2012年第一季度业绩预告

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尉傅
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1 证券代码 : 证券简称 : 中元股份公告编号 : 武汉中元华电科技股份有限公司关于全资子公司中元汇 ( 武汉 ) 产业投资有限公司参与设立产业基金暨关联交易的公告本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实准确和完整, 没有虚假记载误导性陈述或重大遗漏特别提示 : 1 本次交易构成关联交易; 2 本次交易不构成上市公司重大资产重组管理办法规定的重大资产重组 ; 3 本次拟对外投资事项尚须提交 2016 年第二次临时股东大会审议批准 4 可能面临不能按时足额募集出资额以确保基金设立的风险; 5 存在未能寻求到合适的投资标的风险; 6 因宏观经济行业周期投资标的公司经营管理交易方案等多种因素影响, 如果不能对投资标的及交易方案进行充分有效的投前论证及投后管理, 将面临投资失败及基金亏损的风险一拟对外投资概述 2016 年 4 月 5 日, 武汉中元华电科技股份有限公司 ( 以下简称公司 ) 与湖北省高新技术产业投资有限公司 ( 以下简称为湖北高投 ) 深圳市前海九派资本管理合伙企业( 有限合伙 )( 以下简称深圳九派 ) 签署关于共同设立湖北中元九派科技产业投资基金 ( 有限合伙 ) 及武汉中元九派科技产业投资管理有限公司的合作协议 ( 以下简称合作协议 ), 拟共同发起设立湖北中元九派产业投资基金 ( 有限合伙 )( 暂定名, 以工商核定为准, 以下简称产业基金或基金 ) 及武汉中元九派产业投资管理有限公司 ( 暂定名, 1

2 以工商核定为准, 以下简称管理公司 ), 并以管理公司受托管理上述产业投资基金详情参见 2016 年 4 月 8 日披露于巨潮资讯网相关公告根据合作协议原则, 相关各方同意由公司全资子公司中元汇 ( 武汉 ) 产业投资有限公司 ( 以下简称中元汇 ) 代公司执行上述协议, 同意由湖北高投全资子公司湖北高投资本经营有限公司 ( 以下简称高投资本 ) 代湖北高投执行上述协议 2016 年 7 月 25 日, 中元汇与高投资本等共同发起的武汉中元九派产业投资管理有限公司 ( 以下简称管理公司 ) 完成工商设立登记 2016 年 10 月 26 日中元汇与管理公司高投资本深圳九派十堰昶诚智能装备科技投资有限公司及王永业先生签署附生效条件的湖北中元九派产业投资基金合伙企业 ( 有限合伙 ) 合伙协议, 最终确认出资人民币 5, 万元与上述机构及自然人共同发起设立产业基金王永业先生现任公司副董事长兼总经理, 持有公司 5.20% 股份, 根据深圳证券交易所创业板股票上市规则的规定, 本次交易构成关联交易 2016 年 10 月 27 日, 公司第三届第十五次 ( 临时 ) 会议审议通过关于全资子公司中元汇 ( 武汉 ) 产业投资有限公司参与设立产业基金暨关联交易的议案, 关联董事回避表决, 公司独立董事对本次关联交易进行事前认可并发表同意意见本次对外投资尚须获得股东大会的批准, 与该关联交易有利害关系的关联人将放弃在股东大会上对该议案的投票权本次对外投资不不构成上市公司重大资产重组管理办法规定的重大资产重组事项二合作方 ( 关联方 ) 基本情况 ( 一 ) 湖北高投资本经营有限公司 2

3 名称 : 湖北高投资本经营有限公司统一社会信用代码 : 类型 : 有限责任公司 ( 自然人投资或控股的法人独资 ) 注册资本 :27,000 万元法定代表人 : 周爱清住所 : 武汉市东湖新技术开发区关山大道 111 号武汉光谷国际商务中心 A 座 16 层 10 室成立日期 :2014 年 12 月 22 日高投资本系湖北高投全资子公司经营范围 : 对高新技术产业投资 ; 科技创新平台及创业孵化器建设投资 ; 对金融机构的投资 ; 高新区园区开发及基础设施建设投资 ; 投资咨询及投资管理 ( 不含对期货的投资咨询 ) ( 依法须经批准的项目, 经相关部门批准后方可开展经营活动 ) 截至本公告披露日, 高投资本与公司不存在关联关系, 与公司实际控制人董事监事高级管理人员不存在关联关系或利益安排, 与其他参与设立基金的投资人不存在一致行动关系, 未以直接或间接形式持有公司股份 ( 二 ) 深圳市前海九派资本管理合伙企业 ( 有限合伙 ) 名称 : 深圳市前海九派资本管理合伙企业 ( 有限合伙 ) 注册号 : 类型 : 有限合伙经营场所 : 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 ( 入驻深圳市前海商务秘书有限公司 ) 成立日期 :2014 年 10 月 15 日 3

4 一般经营项目 : 受托资产管理 ( 不得从事信托金融资产管理证券资产管理等业务 ); 股权投资 ; 经济信息咨询企业管理咨询财务咨询投资咨询 ( 以上不含限制项目 ); 投资兴办实业 ( 具体项目另行申报 ) 普通合伙人 : 新疆允公股权投资合伙企业 ( 有限合伙 ) 有限合伙人 : 陈郧山截至本公告披露日, 深圳九派与公司不存在关联关系, 与公司实际控制人董事监事高级管理人员不存在关联关系或利益安排, 与其他参与设立基金的投资人不存在一致行动关系, 未以直接或间接形式持有公司股份前海九派已依照证券投资基金法私募投资基金监督管理暂行办法在中国证券投资基金业协会办理了私募基金管理人登记 ( 登记编号 :P ) ( 三 ) 十堰昶诚智能装备科技投资有限公司名称 : 十堰昶诚智能装备科技投资有限公司统一社会信用代码 : X5 类型 : 有限责任公司 ( 自然人投资或控股 ) 注册资本 :100 万元住所 : 十堰市白浪区白浪街办龙门大道 6 号 1 幢经营范围 : 对机械汽车制造信息科技行业进行投资 ; 企业管理咨询 ( 不含投资与资产管理 ) 企业营销策划 ( 涉及许可经营项目, 应取得相关部门许可后方可经营 ) 法定代表人 : 周野成立日期 :2010 年 12 月 7 日截至本公告披露日, 十堰昶诚与公司不存在关联关系, 与公司实际控制人董事监事高级管理人员不存在关联关系或利益安排, 4

5 与其他参与设立基金的投资人不存在一致行动关系, 未以直接或间接形式持有公司股份 ( 四 ) 王永业姓名 : 王永业住所 : 武汉东湖新技术开发区庙山小区华工大学科技园六路 6 号王永业先生现任公司副董事长兼总经理, 持有公司 5.20% 股份, 根据深圳证券交易所创业板股票上市规则的规定, 本次交易构成关联交易 ( 五 ) 武汉中元九派产业投资管理有限公司名称 : 武汉中元九派产业投资管理有限公司统一社会信用代码 : MA4KN5Y91X 住所 : 武汉市东湖新技术开发区华工园六路 6 号类型 : 有限责任公司 ( 自然人投资或控股 ) 法定代表人 : 钱斌成立日期 :2016 年 07 月 25 日经营范围 : 管理或受托管理股权类投资并从事相关咨询服务业务 ( 不含国家法律法规国务院决定限制和禁止的项目 : 不得以任何方式公开募集和发行基金 )( 不得从事吸收公众存款或变相吸收公众存款, 不得从事发放贷款等金融业务 ) ( 依法须经审批的项目, 经相关部门审批后方可开展经营活动 ) 管理公司系公司全资子公司中元汇的参股子公司三合作设立产业投资基金的基本情况 ( 一 ) 拟发起设立基金的概况 1 基金名称: 湖北中元九派产业投资基金合伙企业 ( 有限合伙 ) ( 暂定名, 以工商核定为准 ) 2 组织形式: 有限合伙制基金 5

6 3 注册地: 湖北省武汉市 4 存续期:5 年, 自基金完成注册之日起计算, 经全体合伙人同意可适当延长 5 基金发起人: 中元汇 ( 武汉 ) 产业投资有限公司湖北省高新技术产业投资有限公司深圳市前海九派资本管理合伙企业 ( 有限合伙 ) 十堰昶诚智能装备科技投资有限公司王永业武汉中元九派产业投资管理有限公司 6 经营范围: 管理或受托管理股权类投资并从事相关咨询服务业务 ( 以工商登记为准 ) 7 基金规模及资金来源: 7.1 基金规模 : 基金首期规模 1.5 亿元 7.2 资金来源 : 根据各方签署的合作协议, 基金发起人及出资情况为 : 中元汇出资 5, 万元 ; 深圳九派出资 4, 万元 ; 高投资本出资 2, 万元 ; 十堰昶诚出资 1, 万元 ; 王永业先生出资万元 ; 基金管理人武汉中元九派产业投资管理有限公司出资万元基金认缴出资金额见下表 : 基金资金来出资人类别源认缴出资额 ( 万元 ) 认缴出资比例中元汇 5, % 深圳九派 4, % 有限合伙人高投资本 2, % 十堰昶诚 1, % 王永业 1, % 基金管理人 ( 普通合伙人 ) 管理公司 % 总计 15, % 6

7 合伙企业已通过湖北省省级股权投资引导基金的评审, 待合伙企业完成工商注册及到资后, 各合伙人应按照湖北省省级股权投资引导基金设立与运作实施方案 ( 试行 ) 湖北省省级股权投资引导基金管理试行办法和相关法律法规配合办理湖北省省级股权投资引导基金入伙事项, 并依法订立书面入伙协议合伙企业后期拟申请国家新兴产业创业投资引导基金, 各合伙人应按照国家新兴产业创业投资引导基金设立方案和相关法律法规配合办理该基金的申请及入伙事项 8 利润分配亏损分担方式: 有限合伙企业投资所形成的收益主要包括 : 股权投资增值所得收益投资所得红利股息债券利息存款利息其他收入有限合伙企业收益分配依据先回本后分利的原则, 具体分配顺序如下 : 首先让基金所有合伙人 ( 包括管理人 ) 按实缴出资比例回收其实缴出资额实缴出资额全部回收后如有余额, 则按 20% 和 80% 的比例在管理人和基金合伙人 ( 包括普通合伙人 ) 之间进行分配基金合伙人 ( 包括普通合伙人 ) 所获得的 80% 的收益按其相对实缴出资比例进行分配 9 退出方式: 基金参股投资形成的股权可以通过新三板 IPO 股权转让并购股东回购及清算等方式退出 10 合伙事务的执行: 10.1 有限合伙企业由普通合伙人执行合伙事务委托 1 个普通合伙人对外代表合伙企业执行合伙事务, 执行事务合伙人应当定期向其他合伙人报告事务执行情况以及合伙企业的经营和财务状况, 其执行合伙事务所产生的收益归合伙企业 ; 所产生的费用和亏损由合伙企业承担其他合伙人不再执行合伙事务, 不执行合伙事务的合伙人有权监督执行事务合伙人执行合伙的情况合伙人为了了解合伙企业的经营状况和财务状况, 有权查阅合伙企业会计账簿等财务资料受委托 7

8 执行合伙事务的合伙人不按照合伙协议或者全体合伙人的决定执行事务的, 其他合伙人可以决定撤销该委托经全体合伙人决定, 由武汉中元九派产业投资管理有限公司担任合伙企业执行事务合伙人有限合伙人不执行合伙事务, 不得对外代表有限合伙企业有限合伙人的下列行为, 不视为执行合伙事务 : 1) 参与决定普通合伙人入伙退伙 ; 2) 对企业的经营管理提出建议 ; 3) 参与选择承办有限合伙企业审计业务的会计师事务所 ; 4) 获取经审计的有限合伙企业财务会计报告 ; 5) 对涉及自身利益的情况, 查阅有限合伙企业财务会计账簿等财务资料 ; 6) 在有限合伙企业中的利益受到侵害时, 向有责任的合伙人主张权利或者提起诉讼 ; 7) 执行事务合伙人怠于行使权利时, 督促其行使权利或者为了本企业的利益以自己的名义提起诉讼 ; 8) 依法为本企业提供担保 10.2 合伙人对合伙企业有限事项作出决议, 实行合伙人一人一票并经全体合伙人过半数通过的表决办法本协议对合伙企业的表决办法另有规定的, 从其规定 10.3 合伙企业的下列事项应当经全体合伙人一致同意 : 1) 改变合伙企业的名称 ; 2) 改变合伙企业的经营范围主要经营场所的地点 ; 3) 处分合伙企业的不动产 ; 4) 转让或者处分合伙企业的知识产权和其他财产权利 ; 8

9 5) 以合伙企业名义为他人担保 ; 6) 聘任合伙人以外的人担任合伙企业的经营管理人员 10.4 有限合伙人可以同本有限合伙企业进行交易, 有限合伙人可以自营或者同其他人合作经营与本有限合伙企业相竞争的业务, 有限合伙人可以将其在有限合伙企业中的财产份额出质 10.5 经全体合伙人决定, 合伙人可以增加或者减少对合伙企业的出资 ; 合伙人向合伙人以外的人转让其在合伙企业中的全部或者部分财产份额时, 须经其他合伙人一致同意 ; 合伙人向合伙人以外的人转让其在合伙企业中的财产份额的, 在同等条件下, 其他合伙人有优先购买权 ; 合伙人之间转让在合伙企业中的全部或部分份额时, 应当通知其他合伙人合伙人的出资以合伙企业名义取得的收益和依法取得的其他财产, 均为合伙企业的财产, 除本协议另有规定外, 合伙人在合伙企业清算前, 不得请求分割合伙企业的财产 10.6 经全体合伙人决定, 委托武汉中元九派产业投资管理有限公司管理湖北中元九派产业投资基金合伙企业 ( 有限合伙 ) 的全部业务 11 投资限制 : 基金不从事贷款或股票期货房地产基金企业债券金融衍生品等投资, 以及赞助捐赠等支出不投资国家明令禁止的行业 12 资金托管: 基金设立后, 基金资金委托专业银行托管, 基金管理公司与银行签署托管协议, 保障基金出资人的资金安全 13 基金相关费用基金承担的费用主要包括两类 : 1) 支付给管理公司的管理费在基金存续期内, 管理公司将按照基金实到认缴出资总额的 2% 提取年度管理费, 在基金延长期内, 管理公司按照基金实到认缴出资总额的 1% 提取年度管理费管理费主要用于管理公司的日常业务运作 9

10 2) 其他费用基金存续的过程中将发生的其他费用包括 : 基金进行股权投资的相关税费 ; 基金融资的资金成本 ; 基金股东大会费用 ; 必要的媒体宣传费用 ; 基金聘请的中介机构费用, 包括会计师费用和律师费用等 ; 与基金运作相关的杂费等由基金与管理公司之间的协议及其他相应协议的规定, 按费用实际支出金额支付, 列入当期基金费用 14 产业基金的管理架构: 1) 基金最高权力机构为合伙人大会, 合伙人大会由全体合伙人组成, 基金执行事务合伙人代表由公司推荐 2) 基金委托武汉中元九派产业投资管理有限公司管理及执行合伙事务基金与基金管理人双方签订委托管理协议, 约定相应权利义务 3) 为确保基金资金安全, 所有资金由商业银行托管 ( 托管银行 ) 由基金管理公司托管银行三方签订资金托管协议, 明确三方在基金资产的托管管理运作资金清算交收及相互监督等相关事宜中的权利义务及职责, 保护基金合伙人的合法权益托管银行由管理公司遴选推荐, 基金合伙人大会最终决定 ( 二 ) 基金管理公司的基本情况 1 管理公司的出资方出资金额及比例见下表: 发起人出资方式出资总额股权比例中元汇货币 150 万元 30.00% 湖北高投货币 150 万元 30.00% 深圳九派货币 150 万元 30.00% 贺驰货币 50 万元 10.00% 注册资本合计 500 万元 % 注 : 贺驰系中元汇总经理, 未在中元股份担任职务管理公司发起人一致同意, 管理公司注册资本中 300 万元用于对产业并购投资基金的出资, 按照基金设立进度分批到款 10

11 为激励投资团队, 基金管理团队共享有管理公司 25% 的股权管理公司设立且社会资本 ( 不含财政出资 ) 到位后, 高投资本承诺将其所持有的管理公司认缴出资份额的一部分 ( 不高于高投持股份额的 50%) 转让给基金管理团队, 具体方案 ( 人员及股份安排 ) 由管理公司董事长提出, 报管理公司董事会和股东会审议通过后执行 2 收益的分配: 管理公司每年以现金方式进行利润分配, 由管理公司董事会制订利润分配方案, 提交管理公司股东会批准实施 3 管理公司架构 1) 管理公司最高权力机构为公司股东会, 其权力按照公司法的规定行使 2) 管理公司设董事会, 董事会由 3 人组成其中高投资本推荐 1 名, 中元汇推荐 1 名, 深圳九派推荐 1 名 3) 管理公司设董事长一名, 首任董事长由高投资本推荐人选, 董事会选举产生 4) 管理公司设总经理一名, 由中元汇推荐人选, 由董事会通过并聘任, 公司管理采取董事会领导下的总经理负责制管理团队由各方投资人共同组建 5) 管理公司不设监事会, 设 1 名监事, 由高投资本推荐人选, 股东会选举产生 6) 管理公司须制定绩效考核办法, 董事会可根据该办法对包括总经理在内的公司管理团队人员实施绩效考核, 并有权对于不合格的人员解除聘任关系, 有关解聘的提案经董事长或 2 名以上董事提交董事会表决, 解聘的决议经出席董事会会议的过半数董事通过生效 11

12 7) 管理公司设投资决策委员会 ( 以下简称投委会 ), 对基金投资事务进行决策, 投委会的决策为投资最终决策投委会由 5 名委员组成, 其中三方发起人各 1 名, 管理团队 1 名, 外部专家 1 名, 投委会采取一人一票制, 得到全体投委超过三分之二赞成票的, 投资决策有效投委会主席由九派推荐人选 8) 管理公司具体管理制度由管理公司章程委托管理协议投资管理办法投资决策办法等另行约定五合作设立产业投资基金的目的及影响公司通过发起设立专业化运作的产业投资基金, 有利于公司充分发挥各方资源优势, 对智慧医疗及服务领域进行投资整合, 有利于公司在医疗健康产业拓展和延伸, 培育产业生态 ; 有利于为公司储备和培育新的战略产业项目, 并降低并购前期的项目风险 ; 有利于提升公司的盈利能力和竞争力, 促进公司的可持续稳定发展本次对外投资是公司产业经营和资本经营协同发展的重要探索, 短期内对公司经营业绩没有实质影响 ; 长期有助于公司战略规划的实现, 有望为公司的长远发展产生积极影响, 符合公司和全体股东的利益六存在的风险 1 本次对外投资设立以上基金尚未经公司股东大会审议批准, 存在不确定性风险 ; 2 可能面临不能按时足额募集出资额以确保基金设立的风险; 3 存在未能寻求到合适的投资标的风险; 4 因宏观经济行业周期投资标的公司经营管理交易方案等多种因素影响, 如果不能对投资标的及交易方案进行充分有效的投前论证及投后管理, 将面临投资失败及基金亏损的风险七当年年初至披露日与关联人累计已发生的各类关联交易的总金额 12

13 除本次交易外,2016 年年初至本公告日公司与关联方王永业先生没有发生任何关联交易八独立董事事前认可和独立意见独立董事对本次关联交易事项进行了事前认可, 同意提交公司第三届董事会第十五次 ( 临时 ) 会议审议, 并发表独立意见如下 : 公司全资子公司中元汇 ( 武汉 ) 产业投资有限公司 ( 以下简称中元汇 ) 参与设立产业基金事项符合相关法律法规以及公司章程等的规定, 其决策程序合法有效, 不存在损害公司股东利益的情况, 不会对公司的正常运作和业务发展造成不良影响中元汇本次参与设立产业基金, 符合公司发展策略公司借助专业机构的经验和资源, 将更好地发挥资本市场优势, 为公司投资培育优秀标的, 有助于公司成功并购优质项目加快公司产业布局, 有利于公司持续快速健康发展我们一致同意中元汇参与设立产业基金九备查文件 1 湖北中元九派科技产业投资基金合伙企业( 有限合伙 ) 合伙协议 ; 2 武汉中元华电科技股份有限公司董事会第三届第十五次( 临时 ) 会议决议 ; 3 武汉中元华电科技股份有限公司监事会第三届第十二次( 临时 ) 会议决议 ; 4 独立董事关于公司第三届董事会第十五次( 临时 ) 会议相关事项的事前认可和独立意见特此公告武汉中元华电科技股份有限公司董事会二〇一六年十月二十七日 13

股票代码：股票简称：禾盛新材公告编号：

股票代码：股票简称：禾盛新材公告编号：股票代码 :002290 股票简称 : 禾盛新材公告编号 :2017-007 苏州禾盛新型材料股份有限公司关于投资设立产业投资基金的进展公告本公司及董事会全体成员保证公告内容真实准确和完整, 并对公告中的虚假记载误导性陈述或者重大遗漏承担责任一设立产业并投资基金的进展情况苏州禾盛新型材料股份有限公司 ( 以下简称公司 ) 于 2016 年 12 月 28 日召开的第四届董事会第十一次会议及