截止 2017 年 12 月 31 日, 公司累计投入募集资金项目 32, 万元, 其中 : 智能电网用新型薄膜材料技改项目共投入 12, 万元, 新能源用薄膜材料技改项目共投入 20, 万元智能电网用新型薄膜材料技改项目的首条生产线已于 2014 年 8 月下

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亭高
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1 国信证券股份有限公司关于安徽铜峰电子股份有限公司 2017 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告根据证券发行上市保荐业务管理办法上市公司监管指引第 2 号上市公司募集资金管理和使用的监管要求上海证券交易所股票上市规则上海证券交易所上市公司募集资金管理办法和上海证券交易所上市公司持续督导工作指引等法律法规的要求, 作为安徽铜峰电子股份有限公司 ( 以下简称铜峰电子或公司 )2013 年非公开发行股票的保荐机构, 国信证券股份有限公司 ( 以下简称国信证券或保荐机构 ) 对公司 2017 年度募集资金存放与实际使用情况进行了认真审慎的核查, 具体情况如下 : 一保荐机构进行的核查工作国信证券保荐代表人通过与公司董事监事高级管理人员内部审计审计机构注册会计师等人员交谈, 查询了募集资金专户, 查阅了内部审计报告年度募集资金存放与使用的专项说明会计师关于募集资金年度使用情况的鉴证报告以及各项业务和管理规章制度, 从公司募集资金的管理募集资金的使用募集资金的信息披露情况等方面对其募集资金制度的完整性合理性及有效性进行了核查二募集资金的基本情况经中国证券监督管理委员会证监许可 [2012]1327 号文核准, 安徽铜峰电子股份有限公司 ( 以下简称公司 ) 于 2013 年 1 月 23 日以非公开发行股票的方式向 10 名特定投资者发行了 164,369,565 股人民币普通股 (A 股 ) 根据华普天健会计师事务所 ( 北京 ) 有限公司出具的验资报告 ( 验字 [2013]0345 号 ), 本次发行共计募集货币资金人民币 756,099, 元, 扣除与发行有关的费用人民币 38,984, 元, 公司实际募集资金净额为人民币 717,114, 元, 以上募集资金已于 2013 年 1 月 29 日划入公司募集资金专项账户 ( 以上详见 2013 年 2 月 2 日在公司指定信息披露报刊和上海证券交易所网站公告 ) 截止 2017 年 12 月 31 日, 公司募集资金使用情况如下 : 1 募集资金投资项目 1

2 截止 2017 年 12 月 31 日, 公司累计投入募集资金项目 32, 万元, 其中 : 智能电网用新型薄膜材料技改项目共投入 12, 万元, 新能源用薄膜材料技改项目共投入 20, 万元智能电网用新型薄膜材料技改项目的首条生产线已于 2014 年 8 月下旬投料联动一次性试车成功新能源用新型薄膜材料项目的首条生产线由于前期国外设备到港时间推迟, 以及优化部分工序的原因, 投产时间比原计划延期, 项目首条生产线 2015 年 2 月开始投料试生产截止 2015 年 10 月, 以上两条募集资金项目生产线均已达到可使用状态, 目前生产线运行稳定本着谨慎性的原则, 公司将根据以上两条生产线投产后的市场情况, 再行决定后续投资的实施进度 2 补充公司流动资金为提高资金的使用效率, 降低公司财务费用,2017 年 11 月 17 日, 经公司第七届董事会第二十三次会议第七届监事会第十三次会议审议通过, 公司决定将闲置募集资金中不超过 36,000 万元的资金暂时借出, 用于暂时补充流动资金, 使用期限自公司董事会批准之日起不超过 12 个月 ( 以上详见 2017 年 11 月 18 日在公司指定信息披露报刊和上海证券交易所网站公告 ) 随后, 公司共计从募集资金专户划出 34,700 万元用于补充流动资金综上, 截止 2017 年 12 月 31 日, 公司共累计使用募集资金 67, 万元, 其中募集资金补充流动资金 34,700 万元, 尚未使用募集资金余额为 4, 万元 ( 含利息收入万元 ), 公司募集资金专户目前余额为 4, 万元 ( 含利息收入万元 ) 三募集资金管理情况为规范本公司募集资金的管理和使用, 根据中国证监会发布的上市公司监管指引第 2 号上市公司募集资金管理和使用的监管要求及上海证券交易所上市公司募集资金管理办法 (2013 年修订 ) 等相关法律法规的有关规定, 结合公司实际情况, 公司于 2013 年 7 月修订了募集资金管理制度, 对募集资金的存储使用监督等做出了明确的规定, 在制度上保证了募集资金的规范使用 2013 年 2 月 25 日, 公司分别与交通银行股份有限公司铜陵分行中国工商银行股份有限公司铜陵分行中国农业银行股份有限公司铜陵开发区支行中国民生银行股份有限公司杭州分行兴业银行股份有限公司合肥徽州路支行及保荐人国信证券股份有限公司签订了募集资金专户存储三方监管协议 ( 详见

3 年 2 月 27 日在公司指定信息披露报刊和上海证券交易所网站 ) 截止 2017 年 12 月 31 日, 协议各方均按照募集资金专户存储三方监管协议的规定履行了相关职责截止 2017 年 12 月 31 日, 募集资金存储情况如下 : 单位 : 万元账户名称银行名称银行账号期末余额铜峰电子交通银行股份有限公司铜陵分行铜峰电子中国工商银行股份有限公司铜陵分行铜峰电子中国农业银行股份有限公司铜陵开发区支行 , 铜峰电子中国民生银行股份有限公司杭州分行 , 铜峰电子兴业银行股份有限公司合肥徽州路支行合计 4, 四募集资金项目实际使用情况 ( 一 ) 募集资金使用情况对照表 (2017 年度 ) 募集资金总额 : 71,711 本期投入募集资金总额 : 单位 : 万元变更用途的募集资金总额 : 0 变更用途的募集资金总额比例 : 0 承诺投资项目新能源用薄膜材料技改项目智能电网用新型薄膜材料技改项目已变更项募集资金目, 含部分承诺投资变更 ( 如总额有 ) 调整后投资总额否 42,754 42,754 否 32,856 32,856 截至期末承诺投入金额 1 未做分期承诺未做分期承诺本年度投入金额截至期末累计投入金额 2 已累计投入募集资金总额 : 32, 截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额 3=2-1 截至期末投入进度 (%) 4=2/ 调整后投资总额 , 不适用 , 不适用项目达到预定可使用状态日期本年度实现的效益是否达到预计效益项目可行性是否发生重大变化 2015 年 10 月未否 2015 年 10 月未否合计否 75,610 75, , 未达到计划进度原因 ( 分具体募投项目 ) 项目可行性发生重大变化的情况说明募集资金投资项目先期投入及置换情况用闲置募集资金暂时补充流动资金情况募集资金结余的金额及形成原因募集资金其他使用情况募集资金投资项目智能电网用新型薄膜材料技改项目的首条生产线已于 2014 年 8 月下旬投料联动一次性试车成功新能源用新型薄膜材料项目的首条生产线由于前期国外设备到港时间推迟, 以及优化部分工序的原因, 项目首条生产线 2015 年 2 月开始投料试生产截止 2015 年 10 月, 以上两条募集资金项目生产线均已达到可使用状态, 目前生产线运行稳定由于近年来全球经济增速放缓市场竞争加剧, 薄膜行业下游需求减少, 行业总体产能过剩公司募集资金投资项目的首条生产线建成投产后, 市场销售情况不及预期考虑到行业发展状况和公司实际情况, 未来公司将结合市场形势, 根据实际情况和发展需要, 再行决定后续投资的实施进度经公司七届董事会第七次会议第七届监事会第四次会议审议通过, 公司决定使用不超过 2.9 亿元的闲置募集资金暂时补充流动资金, 使用期限自董事会审议通过之日起计算不超过 12 个月 ( 以上详见 2016 年 2 月 26 日在公司指定信息披露报刊和上海证券交易所网站公告 ) 截止 2017 年 1 月 4 日, 公司已按承诺将实际用于补充流动资金的 2.9 亿元募集资金全部归还至募集资金专用账户经公司七届董事会第二十三次会议第七届监事会第十三次会议审议通过, 公司决定使用不超过 3.6 亿元的闲置募集资金暂时补充流动资金, 使用期限自董事会审议通过之日起计算不超过 12 个月 ( 以上详见 2017 年 11 月 18 日在公司指定信息披露报刊和上海证券交易所网站公告 ) 3

4 五变更募投项目的资金使用情况截至 2017 年 12 月 31 日, 公司未发生变更募投项目情况六募集资金使用及披露中存在的问题公司按照相关法律法规规范性文件的规定和要求使用募集资金, 并对募集资金使用情况及时进行了披露, 不存在募集资金使用及管理的违规情形七会计师对 2017 年度募集资金存放与使用情况的鉴证意见华普天健会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 对公司 2017 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告进行了专项审核, 并出具了安徽铜峰电子股份有限公司募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 ( 会专字 [2018]3278 号 ), 认为 : 铜峰电子管理层编制的 2017 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告符合上市公司监管指引第 2 号上市公司募集资金管理和使用的监管要求上海证券交易所上市公司募集资金管理办法和相关格式指引的规定, 在所有重大方面如实反映了铜峰电子 2017 年度募集资金实际存放与使用情况八保荐机构的核查意见公司保荐机构国信证券股份有限公司及保荐代表人陈立波先生赵德友先生对公司年度募集资金存入与使用情况进行核查后出具了国信证券股份有限公司关于安徽铜峰电子股份有限公司 2017 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告, 保荐机构认为 :2017 年度, 铜峰电子严格执行了募集资金专户存储制度, 有效地执行了三方监管协议, 已披露的相关信息及时真实准确完整, 不存在违反上海证券交易所上市公司募集资金管理办法的情况 4

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中国国际金融股份有限公司关于中国西电电气股份有限公司 2016 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告中国国际金融股份有限公司 ( 以下简称中金公司 ) 作为中国西电电气股份有限公司 ( 以下简称中国西电或公司 )2013 年非公开发行 A 股股票 ( 非公开发行 ) 的保荐机构, 根据

中国国际金融股份有限公司关于中国西电电气股份有限公司 2016 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告中国国际金融股份有限公司 ( 以下简称中金公司 ) 作为中国西电电气股份有限公司 ( 以下简称中国西电或公司 )2013 年非公开发行 A 股股票 ( 非公开发行 ) 的保荐机构, 根据证券发行上市保荐业务管理办法上市公司监管指引第 2 号上市公司募集资金管理和使用的监管要求和