ABC股份有限公司董事会关于

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端房
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1 股票代码 : 股票简称 : 华胜天成编号 : 临北京华胜天成科技股份有限公司 2016 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告特别提示本公司董事会及全体董事保证公告内容的真实准确和完整, 对公告的虚假记载误导性陈述或者重大遗漏负连带责任根据上海证券交易所上市公司募集资金管理办法 (2013 年修订 ) 等有关规定, 现将北京华胜天成科技股份有限公司 ( 以下简称本公司或华胜天成 ) 2016 年度募集资金存放与使用情况说明如下 : 一募集资金基本情况 ( 一 ) 实际募集资金金额资金到位时间经中国证券监督管理委员会证监许可号文核准, 并经上海证券交易所同意, 本公司由主承销商中泰证券股份有限公司负责组织实施本公司非公开发行股票的发行及承销工作, 于 2016 年 9 月 28 日以非公开发行股票的方式向 5 家特定投资者发行了普通股 (A 股 ) 股票 208,620,689 股, 发行价为每股人民币元截至 2016 年 9 月 29 日, 本公司共募集资金 2,419,999, 元, 扣除承销及保荐费用人民币 39,719, 元, 及其他发行费用 2,628, 元后, 募集资金净额为 2,377,651, 元上述募集资金净额已经致同会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 致同验字 (2016) 第 110ZA0594 号验资报告验证 ( 二 ) 以前年度已使用金额本年度使用金额及当前余额 1 以前年度已使用金额不适用 2 本年度使用金额及当前余额 2016 年度, 本公司募集资金使用情况为 : (1) 截至 2016 年 9 月 29 日, 本公司已以自筹资金预先投入募集资金投资项目的金额为 125,416, 元, 投入时间为 2015 年 7 月 22 日年 9 月 29 日该事项已经 1

2 致同会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 致同专字 (2016) 第 110ZA4245 号鉴证报告予以审验, 并经本公司 2016 年第四次临时董事会审议通过 ( 2 ) 2016 年 9 月 30 日年 12 月 31 日以募集资金直接投入募投项目 825,175, 元截至 2016 年 12 月 31 日, 本公司募集资金累计直接投入募投项目 950,592, 元 (3) 大数据平台技术工程实验室建设及行业应用服务项目费用从非募集资金账户支付但尚未从募集资金专户中转出 4,103, 元以自有资金垫支的主要是人员工资人员日常费用等综上, 截至 2016 年 12 月 31 日, 募集资金累计投入 950,592, 元, 尚未使用的金额为 1,427,059, 元二募集资金的管理情况 ( 一 ) 募集资金的管理情况为了规范募集资金的管理和使用, 保护投资者权益, 本公司根据中华人民共和国公司法 ( 以下简称公司法 ) 中华人民共和国证券法 ( 以下简称证券法 ) 首次公开发行股票并上市管理办法上市公司证券发行管理办法上海证券交易所股票上市规则 ( 以下简称上市规则 ) 上海证券交易所上市公司募集资金管理办法 (2013 年修订 ) 上市公司监管指引第 2 号公司募集资金管理和使用的监管要求等法律法规规章和规范性文件以及北京华胜天成科技股份有限公司章程 ( 以下简称公司章程 ) 的有关规定, 结合本公司实际情况, 修订了北京华胜天成科技股份有限公司募集资金管理制度 ( 以下称管理制度 ) 该管理制度于 2016 年 8 月 26 日经本公司第五届董事会第七次会议审议通过根据管理制度并结合经营需要, 本公司从 2016 年 9 月 29 日起募集资金实行专户存储, 在银行设立募集资金使用专户, 并与开户银行保荐机构签订了募集资金专户存储三方监管协议, 对募集资金的使用实施严格审批, 以保证专款专用截至 2016 年 12 月 31 日, 本公司均严格按照该募集资金专户存储三方监管协议的规定, 存放和使用募集资金 ( 二 ) 募集资金专户存储情况 2

3 截至 2016 年 12 月 31 日, 募集资金具体存放情况 ( 单位 : 人民币元 ) 如下 : 开户银行银行账号账户类别存储余额北京银行展览路支行活期 11,305, 浦发银行经济开发区支行活期 303,883, 民生银行北京光华支行活期 549, 中信银行国际大厦支行活期 678, 民生银行北京光华支行活期 460,657, 合计 ,073, 上述存款余额中, 已计入募集资金专户利息收入及理财收益 5,911, 元 ( 其中 2016 年度利息收入 4,688, 元, 理财收益 1,223, 元 ); 已扣除手续费元 ( 其中 2016 年度手续费元 ), 尚未从募集资金专户置换的募投项目投入 4,103, 元截至 2016 年 12 月 31 日, 购买保本型理财产品余额 660,000, 元三本年度募集资金的实际使用情况本年度募集资金实际使用情况详见附件 1: 募集资金使用情况对照表四变更募集资金投资项目的资金使用情况本公司变更募集资金投资项目的资金使用情况五前次募集资金投资项目已对外转让或置换情况本公司前次募集资金投资项目已对外转让或置换情况六募集资金使用及披露中存在的问题 2016 年度, 本公司已按上海证券交易所上市公司募集资金管理办法和本公司募集资金使用管理制度的相关规定及时真实准确完整披露募集资金的存放与使用情况七会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见 2017 年 4 月 18 日, 致同会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 针对本公司 2016 年度募集资金存放与使用情况出具了关于北京华胜天成科技股份有限公司 2016 年度募集资 3

4 金存放与使用情况鉴证报告, 该鉴证报告认为 : 经审核, 我们认为, 华胜天成公司董事会编制的 2016 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告符合上海证券交易所上市公司募集资金管理办法有关规定及相关格式指引的规定, 与实际存放及使用情况相符八保荐机构专项核查报告的结论性意见 2017 年 4 月 18 日, 中泰证券股份有限公司针对本公司 2016 年度募集资金存放与使用情况出具了关于北京华胜天成科技股份有限公司 2016 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告, 专项核查报告认为, 华胜天成 2016 年度非公开发行股票募集资金已按照中华人民共和国公司法中华人民共和国证券法上海证券交易所股票上市规则等有关法律法规和规范性文件的规定, 以及上海证券交易所上市公司募集资金管理办法 (2013 年修订 ) 上市公司监管指引第 2 号公司募集资金管理和使用的监管要求和北京华胜天成科技股份有限公司募集资金管理制度的要求进行了规范的管理与使用, 公司募集资金存放于董事会决定的专项账户进行集中管理, 并与本保荐机构和相关银行签署了募集资金三方监管协议 ;2016 年度, 公司不存在违规使用募集资金的情况九上网披露的公告附件 ( 一 ) 中泰证券股份有限公司对本公司年度募集资金存放与使用情况出具的专项核查报告 ; ( 二 ) 致同会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 对本公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告特比公告北京华胜天成科技股份有限公司董事会 2017 年 4 月 20 日 4

5 附表 1: 募集资金总额变更用途的募集资金总额变更用途的募集资金总额比例承诺投资项目可信开放高端计算系统研发与产业化项目 ( 简称 TOP 项目 ) 大数据平台技术工程实验室建设及行业应用服务项目是否已变更项目 ( 含部分变更 ) 否否募集资金承诺投资总额调整后投资总额截至期末承诺投入金额 (1) 2016 年度募集资金使用情况对照表 237, 本年度投入金额本年度投入募集资金总额已累计投入募集资金总额截至期末累计投入金额 (2) 截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额 (3)=(2)-(1) 截至期末投入进度 (%) (4)= (2)/(1) 140, , , , , , , , , , , , 项目达到预定可使用状态日期本年度实现的效益是否达到预计效益单位 : 万元 95, , 项目可行性是否发生重大变化不适用不适用不适用否不适用不适用不适用否 5

6 ( 简称大数据项目 ) 补充流动资金否 72, , , , , 不适用不适用不适用否合计 242, , , , , , 募投项目预计投资期限为两年, 未承诺每期投入金额, 视同募投项目投资额在项目期内均匀发生以计算截至期末承诺投入金额募投项目实际投资进度与投资计划存在差异的原因进度存在差异的原因为 :1 因国产化替代在某些领域推广没有预期的力度大, 公司根据市场情况适当放缓 TOP 项目的建设进度 ;2 因旅游环保等行业拓展成效低于预期, 公司根据市场情况适当放缓大数据项目的建设进度项目可行性发生重大变化的情况说明募集资金投资项目实施地点变更情况募集资金投资项目实施方式调整情况募集资金投资项目先期投入及置换情况用闲置募集资金暂时补充流动资金情况用闲置募集资金投资产品情况本公司于 2016 年 10 月 27 日召开了 2016 年第四次临时董事会, 审议通过了关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案, 同意本公司以募集资金 125,416, 元置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金本公司于 2016 年 10 月 14 日召开 2016 年第二次临时董事会, 同意本公司及子公司在不影响募集资金投资项目建设和保证资金安全性的情况下, 使用部分闲置募集资金进行现金管理购买理财产品, 闲置募集资金进行现金管理购买理财产品的金额与自有资金现金管理的总额度不得超过本公司最近一期经审计后净资产的 50%, 其中使用闲置募集资金购买理财产品的额度不超过 11 亿元本公司监事会独立董事保荐机构发表了同意意见报告期内, 本公司购买保本型理财产品情况如下 : 1. 本公司于 2016 年 10 月 17 日在上海浦东发展银行北京分行北京经济技术开发区支行购买了 40,000 万元浦发银行 - 财富班车 1 币号理财产品, 期限为 30 天 ; 2. 本公司于 2016 年 10 月 20 日在北京银行股份有限公司展览路支行购买了 12,000 万元稳健系列人民币 40 天期限银行间保证收益理财产品 ; 3. 本公司于 2016 年 10 月 20 日在北京银行股份有限公司展览路支行购买了 18,000 万元 6

7 项目实施出现募集资金结余的金额及原因稳健系列人民币 3 个月期限银行间保证收益理财产品 ; 4. 本公司于 2016 年 11 月 22 日在上海浦东发展银行北京分行北京经济技术开发区支行购买了 40,000 万元浦发银行 -E 路发 A 款理财产品, 期限为 68 天 ; 5. 本公司于 2016 年 12 月 8 日在北京银行股份有限公司展览路支行购买了 8,000 万元稳健系列人民币 40 天期限银行间保证收益理财产品截至 2016 年 12 月 31 日, 本公司购买保本型理财产品余额 660,000, 元, 累计获得理财收益 1,223, 元募集资金其他使用情况说明 : 截至 2016 年 9 月 29 日, 本公司共募集资金 242, 万元, 扣除承销及保荐费用人民币 39,719, 元, 及其他发行费用 2,628, 元后, 募集资金净额为 2,377,651, 元根据本公司非公开发行股票预案, 总投资额与拟投入募集资金额之间的差额由公司以自筹资金方式解决差额调整补充流动资金投入金额 7

结合公司的实际情况, 公司特制定了中公高科养护科技股份有限公司募集资金专项存储与使用管理制度 ( 以下简称募集资金管理制度 ) 并严格遵照执行 2 募集资金四方监管协议的签订和履行情况公司在华夏银行奥运村支行 ( 募集资金 ) 设立了募集资金专项账户, 对募集资金实行专户存储, 募集资金专项账

结合公司的实际情况, 公司特制定了中公高科养护科技股份有限公司募集资金专项存储与使用管理制度 ( 以下简称募集资金管理制度 ) 并严格遵照执行 2 募集资金四方监管协议的签订和履行情况公司在华夏银行奥运村支行 ( 募集资金 ) 设立了募集资金专项账户, 对募集资金实行专户存储, 募集资金专项账证券代码 :603860 证券简称 : 中公高科公告编号 :2018-018 中公高科养护科技股份有限公司 2017 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载误导性陈述或者重大遗漏, 并对其内容的真实性准确性和完整性承担个别及连带责任现根据上海证券交易所印发的上市公司募集资金管理办法 (2013 年修订 ) 及相关格式指引的规定, 将中公高科养护科技股份有限公司