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1 2017 年第 1-2 期 ( 总第 期 )Volume 6, No.1-2, 2017 本期主要内容 专题报道 第三届中美北极社会科学论坛 在同济大学举行 第三届中美北极社会科学论坛论文摘要极地治理 试析北极安全态势发展与安全机制构建焦点关注 罗斯海新站这样优化的 中国参与北极事务与中国北极战略制定书评 北极政治 海洋法与俄罗斯的国家身份 中译本导读 促使渔业协议发挥作用: 协议签署后巴伦支海上的讨价还价 中译本导读极地文献翻译 北欧萨米人公约极地学术动态 中心学术活动 极地国际问题研究通讯 季刊 月出版本期出版日期 :2016 年 7 月 3 日 地址 : 上海市同济大学电话 ( 传真 ): bispr2012@163.com 学术委员会主任 夏立平 学术委员会 ( 按姓氏笔画为序 ) 王传兴 陈丹红 陈玉刚 苏 平 陆俊元 宋黎磊 杨 剑 张 侠 郭培清 夏立平 徐世杰 潘 敏 主编 潘 敏 编辑 李 硕

2 CONTENT Special Report Report of the 3rd China-U.S. Arctic Social Sciences Forum Abstracts of the 3rd China-U.S. Arctic Social Sciences Forum Polar Governance Analysis on the Evolution of Security Dynamics and the Construction of Security Regimes in the Arctic Focus Zhibo Lu explains in detail how to choose the site of the fifth Chinese Antarctic stations China s Engagement in the Arctic Affairs and the Shaping of China s Arctic Strategy Book Review Arctic Politics, the Law of Sea and Russian Identity Making Fishery Agreements Work Polar Documents Translation Nordic Sami Convention Polar Research Brief 1

3 专题报道 第三届中美北极社会科学论坛 在同济大学举行 2017 年 6 月 17 日 -18 日, 由同济大学国际与公共事务研究院 同济大学极地与海洋国际问题研究中心 美国战略与国际研究中心联合主办, 中国国家海洋局极地考察办公室支持的 第三届中美北极社会科学论坛 在同济大学举行 来自美国战略与国际研究中心 美国务院北极研究委员会 阿拉斯加大学费尔班克斯分校 美国北爱荷华大学 阿拉斯加州政府等 7 位美国专家学者, 来自中国国家海洋局极地考察办公室 中国极地研究中心 同济大学 上海国际问题研究院 上海交通大学 中国海洋大学 上海海洋大学等单位的 30 多位中国专家学者参加了本次会议 会议分为北极治理的未来与芬兰主席国议程 塑造北极的地缘政治和安全因素 北极未来的经济和可持续发展趋势 理解国际航运议题 : 极地规则 的实施和新航线的建立四个主题 中国极地研究中心杨惠根主任 美国战略与国际研究中心高级副总裁希瑟 康利女士出席开幕式并致辞 开幕式由同济大学国际与公共事务研究院院长夏立平教授主持 2

4 夏立平教授首先代表同济大学副校长江波和同济大学政治与国际关系学院院长门洪华教授向中美两方学者嘉宾的莅临表示热烈的欢迎和感谢 同时, 夏立平教授代表主办方, 向共同参与举办此次会议的美国战略与国际问题研究中心和中国国家海洋局极地考察办公室的支持表示感谢 在开幕致辞中, 夏立平教授强调中美两国在北极地区诸多领域存在合作机遇 在此基础上, 夏立平教授提出了中美北极合作的两大支柱, 它们是两国在经济上的相互依赖以及两国在应对全球气候变暖等方面面临的共同挑战 杨剑研究员在发言中认为, 美国在全球气候变化和全球治理两个领域仍然扮演着重要角色 其次, 他提出中国的 一带一路 战略将为两国北极合作带来新的机遇, 特别是中国所能提供的是一种共享产品, 而非传统意义上的公共产品 再次, 中国参与北极治理可以从全球和地区等不同层次展开, 可以充分利用现有机制, 如更多融入到联合国的全球气候治理框架, 以及在地区层面的北极理事会框架下积极发挥观察员国的作用 最后, 他指出中国针对北极的政策考量应是一种长期的战略投资视角 希瑟 康利女士首先代表美方参会人员感谢夏立平教授的邀请以及主办方的组织安排 她指出包括中国在内的多个亚洲国家成为了北极理事会的观察员国, 体现了北极问题的探讨与研究已经不再仅限于北极国家 更多亚洲国家在北极地区扮演的角色日益重要 这主要表现为亚洲国家在北极科考活动的日益频繁 同时, 亚洲国家在北极地区经济投资和基础设施建设的快速增长也同样展现了他们在这一地区的影响力 此外, 她表达了美国在北极地区安全问题上的关切, 同时指出未来几年可能在北约框架下发展在这一地区的军事力量部署 阿拉斯加大学费尔班克斯分校教授劳森 布里格姆强调了北极理事会的政策框架是以北极海冰消融带来的北极通航时间增加为假设的 国际海事组织此前制定的 北极冰覆盖水域船舶航行指南 和 极地水域船舶航行指南 无法有效确保北极地区人民的安全和环境保护 因此, 国际海事组织在其现有规则上修正的 极地水域船舶航行国际准则 已于 2017 年 1 月 1 日生效, 用以保障北极地区客运 商贸和安全等事宜 极地水域船舶航行国际准则 的实施需要北极国家的共同努力和参与 其他与会人员陈丹红主任 王传兴教授 郭培清教授 潘敏教授 约翰 法雷尔主任 亨利 亨廷顿教授 苏平助理教授等专家学者就论坛各主题进行了主旨发言并展开了热烈讨论 同济大学政治与国际关系学院部分研究生也参与旁听学习 ( 同济大学政治与国际关系学院博士研究生唐尧 硕士研究生赵路怡供稿 ) 3

5 第三届中美北极社会科学论坛论文摘要 Geopolitics of the Arctic Heather A. Conley Geopolitics in the Arctic will continue to be dominated by the concepts of power and presence but recently there has been a noticeable shift away from the regional dominance of the Arctic states and towards greater engagement by nations from the Indo-Pacific region. Nearly a decade ago, the 2008 Ilulissat Declaration reaffirmed that the five Arctic coastal states Canada, Denmark, Russia, Norway, and the United States would primarily shape future Arctic developments. Yet, having welcomed six new observing nations dominated by countries from the Indo-Pacific region to include China, Japan, South Korea, Singapore, and India that were physically distant from the Arctic Ocean to the Arctic Council in 2013, there is growing evidence to suggest that Asian nations will play a greater role in Arctic-focused international organizations and conferences such as the Arctic Council and its numerous Working Groups, the International Maritime Organization (IMO), the Arctic Circle Forum, the annual Arctic Frontiers conference in Tromsø, and the recent Arctic Territory of Dialogue forum held in Arkhangelsk, Russia. Asian nations acknowledge the rights ascribed to the Arctic littoral states but they also champion the rights of all countries to explore the region as well as for increased cooperation with near Arctic or non-arctic states. China, for example, is significantly increasing funding and its diplomatic engagement in the Arctic region, with specific attention to scientific and environmental research activities, and economic investment in infrastructure and key Arctic industries. In early April 2017 President Xi Jinping paid a state visit to Finland where discussions focused on economic and technological cooperation in the region including Arctic marine industry, arctic geology, marine and polar research, and environmental protection technology among others. Shortly thereafter, Norwegian Prime Minister Erna Solberg completed a 4-day visit to China following an improvement in diplomatic relations. The Prime Minister delivered a speech to the Polar Research Institute of China titled, The challenging Arctic and Sino-Norwegian Collaboration, which highlighted enhanced scientific and research cooperation. 4

6 Scientific explorations in the Arctic are also increasingly frequent. China established its first Arctic research station, the Yellow River station, in 2004 in Ny-Alesund, Norway. Since 1997, China has successfully organized six Arctic scientific expeditions pioneered by its icebreaker, the Xuelong. China, along with Japan, was also an active participant in the three-year discussions leading to the May 2017 Arctic Council Agreement on Enhancing International Arctic Scientific Cooperation in the Arctic. China, Japan, and South Korea also participated in negotiations to secure and possibly expand a 2016 moratorium on fishing in the Central Arctic Ocean. Increasing Asian economic investment in the Arctic is also a form of both presence and power. For example, Russia s $27 billion natural gas project, the Yamal LNG project, enjoys the participation of China s National Petroleum Corp (CNPC) and the Silk Road Fund, a Chinese investment fund, which together control 29.9 percent of the project. Japan has also invested in this project, with Prime Minister Abe approving a 200 million credit line from Japan s Bank for International Cooperation (JBIC). Asian states have also promoted the future prospects of Arctic Shipping, with South Korea and Singapore eager to take advantage of their well-established shipping industries and active seaports. This increasingly expansive network of political relationships, scientific engagement, and infrastructure projects could be an early formation of an Arctic Belt, Road and Circle construct that includes the international waters of the Central Arctic Ocean. Current and future efforts by Asian states to invest in a combination of power and presence in the Arctic may ultimately alter the region s geopolitical balance. China s Engagement in the Arctic Affairs and the Shaping of China s Arctic Strategy WANG Chuanxing China is one of the signatories of the Svalbard Treaty (Spitsbergen Treaty). With the end of the Cold War, and especially in the 21 st century, China is increasingly involved in the Arctic affairs, which is closely related to the shift of international politics from inter-state politics to global politics on one hand, and to China s repositioning in the international affairs on the other hand. Accordingly, it is proper for China to make a comprehensive Arctic strategy with global politics as the foundation as well as the starting point regarding such a strategy. 5

7 Security Changes in the Arctic and Implications for Sino-US Cooperation SUN Kai The Arctic is changing rapidly, and those changes also include security aspects. Those include the presence of traditional and nontraditional security threats, increased military deployments, and environmental threats, etc. Those changes require new security governance mechanisms in order to effectively respond to those changes. As an important Arctic stakeholder, China is also directly influenced by those security threats in the Arctic. Polar regions is also mentioned in China s National Security Law, and China should actively engage in security cooperation alone with US, and other Arctic stakeholders in order to have an safe, secure and stable Arctic. Research on the Legal System about Arctic Cooperation with the Good Governance Ideal: A prospective study about Bering strait future governance BAI Jiayu As the highest standard of Arctic governance, good governance plays an important leading role for the development of the future legal system about Arctic cooperation. According to the requirements of good governance, the maritime rights and interests of Arctic states and the stakeholders will gradually develop from the opposite to the unity. Meanwhile, the cooperation between Arctic states and the stakeholders will be more feasible in various fields. Furthermore, the legal system about Arctic cooperation will be constituted by both soft law and hard law. However, in reality, the practical legal system about Arctic cooperation is lack of full protection for the common interests of all mankind, and fails to solve the Arctic issues effectively. Therefore, the Arctic good governance still needs great effort to be realized. Taking the future governance of Bering Strait for example, the cooperation mechanism involving both littoral states and user states considering the common freedom of navigation rights is of great significance for its good governance per se. Chinese Perceptions of the Arctic: from the Public Perspectives PAN Min We conducted an interview of 100 Chinese people through WeChat, which mainly made among the group at the age of 30. Most of them live in Shanghai and others are residences 6

8 of Xinjiang, Guangdong, Anhui, Guangxi, Hunan, Jiangsu, Shanxi, Shandong province, Beijing and other places. Those respondents come from different academic background but only two of them have been to the Arctic region, so their understanding of the Arctic is just derived from imagination. There is only one open question: what s your perception of the Arctic? According to their answer, we found out the following characteristics in Chinese perception of the Arctic. Firstly, their understanding of the Arctic has little correlation with geographic locations, age and education. Secondly, 87% of interviewees formed their perceptions of the Arctic from junior high school geography class: the Arctic region is a cold, clean, high latitude and sparsely populated place with aurora. Polar bear is the only animal that they can think of the name. Less than 10% of interviewees referred the Eskimos and only one respondent knew that they were now called Inuit, not to mentioned their knowledge about Sami in the Nordic; Thirdly, 10% of interviewees mentioned the impact of climate change and environmental pollution on the Arctic region, while only 5% of people mentioned those rich resources in Arctic region; Fourthly, 4% of interviewees paid attention to the relationship between the Arctic and China. We will make further analyze for the reasons that Chinese have those above cognitive characteristics of the Arctic. The Central Arctic Ocean Fisheries Management and China s Response and Strategy Implications from the Central Bering Sea Pollock Resources Conservation ZOU Leilei The Central Bering Sea, the high sea located at the sub-arctic area, suffered the pollock resources depletion from overfishing in the 1990s. With the joint efforts from coastal states and distant-water fishing states, Convention on the Conservation and Management of Pollock Resources in the Central Bering Sea was signed. With the convention, cooperative fisheries arrangement is established, facilitating the involvement of coastal states and distant-water fishing states in the construction of management regime and implementation of management measures. With the prospect of the Central Arctic Ocean Fisheries developing into an emerging fishery under the climate change, constructing its fisheries management regime is listed on the agenda. The paper will explore the expereience from the Central Bering Sea pollock resources conservation and its 7

9 implications to the Central Arctic Ocean fisheries management. Thus a detailed study is conducted into the role of scientific research, coordination between coastal states and distant-water fishing states, international cooperation coordinated by Regional Fisheries Management Organization, precautionary approach, and management for dynamic fisheries, the experience from the Central Bering Sea. Another detailed study will be conducted to explore how the Central Arctic Ocean can learn from the Central Bering Sea experience. Besides, the role of distant-water states in the Central Bering Sea pollock conservation will also throw some light on non-arctic states apporach to the prospective Central Arctic Ocean fisheries and its management. Analysis on the Evolution of Security Dynamics and the Construction of Security Regimes in the Arctic DENG Beixi ZHANG Xia The Arctic security dynamics since the Cold War has undergone the evolution from militarization, to de-militarization, and to re-militarization. Arctic being the forefront of military confrontation between the U.S. and the U.S.S.R. during the Cold War, its security situation eased in the post-cold War era, with the development of cooperation among the Arctic states and the establishment of regional governance mechanism. However, under the ongoing circumstances of globalization and climate change, the Arctic states have been constantly upgrading their military capacities in the region, with the aim of safeguarding sovereign rights, ensuring navigation security of the Arctic passages, responding to contingencies and guaranteeing civil security. Such military capacity-building measures are, nevertheless, seen by others as initiatives to resume arms race in the Arctic, leading towards the security dilemma. Subject to the structural competition of the U.S. Russian rivalry, the security regime in the Arctic has long been lacking. Still, the construction of Arctic security regime constitutes the main concern for both the Arctic states and some Arctic extra-regional stakeholders. In the regional context, the ever intensified institutional cooperation in the domain of non-traditional security and civil security in the Arctic, lays the cornerstone for establishing confidence-building measures, and contributes to reaching the consensus on the security discourse that maintaining peace and cooperation in the Arctic will be mutually rewarding for all. It is also worth considering whether certain 8

10 regional multilateral security organizations, NATO and OSCE for instance, possess the legitimacy, the intent and the capabilities to be involved in the Arctic security issues. The Less Known Arctic: Emerging 'Other' Economies and Sustainable Development in the Arctic Andrey N. Petrov This paper provides evidence and discussion of emerging 'non-pillar' or 'other' economies in the Arctic. These economies exist outside, although are frequently connected to, resource-extractive, public and traditional sectors. These 'other' types of economic activities have an increasing importance in the Arctic economic system, although they are still greatly understudied. The paper uses examples of various 'other' industries to explore their characteristics and potential role in sustainable development of Arctic communities, especially Arctic cities. Arctic Marine Operations & the IMO Polar Code Lawson Brigham Arctic marine operations and shipping are driven primarily by natural resource development and the economic linkages of Arctic resources to global commodities markets. The profound changes in Arctic sea ice driven by anthropogenic forcing provide for greater marine access and potentially longer seasons of navigation. These views were outcomes of the Arctic Council s Arctic Marine Shipping Assessment (AMSA) that was conducted and whose negotiated recommendations remain today a policy framework for the Arctic states. Perhaps the most important of the 17 AMSA recommendations was a call for a mandatory IMO Polar Code drawing on current IMO safety and pollution prevention conventions. The existing IMO voluntary guidelines for Arctic sailing ships were deemed by AMSA to be insufficient for the protection of Arctic people and the environment. Following some 24 years of assessment and negotiation, the IMO Polar Code came into force on 1 January 2017, an historic new governance regime for polar waters. The Polar Code establishes binding or mandatory international standards for new and existing commercial carriers (500 tons or more) and passengers ships operating in Arctic and Antarctic waters. The Code covers ship structural standards; required marine 9

11 safety equipment; training and experience standards for ship officers and crew; a Polar Ship Certificate and Polar Water Operations Manual; and environmental rules regarding oil, noxious liquids, sewage and garbage. A number of policy practical challenges await the full implementation and enforcement of the Polar Code by the flag and port states. The ship classification societies and marine insurance industry have important roles to play in evaluating risks and responding to the complex web of requirements found in the Code. The Arctic states, as both key flag and port states, will be hugely influential in making sure all ships operating in the Arctic waters adhere to the agreed upon Polar Code uniform and international rules and regulations. Probing into Sino-US Arctic Economic Cooperation under the Background of Belt & Road Initiative CHENG Baozhi Outline With the melt and retreat of the Arctic sea ice, the Arctic economic boom is under anticipation in the coming decades. The development of new shipping routes across the Northern Sea Road and the Northwest Passage arouse great interest of the worldwide trading and shipping partners like China, Korea, and Germany. Numerous onshore and offshore hydrocarbon projects across the Arctic region has become reality to some extent. Greenland even discussed the exploitation of some rare earth minerals with foreign investors. The Arctic Economic Council and some other relevant quasi-regimes such as Arctic Frontiers, Arctic Circle Assembly, Arctic Shipping Forum, and Arctic Mining Summit, etc. has been established to achieve common understanding on Arctic development among officials, scientists, business community and the local people. Since accepted as formal observer of the Arctic Council in 2013, China has actively and deeply involved with the regional governance process, such as the draft and validation of Polar Code and the Arctic 5+5 fishery talks. Last Summer, COSCO s YONGSHENG MV, laden with cargos including the wind power equipments sailed its third voyage across the Northern Sea Road successfully to the UK from Tianjin Port. CNPC and the Silk Road Fund also invest in the Russian Yamal LNG project, which is somewhat a flagship in China-Russia energy cooperation within and beyond the Arctic. China strived to make contribution for the peace, stability and sustainable development of the Arctic region as a 10

12 public goods provider not only of capital, labor, infrastructure, but also on capacity building and regime development. China Nordic Arctic Research Center (CNARC) was launched in 2013, which has build up a broadened networks among Chinese and Nordic social scientists on Arctic studies, and is of great benefits to ordinary Chinese People s understanding/ knowledge of the real-time Arctic. As one of the five coastal Arctic States and the largest economic bloc in the world, the US has extensive influence in Arctic development. President Trump s America First Doctrine and series of actions, such as lifting the ban on Arctic drilling, withdrawal from the Paris Agreement, may accelerate the infrastructure (ports, roads, railways, airport, and telecommunication, etc.) investment and construction along the Alaska, in which China has the will and interest to participate. With the northward extension of the Belt & Road Initiative, especially within the framework of the Arctic maritime silk-road, concrete Arctic economic cooperation between China and US could be achieved in near future. Implementation of the Polar Code and future development of Arctic shipping ZHAO Long Outline Viewed from a commercial perspective, the Arctic may become a key alternative corridor for international shipping within the global industry of maritime transport and shipping. Thus, in conjunction with the melting of sea ice, glaciers and permafrost, and increased coastal activities in the Arctic, this region also has potential to develop into a transport corridor within the Northeast Passage (NEP) or the Northern Sea Route (NSR), while their difference is that the NEP comprises the Barents Sea and provides access to the port of Murmansk and to the Atlantic. The NEP now bears more favorable ice conditions and a more stable and inclusive governance framework than ever before in its history. Traffic volume on the NSR in 2016 has increased by 35% in comparison with In accordance with the data on the NSR Administration, volume of oil and oil products transportation increased by 4 times and LNG transportation slightly rose. These changes are happening at a time of growing international trade driven by the rise of Asian economies, which require increasing imports of energy and raw materials. Followed by the emerging Arctic shipping activities, The International Maritime Organization (IMO) in response to the growing awareness and concern within the 11

13 international community about the potential sensitivity of Arctic ecosystems to the impact of such activity and the necessity for a high degree of care when ships navigate Arctic waters, has established Outside Working Group (OWG) in 1993, the experts group led by Canada has started to draft the framework for an initial International Code for Ships Operating in Polar Waters (Polar Code) from Finally, this document has been adopted and entered into force on 1 January It is a set of amendments to the International Convention for the Safety of Life at Sea (SOLAS) and the International Convention for the Prevention of Pollution from Ships (MARPOL). The Polar Code is mandatory for all commercial carriers and passenger ships of 500 tons or more, and apply to new ships constructed on or after January 1, Ships constructed before that date will be required to meet the relevant requirements of the Polar Code by the first intermediate or renewal survey, whichever occurs first, after January 1, In addition, the process for gaining a Polar Ship Certificate should be developed by the national maritime authorities of the flag states and the ship classification societies, the ship classification societies will certify that polar class ships meet the Polar Code requirements and marine insurance industry will have a role in insuring only ships that meet these new standards. Trends and forecasts indicate that Arctic shipping will grow in volume and diversify in nature over the coming years, but ships operating in the polar waters are exposed to a number of unique risks. It is unquestionable that with implementation of the Polar Code, a workable and enforceable regulatory approach will take its place in Arctic shipping and will deliver safe marine navigation and security, enable commercially viable operations and optimize environmental protection, which finally will stimulate the numbers of voyages within NEP and other shipping routes. However, such issue related with ban of Heavy Fuel Oil, regulations for fishing vessels and other specialized vessels, additional oil spill response measures, enforcement of the Polar Code regulations and etc. unfortunately are not been included to this document. In the short-term perspective, due to the unstable condition of sea-ice cover, limited navigational experience in ice-covered water, and less advanced port infrastructure and navigation still pose major challenges to regular international commercial usage of Arctic shipping routes, and these challenges need to be met without compromising either safety of life at sea or the sustainability of the polar environments. In another words, NEP is still a less reliable seasonal alternative to the Suez Canal, especially for container transport. 12

14 In the future development of Arctic shipping, while the Polar Code will provide the regulatory framework, the infrastructure needed to ensure safety and environmental protection in the Arctic must also be developed. Commercial ships voyaging and operating in remote polar waters place a premium on ship monitoring and tracking. Sharing Arctic marine traffic data among the flag and port states may require a new binding agreement among the Arctic states. John Farrell Outline The Arctic region, which covers 6% of the earth s surface, is warming twice as fast as the globe. This dramatic, human-induced heating, along with concomitant changes in snow/ice, permafrost thaw, environmental conditions, ecosystems, and human populations, coincide with growing interest in the region by governments, corporations, and other entities. Changes in the Arctic will have broader implications, such as a global sea level rise of at least 1 meter over the next 80 years. These changes will result in a new ocean, where there will be greater resource exploration and development, transportation, and investment, in this emerging market. To provide decision makers with knowledge and understanding of the rapidly changing Arctic, the US government supports basic and applied scientific research on a broad range of topics. In the biennial report on the Goals and Objectives for Arctic Research the US Arctic Research Commission ( provided the US President and Congress recommendations in six general topics: Observe, understand, and predict Arctic environmental change Improve Arctic human health Transform Arctic energy Advance the Arctic build environment Explore Arctic cultures and community resilience Enhance international scientific cooperation in the Arctic 13

15 In coordination with the USARC, the Interagency Arctic Research Policy Committee release a 5-year ( ) Arctic research program plan ( that describe interagency efforts of the US federal government. The plan contains the following nine research goals that will inform national policy. Health and well-being Atmosphere Sea Ice Marine Ecosystems Permafrost Terrestrial Ecosystems Coastal Resilience Glaciers and Sea Level Environmental Intelligence 14

16 极地治理 1 试析北极安全态势发展与安全机制构建 2 邓贝西张侠 ( 邓贝西 : 复旦大学国际关系与公共事务学院 2016 级博士研究生 中国极地研究中 心极地战略研究室助理研究员 ; 张侠 : 中国极地研究中心战略研究室主任 研究员 ) 摘要 : 冷战以来的北极地区安全态势经历了 军事化 - 去军事化 - 再军事化 的演变历程, 从冷战期间北极作为美苏军事对峙的前沿, 到冷战结束后大国关系缓和促成北极政府间区域合作机制的形成与发展, 北极安全局势得以一定程度的缓解 然而在现今全球化和气候变化的背景下, 北极国家不断提升在北极地区的军事行动能力, 这种以捍卫主权和主权权利 保障战略运输通道 应对突发事件和确保民事安全为初衷的军事能力建设, 往往被他国视为启动军备竞争的举措而导致安全困境 受制于俄美在北极战略安全领域的结构性矛盾, 北极地区安全机制长期缺失, 但安全机制的构建一直是北极国家和部分北极域外利益相关方关注的焦点 在北极区域层面, 在非传统安全和民事安全领域不断深化的机制性合作构成建立北极安全信任措施的基石, 也促成北极国家达成相应的安全话语共识, 即维护北极安全与合作将带来更多回报 同样值得思考的还有在地缘范围上能够 ( 部分 ) 涵盖北极地区的多边区域性安全架构 ( 如北约组织 欧安组织等 ) 在介入北极安全事务上的合法性 能力与意愿 关键词 : 北极安全态势 ; 北极安全机制 ; 北约组织 后冷战时期国际政治格局的变革引发对安全观重塑的讨论 关注传统国家安全 以国家实力与利益为分析对象的现实主义学派, 聚焦于全球化与制度化的自由主义学派, 以及运用观念 价值 身份等概念构建国际体系的建构主义学派, 就安全概念与范式的重构展开辩论, 形成了既包括以国家为中心的政治军事安全观, 也涵盖了向经济 社会 环境等领域拓展和深化的全面安全观 不可否认, 北极的安全语境同样受到安全观重塑的影响, 新的安全概念也应运而生, 如环境安全, 即北极气候变化和生态系统失灵可能对北极国家和北半球中高纬度国家带来潜在的环境与生态风险, 抑或 1 基金项目 : 本文系国家海洋局南北极环境综合考察与评估专项 极地地缘政治与安全研究 子专题 (CHINARE ) 阶段性成果 2 战略研究室助理研究员研究中心极地战略研究室主任 研究员, 主要研究方向 : 极地战略 15

17 如社会安全, 即北极原住民面临的全球化对其身份认同和传统文化的冲击 本文涉及的北极安全则聚焦于政治军事安全, 这更多地是考虑到北极地缘区位的特殊性 从地缘条件上看, 北冰洋构成欧亚大陆和北美大陆环抱的 地中海, 全球陆权强国俄罗斯与海权强国美国在此直接相遇 ; 无论是冷战还是当前, 双方均将北冰洋视为对对方本土构成战略威慑的最短路径 与此同时, 全球气候变暖趋势则进一步提升北极的战略价值, 加剧北极国家对航道 资源 外大陆架等权益的竞争, 并在一定程度上影响或改变地区乃至全球地缘政治格局, 这也凸显了对北极安全态势开展评估的重要性 本文将全面梳理冷战以来北极地区安全态势的发展演变, 分析域外安全组织介入北极安全事务的合法性 能力与意愿, 并探讨构建北极区域安全机制的可行性与可选路径 一 军事化 - 去军事化 - 再军事化 : 冷战以来北极安全态势的发展演变 冷战二元对峙格局的形成使得北极地区安全局势被美苏全球竞争覆盖并居于从属 地位 鉴于北冰洋独特的区位特征, 即欧亚大陆与北美大陆最北端的海上直线距离仅 为 2000 余公里, 北极构成美苏将对方置于战略核打击范围下的隐蔽场所与最短路径, 也一度成为全球战略核武器部署最为密集的区域 1 随着美苏冷战对峙加剧, 双方部 署的军事装备也进一步升级, 固定式的陆基战略打击发射装置演变为更加灵活的舰载 机载 潜艇 天基等移动发射方式 争夺和掌控北冰洋的制海权也成为美苏竞争重要 的地缘战略目标, 2 特别是俄海军通过北冰洋将其北方舰队与太平洋舰队的战略核潜 艇进行有机整合, 大幅提升对北极海域的掌控能力 美国海军则尽可能地在其认为具 3 有重要全球战略价值的 16 条海上咽喉要道展开布控, 以图对日益扩张的苏联海军进 行有效遏制和封锁 ; 位于北极地区的阿拉斯加湾和格陵兰 - 冰岛 - 联合王国海峡也位列 这 16 条海上咽喉要道之列 冷战期间, 俄美在北极地区相互施加的战略威慑和制海 权的争夺使得北极成为霸权国家开展军备竞赛的高度军事化的场所 尽管如此, 美苏 确保相互摧毁的战略核威慑, 以及签署的如 美苏防止海上事故协议 (INCSEA) 4 等 1 Robert Cowley, ed.,the Cold War: A Military History,Random House Trade Paperbacks, 2006, p 陆俊元著 : 北极地缘政治与中国应对, 时事出版社,2010 年版, 第 96 页 年 2 月 19 日, 时任美国海军部部长约翰. 莱曼 (John F. Lehman Jr) 美国总统呈报 16 个需要布控的全球海上咽喉要道, 包括 : 位于远东和东南亚地区的朝鲜海峡 望加锡海峡 巽他海峡和马六甲海峡, 位于中东地区的霍尔木兹海峡 曼德海峡和苏伊士运河, 位于欧洲和北大西洋地区的格陵兰 - 冰岛 - 联合王国海峡 卡特加特海峡 斯卡格拉克海峡和直布罗陀海峡, 位于美洲的阿拉斯加湾 佛罗里达海峡 巴拿马运河和麦哲伦海峡, 以及非洲南段好望角以南的航道 U.S.-Soviet Agreement on the Prevention of Incidents On and Over the High Seas, 16

18 技术性规则, 使得北极安全局势在冷战期间安全机制和军控协议缺失的情况下仍维持相对平稳的状态 冷战后期, 俄 ( 苏 ) 美关系缓和推动北极从两大阵营的军事对抗过渡到有限度的区域合作 对于双方而言, 停止围绕北极的军备竞赛 减少在北极极端条件下高昂的军事投入 营造一个和平稳定的北极地缘政治环境符合共同的利益 因此, 开展功能性和领域性的北极区域合作以淡化北极安全的不确定性并使地区局势正常化构成包括俄 ( 苏 ) 美在内北极国家的阶段性共识 在此共识基础上, 北极八国政府于 1991 年签署 北极环境保护战略 (Arctic Environment Protection Strategy), 并最终促成北极理事会框架下的区域治理机制的形成 与此同时, 全球与区域层面军控协议的签署和信任措施的建立进一步推动北极去军事化进程 军控协议意图通过削减军力以维持可控的竞争与制衡形式 1991 年始, 美苏 ( 俄 ) 签署的系列 削减和限制进攻性战略武器条约 1 大幅削减两国部署在北极地区的核军备 ;1990 年正式签署的 欧洲常规武装力量条约 2 则将坦克 装甲车 作战飞机等多种常规重型军备纳入削减范围, 把从大西洋到乌拉尔山脉的广阔地域列为限制区, 从而也包括了北欧北部和俄罗斯西北部的欧洲北极地区 信任措施则致力于改善对立国之间的安全关系, 通过增加军事透明来减少不确定因素, 欧安组织 (OSCE) 框架下的 开放天空条约 3 即属于此类措施, 它规定缔约国可对对方领土进行非武装式空中侦察, 以检查其行使国际军控协议的情况 后冷战时期, 尽管北极依旧构成美国与俄罗斯向对方实施战略核威慑的重要场所, 但两国通过逐步削减军费开支和军备部署, 减少军事活动频次等措施推动北极去军事化, 尤以俄罗斯为甚 例如, 北冰洋一度构成俄罗斯战略核潜艇的重要巡航区域, 但其巡航频次从 1984 年冷战峰值的 102 次, 下降到 90 年代中期的十余次, 而在 2002 年巡航次数甚至降为零 4 然而应当注意的是, 涵盖北极地区的军控协议或信任措施, 其根本目的是降低安全威胁, 而非将其完全消除 00 年代中后期以来, 北极气候变化效应显著, 北极资源开发和航道利用的可预期性增强, 北极经济潜力凸显 在此背景下, 北极国家不断提升其在北极地区行动的海陆空军事能力 这种以捍卫国家主权和主权权利 保障战略运输通道 应对突发事件和确保民事安全为初衷或首要目的的军事能力建设, 往往 1 美苏第一阶段 削减和限制进攻性战略武器条约 签署于 1991 年, 规定于 2009 年 12 月到期日之前, 双方将各自拥有的核弹头削减至不超过 6000 枚 运载工具减至不超过 1600 件 美俄第二阶段 削减和限制进攻性战略武器条约 签署于 1993 年, 规定继续削减核弹头到不超过 3000 枚, 但始终未能实施 美俄第三阶段 削减和限制进攻性战略武器条约 于 2002 年签署, 规定两国在 2012 年前将各自拥有的核弹头削减至 枚 Treaty on Conventional Armed Forces in Europe, Treaty on Open Skies, 4 Hans M. Kristensen, Russian SSBN Fleet: Modernizing But Not Sailing Much, 17

19 被其他国家视为启动军备竞赛的举措, 从而陷入相互竞争的安全困境 2007 年俄罗斯北冰洋洋底插旗事件和 2014 年乌克兰危机对北极产生持续性的外溢效应是影响现阶段北极安全态势的两起代表性事件 2007 年俄罗斯北冰洋洋底插旗事件反映了俄试图突破地理局限, 提出对其北极主权权利 ( 北冰洋外大陆架 ) 的声索, 并发出重塑和提升其北冰洋海权的信号 全球气候变暖导致的北冰洋海冰消融不仅在经济上使俄罗斯获取了相对开放自由的出海口, 拓展了北极资源开发的前景, 开辟了可能重塑全球运输体系的新航线, 为俄北方地区发展提供了新的增长机会, 而且在军事上打通了连接俄罗斯北方舰队与太平洋舰队的战略通道 但一个未来无冰的北冰洋在重新定义俄罗斯海权状况和地缘政治地位的同时, 也将加剧美欧对于来自俄罗斯方向的威胁感知 2014 年乌克兰危机的持续发酵则提出了在何种背景下 以何种方式, 域外冲突可能对北极产生外溢效应并波及地区安全局势的问题 究其原因, 主要体现在两个不对等 : 一是在全球层面俄罗斯和美欧联盟综合实力的不对等, 美欧联盟主导着该冲突向外波及的程度与范围 ; 二是在北极区域层面, 北极战略价值对于俄罗斯和美欧联盟重要性的不对等, 北极作为俄罗斯国防战略纵深和资源储备基地对其强国复兴计划有着重大意义, 加之俄罗斯北极开发活动对西方国家技术 资金 市场的依赖程度高, 这种不对等使得对俄罗斯北极开发活动施加制裁可以作为制衡杠杆或惩罚机制, 迫使其改变政治态度 作为回应, 俄罗斯加紧推进北极军事能力建设 一方面, 与美国及其盟国在北极经济开发领域合作的中断迫使俄罗斯北极利益向安全方面倾斜, 这体现在俄 2020 年前俄联邦北极地区发展和国家安全保障战略 (2013) 提出要保持北极地区武装力量的戒备状态以应对潜在的军事威胁, 提升边防设施与装备能力, 保障有利的军事行动条件, 维持俄作为主导型北极强国的地位 1 另一方面, 由于冷战结束后俄国力衰弱导致其常规武器发展和军事改革的进展缓慢, 俄在北极地区所施加的战略核威慑对其国防安全重要性愈发凸显 现阶段俄罗斯北极 再军事化 的举措主要包括 : 一是恢复与重启位于北冰洋沿线法兰士约瑟夫地群岛 新地群岛 北地群岛 新西伯利亚群岛和弗兰格尔岛等地的军事基站, 2 为北方舰队舰船 俄联邦安全局的边防船以及利用北方海航道的商船提供保障服务 二是启动适应北极地区特殊地理条件的特种作战部队建设和舰艇建造, 如 2015 年组建的驻扎在科拉半岛佩琴加的第 200 摩托化步兵旅 (200 th Motor Rifle 1 Strategy for the Development of the Arctic Zone of the Russian Federation and National Security Efforts for the period up to 2020, approved by Russian President Vladimir Putin on February 2013, 2 未雨绸缪 : 俄罗斯北方舰队在北极建基地, 俄罗斯之声,2014 年 09 月 10 日, 18

20 Brigade) 1 和 2013 年加入俄北方舰队服役的 尤里. 多尔戈鲁基 号 ( Yuri Dolgoruky) 新型战略核潜艇 三是加强俄空军在北极地区远程空巡的航次和频率, 如挪威在其北 极边境侦测到俄机巡航次数由 2006 年的 14 起上升到 2014 年的 74 起 2 四是加强俄 北极军事演习的强度与频次,2015 年 3 月俄在喀拉海与巴伦支海举行了冷战结束以 来规模最大的北极军事演习, 该演习模拟与北约集团发生大规模军事冲突的场景, 着 重评估俄北极特种部队跨距离的集结能力和北方舰队作战部署能力 3 此外, 俄罗斯 相继于 2014 年 9 月在远东地区举行涉北极的军事演习 ;2015 年 2 月在北冰洋公海开 展核潜艇威胁识别 航行操作 导弹发射的演练 4 ;2015 年 8 月在拉普杰夫海开展应 5 急反应与反恐演习等 视俄罗斯为主要安全威胁的其它北冰洋沿岸国也相继启动强化北极军事行动能力 的计划, 使得北极军备竞争与军事化加剧 例如, 挪威将其国防指挥部将空军基地北 移至博德, 挪威陆军最大的部队 北部旅 (Brigade North) 也开始在北极圈以北驻 扎 6 丹麦于 2012 年在格陵兰努克成立北极指挥部, 7 增置多艘护卫驱逐舰 美国的 北极作战能力依然维持较高水准 : 阿拉斯加陆军司令部由常规机械化步兵和空降部队 组成, 不定期针对北极开展行动 ; 8 美国航母等主要舰艇普遍具有北部气候条件下的 行动能力, 而核攻击潜艇多数能在冰盖下行驶并具备破冰能力 冷战以来北极地区安全态势经历了 军事化 - 去军事化 - 再军事化 的演变历程 北极安全局势的发展演变不仅仅由北极国家双边关系所决定, 更取决于全球地缘政治 格局对北极的影响 在现今全球化和气候变化的背景下, 对于北极国家, 特别是北冰 洋沿岸国而言, 维护国防安全 捍卫资源和航道的主权权利成为北极再军事化的基石, 各国军备技术现代化的举措使得军队快速反应能力更强, 行动区域范围更大, 更加激 化北极地区的军备竞争和安全困境 二 域外安全组织对北极安全事务的介入 : 合法性 能力与意愿 现阶段北极安全矛盾的再激化与安全机制的长期缺失使得域外安全组织介入北极 1 俄媒 : 俄军队组建职业化北极部队, 新华网,2013 年 12 月 6 日 2 Norwegian Joint Headquarter: Increased air activities in 2014, 3 Russian Ministry of Defense, The strengthening of the grouping of troops in the Arctic will be worked out during sudden readiness test, Bender, J, Russia conducted nuclear submarine exercises beneath the North Pole, Business Insider, Ria Novosti, Russia holds the first exercises of the Northern Fleet in the Arctic, Norwegian Armed Forces (Note 43), 7 丹麦成立北极国防指挥部, 新华网哥本哈根,2012 年 11 月 1 日, 8 Joint Base Elmendorf-Richardson (Note 83); US Army Alaska (Note 80). 19

21 安全事务存在一定可能性 目前, 已有一些北极国家出于地缘关系毗连性 国防政策相似性和共同安全利益考量, 开展涉北极的双多边安全防务合作, 如北欧防务合作 (NORDEFCO) 和北美防空联合司令部 (NORAD) 与此同时, 部分北极国家也根据其安全关切或防务需求, 特别是军事实力较弱的北欧国家, 尝试引入域外安全组织以寻求共同安全 这不仅使得北极安全态势更为复杂化, 还将引发对于这些在地缘范围上能够 ( 部分 ) 涵盖北极地区的区域性安全组织, 特别是北约组织 (NATO) 和欧安组织 (OSCE), 是否具备介入北极安全事务的合法性 能力与意愿的讨论 北约成员国包括美国 加拿大 丹麦 挪威 冰岛在内的五个北极国家, 乌克兰危机的波及效应使得瑞典和芬兰两个中立国也有加入的意向 俄罗斯对北约介入北极事务持反对态度, 其最大质疑是合法性问题 公约第六条对北约活动范围做出界定, 即 欧洲或北美任一缔约国的领土 北大西洋区域回归线以北的任何缔约国所辖岛屿 以及该区域内任何缔约国的船舶或飞机, 1 若北约一个或数个缔约国受到武装攻击, 则根据公约第五条款, 每一个缔约国都要履行联合国宪章第五十一条所应允的行使单独或集体自卫的权利, 采取认为必要的措施, 包括使用武力援助受到攻击的一个或数个缔约国 2 北约条款仅界定了其活动范围的南部界限, 其北部界限则未有言明, 可解读为其活动范围可向北延伸至北极地区 北欧国家, 特别是作为北冰洋沿岸国的挪威 丹麦和冰岛受到北约集体防卫条款的庇护, 其国防安全战略充分依赖并与北约紧密相连 北约成立以来, 先后在冰岛凯夫拉维克 ( 于 2006 年撤销 ) 和格陵兰图勒 ( 运营至今 ) 设有空军基地 ; 但随着冷战结束, 北约在北极地区的军事存在受到一定程度的削弱, 位于挪威斯塔万格的欧洲盟军北欧司令部 (Joint Headquarters North) 于 2003 年撤销, 取而代之的是盟军转型司令部 (Allied Command Transformation, ACT) 的分支机构 3 尽管如此, 北约仍构成北极地区不容小觑的潜在力量, 特别是一旦俄罗斯与北欧国家发生军事冲突, 将面临北约集体防卫的迎击, 这意味着俄罗斯与北欧国家在北极军事力量对比中将不占据优势 事实上, 北约对其介入北极事务表现出相对低调和审慎的姿态, 这既有来自俄罗斯的外部压力, 也有内部阻力, 如加拿大认为北极安全事务应由北极国家内部处理 4 北约从未正式出台过北极地区官方政策文件, 涉北极的常规性 1 Article 6, The North Atlantic Treaty, Washington D.C. 4 April 1949, 2 Article 5, The North Atlantic Treaty, Washington D.C. 4 April 1949, 3 北约在斯塔万格成立 联合战术中心, 中广网,2003 年 10 月 24 日, 4 Lev Voronkov, The Arctic for Eight: Evolution of NATO s Role in the Arctic, Russia in Global Affairs, No. 2, June 2013, 20

22 项目也相对有限, 仅有挪威牵头 联合北约成员国和其他相关国参与的冬季军事演习项目 极冷反应 (Cold Response)1 和北约国家与挪威 芬兰 瑞典共同开展的空中数据交换项目 (ASDE) 等 上述军事演训活动均强调 成员国主导 的自愿参与属性, 弱化了北约的领导作用 如何理解北约对介入北极安全事务的谨慎和在北极军事投入方面的保守? 毫无疑问, 北极并非构成北约领导国 美国的战略重心, 一个稳定和免于军事冲突的北极有助于美国全球战略的实现 如果北约高调介入北极安全事务, 或是北约扩张性地吸纳瑞典与芬兰成为成员国, 将会打破现有的地区平衡并迫使俄罗斯做出反应 ; 这些都是美国不愿意承担的风险 北约在北极的角色可以归纳为向其成员国提供事实上的威慑性防御, 抵御来自俄罗斯的潜在威胁 这首先体现在北约在北欧国家的军事部署多以保障领海与领空安全为首要目标, 以防御为主要目的, 不具有扩张性 ; 其次, 俄罗斯在北极地区的军事行动的常规手段是对北欧国家 ( 尤其是挪威 ) 进行抵近侦查, 以此表达对这些国家希望北约介入北极事务或有意加入北约的不满, 而不会直接针对美国引发正面冲突 ; 最后, 北约分布于欧洲的军事部署具有快速反应能力, 即便俄罗斯在北极地区发起主动性或扩张性行为, 北约可以通过其部署在东欧与波罗的海的军事力量威胁俄西部腹地, 起到战略制衡的作用 因此, 北约在北极的作用限于 超视距存在, 通过成员国定期开展旨在增强应急反应能力的军事演习, 对俄罗斯不构成主动威胁但又能保证一定的威慑力, 从而维持北极地区的相对稳定 其他在地缘范围上能够涵盖北极地区的区域性安全框架还有欧安组织, 其成员国包括全部北极国家, 在泛欧洲裁军 军控和建立信任措施等领域发挥着一定作用 欧安组织 2013 年通过的 伊斯坦布尔宣言 和 2014 年通过的 巴库宣言 均有涉及北极安全议题 伊斯坦布尔宣言 承认北极理事会在应对北极新的挑战和机遇中的领导角色, 并 敦促各成员国了解北极的经济发展潜力, 及其对北极安全政策带来的机遇和挑战, 并意识到主张区域的重叠将构成潜在的安全风险 2 巴库宣言 则 敦促成员国密切关切北极地区的军事存在, 了解其对北极构成的安全隐患与环境风险, 并持续维护北极的和平与稳定 3 但是, 北极既不构成欧安组织的重点关注区域, 其组织架构也较为松散, 其决议达成需成员国一致通过, 且对成员国没有法律约束效 1 Canadian Department of National Defence, "Exercise COLD RESPONSE Warms Up in Norway", March 11, Ottawa, 2 Resolution on the Arctic, 2013 Istanbul Final Declaration Adopted by the OSCE Parliamentary Assembly at the 22 nd Annual Session, 3 Baku Declaration and Resolutions Adopted by the OSCE Parliamentary Assembly at the 23 rd Annual Session, le. 21

23 力, 而且随着乌克兰危机冲突升级, 俄罗斯与欧安组织之间的内部矛盾也与日俱增 另外, 欧安组织成员国数量过于庞大, 也将稀释北极国家在其中的影响 上述种种因素限制了欧安组织在北极安全机制构建和安全信任措施建立中所能发挥的作用和影响力 因此, 对于在地缘范围上能够 ( 部分 ) 涵盖北极地区并可能引发对抗性质的多边安全组织, 无论是北极国家还是该组织本身对其介入北极安全事务均呈谨慎或观望态度 三 构建北极区域安全机制的可行性与路径 后冷战时期, 以北极理事会为代表的北极区域治理机制逐步形成和发展, 北极国家间也通过谈判与协商的方式基本解决了围绕领土主权和海洋划界的争端 但迄今为止, 北极地区依旧缺乏能够覆盖全区域的有效多边安全机制, 其根本原因在于冷战以来形成的两大阵营对峙和意识形态分歧的政治遗产在北极尚未完全消除 俄罗斯和美国作为北极事务的主导力量, 兼具全球和地区的双重身份, 在处理北极问题上难免将全球身份代入到其北极地区身份中, 这使得俄美北极关系受到双方全球战略关系的渗透 两国在北极区域机制的创设上也均极力规避安全议题 对于俄罗斯而言, 全球气候变暖条件下的北极将成为其国防安全纵深与资源战略基地 ; 俄罗斯力求发展和巩固其北极地缘政治优势, 尽可能地避免受到任何安全机制的制约 北极之于美国也同样涉及对北半球主要大国施加威慑与航行自由的问题, 因而美国从一开始就主张将安全议题排除于北极理事会议程之外, 并对理事会扩大议题持谨慎态度 北极区域合作的议程设置从一开始就没有被赋予安全属性, 同时安全利益作为北极国家核心利益通常难以在现有北极区域治理机制所采用的 协商一致 1 的决策机制下进行协调或妥协, 因而在涉及安全的问题上, 区域合作无法动员, 各方也没有达成避免重蹈冷战覆辙的可选路径 此外, 北极区域治理机制在其发展过程中接纳原住民作为永久参与方 (Permanent Participants), 接纳域外国家 政府间国际组织和非政府组织作为观察员, 上述行为体更关注北极气候变化 环境保护 经济潜力 科学研究等功能性领域合作的议题, 而如果将军事安全议题纳入北极理事会议程或者建立类似 北极安全理事会 (Arctic Security Council) 的机制安排, 无疑将削弱现有框架下的区域合作 再进一步说, 如果成立类似 北极安全理事会 的机制, 可能会出现如同北约 - 俄罗斯理事会 1 北极理事会成立宣言, 即 渥太华宣言 第七条规定 北极理事会所做决定将采取成员国一致通过的方式 Declaration on the Establishment of the Arctic Council, September 19,

24 (NATO-Russia Council) 在乌克兰危机后沟通和磋商机制瘫痪的情况 这也说明在发生安全冲突的情况下, 旨在处理传统安全事务的安全机制往往难以发挥其应有作用, 反而是低政治层级的合作机制能够为冲突各方保留最后的沟通与对话渠道 尽管如此, 现有机制正尝试从低军事层级和规范性安全领域的合作入手, 探索和推动建立协同搜救 舰队互访 联合演习等安全信任措施 2011 年 5 月在北极理事会框架下签署的 北极海空搜救合作协议 1 正是北极国家经协商一致达成的第一部具有法律约束力的专门性协议, 它将协调在北冰洋海域所开展的海空应急搜救行动 该协议具有准军事安全合作协议的特征, 主要体现在 : 一方面, 执行搜救任务的主管部门和机构主要为各国军事或准军事部门, 如美国国防部 海岸警卫队, 加拿大国防部 海岸警卫队, 北欧国家的海事机构和海岸警卫队, 俄罗斯联邦空运局 海运局等 ; 搜救协议的签订为北极八国 ( 准 ) 军事部门举行定期磋商 互访 联合训练和演习, 或开展信息交换和协同合作奠定了行动基础 另一方面, 该协议对各国开展搜救的区域范围做出界定, 即搜救区域 无关乎国家或其主权 主权权利或司法管辖权界限的划分 ; 另外, 协议也规定了因开展搜救工作需要, 过境或进入他国管辖区所应遵循的规则与程序 如一当事方因搜救工作的目的请求允许进入其他当事方的领土时, 应将其请求递交至该当事方的主管机构, 收到该请求的当事方以及任何需要允许才能通过其领土的当事方, 应在符合其法律和国际责任的情况下尽可能低提供最迅速的过境程序 上述表述为在北极海域行动的( 准 ) 军用舰船 / 飞行器过境或进入他国管辖海域所应遵循的程序和规则提供了参照依据 搜救协定的生效有望推动北极理事会在包括搜救在内的准安全事务上进一步规划和协调各成员国安全政策, 管理和整合军事资源 2 也有国外分析家认为, 尽管谈论军事安全一直是北极理事会的禁忌, 但是搜救协议推动各成员国包括军队 海岸警卫队 边防在内的准军事力量之间的协同合作, 使 硬安全 议题以一种的隐匿的方式进入北极理事会的议程和职责范围 3 类似性质的低军事层级合作还包括北极理事会成员国创设 北极海岸警卫队论坛 (Arctic Coast Guard Forum), 它是以加强北冰洋海域航行安全的跨区域管辖和协调为出发点的非条约性框架, 4 鼓励成员方开展信息共享和联合演练 从本质上讲, 该论坛仍以操作性为导向, 尽管不涉及北极大陆架主张重叠或海洋划界争议, 但确实为各方创造了一个从操作层面商讨北极安全事务的平台 1 Agreement on Cooperation on Aeronautical and Maritime Search and Rescue in the Arctic, 2 Wilfrid Greaves, Canada, Circumpolar Security and the Arctic Council, Northern Public Affairs, September 2013, p.55 3 Andrea Charron, Canada and the Arctic Council, International Journal, Vol. 67, No.3 (2012), p U.S. Coast Guard Newsroom: "Historic Arctic Coast Guard Forum gathers nations to progressively foster safe, secure and environmental responsible maritime activity in the Arctic", March 26,

25 现阶段的北极区域安全机制正处于从冷战时期的冲突形态向如今有限领域的机制性安全合作的过渡阶段 尽管北极缺乏有效的区域军控安排和安全信任措施, 但是北极治理在其形成与发展的过程中通过达成一系列协议与安排, 建立了制度集成并形成了相应的北极安全话语共识, 即维护北极安全与合作将会带来更多回报, 这使得北极地缘政治关系在传统安全层面向 求稳 的方向发展 在缺乏北极总体安全制度的情况下, 北极安全机制构建的未来发展趋势和主要路径是在北极理事会合作框架下, 通过开放 开展和深化低军事层级与非传统安全领域的制度性合作, 加强北极地区安全信任措施的建立 具体而言, 是通过北极国家达成如海岸警卫队协同搜救 油污泄露处置 突发事件应急反应能力建设等民事安全的合作协议, 建立领域性的制度集成, 从而形成促进北极安全稳定的话语体系和共识 从已达成的搜救协议 海岸警卫队合作到日后可能拓展并涵盖民事安全的方方面面, 包括强化北极国家边境管控, 防范走私 人口贩卖 跨国犯罪及恐怖活动, 加强北极地区民用核安全和辐射预防, 加强对海岸侵蚀 极端天气带来的突发灾害的应对能力等 但如果要达到军事透明 军备控制 核裁军等目的, 在短时间内则可能难以实现 结语 : 北极安全对中国的意义 中国作为域外国家, 与北极国家没有在主权 主权权利和管辖权上的利益冲突, 但这并不代表北极安全与中国不相关, 首先, 作为北极潜在资源与航道利用大国, 中国参与北极开发合作需要营造一个和平稳定的地区安全环境 ; 其次, 作为北半球国家, 美俄在北极地区部署的导弹防御系统 核潜艇等设施对中国保有战略威慑 美俄对北极制空权和对北极战略通道 ( 如白令海峡 ) 的制海权掌控的绝对优势也将对中国保障未来北极航道的商业通航带来挑战 ; 再次, 俄罗斯 加拿大和丹麦提出扩大其北极大陆架外部边界的主张, 以及作为北冰洋沿岸国的美国 俄罗斯 加拿大 丹麦和挪威试图签署排他性的北冰洋公海渔业管制协议, 1 体现了现阶段北极公域的私域化趋势, 有损于新 国家安全法 所维护的中国在包括极地在内的全球公域和战略新疆域的 安全进出 科学考察 开发利用 等利益 ; 最后, 中国参与北极事务易被西方舆论冠以脸谱化的 威胁论 或 资源饥渴论 等论调, 将中国假想为不满足于观察员角色与现有利益和权利分配而试图改变现有北极体系的修正力量, 从而对北极地缘政治与安 年 7 月 16 日, 美国 俄罗斯 加拿大 丹麦和挪威在奥斯陆通过了防止北冰洋公海海域不规范捕鱼的临时管制措施, 即 奥斯陆宣言 (Declaration Concerning the Prevention of Unregulated High Sea Fishing in the Central Arctic Ocean), 24

26 全产生影响, 这将不利于中国与北极国家开展深入合作 因此, 在密切关注北极安全态势发展的同时, 中国应适时参与北极低政治层级或非传统安全领域的多边合作, 如冰区搜救 油污防治等, 与北极国家建立安全与政治互信, 营造有利于中国和平开发利用北极的安全环境 25

27 焦点关注 罗斯海新站这样优化的 陆志波详解我国南极第 5 座考察站选址 随着新华社的一条消息 : 当地时间 2 月 13 日 21 时许, 海豚直升机载着多名科学家从难言岛安全飞回 雪龙 船, 中国第 33 次南极科考队在罗斯海区域为中国新建第 5 座南极考察站优化选址作业全部完成 在罗斯海区域选址建站, 对于拓展我国南极考察活动范围, 提升科学研究水平具有重要意义, 是从国家战略层面的必然选择 罗斯海新站选址队队长 我校环境学院陆志波博士告诉记者 新站为何选址罗斯海? 陆志波说, 南极科考站分为常年站和夏季站两种, 世界上大多数国家采取的都是这种模式 1959 年 12 月, 阿根廷 澳大利亚 比利时 智利 法国 日本 新西兰 挪威 南非 美国 英国和苏联等 12 国签署了 南极条约, 规定南极应永远专用于和平目的, 不应成为国际纷争的场所与目标 因此南极只用于和平, 禁止从事任何带有军事性质的活动 ; 冻结对南极任何形式的领土要求 ; 鼓励南极科学考察中的国际合作 ; 各协商国都有权到其他协商国的南极考察站上视察 陆志波说, 我国 1985 年正式成为南极科考俱乐部成员 我国的长城站 中山站属于常年科考站, 昆仑站 泰山站属于夏季站 长城站在西南极南设得兰群岛的乔治王岛西部的菲尔德斯半岛上, 中山站在东南极拉斯曼丘陵, 罗斯海处于西南极板块和东南极板块的交汇处, 是深入南极大陆最高纬度的海域 这里有南极最大的冰架罗斯冰架, 地球上最南端的活火山埃里伯斯火山, 以及横贯南极山脉及干谷等特殊地貌 科学家认为罗斯海保存着地球上最后一个海洋原始生态系统, 是揭示南极生命史 研究气候变化对南极乃至全球影响的天然实验室 罗斯海周边目前有美国 新西兰 俄罗斯 意大利 德国 韩国等六个国家的 7 个考察站及 1 个较大规模的夏季营地, 分别是位于特拉诺瓦湾西侧的意大利马里奥 祖切利站 德国冈瓦纳站和韩国的张保皋站 ; 位于罗斯岛上的美国麦克默多站和新西兰斯科特站 ; 位于罗斯海东海岸边界的俄罗斯卢斯卡亚 ( Russkaya) 站 ( 目前停止运行, 俄罗斯计划近期重新开启 ) 及西海岸边界的列宁格勒站 ; 位于干谷保护区的美国马布 26

28 尔角营地 国际视野下, 罗斯海沿岸汇聚了南极研究众多强国 在此建设新的常年考察站, 将推动中国南极科考进入到这片 潜力无限 的前沿地带 因此, 从国家战略需求角度, 中国亟需在罗斯海再布置一座常年考察站, 三足鼎立才可扎稳脚跟 常年科学考察站已成为世界极地强国在南极大陆的实质性存在及核心利益的重要载体和保障 罗斯海地区, 有着面积巨大的罗斯海海洋保护区, 这里被称为 人类最后一片原始海洋 这里有着丰富的犬牙鱼( 南极鳕鱼 ) 资源, 南极鳕鱼的心脏每六秒才搏动一次, 所以成长速度相对其他鱼类大为缓慢, 大约到 岁成熟产卵, 成年后的鱼体型大, 身长可超 2 公尺 体重达 150 公斤, 寿命可达 50 岁以上 在这个地方设立一座常年考察站既为我们参与南极事务提供了便利条件, 也为尽 大国担当 的责任提供了物质保障, 这里有巨大的科学价值, 研究全球变化 监测南极环境变化 调查资源潜力, 可谓一举多得 如何比选新站位? 陆志波说, 还是来说美国的南极考察站建设 美国在南极建有四个常年科考站, 分别是麦克默多站 ( 罗斯岛,1956) 阿蒙森 - 斯科特站 ( 南极点,1957) 帕尔默站 ( 昂韦尔岛,1968) 和赛普尔站 ( 埃尔斯沃思地,1973), 再加上两个夏季站 数百个考察营地, 是世界上第一个实现南极科考全覆盖的国家 美国的常年科考站布局战略眼光十分超前 建成于 1956 年的麦克默多站有各类建筑 200 多栋, 包括 10 多座三层高的楼房 ; 这里有一个可起降大型客机的机场, 有通往新西兰基督城的定期航班 ; 还有两座小型机场 这里的通讯设施 医院 电话电报系统 俱乐部 电影院 商场一应俱全 ; 每年不但有数千名科学家往来, 一到夏季还有美国 澳大利亚 新西兰等地的千名游客 : 这里有 南极第一城 的美誉 如此规模的考察站, 补给如何保障? 它以盟国新西兰的基督城为基地, 大部分科考人员用飞机直接飞到罗斯海的麦克默多站, 距离最短, 效率最高 我们也想建一座 大手笔 考察站 自 2012 年 11 月起, 中国已开展了连续五年的选址优化工作, 于是, 随着雪龙号, 陆志波带队的选址科学家于今年 2 月 4 日再次抵达罗斯海区域, 也是自 2014 年 12 月以来第二次随中国南极考察队来到罗斯海, 陆志波介绍, 此次罗斯海新站优化选址工作历时 10 天, 考察区域覆盖难言岛 伯德角 马布尔角 布朗半岛及新港角, 完成了地质调查 基础测绘 动植物分布调查 海冰及气象分析 选址指标体系优化 环境本底调查等多项工作, 为我国全面开展罗斯海新站建设前期工作, 填补南极重点区域空白, 奠定了坚实基础 27

29 我们按照国家海洋局对考察站的战略定位要求, 确定了环境保护及适宜性 科考价值及便捷性 后勤保障及可靠性 场地条件及扩展性的四条选址原则 战略价值不必多言, 罗斯地区有海洋保护区 特拉诺瓦湾冰间湖 罗斯冰架 南森冰架 麦克默多干谷 艾尔伯斯火山 墨尔本火山等等, 企鹅更是喜欢在这里聚居, 陆志波说, 罗斯冰架大小如同一个法国, 模样就如同一艘锚泊很松的筏子, 它的变化影响全球气候的 ; 还有干谷, 是地球上最像火星的地方 这里为南纬 74 度, 是深入南极大陆最高纬度的海域 ( 长城站没进南极圈, 中山站南纬 69 度 ), 建个考察站当然是个好选择 于是, 考察队按照四原则延伸出的 6 个条件, 开始了战略价值 环境条件 气候条件 场地条件 海上可达性及空中可达性的比选 有了新站位, 接下来将要做什么? 罗斯海必须建站, 而且比照美国麦克默多的模式建站, 就得有长远的目光, 陆志波不断重复这样的话 罗斯海考察站的建立, 填补了我国南极重点区域空白 陆志波说, 借鉴美国在罗斯海区域以麦克默多站为核心, 近百个夏季考察营地为支撑的战略布局, 中国南极罗斯海新站及其附属夏季科学考察营地应按照未来中国在罗斯海区域重要的陆地 海洋 航空枢纽展开建设 陆志波建议罗斯海考察站建设分为近 中 远三期, 近期 (2020 年前 ) 科考保障范围覆盖站区周边 200 海里范围, 覆盖罗斯海海洋保护区 特拉诺瓦湾 罗斯岛 罗斯冰架 南森冰架 罗斯海主要的企鹅栖息地及特别保护区 ; 中远期 (2030 年 ) 保障范围逐步拓展到 海里范围, 覆盖麦克默多湾南极干谷特别管理区 横断山脉 东南极内陆 南极点特别管理区等 他介绍, 罗斯海是南大洋深入南极洲形成的一个边缘海, 是人类通过船舶抵达南极大陆 前往南极点的优选路线, 被喻为认识地球系统中能量交换 物质交换和圈层相互作用 理解全球气候变化的 天然实验室 天然实验室里, 我们当然要建实验室, 这才是大国应有的担当 他最后说 ( 转引自 同济报 2017 年 5 月 18 日, 第 467 期 ) 28

30 1 中国参与北极事务与中国北极战略制定 王传兴 ( 同济大学极地与海洋国际问题研究中心教授 ) 内容提要 : 中国是 斯瓦尔巴德条约 签署国 冷战结束之后 尤其是进入 21 世纪以来, 中国开始日益深度参与北极事务, 这与国际政治由侧重国家间政治向全球政治演进以及中国对外定位变化这两个因素密不可分 中国因而需要从全球政治视角为依据和出发点, 制定出自己的综合性北极战略 关键词 : 中国 ; 北极事务 ; 北极战略 ( 一 ) 中国参与北极事务的历史和现状 从政府层面上说, 中国最早涉足北极事务是成为 斯瓦尔巴德条约 协约国 1925 年, 中国的段祺瑞临时政府与前苏联 德国 芬兰 西班牙等 33 个国家一道, 参加了 1920 年 2 月 9 日由英国 美国 丹麦 挪威 瑞典 法国 意大利 荷兰及日本等 18 个国家在巴黎签订的 斯匹次卑尔根群岛行政状态条约 ( 即 斯瓦尔巴德条约 ) 该条约承认挪威对斯瓦尔巴德群岛 具有充分和完全的主权 虽然条约也规定缔约国公民可以自由进入, 在遵守挪威法律的范围内从事正当的生产和商业活动, 但在此后的 20 多年里, 由于内忧外患和战乱不断, 直到 1951 年才出现第一个进入北极地区的中国科技工作者 武汉测绘学院 36 岁的高时浏到达地球北磁极从事地磁测量工作 冷战时期, 北冰洋是美苏两个超级大国重要的冷战阵地 厚厚的北极冰层成为战略核潜艇最好的隐蔽场所, 苏联如果从北极地区发射导弹,10 分钟就可以击中美国腹地的战略目标, 从而成为地球上最理想的水下弹道导弹发射阵地 美国则将接近北冰洋的地区作为对来袭导弹进行早期预警和北美防空的一线阵地 在美苏两强高烈度地缘政治对抗大背景下, 北极地区成为地缘战略要地 因此, 即便 心有余力, 也很难想象包括中国在内的其他域外国家能够深度涉入北极地区事务 冷战结束后, 美俄军事关系性质与重要程度均已发生重大变化, 北极的战略地位一度下降 与此相对, 全球气候变暖导致北极地区气候变暖加快, 进而导致北冰洋海冰加速融化 北极冰盖加速融化的后果 由此导致以下五个方面的问题成为关注焦点 : 1 两点说明 : 其一, 本文在 学术前沿 2017 年 6 月 ( 上 )( 总第 123 期 ) 以 中国的北极事务参与与北极战略 制定 为题发表 其二, 本文的结语部分除最后一段外, 其他的都是新增加的内容 29

31 第一个问题是北极气候变暖所导致的北极环境变化 ; 第二个问题是北极国家之间存在的领土与领海主权争议问题 ; 第三个问题是北极航道 包括西北航道和东北航道 所有权争议问题 ; 第四个问题是北极捕鱼权争议 ; 第五个问题是北极资源开发与北极地区社会环境和自然环境保护问题 这些问题大都涉及全球政治, 并非仅仅关乎北极地区国家 或者仅仅可以由北极地区国家独自应对 正是在这样的大背景下, 中国作为近北极国家, 近年来一直在加强对北极事务的参与, 具体表现在以下四个方面 第一, 中国科学家积极进行北极科学考察 体现在两个方面 第一, 在北极建立科学考察站 2004 年 7 月 28 日在位于北纬 东经 的挪威斯匹次卑尔根群岛的新奥尔松 (Ny-Alesund) 成立北极黄河站 ; 该站是中国继南极长城站 中山站两站后的第三座极地科考站, 并使中国成为第 8 个在斯匹次卑尔根群岛建立北极科考站的国家 第二, 中国科学家乘 雪龙号 科学考察船到北极地区进行科学考察 1999 年以来, 中国北极科学考察队分别在 1999 年 2003 年 2008 年 2010 年 2012 年 2014 年和 2016 年乘 雪龙号 科考船完成共七次考察 第二, 中国主动参与北极治理进程 目前北极地区的国际制度性安排, 包括全球性层面的 联合国海洋法公约 联合国气候变化框架公约 等, 以及区域性层面的北极理事会 北方城市市长国际联盟 北方论坛等两大类 中国是 联合国海洋法公约 联合国气候变化框架公约 成员国 ;12013 年 5 月 15 日, 北极理事会 8 国外长在瑞典基律纳 (Kiruna) 举行的会议上一致同意中国 韩国以及欧盟等 14 个实体加入该理事会, 成为北极地区最重要区域性制度安排 北极理事会 的正式观察员 第四, 中国重视参与北极资源开发 北极地区自然资源极为丰富, 包括不可再生矿产资源与石化能源 ; 可再生生物资源 ; 以及水力风力等恒定资源 北极煤炭储量约占世界全部储量的 9%, 石油和天然气占世界未开发油气资源的 25% 另外, 北极地区还有大量的金刚石 金 铀等矿藏和水产资源 特别是油气资源, 在油价不断上涨 能源紧缺今天, 素有 下一个中东 之称的北极, 因油气储量巨大, 必然成为各国争夺中的焦点 虽然就领土来说北极已经分割殆尽, 北极的大部分资源已经被瓜分, 但中国可以通过在当地投资并且和当地公司合作, 参与对北极资源的开发 2014 年 7 月 14 日, 中国社科院俄罗斯东欧中亚研究所和社科文献出版社在北京发布 俄罗斯发展报告 (2014) 谈及中国的参与北极开发的前景, 报告称, 北极资源开发需 1 参见王传兴 : 论北极地区区域性国际制度的非传统安全特性 以北极理事会为例, 中国海洋大学学报 ( 社 会科学版 ),2011 年第 3 期 30

32 要大量的资金 技术, 单靠环北极国家难以实现, 这客观上为中国提供了参与机遇 作为能源与资源消费大国, 中国参与北极资源开发最终将是 多赢格局 2011 年 1 月 24 日, 挪威外交大臣在表示支持中国成为北极理事会观察员国的同时, 也支持中国参与北极资源开发 第四, 中国加强对北极事务进行研究 体现在以下四个方面 其一, 研究资金的投入 在过去 10 年里, 无论是国家海洋局下属的极地办公室, 还是国家海洋局下属的中国极地研究中心, 都曾花巨资资助极地事务研究项目 其二, 科研团队的建立 国内目前已在同济大学政治与国际关系学院 复旦大学国际与公共事务学院 上海交通大学 中国海洋大学法政学院 武汉大学 大连海事大学和上海国际问题研究院等高校和研究机构中, 组建了各自的极地事务研究团队 其三, 科研成果的产出 目前, 国内已出版多本有关北极事务的专著, 研究论文的发表则更是数量众多 ; 此外, 同济大学极地与海洋国际问题研究中心还出版了一套由海洋出版社出版的极地研究翻译丛书 ( 已出版三辑 ) 其四, 国际合作的形成 这方面最具标志性的事件, 是 2013 年 12 月于上海成立的中国 - 北欧北极研究中心 (CNARC), 中心创始成员包括来自挪威 芬兰 冰岛 丹麦和瑞典的 6 家研究机构, 以及来自中国极地研究中心 同济大学 中国海洋大学 上海国际问题研究院的相关研究机构 ; 同济大学极地与海洋国际问题研究中心与美国国际与战略研究中心 (CSIS) 组建了年度性的中美北极论坛 中国海洋大学与俄罗斯圣彼得堡大学组建了年度中俄北极论坛 此外, 还有大量中外学者之间 中外研究机构之间有关北极事务的其他双多边合作 ( 二 ) 中国不断强化参与北极事务的全球政治因素 以上种种表明, 中国正以前所未有的力度强化参与北极事务的能力 这种强化同以下主客体两个方面的变化密切相关 第一, 作为客体的国际政治, 已经或正在发生从侧重国家间政治向侧重全球政治 由高位政治向低位政治的演进 ; 由此导致的北极事务多层次 多主体, 以及安全领域 拓宽 的变化, 成为中国强化参与北极事务的客体性因素 随着北极气候变化导致的北极地区自然环境变化, 北极地区社会环境也在发生变化, 而这与全球政治的时代背景密不可分 作为全球社会环境的组成部分, 极地社会环境的变化, 乃是全球社会环境变化在极地地区的反映 ; 作为全球社会环境变化组成部分的极地社会环境变化, 其基本根源乃是因为国际政治已经或正在从国家间政治向全球政治演进 由此, 极地国际政治的参与者呈现出不限于主权国家的多层次 多主体特点, 且所涉领域得到拓宽 进而言之, 在全球政治时代, 一方面, 北极环境变化所带来新安全挑战, 其影响 31

33 范围远远不局限于环北极国家之间的区域层面, 而是由上扩展到全球范围的国际体系 层面和区域范围的次国际体系层面 由下延伸到环北极国家内的次级团体乃至个体 从全球层面看, 北极环境变化所导致的融冰会加速海平面的上升, 从而带来全球性安 全挑战 ; 从区域层面看, 北极气候变暖所导致的北极航道开通和经济活动增加, 有可 能加剧北极国家之间 以及北极国家与非北极国家之间的矛盾 ; 从次区域层面看, 北 极领土 领海主权矛盾, 促使北极小国 ( 北欧五国 ) 联合起来与北极大国 ( 俄罗斯 加拿大和美国 ) 就北极事务进行博弈 ; 从国家层面看, 在全球政治不断强化的时代, 相关国家都需要考虑制定既符合自身利益 同时又兼顾全球利益的北极政策, 这从北 1 极国家北极政策的特点上得到了体现 ; 从国家内部层面看, 资源开发与原住民面临 的社会安全挑战成为北极事务中不可忽视的方面 另一方面, 在冷战期间, 受限于狭义国际政治的时代背景, 对北极地区事务的关 注主要集中在主权和军事方面, 这一时期北极地区发生的重大安全事件即是明证 2 随 着北极气候变化导致的北极地区自然环境和社会环境的变化, 北极地区事务也在发生 变化, 而这与全球政治的时代背景密不可分 由于人类对北极地区各种资源的利用越 来越有可能成为现实, 因而带来了诸多传统安全和非传统安全问题 作为一个不断变 化的领域, 全球政治自冷战结束以来的变化速度呈加速之势, 安全的纵横向维度也在 发生快速变化 虽然北极环境早在冷战结束之前的数十年间已经且一直在发生变化, 但唯有在冷战后全球政治加速发展的背景下, 北极环境变化下的北极地区安全事务变 化才有可能成为现实 换言之, 冷战后北极环境变化下的北极地区安全领域大大得到 拓宽, 从而使北极地区的安全领域从传统上重政治军事领域 扩展到同时强调经 济 环境和社会领域 而从传统安全和非传统安全的角度看, 则是诸多非传统安全议 题成为北极地区安全关注日益重要的组成部分 第二, 作为主体的中国, 已经或正在从发展中国家定位向具有重大世界影响的负 责任发展中大国定位演进 ; 3 中国在全球定位的变化, 是中国强化参与北极事务的主 1 这些特点涵盖主权与综合安全, 经济和商业发展, 可持续和区域发展, 环境保护和气候变化, 安全 (safety) 搜救和管理, 人的维度和 ( 原住民 ) 民族, 研究知识和国际合作等八个方面 参见王传兴 : 中国参与北极开发治理战略, 中国社会科学 ( 内部文稿 ),2014 年第 6 期, 第 页 ; 转引自 Alison J.K. Bailes, LassiHeininen, Strategic Papers on the Arctic or High North: A Comparative Study and Analysis,Center for Small State Studies, Institute of International Affairs, 2012, pp 这些重大安全事件包括 : 二次世界大战期间盟国与德日之间对两条秘密开辟的支援苏联战场的北冰洋航线进行了激烈的争夺 ; 美苏两国在北冰洋部署了各种主战型战略核潜艇 大量陆基洲际弹道导弹发射场 攻击型潜艇 舰载反舰导弹 ;20 世纪 50 年代末至冷战结束期间, 美苏在北极地区进行的长达数十年的海空力量优势争夺 ;1972 年 埃斯克米拉 (Mario Jamie Escamilla) 杀人案 事件和 1985 年美国 极地号 破冰船事件所引发的美加两国之间有关西北航线的主权争议 ;20 世纪 60 年代的 伯顿岛 号事件 1965 年的 北风 号事件和 1967 年的维利基词基海峡事件所引发的美苏两国之间有关东北航线的主权争议等 详情请参见北极问题编写组 : 北极问题研究, 北京 : 海洋出版社,2011 年, 第 页 3 此处有关中国的对外定位, 参照门洪华所著的 关于中国国家定位的思考 ( 战略与管理,2013 年第 4 期 ) 32

34 体性因素 自中华人民共和国成立以来, 中国对外定位处于变迁之中 概略地说, 可 以分成五个阶段 第一个阶段 (20 世纪 50 年代 20 世纪 60 年代末 ) 是中国游离世界体系之外时 期 ; 第二个阶段 (20 世纪 70 年代初 20 世纪 80 年代末 ) 是中国初步参与国际体系 并被两个超级大国竞相拉拢而逐渐处于战略主动地位时期 ; 第三阶段 (20 世纪 90 年 代至 21 世纪初 ) 是中国崛起和广泛参与国际体系并越来越被各类国家视为竞争对手 或潜在威胁时期 ; 1 第四阶段 (21 世纪初至 2012) 是中国对外安全战略的基本定位为 自主合作型 时期, 其内涵为坚持独立自主的安全原则 但不自我封闭, 倡导以 互 信 互利 平等 协作 的新安全观, 以合作促和平 以斗争促合作 ; 2 第五个时期 (2012 年十八大召开至今 ) 是中国定位自身为具有重大世界影响的负责任发展中大国 时期 新时期 ( 第五个时期 ) 中国对外定位依据, 是中国的社会经济发展状况 2016 年, 中国 GDP 规模排名世界第二 达 万亿美元, 而人均 GDP 却仅为 8866 美元 排名世界第 69 位 ; 据世界经济论坛近日发布的 年全球竞争力报告, 中 国在全球竞争力排行榜保持第 28 位, 领跑金砖国家, 保持最具竞争力的新兴市场地位 ; 根据联 合国 2015 年人类发展指数报告, 中国 2014 年在全球只排名第 90 位 这种状况决定了新时期中 国在国际舞台上的角色可以从八个方面来加以刻画 : 中国是一个社会主义国家 中国 是一个改革开放的国家 中国是一个发展中国家 中国是一个经济快速增长的国家 中国是一个与外部世界休戚与共的国家 中国是一个尚未统一的国家 中国是一个大 国 中国崛起对外部世界而言远非是一个帕累托改进过程 3 新时期中国对外定位因 而体现为以下五个特点 : 胸怀 人类命运共同体 ; 秉持 合作 共赢 外交理念 ; 走和平发展道路 ; 推进开放 包容的 一带一路 倡议 ; 强调发展中国家身份 4 这 种对外定位成为中国不断强化参与北极事务主体性因素的根本基础 ( 三 ) 中国北极战略制定的全球政治依据 5 中国存在如上所述的强化参与北极事务主客体根源, 因此中国制定什么样的北极 战略, 也需要以此为依据 从主体因素来说, 中国领导人近年来曾在不同场合谈及中 一文 1 孟祥青 : 论中国的国际角色转换与对外安全战略的基本定位, 世界经济与政治,2002 年第 7 期, 第 页 2 同上, 第 14 页 3 张宇燕 : 中国国际定位与对外战略, 国际热点问题报告( ), 中国社会科学出版社,2015 年 4 万鹏 : 习近平 2015 外交大布局 : 定位中国角色, 推出中国方案, 中国共产党新闻网, 年 3 月 30 日引用 5 本文这一部分中的部分数据, 引自王传兴主持的 2010 年教育部人文社会科学一般研究项目 北极环境变化中的中国国家安全利益 ( 同名 ) 研究报告 33