法用二值逻辑描写 非真非假的原因是 : 数字 7 与 数字 5 的次范畴选择不符合谓词 年长 等谓词的要求 范畴预设是假的 同样的道理, 语句 法国国王是明君 与 法国国王不是明君 就现今世界而言也都非真非假, 无法用二值逻辑描写 没有真值的原因是 : 现在法国没有国王 存在预设是假的 Quine(1960) 把这种现象称之为 真值空白 牛津学派语言哲学家 Austin(1961) 将这类病句与意义是假的语句对立起来, 认为它们是无所指因而没有叙述对象的语句 Strawson(1964), Linsky(1967),Searle(1969),Kripke(1971) 等从语言哲学的角度着眼, 认为确定名词短语有无存在预设以及句子的真值时, 要考虑语用因素, 应把句子 2

3 与句子的使用区分开来 句子的真值意义是在言语行为的过程中实现的, 与使用人 使用意图 使用情景有密切的关系, 这不是孤立句子 语词的内部语义问题, 而是服务于言语行为意向, 与上下文 语境紧密相关的问题 名词短语的存在预设及句子的真值意义体现在它们的使用功能上 有存在预设 真值的不是孤立的名词短语 句子, 而是使用过程中的名词短语 句子 经典例句 法国国王是秃头 的语义解释, 不仅仅限于 因为法国国王不存在, 所以句子无所谓真假 试比较 : (5) 法国国王什么样? 法国国王是秃头 (6) 你都知道哪些当代名人是秃头? 法国国王是秃头 有定描写短语 法国国王 在例 (5) 的问句和答句中都充当主位, 因为 法国国王不存在, 预设是假的, 主位无所指, 因而等于没有 主位 问题没有 主位, 不成其为问题 ; 答话没有 主位, 既不真, 也不假 例 (6) 的情况不同, 问句成立, 没有预设是假的问题 答句中的主位不是 法国国王, 而是 秃头 说话人的已知信息和描述对象 有定描写短语 法国国王 在这个特定的上下文中, 充当的不是主位, 而是述位, 即便其蕴含的预设是假的, 但因为主位是真的, 不能认为语句既不真, 又不假, 只能说它没有给出有关主位的任何信息而已 (Strawson 1964) Падучева (1985: ) 对 Strawson 的上述观点持有异议 她认为, 如果名词短语在主语 ( 主位 ) 位置上蕴含存在预设, 那么不论语句的交际结构怎样变化, 其存在预设都不可能丧失, 试比较 : (7)Король Франции сегодня посетил Выставку достижений народного хозяйства.( 法国国王今天参观了国民经济展览馆 ) (8)Выставку достижений народного хозяйства посетил сегодня король Франции.( 今天参观国民经济展览馆的是法国国王 ) (9)Миттеран Король Франции.( 密特朗是法国国王 ) 名词短语 король Франции 在例 (7) 中占据主位, 因为蕴含的存在预设是假的, 所以语句的判断没有真值 ; 在例 (8) 中虽改而居述位, 但因句子属证同句, 意义相当于 Тот, кто сегодня посетил Выставку достижений народного хозяйства, это король Франции( 今天参观国民经济展览馆的那个人是法国国王 ) 证同句系词两端的名词短语都用于指称受话人已知的事物, 预设事物存在, 其陈说给受话人的新信息只是, 两个事物是同一个事物 名词短语 король Франции 在这里因而仍用于指物, 蕴含假的存在预设, 所以语句与例 (7) 同样令人感到莫名其妙 而例 (7) 与 (8),(9) 则不同, 其中的名词短语 король Франции 不再充当主语, 改而充当描写句的谓语, 在句中不用于指物意义, 不蕴涵存在预设, 而用于概念意义, 表示主语事物的属性 特征, 因而语句并不给人语义异常的感觉, 表达的是假的判断 真的判断应是 : 密特朗不是法国国王, 法国没有国王 Donnellan(1966) 举出有定描写短语并不都包含存在预设的下列两种情形, 以此证明, 不是语词 语句本身, 而是语词 语句的具体使用决定它们是否蕴含存在预设, 表达真值意义 : (10) 法国国王不存在 (11) 戴高乐是法国国王吗? 如上文所述, 例 (10) 用于应答 法国国王是秃头 法国国王是明君 之类的判断句, 言语意图不是否定判断句的真值内容, 而是否定有定描写短语蕴含的存在预设 类似的否定属元语言否定 句中的主语 ( 主位 ) 法国国王 转引自对方的刺激话论, 意为 你所谓的法国国王, 因而不蕴含存在预设 法国国王存在, 否则与谓语矛盾 疑问句例 (11) 用在说话人不清楚戴高乐究竟是国王还是总统时, 他使用有定描写短语的目的显然不是要指称某 3

4 个客体 但如将专名和描写短语调换位置后, 描写短语将获得存在预设, 尽管它是假的 : (12) 法国国王是戴高乐吗? 例 (11) 的 法国国王 不蕴含存在预设的原因与例 (9) 相同, 是因为用在描写句中充当谓语, 用于概念意义 句 (12) 的组成语词虽和 (11) 相同, 但意思不同, 是证同句, 表示 法国国王 与 戴高乐 所指的人是同一个人 法国国王 在这里用于指物意义, 但蕴含假的存在预设 有人认为, 存在预设并不都导致语句失去真值 Linsky(1967) 批评 Strawson 把存在预设和指称等同起来是不恰当的, 例句 (13) 她丈夫待她很好 说的如果是尚未出嫁的女性, 则即不真, 也不假, 但即便如此, 说话人也是有所指的, 无非是他把被指人误认为是女人的丈夫了而已 她丈夫 蕴含假的存在预设 她的丈夫存在, 但这不等于 她丈夫 不指称任何人 Donnellan(1966) 指出, 如果有定描写短语有所指, 那么, 即便其存在预设是假的, 语句也可能有真值 如果我们听张三指着一个女人说 她丈夫待她很好, 知道张三所谓的 她丈夫 指的是 李四 时, 完全可以向王五甚至李四本人转达 : 张三说李四待她很好, 张三说你待她很好 至于这个女人有无丈夫, 她的丈夫是不是李四, 往往并无关紧要 在这种情况下没有根据认为, 关于李四我们没有说出任何真的或假的信息, 虽然他事实上并不是那个女人的丈夫 预设的另外一个哲学源头是作为语用学核心内容的言语行为理论 言语行为是人们遵循特定社会群体言语运用规则的有明确目的的言语活动 按照语言哲学的观点, 交际的基本单位不是句子或其他什么语言单位, 而是使用语句实施的特定类型的言语行为 Austin(1962) 在他的早期著作中区分出两类对立的语句 : 施为句和描写句 所谓施为句, 指那些以第一人称现在时动词做谓语的语句, 它们的功能与其陈述式的形式相矛盾, 不是用来描写动词表达的行为, 而是用来实施动词表达的行为 这些施为句在逻辑学 哲学中长期被错误地当作描写句看待, 导致一些传统的哲学问题难以正确解决 施为句与描写句的主要区别表现在, 前者没有真值意义, 后者有真值意义 试比较 : (14) 我保证把书带来 (15) 下雨呢 针对描写句 (15) 我们可以回答 你说得对 你说得不对, 可以提问 你怎么知道? 你看见了吗? 但针对施为句 (14) 用类似的话语应答显然不恰当 描写句与思维相联系, 功能是认识世界, 因而有真实地或非真实的性质, 可以通过语言外部世界得到证实 ; 施为句与行为相联系, 功能是改造世界, 因而和其他非语言的肢体行为一样, 有成功的和不成功的 有效的和无效的 恰当的和不恰当的性质, 只能自我证实, 即通过言语行为自身的是否实施加以证实 Austin 在他后来的著作中认为, 描写句也是一类意向言语行为, 其对应的施为动词是显性或隐性的 告诉 通知 肯定 等 各种类型的言语行为都有相应的一组成功条件, 遵守这些条件是成功实现该类言语行为意向所必需的 成功条件区分为 : 预备条件 真诚条件 命题条件和意向条件 以祈使言语行为为例, 其成功条件是 :(a) 说话人认为受话人有能力实施该行为 ; 说话人与受话人都清楚受话人在通常情况下不会自行实施该行为 ; 行为结果不存在 ( 预备条件 );(b) 说话人希望受话人实施该行为 ;(c) 说话人要使用 受话人将实施该行为 为命题的语句 ( 命题条件 ); 4

5 (d) 说话人努力达到使受话人实施该行为的意向 ( 意向条件 ) (Searle 1969, Падучева 1985, Vanderveken 1999) 言语行为的成功条件对于施为句的作用可与真值条件对于描写句的作用相比较 只有符合真值条件的描写句才是真的, 只有符合成功条件的施为句才是成功的或恰当的 实施特定类型的言语行为可以把语句指向相应的成功条件, 间接地达到目的 通常把这样进行的言语行为叫做规约性间接言语行为, 如可以通过使用描写句肯定真诚条件, 取代施为句间接地表示祝贺 感谢 : (16) 你赢了我很高兴 (17) 我对你的帮助是感激的 有些语言学家把言语行为的成功条件看作相应语句的预设 Падучева(1981) 认为应把预设和成功条件两个概念加以区别, 不应把判断 门打开着 说成是语句 请关上门 的预设, 只能说这个判断为真是借助语句 请关上门 实施的祈使言语行为的成功条件 语句区分为命题 (диктум) 和模态 (модус) 两个方面 命题是语句的客观意义 ; 模态是语句的主观意义, 其主要内容是意向情态 (иллокутивная модальность) 模态可能以显性 ( 例 18) 或隐性 ( 例 19) 两种形式存在 (Балли 1955): (18) 请把书递给我 (19) 你能把书递给我吗? 存在预设蕴含在命题之中, 是命题的组成部分, 参与命题真值意义的表达, 其真值制约着命题有无真值 言语行为成功条件预设蕴含在显性模态语词 ( 如例 18 的 请 ) 中, 不是命题的组成成分, 不参与命题真值意义的表达, 其真值制约着行为意向能否实现 隐性模态语词句 ( 例 19) 询问受话人有无能力实施该行为, 其预设与其说是祈使类言语行为的成功条件, 不如说是祈使模态本身 ( 未完待续, 参考文献请参见后续 ) The Concept of Presupposition in the Western Philosophy of language and the Contemporary Russian Linguistics (Part One) ZHANG Jia-hua (Heilongjiang University, Harbin , China) Abstract: The concept of presupposition was originated in analytic philosophy, logic semantics and linguistic philosophy. It is used to study the truth-value semantics of sentences, analyze the logic relationships among propositions, and describe the operational mechanism of verbal communication. Presupposition is a special type of logical relationships among propositions and is also the critical pragmatic prerequisite for successful verbal communication. This paper analyzes and discusses the related problems from five perspectives: the origin of presupposition from the philosophy of language, factive presupposition, semantic presupposition, pragmatic presupposition, as well as the relationship between the presupposition and the lexical semantic component and the relationship between the presupposition and the illocutionary meaning of speech act of particular verbs. 5

6 Key words: presupposition; assertion; western philosophy of language; Russian contemporary linguistics 收稿日期 : 基金项目 : 教育部人文社会科学重点研究基地重大项目 西方语言哲学与俄罗斯当代语言学 ( 项目批号 : 05JJD740181) 的阶段性研究成果 文中汉语例句大多取自北京大学汉语语言学研究中心 CCL 语料库检索系统 ( 网络版 ) 作者简介 : 张家骅 (1941-), 男, 四川成都人, 教授 博士生导师, 黑龙江大学俄语语言文学研究中心专职研究人员 主要研究方向为语义学 语用学 [ 责任编辑 : 彭玉海 ] 6

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