估值及投资风险提示 1 新股投资具有较大的市场风险, 投资者需要充分了解新股投资风险, 仔细研读发行人招股意向书中披露的风险, 审慎参与本次发行的估值 报价 投资 2 根据中国证监会 上市公司行业分类指引 (2012 年修订 ), 发行人所在行业为信息传输 软件和信息技术服务业中的软件和信息技术服务

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1 中科创达软件股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市 发行公告 保荐人 ( 主承销商 ): 中国国际金融股份有限公司 特别提示 中科创达软件股份有限公司 ( 以下简称 发行人 中科创达 或 公司 ) 首次公开发行股票是在中国证券监督管理委员会 ( 以下简称 中国证监会 ) 证券发行与承销管理办法 (2014 年 3 月 21 日修订 )( 以下简称 承销办法 ) 首次公开发行股票并在创业板上市管理办法 中国证监会完善新股发行改革相关措施 (2014 年 3 月 21 日发布 ) 关于进一步推进新股发行体制改革的意见 (2013 年 11 月 30 日发布 ), 中国证券业协会 ( 以下简称 协会 ) 首次公开发行股票承销业务规范 (2014 年 5 月 9 日修订 )( 以下简称 业务规范 ) 首次公开发行股票网下投资者备案管理细则 (2014 年 5 月 9 日发布 )( 以下简称 备 案管理细则 ) 首次公开发行股票配售细则 (2014 年 5 月 9 日发布 )( 以下简称 配售细则 ) 等有关规则, 以及深圳证券交易所 ( 以下简称 深交所 ) 中国证券登记结算有限责任公司 ( 以下简称 中国结算 ) 公布的 深圳市场首次公开发行股票网上按市值申购实施办法 ( 深证上 号 ) 及 深圳市场首次公开发行股票网下发行实施细则 ( 深证上 号 ) 等有关股票发行上市规则和适用的操作指引实施后的新股发行 请广大投资者认真阅读本公告及同日刊登的 中科创达软件股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市投资风险特别公告 本次初步询价和网下发行均采用深交所网下发行电子平台进行, 请网下投资者认真阅读本公告 关于网下发行电子化的详细内容, 请查阅深交所网站 ( 公布的 深圳市场首次公开发行股票网下发行实施细则 ( 深证上 号 ) 等相关规定 1

2 估值及投资风险提示 1 新股投资具有较大的市场风险, 投资者需要充分了解新股投资风险, 仔细研读发行人招股意向书中披露的风险, 审慎参与本次发行的估值 报价 投资 2 根据中国证监会 上市公司行业分类指引 (2012 年修订 ), 发行人所在行业为信息传输 软件和信息技术服务业中的软件和信息技术服务业 ( 分类代码 : I65) 本次发行价格 元 / 股对应的 2014 年摊薄后市盈率为 倍 ( 每股收益按照经会计师事务所遵照中国会计准则审计的扣除非经常性损益前后孰低的 2014 年净利润除以本次发行后的总股数计算 ), 低于中证指数有限公司发布的 2015 年 11 月 27 日信息传输 软件和信息技术服务业中的软件和信息技术服务业最近一个月平均静态市盈率 倍, 但仍存在股价下跌给投资者带来损失的风险 3 按本次发行价格 元 / 股 发行新股 2,500 万股人民币普通股 (A 股 ) 计算的预计募集资金总额为 58,175 万元, 扣除发行人应承担的发行费用 5,121 万元后, 预计募集资金净额为 53,054 万元 4 发行人本次募集资金如果运用不当或短期内业务不能同步增长, 将对发行人的盈利水平造成不利影响, 由此造成发行人估值水平下调 股价下跌, 从而给投资者带来投资损失的风险 重要提示 1 中科创达首次公开发行 2,500 万股人民币普通股 (A 股 )( 以下简称 本次发行 ) 的申请已获中国证券监督管理委员会证监许可 号文核准 本次发行的股票拟在深交所创业板上市 2 本次发行采用网下向网下投资者询价配售( 以下简称 网下发行 ) 和网上向社会公众投资者按市值申购定价发行 ( 以下简称 网上发行 ) 相结合的方式进行 由保荐人 ( 主承销商 ) 分别通过深交所网下发行电子平台和深交所交易系统实施 本次发行股票申购简称为 中科创达, 申购代码为 , 该申购简称及申购代码同时适用于本次发行网下申购与网上申购 3 本次发行的初步询价工作已于 2015 年 11 月 27 日 (T-3 日 ) 完成 参与本次初步询价的网下投资者为 174 家, 剔除 10 个网下投资者所管理的 15 个配售 2

3 对象 ( 含 8 家网下投资者所管理的部分配售对象和 2 家网下投资者所管理的全部配售对象 ) 的无效申购报价后, 符合保荐人 ( 主承销商 ) 认定资格的参与本次初步询价的网下投资者为 172 家, 配售对象为 515 个, 申购总量为 735,760 万股, 整体申购倍数为 倍 4 发行人和保荐人( 主承销商 ) 根据网下投资者的报价情况及 重新启动初步询价及推介公告 中公布的有效报价确认程序和原则, 经过协商一致决定将报价高于 元 / 股的申购报价进行剔除, 同时将报价等于 元 / 股的申购报价进行部分剔除, 合计剔除的拟申购数量为 74,120 万股, 占本次初步询价拟申购总量的 10.07% 剔除部分不得参与网下申购 5 发行人和保荐人( 主承销商 ) 根据剔除最高报价部分后的剩余报价及申购情况, 综合参考发行人基本面 所处行业 可比公司估值水平 市场情况 募集资金需求 承销风险等因素, 协商确定本次发行价格为人民币 元 / 股 此发行价格对应的市盈率为 : (1)17.24 倍 ( 每股收益按照经会计师事务所遵照中国会计准则审计的扣除非经常性损益前后孰低的 2014 年归属于母公司净利润除以本次发行前的总股数计算 ); (2)22.99 倍 ( 每股收益按照经会计师事务所遵照中国会计准则审计的扣除非经常性损益前后孰低的 2014 年归属于母公司净利润除以本次发行后的总股数计算 ) 6 剔除最高报价部分后, 初步询价中报价不低于本次发行价格的报价为有效报价, 根据确定有效报价对象数量的规则, 发行人和保荐人 ( 主承销商 ) 确定本次有效报价的网下投资者数量为 119 家, 对应的配售对象为 462 家, 有效申购数量之和为 661,640 万股, 对应的有效申购倍数为 倍 7 发行人根据发行价格和募投项目所需资金量, 确定本次发行的股票数量为 2,500 万股 回拨机制启动前, 网下初始发行数量为 1,500 万股, 占本次发行数量的 60%; 网上初始发行数量为 1,000 万股, 占本次发行数量的 40% 8 若本次发行成功, 发行人募集资金净额为 53,054 万元, 募集资金的使用计划等相关情况请参考 2015 年 11 月 23 日 (T-7 日 ) 登载于巨潮资讯网 ( 的招股意向书全文 3

4 9 本次发行的网下 网上申购日为 2015 年 12 月 2 日 (T 日 ), 任一配售对象只能选择网下发行或者网上发行一种方式进行申购 参与初步询价的配售对象将不能参与网上发行 若配售对象同时参与网下发行和网上发行的, 网上发行申购部分为无效申购 10 本次发行中出现以下情况时, 发行人和保荐人 ( 主承销商 ) 将协商采取中止发行措施, 并及时公告中止发行原因, 经向中国证监会备案在核准文件有效期内择机重启发行 : (1) 网上网下申购后, 网下申购总量不足回拨前网下发行数量 ; (2) 网上有效申购数量小于回拨前网上发行数量, 网上认购不足部分向参与申购的网下投资者回拨后仍然不足 ; (3) 中国证监会在对本次发行承销监管过程实施事中事后监管, 发现存在涉嫌违法违规或者异常情形的 11 回拨机制网上网下申购结束后, 发行人和保荐人 ( 主承销商 ) 将根据总体申购情况决定是否启动回拨机制, 对网下 网上发行数量进行调节 有关回拨机制的具体安排如下 : (1) 网下发行获得足额认购的情况下, 若网上初始发行有效申购倍数超过 50 倍 低于 100 倍 ( 含 ), 从网下向网上发行回拨本次公开发行股票数量的 20%; 网上初始发行有效申购倍数超过 100 倍 低于 150 倍 ( 含 ), 从网下向网上发行回拨本次公开发行股票数量的 40%; 网上初始发行有效申购倍数超过 150 倍, 从网下向网上发行回拨本次公开发行股票数量的 50%, 回拨后网下发行比例为本次公开发行股票数量的 10% (2) 网上初始发行规模未获得足额认购的情况下, 网上申购不足部分向网下回拨, 由参与网下发行的投资者认购 ; 网上申购不足向网下回拨后仍然申购不足的, 发行人和保荐人 ( 主承销商 ) 将中止发行 (3) 在网下发行未获得足额认购的情况下, 不足部分不向网上回拨, 发行人和保荐人 ( 主承销商 ) 将中止发行 若发生回拨情况, 发行人和保荐人 ( 主承销商 ) 将在 2015 年 12 月 4 日 (T+2 日 ) 公布的 中科创达软件股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市网下 4

5 配售结果公告 中公告相关回拨事宜 12 网下发行重要事项 (1) 在初步询价期间提交有效报价的网下投资者方可且必须参与网下申购, 并按照确定的发行价格与可申购数量的乘积全额缴纳申购款 可参与网下申购的配售对象及其可申购数量信息详情请参见本公告 附表 : 配售对象初步询价报价情况 (2) 本次网下发行申购时间为 2015 年 12 月 2 日 (T 日 )9:30-15:00 参与网下发行的有效报价投资者应于上述时间通过网下发行电子平台录入申购单信息, 包括申购价格 申购数量及保荐人 ( 主承销商 ) 在发行公告中规定的其他信息 (3) 本次网下发行申购缴款时间为 2015 年 12 月 2 日 (T 日 )8:30-15:00 可参与网下申购的网下投资者必须足额 及时向中国结算深圳分公司的网下发行资金专户划付申购款, 中国结算深圳分公司网下发行银行账户信息表附后 ( 或登录 法律规则 - 业务规则 - 清算与交收 - 深圳市场 查询 ) 参与申购的网下投资者应在划款备注栏注明该笔申购资金的明细账户及新股代码, 本次网下申购划款备注栏的备注格式为 : B WXFX 申购资金有效到账时间为 2015 年 12 月 2 日 (T 日 )8:30-15:00,T 日 8:30 之前及 15:00 之后到账的均为无效申购 请参与网下申购的网下投资者注意资金到账时间 (4) 有效报价对象应当使用在网下发行电子平台备案的银行账户向中国结算深圳分公司在结算银行开立的网下发行银行账户划付申购资金, 并应当保证在最终资金划付时点有足额资金用于新股申购 如果有效报价对象备案的银行账户属于结算银行账户, 则其划付申购资金应于同一银行系统内划付, 不得跨行支付 有效报价对象划出申购资金的账户与在网下发行电子平台登记备案的资金账户不一致 申购资金不足或未在规定的时间内到账的, 其新股申购全部无效 请有效报价对象务必确保自身的网下发行电子平台的登记备案信息无异常情况 (5) 不同有效报价配售对象共用银行账户的, 由托管银行向中国结算深圳分公司提供实际划拨资金的配售对象名单 若申购资金不足或未在规定的时间内到账, 没有包括在名单中的配售对象的新股申购无效 ; 若托管银行未能及时提供名单, 且申购资金不足或未在规定的时间内到账, 则共用银行账户的配售对象的 5

6 新股申购全部无效 配售对象在网下发行电子平台登记备案的银行账户为其网下配售申购余款退款的指定收款账户 (6) 网下投资者可通过其网下发行电子平台查询资金到账情况 共用备案账户的网下投资者如无法通过其网下发行电子平台查询资金到账情况, 请及时与其托管银行联系并确认 因网下投资者未能按照上述规定确认其申购资金足额到账所致后果由网下投资者自负 (7) 保荐人 ( 主承销商 ) 按照中国结算深圳分公司提供的实际划拨资金有效报价配售对象名单确认最终有效申购, 未能在规定的时间内及时足额缴纳申购款的, 将被视为违约, 并应承担违约责任 保荐人 ( 主承销商 ) 将披露违约情况, 并将违约情况报中国证监会和证券业协会备案 (8) 如果本次网下发行的有效申购总量大于本次回拨前网下发行数量 1,500 万股, 发行人和保荐人 ( 主承销商 ) 将根据 中科创达软件股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市重新启动初步询价及推介公告 所公布的配售原则进行配售 2015 年 12 月 4 日 (T+2 日 ), 发行人和保荐人 ( 主承销商 ) 将刊登 中科创达软件股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市网下配售结果公告, 披露本次网下发行的配售结果 13 网上发行重要事项 (1) 本次网上申购时间为 :2015 年 12 月 2 日 (T 日 )9:15-11:30 13:00-15:00 (2) 网上申购日 (T 日 ) 前 ( 含 T 日 ) 在中国结算深圳分公司开立证券账户 且在 2015 年 11 月 30 日 (T-2 日 ) 前 20 个交易日 ( 含 T-2 日 ) 日均持有深圳市场非限售 A 股股票一定市值的投资者均可参与网上申购, 其中, 自然人需根据 创业板市场投资者适当性管理暂行规定 及实施办法等规定已开通创业板市场交易 ( 国家法律 法规禁止购买者除外 ) 所有参与本次网下报价 申购 配售的投资者均不得再参与网上申购 发行人和保荐人 ( 主承销商 ) 提醒投资者申购前确认是否具备创业板新股申购条件 (3) 投资者按照其持有的深圳市场非限售 A 股股份市值 ( 以下简称 市值 ) 确定其网上可申购额度 投资者持有的市值以投资者为单位, 按其 2015 年 11 月 30 日 (T-2 日 ) 前 20 个交易日 ( 含 T-2 日 ) 的日均持有市值计算 投资者相关证券账户开户时间不足 20 个交易日的, 按 20 个交易日计算日均持有市值 投资 6

7 者相关证券账户持有市值按其证券账户中纳入市值计算范围的股份数量与相应收盘价的乘积计算 持有市值 1 万元以上 ( 含 1 万元 ) 的投资者才能参与新股申购, 每 5,000 元市值可申购一个申购单位, 不足 5,000 元的部分不计入申购额度 每一个申购单位为 500 股, 超过 500 股必须为 500 股的整数倍, 但最高申购量不得超过本次网上初始发行股数的千分之一, 即 10,000 股 (4) 投资者在进行申购委托前需足额缴款 对于申购量超过网上申购上限 10,000 股的新股申购, 深交所交易系统将视为无效予以自动撤销, 不予确认 ; 对于申购量超过按市值计算的网上可申购额度, 中国结算深圳分公司将对超过部分作无效处理 (5) 新股申购一经深交所交易系统确认, 不得撤销 投资者参与网上发行申购, 只能使用一个有市值的证券账户, 每一证券账户只能申购一次 证券账户注册资料中 账户持有人名称 有效身份证明文件号码 均相同的多个证券账户参与本次网上发行申购的, 或同一证券账户多次参与本次网上发行申购的, 以深交所交易系统确认的该投资者的第一笔有市值的证券账户的申购为有效申购, 其余均为无效申购 14 本公告仅对股票发行事宜扼要说明, 不构成投资建议 本次发行的招股意向书全文及相关资料可在巨潮资讯网 ( 查询, 敬请投资者仔细阅读 15 本次发行股票的上市事宜将另行公告 有关本次发行的其他事宜, 将在 中国证券报 证券时报 上海证券报 及 证券日报 上及时公告, 敬请投资者留意 释义 除非另有说明, 下列简称在本公告中具有如下含义 : 发行人 / 中科创达中国证监会深交所中国结算深圳分公司保荐人 ( 主承销商 ) 指中科创达软件股份有限公司指中国证券监督管理委员会指深圳证券交易所指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司指中国国际金融股份有限公司 7

8 本次发行 指中科创达软件股份有限公司首次公开发行 2,500 万股 人民币普通股 (A 股 ) 并拟在创业板上市之行为 网上发行 指本次通过深交所交易系统向社会公众投资者按市值 申购方式定价初始发行 1,000 万股人民币普通股 (A 股 ) 之行为 ( 若启动回拨机制, 网上发行数量为回拨后的网 上实际发行数量 ) 网下发行 指本次发行中通过深交所网下发行电子平台向有效报 价投资者根据确定的发行价格初始发行 1,500 万股人民 币普通股 (A 股 ) 之行为 ( 若启动回拨机制, 网下发行 数量为回拨后的网下实际发行数量 ) 网下投资者 指符合 中科创达软件股份有限公司首次公开发行股票 并在创业板上市重新启动初步询价及推介公告 中界定 的可参与网下询价投资者资格条件的投资者 投资者 指在中国结算深圳分公司开立证券账户的机构投资者 和根据创业板市场投资者适当性管理的相关规定已开 通创业板市场交易的自然人 ( 国家法律 法规禁止购买 者除外 ) 有效报价 指投资者符合询价资格, 按照询价规则进行报价, 并且 报价不低于发行价, 同时未被最高报价部分剔除的报 价 有效申购 指符合本公告有关申购规定, 包括按照规定的程序 申 购价格与发行价格一致 及时足额有效缴付申购款 申 购数量符合有关规定且不存在禁止配售等情形的申购 网下发行资金专户 指中国结算深圳分公司在结算银行开立的网下发行银 行资金账户 T 日 元 指 2015 年 12 月 2 日, 为本次发行网下网上申购缴款日 指人民币元 一 本次发行的基本情况 1 股票种类 8

9 本次发行的股票为境内上市人民币普通股 (A 股 ), 每股面值 1.00 元 2 发行数量和发行结构本次发行股份数量为 2,500 万股 回拨机制启动前, 网下初始发行数量为 1,500 万股, 占本次发行数量的 60%; 网上初始发行数量为 1,000 万股, 占本次发行数量的 40% 3 发行价格及对应的市盈率本次发行的发行价格为 元 / 股 此发行价格对应的市盈率为 : (1)17.24 倍 ( 每股收益按照经会计师事务所遵照中国会计准则审计的扣除非经常性损益前后孰低的 2014 年归属于母公司净利润除以本次发行前的总股数计算 ); (2)22.99 倍 ( 每股收益按照经会计师事务所遵照中国会计准则审计的扣除非经常性损益前后孰低的 2014 年归属于母公司净利润除以本次发行后的总股数计算 ) 4 本次发行的重要日期安排如下: 交易日日期发行安排 T-7 日 T-5 日 T-4 日 T-3 日 2015 年 11 月 23 日周一 2015 年 11 月 25 日周三 2015 年 11 月 26 日周四 2015 年 11 月 27 日周五 刊登 重新启动初步询价及推介公告 重新启动提示公告 网下投资者核查材料提交截止日初步询价起始日 (9:30-15:00) 初步询价截止日 (9:30-15:00) T-2 日 2015 年 11 月 30 日周一 T-1 日 2015 年 12 月 1 日周二 确定发行价格 可参与网下申购的网下投资者及有效申购数量刊登 网上路演公告 刊登 发行公告 投资风险特别公告 网上路演 T 日 2015 年 12 月 2 日网下申购缴款日 (9:30-15:00, 有效到账时间为 9

10 周三 15:00 之前 ) 网上申购缴款日 (9:15-11:30,13:00-15:00) 网下申购资金验资网上申购资金验资 T+1 日 2015 年 12 月 3 日 周四 根据网上投资者有效申购倍数确定是否启动回拨 机制 网下配售 刊登 网下配售结果公告 网上定价发行申购 T+2 日 2015 年 12 月 4 日 周五 情况及中签率公告 网下申购多余款项退还 网上发行摇号抽签 T+3 日 2015 年 12 月 7 日 周一 刊登 摇号中签结果公告 网上申购资金解冻 网上申购多余款项退还 注 :1 T 日为发行申购日 ; 2 如因深交所网下发行电子平台系统故障或非可控因素导致网下投资者无法正常使用其网下发行电子平台进行初步询价或网下申购工作, 请网下投资者及时与保荐人 ( 主承销商 ) 联系 3 上述日期为交易日, 如遇重大突发事件影响本次发行, 发行人和保荐人 ( 主承销商 ) 将及时公告, 修改本次发行日程 二 初步询价结果及定价 1 初步询价申报情况 (1) 总体申报情况在 2015 年 11 月 26 日 (T-4 日 ) 至 2015 年 11 月 27 日 (T-3 日 ) 初步询价期间, 共有 174 家网下投资者管理的 530 家配售对象在规定的时间内通过深交所申购平台参与了初步询价报价 1 家网下投资者报价为 元 / 股, 拟申购数量为 1,500 万股 ; 其他网下投资者报价均为 元 / 股, 拟申购数量为 756,760 万股 配售对象的具体报价情况请见 附表 : 配售对象初步询价报价情况 (2) 剔除无效报价情况本次询价中,2 个配售对象未在规定时间内提供投资者资格核查材料,13 个配售对象经保荐人 ( 主承销商 ) 核查后, 确认属于 首次公开发行股票承销业务 10

11 规范 第二十八条第五款禁止配售的情形, 该配售对象提交的报价已被确定为无效报价予以剔除 经核查, 其余参与了初步询价报价的投资者均符合 中科创达软件股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市重新启动初步询价及推介公告 中规定的网下投资者条件 其中,1 家网下投资者管理的 1 个配售对象属于 中华人民共和国证券投资基金法 私募投资基金监督管理暂行办法 以及 私募投资基金管理人登记和基金备案办法 ( 试行 ) 规范的私募投资基金, 且已按照相关规定完成了登记和备案程序, 并按照 初步询价及推介公告 的要求按时向保荐人提交了备案证明文件 (3) 剔除无效报价后的整体报价情况剔除无效报价后, 参与初步询价的网下投资者为 172 家, 配售对象为 515 家, 一家投资者报价为 元 / 股, 其他投资者报价均为 元 / 股, 申购总量为 735,760 万股, 整体申购倍数为 倍 2 剔除最高报价有关情况根据 重新启动初步询价及推介公告 中公布的有效报价确认程序和原则, 发行人和保荐人 ( 主承销商 ) 将首先剔除拟申购总量中报价最高的部分 ( 若多个网下投资者报价相同, 则按照其在该价位对应的拟申购数量由多至少进行排序, 排序靠后的优先剔除 ; 该价位对应的拟申购数量相同的, 则按照网下投资者报价的时间从早到晚进行排序, 排序靠后的优先剔除 ), 且剔除部分将不低于所有网下投资者拟申购总量的 10% 初步询价结束后, 发行人和保荐人 ( 主承销商 ) 根据网下投资者的申购报价情况及上述原则, 以网下投资者为单位进行排序并依次剔除, 直至剔除申购量首次超过所有网下投资者拟申购总量的 10% 为止 其中, 报价为 元 / 股的投资者被剔除, 该部分被剔除的拟申购数量为 1,500 万股 ; 报价为 元 / 股且申购数量小于 1,500 万股的网下投资者全部剔除, 该部分剔除的拟申购数量为 2,120 万股 ; 报价为 元 / 股 申购数量等于 1,500 万股且提交报价晚于 2015 年 11 月 26 日上午 9 时 31 分 17 秒的网下投资者被剔除, 该部分剔除的拟申购数量为 70,500 万股 ; 合计剔除总量为 74,120 万股, 占本次初步询价拟申购总量的 10.07%, 剔除部分不得参与网下申购 被剔除的名单详见 附表 : 配售对象初步询价报价 11

12 情况 中备注为 高价剔除 的配售对象 3 发行价格的确定发行人和保荐人 ( 主承销商 ) 根据剔除最高报价部分后的剩余报价及申购情况, 综合考虑发行人基本面 所处行业 可比上市公司估值水平 市场情况 募集资金需求 承销风险等因素, 协商确定本次发行价格为 元 / 股 本次发行价格对应的市盈率为 : (1)17.24 倍 ( 每股收益按照经会计师事务所遵照中国会计准则审计的扣除非经常性损益前后孰低的 2014 年归属于母公司净利润除以本次发行前的总股数计算 ); (2)22.99 倍 ( 每股收益按照经会计师事务所遵照中国会计准则审计的扣除非经常性损益前后孰低的 2014 年归属于母公司净利润除以本次发行后的总股数计算 ) 根据中国证监会 上市公司行业分类指引 (2012 年修订 ), 发行人所属行业为信息传输 软件和信息技术服务业中的软件和信息技术服务业 ( 分类代码 :I65) 截至 2015 年 11 月 27 日 (T-3 日 ), 中证指数有限公司发布的软件和信息技术服务业 (I65) 最近一个月平均静态市盈率为 倍 本次发行价格 元 / 股对应的 2014 年摊薄后市盈率为 倍, 低于行业最近一个月平均静态市盈率, 低于可比上市公司 2014 年静态市盈率均值 基于业务相似性, 发行人与以下上市公司具有一定相似度 以 2014 年每股收益及 2015 年 11 月 27 日收盘价计算, 可比上市公司 2014 年静态市盈率均值为 倍, 具体如下 : 证券代码 证券简称 11 月 27 日收盘价 2014 年 EPS 市盈率 ( 元 / 股 ) ( 元 / 股 ) ( 倍 ) sz 联络互动 x sz 二三四五 x sz 博彦科技 x sz 数字政通 x sz 东方国信 x sz 润和软件 x sz 长亮科技 x 均值 x 资料来源 :Wind, 数据截至 2015 年 11 月 27 日 注 : 2014 年 EPS 以 2014 年归属于母公司净利润除以最新总股本计算 12

13 4 有效报价的确认根据 重新启动初步询价及推介公告 中披露的确定有效报价配售对象的方式, 剔除最高报价后的剩余报价中, 报价不低于发行价 元 / 股的 119 家网下投资者管理的 462 家配售对象为本次发行的有效报价配售对象, 有效拟申购数量合计 661,640 万股, 其名单详见 附表 : 配售对象初步询价报价情况 中备注为 有效报价 的配售对象 保荐人 ( 主承销商 ) 将在配售前对有效报价投资者及其管理的配售对象是否存在禁止性情况继续进行核查, 投资者应按保荐人 ( 主承销商 ) 的要求进行相应配合, 如拒绝配合或其提供的材料不足以排除其存在禁止性情况或基于保荐人 ( 主承销商 ) 合理判断该等投资者或其管理的配售对象属于 承销办法 禁止配售的网下投资者或其所属的配售对象的, 保荐人 ( 主承销商 ) 将拒绝向其进行配售 5 预计募集资金按 元 / 股的发行价格计算, 本次预计募集资金总额为 58,175 万元 扣除发行费用 5,121 万元后募集资金净额为 53,054 万元 所有募集资金将存入募集资金专户, 保荐人 ( 主承销商 ) 存放募集资金的商业银行将与发行人一起对募集资金进行三方监管 三 网下发行 1 参与对象经保荐人 ( 主承销商 ) 确认, 本次发行有效报价的配售对象为 462 个, 其对应的有效申购量为 661,640 万股, 对应的有效申购倍数为 倍 参与初步询价的投资者可通过深交所网下发行电子平台查询其报价是否为有效报价及有效报价对应的可申购数量 2 网下申购 (1) 有效报价的投资者应于 2015 年 12 月 2 日 (T 日 )9:30-15:00 通过网下发行电子平台录入申购单信息, 包括申购价格 申购数量及保荐人 ( 主承销商 ) 在发行公告中规定的其他信息 申购价格为发行价格, 申购数量应与本公告列示的可申购数量一致 (2) 网下缴款申购资金有效到账时间为 2015 年 12 月 2 日 (T 日 )8:30-15:00, 13

14 T 日 8:30 之前及 15:00 之后到账的均为无效申购 (3) 参与网下申购的网下投资者必须足额 及时向中国结算深圳分公司的 网下发行资金专户划付申购资金 ( 申购资金 = 发行价格 可申购数量 ), 并同时满 足以下条件 : 1 有效报价对象的申购数量应按本公告列出的可申购数量参与申购 ; 2 有效报价对象应当使用在网下发行电子平台备案的银行账户向中国结算 深圳分公司在结算银行开立的网下发行银行账户划付申购资金, 并应当保证在最 终资金划付时点有足额资金用于新股申购 有效报价对象向网下发行银行账户划 付申购资金应于同一银行系统内划付, 不得跨行划付 3 有效报价对象应确保资金在 2015 年 12 月 2 日 (T 日 ) 当日 15:00 之前到 达中国结算深圳分公司的网下发行资金专户, 该日 15:00 之后到账的均为无效申 购 中国结算深圳分公司网下发行银行账户信息表如下 : 开户行 开户名称 银行账号 中国工商银行深圳分行 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司网下发行专户 中国建设银行深圳分行 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司网下发行专户 中国农业银行深圳分行 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司网下发行专户 中国银行深圳分行 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司网下发行专户 招商银行深纺大厦支行 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司网下发行专户 交通银行深圳分行 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司网下发行专户 中信银行深圳分行 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司网下发行专户 兴业银行深圳分行 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司网下发行专户 中国光大银行深圳分行 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司网下发行专户 中国民生银行深圳分行 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司网下发行专户 华夏银行深圳分行 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司网下发行专户 上海浦东发展银行深圳 中国证券登记结算有限责任公

15 分行 广发银行深圳分行 平安银行深圳分行 渣打银行深圳分行 上海银行深圳分行 汇丰银行深圳分行 花旗银行深圳分行 北京银行深圳分行 司深圳分公司网下发行专户中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司网下发行专户中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司网下发行专户中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司网下发行专户中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司网下发行专户中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司网下发行专户中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司网下发行专户中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司网下发行专户 注 : 以上账户信息可登录 业务规则 - 清算与交收 - 深圳市场 查询 (4) 参与申购的有效报价对象应在划款备注栏注明该笔申购资金的资金明 细账户及新股代码, 本次网下发行申购划款备注栏的备注格式为 : B WXFX (5) 有效报价对象在深交所网下发行电子平台一旦提交申购, 即被视为向 保荐人 ( 主承销商 ) 发出正式申购要约, 具有法律效力 3 网下配售 发行人和保荐人 ( 主承销商 ) 将根据 2015 年 11 月 23 日 (T-7 日 ) 刊登的 重 新启动初步询价及推介公告 中确定的配售原则, 将网下发行股票配售给提供有 效申购的配售对象, 并将于 2015 年 12 月 4 日 (T+2 日 ) 在 网下配售结果公告 中公布最终配售结果 4 无效申购 有效报价对象划出申购资金的账户与在网下发行电子平台登记备案的资金 账户不一致 申购资金不足或未在规定的时间内到账的, 其新股申购全部无效 不同有效报价配售对象共用银行账户的, 由托管银行向中国结算深圳分公司提供 实际划拨资金的有效报价配售对象名单 若申购资金不足或未在规定的时间内到 账, 没有包括在名单中的投资者的新股申购无效 ; 若托管银行未能及时提供名单, 且申购资金不足或未在规定的时间内到账, 则共用银行账户的有效报价配售对象 的新股申购全部无效 15

16 5 多余款项退回根据 深圳市场首次公开发行股票网下发行实施细则 的规定, 有效报价对象在网下发行电子平台登记备案的银行账户为其网下配售申购余款退款的指定收款账户 2015 年 12 月 3 日 (T+1 日 )15:00 前, 中国结算深圳分公司根据保荐人 ( 主承销商 ) 提供的新股网下配售结果计算配售对象应退款项, 并将相关数据通过网下发行电子平台交保荐人 ( 主承销商 ) 2015 年 12 月 4 日 (T+2 日 )9:00 前, 中国结算深圳分公司扣收新股认购款项, 并发出付款指令, 要求结算银行将剩余款项退至配售对象登记备案的收款银行账户 6 其他重要事项 (1) 限售期安排 : 本次网下 网上发行的股票无流通限制及锁定期安排 (2) 验资 : 大华会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 将于 2015 年 12 月 2 日 (T 日 ) 对投资者网下发行申购资金的到账情况进行审验, 并出具验资报告 (3) 律师见证 : 北京市竞天公诚律师事务所将对本次网下发行过程进行见证, 并出具专项法律意见书 (4) 若投资者的持股比例在本次网下发行后达到发行人总股本的 5% 以上 ( 含 5%), 需自行及时履行信息披露义务 (5) 本次网下发行申购款项在冻结期间产生的全部利息归证券投资者保护基金所有 四 网上发行 1 网上申购时间 2015 年 12 月 2 日 (T 日 )9:15-11:30 13:00-15:00 2 网上发行数量和价格本次网上发行通过深交所交易系统进行, 保荐人 ( 主承销商 ) 在指定时间内 (2015 年 12 月 2 日 (T 日 ) 上午 9:15 至 11:30, 下午 13:00 至 15:00) 将 1,000 万股 中科创达 股票输入其在深交所的专用证券账户, 作为该股票唯一 卖方, 以 元 / 股的发行价格卖出 3 参与对象 (1)2015 年 12 月 2 日 (T 日 ) 之前 ( 含 T 日 ) 根据 创业板市场投资者适 16

17 当性管理暂行规定 及实施办法等规定, 在深交所已开通创业板市场交易的自然人及机构投资者, 且 2015 年 11 月 30 日 (T-2 日 ) 前 20 个交易日 ( 含 T-2 日 ) 的日均持有 1 万元以上 ( 含 1 万元 ) 深交所上市股票市值的投资者均可参加网上申购, 但参与本次初步询价的配售对象及法律 法规禁止者除外 (2) 任一配售对象只能选择网下发行或者网上发行中的一种方式进行申购 凡参与初步询价的配售对象, 无论是否有效报价, 均不能参与网上发行 若配售对象同时参与网下申购和网上申购的, 网上申购部分为无效申购 4 申购数量和申购次数的确定 (1) 投资者持有 1 万元以上 ( 含 1 万元 ) 深交所上市股票市值的, 每 5,000 元市值可申购 500 股, 不足 5,000 元的部分不计入申购额度 每一个申购单位为 500 股, 申购数量应当为 500 股或其整数倍, 但申购上限不得超过本次网上初始发行股数的千分之一 (10,000 股 ) 对于申购数量超过申购上限的新股申购委托, 深交所交易系统将该委托视为无效委托予以自动撤销, 不予确认 (2) 投资者持有的市值以投资者为单位, 按其 2015 年 11 月 30 日 (T-2 日 ) 前 20 个交易日 ( 含 T-2 日 ) 的日均持有市值计算 投资者相关证券账户开户时间不足 20 个交易日的, 按 20 个交易日计算日均持有市值 可同时用于 2015 年 12 月 2 日 (T 日 ) 申购多只新股, 对于申购量超过按市值计算的网上可申购额度, 中国结算深圳分公司将对超过部分作无效处理 (3) 投资者的同一证券账户多处托管的, 其市值合并计算 投资者持有多个证券账户的, 多个证券账户的市值合并计算 确认多个证券账户为同一投资者持有的原则为证券账户注册资料中的 账户持有人名称 有效身份证明文件号码 均相同 证券账户注册资料以 2015 年 11 月 30 日 (T-2 日 ) 日终为准 融资融券客户信用证券账户的市值合并计算到该投资者持有的市值中, 证券公司转融通担保证券明细账户的市值合并计算到该证券公司持有的市值中 (4) 新股申购委托一经深交所交易系统确认, 不得撤销 投资者参与本次网上发行股票的申购, 只能使用一个有市值的证券账户 每只新股发行, 每一证券账户只能申购一次 同一证券账户多次参与同一只新股申购的, 以深交所交易系统确认的该投资者的第一笔申购为有效申购, 其余申购均被自动撤销 同一投资者使用多个证券账户参与本次网上发行申购的, 中国结算深圳分公司将以该投 17

18 资者第一笔有市值的证券账户的申购为有效申购, 对其余申购作无效处理 (5) 投资者必须遵守相关法律法规及中国证监会的有关规定, 并自行承担相应的法律责任 5 申购程序 (1) 办理开户登记参加本次网上发行的投资者须持有中国结算深圳分公司的证券账户卡并已开通了创业板市场交易 尚未办理开户登记手续的投资者, 必须在网上申购日的前两个工作日, 即 2015 年 11 月 30 日 (T-2 日 ) 前办妥证券账户开户手续 (2) 持有深圳市场非限售 A 股股份市值投资者相关证券账户持有市值按其 2015 年 11 月 30 日 (T-2 日 ) 前 20 个交易日 ( 含 T-2 日 ) 的日均持有市值计算 投资者相关证券账户开户时间不足 20 个交易日的, 按 20 个交易日计算日均持有市值 投资者相关证券账户持有市值按其证券账户中纳入市值计算范围的股份数量与相应收盘价的乘积计算 (3) 存入足额申购资金参与本次网上申购的投资者, 可以在网上申购日 2015 年 12 月 2 日 (T 日 ) 前 ( 含 T 日 ) 在与深交所联网的证券交易网点开立资金账户, 并根据自己的申购量存入足额的申购资金 (4) 申购手续申购手续与在二级市场买入深交所上市股票的方式相同, 即 : 投资者当面委托时, 填写好申购委托单的各项内容, 持本人身份证 证券账户卡和资金账户卡 ( 确认资金存款额必须大于或等于申购所需的款项 ) 到申购者开户的与深交所联网的各证券交易网点办理委托手续 柜台经办人员查验投资者交付的各项证件, 复核无误后即可接受委托 投资者通过电话委托或其他自动委托方式时, 应按各证券交易网点要求办理委托手续 投资者的申购委托一经接受, 不得撤单 各地投资者可在指定的时间内通过与深交所联网的各证券交易网点, 以发行价格和符合本公告规定的有效申购数量进行申购委托, 并足额缴纳申购款 申购结束后, 由保荐人 ( 主承销商 ) 会同中国结算深圳分公司共同核实申购资金的到账情况, 中国结算深圳分公司的结算系统主机根据实际到账资金统计有效申购数量和有效申购户数 18

19 6 投资者认购股票数量的确定 (1) 如网上有效申购的总量小于或等于本次网上发行量, 不需进行摇号抽签, 所有配号都是中签号码, 投资者按其有效申购量认购股票 ; (2) 如网上有效申购的总量大于本次网上发行量, 则由中国结算深圳分公司结算系统主机按每 500 股确定为一个申报号, 顺序排号, 然后通过摇号抽签, 确定有效申购中签申报号, 每一中签申报号认购 500 股 中签率 = 网上最终发行数量 / 网上有效申购总量 100% 7 配号与抽签若网上有效申购的总量大于本次网上实际发行量 ( 当从网下向网上回拨时, 网上实际发行量为 1,000 万股加回拨数量, 相应增加中签号码个数 ), 则采取摇号抽签确定中签号码的方式进行配售 (1) 申购配号确认 2015 年 12 月 3 日 (T+1 日 ), 各证券公司将申购资金划入中国结算深圳分公司的结算银行账户 2015 年 12 月 3 日 (T+1 日 ) 进行核算 验资 配号, 中国结算深圳分公司将实际到账的有效申购资金划入新股申购资金验资专户 保荐人 ( 主承销商 ) 会同中国结算深圳分公司及大华会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 对申购资金的到位情况进行核查, 并出具验资报告 中国结算深圳分公司依实际到账资金确认有效申购, 按每 500 股配一个申购号, 对所有有效申购按时间顺序连续配号, 配号不间断, 直到最后一笔申购, 并将配号结果传到各证券交易网点 凡资金不实的申购一律视为无效申购, 将不予配号 2015 年 12 月 4 日 (T+2 日 ) 向投资者公布配号结果 申购者应到原委托申购的交易网点处确认申购配号 (2) 公布中签率保荐人 ( 主承销商 ) 于 2015 年 12 月 4 日 (T+2 日 ) 在 中国证券报 上海证券报 证券时报 和 证券日报 上公布中签率 (3) 摇号抽签 公布中签结果 2015 年 12 月 4 日 (T+2 日 ) 上午在公证部门的监督下, 由保荐人 ( 主承销商 ) 和发行人主持摇号抽签, 确认摇号中签结果, 并于当日通过卫星网络将抽签 19

20 结果传给各证券交易网点 保荐人 ( 主承销商 ) 于 2015 年 12 月 7 日 (T+3 日 ) 在 中国证券报 上海证券报 证券时报 和 证券日报 上公布中签结果 (4) 确认认购股数申购者根据中签号码, 确认认购股数, 每一中签号码只能认购 500 股 8 结算与登记 (1)2015 年 12 月 3 日 (T+1 日 ) 至 2015 年 12 月 4 日 (T+2 日 ), 全部申购资金由中国结算深圳分公司冻结在申购资金专户内, 所冻结的资金产生的利息, 归证券投资者保护基金所有 有关申购资金冻结等事宜, 遵从深交所 中国结算深圳分公司有关规定 (2)2015 年 12 月 4 日 (T+2 日 ) 摇号抽签 抽签结束后中国结算深圳分公司根据中签结果进行认购股数的确定和股东登记, 并将有效认购结果发至各证券交易网点 (3)2015 年 12 月 7 日 (T+3 日 ), 由中国结算深圳分公司对未中签的申购款予以解冻, 并向各证券公司返还未中签部分的申购余款, 再由各证券交易网点返还投资者 ; 同时中国结算深圳分公司将网上认购款项划至保荐人 ( 主承销商 ) 资金交收账户 保荐人 ( 主承销商 ) 在收到中国结算深圳分公司划转的认购资金后, 依据有关协议将该款项扣除保荐承销等费用后划转到发行人指定的银行账户 (4) 本次网上发行的新股登记工作由中国结算深圳分公司完成, 中国结算深圳分公司向保荐人 ( 主承销商 ) 或发行人提供股东名册 五 发行费用 本次网下发行不向配售对象收取佣金 过户费和印花税等费用 网上发行不 向投资者收取佣金和印花税等费用 六 发行人和保荐人 ( 主承销商 ) ( 一 ) 发行人 : 中科创达软件股份有限公司法定代表人 : 赵鸿飞住所 : 北京市海淀区龙翔路甲 1 号泰翔商务楼 4 层 电话 :(010)

21 联系人 : 武楠 ( 二 ) 保荐人 ( 主承销商 ): 中国国际金融股份有限公司法定代表人 : 丁学东住所 : 北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 及 28 层电话 :(010) 联系人 : 资本市场部 发行人 : 中科创达软件股份有限公司 保荐人 ( 主承销商 ): 中国国际金融股份有限公司 2015 年 12 月 1 日 21

22 附表 : 配售对象初步询价报价情况 序号 投资者名称 配售对象名称 1 开源证券有限责开源证券有限责任公司任公司 2 渤海证券股份有渤海证券股份有限公司限公司 3 长城证券股份有长城证券股份有限公司限公司自营账户 4 长江证券股份有长江证券股份有限公司限公司自营账户 5 天风证券股份有天风证券股份有限公司限公司 6 德邦证券有限责德邦证券有限责任公司任公司自营账户 7 东北证券股份有东北证券股份有限公司限公司自营账户 8 东方证券股份有东方证券股份有限公司限公司自营账户 9 广发证券股份有广发证券股份有限公司限公司自营账户 10 广州证券股份有广州证券股份有限公司限公司自营账户 11 国海证券股份有国海证券股份有限公司限公司自营账户 12 国泰君安证券股国泰君安证券股份有限公司自营份有限公司账户 13 国信证券股份有国信证券股份有限公司限公司自营账户 14 海通证券股份有海通证券股份有限公司限公司自营账户 15 恒泰证券股份有恒泰证券股份有限公司限公司自营账户 16 红塔证券股份有红塔证券股份有限公司限公司自营账户 17 华安证券股份有华安证券股份有限公司限公司自营账户 18 华泰证券股份有华泰证券股份有限公司限公司自营账户 19 浙商证券股份有浙商证券股份有限公司限公司自营账户 拟申购价格 ( 元 / 股 ) 拟申购数量 ( 万股 ) 可申购数量 ( 万股 ) 备注 高价剔除 22

23 20 金元证券股份有限公司 金元证券股份有限公司自营账户 21 山西证券股份有限公司 山西证券股份有限公司自营账户 22 招商证券股份有限公司 招商证券股份有限公司自营账户 23 中信证券股份有限公司 中信证券股份有限公司自营账户 24 中信证券股份有限公司 中国石油天然气集团公司企业年金计划 25 中信证券股份有限公司 中国电信集团公司企业年金计划 中信证券建设银 26 中信证券股份有限公司 行信达财产保险定向资产管理计划 27 中信证券股份有限公司 中信证券信安稳利混合型养老金产品 28 国元证券股份有限公司 国元证券股份有限公司自营账户 29 国都证券股份有限公司 国都证券股份有限公司自营账户 30 西部证券股份有限公司 西部证券股份有限公司自营账户 31 国金证券股份有限公司 国金证券股份有限公司自营账户 32 中天证券有限责任公司 中天证券有限责任公司自营账户 33 财富证券有限责任公司 财富证券有限责任公司自营账户 34 新时代证券股份有限公司 新时代证券股份有限公司自营账户 35 新时代证券股份有限公司 新时代新价值 88 号定向资产管理计划 36 新时代证券股份有限公司 新时代新财富 22 号集合资产管理计划 37 安信证券股份有限公司 安信证券股份有限公司 23

24 38 太平洋证券股份有限公司 太平洋证券股份有限公司自营账户 39 日信证券有限责任公司 日信证券有限责任公司自营投资账户 40 信达证券股份有限公司 信达证券股份有限公司自营投资账户 41 信达证券股份有限公司 幸福人寿保险股份有限公司 万能险 42 华融证券股份有限公司 华融新利灵活配置混合型证券投资基金 43 华宝证券有限责任公司 华宝证券有限责任公司自营投资账户 44 东兴证券股份有限公司 东兴证券股份有限公司自营投资账户 45 银泰证券有限责任公司 银泰证券有限责任公司自营投资账户 46 上海东方证券资产管理有限公司 东方红睿丰灵活配置混合型证券投资基金 有效报价 47 上海东方证券资产管理有限公司 东证资管 - 齐鲁制药定向资产管理计划 48 上海东方证券资产管理有限公司 东方红中国优势灵活配置混合型证券投资基金 有效报价 49 上海东方证券资产管理有限公司 东方红稳健精选混合型证券投资基金 50 上海东方证券资产管理有限公司 东方红领先精选灵活配置混合型证券投资基金 51 上海东方证券资产管理有限公司 东方红睿逸定期开放混合型发起式证券投资基金 52 上海东方证券资产管理有限公司 东方红策略精选灵活配置混合型 24

25 发起式证券投资 基金 53 上海东方证券资产管理有限公司 东方红京东大数据灵活配置混合型证券投资基金 有效报价 东方红优势精选 54 上海东方证券资产管理有限公司 灵活配置混合型发起式证券投资基金 有效报价 受托华泰保险集 55 华泰资产管理有限公司 团股份有限公司 传统 理财产品 56 华泰资产管理有限公司 华泰资产管理有限公司 增值投资产品 57 华泰资产管理有限公司 受托管理华泰财产保险股份有限公司稳健型组合 有效报价 受托管理华泰人 58 华泰资产管理有限公司 寿保险股份有限公司 传统 普通保险产品 受托管理华泰人 59 华泰资产管理有限公司 寿保险股份有限公司 分红 个险分红 受托管理华泰人 60 华泰资产管理有限公司 寿保险股份有限公司 万能 个险万能 61 华泰资产管理有限公司 受托管理安诚财产保险股份有限公司自有资金 62 华泰资产管理有限公司 受托管理华泰财产保险有限公司 - 普保 63 华泰资产管理有限公司 华泰资产管理有限公司 -- 华泰增利投资产品 64 华泰资产管理有限公司 受托管理诚泰财产保险股份有限公司 -- 传统产品 25

26 受托管理中融人 65 华泰资产管理有限公司 寿保险股份有限公司 - 万能保险产品 66 华泰资产管理有限公司 华泰资产 工商银行 华泰增鑫投资产品 华泰资管 工商 67 华泰资产管理有限公司 银行 华泰资产量化对冲二号投资产品 受托管理中国太 68 太平洋资产管理有限责任公司 平洋保险 ( 集团 ) 股份有限公司 集团本级 - 自有资金 中国太平洋财产 69 太平洋资产管理有限责任公司 保险股份有限公司 - 传统 - 普通保险产品 中国太平洋人寿 70 太平洋资产管理有限责任公司 保险股份有限公司 传统 普通保险产品 中国太平洋人寿 71 太平洋资产管理有限责任公司 保险股份有限公司 分红 个人分红 中国太平洋人寿 72 太平洋资产管理有限责任公司 保险股份有限公司 分红 团体分红 中国太平洋人寿 73 太平洋资产管理有限责任公司 保险股份有限公司 万能 个人万能 中国太平洋人寿 74 太平洋资产管理有限责任公司 保险股份有限公司 万能 团体万能 75 太平洋资产管理有限责任公司 受托管理中意人寿保险有限公司投连产品 有效报价 26

27 76 太平洋资产管理有限责任公司 太平洋卓越财富二号 ( 平衡型 ) 77 太平洋资产管理有限责任公司 太平洋卓越财富五号平衡型产品 受托管理中国平 78 平安资产管理有限责任公司 安财产保险股份有限公司 - 传统 - 普通保险产品 79 平安资产管理有限责任公司 平安人寿 - 传统 - 普通保险产品 80 平安资产管理有限责任公司 平安人寿 - 分红 - 团险分红 81 平安资产管理有限责任公司 平安人寿 - 分红 - 个险分红 82 平安资产管理有限责任公司 平安人寿 - 分红 - 银保分红 83 平安资产管理有限责任公司 平安人寿 - 万能 - 个险万能 84 平安资产管理有限责任公司 中国平安人寿保险股份有限公司 自有资金 85 平安资产管理有限责任公司 平安资产 - 中国银行 - 众安乐享 1 号资产管理计划 中国平安人寿保 86 平安资产管理有限责任公司 险股份有限公司 传统 高利率保单产品 87 平安资产管理有限责任公司 平安资产鑫享 2 号资产管理产品 受托管理泰康人 88 泰康资产管理有限责任公司 寿保险股份有限公司 传统 普通保险产品 受托管理泰康人 89 泰康资产管理有限责任公司 寿保险股份有限公司分红型保险产品 受托管理泰康人 90 泰康资产管理有限责任公司 寿保险股份有限公司 - 分红 - 个人分红 91 泰康资产管理有限责任公司 受托管理泰康人寿保险股份有限 27

28 公司 万能 个 险万能 受托管理泰康人 92 泰康资产管理有限责任公司 寿保险股份有限公司 万能 团体万能 有效报价 泰康资产管理有 93 泰康资产管理有限责任公司 限责任公司 开泰 稳健增值投资产品 泰康人寿保险股 94 泰康资产管理有限责任公司 份有限公司投连稳健收益型投资账户 有效报价 泰康人寿保险股 95 泰康资产管理有限责任公司 份有限公司投连平衡配置型投资账户 有效报价 泰康人寿保险股 96 泰康资产管理有限责任公司 份有限公司投连创新动力型投资账户 泰康人寿保险股 97 泰康资产管理有限责任公司 份有限公司投连积极成长型投资账户 泰康资产管理有 98 泰康资产管理有限责任公司 限责任公司多利增强资产管理产品 泰康资产管理有 99 泰康资产管理有限责任公司 限责任公司短融增益资产管理产品 泰康资产管理有 100 泰康资产管理有限责任公司 限责任公司短融增益 2 号资产管理产品 泰康资产管理有 101 泰康资产管理有限责任公司 限责任公司短融增益 3 号资产管理产品 102 泰康资产管理有限责任公司 泰康资产管理有限责任公司稳泰 28

29 价值 2 号资产管 理产品 103 泰康资产管理有限责任公司 泰康新回报灵活配置混合型证券投资基金 有效报价 受托管理太平人 104 太平资产管理有限公司 寿保险有限公司 - 传统 - 普通保险产品 105 太平资产管理有限公司 受托管理太平人寿保险有限公司 - 分红 - 个险分红 106 太平资产管理有限公司 受托管理太平人寿保险有限公司 - 分红 - 团险分红 107 太平资产管理有限公司 太平资产管理有限公司稳健 1 号 108 太平资产管理有限公司 太平之星安心 1 号资管产品 中国人民财产保 109 中国人保资产管理股份有限公司 险股份有限公司 - 传统 - 普通保险产品 受托管理中国人 110 中国人保资产管理股份有限公司 民健康保险股份有限公司 传统 普通保险产品 受托管理中国人 111 中国人保资产管理股份有限公司 民人寿保险股份有限公司个险分红 受托管理中国人 112 中国人保资产管理股份有限公司 民人寿保险股份有限公司团险分红 受托管理中国人 113 中国人保资产管理股份有限公司 民人寿保险股份有限公司万能保险产品 114 中国人保资产管理股份有限公司 中国人民财产保险股份有限公司 - 自有资金 115 中国人保资产管理股份有限公司 中国人民财产保险股份有限公司 29

30 - 传统 - 收益组合 116 中国人保资产管理股份有限公司 中国人保资产安心善建投资产品 117 中国人寿资产管理有限公司 中国人寿股份有限公司 - 分红 - 团体分红 118 中国人寿资产管理有限公司 中国人寿股份有限公司 - 分红 - 个人分红 119 中国人寿资产管理有限公司 中国人寿股份有限公司 - 传统 - 普通保险 120 中国人寿资产管理有限公司 中国人寿保险 ( 集团 ) 公司传统普保产品 121 中国人寿资产管理有限公司 中国人寿保险股份有限公司万能险产品 阳光财产保险股 122 阳光资产管理股份有限公司 份有限公司 - 传统 - 普通保险产品 123 阳光资产管理股份有限公司 阳光人寿保险股份有限公司 万能保险产品 124 阳光资产管理股份有限公司 阳光人寿保险股份有限公司 分红保险产品 125 阳光资产管理股份有限公司 阳光人寿保险股份有限公司 传统保险产品 126 阳光资产管理股份有限公司 阳光资产 - 工商银行 - 盈时 1 号资产管理产品 127 合众人寿保险股份有限公司 合众人寿保险股份有限公司 - 分红 - 个险分红 128 永安财产保险股份有限公司 永安财产保险股份有限公司 129 民生通惠资产管理有限公司 民生人寿保险股份有限公司 - 传统保险产品 130 民生通惠资产管安华农业保险股 30

31 理有限公司 份有限公司 - 养殖保险 131 民生通惠资产管理有限公司 昆仑健康保险股份有限公司 万能保险产品 132 安邦资产管理有限责任公司 安邦人寿保险股份有限公司分红产品 133 安邦资产管理有限责任公司 安邦人寿保险股份有限公司万能产品 134 安邦资产管理有限责任公司 安邦人寿保险股份有限公司传统产品 135 安邦资产管理有限责任公司 和谐健康保险股份有限公司万能产品 136 中国大唐集团财务有限公司 中国大唐集团财务有限公司 137 东航集团财务有限责任公司 东航集团财务有限责任公司自营账户 138 三峡财务有限责任公司 三峡财务有限责任公司自营账户 139 上海电气集团财务有限责任公司 上海电气集团财务有限责任公司自营账户 140 上海浦东发展集团财务有限责任公司 上海浦东发展集团财务有限责任公司自营账户 141 上海汽车集团财务有限责任公司 上海汽车集团财务有限责任公司自营账户 142 中船财务有限责任公司 中船财务有限责任公司 143 中船重工财务有限责任公司 中船重工财务有限责任公司自营账户 144 中远财务有限责任公司 中远财务有限责任公司自营账户 145 国机财务有限责任公司 国机财务有限责任公司自营账户 146 万向财务有限公司 万向财务有限公司自营账户 31

32 147 中国电力财务有限公司 中国电力财务有限公司自营账户 148 一汽财务有限公司 一汽财务有限公司自营账户 149 中广核财务有限责任公司 中广核财务有限责任公司自营账户 150 武汉钢铁集团财务有限责任公司 武汉钢铁集团财务有限责任公司自营投资账户 151 中国能源建设集团葛洲坝财务有限公司 中国能源建设集团葛洲坝财务有限公司自营投资账户 152 江西铜业集团财务有限公司 江西铜业集团财务有限公司自营投资账户 153 申能集团财务有限公司 申能集团财务有限公司自营投资账户 154 中国电子财务有限责任公司 中国电子财务有限责任公司自营投资账户 155 宝盈基金管理有限公司 宝盈策略增长混合型证券投资基金 156 宝盈基金管理有限公司 宝盈资源优选股票型证券投资基金 157 宝盈基金管理有限公司 鸿阳证券投资基金 158 宝盈基金管理有限公司 宝盈祥瑞养老混合型证券投资基金 159 宝盈基金管理有限公司 宝盈新兴产业灵活配置混合型证券投资基金 160 宝盈基金管理有限公司 宝盈祥泰养老混合型证券投资基金 161 宝盈基金管理有限公司 宝盈新锐灵活配置混合型证券投资基金 32

33 162 博时基金管理有限公司 博时主题行业混合型证券投资基金 (LOF) 163 博时基金管理有限公司 全国社保基金一零三组合 164 博时基金管理有限公司 中国石油天然气集团公司企业年金计划 165 博时基金管理有限公司 博时灵活配置混合型证券投资基金 166 博时基金管理有限公司 国元保险 博时基金一对一灵活配置型专户 中国农业银行离 167 博时基金管理有限公司 退休人员福利负债特定资产管理计划 168 博时基金管理有限公司 博时招财一号大数据保本混合型证券投资基金 169 博时基金管理有限公司 博时新趋势灵活配置混合型证券投资基金 170 博时基金管理有限公司 博时新财富混合型证券投资基金 171 博时基金管理有限公司 博时新起点灵活配置混合型证券投资基金 172 长城基金管理有限公司 长城久恒灵活配置混合型证券投资基金 173 长城基金管理有限公司 长城保本混合型证券投资基金 174 长城基金管理有限公司 长城久利保本混合型证券投资基金 175 长城基金管理有限公司 长城久鑫保本混合型证券投资基金 176 长城基金管理有限公司 长城新兴产业灵活配置混合型证券投资基金 33

34 177 长城基金管理有限公司 长城久惠保本混合型证券投资基金 178 长城基金管理有限公司 长城久祥保本混合型证券投资基金 179 长盛基金管理有限公司 长盛战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金 180 大成基金管理有限公司 大成财富管理 2020 生命周期证券投资基金 有效报价 181 大成基金管理有限公司 大成价值增长证券投资基金 182 大成基金管理有限公司 大成景利混合型证券投资基金 183 大成基金管理有限公司 大成景秀灵活配置混合型证券投资基金 184 大成基金管理有限公司 大成景明灵活配置混合型证券投资基金 185 大成基金管理有限公司 大成景穗灵活配置混合型证券投资基金 186 大成基金管理有限公司 大成景源灵活配置混合型证券投资基金 187 大成基金管理有限公司 大成景鹏灵活配置混合型证券投资基金 188 大成基金管理有限公司 大成景裕灵活配置混合型证券投资基金 189 东方基金管理有限责任公司 东方保本混合型开放式证券投资基金 190 东方基金管理有限责任公司 东方安心收益保本混合型证券投资基金 191 东方基金管理有限责任公司 东方利群混合型发起式证券投资基金 34

35 192 东方基金管理有限责任公司 东方多策略灵活配置混合型证券投资基金 193 东方基金管理有限责任公司 东方惠新灵活配置混合型证券投资基金 194 东方基金管理有限责任公司 东方鼎新灵活配置混合型证券投资基金 195 东方基金管理有限责任公司 东方新策略灵活配置混合型证券投资基金 196 光大保德信基金管理有限公司 光大保德信鼎鑫灵活配置混合型证券投资基金 197 光大保德信基金管理有限公司 光大保德信欣鑫灵活配置混合型证券投资基金 198 光大保德信基金管理有限公司 光大保德信睿鑫灵活配置混合型证券投资基金 199 广发基金管理有限公司 广发大盘成长混合型证券投资基金 200 广发基金管理有限公司 全国社保基金四一四组合 201 广发基金管理有限公司 广发成长优选灵活配置混合型证券投资基金 202 广发基金管理有限公司 广发聚安混合型证券投资基金 203 广发基金管理有限公司 广发聚惠灵活配置混合型证券投资基金 204 广发基金管理有限公司 广发聚宝混合型证券投资基金 205 广发基金管理有限公司 平安人寿混合型委托投资 1 号 206 广发基金管理有限公司 广发安泰回报混合型证券投资基金 207 广发基金管理有限公司 广发安心回报混合型证券投资基金 35

36 208 广发基金管理有限公司 广发聚康混合型证券投资基金 209 广发基金管理有限公司 广发聚泰混合型证券投资基金 210 国联安基金管理有限公司 国联安德盛安心成长混合型证券投资基金 211 国联安基金管理有限公司 国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金 212 国联安基金管理有限公司 国联安通盈灵活配置混合型证券投资基金 213 国联安基金管理有限公司 国联安鑫安灵活配置混合型证券投资基金 214 国联安基金管理有限公司 国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金 215 国联安基金管理有限公司 国联安鑫富混合型证券投资基金 216 国联安基金管理有限公司 国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金 217 中海基金管理有限公司 中海积极收益灵活配置混合型证券投资基金 218 中海基金管理有限公司 中海进取收益灵活配置混合型证券投资基金 219 国泰基金管理有限公司 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金 有效报价 220 国泰基金管理有限公司 国泰金鹰增长混合型投资基金 有效报价 221 国泰基金管理有限公司 国泰保本混合型证券投资基金 222 国泰基金管理有限公司 国泰民益灵活配置混合型证券投资基金 (LOF) 223 国泰基金管理有限公司 国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金 36

37 224 国泰基金管理有限公司 国泰安康养老定期支付混合型证券投资基金 225 国泰基金管理有限公司 国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金 226 国泰基金管理有限公司 国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金 227 国泰基金管理有限公司 国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金 228 国泰基金管理有限公司 国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金 229 国泰基金管理有限公司 国泰生益灵活配置混合型证券投资基金 230 海富通基金管理有限公司 全国社保基金一一六组合 231 海富通基金管理有限公司 中国石油天然气集团公司企业年金计划 232 海富通基金管理有限公司 海富通养老收益混合型证券投资基金 233 海富通基金管理有限公司 海富通阿尔法对冲混合型发起式证券投资基金 234 海富通基金管理有限公司 海富通新内需灵活配置混合型证券投资基金 235 华安基金管理有限公司 华安新动力灵活配置混合型证券投资基金 236 华安基金管理有限公司 华安新回报灵活配置混合型证券投资基金 237 华安基金管理有限公司 华安新机遇保本混合型证券投资基金 238 华安基金管理有限公司 华安新优选灵活配置混合型证券投资基金 37

38 239 华安基金管理有限公司 华安添颐养老混合型发起式证券投资基金 240 华安基金管理有限公司 华安安益保本混合型证券投资基金 华宝兴业量化对 241 华宝兴业基金管理有限公司 冲策略混合型发起式证券投资基金 242 华宝兴业基金管理有限公司 华宝兴业新价值灵活配置混合型证券投资基金 243 华夏基金管理有限公司 华夏回报二号证券投资基金 244 华夏基金管理有限公司 华夏回报证券投资基金 245 华夏基金管理有限公司 华夏蓝筹核心混合型证券投资基金 (LOF) 246 华夏基金管理有限公司 华夏沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金 247 华夏基金管理有限公司 华夏永福养老理财混合型证券投资基金 248 华夏基金管理有限公司 华夏基金专户资产管理计划 249 华夏基金管理有限公司 华夏医疗健康混合型发起式证券投资基金 250 华夏基金管理有限公司 华夏基金 - 广发证券共赢 1 号资产管理计划 251 嘉实基金管理有限公司 全国社保基金六零二组合 252 嘉实基金管理有限公司 嘉实策略增长混合型证券投资基金 有效报价 253 嘉实基金管理有限公司 全国社保基金四零六组合 254 嘉实基金管理有限公司 嘉实泰和混合型证券投资基金 38

39 255 嘉实基金管理有限公司 嘉实成长收益型证券投资基金 256 嘉实基金管理有限公司 全国社保基金一零六组合 257 嘉实基金管理有限公司 中国石油天然气集团公司企业年金计划 258 嘉实基金管理有限公司 嘉实领先成长股票型证券投资基金 259 嘉实基金管理有限公司 中国农业银行离退休人员福利负债 260 嘉实基金管理有限公司 中国石油天然气集团公司企业年金计划 嘉实基金管理有限公司 嘉实高增长对冲资产管理计划 有效报价 262 嘉实基金管理有限公司 国寿股份委托嘉实基金分红险混合型组合 263 金鹰基金管理有限公司 金鹰灵活配置混合型证券投资基金 264 金鹰基金管理有限公司 金鹰民族新兴灵活配置混合型证券投资基金 265 景顺长城基金管理有限公司 景顺长城中国回报灵活配置混合型证券投资基金 266 景顺长城基金管理有限公司 景顺长城稳健回报灵活配置混合型证券投资基金 267 景顺长城基金管理有限公司 景顺长城沪港深精选股票型证券投资基金 268 景顺长城基金管理有限公司 景顺长城领先回报灵活配置混合型证券投资基金 269 景顺长城基金管理有限公司 景顺长城安享回报灵活配置混合型证券投资基金 270 南方基金管理有限公司 南方避险增值基金 39

40 271 南方基金管理有限公司 南方利淘灵活配置混合型证券投资基金 272 南方基金管理有限公司 南方利鑫灵活配置混合型证券投资基金 273 南方基金管理有限公司 南方利众灵活配置混合型证券投资基金 274 南方基金管理有限公司 南方丰合保本混合型证券投资基金 275 南方基金管理有限公司 南方利达灵活配置混合型证券投资基金 276 南方基金管理有限公司 南方顺达保本混合型证券投资基金 277 诺安基金管理有限公司 诺安灵活配置混合型证券投资基金 278 诺安基金管理有限公司 诺安汇鑫保本混合型证券投资基金 279 诺安基金管理有限公司 诺安优势行业灵活配置混合型证券投资基金 280 诺安基金管理有限公司 诺安创新驱动灵活配置混合型证券投资基金 281 鹏华基金管理有限公司 鹏华价值优势混合型证券投资基金 (LOF) 有效报价 282 鹏华基金管理有限公司 全国社保基金一零四组合 283 鹏华基金管理有限公司 鹏华品牌传承灵活配置混合型证券投资基金 284 鹏华基金管理有限公司 鹏华环保产业股票型证券投资基金 有效报价 285 鹏华基金管理有限公司 鹏华弘盛灵活配置混合型证券投资基金 40

41 286 鹏华基金管理有限公司 鹏华弘利灵活配置混合型证券投资基金 鹏华基金鹏诚理 287 鹏华基金管理有限公司 财安进 20 期多策略稳健资产管理计划 有效报价 鹏华基金鹏诚理 288 鹏华基金管理有限公司 财安进 20 期多策略稳健 2 号资产管理计划 有效报价 鹏华基金鹏诚理 289 鹏华基金管理有限公司 财安进 20 期多策略稳健 3 号资产管理计划 有效报价 290 鹏华基金管理有限公司 鹏华基金 - 南京银行 - 鹏诚理财 1 号资产管理计划 有效报价 291 鹏华基金管理有限公司 鹏华弘润灵活配置混合型证券投资基金 292 鹏华基金管理有限公司 鹏华弘泽灵活配置混合型证券投资基金 鹏华基金鹏诚理 293 鹏华基金管理有限公司 财多策略绝对收益 5 号资产管理计划 有效报价 294 鹏华基金管理有限公司 平安人寿混合型委托投资 1 号 有效报价 295 鹏华基金管理有限公司 鹏华弘和灵活配置混合型证券投资基金 296 鹏华基金管理有限公司 鹏华弘华灵活配置混合型证券投资基金 297 鹏华基金管理有限公司 鹏华弘实灵活配置混合型证券投资基金 298 鹏华基金管理有限公司 鹏华弘信灵活配置混合型证券投资基金 299 鹏华基金管理有限公司 鹏华弘益灵活配置混合型证券投 41

42 资基金 300 鹏华基金管理有限公司 鹏华弘鑫灵活配置混合型证券投资基金 301 鹏华基金管理有限公司 鹏华基金鹏诚理财紫荆 1 号资产管理计划 有效报价 302 鹏华基金管理有限公司 鹏华弘锐灵活配置混合型证券投资基金 鹏华前海万科 303 鹏华基金管理有限公司 REITs 封闭式混合型发起式证券投资基金 鹏华基金鹏诚理 304 鹏华基金管理有限公司 财多策略绝对收益 7 号资产管理计划 有效报价 305 融通基金管理有限公司 融通通泰保本混合型证券投资基金 融通通泽一年目 306 融通基金管理有限公司 标触发式灵活配置混合型证券投资基金 307 融通基金管理有限公司 融通通鑫灵活配置混合型证券投资基金 308 融通基金管理有限公司 融通新机遇灵活配置混合型证券投资基金 309 上投摩根基金管理有限公司 上投摩根天颐年丰混合型证券投资基金 310 上投摩根基金管理有限公司 上投摩根红利回报混合型证券投资基金 311 申万菱信基金管理有限公司 申万菱信多策略灵活配置混合型证券投资基金 312 申万菱信基金管理有限公司 申万菱信安鑫回报灵活配置混合型证券投资基金 42

43 313 泰信基金管理有限公司 泰信乐利 5 号资产管理计划 314 万家基金管理有限公司 万家双引擎灵活配置混合型证券投资基金 315 万家基金管理有限公司 万家瑞丰灵活配置混合型证券投资基金 316 天治基金管理有限公司 天治趋势精选灵活配置混合型证券投资基金 317 天治基金管理有限公司 天治研究驱动灵活配置混合型证券投资基金 318 泰达宏利基金管理有限公司 泰达宏利风险预算混合型开放式证券投资基金 319 泰达宏利基金管理有限公司 泰达宏利养老收益混合型证券投资基金 320 泰达宏利基金管理有限公司 泰达宏利创盈灵活配置混合型证券投资基金 321 泰达宏利基金管理有限公司 泰达宏利新起点灵活配置混合型证券投资基金 322 泰达宏利基金管理有限公司 泰达宏利创益灵活配置混合型证券投资基金 323 泰达宏利基金管理有限公司 泰达宏利新思路灵活配置混合型证券投资基金 324 兴业全球基金管理有限公司 兴全趋势投资混合型证券投资基金 (LOF) 325 兴业全球基金管理有限公司 兴全可转债混合型证券投资基金 326 兴业全球基金管理有限公司 兴全有机增长灵活配置混合型证券投资基金 327 兴业全球基金管理有限公司 兴全保本混合型证券投资基金 328 兴业全球基金管理有限公司 兴全新视野灵活配置定期开放混 43

44 合型发起式证券 投资基金 329 易方达基金管理有限公司 全国社保基金六零一组合 330 易方达基金管理有限公司 全国社保基金五零二组合 中国农业银行股 331 易方达基金管理有限公司 份有限公司企业年金理事会专户资产 易方达裕惠回报 332 易方达基金管理有限公司 定期开放式混合型发起式证券投资基金 333 易方达基金管理有限公司 易方达创新驱动灵活配置混合型证券投资基金 334 易方达基金管理有限公司 易方达裕如灵活配置混合型证券投资基金 335 易方达基金管理有限公司 易方达新收益灵活配置混合型证券投资基金 336 易方达基金管理有限公司 易方达新利灵活配置混合型证券投资基金 337 易方达基金管理有限公司 易方达新鑫灵活配置混合型证券投资基金 338 易方达基金管理有限公司 易方达安心回馈混合型证券投资基金 339 易方达基金管理有限公司 易方达新享灵活配置混合型证券投资基金 340 易方达基金管理有限公司 易方达新益灵活配置混合型证券投资基金 341 银河基金管理有限公司 银河收益证券投资基金 342 银河基金管理有限公司 银河润利保本混合型证券投资基金 44

45 343 银河基金管理有限公司 银河泽利保本混合型证券投资基金 344 银河基金管理有限公司 银河现代服务主题灵活配置混合型证券投资基金 345 银河基金管理有限公司 银河鑫利灵活配置混合型证券投资基金 346 银河基金管理有限公司 银河鸿利灵活配置混合型证券投资基金 347 银华基金管理有限公司 银华保本增值证券投资基金 348 银华基金管理有限公司 银华泰利灵活配置混合型证券投资基金 349 银华基金管理有限公司 银华恒利灵活配置混合型证券投资基金 350 银华基金管理有限公司 银华聚利灵活配置混合型证券投资基金 351 银华基金管理有限公司 银华汇利灵活配置混合型证券投资基金 352 招商基金管理有限公司 全国社保基金六零四组合 353 招商基金管理有限公司 全国社保基金四零八组合 354 招商基金管理有限公司 招商安盈保本混合型证券投资基金 355 招商基金管理有限公司 招商安达保本混合型证券投资基金 356 招商基金管理有限公司 招商安润保本混合型证券投资基金 357 招商基金管理有限公司 招商瑞丰灵活配置混合型发起式证券投资基金 358 招商基金管理有限公司 中国农业银行离退休人员福利负 45

46 债 359 招商基金管理有限公司 招商丰盛稳定增长灵活配置混合型证券投资基金 360 招商基金管理有限公司 招商丰利灵活配置混合型证券投资基金 361 招商基金管理有限公司 招商丰泰灵活配置混合型证券投资基金 (LOF) 362 招商基金管理有限公司 招商丰泽灵活配置混合型证券投资基金 363 招商基金管理有限公司 招商移动互联网产业股票型证券投资基金 364 招商基金管理有限公司 招商丰融灵活配置混合型证券投资基金 365 招商基金管理有限公司 招商丰裕灵活配置混合型证券投资基金 366 招商基金管理有限公司 招商丰享灵活配置混合型证券投资基金 367 国投瑞银基金管理有限公司 国投瑞银瑞源保本混合型证券投资基金 368 国投瑞银基金管理有限公司 国投瑞银新机遇灵活配置混合型证券投资基金 369 国投瑞银基金管理有限公司 国投瑞银新动力灵活配置混合型证券投资基金 370 国投瑞银基金管理有限公司 国投瑞银优选收益灵活配置混合型证券投资基金 371 国投瑞银基金管理有限公司 国投瑞银新价值灵活配置混合型证券投资基金 372 国投瑞银基金管理有限公司 国投瑞银招财保本混合型证券投资基金 46

47 373 国投瑞银基金管理有限公司 国投瑞银新增长灵活配置混合型证券投资基金 374 国投瑞银基金管理有限公司 国投瑞银进宝保本混合型证券投资基金 375 国投瑞银基金管理有限公司 国投瑞银境煊保本混合型证券投资基金 376 国投瑞银基金管理有限公司 国投瑞银新活力灵活配置混合型证券投资基金 377 国投瑞银基金管理有限公司 国投瑞银新收益灵活配置混合型证券投资基金 378 中银基金管理有限公司 中银保本混合型证券投资基金 379 中银基金管理有限公司 中银新回报灵活配置混合型证券投资基金 380 中银基金管理有限公司 中银多策略灵活配置混合型证券投资基金 381 中银基金管理有限公司 中银新趋势灵活配置混合型证券投资基金 382 中银基金管理有限公司 中银新财富灵活配置混合型证券投资基金 383 中银基金管理有限公司 中银新机遇灵活配置混合型证券投资基金 384 长信基金管理有限责任公司 长信改革红利灵活配置混合型证券投资基金 385 长信基金管理有限责任公司 长信利盈灵活配置混合型证券投资基金 386 长信基金管理有限责任公司 长信利广灵活配置混合型证券投资基金 387 华富基金管理有限公司 华富灵活配置混合型证券投资基金 47

48 388 华富基金管理有限公司 华富永鑫灵活配置混合型证券投资基金 389 华泰柏瑞基金管理有限公司 华泰柏瑞惠利灵活配置混合型证券投资基金 390 华泰柏瑞基金管理有限公司 华泰柏瑞激励动力灵活配置混合型证券投资基金 富兰克林国海焦 391 国海富兰克林基金管理有限公司 点驱动灵活配置混合型证券投资基金 富兰克林国海金 392 国海富兰克林基金管理有限公司 融地产灵活配置混合型证券投资基金 393 工银瑞信基金管理有限公司 工银瑞信保本混合型证券投资基金 394 工银瑞信基金管理有限公司 工银瑞信保本 2 号混合型发起式证券投资基金 395 工银瑞信基金管理有限公司 工银瑞信保本 3 号混合型证券投资基金 有效报价 工银瑞信绝对收 396 工银瑞信基金管理有限公司 益策略混合型发起式证券投资基金 397 工银瑞信基金管理有限公司 工银瑞信新财富灵活配置混合型证券投资基金 398 工银瑞信基金管理有限公司 工银瑞信总回报灵活配置混合型证券投资基金 399 工银瑞信基金管理有限公司 工银瑞信丰盈回报灵活配置混合型证券投资基金 400 交银施罗德基金管理有限公司 交银施罗德荣祥保本混合型证券投资基金 有效报价 401 交银施罗德基金管理有限公司 交银施罗德荣泰保本混合型证券 有效报价 48

49 投资基金 交银施罗德周期 402 交银施罗德基金管理有限公司 回报灵活配置混合型证券投资基金 403 交银施罗德基金管理有限公司 交银施罗德新回报灵活配置混合型证券投资基金 交银施罗德多策 404 交银施罗德基金管理有限公司 略回报灵活配置混合型证券投资基金 405 交银施罗德基金管理有限公司 交银施罗德荣和保本混合型证券投资基金 交银施罗德国企 406 交银施罗德基金管理有限公司 改革灵活配置混合型证券投资基金 有效报价 407 建信基金管理有限责任公司 建信优化配置混合型证券投资基金 408 建信基金管理有限责任公司 建信稳健回报灵活配置混合型证券投资基金 409 建信基金管理有限责任公司 建信鑫安回报灵活配置混合型证券投资基金 410 建信基金管理有限责任公司 建信安心保本二号混合型证券投资基金 411 信诚基金管理有限公司 信诚新选回报灵活配置混合型证券投资基金 412 信诚基金管理有限公司 信诚新鑫回报灵活配置混合型证券投资基金 413 天弘基金管理有限公司 天弘安康养老混合型证券投资基金 414 天弘基金管理有限公司 天弘通利混合型证券投资基金 415 天弘基金管理有天弘新活力灵活 49

50 限公司 配置混合型发起式证券投资基金 416 天弘基金管理有限公司 天弘惠利灵活配置混合型证券投资基金 417 天弘基金管理有限公司 天弘新价值灵活配置混合型证券投资基金 418 天弘基金管理有限公司 天弘鑫安宝保本混合型证券投资基金 419 汇添富基金管理股份有限公司 汇添富价值精选混合型证券投资基金 420 汇添富基金管理股份有限公司 汇添富社会责任混合型证券投资基金 有效报价 421 汇添富基金管理股份有限公司 汇添富基金专户资产管理计划 有效报价 422 汇添富基金管理股份有限公司 汇添富移动互联股票型证券投资基金 423 汇添富基金管理股份有限公司 汇添富外延增长主题股票型证券投资基金 424 汇添富基金管理股份有限公司 汇添富基金 - 平安人寿混合型委托投资 1 号 425 中邮创业基金管理股份有限公司 中邮双动力混合型证券投资基金 426 中邮创业基金管理股份有限公司 中邮稳健添利灵活配置混合型证券投资基金 427 中欧基金管理有限公司 中欧新趋势股票型证券投资基金 (LOF) 428 中欧基金管理有限公司 中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金 429 中欧基金管理有限公司 中欧瑾泉灵活配置混合型证券投资基金 430 中欧基金管理有限公司 中欧瑾源灵活配置混合型证券投 50

51 资基金 431 中欧基金管理有限公司 中欧瑾和灵活配置混合型证券投资基金 432 中欧基金管理有限公司 中欧琪和灵活配置混合型证券投资基金 433 中欧基金管理有限公司 中欧琪丰灵活配置混合型证券投资基金 434 中欧基金管理有限公司 中欧瑾通灵活配置混合型证券投资基金 435 华商基金管理有限公司 华商领先企业混合型证券投资基金 436 华商基金管理有限公司 华商大盘量化精选灵活配置混合型证券投资基金 437 华商基金管理有限公司 华商优势行业灵活配置混合型证券投资基金 438 华商基金管理有限公司 华商量化进取灵活配置混合型证券投资基金 439 新华基金管理股份有限公司 新华优选分红混合型证券投资基金 440 浦银安盛基金管理有限公司 浦银安盛盛世精选灵活配置混合型证券投资基金 441 浦银安盛基金管理有限公司 浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基金 民生加银新动力 442 民生加银基金管理有限公司 灵活配置定期开放混合型证券投资基金 443 民生加银基金管理有限公司 民生加银新战略灵活配置混合型证券投资基金 444 西部利得基金管理有限公司 西部利得成长精选灵活配置混合 51

52 型证券投资基金 西部利得多策略 445 西部利得基金管理有限公司 优选灵活配置混合型证券投资基金 长安产业精选灵 446 长安基金管理有限公司 活配置混合型发起式证券投资基金 国金通用国鑫灵 447 国金基金管理有限公司 活配置混合型发起式证券投资基金 448 国金基金管理有限公司 国金通用鑫安保本混合型证券投资基金 449 平安大华基金管理有限公司 平安大华鑫享混合型证券投资基金 450 安信基金管理有限责任公司 安信平稳增长混合型发起式证券投资基金 451 安信基金管理有限责任公司 安信动态策略灵活配置混合型证券投资基金 452 安信基金管理有限责任公司 安信优势增长灵活配置混合型证券投资基金 453 安信基金管理有限责任公司 安信稳健增值灵活配置混合型证券投资基金 454 安信基金管理有限责任公司 安信鑫安得利灵活配置混合型证券投资基金 455 德邦基金管理有限公司 德邦鑫星稳健灵活配置混合型证券投资基金 456 德邦基金管理有限公司 德邦新添利灵活配置混合型证券投资基金 457 德邦基金管理有限公司 德邦鑫星价值灵活配置混合型证券投资基金 52

53 458 天津远策投资管理有限公司 新疆远策恒达资产管理合伙企业 ( 有限合伙 ) 459 中国银河投资管理有限公司 中国银河投资管理有限公司自有资金投资账户 高价剔除 460 安徽国富产业投资基金管理有限公司 安徽国富产业投资基金管理有限公司 461 上海中金资本投资有限公司 上海中金资本投资有限公司 462 厦门国际信托有限公司 厦门国际信托有限公司自营账户 463 中诚信托有限责任公司 中诚信托有限责任公司自营账户 464 西部信托有限公司 西部信托有限公司自营账户 465 安徽国元信托有限责任公司 安徽国元信托有限责任公司自营账户 466 重庆国际信托股份有限公司 重庆国际信托股份有限公司自营账户 467 兴业国际信托有限公司 兴业国际信托有限公司自营账户 468 国联信托股份有限公司 国联信托股份有限公司 469 华能贵诚信托有限公司 华能贵诚信托有限公司自营账户 470 国寿安保基金管理有限公司 国寿安保稳定回报混合型证券投资基金 中国人寿保险股 471 国寿安保基金管理有限公司 份有限公司委托国寿安保基金分红险中证全指组合 472 天安财产保险股份有限公司 天安财产保险股份有限公司 - 保赢 1 号 473 中英益利资产管理股份有限公司 中英人寿保险有限公司 - 万能 - 个险万能 53

54 474 中英益利资产管理股份有限公司 中英人寿保险有限公司 - 分红 - 个险分红 475 中信证券国际投资管理 ( 香港 ) 有限公司 CSIIM CLIENT FUND-04 / CSIIM CLIENT FUND 有效报价 476 中信证券国际投资管理 ( 香港 ) 有限公司 CSI-CSIIM Client Asset AC 重庆国信投资控股有限公司 重庆国信投资控股有限公司 478 中融基金管理有限公司 中融新机遇灵活配置混合型证券投资基金 479 中融基金管理有限公司 中融新动力灵活配置混合型证券投资基金 480 中融基金管理有限公司 中融新经济灵活配置混合型证券投资基金 481 国华人寿保险股份有限公司 国华人寿保险股份有限公司 万能三号 482 国华人寿保险股份有限公司 国华人寿保险股份有限公司 分红三号 483 国华人寿保险股份有限公司 国华人寿保险股份有限公司 价值成长投资组合 前海开源事件驱 484 前海开源基金管理有限公司 动灵活配置混合型发起式证券投资基金 前海开源高端装 485 前海开源基金管理有限公司 备制造灵活配置混合型证券投资基金 前海开源工业革 486 前海开源基金管理有限公司 命 4.0 灵活配置混合型证券投资基金 487 前海开源基金管理有限公司 前海开源一带一路主题精选灵活 54

55 配置混合型证券 投资基金 488 兴业基金管理有限公司 兴业聚利灵活配置混合型证券投资基金 489 兴业基金管理有限公司 兴业聚优灵活配置混合型证券投资基金 490 兴业基金管理有限公司 兴业聚惠灵活配置混合型证券投资基金 491 富安达基金管理有限公司 富安达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金 492 浙商基金管理有限公司 浙商聚潮策略配置混合型证券投资基金 鼎晖投资咨询新 493 鼎晖投资咨询新加坡有限公司 加坡有限公司 - 鼎晖稳健成长 A 股基金 494 广发乾和投资有限公司 广发乾和投资有限公司 495 五矿国际信托有限公司 五矿国际信托有限公司 红塔红土盛世普 496 红塔红土基金管理有限公司 益灵活配置混合型发起式证券投资基金 497 英大基金管理有限公司 英大领先回报混合型发起式证券投资基金 有效报价 498 英大基金管理有限公司 英大灵活配置混合型发起式证券投资基金 499 中华联合财产保险股份有限公司 中华联合财产保险股份有限公司 - 传统保险产品 500 鑫元基金管理有限公司 鑫元鑫新收益灵活配置混合型证券投资基金 501 太平养老保险股份有限公司 中国石油天然气集团公司企业年金计划 55

56 深圳市明华信德 深圳市明华信德 502 投资管理有限公 投资管理有限公 高价剔除 司 司 503 广东省广新控股集团有限公司 504 泓德基金管理有限公司 505 国泰君安创新投资有限公司 506 嘉合基金管理有限公司 507 创金合信基金管理有限公司 508 九泰基金管理有限公司 509 华安财保资产管理有限责任公司 广东省广新控股集团有限公司 泓德战略转型股 票型证券投资基 金 国泰君安创新投资有限公司 嘉合磐石混合型证券投资基金 创金合信鑫优选 灵活配置混合型证券投资基金 九泰天宝灵活配 置混合型证券投 资基金 渤海人寿保险股 份有限公司 - 传 统型保险产品 齐立 齐立 高价剔除 511 王文超 王文超 高价剔除 512 毕永生 毕永生 513 忻子焕 忻子焕 514 周震霖 周震霖 515 王敏 王敏 高价剔除 中国人寿保险股 516 华融证券股份有限公司 517 上海东方证券资产管理有限公司 518 光大永明资产管理股份有限公司 519 广发基金管理有限公司 520 华夏基金管理有限公司 份有限公司委托华融证券股份有限公司固定收益组合 无效报价 东方红添利 5 号 集合资产管理计 无效报价 划 光大永明资产管 理股份有限公司 - 永铭权益集合 无效报价 资产管理产品 瑞元 - 天宇 1 号资产管理计划 无效报价 中国工商银行股 份有限公司企业 无效报价 年金计划 56

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