广东财经大学纵向科研项目管理办法 ( 征求意见稿 ) 第一章总则 第一条为提升学校服务国家和广东省创新驱动发展战略的能力, 加强学校纵向科研项目 ( 以下简称纵向项目 ) 的全过程管理, 构建起科学 合理 高效 清晰的项目管理体系与运行机制, 根据 中共中央办公厅 国务院办公厅印发 < 关于进一步完

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1 广东财经大学纵向科研项目管理办法 ( 征求意见稿 ) 第一章总则 第一条为提升学校服务国家和广东省创新驱动发展战略的能力, 加强学校纵向科研项目 ( 以下简称纵向项目 ) 的全过程管理, 构建起科学 合理 高效 清晰的项目管理体系与运行机制, 根据 中共中央办公厅 国务院办公厅印发 < 关于进一步完善中央财政科研项目资金管理等政策的若干意见 > ( 中办发 号 ) 关于进一步完善省级财政科研项目资金管理等政策的实施意见 ( 试行 ) ( 粤委办 号 ) 等文件精神和要求, 结合我校实际, 制定本办法 第二条纵向项目要紧密结合学校学科的发展方向和学科优势, 立足广东 面向全国 具有国际视野, 推进理论创新 ; 要与人才培养和学科建设密切结合, 不断提高学术水平和教学质量 ; 要坚持以国家和地方经济社会发展需求为导向, 不断提升社会服务能力 第二章职责分工

2 第三条坚持立项申请和过程管理并重 服务支撑与管理监督并重的原则, 建立学校 教学科研单位和项目负责人 统一领导 协同合作 责任到人 的三级管理体制 ( 一 ) 学校是纵向项目管理的责任主体, 校长对学校纵向项目管理负有法人责任, 分管科研的校领导对纵向项目的管理负直接领导责任 科研处是纵向项目的直接管理部门, 负责项目实施过程 科研成果和知识产权管理 ; 财务处负责科研项目经费财务管理和会计核算 ; 资产与实验室管理处负责因科研项目而产生的固定资产采购与管理 ; 审计处 监察处负责科研项目经费的审计 监督等工作 ; 学校档案室负责科研项目档案的管理与利用工作 ( 二 ) 教学科研单位作为科研活动的基层管理单位, 对本单位的科研项目管理负有监督和管理的责任, 配合科研处组织 实施本单位纵向项目的申报和立项管理工作, 为项目实施提供条件保障 教学单位和科研机构分管科研的领导对本单位科研项目管理负直接领导责任, 学科 ( 科研 ) 秘书是本单位科研项目管理的直接责任人, 负责本单位各类项目的申报 实施 结项和档案等管理工作 ( 三 ) 项目负责人是纵向项目具体实施的责任人, 对项目的实施负有直接经济和法律责任 项目负责人要熟悉并掌握所承担项目的管理制度 项目经费管理制度及学校科研项目经费管理制度, 自觉遵守项目主管部门和学校相关科研项

3 目管理规定, 严格按照项目合同书或任务书要求认真组织项目的实施, 按预算计划使用经费, 确保经费开支的科学性 合理性 真实性和规范性, 对科研成果的真实性承担相应责任, 并自觉接受国家有关部门和学校的监督和检查 第四条本办法所指纵向项目的第一承担单位必须为广东财经大学 第三章项目类别与认定 第五条纵向项目是指国家部 ( 委 ) 和省 市各级政府 ( 部门 ) 批准立项并纳入财政科研计划的科研项目 纵向项目一般由各级政府主管部门按照科研管理计划, 依照规定的程序正式下达指南 招标文件 通知或公告等, 由学校科研处组织申报, 并由项目主管部门经过严格的评审制度批准立项 第六条按项目级别, 纵向项目分为五类 ( 一 ) 国家级项目 : 国家社会科学基金各类项目 ( 含单列学科 ) 国家自然科学基金各类项目 国家各类科技计划项目等 ( 二 ) 部级项目 : 教育部重大课题攻关项目 教育部人文社会科学 ( 自然科学 ) 项目 中央其他部委科技与社科研究项目等 ( 三 ) 省级项目 : 广东省社科规划项目 广东省重大决

4 策咨询研究课题 广东省打造 理论粤军 科研项目 广东省自然科学基金项目 广东省各类科技计划项目 ( 含社会发展攻关计划 软科学研究计划等 ) 等项目 ( 四 ) 市厅级项目 : 广东省创新强校工程各类科研项目 广州市社科规划项目 广州市科创委各类科技计划项目 广东省其他厅局各类科研项目 广东省各地市社科规划和科技计划项目等 ( 五 ) 其他纵向科研项目 : 不适合界定为前四个级别的其他纵向项目 第七条纵向项目类别的认定, 按照 与项目来源单位级别匹配 多来源单位时就高不就低 与教育主管部门认定一致 和 同类别项目级别一致 等原则进行 纵向项目类别的认定, 科研处按照上述原则, 结合项目下达单位及项目产生程序等就该类项目进行认定, 有争议的经校学术评议委员会审议确定 第八条承担外单位省部级以上重大项目子课题的认定 ( 一 ) 省部级以上重大项目是指国家自然科学基金重大 重点项目 ; 国家社会科学基金重大招标项目 ; 教育部人文社科重大课题攻关项目 ; 广东省自然科学基金团队项目等 ( 二 ) 重大项目子课题必须在申请书中已经明确规定 ; 团队项目的核心成员, 承担明确的研究任务, 可以认定为子

5 课题负责人 重大项目子课题认定为其他纵向科研项目类别 ( 三 ) 从外单位拨入我校的子课题项目经费必须来源于原项目的财政经费, 否则认定为横向科研项目 ( 四 ) 认定时, 子课题负责人必须提供项目申请书原件或复印件 ( 需加盖项目第一承担单位科研管理部门公章 ) 双方合作协议 转拨经费证明等材料 第九条我校作为重大项目承担单位, 子课题不再重复奖励, 不作为单独项目管理 第四章项目申报 第十条纵向项目由科研处组织申报和遴选 科研处根据主管部门的申报通知 文件或公告, 分别通过学校网上办公系统 科研处网站等渠道发布申报通知 各二级单位根据申报通知, 及时发动本单位具有申报资格的人员积极申报 第十一条项目申请人应根据申报通知或指南等, 认真选题, 精心设计 论证, 实事求是地制定研究计划和经费预算 项目申请人应确保和承诺项目申请书内容的真实性, 遵守相应的学术规范和学术道德 第十二条各二级单位做好申请书的初步形式审查, 在规定时间内按要求报送科研处, 科研处审定后, 上报项目主管部门

6 第十三条对于限项申报的项目, 当申报数超过限项指标时, 须由科研处组织专家评审遴选, 评审结果公示后报项目主管部门 对于限项申报的项目, 连续两年获学校推荐申报资格未获得主管部门立项的项目负责人, 原则上暂停一年申报 市厅级非重大项目的限项申报, 优先推荐中级以下职称 ( 含中级 ) 的教职工申报 ; 除不占学校立项编制的委托研究项目外, 已立过该类项目的人员一般不再推荐申请立项 第十四条我校作为主持单位与外单位合作申报的科研项目, 应有合作单位盖章或合作申报协议后方能申报 我校为合作单位的项目, 申报或立项时须到科研处备案 第五章项目立项 第十五条项目批准立项后, 科研处应及时通知项目负责人, 并将立项通知书等材料扫描件发给项目负责人 如果立项通知书由项目主管部门直接发给项目负责人, 负责人必须及时将立项通知书原件等材料报科研处存档, 方可确认立项 第十六条项目负责人根据主管部门的要求, 及时填报合同书 协议书 计划书或回执等, 科研处审核后再统一报送项目主管部门审批或备案

7 第十七条项目负责人须在经费到账后及时登录科研处科研管理系统编制项目预算, 科研处审核通过后打印, 经科研处签章后, 交财务处办理经费卡 第十八条项目组成员和经费预算须与项目合同 ( 任务书 ) 或项目申请书的有关信息一致, 需要调整的须按相关规定履行手续 第六章项目实施 第十九条项目立项后, 项目负责人应按研究计划尽快组织项目组开展项目研究 项目负责人应根据项目主管部门的要求, 定期接受中期检查或者年度检查 项目负责人在研究过程中应讲究诚信, 利益合理分配, 遵守学术道德规范, 抵制弄虚作假 抄袭和剽窃他人科研成果 捏造或篡改实施数据及其他学术不端行为 第二十条各二级单位要对研究计划实施所需的条件给予支持并督促项目组按研究计划开展工作, 保障研究计划的顺利完成 校内多个部门共同承担的项目, 由主要承担部门负责组织计划实施, 明确分工及要求 各承担部门之间要加强协作, 主动配合, 保证项目完成质量 第二十一条重大项目根据项目管理要求, 实施开题报告制度 项目负责人做好项目开题准备工作, 邀请校内外专

8 家对项目研究目标 计划 内容 方法 思路和预期成果等进行会议论证, 所在二级单位及科研处给予协助 第二十二条各类项目的中期检查 项目变更 成果标注等, 需严格按照项目主管部门的管理办法执行, 如无相关管理办法, 参照本管理办法的有关条款执行 第二十三条中期检查 项目负责人应根据项目主管单位的安排进行项目的年度检查或中期检查, 检查的内容主要包括项目的进度 质量和经费使用情况等 对不按时报送年度 ( 中期 ) 检查材料或者检查不合格的项目, 上级主管部门将暂缓拨付经费, 严重违规的要予以追究 对于上级主管部门没有开展中期检查或年度检查的在研纵向项目, 学校实行年度例行检查制度 第二十四条项目变更 ( 一 ) 项目进行过程中, 如有重要事项需变更的, 项目负责人向科研处和项目主管部门提出书面申请, 经项目主管部门批准后变更方可生效 需要上报的变更事项主要包括 : 变更项目负责人 ; 变更项目名称 ; 变更最终成果形式 ; 研究计划或研究内容有重大调整 ; 涉及国家秘密或者重要敏感问题的阶段性研究成果准备出版 发表 ; 项目不能按照既定计划完成, 需要延期 ; 终止项目协议 ; 撤销项目 ; 项目负责人调离学校变更项目承担单位 ; 变更经费开支 ; 其他重要事项的变更

9 ( 二 ) 项目如不能按期完成, 必须提前 3 个月申请延期, 经所在单位同意, 科研处审核后报项目主管部门批准 ( 三 ) 成员变更 为加强课题组成员的变更管理, 恪守学术规范, 特规定如下 : 1. 科研项目的负责人和参加人须是该项目的实际研究人员 各项目组成员的认定以项目申报时提交的申请书或合同为准 2. 项目组成员原则上不做更改 确实要更改项目组成员或参加顺序的, 原则上在立项后两个月内提出申请 如变更项目组成员需报送上级主管单位审批的, 由上级主管部门批准后, 由科研处录入科研管理系统确认 除研究生外, 每个项目原则上只允许更改一次课题组成员 3. 项目组成员需要参加顺序证明的, 须由科研处签署审核意见 对已在科研处开具了相关项目参与证明或已在职称评审使用过的参加顺序及成员, 科研处将不再受理该参加顺序及成员的变更申请 4. 项目负责人应对变更成员的真实性承担相应的责任 第二十五条成果标注 项目成果 ( 包括论文 著作 研究报告等 ) 须在显著位置注明资助项目来源 项目名称及批准号等信息, 若项目主管部门要求不可同时标注多个项目的, 需严格执行项目主管部门规定 第七章项目的结题与验收

10 第二十六条项目负责人按照有关管理办法和项目合同书 ( 任务书 ) 要求按时办理结项, 科研处负责项目结题的材料验收及审核工作 科研处按期公布项目结项情况, 对结项优秀的项目按规定进行奖励 第二十七条对于上级部门委托学校组织验收的项目, 由科研处根据要求遴选校内外专家进行通讯评审或会议验收 确定验收等级和结果, 并将结题材料及验收结果上报主管部门, 专家鉴定费用从项目经费中开支 由上级主管部门组织验收的项目, 科研处根据各类项目结项要求, 对照项目合同书或申请书审核材料, 及时跟踪并上报结项材料 第二十八条科研项目获批准结项后, 科研处 各二级单位和项目组共同负责收集科研鉴定 结项 报奖 推广等后续材料, 补充到科研项目档案中, 科研处完成科研项目档案全部立卷, 再移交学校综合档案室归档 第二十九条各级各类项目研究所取得的科研成果 ( 包括论著 专利 软件等 ), 其知识产权归学校所有 ; 项目合同中另有约定者, 按合同约定执行 第三十条项目形成的科研成果, 除经项目主管部门审定需要保密的外, 鼓励项目负责人采取措施, 促使科研成果尽快转化为现实生产力 第三十一条项目实施过程中, 有下列情况之一者, 由科研处配合项目主管部门将对项目作撤项处理 :

11 ( 一 ) 项目负责人不具备按原计划完成研究任务的条件和能力 ; ( 二 ) 未经批准擅自变更项目负责人, 或者与批准的项目名称和研究内容等严重不符 ; ( 三 ) 在规定的项目周期内未能如期完成研究任务, 或获准延期但到期仍不能完成 ; ( 四 ) 研究成果有严重政治问题 ; ( 五 ) 存在剽窃他人成果 弄虚作假等学术不端行为 ; ( 六 ) 学术成果质量低劣 ; ( 七 ) 项目主管部门规定的其他撤项要求 项目负责人有一个省部级及以上纵向项目被项目主管单位撤项的, 自撤项通知下达之日起 2 年内, 暂停推荐其申报所有纵向项目 第三十二条科研处配合项目主管部门定期对逾期未结项的项目进行清理 列入清理名单的项目负责人须及时提交结项材料 第三十三条凡被学校辞退或者调离学校者尚未结项的各级各类项目, 以及被撤项和终止的项目, 不再享受学校相关科研奖励 情节严重者由科研处会同财务处追回项目经费及奖励 第三十四条科研处每年发布一次年度科研工作情况公报, 通报各二级单位的科研项目 经费 结项等情况, 及

12 时进行科研信息交流与沟通, 互相促进 第八章项目经费管理和审计 第三十五条纵向项目经费管理实行预算管理, 项目经费的开支须严格按照项目预算执行 纵向项目经费管理按照 广东财经大学科研项目经费管理暂行办法 ( 粤财大 号 ) 执行 第三十六条为提高项目经费的使用绩效, 各类财政专项资金资助的纵向项目, 必须严格按照经费来源单位的要求, 加快资金使用, 并按时提交资金使用绩效报告 第三十八七条项目研究完成后, 项目负责人应会同财务处 科研处清理账目, 如实编制科研项目经费决算表, 上报项目主管部门 项目结项后, 应在规定时间内结账, 否则, 项目结余经费收归财政主管部门或者学校用于科研发展基金 第三十八条项目审计 学校不定期对在研或已结项项目开展内部审计, 并积极配合上级部门的审计工作 项目负责人及所在单位须按照要求接受和配合学校及上级部门的审计, 准确 及时提供相关资料 第九章附则

13 第三十九条本办法颁布实施之日前已经立项的纵向科研项目, 配套经费仍执行原相关规定 第四十条如本办法中的规定与纵向项目主管部门颁布的管理办法不一致的, 以相关主管部门颁布的管理办法为准 第四十一条本办法自颁布之日起实行, 原 广东商学院纵向科研项目管理办法 ( 粤商院 号 ) 同时废止 第四十二条本办法由科研处负责解释

第一章总则第一条为进一步深化科研体制机制改革, 充分激发和调动我校教师从事科学研究的创新活力, 有效地组织好学校的科研力量, 不断提高学校的科技创新能力, 以高水平的科研支撑高质量的人才培养, 推动学科建设和科研梯队建设, 促进我校 双一流 建设, 依据 北京市属高等学校提高科技创新能力建设项目经费

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