附件 : 复旦大学文科科研项目管理办法 第一章总则第一条为进一步规范和加强科研项目申报 管理和服务的组织工作, 根据 关于改进和加强中央财政科研项目和资金管理的若干意见 ( 国发 [2014]11 号 ) 关于进一步规范高校科研行为的意见 ( 教监 [2012]6 号 ) 关于加强中央部门所属高校科

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1 通知校通字 号总第 1374 期 关于修订 复旦大学文科科研项目管理办法 的通知 各院 系 所 中心, 各部 处, 各单位 : 经 2016 年 5 月 16 日校长办公会议审议通过, 现将修订后的 复旦大学文科科研项目管理办法 转发给你们, 请遵照执行 特此通知 附件 : 复旦大学文科科研项目管理办法 复旦大学办公室 2016 年 6 月 2 日 - 1 -

2 附件 : 复旦大学文科科研项目管理办法 第一章总则第一条为进一步规范和加强科研项目申报 管理和服务的组织工作, 根据 关于改进和加强中央财政科研项目和资金管理的若干意见 ( 国发 [2014]11 号 ) 关于进一步规范高校科研行为的意见 ( 教监 [2012]6 号 ) 关于加强中央部门所属高校科研经费管理的意见 ( 教财 [2012]7 号 ) 关于进一步加强高校科研项目管理的意见 ( 教技 [2012]14 号 ) 等文件精神和要求, 以及国家和上海市科技政策, 结合我校实际情况, 特对 2000 年 5 月颁布的 复旦大学文科科研项目管理办法 进行修订, 制定本办法 第二条本办法适用于纳入文科科研处立项管理的各类项目 科研项目分纵向项目和横向项目, 经费来源性质属于中央或地方财政资金的为纵向项目 ; 经费来源性质属于非财政拨款的为横向项目 学校经费支持的项目属校内项目, 按相应管理办法执行 第二章管理职责第三条科研项目按 统一领导 部门协同 分级管理 责任到人 的体制实行全过程管理, 由学校统一领导, 相关职能部门协同管理, 学校 二级单位 ( 院系 所 ) 和项目负责人分级负 - 2 -

3 责 第四条学校是科研项目管理的责任主体, 各部门按职能分工承担管理责任 文科科研处负责项目组织申报 合同审核 中期管理 结项验收 绩效考核, 协助其他部门顺利行使科研项目管理职责 财务处负责项目按预算科学合理使用经费, 资产与实验室管理处负责项目研究中的资产管理及用房安排, 档案馆负责项目资料的归档保存, 监察处负责项目违规违纪的调查处理, 审计处负责项目经费使用的财务审计 第五条二级单位是项目管理的直接责任单位, 负责动员组织本单位的项目申报和对外科研合作, 监督本单位承担项目研究和成果的真实性 科学性和创新性, 监管项目经费经济合理地使用, 创造条件保证项目研究的顺利开展, 取得高水平成果 第六条项目负责人对科研项目实施负有直接责任, 要按照国家各级各类科技计划和经费管理的有关规定和项目合同 ( 任务书 ) 要求开展科学研究和使用经费, 对项目实施全过程进行科学规范管理 要确保项目研究的科学性和原创性, 经费支出的真实性和规范性, 并对科研成果的真实性承担相应责任, 自觉接受项目主管部门和学校的监督和检查 第三章项目申报第七条文科科研处根据项目主管单位的安排发布申报通知, 二级单位根据申报信息与要求, 做好动员和申报组织工作 : ( 一 ) 项目申请人须知悉项目的申报条件等相关要求, 确保具有项目申报的相关资格, 保证项目申请书内容的真实性, 依规 - 3 -

4 据实编制项目经费预算, 遵守学术规范和学术道德 不得以同题或同一内容重复申报项目 ( 二 ) 二级单位须对申报材料进行审核, 保证申请人具有相应的申报资格和申报书内容的真实性, 书面材料集中报送文科科研处 二级单位应做好申报项目的论证工作, 提高项目申报质量 ( 三 ) 对限额申报的项目, 由文科科研处制定申报方案, 组织专家进行评审遴选后, 报送上级主管部门 第八条非组织申报的项目, 项目负责人应和委托方签署科研项目合同 二级单位对科研合同的真实性进行审查, 文科科研处对合同进行形式审查, 办理学校审批和盖章程序 未签科研合同或科研合同未经审查, 学校不受理立项 签订合同须符合以下要求 : ( 一 ) 项目申报人须填写 复旦大学人文社会科学研究项目合同审核表, 经二级单位科研负责人审核 签字并加盖公章, 文科科研处对合同草案审核同意后, 方可与委托方签署合同 境外资金支持的项目须同时由二级单位分党委 ( 总支 ) 书记 外事处审核并签字盖章 ( 二 ) 所有合同都须以复旦大学的名义对外签订 合同由学校法定代表人或委托代理人 ( 项目负责人 ) 签字, 并加盖学校公章 未经学校同意, 任何单位或个人不得以学校名义对外签订合同, 违者将追究相关责任 ( 三 ) 签订项目合同原则上应使用上海市科学技术委员会制定的合同文本, 即技术 ( 合作 委托 ) 开发 技术服务 技术咨询合同 合同所含条款必须完整, 合同内容清楚, 责权利明晰 - 4 -

5 ( 四 ) 签订合同须提供项目委托单位的营业执照 ( 企业单位 ) 或法人证书和机构代码复印件 ( 事业单位 ) ( 五 ) 五十万元以下的项目合同由文科科研处负责审核, 五十万元以上 ( 含 ) 的项目合同须经文科科研处审核后, 再报校法务部门审核 第九条文科科研处负责对项目申请的实施计划 知识产权归属 成果形式 违约责任 合作单位等事项进行指导和审核 ; 文科科研处 财务处提供项目经费 ( 含外协费 ) 预算编制指导服务并完成预算审核 项目委托单位有自己经费使用和预算编制相关规定的, 须在报文科科研处审核时一并提交 第十条投标的项目投标人需提供招标文件及学校应提供的资质材料清单, 经文科科研处审核同意后, 学校可应要求提供授权委托书和相关资质证明 第四章项目立项第十一条文科科研处组织申报的项目, 由文科科研处根据项目主管部门下达的拨款通知编制项目信息汇总表, 开具 立 ( 转 ) 户通知单 支款凭证入账联, 编排经费账户号和项目编号, 到财务处统一办理经费入账手续 第十二条非文科科研处组织申报的项目, 项目负责人凭相关材料按以下程序办理立项 : ( 一 ) 向文科科研处提供项目合同 ( 含经项目委托单位盖章同意的预算 ) 经费到款证明( 由财务处提供到款通知 ), 在文科科研管理信息系统上登录项目信息, 说明经费来源性质 - 5 -

6 ( 二 ) 文科科研处开具 立 ( 转 ) 户通知单 支款凭证入账联, 编排经费账户号和项目编号, 到财务处办理经费入账手续 第十三条合作 ( 协作 ) 的项目立项后, 项目负责人应按项目合同及预算等约定, 以学校名义签订合作协议, 明确合作单位 合作人员 任务和经费分配预算 项目负责人应对合作业务的真实性 相关性负责 二级单位负责对合作的真实性 可行性进行审查, 重点审核合作 ( 协作 ) 方的资质 与项目负责人之间是否存在利益关联等情况 文科科研处对合同规范性 合规性进行审核 合作 ( 协作 ) 的项目经费转拨, 按 复旦大学文科科研经费管理办法 规定执行 第十四条学校教师承担科研项目必须在学校立项, 确有客观需要在校外承担科研项目须经所在单位审批同意, 报文科科研处备案 对未经学校批准作为负责人承接科研项目, 以及直接在校外立项的行为, 一经发现将按情节轻重予以处罚 第五章中期管理第十五条二级单位作为项目承担单位, 要依据项目合同 ( 任务书 ) 的预期目标和要求, 督促科研人员按进度完成各项研究内容, 了解项目执行进度和进展情况, 及时发现和解决研究过程中的困难和问题, 确保项目顺利实施 要引导科研人员合理统筹安排科研与教学活动, 将科研优势转化为教学优势, 鼓励 支持研究生参与科研项目, 加强对研究生参与科研工作的规范管理和指 - 6 -

7 导, 注重创新能力培养 切实监督项目预算执行 第十六条项目负责人有责任按要求提供相关材料, 接受学校及项目主管单位安排的年度检查或中期检查工作 对不按时报送年度 ( 中期 ) 检查材料或者检查不合格的项目, 将暂缓拨付或冻结经费, 情况严重的将追究相应责任 第十七条项目进行过程中, 如有重要内容需变更的, 项目负责人须经所在二级单位同意, 向文科科研处提出书面申请, 按照项目组织单位或计划主管部门规定的相关程序 要求办理和执行 需要上报的变更事项包括以下内容 : ( 一 ) 变更项目负责人 ; ( 二 ) 变更项目名称 ; ( 三 ) 变更最终成果形式 ; ( 四 ) 研究计划重大调整 ; ( 五 ) 项目不能按照既定计划完成, 需要延期 ; ( 六 ) 终止项目协议 ; ( 七 ) 项目负责人调离学校变更项目负责单位 ; ( 八 ) 经费预算变更 ; ( 九 ) 项目组成员变更 ; ( 十 ) 其他重要事项的变更 第六章结项验收第十八条项目研究应坚持以马克思主义为指导, 立足中国 借鉴国外, 挖掘历史 把握当代, 关怀人类 面向未来, 着力推进中国哲学社会科学学科体系 学术体系 话语体系构建和创新, - 7 -

8 服务党和国家工作大局, 服务国家治理和经济社会发展 第十九条项目负责人应在合同约定时间或项目资助期满 30 日内提交结项材料 结项材料的形式与数量应与项目任务书 ( 合同 ) 约定的内容一致 项目承担单位应对结项材料进行预先审核把关 对纵向项目要防止同一科研成果在不同项目验收中重复使用, 对横向项目要按照合同约定进行验收 文科科研处将根据上级主管单位或项目委托方有关规定对逾期未结项的项目进行清理 第二十条文科科研处负责结项管理工作, 财务处负责出具项目经费决算报表, 审计处负责项目经费使用审计 需出具第三方审计报告的, 应项目负责人申请, 由审计处统一委托办理, 相关费用在该项目中列支 第二十一条项目结项材料不符合要求或结项评审未通过的, 项目负责人应按照要求重新修改成果或重新提交结项申请 待项目主管单位下发结项证明材料或验收合格后方可认定项目结项 第二十二条非文科科研处组织申报, 对结项无明确程序和手续要求的项目, 项目负责人须向文科科研处提供经项目委托方认可的结项证明等材料, 办理结题结账手续 不办理结题结账手续的, 不发放项目绩效, 项目负责人承担由此引发的相关责任 第二十三条项目组负责人及成员发表或出版论文 著作 研究报告等研究成果时, 应遵守项目主管单位或委托方的相关规定, 恪守学术规范 第二十四条对涉密项目, 在项目申报 立项和验收时, 及 - 8 -

9 时提出定密及其相应管理建议 对于泄露国家秘密 商业秘密和个人隐私的, 依法追究项目负责人或相关管理人员法律责任 第二十五条科研项目产生的知识产权归属依据国家法律 法规规定以及科研合同的约定确定 第七章档案信息第二十六条学校建立文科科研管理信息系统, 项目负责人完整录入填写项目信息, 完成提交后需报文科科研处同意方能修改 二级单位负责信息审校, 如有不实错漏须立即报告文科科研处修改补充 第二十七条文科科研处根据管理系统数据核算统计院系科研工作情况, 整理上报相关数据 如属系统要求填写的信息, 系统外提供的数据不列核算统计范围 第二十八条文科科研处负责保管项目申请书 项目合同 立项和结项等批准文件 中期报告 结项报告 合作 ( 外协 ) 合同 经费拨转申请, 以及研究过程中产生的其他主要文本资料, 建立 一项一档 的档案库 第二十九条项目负责人可申请查阅本人科研档案信息, 经项目所在单位 文科科研处和其他相关管理部门同意后, 可申请查阅非本人的特定科研档案信息 第三十条持续推进复旦大学社会科学数据平台建设, 支持项目负责人上传基于项目研究形成的各类数据资源, 把复旦大学社会科学数据平台建成校内人文社科数据共享空间, 校外数据交换与资源整合的平台 - 9 -

10 第八章项目处罚第三十一条项目负责人应认真按时完成项目研究, 对不按期完成的项目学校不安排结项绩效奖励, 对被终止和撤项的纵向项目, 除按相关项目管理办法规定执行外, 项目负责人三年内不得申报学校资助的各类科研项目, 三年内不得担任学校组织的科研评审专家 把科研项目的按期结项率作为二级单位科研管理的重要考核指标 第三十二条对于项目研究中发生的违规行为, 视情节轻重由文科科研处给予约谈警示 通报批评 暂缓项目执行 责令整改 限制项目申报资格等处理 第三十三条对于项目研究中发生的违纪违法行为, 按照学校规章及国家相关法律, 由学校给予党纪政纪处分, 或依法移送司法机关追究刑事责任 第九章附则第三十四条本办法自发布之日起生效, 此前 2000 年 5 月颁布的 复旦大学文科科研项目管理办法 废止执行 第三十五条本办法由文科科研处负责解释 学校办公室 2016 年 6 月 2 日印发

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