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1 2009 年第 1 期 俄语语言文学研究 2009, 1 总第 23 期 Russian Language and Literature Studies Serial 23 指称理论及句子的命题结构 ( 一 ) 李勤 ( 黑龙江大学, 哈尔滨 ; 上海外国语大学, 上海 ) 提要 : 命题结构是句子语义研究中的一个新的视角, 须结合句法学 语义学 逻辑学 篇章语言学等理论进行交叉分析 其中指称理论起着十分重要的作用 本文从词汇意义的结构出发, 论述了指称理论和不同词类的指称表现, 归纳了词语的指称类型, 论证了命题结构中可能存在的各种指称组合 关键词 : 指称理论 ; 句子语义 ; 命题结构中图分类号 :H354.3 文献标识码 :A 1 引言 在前期对俄语句子语义的研究过程中, 我们对俄罗斯学者的研究成果加以梳理和归纳, 指出了句子语义的两种基本理解 : 情景结构和命题结构 ( 李勤 钱琴 2006:62-109) 相比较传统的和语法化的情景结构而言, 命题结构的研究是新兴的 跨学科的 如果说情景结构是对客观世界中事件情景的映射, 那么命题结构则是对句子中语言思维和运动的反映, 须借助句法学 语义学 逻辑学 篇章语言学等理论进行交叉分析, 其中以语义学理论为主, 逻辑学 句法学 篇章语言学为辅 句子的命题是由主项和谓项组成的双中心结构, 其中词语的语义属性和表现对命题结构起着至关重要的作用 词在进入句子后其语义特征会发生一定的变化, 会反映具体言语所联系的事物的特征差别以及言语的交际和语用特点 从词同句子的命题结构的关系来看, 要以在句子中实现了的词语的语义特征分析为基础, 或者说, 首先要解决词同什么联系的问题, 也就是词在句子中的指称问题 (проблема референтности, reference problem) 2 词汇意义的结构 在指称问题的研究中, 首先要依靠的是语言学传统中有关词义结构的理论 这样, 就有必要对符号的能指和所指以及语义三角形理论加以阐述 一般认为, 按照现代语言学历史中有影响的理论产生的先后顺序, 先有符号的形式和意义的二分法, 后有符号的三分法 但是, 这里有必要指出的是, 早在索绪尔关于符号的能指和所指的二分法理论之前, 德国的逻辑学家和数学家弗雷格就已经提出了类似于语义三角形的理论 早在 19 世纪末, 他在 意思与指称事物 一文中就指出, 符号就其本身而言, 不仅可以从它与所指客体的关系角度来审视, 而且可以从它与概念意义关系的角度来解释 (Фреге 1997:354) 从这句话里我们可以看到语义三角形的前身和雏形 在索绪尔的理论中, 符号具有两方面的属性, 一个属性是符号的物质方面, 称为 能指, 7

2 另一个属性是符号的内容方面, 称为 所指 这是语言学对符号的形式和意义的二元区分, 如下图所示 : 在索绪尔看来, 符号同客观事物是没有联系的, 而符号的指物联系性也不应纳入语言学研究的范围 后来语言学家发现, 符号的所指有两种情况, 或是客观世界的事物, 或是思维中关于这个事物的概念, 这是一方面 ; 另一方面, 符号同客观世界的事物的联系是通过思维中的概念的 于是, 奥格登和理查兹把所指一分为二, 建立了语义三角形 (Bussmann 2000: 425; 戴炜华 2007: ) 图示中我们可以看到, 虚线表示符号同指称事物之间没有直接的联系, 它们的直接联系是通过实线表示的, 即经过指称概念联结起来 术语 符号 不需要多加解释, 它指的是符号的物质外壳, 是符号的能指方面, 也有称之为语音词的 ( 倪波, 顾柏林 :37) 我们将重点分析和探讨的是指称事物和指称概念这两个术语 指称事物 的俄语术语是 денотат, 它来自于拉丁语的 denotation, 意思是 所指 它确切的解释是 : 所指的事物 鉴于词在指物的同时还对其称名的情况, 我们把 денотат 翻译成 指称事物, 一方面可以表明词的称名功能, 另一方面也使之同下面的 指称事物 形成区别 指称事物 这一术语在语言学中有好几种意思 其中最基本的意思是 : 某个语言单位所表示的一类客观事物 属性 关系 情景 状态 过程 动作等等, 它们可以被这个语言单位称名 通常这个术语是用在词汇语义学中的, 指的是词汇单位的所指事物 指称事物的这个意思也正好同逻辑学中的概念的外延相吻合 这样, 指称事物首先是同指称概念相对立的, 然后又对立于指称事物 语言中的大部分词都是同现实世界中的事物相联系的 但是, 也有一部分词表示的是可能和虚拟世界中的事物 因此, 这部分词的指称事物是空虚的或虚拟的, 也可以认为这部分词根本没有指称事物 词语所指称的事物可能是惟一的, 如 Земля( 地球 ),Солнце( 太阳 ),автор «Капитанской дочки»( 上尉的女儿 的作者 ) 等, 也可能是多个的, 如 стол( 桌子 ),дом( 房子 ),река( 江河 ),гора( 山 ) 等 与此相应, 词语表达也可以分成两类, 一类具有恒定指称性质, 即所指事物是惟一的, 其指称联系是固定的, 另一类具有变量指称的性质, 即所指事物是多个的, 词语与一类事物中的个体的联系是不固定的 俄语的 денотат 还能表示与 референт 一样的意思, 即某个具体的言语片断中词语所指称的事物 这时,денотат 的意思是同弗雷格所用的德语术语 Bedeutung 的意思是一样的, 即表示 意义, 同时, 它也与英语的 denotation 相应 相比较而言, 现在 денотат 的这个意思已经让位于 референт, 即很少用来表示在言语中实现的对事物的指称联系 除 11

3 此之外,денотат 还能表示指称事物意义 (денотативное значение, denotative meaning) 这是词语意思中客观的 称名的 认知的和指物联系的成素, 它不受语境的制约, 是对客观世界事物和事实的指称 可以说, 这个意义是词语中最客观的意义, 不受任何修辞 语用 情态 情感 主观和交际因素的影响 指称概念 的俄语术语是 сигнификат, 它来自于拉丁语的 significatum, 意思也是 所指 但这个所指是同指称事物相对立的 它确切的解释是语言符号的概念内容 指称概念 这一术语最早可以追溯到中世纪的经院逻辑学 只是到了 20 世纪才得到重新使用 最早使用这个术语的是符号学创始人莫里斯 他认为, 指称概念不仅同名称 ( 符号的形式方面 ) 对立, 而且同指称事物 ( 符号的指物联系 ) 对立 其实, 指称概念很接近于传统逻辑学中的 概念内容 不同的语言学家对指称概念有不同的认识和术语, 如弗雷格就用 意思 (смысл) 来表示指称概念 按照他的理解, 概念意义指的是符号指向客体事物的方式 与之相近的术语除了有索绪尔的 所指 外, 还有其他一些语言学家和逻辑学家的 概念 (концепт) 意义 (значение) 和 内涵 (интенсионал) 以及英语的 thought of reference 等 当然, 同 指称概念 这一术语相比, 其他的术语多少都带有一些别的含义和色彩 从认识论的角度来看, 指称概念是相关的指称事物的特征和属性在人的意识中的反映 和 指称事物 一样, 指称概念 也是一个多义词 : 当指称概念对立于外延时, 它以思维和心理的属性对立于外延的物质属性 ; 当指称概念对立于指称事物时, 指称概念就被理解为语言体系中词的称名事物 (номинат) 并对立于指称事物, 而后者是词在现实言语中的称名事物 不同的语言表达形式可能指称同一事物, 但同时又可能具有不同的指称概念意义 例如,позвоночные ( 脊椎动物 ) 和 живые существа, имеющие череп( 披甲的生物 ) 指称的是同一事物, 但是指称概念意义却是不同的, 表达的是事物不同的特征 与这两个术语密切相关的另一个术语是 指称事物, 相应的俄语术语是 референт, 来自于拉丁语 referens 的二格形式 referentis, 表示涉及和对比的东西 指称事物是发话者在说出某言语片段时所指的语言外现实客体, 是指称的对象 (предмет референции)(русский язык 1997: 410), 而指称事物是指称事物的形象表征, 具有类属性质 指称事物一方面以其指物性对立于符号的意思 ( 意义 概念和指称概念 ), 另一方面, 以其同具体的言语行为的联系对立于指称事物 可以说, 指称事物是在言语交际中的具体实现, 具有一定的言语性, 而指称事物则具有语言性和抽象性, 指的是一类属性 例如,дом( 房子 ) 一词在词典里指的是房屋这一种类的建筑物以及其中的个体, 但与具体的某一幢房屋没有联系, 而在 Я живу в этом доме( 我住在这栋房子里 ) 这一句子里, 发话者所指的房屋是具体的 确定的 指称事物的特点表现在它对具体事物的指称性上, 这是对指称概念的一种弱化 也就是说, 在言语交际中, 在上下文和语境等因素的作用下, 符号同事物的联系可以不通过指称概念, 其典型特征是名词前带有表示确定意义的指示代词并可以用代词来替换 试比较 : 1 На берегу стоит новый дом. В этом доме / В нем живет мой друг. 2 昨天我读了一篇小说 这篇小说 / 它讲述了一个悲惨的故事 指称事物的术语是奥格登和理查兹于 1923 年提出来的, 当初是用来强调指称事物同词之间联系的间接属性, 即事物同符号的联系是通过概念的 在现代逻辑学 哲学和语言学中, 对指称事物的普遍理解已经不同于当初这两位学者的意思 现在在这些学科中的通行解释是 : 指称 ( 指示或涉及 ) 的关系通常是直接建立在所指事物和指示事物或涉及事物的语言符号之间的 著名翻译学家和语言学家奈达也认为, 指称意义是 用词语来指某一客观事实 某一思想时语言所获得的意义 ( 奈达 1986:46) 在语言学历史上, 有许多学者对指称事物和指称事物这两个术语是不加区分的, 它们之间通常是一种同义或平行的关系 只是到了最近几十年, 语言学家们才开始对这两个术语加以区分 有些学者认为, 指称事物是具体实现的语言符号对事物的指称, 而指称事物则是抽象的语言单位所指称的事物, 相对于指称事物 12

4 而言, 指称事物还可以用 虚拟指称事物 (виртуальный референт, virtual referent) 语义指称事物 (семантический референт, semantic referent ) 等术语来表示 在上下文中, 指称事物之间可以建立同指联系 (кореферентность, coreference), 也就是在两个言语片断中对同一事物的指称 在指称同一事物的语言符号之间存在的是照应联系 (анафорическая связь, anaphor link) 例如, 在上面的两个例子中, 前一个句子中的 дом 和 小说 与后面句子中的 в этом доме / в нем 和 这篇小说 / 它 之间实现的就是照应联系 这样, 有照应联系的词语在上下文中相互呼应, 构成了 指称的历史 3 不同词类的指称表现 需要指出的是, 不是所有的词都能用语义三角形来解释的 从语义的角度来看, 语言中的词可以分为三类 : 实义词 (полнозначные слова, 在语法中也称为 знаменательные слова 或 самостоятельные слова) 指示词(дейксические слова, дейктики, демонстративы) 和虚词 (служебные слова, 在语法中也称为 несамостоятельные слова) 这三类词在语义三角形中的表现是各不相同的 一般来说, 实义词是通过概念指向事物, 而指示词则不通过概念指向事物 这在下列两个图示比较中可以看得很清楚 在实义词的图示中, 语音同事物之间的直接联系是虚线, 它们之间的间接联系是通过概念来实现的, 是用实线表示的, 而在指示词的图示中, 语音同事物之间的直接联系是实线, 它们之间的间接联系实际上是不存在的 因此, 许多学者都认为指示词和专有名词是没有指称概念的 (Русский язык 1997: 463), 因为这两种词对事物的指称是直接的, 根本不通过概念意义的折射 如果说指示词的指称是同前文中有关的词或伴随言语手段 ( 非言语手段 ) 相关的话, 那么专有名词则是同人的知识域相关, 或与其中的时空参照物联系, 或与其中的人文参照物联系 其实, 就是在实义词内部也存在着不同的情况 相比较而言, 专有名词具有更强的指称事物意义, 在图示上类似指示词, 而表示抽象概念的普通名词, 如 красота ( 美 ), любовь ( 爱情 ) 等, 则具有更强的指称概念意义, 语音只同概念联系, 不再指向事物, 如图示 : 一般来说, 指称事物意义和指称概念意义是成反比的 : 词对事物的指称越确定, 其指称意义就越弱, 最典型的就是专有名词 ; 而词的指称概念意义越强, 对事物的指称就越弱, 这方面最典型的就是抽象名词 抽象名词表达的是事物的性质和特征, 因此一般不指称事物, 而现实世界中也确实没有所指称的事物, 例如, 没有一个事物是叫 красота( 美 ) 的 同时, 这些抽象出来的特征也不是固定附着于某个事物上的 作为对事物的品评, 它们完全是因人而异的 对同一个事物, 不同的人完全可以有不同的看法和品评 可见, 指称概念意义往往 13

5 还带有很强的主观色彩 只是在转义的情况下, 抽象名词才可能在保留其指称概念意义的同时还指称事物 试比较 : 1 В его словах чувствуется глупость.( 从他的话里能感觉到愚蠢 ) Он делал много глупостей. ( 他做了许多蠢事 ) 2 Эта картина прелесть.( 这张画真漂亮 ) Прости, моя прелесть! ( 对不起, 我的美人!) 与此相反的是, 句子中的谓语 定语和状语是不与客观世界中的事物直接联系的, 因此充当这些成分的词不指称事物, 只有指称概念意义 许多语言学家认为, 既然词能有指称概念意义, 那么句子以及语句也可以有指称概念意义 如果说词的指称概念意义是同概念联系的话, 那么句子的指称概念意义则是同句子的命题和语义模式联系的 也就是说, 命题和语义模式是对句子所表达的情景的特征的抽象 ( 未完待续, 参考文献见下期 ) Theory of Reference and Propositional Structure of Sentence An Analysis of Russian and Chinese Examples (Part One) LI Qin (Heilongjiang University, Harbin , China; Shanghai International Studies University, Shanghai , China) Abstract: The propositional structure is a new perspective of researching sentence meaning, and the approach to it should be based on the combination of syntax, semantics, logic and text linguistics. Theory of reference plays a very important role in this process. Taking the structure of word meaning as the starting point, the paper discusses theory of reference and reference performances of different parts of speech, summaries types of words and proves all kinds of possible combination of word references in propositional structures. Key words: theory of reference: sentence meaning; propositional structure 收稿日期 : 基金项目 : 国家社科基金项目 俄汉英句法语义对比研究 (07BYY067), 教育部人文社会科学重点研究基地重大项目 俄汉句法语义对比研究 (07JJD740068) 作者简介 : 李勤 (1955-), 上海市人, 上海外国语大学教授, 博士生导师 研究方向 : 俄语语法学, 语义学, 句法语义学, 词典编纂学 [ 责任编辑 : 彭玉海 ] 14

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