香 港 交 易 及 結 算 所 有 限 公 司 及 香 港 聯 合 交 易 所 有 限 公 司 對 本 公 告 的 內 容 概 不 負 責, 對 其 準 確 性 或 完 整 性 亦 不 發 表 任 何 聲 明, 並 明 確 表 示, 概 不 就 因 本 公 告 全 部 或 任 何 部 份 內 容 而 產 生 或 因 依 賴 該 等 內 容 而 引 致 的 任 何 損 失 承 擔 任 何 責 任 中 信 銀 行 股 份 有 限 公 司 China CITIC Bank Corporation Limited ( 在 中 華 人 民 共 和 國 註 冊 成 立 的 股 份 有 限 公 司 ) ( 股 份 代 號 :998) 於 其 他 市 場 發 佈 的 公 告 本 公 告 乃 根 據 香 港 聯 合 交 易 所 有 限 公 司 證 券 上 市 規 則 第 13.10B 條 刊 登 茲 載 列 該 公 告 ( 於 上 海 證 券 交 易 所 網 站 刊 登 ) 如 下, 僅 供 參 閱 承 董 事 會 命 中 信 銀 行 股 份 有 限 公 司 常 振 明 董 事 長 中 國 北 京 二 零 一 六 年 三 月 二 十 三 日 於 本 公 告 日 期, 本 行 執 行 董 事 為 李 慶 萍 女 士 及 孫 德 順 先 生 ; 非 執 行 董 事 為 常 振 明 先 生 朱 小 黃 先 生 及 張 小 衛 先 生 ; 及 獨 立 非 執 行 董 事 為 李 哲 平 先 生 吳 小 慶 女 士 王 聯 章 先 生 和 袁 明 先 生
A 股 证 券 代 码 :601998 A 股 股 票 简 称 : 中 信 银 行 编 号 : 临 2016-15 H 股 证 券 代 码 :998 H 股 股 票 简 称 : 中 信 银 行 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 董 事 会 会 议 决 议 公 告 本 行 董 事 会 及 全 体 董 事 保 证 本 公 告 内 容 不 存 在 任 何 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏, 并 对 其 内 容 的 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 本 行 ) 于 2016 年 3 月 8 日 以 书 面 形 式 发 出 有 关 会 议 通 知, 于 2016 年 3 月 23 日 在 北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 北 大 街 9 号 以 现 场 会 议 形 式 完 成 一 次 董 事 会 会 议 召 开 并 形 成 决 议 本 次 会 议 应 参 会 董 事 9 名, 实 际 参 会 董 事 9 名, 其 中 委 托 出 席 董 事 2 名, 李 哲 平 董 事 袁 明 董 事 因 事 分 别 委 托 王 联 章 董 事 吴 小 庆 董 事 代 为 出 席 并 表 决 常 振 明 董 事 长 主 持 会 议 会 议 的 召 开 符 合 中 华 人 民 共 和 国 公 司 法 和 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 章 程 以 及 相 关 议 事 规 则 的 规 定 根 据 表 决 情 况, 会 议 审 议 通 过 了 以 下 议 案 : 一 审 议 通 过 中 信 银 行 2015 年 年 度 报 告 ( 包 括 财 务 报 告 ) 及 年 度 报 告 摘 要 中 信 银 行 2015 年 年 度 报 告 将 提 交 本 行 2015 年 年 度 股 东 大 会 审 议 中 信 银 行 2015 年 年 度 报 告 中 有 关 内 容 将 作 为 年 度 决 算 报 告 提 交 本 行 2015 年 年 度 股 东 大 会 审 议 具 体 内 容 请 见 本 行 随 同 本 公 告 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站 (www.sse.com.cn) 和 本 行 网 站 (bank.ecitic.com) 披 露 的 相 关 信 息 二 审 议 通 过 中 信 银 行 2015 年 度 内 部 控 制 评 价 报 告 具 体 内 容 请 见 本 行 随 同 本 公 告 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站 (www.sse.com.cn) 和 本 行 网 站 (bank.ecitic.com) 披 露 的 相 关 信 息 1
三 审 议 通 过 中 信 银 行 2015 年 度 社 会 责 任 报 告 具 体 内 容 请 见 本 行 随 同 本 公 告 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站 (www.sse.com.cn) 和 本 行 网 站 (bank.ecitic.com) 披 露 的 相 关 信 息 四 审 议 通 过 关 于 中 信 银 行 2015 年 度 利 润 分 配 方 案 的 议 案 根 据 公 司 章 程, 本 行 在 分 配 有 关 会 计 年 度 的 税 后 利 润 时, 以 按 照 中 国 会 计 准 则 编 制 的 财 务 报 表 中 的 母 公 司 税 后 利 润 为 准 2015 年 本 行 可 分 配 净 利 润 为 人 民 币 396.72 亿 元 2015 年 度 利 润 分 配 为 : ( 一 ) 按 照 净 利 润 的 10% 提 取 法 定 盈 余 公 积 金, 本 期 末 应 提 取 人 民 币 39.68 亿 元 ( 二 ) 提 取 一 般 风 险 准 备 人 民 币 140 亿 元 ( 三 ) 不 提 取 任 意 公 积 金 ( 四 ) 综 合 考 虑 全 体 股 东 的 整 体 利 益 维 护 本 行 可 持 续 发 展, 以 及 监 管 部 门 有 关 资 本 充 足 率 的 要 求 等 多 方 面 因 素, 本 行 拟 分 派 2015 年 度 现 金 股 息 总 额 为 人 民 币 103.74 亿 元, 占 当 年 实 现 净 利 润 的 26.15%, 占 合 并 后 归 属 于 本 行 股 东 净 利 润 的 25.21% 以 A 股 和 H 股 总 股 本 数 为 基 数, 每 10 股 现 金 分 红 2.12 元 ( 税 前 ), 以 人 民 币 计 值 和 宣 布, 以 人 民 币 向 A 股 股 东 支 付, 以 港 币 向 H 股 股 东 支 付 以 港 币 实 际 派 发 的 股 息 金 额 按 照 本 行 2015 年 年 度 股 东 大 会 召 开 日 前 一 周 ( 包 括 股 东 大 会 当 日 ) 中 国 人 民 银 行 公 布 的 人 民 币 兑 换 港 币 平 均 基 准 汇 率 计 算 本 年 度 不 实 施 资 本 公 积 金 转 增 股 本 方 案 分 配 后, 剩 余 未 分 配 利 润 转 入 下 一 年 度 留 存 的 未 分 配 利 润 将 继 续 用 于 补 充 资 本, 支 持 本 行 发 展 战 略 实 施, 增 强 抵 御 风 险 能 力, 满 足 资 本 充 足 率 监 管 要 求 2015 年 度 归 属 于 本 行 股 东 的 加 权 平 均 净 资 产 收 益 率 为 14.55%, 预 计 2016 年 度 将 保 持 一 定 的 回 报 贡 献 水 平 上 述 利 润 分 配 方 案 将 提 交 本 行 2015 年 年 度 股 东 大 会 审 议 批 准 后 实 施 2
本 行 独 立 董 事 李 哲 平 吴 小 庆 王 联 章 袁 明 关 于 上 述 利 润 分 配 方 案 的 独 立 意 见 请 参 见 附 件 1 五 审 议 通 过 中 信 银 行 2016 年 经 营 计 划 六 审 议 通 过 关 于 中 信 银 行 2016 年 度 财 务 预 算 方 案 的 议 案 董 事 会 审 议 同 意, 根 据 本 行 发 展 战 略 和 业 务 发 展 需 要, 制 定 2016 年 固 定 资 产 投 资 预 算 方 案, 具 体 内 容 如 下 : 单 位 : 亿 元 人 民 币 项 目 预 算 2015 年 2016 年 实 际 执 行 申 请 预 算 ( 一 ) 一 般 性 固 定 资 产 6.97 4.20 5.00 ( 二 ) 专 项 固 定 资 产 其 中 :1. 营 业 用 房 67.00 30.41 52.93 2. 科 技 投 入 13.90 7.09 10.35 3. 公 务 用 车 0.30 0.20 0.25 合 计 88.17 41.90 68.53 本 行 2016 年 固 定 资 产 投 资 预 算 为 人 民 币 68.53 亿 元, 与 2015 年 实 际 执 行 情 况 相 比 增 长 人 民 币 26.63 亿 元, 主 要 因 为 已 批 准 房 产 购 置 项 目 按 合 同 约 定 进 度 付 款 有 所 增 加, 另 外 科 技 投 入 预 算 亦 略 有 增 长 上 述 预 算 批 准 后 实 际 使 用 中 可 在 项 目 之 间 进 行 调 剂 本 行 2016 年 度 财 务 预 算 方 案 将 提 交 本 行 2015 年 年 度 股 东 大 会 审 议 七 审 议 通 过 关 于 聘 用 2016 年 度 会 计 师 事 务 所 及 其 报 酬 的 议 案 3
董 事 会 同 意 继 续 聘 请 普 华 永 道 中 天 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 为 本 行 2016 年 度 境 内 审 计 的 会 计 师 事 务 所, 聘 请 罗 兵 咸 永 道 会 计 师 事 务 所 为 本 行 2016 年 度 境 外 审 计 的 会 计 师 事 务 所 2016 年 年 度 审 计 中 期 审 阅 以 及 合 同 约 定 的 其 他 服 务 项 目 费 用 ( 包 括 但 不 限 于 差 旅 费 住 宿 费 通 讯 费 等 全 部 杂 费 总 额 ) 合 计 为 人 民 币 1,030 万 元 董 事 会 同 意 将 上 述 议 案 提 交 本 行 2015 年 年 度 股 东 大 会 审 议 本 行 独 立 董 事 李 哲 平 吴 小 庆 王 联 章 袁 明 关 于 本 行 聘 用 2016 年 度 会 计 师 事 务 所 及 其 报 酬 的 独 立 意 见 函 请 参 见 附 件 2 八 审 议 通 过 关 于 发 行 债 券 一 般 性 授 权 的 议 案 本 行 ( 及 本 行 控 股 子 公 司 ) 发 行 债 券 一 般 性 授 权 的 具 体 内 容 请 参 见 附 件 3 董 事 会 同 意 将 上 述 议 案 提 交 本 行 2015 年 年 度 股 东 大 会 审 议 九 审 议 通 过 关 于 对 次 级 债 券 行 使 赎 回 选 择 权 的 议 案 2006 年 6 月, 本 行 发 行 了 规 模 为 人 民 币 60 亿 元 的 次 级 债 券 ( 以 下 简 称 本 期 债 券 ), 各 品 种 发 行 情 况 如 下 : 品 种 一 :15 年 期 固 定 利 率 债 券, 实 际 发 行 规 模 为 20 亿 元, 票 面 利 率 为 4.12%, 在 第 10 年 末 附 发 行 人 赎 回 权 品 种 二 :10 年 期 固 定 利 率 债 券, 实 际 发 行 规 模 为 40 亿 元, 票 面 利 率 为 3.75%, 在 第 5 年 末 附 发 行 人 赎 回 权 其 中, 本 行 已 于 2011 年 6 月 22 日 对 本 期 债 券 品 种 二 选 择 行 使 赎 回 权 根 据 本 期 债 券 募 集 说 明 书 中 关 于 本 期 债 券 品 种 一 的 相 关 规 定, 本 期 债 券 品 种 一 设 有 发 行 人 赎 回 选 择 权, 发 行 人 有 权 在 本 期 债 券 品 种 一 第 十 年 末 ( 即 2016 年 6 月 22 日 ) 按 照 面 值 全 部 或 部 分 赎 回 本 期 债 券 品 种 一 本 行 拟 定 全 部 赎 回 本 期 债 券 品 种 一, 即 人 民 币 20 亿 元 的 15 年 期 固 定 利 率 债 券 十 审 议 通 过 关 于 延 长 非 公 开 发 行 优 先 股 股 东 大 会 决 议 有 效 期 的 议 案 4
董 事 会 同 意 将 本 议 案 提 交 本 行 2015 年 年 度 股 东 大 会 2016 年 第 一 次 A 股 类 别 股 东 会 及 2016 年 第 一 次 H 股 类 别 股 东 会 审 议 具 体 内 容 请 见 本 行 随 同 本 公 告 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站 (www.sse.com.cn) 和 本 行 网 站 (bank.ecitic.com) 另 行 发 布 的 优 先 股 专 项 公 告 十 一 审 议 通 过 关 于 提 请 股 东 大 会 延 长 授 权 董 事 会 办 理 本 次 非 公 开 发 行 优 先 股 相 关 事 宜 有 效 期 的 议 案 董 事 会 同 意 将 本 议 案 提 交 本 行 2015 年 年 度 股 东 大 会 2016 年 第 一 次 A 股 类 别 股 东 会 及 2016 年 第 一 次 H 股 类 别 股 东 会 审 议 具 体 内 容 请 见 本 行 随 同 本 公 告 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站 (www.sse.com.cn) 和 本 行 网 站 (bank.ecitic.com) 另 行 发 布 的 优 先 股 专 项 公 告 十 二 审 议 通 过 关 于 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 发 行 优 先 股 摊 薄 即 期 回 报 与 填 补 措 施 以 及 相 关 主 体 承 诺 的 议 案 董 事 会 同 意 将 本 议 案 提 交 本 行 2015 年 年 度 股 东 大 会 审 议 具 体 内 容 请 见 本 行 随 同 本 公 告 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站 (www.sse.com.cn) 和 本 行 网 站 (bank.ecitic.com) 另 行 发 布 的 优 先 股 专 项 公 告 十 三 审 议 通 过 关 于 与 BBVA 签 署 < 协 议 终 止 信 函 > 的 议 案 董 事 会 同 意 批 准 签 署 本 行 与 西 班 牙 对 外 银 行 ( Banco Bilbao Vizcaya Argentaria, S.A., 以 下 简 称 BBVA ) 原 中 国 中 信 集 团 公 司 ( 以 下 简 称 中 信 集 团 ) 的 协 议 终 止 信 函, 以 解 除 本 行 与 中 信 集 团 和 BBVA 共 同 签 署 的 投 资 人 权 利 协 议 以 及 后 续 签 署 的 三 项 修 订 协 议 ( 以 下 合 称 协 议 ), 并 同 意 授 权 本 行 高 级 管 理 层 人 员 签 署 协 议 终 止 信 函 根 据 协 议 终 止 信 函 所 述, 自 其 生 5
效 日 起 协 议 终 止 同 时 在 协 议 终 止 信 函 生 效 后, 本 行 与 BBVA 于 2006 年 11 月 22 日 签 署 的 战 略 合 作 协 议 同 时 终 止 十 四 审 议 通 过 关 于 2015 年 度 募 集 资 金 存 放 与 实 际 使 用 情 况 的 专 项 报 告 的 议 案 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 关 于 2015 年 度 募 集 资 金 存 放 与 实 际 使 用 情 况 的 专 项 报 告 请 见 本 行 随 同 本 公 告 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站 (www.sse.com.cn) 和 本 行 网 站 (bank.ecitic.com) 披 露 的 相 关 信 息 十 五 审 议 通 过 中 信 银 行 2015 年 资 本 充 足 率 披 露 报 告 中 信 银 行 2015 年 资 本 充 足 率 报 告 请 见 本 行 随 同 本 公 告 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站 (www.sse.com.cn) 和 本 行 网 站 (bank.ecitic.com) 披 露 的 相 关 信 息 十 六 审 议 通 过 中 信 银 行 2015 年 度 内 部 资 本 充 足 评 估 报 告 十 七 审 议 通 过 中 信 银 行 2016 年 风 险 偏 好 陈 述 书 十 八 审 议 通 过 中 信 银 行 国 别 风 险 管 理 办 法 (1.0 版,2016 年 ) 十 九 审 议 通 过 中 信 银 行 流 动 性 风 险 管 理 办 法 (2.0 版,2016 年 ) 二 十 审 议 通 过 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 合 规 风 险 管 理 政 策 (3.0 版,2015 年 ) 二 十 一 审 议 通 过 中 信 银 行 十 三 五 信 息 科 技 规 划 6
二 十 二 审 议 通 过 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 2015 年 度 关 联 交 易 专 项 报 告 董 事 会 同 意 将 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 2015 年 度 关 联 交 易 专 项 报 告 提 交 本 行 2015 年 年 度 股 东 大 会 审 议 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 2015 年 度 关 联 交 易 专 项 报 告 请 见 本 行 随 同 本 公 告 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站 (www.sse.com.cn) 和 本 行 网 站 (bank.ecitic. com) 披 露 的 相 关 信 息 二 十 三 审 议 通 过 关 于 调 整 中 信 银 行 持 续 关 联 交 易 2016-2017 年 度 上 限 的 议 案 常 振 明 朱 小 黄 李 庆 萍 孙 德 顺 董 事 因 与 本 议 案 表 决 事 项 存 在 利 害 关 系, 需 回 避 表 决, 本 议 案 有 效 表 决 票 数 为 5 票 表 决 结 果 : 赞 成 5 票 反 对 0 票 弃 权 0 票 董 事 会 同 意 将 中 信 银 行 2016-2017 年 度 关 联 授 信 业 务 上 限 由 人 民 币 420 亿 元 修 改 为 不 超 过 上 一 季 度 已 披 露 资 本 净 额 的 14% ; 同 意 将 中 信 银 行 2016-2017 年 度 综 合 服 务 类 关 联 交 易 上 限 从 人 民 币 16 亿 元 19 亿 元 调 增 为 人 民 币 27 亿 元 30 亿 元 综 合 服 务 类 关 联 交 易 上 限 董 事 会 审 议 通 过 后 即 可 在 上 限 范 围 内 开 展 业 务, 授 信 业 务 上 限 调 整 事 项 将 进 一 步 提 交 本 行 2015 年 年 度 股 东 大 会 审 议 本 行 独 立 董 事 李 哲 平 吴 小 庆 王 联 章 袁 明 关 于 调 整 中 信 银 行 持 续 关 联 交 易 2016-2017 年 度 上 限 的 独 立 意 见 函 请 参 见 附 件 4 具 体 内 容 请 见 本 行 随 同 本 公 告 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站 (www.sse.com.cn) 和 本 行 网 站 (bank.ecitic.com) 另 行 发 布 的 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 持 续 关 联 交 易 公 告 二 十 四 审 议 通 过 关 于 给 予 中 国 中 信 集 团 有 限 公 司 关 联 方 企 业 授 信 额 度 的 议 案 7
常 振 明 朱 小 黄 李 庆 萍 孙 德 顺 董 事 因 与 本 议 案 表 决 事 项 存 在 利 害 关 系, 需 回 避 表 决, 本 议 案 有 效 表 决 票 数 为 5 票 表 决 结 果 : 赞 成 5 票 反 对 0 票 弃 权 0 票 董 事 会 同 意 给 予 中 国 中 信 集 团 有 限 公 司 关 联 方 企 业 折 合 22.99 亿 元 人 民 币 的 授 信 额 度, 纳 入 2016 年 度 中 信 集 团 关 联 方 企 业 授 信 额 度 上 限 管 理 本 授 信 交 易 所 涉 及 的 中 信 集 团 关 联 方 企 业 具 体 情 况 请 参 见 附 件 5 本 行 独 立 董 事 李 哲 平 吴 小 庆 王 联 章 袁 明 关 于 关 联 交 易 的 独 立 意 见 函 请 参 见 附 件 6 二 十 五 审 议 通 过 关 于 董 事 会 对 董 事 2015 年 度 履 职 评 价 报 告 的 议 案 二 十 六 审 议 通 过 董 事 会 2015 年 度 工 作 报 告 董 事 会 同 意 将 董 事 会 2015 年 度 工 作 报 告 提 交 本 行 2015 年 年 度 股 东 大 会 审 议 董 事 会 2015 年 度 工 作 报 告 请 参 见 附 件 7 二 十 七 审 议 通 过 董 事 会 2016 年 度 工 作 计 划 二 十 八 审 议 通 过 关 于 召 集 2015 年 年 度 股 东 大 会 2016 年 第 一 次 A 股 类 别 股 东 会 及 2016 年 第 一 次 H 股 类 别 股 东 会 的 议 案 董 事 会 批 准 于 2016 年 5 月 26 日 以 现 场 方 式 召 开 本 行 2015 年 年 度 股 东 大 会 2016 年 第 一 次 A 股 类 别 股 东 会 及 2016 年 第 一 次 H 股 类 别 股 东 会 本 行 2015 年 年 度 股 东 大 会 将 审 议 关 于 董 事 会 2015 年 度 工 作 报 告 的 议 案 关 于 监 事 会 2015 年 度 工 作 报 告 的 议 案 关 于 中 信 银 行 2015 年 年 度 报 告 的 8
议 案 关 于 中 信 银 行 2015 年 度 决 算 报 告 的 议 案 关 于 中 信 银 行 2016 年 度 财 务 预 算 方 案 的 议 案 关 于 中 信 银 行 2015 年 度 利 润 分 配 方 案 的 议 案 关 于 聘 用 2016 年 度 会 计 师 事 务 所 及 其 报 酬 的 议 案 关 于 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 2015 年 度 关 联 交 易 专 项 报 告 的 议 案 关 于 调 整 中 信 银 行 持 续 关 联 交 易 2016-2017 年 度 上 限 的 议 案 关 于 发 行 债 券 一 般 性 授 权 的 议 案 关 于 延 长 非 公 开 发 行 优 先 股 股 东 大 会 决 议 有 效 期 的 议 案 关 于 提 请 股 东 大 会 延 长 授 权 董 事 会 办 理 本 次 非 公 开 发 行 优 先 股 相 关 事 宜 有 效 期 的 议 案 关 于 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 发 行 优 先 股 摊 薄 即 期 回 报 与 填 补 措 施 以 及 相 关 主 体 承 诺 的 议 案, 以 及 其 他 依 据 相 关 法 规 和 本 行 章 程 规 定 应 提 交 年 度 股 东 大 会 审 议 的 议 案 同 时 听 取 监 事 会 对 董 事 2015 年 度 履 职 评 价 报 告 监 事 会 对 高 管 人 员 2015 年 度 履 职 评 价 报 告 监 事 会 对 监 事 2015 年 度 履 职 评 价 报 告 监 事 会 对 董 事 会 2015 年 度 履 职 评 价 报 告 监 事 会 2015 年 度 履 职 自 我 评 价 报 告 监 事 会 对 高 级 管 理 层 2015 年 度 履 职 评 价 报 告 等 汇 报 事 项 本 行 2016 年 第 一 次 A 股 类 别 股 东 会 和 2016 年 第 一 次 H 股 类 别 股 东 会 将 审 议 关 于 延 长 非 公 开 发 行 优 先 股 股 东 大 会 决 议 有 效 期 的 议 案 关 于 提 请 股 东 大 会 延 长 授 权 董 事 会 办 理 本 次 非 公 开 发 行 优 先 股 相 关 事 宜 有 效 期 的 议 案 本 行 2015 年 年 度 股 东 大 会 2016 年 第 一 次 A 股 类 别 股 东 会 及 2016 年 第 一 次 H 股 类 别 股 东 会 相 关 事 项 安 排 将 另 行 通 知 和 公 告 特 此 公 告 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 董 事 会 2016 年 3 月 24 日 9
附 件 1: 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 关 于 2015 年 度 利 润 分 配 方 案 的 独 立 意 见 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 银 行 ) 就 2015 年 度 利 润 采 取 如 下 分 配 方 案 : ( 一 ) 按 照 净 利 润 的 10% 提 取 法 定 盈 余 公 积 金, 本 期 末 应 提 取 人 民 币 39.68 亿 元 ( 二 ) 提 取 一 般 风 险 准 备 人 民 币 140 亿 元 ( 三 ) 不 提 取 任 意 公 积 金 ( 四 ) 综 合 考 虑 全 体 股 东 的 整 体 利 益 维 护 银 行 可 持 续 发 展, 以 及 监 管 部 门 有 关 资 本 充 足 率 的 要 求 等 多 方 面 因 素, 银 行 拟 分 派 2015 年 度 现 金 股 息 总 额 为 人 民 币 103.74 亿 元, 占 当 年 实 现 净 利 润 的 26.15%, 占 合 并 后 归 属 于 银 行 股 东 净 利 润 的 25.21% 以 A 股 和 H 股 总 股 本 数 为 基 数, 每 10 股 现 金 分 红 2.12 元 ( 税 前 ), 以 人 民 币 计 值 和 宣 布, 以 人 民 币 向 A 股 股 东 支 付, 以 港 币 向 H 股 股 东 支 付 以 港 币 实 际 派 发 的 股 息 金 额 按 照 银 行 2015 年 年 度 股 东 大 会 召 开 日 前 一 周 ( 包 括 股 东 大 会 当 日 ) 中 国 人 民 银 行 公 布 的 人 民 币 兑 换 港 币 平 均 基 准 汇 率 计 算 本 年 度 不 实 施 资 本 公 积 金 转 增 股 本 方 案 分 配 后, 剩 余 未 分 配 利 润 转 入 下 一 年 度 留 存 的 未 分 配 利 润 将 继 续 用 于 补 充 资 本, 支 持 银 行 发 展 战 略 实 施, 增 强 抵 御 风 险 能 力, 满 足 资 本 充 足 率 监 管 要 求 2015 年 度 归 属 于 银 行 股 东 的 加 权 平 均 净 资 产 收 益 率 为 14.55%, 预 计 2016 年 度 将 保 持 一 定 的 回 报 贡 献 水 平 ( 五 ) 本 次 H 股 年 度 股 息 派 发 基 准 日 为 2016 年 6 月 6 日 ( 星 期 一 ), 即 本 次 年 度 股 息 将 派 发 给 于 2016 年 6 月 6 日 ( 星 期 一 ) 登 记 在 银 行 股 东 名 册 的 H 股 股 东 A 股 股 东 的 股 息 派 发 基 准 日 及 具 体 派 发 方 式 等 相 关 事 项 由 银 行 与 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 上 海 分 公 司 协 商 后 另 行 公 告 10
根 据 中 国 银 行 业 监 督 管 理 委 员 会 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 香 港 联 合 交 易 所 有 限 公 司 上 海 证 券 交 易 所 等 监 管 部 门 要 求 和 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 章 程 等 有 关 规 定, 我 们 作 为 银 行 的 独 立 董 事, 事 前 认 真 审 阅 了 相 关 议 案 及 文 件, 现 就 上 述 利 润 分 配 方 案 事 项 发 表 如 下 意 见 : 银 行 2015 年 度 利 润 分 配 方 案 符 合 银 行 实 际 情 况, 兼 顾 了 银 行 和 全 体 股 东 的 整 体 利 益, 同 意 该 项 议 案 同 意 将 该 议 案 提 交 银 行 2015 年 年 度 股 东 大 会 审 议 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 李 哲 平 吴 小 庆 王 联 章 袁 明 2016 年 3 月 23 日 11
附 件 2: 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 关 于 聘 用 2016 年 度 会 计 师 事 务 所 及 其 报 酬 的 独 立 意 见 根 据 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 上 海 证 券 交 易 所 以 及 公 司 章 程 的 有 关 规 定, 我 们 作 为 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 银 行 ) 的 独 立 董 事, 就 银 行 第 四 届 董 事 会 第 十 一 次 会 议 审 议 关 于 聘 用 2016 年 度 会 计 师 事 务 所 及 其 报 酬 的 议 案 发 表 如 下 独 立 意 见 : 一 银 行 第 四 届 董 事 会 第 十 一 次 会 议 审 议 关 于 聘 用 2016 年 度 会 计 师 事 务 所 及 其 报 酬 的 议 案 前, 已 经 取 得 了 我 们 的 认 可 二 经 核 查, 普 华 永 道 中 天 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 和 罗 兵 咸 永 道 会 计 师 事 务 所 具 备 证 券 期 货 相 关 业 务 审 计 从 业 资 格, 具 备 多 年 为 上 市 公 司 进 行 审 计 的 经 验, 具 备 为 上 市 公 司 提 供 审 计 服 务 的 能 力, 能 满 足 公 司 2015 年 审 计 工 作 需 求, 能 独 立 对 公 司 财 务 状 况 进 行 审 计 三 银 行 董 事 会 审 议 程 序 符 合 有 关 法 律 法 规 和 公 司 章 程 的 规 定 鉴 此, 我 们 同 意 继 续 聘 请 普 华 永 道 中 天 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 为 银 行 2016 年 度 境 内 审 计 的 会 计 师 事 务 所, 继 续 聘 请 罗 兵 咸 永 道 会 计 师 事 务 所 为 银 行 2016 年 度 境 外 审 计 的 会 计 师 事 务 所 2016 年 年 度 审 计 中 期 审 阅 以 及 合 同 约 定 的 其 他 服 务 项 目 费 用 ( 包 括 但 不 限 于 差 旅 费 住 宿 费 通 讯 费 等 全 部 杂 费 总 额 ) 合 计 为 1,030 万 元 人 民 币 我 们 同 意 将 该 议 案 提 交 银 行 2015 年 年 度 股 东 大 会 审 议 并 以 普 通 决 议 通 过 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 李 哲 平 吴 小 庆 王 联 章 袁 明 2016 年 3 月 23 日 12
附 件 3: 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 关 于 发 行 债 券 一 般 性 授 权 为 提 高 融 资 效 率, 降 低 融 资 成 本, 本 行 拟 制 定 债 券 发 行 规 划, 根 据 本 行 资 金 需 求 情 况 监 管 要 求 以 及 市 场 情 况, 适 时 地 发 行 合 适 类 型 的 债 券 本 行 关 于 发 行 债 券 一 般 性 授 权 的 相 关 情 况 如 下 : 一 发 行 规 划 本 行 ( 及 本 行 控 股 子 公 司 ) 拟 按 照 下 列 发 行 规 划 发 行 债 券 : ( 一 ) 发 行 规 模 : 发 行 债 券 的 余 额 拟 不 超 过 负 债 余 额 的 10%, 负 债 余 额 按 2015 年 末 全 折 人 民 币 负 债 余 额 数 核 定 ( 二 ) 债 券 利 率 : 参 照 市 场 利 率 确 定 ( 三 ) 发 行 对 象 : 境 内 银 行 间 债 券 市 场 的 投 资 人, 香 港 债 券 市 场 的 投 资 人, 或 监 管 机 构 认 可 的 其 他 类 型 境 内 外 市 场 的 投 资 人 ( 四 ) 决 议 有 效 期 限 : 自 股 东 大 会 批 准 本 议 案 之 日 起 至 2018 年 12 月 31 日 止 ( 五 ) 本 行 将 在 董 事 会 及 股 东 大 会 审 议 通 过 本 议 案, 并 获 得 监 管 机 构 有 效 批 准 的 条 件 下, 完 成 发 行 二 授 权 事 宜 ( 一 ) 提 请 股 东 大 会 授 权 董 事 会 并 由 董 事 会 转 授 权 本 行 管 理 层 办 理 本 议 案 所 述 债 券 发 行 的 相 关 事 宜, 包 括 但 不 限 于 向 相 关 监 管 机 构 报 批, 沟 通 及 确 定 发 行 债 券 类 型 具 体 发 行 批 次 和 规 模 发 行 时 间 发 行 对 象 发 行 方 式 发 行 地 点 发 行 条 款 债 券 期 限 债 券 利 率 债 券 价 格 债 券 币 种 资 金 用 途 申 请 债 券 上 市 流 通 安 排 债 券 还 本 付 息 签 署 相 关 法 律 文 件 等, 根 据 相 关 监 管 机 构 的 要 求 对 发 行 方 案 进 行 适 当 调 整, 并 由 管 理 层 根 据 具 体 情 况 决 定 并 办 理 与 本 议 案 所 述 债 券 发 行 相 关 的 其 他 事 宜 ( 二 ) 股 东 大 会 授 权 董 事 会 以 及 董 事 会 转 授 权 本 行 管 理 层 的 相 关 授 权 期 限, 与 本 议 案 的 决 议 有 效 期 限 相 同 13
附 件 4: 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 关 于 调 整 中 信 银 行 持 续 关 联 交 易 2016-2017 年 度 上 限 的 独 立 意 见 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 银 行 ) 拟 就 曾 与 中 信 集 团 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 中 信 集 团 ) 签 订 的 持 续 关 联 交 易 框 架 协 议 及 2016-2017 年 度 金 额 上 限 进 行 调 整 根 据 中 国 银 行 业 监 督 管 理 委 员 会 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 香 港 联 合 交 易 所 有 限 公 司 上 海 证 券 交 易 所 等 监 管 部 门 要 求 和 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 章 程 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 关 联 交 易 管 理 办 法 等 有 关 规 定, 我 们 作 为 银 行 的 独 立 董 事, 事 前 认 真 审 阅 了 相 关 议 案 及 文 件, 现 就 上 述 关 联 交 易 事 项 发 表 如 下 意 见 : 一 银 行 与 中 信 集 团 签 署 框 架 协 议 并 调 整 年 度 上 限 事 项 的 相 关 议 案 已 经 银 行 第 四 届 董 事 会 第 十 一 次 会 议 审 议 通 过 在 提 交 董 事 会 会 议 审 议 前, 已 经 我 们 事 前 认 可 董 事 会 在 审 议 涉 及 上 述 关 联 交 易 金 额 上 限 的 议 案 时, 关 联 董 事 已 依 法 回 避 表 决, 本 次 董 事 会 会 议 召 开 程 序 及 决 议 合 法 有 效 二 银 行 与 中 信 集 团 签 署 框 架 协 议 并 调 整 金 额 上 限 的 事 项 符 合 中 国 银 行 业 监 督 管 理 委 员 会 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 上 海 证 券 交 易 所 香 港 联 合 交 易 所 等 监 管 部 门 要 求, 符 合 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 章 程 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 关 联 交 易 管 理 办 法 及 其 他 相 关 规 定, 履 行 了 相 应 的 审 批 程 序 三 银 行 在 上 述 框 架 协 议 下 开 展 的 持 续 关 联 交 易 是 银 行 在 日 常 业 务 中 按 一 般 商 务 条 款 或 按 照 不 优 于 适 用 于 独 立 第 三 方 的 条 款 而 订 立, 交 易 条 款 公 平 合 理, 符 合 银 行 和 全 体 股 东 的 利 益, 不 存 在 损 害 银 行 及 中 小 股 东 利 益 的 情 况, 不 会 对 银 行 本 期 及 未 来 的 财 务 状 况 产 生 不 利 影 响, 也 不 会 影 响 上 市 公 司 的 独 立 性 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 李 哲 平 吴 小 庆 王 联 章 袁 明 2016 年 3 月 23 日 14
附 件 5: 中 国 中 信 集 团 有 限 公 司 关 联 方 企 业 具 体 情 况 关 于 给 予 中 国 中 信 集 团 有 限 公 司 关 联 方 企 业 授 信 额 度 的 议 案 项 下 授 信 交 易 所 涉 及 的 中 国 中 信 集 团 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 中 信 集 团 ) 关 联 方 企 业 具 体 情 况 如 下 : 1. 湖 北 新 冶 钢 有 限 公 司 湖 北 新 冶 钢 有 限 公 司 成 立 于 1985 年 10 月 3 日, 经 国 家 发 改 委 和 商 业 部 批 准, 由 香 港 中 信 泰 富 出 资 对 冶 钢 集 团 进 行 改 制 建 立, 目 前 新 冶 钢 注 册 资 本 33983 万 美 元 公 司 股 权 结 构 为 : 香 港 盈 联 钢 铁 有 限 公 司 出 资 32283.85 万 美 元, 占 比 95%; 黄 石 中 特 国 贸 有 限 公 司 出 资 1699.15 万 美 元, 占 比 5% 大 股 东 香 港 盈 联 钢 铁 有 限 公 司 系 中 国 中 信 股 份 有 限 公 司 全 资 辖 属 公 司, 实 际 控 制 人 是 中 国 中 信 集 团 有 限 公 司 公 司 注 册 地 址 : 湖 北 省 黄 石 市 黄 石 大 道 316 号, 法 定 代 表 人 : 俞 亚 鹏, 经 营 范 围 包 括 : 生 产 销 售 黑 色 有 色 金 属 材 料 和 相 应 的 工 业 辅 助 材 料 及 承 接 来 料 加 工 业 务 ; 钢 铁 冶 炼 金 属 压 延 加 工 钢 坯 钢 锭 钢 材 钢 管 球 墨 铸 铁 管 及 管 件 焦 炭 金 属 制 品 制 造 机 械 及 仪 表 电 器 制 造 和 修 理 化 工 产 品 ( 不 含 危 险 品 和 限 制 类 产 品 ) 制 造 和 供 应 截 止 2015 年 9 月 末, 该 企 业 资 产 总 计 68.37 亿 元, 实 现 营 业 收 入 49.39 亿 元, 净 利 润 0.18 亿 元 2. 湖 北 新 冶 钢 特 种 钢 管 有 限 公 司 湖 北 新 冶 钢 特 种 钢 管 有 限 公 司 成 立 于 2007 年 3 月, 为 外 商 独 资 企 业 公 司 注 册 资 本 :15800 万 美 元, 股 权 结 构 为 : 香 港 盈 联 钢 铁 有 限 公 司, 持 股 比 例 100% 股 东 香 港 盈 联 钢 铁 有 限 公 司 系 中 国 中 信 股 份 有 限 公 司 全 资 辖 属 公 司, 实 际 控 制 人 是 中 国 中 信 集 团 有 限 公 司 公 司 注 册 地 址 : 湖 北 省 黄 石 市 黄 石 大 道 316 号, 法 人 代 表 : 俞 亚 鹏, 经 营 范 围 包 括 : 生 产 销 售 高 合 金 钢 管 及 管 件 ; 黑 色 有 色 金 属 材 料 和 相 应 的 工 业 辅 助 材 料 及 承 接 来 料 加 工 业 务 ; 黑 色 有 色 金 属 冶 炼 压 延 加 工 ; 汽 车 零 部 件 制 造 和 加 工 机 械 及 仪 表 电 器 制 造 和 修 理 化 工 产 品 ( 不 含 危 险 15
品 和 限 制 类 产 品 ) 制 造 和 供 应 ; 餐 饮 经 营 与 管 理 截 止 2015 年 9 月 末, 该 企 业 资 产 总 计 39.18 亿 元, 实 现 营 业 收 入 26.38 亿 元, 净 利 润 -0.24 亿 元 3. 湖 北 中 特 新 化 能 科 技 有 限 公 司 湖 北 中 特 新 化 能 科 技 有 限 公 司 成 立 于 2006 年 6 月, 为 外 商 独 资 企 业 公 司 注 册 资 本 13300 万 美 元, 股 权 结 构 为 : 香 港 盈 联 钢 铁 有 限 公 司, 持 股 比 例 100% 股 东 香 港 盈 联 钢 铁 有 限 公 司 系 中 国 中 信 股 份 有 限 公 司 全 资 辖 属 公 司, 实 际 控 制 人 是 中 国 中 信 集 团 有 限 公 司 公 司 注 册 地 址 : 湖 北 省 黄 石 市 黄 石 大 道 316 号, 法 定 代 表 人 : 俞 亚 鹏 经 营 范 围 包 括 : 煤 气 焦 炭 煤 焦 油 粗 苯 硫 胺 及 相 关 化 工 产 品 的 生 产 销 售 ; 煤 焦 油 深 加 工 干 熄 焦 余 热 利 用 及 氧 气 氮 气 氩 气 ( 压 缩 液 化 ) 化 工 产 品 生 产 销 售 ( 限 在 厂 区 内 销 售 ), 化 工 原 材 料 及 设 备 制 作 加 工 与 安 装 ( 依 法 须 经 批 准 的 项 目, 经 相 关 部 门 批 准 后 方 可 开 展 经 营 活 动 ) 截 止 2015 年 9 月 末, 该 企 业 资 产 总 计 17.60 亿 元, 实 现 营 业 收 入 18.74 亿 元, 净 利 润 0.13 亿 元 4. 泰 融 金 新 ( 武 汉 ) 投 资 管 理 有 限 公 司 泰 融 金 新 ( 武 汉 ) 投 资 管 理 有 限 公 司 是 中 国 中 信 有 限 公 司 为 实 际 控 制 人 的 项 目 公 司, 公 司 于 2015 年 11 月 注 册 成 立, 主 要 股 东 是 泰 融 汉 新 ( 天 津 ) 投 资 管 理 合 伙 企 业, 公 司 成 立 至 今, 股 东 没 有 变 化 公 司 注 册 地 址 : 武 汉 市 硚 口 区 解 放 大 道 634-1 号 新 世 界 中 心 ( 办 公 )6 层 办 公 A 室 606 号, 法 定 代 表 人 : 陈 启 彬 公 司 经 营 范 围 包 括 : 房 地 产 投 资 自 有 房 屋 租 赁 室 内 装 饰 投 计 与 施 工 等 截 至 2016 年 1 月 末, 该 企 业 总 资 产 4.49 亿 元, 总 负 债 4.43 亿 元, 净 利 润 -268 万 元 5. 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 是 中 国 中 信 有 限 公 司 的 下 属 子 公 司, 实 际 控 制 人 是 中 国 中 信 集 团 有 限 公 司, 截 止 到 2015 年 9 月 30 日, 前 三 大 股 东 为 : 香 港 中 央 结 算 ( 代 理 人 ) 有 限 公 司 持 股 18.8%, 中 国 中 信 有 限 公 司 持 股 15.59%, 中 国 证 券 金 融 股 份 有 限 公 司 持 股 2.99% 公 司 注 册 地 址 为 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 ( 二 期 ) 北 座, 法 定 代 表 人 为 张 佑 君 公 司 经 营 范 围 包 括 证 券 经 纪 证 券 投 资 咨 询 与 证 券 相 关 的 财 务 顾 问 等 截 至 2015 年 9 月 末, 该 企 业 资 产 总 计 6441 亿 元, 实 现 营 业 收 入 424 亿 元, 净 利 润 136 亿 元 16
6. 中 信 国 安 信 息 产 业 股 份 有 限 公 司 中 信 国 安 信 息 产 业 股 份 有 限 公 司 是 中 信 国 安 有 限 公 司 的 子 公 司, 大 股 东 是 中 国 中 信 集 团 有 限 公 司 公 司 注 册 地 址 为 北 京 市 海 淀 区 上 地 东 路 5 号 院 1 号 楼 三 层, 法 定 代 表 人 为 罗 宁 公 司 经 营 范 围 包 括 信 息 产 业 广 告 行 业 项 目 的 投 资 ; 卫 星 通 讯 工 程 计 算 机 信 息 传 播 网 络 工 程 有 线 电 视 网 络 工 程 的 施 工 设 备 安 装 及 技 术 服 务 ; 移 动 通 讯 的 技 术 开 发 技 术 服 务 技 术 咨 询 ; 房 地 产 开 发 与 经 营 ; 物 业 管 理 ; 装 饰 装 修 ; 电 子 计 算 机 办 公 设 备 五 金 交 电 机 械 设 备 电 子 设 备 的 销 售 ( 依 法 须 经 批 准 的 项 目, 经 相 关 部 门 批 准 后 方 可 开 展 经 营 活 动 ) 等 截 至 2015 年 三 季 度 末, 该 企 业 资 产 总 计 105.37 亿 元, 截 止 2015 年 三 季 度 实 现 营 业 收 入 15.6 亿 元, 净 利 润 2.49 亿 元 7. 中 信 清 水 入 江 ( 武 汉 ) 投 资 建 设 有 限 公 司 中 信 清 水 入 江 ( 武 汉 ) 投 资 建 设 有 限 公 司 是 中 信 工 程 设 计 建 设 有 限 公 司 控 股 的 项 目 公 司 ( 其 持 股 比 例 为 65%, 另 外 两 个 股 东 分 别 为 北 京 东 方 园 林 生 态 股 份 有 限 公 司, 持 股 比 例 为 25%; 武 汉 市 吉 兴 投 资 有 限 公 司, 持 股 比 例 为 10%), 而 中 信 工 程 设 计 建 设 有 限 公 司 为 中 国 中 信 股 份 有 限 公 司 下 属 全 资 子 公 司, 实 际 控 制 人 是 中 国 中 信 集 团 有 限 公 司 中 信 清 水 入 江 ( 武 汉 ) 投 资 建 设 有 限 公 司 是 中 信 工 程 设 计 建 设 有 限 公 司 就 武 汉 市 江 夏 区 清 水 入 江 投 融 资 策 划 建 设 运 营 一 体 化 项 目 ( 简 称 清 水 入 江 项 目 ) 成 立 的 项 目 公 司 公 司 注 册 地 址 : 湖 北 省 武 汉 市 江 夏 区 纸 坊 街 文 化 大 道 36 号 水 务 局 5 楼, 法 定 代 表 人 : 金 志 宏, 注 册 资 本 1 亿 元 人 民 币, 成 立 时 间 :2015 年 9 月 2 日, 公 司 经 营 范 围 包 括 : 城 镇 化 建 设 市 政 公 共 工 程 基 础 设 施 建 设 项 目 投 资 勘 察 规 划 设 计 建 设 ; 建 筑 装 饰 材 料 建 筑 机 械 设 备 批 发 兼 零 售 截 至 2016 年 2 月, 该 企 业 资 产 总 计 5960 万 元, 实 现 营 业 收 入 0, 净 利 润 -12 万 元 8. 中 信 信 惠 国 际 资 本 有 限 公 司 中 信 信 惠 国 际 资 本 有 限 公 司 是 中 信 信 托 有 限 责 任 公 司 ( 以 下 简 称 中 信 信 托 ) 的 全 资 子 公 司, 实 际 控 制 人 是 中 国 中 信 集 团 有 限 公 司 2013 年 12 月 24 日, 中 信 信 托 经 银 监 会 批 准 以 固 有 资 金 收 购 中 信 证 券 国 际 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 中 信 证 券 国 际 ) 旗 下 CSI Capital Advisors,Limited 51% 的 股 权, 并 于 2014 年 4 月 3 日 正 式 改 名 17
为 中 信 信 惠 国 际 资 本 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 信 惠 国 际 或 公 司 ), 英 文 全 称 为 CTI CAPITAL MANAGEMENT LIMITED 自 2015 年 10 月 30 日 起, 中 信 证 券 国 际 正 式 转 让 信 惠 国 际 49% 的 股 权 予 中 信 信 托, 即 信 惠 国 际 成 为 中 信 信 托 的 全 资 子 公 司 信 惠 国 际 的 注 册 地 址 为 香 港 金 钟 道 88 号 太 古 广 场 二 期 36 座 3606-3610 室, 公 司 董 事 长 为 陈 一 松 公 司 经 营 范 围 包 括 证 券 咨 询 资 产 管 理 投 融 资 业 务 等, 已 获 得 香 港 证 监 会 核 准 的 第 4 类 ( 就 证 券 提 供 意 见 ) 和 第 九 类 ( 提 供 资 产 管 理 ) 牌 照, 同 时 还 获 得 香 港 牌 照 法 庭 核 准 的 放 债 人 牌 照 截 至 2015 年 末, 根 据 未 经 审 计 的 年 报, 公 司 总 资 产 港 币 18.11 亿 元,2015 年 实 现 营 业 收 入 港 币 0.965 亿 元, 净 利 润 港 币 0.161 亿 元 18
附 件 6: 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 关 于 关 联 交 易 的 独 立 意 见 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 银 行 ) 拟 向 中 国 中 信 集 团 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 中 信 集 团 ) 关 联 方 企 业 给 予 关 联 授 信 本 次 批 准 的 关 联 授 信 额 度 扣 除 续 作 业 务 额 度, 实 际 新 增 关 联 授 信 人 民 币 22.99 亿 元, 纳 入 2016 年 度 中 信 集 团 关 联 方 企 业 授 信 额 度 上 限 管 理 根 据 中 国 银 行 业 监 督 管 理 委 员 会 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 香 港 联 合 交 易 所 有 限 公 司 上 海 证 券 交 易 所 等 监 管 部 门 要 求 和 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 章 程 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 关 联 交 易 管 理 办 法 等 有 关 规 定, 我 们 作 为 银 行 的 独 立 董 事, 事 前 认 真 审 阅 了 相 关 议 案 及 文 件, 现 就 上 述 关 联 交 易 事 项 发 表 如 下 意 见 : 一 银 行 向 中 信 集 团 下 属 公 司 进 行 授 信 的 相 关 议 案 已 经 银 行 第 四 届 董 事 会 第 十 一 次 会 议 审 议 通 过 在 提 交 董 事 会 会 议 审 议 前, 已 经 我 们 事 前 认 可 董 事 会 会 议 在 审 议 与 本 次 关 联 交 易 有 关 的 议 案 时, 有 利 益 冲 突 的 关 联 董 事 依 法 回 避 表 决, 本 次 董 事 会 会 议 召 开 程 序 及 决 议 合 法 有 效 二 银 行 向 中 信 集 团 下 属 公 司 进 行 授 信 的 相 关 议 案 符 合 中 国 银 行 业 监 督 管 理 委 员 会 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 上 海 证 券 交 易 所 等 监 管 部 门 要 求, 符 合 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 章 程 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 关 联 交 易 管 理 办 法 及 其 他 相 关 规 定, 履 行 了 相 应 的 审 批 程 序 三 银 行 上 述 关 联 交 易 系 依 据 市 场 定 价 原 则 和 一 般 商 业 条 款 于 银 行 日 常 业 务 过 程 中 进 行, 公 平 合 理 且 符 合 中 信 银 行 和 全 体 股 东 的 利 益, 不 存 在 损 害 银 行 及 中 小 股 东 利 益 的 情 况, 不 会 对 银 行 本 期 及 未 来 的 财 务 状 况 产 生 不 利 影 响, 也 不 会 影 响 上 市 公 司 的 独 立 性 19
中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 李 哲 平 吴 小 庆 王 联 章 袁 明 2016 年 3 月 23 日 20
附 件 7: 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 董 事 会 2015 年 度 工 作 报 告 2015 年, 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 董 事 会 ( 以 下 简 称 本 行 董 事 会 ) 面 对 复 杂 的 经 济 金 融 形 势, 加 强 研 判, 开 拓 创 新, 制 定 发 展 新 战 略, 强 化 风 险 内 控, 提 高 公 司 治 理 水 平, 深 化 经 营 转 型, 努 力 将 本 行 建 设 为 最 佳 综 合 融 资 服 务 银 行 现 将 董 事 会 主 要 工 作 情 况 报 告 如 下 : 一 加 快 战 略 谋 划 布 局, 促 进 发 展 新 格 局 本 行 董 事 会 结 合 自 身 职 责, 加 强 战 略 谋 划, 审 议 通 过 了 相 关 重 要 议 案 制 定 出 台 本 行 2015-2017 年 战 略 规 划 及 配 套 的 战 略 管 理 办 法 ; 批 准 本 行 与 百 度 公 司 联 合 发 起 设 立 百 信 银 行 项 目, 已 进 入 监 管 报 批 阶 段 ; 完 成 向 中 国 烟 草 总 公 司 定 向 增 发 融 资 项 目, 进 一 步 增 强 了 本 行 资 本 实 力 ; 支 持 本 行 推 动 信 用 卡 公 司 化 改 制 资 产 管 理 业 务 改 革 ; 同 意 本 行 认 购 台 湾 中 信 金 控 部 分 股 份 并 获 得 银 监 会 批 准 ; 完 成 收 购 BBVA 所 持 中 信 国 金 股 权 项 目, 实 现 对 中 信 国 金 全 资 控 股 二 推 动 风 控 体 制 改 革, 强 化 全 面 风 险 管 控 本 行 董 事 会 结 合 外 部 形 势 变 化 趋 势, 加 快 推 进 全 面 风 险 管 理 体 制 建 设, 搭 建 风 险 管 理 三 道 防 线, 强 化 风 险 文 化 建 设, 提 高 本 行 全 面 风 险 管 控 能 力 监 督 本 行 落 实 监 管 意 见 整 改 工 作, 积 极 推 动 新 资 本 管 理 办 法 实 施, 审 议 通 过 二 十 余 项 关 于 制 订 或 修 订 本 行 风 险 管 理 内 部 控 制 和 审 计 制 度 年 度 审 计 项 目 计 划 等 议 案, 听 取 了 高 级 管 理 层 有 关 本 行 2014 年 度 及 2015 年 报 告 期 内 全 面 风 险 管 理 状 况 及 体 系 建 设 情 况 流 动 性 风 险 管 理 信 用 风 险 管 理 市 场 风 险 管 理 操 作 风 险 管 理 等 汇 报, 审 阅 了 2014 年 度 问 责 工 作 情 况 审 计 项 目 进 展 审 计 提 示 和 简 报 等 大 量 书 面 材 料 三 加 强 关 联 交 易 管 理, 促 进 协 同 创 新 发 展 本 行 董 事 会 严 格 遵 循 沪 港 两 地 监 管 要 求, 从 申 请 上 限 完 善 管 理 机 制 推 进 系 统 开 发 开 展 内 部 关 联 交 易 审 计 等 方 面, 持 续 加 强 关 联 交 易 管 理, 在 合 规 基 础 上 促 进 协 同 创 新 发 展 报 告 期 内, 本 行 董 事 会 完 成 了 中 信 集 团 关 联 方 授 信 类 关 联 交 易 三 年 上 限 审 批, 并 逐 项 审 议 批 准 关 联 授 信 项 目, 确 保 了 业 务 合 规 21
四 加 强 投 资 者 关 系 管 理, 维 护 中 信 及 本 行 良 好 市 场 形 象 报 告 期 内, 本 行 董 事 会 加 强 与 市 场 主 流 中 介 机 构 及 投 资 者 深 入 交 流, 持 续 增 强 市 场 对 中 信 及 本 行 投 资 价 值 的 认 同 2015 年, 本 行 举 办 年 度 及 中 期 业 绩 发 布 会 和 美 国 等 五 地 全 球 路 演, 接 待 资 本 市 场 参 与 者 2000 余 人 次, 加 强 与 信 用 评 级 机 构 沟 通 交 流, 维 护 和 提 升 本 行 形 象 五 规 范 做 好 信 息 披 露 工 作, 维 护 投 资 者 利 益 本 行 董 事 会 严 格 遵 守 法 律 法 规 监 管 要 求 和 公 司 章 程 的 规 定, 做 好 定 期 报 告 和 临 时 公 告 的 披 露, 加 强 内 幕 信 息 管 理 和 内 幕 信 息 知 情 人 登 记 工 作, 确 保 市 场 投 资 者 公 平 获 取 本 行 信 息 的 权 利 2015 年, 本 行 在 上 交 所 联 交 所 披 露 各 类 公 告 文 件 245 份, 及 时 合 规 披 露 了 财 务 业 绩 投 融 资 项 目 设 立 子 公 司 等 信 息 六 加 强 董 事 会 自 身 建 设, 为 董 事 会 履 职 提 供 有 力 支 持 2015 年, 本 行 董 事 会 顺 利 完 成 整 体 换 届, 董 事 会 及 专 门 委 员 会 各 项 工 作 平 稳 过 渡 董 事 会 为 非 执 行 董 事 和 独 立 非 执 行 董 事 履 职 提 供 充 分 便 利, 保 证 与 监 事 会 的 充 分 沟 通 和 交 流 组 织 董 事 和 董 事 会 秘 书 参 加 北 京 证 监 局 上 交 所 及 联 交 所 举 办 的 有 关 培 训, 不 断 增 强 董 事 和 董 事 会 秘 书 履 职 水 平 根 据 监 管 规 定, 开 展 董 事 会 对 董 事 2015 年 度 履 职 评 价 本 行 董 事 会 认 真 落 实 内 控 合 规 监 管 要 求, 加 强 制 度 建 设, 不 断 改 进 公 司 治 理 按 照 监 管 规 定 并 结 合 融 资 项 目 需 要, 及 时 向 股 东 大 会 提 交 公 司 章 程 修 订 案, 在 监 管 核 准 后 予 以 实 施 董 事 会 完 成 下 设 风 险 管 理 委 员 会 议 事 规 则 修 订, 将 消 费 者 权 益 保 护 纳 入 委 员 会 职 责 ; 审 议 批 准 了 中 信 银 行 内 控 基 本 制 度, 进 一 步 明 确 了 公 司 治 理 主 体 内 控 职 责 七 合 规 科 学 高 效 发 挥 公 司 治 理 作 用 本 行 董 事 会 积 极 发 挥 公 司 治 理 作 用, 保 障 股 东 大 会 董 事 会 治 理 机 制 的 运 转 并 接 受 监 事 会 的 监 督 2015 年, 董 事 会 共 召 开 11 次 会 议 ( 其 中 4 次 为 定 期 现 场 会 议,5 次 为 因 重 大 事 项 等 临 时 召 开 的 现 场 会 议,2 次 为 通 讯 表 决 会 议 ), 审 议 通 过 95 项 议 案 召 集 召 开 1 次 年 度 股 东 大 会 3 次 临 时 股 东 大 会 以 及 A 股 和 H 股 类 别 股 东 会 各 两 次 董 事 会 专 门 委 员 会 根 据 职 责 分 工 和 委 员 专 业 特 长 积 极 履 职, 为 董 事 会 提 供 专 业 支 持, 全 年 共 召 开 26 次 专 委 会 会 议 董 事 全 年 开 展 了 各 类 调 研 活 动 近 30 次 全 体 董 事 认 真 履 行 境 内 外 监 管 机 构 有 22
关 要 求, 对 会 议 文 件 深 入 研 究, 发 表 专 业 意 见, 提 出 工 作 建 议, 本 行 高 级 管 理 层 高 度 重 视 并 结 合 实 际 情 况 进 行 了 组 织 落 实 23