目 錄 壹 致 股 東 報 告 書 -------------------------------------------------1 貳 公 司 簡 介 -----------------------------------------------------6 一 設 立 日 期 ------------------------------------------------6 二 公 司 沿 革 ------------------------------------------------6 參 公 司 治 理 報 告 ------------------------------------------------10 一 組 織 系 統 -----------------------------------------------10 二 董 事 監 察 人 總 經 理 副 總 經 理 協 理 各 部 門 及 分 支 機 構 主 管 資 料 -------------------------------------------13 三 公 司 治 理 運 作 情 形 ---------------------------------------24 四 會 計 師 公 費 資 訊 -----------------------------------------41 五 更 換 會 計 師 資 訊 -----------------------------------------42 六 公 司 之 董 事 長 總 經 理 負 責 財 務 或 會 計 事 務 之 經 理 人, 最 近 一 年 內 曾 任 職 於 簽 證 會 計 師 所 屬 事 務 所 或 其 關 係 企 業 者 ---42 七 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止, 董 事 監 察 人 經 理 人 及 持 股 比 例 超 過 百 分 之 十 之 股 東 股 權 移 轉 及 股 權 質 押 變 動 情 形 ---43 八 持 股 比 例 占 前 十 名 之 股 東, 其 相 互 間 為 財 務 會 計 準 則 公 報 第 六 號 關 係 人 或 為 配 偶 二 親 等 以 內 之 親 屬 關 係 之 資 訊 ---------44 九 公 司 公 司 之 董 事 監 察 人 經 理 人 及 公 司 直 接 或 間 接 控 制 之 事 業 對 同 一 轉 投 資 事 業 之 持 股 數, 並 合 併 計 算 綜 合 持 股 比 例 -------------------------------------------------45 肆 募 資 情 形 ----------------------------------------------------46 一 資 本 及 股 份 ---------------------------------------------46 二 公 司 債 辦 理 情 形 -----------------------------------------56 三 特 別 股 辦 理 情 形 -----------------------------------------58 四 海 外 存 託 憑 證 辦 理 情 形 -----------------------------------58 五 員 工 認 股 權 憑 證 辦 理 情 形 ---------------------------------58 六 限 制 員 工 權 利 新 股 辦 理 情 形 -------------------------------58 七 併 購 或 受 讓 他 公 司 股 份 發 行 新 股 辦 理 情 形 -------------------58 八 資 金 運 用 計 畫 執 行 情 形 -----------------------------------58 伍 營 運 概 況 ----------------------------------------------------59
一 業 務 內 容 -----------------------------------------------59 二 市 場 及 產 銷 概 況 -----------------------------------------67 三 從 業 員 工 最 近 二 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止 從 業 員 工 資 料 -------75 四 環 保 支 出 資 訊 -------------------------------------------75 五 勞 資 關 係 -----------------------------------------------75 六 重 要 契 約 -----------------------------------------------77 陸 財 務 概 況 ----------------------------------------------------78 一 最 近 五 年 度 簡 明 資 產 負 債 表 及 綜 合 損 益 表 -------------------78 二 最 近 五 年 度 財 務 分 析 -------------------------------------86 三 最 近 年 度 財 務 報 告 之 監 察 人 或 審 計 委 員 會 審 查 報 告 -----------94 四 最 近 年 度 財 務 報 告 ---------------------------------------95 五 最 近 年 度 經 會 計 師 查 核 簽 證 之 公 司 個 體 財 務 報 告 -------------95 六 公 司 及 其 關 係 企 業 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止, 如 有 發 生 財 務 週 轉 困 難 情 事, 應 列 明 其 對 本 公 司 財 務 狀 況 之 影 響 -----95 柒 財 務 狀 況 及 財 務 績 效 之 檢 討 分 析 與 風 險 事 項 ----------------------95 一 財 務 狀 況 -----------------------------------------------95 二 財 務 績 效 -----------------------------------------------96 三 現 金 流 量 -----------------------------------------------97 四 最 近 年 度 重 大 資 本 支 出 對 財 務 業 務 之 影 響 -------------------98 五 最 近 年 度 轉 投 資 政 策 其 獲 利 或 虧 損 之 主 要 原 因 改 善 計 畫 及 未 來 一 年 投 資 計 畫 -----------------------------------98 六 風 險 事 項 應 分 析 評 估 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止 -----------98 七 其 他 重 要 事 項 ------------------------------------------102 捌 特 別 記 載 事 項 -----------------------------------------------103 一 關 係 企 業 相 關 資 料 --------------------------------------103 二 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止, 私 募 有 價 證 券 辦 理 情 形 ------103 三 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止 子 公 司 持 有 或 處 分 本 公 司 股 票 情 形 ------------------------------------------------103 四 其 他 必 要 補 充 說 明 事 項 ----------------------------------103 五 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止, 如 發 生 本 法 第 三 十 六 條 第 二 項 第 二 款 所 定 對 股 東 權 益 或 證 券 價 格 有 重 大 影 響 之 事 項 ----103
壹 致 股 東 報 告 書 各 位 股 東 女 士 先 生 : 一 103 年 度 營 業 結 果 ( 一 ) 103 年 度 營 業 計 劃 實 施 成 果 回 顧 過 去 一 年, 美 國 總 體 經 濟 穩 健 復 甦, 但 其 他 國 際 主 要 區 域 表 現 仍 顯 疲 弱, 對 公 司 的 業 務 擴 展 來 說, 也 是 充 滿 挑 戰 的 一 年 103 年 公 司 合 併 營 收 為 新 台 幣 232.78 億 元, 較 前 一 年 度 減 少 約 3.4%, 主 要 是 受 到 寬 頻 產 品 及 數 位 多 媒 體 產 品 營 收 下 滑 影 響 不 過, 區 域 都 會 網 路 產 品 營 收 仍 展 現 近 年 耕 耘 新 客 戶 的 成 果, 無 線 網 路 產 品 也 在 802.11ac 技 術 崛 起 及 雲 端 應 用 發 展 趨 勢 下, 營 收 皆 較 前 一 年 度 成 長 展 望 未 來, 在 新 的 應 用 面 上, 無 論 是 智 慧 家 庭 遠 距 醫 療 照 護 智 慧 車, 甚 至 是 物 聯 網 的 發 展, 都 為 網 通 產 業 帶 來 許 多 商 機 公 司 將 持 續 進 行 新 技 術 的 投 資 及 強 化 核 心 競 爭 優 勢, 並 且 透 過 內 部 營 運 效 率 的 改 善, 具 體 提 升 獲 利 能 力, 追 求 公 司 穩 健 的 成 長 ( 二 ) 預 算 執 行 情 形 本 公 司 103 年 度 未 對 外 公 開 財 務 預 測 ( 三 ) 財 務 收 支 及 獲 利 能 力 分 析 103 年 全 年 度 合 併 營 收 為 新 台 幣 232.78 億 元, 較 前 一 年 度 減 少 約 3.4%; 合 併 毛 利 率 為 14.03%; 合 併 稅 後 淨 利 為 新 台 幣 5.36 億 元, 相 當 於 每 股 盈 餘 為 新 台 幣 1.10 元 ( 四 ) 研 究 發 展 狀 況 明 泰 科 技 擁 有 業 界 最 優 良 的 軟 硬 體 研 發 團 隊 與 最 完 整 的 網 路 通 訊 技 術, 103 年 度 的 研 究 發 展 重 點 如 下 : 1. 積 極 參 與 OCP (Open Compute Project, 開 放 運 算 計 畫 ), 開 發 Bare Metal 交 換 器, 並 投 入 SDN (Software-Defined Networking, 軟 體 定 義 網 路 ) 交 換 器 及 控 制 器 (Controller) 的 開 發, 以 及 中 小 企 業 SDN 完 整 解 決 方 案 1
2. 領 先 市 場 研 發 更 高 速 傳 輸 規 格 及 高 密 度 埠 數 的 雲 端 資 料 中 心 交 換 器 3. 成 為 25G 乙 太 網 路 聯 盟 (25G Ethernet Consortium) 成 員, 投 入 開 發 25GE/50GE 新 規 格 之 交 換 器 4. 因 應 智 慧 家 庭 及 雲 端 應 用 趨 勢, 開 發 智 慧 無 線 閘 道 器, 並 發 展 高 速 無 線 網 路 Wi-Fi 標 準 802.11ac Wave 2 新 技 術, 以 及 跨 產 品 的 整 合 應 用 5. 在 4G 行 動 寬 頻 領 域, 持 續 開 發 整 合 LTE/Wi-Fi 的 雙 模 無 線 小 型 基 地 台 (Small Cell) 以 及 IAD 產 品 6. 開 發 雲 端 監 控 產 品 整 合 方 案 7. 發 展 智 慧 雷 達 感 測 技 術, 佈 局 車 聯 網 商 機, 並 整 合 應 用 於 智 慧 居 家 監 控 市 場 二 本 年 度 營 業 計 劃 概 要 ( 一 ) 本 年 度 經 營 方 針 1. 持 續 推 行 利 潤 中 心 及 整 合 內 部 資 源, 增 進 公 司 營 運 績 效 2. 強 化 供 應 鏈 管 理 與 提 升 生 產 效 率, 建 構 成 本 競 爭 優 勢 3. 充 分 發 揮 公 司 完 整 的 軟 硬 體 研 發 技 術 能 力, 積 極 拓 展 業 務 4. 持 續 進 行 新 技 術 的 投 資, 掌 握 產 業 發 展 商 機 ( 二 ) 預 期 銷 售 數 量 及 其 依 據 綜 合 各 網 通 產 業 研 究 機 構, 以 及 本 公 司 內 部 的 行 銷 研 究,104 年 度 各 事 業 體 的 銷 售 預 計 狀 況 大 致 如 下 : 1. 區 域 都 會 網 路 事 業 體 公 司 多 年 來 培 植 深 厚 交 換 器 研 發 技 術 和 累 積 豐 富 的 出 貨 經 驗, 已 與 多 家 全 球 知 名 交 換 器 客 戶 建 立 起 密 不 可 分 的 夥 伴 關 係 大 數 據 應 用 全 球 網 路 流 量 及 連 網 設 備 持 續 高 速 成 長, 使 得 資 料 中 心 網 路 規 格 必 須 不 斷 升 級 除 了 40GE/100GE 標 準 外,25GE/50GE 交 換 器 將 很 快 進 入 市 場, 提 升 資 料 中 心 頻 寬 效 率 與 埠 數 密 度 而 隨 著 網 路 建 置 的 複 雜 程 度 不 斷 上 升, 也 使 得 SDN( 軟 體 定 義 網 路 ) 成 為 不 可 或 缺 產 品 公 司 目 前 出 貨 的 交 換 器 已 支 援 SDN OpenFlow 1.3 規 格 也 因 兼 具 軟 硬 體 技 術 優 勢, 已 成 功 拓 展 到 新 領 2
域 客 戶 在 中 小 企 業 並 還 將 進 一 步 提 供 完 整 SDN 解 決 方 案, 推 動 此 事 業 體 之 成 長 此 外, 在 企 業 無 線 網 路 高 速 化 應 用 下,2.5G/5G 新 型 態 乙 太 網 路 交 換 器 也 將 應 運 而 生 2. 無 線 網 路 事 業 體 隨 著 行 動 裝 置 的 普 及 以 及 網 路 內 容 迅 速 發 展, 用 戶 對 高 速 無 線 網 路 傳 輸 的 需 求 也 大 幅 提 高 可 預 見 的 是 高 傳 輸 速 率 的 802.11ac 規 格 滲 透 率 將 急 速 攀 升, 並 且 朝 傳 輸 速 率 可 高 達 6.9G/ 秒 的 Wave 2 規 格 邁 進 且 因 為 MU-MIMO ( 多 用 戶 多 重 電 波 ) 技 術 和 BYOD 風 潮,802.11ac 規 格 不 再 限 於 家 用, 可 更 快 速 擴 展 至 企 業 級 無 線 設 備 市 場 而 在 企 業 或 公 共 場 所 (Hot Spot) 的 無 線 網 路 使 用 環 境 中, 為 解 開 多 裝 置 同 時 收 送 封 包 所 發 生 的 傳 輸 瓶 頸, 更 需 要 高 效 能 並 具 有 雲 端 管 理 功 能 的 MIMO 無 線 路 由 器, 為 使 用 者 帶 來 更 便 利 的 無 線 連 網 體 驗 這 些 都 將 帶 動 公 司 中 高 階 無 線 網 路 產 品 的 大 幅 成 長 另 外, 在 智 慧 家 庭 及 物 聯 網 的 發 展 趨 勢 下, 將 持 續 帶 動 無 線 模 組 的 出 貨 商 機 3. 行 動 與 寬 頻 網 路 事 業 體 全 球 電 信 業 者 持 續 推 動 4G LTE 行 動 上 網 服 務,LTE 用 戶 數 將 維 持 高 速 成 長 因 此, 公 司 聚 焦 LTE CPE 與 Small Cell 的 發 展 行 動 運 營 商 為 有 效 提 升 網 路 流 量 與 覆 蓋 率, 預 期 LTE 小 型 基 地 台 (Small Cell) 與 Wi-Fi 異 質 網 路 整 合 需 求 將 逐 漸 展 開 而 在 有 線 寬 頻 產 品 發 展 上, 公 司 將 集 中 資 源, 佈 局 於 VDSL 新 技 術 G.Fast 新 商 機 以 及 與 802.11ac 無 線 技 術 整 合 型 產 品 的 開 發 與 應 用 公 司 也 將 維 持 與 主 要 晶 片 廠 商 以 及 客 戶 間 的 緊 密 合 作 關 係, 積 極 爭 取 全 球 電 信 市 場 標 案 4. 數 位 多 媒 體 網 路 事 業 體 智 慧 家 庭 應 用 愈 趨 成 熟, 公 司 具 備 多 元 產 品 及 兼 具 的 軟 硬 體 技 術 優 勢 就 愈 顯 得 突 出 本 公 司 已 提 供 客 戶 完 整 的 家 庭 連 網 (Connected Home) 解 決 方 案 網 路 監 控 攝 影 機 (IP-Cam) 與 雲 端 網 路 儲 存 設 備 (NAS) 將 是 此 事 業 體 發 展 智 慧 家 庭 的 重 心, 作 為 居 家 安 全 監 控 與 儲 存 中 樞, 並 且 也 是 跨 入 物 聯 網 的 主 要 產 品 在 IP-Cam 業 務 拓 展 上, 公 司 將 更 深 耕 與 品 牌 客 戶 及 系 統 平 台 商 的 合 作, 全 方 位 佈 局 消 費 性 及 運 營 商 市 場 因 應 個 人 與 企 業 私 有 雲 的 3
成 長 需 求, 今 年 在 NAS 產 品 的 開 發 上, 將 與 客 戶 合 作 推 出 更 多 系 列 的 產 品 此 外, 在 IP-STB 的 業 務 拓 展 上, 將 更 著 重 運 營 商 市 場, 提 升 規 模 經 濟 5. 企 業 行 動 方 案 事 業 體 物 聯 網 已 成 為 市 場 矚 目 焦 點 公 司 於 102 年 初 投 資 成 立 企 業 行 動 方 案 事 業 體, 投 入 車 聯 網 與 健 康 醫 療 領 域, 提 供 自 軟 硬 體 研 發 設 計 製 造 服 務 的 整 合 方 案 公 司 推 出 智 慧 雷 達 感 測 器 產 品, 已 與 車 廠 合 作 開 發, 正 嚴 密 測 試 中, 將 切 入 智 慧 車 商 機 ( 三 ) 重 要 產 銷 政 策 公 司 的 產 銷 策 略 重 點 為 : 1. 視 產 能 利 用 率 及 客 戶 訂 單 情 況, 做 產 能 擴 充 規 劃 2. 拓 展 與 國 際 大 客 戶 在 新 產 品 的 開 發 合 作, 深 耕 策 略 夥 伴 關 係 3. 依 據 各 事 業 體 擬 定 發 展 策 略, 提 升 產 品 規 模 經 濟 及 附 加 價 值 三 未 來 公 司 發 展 策 略 為 維 持 營 收 及 獲 利 雙 方 面 的 穩 定, 本 公 司 的 發 展 策 略 如 下 : ( 一 ) 專 注 本 業, 不 做 高 風 險 的 投 資, 發 展 與 客 戶 及 供 應 商 的 合 作 夥 伴 關 係 ( 二 ) 整 合 研 發 資 源, 強 化 產 品 開 發 效 率 及 競 爭 力, 維 持 網 通 產 業 領 先 地 位 ( 三 ) 嚴 格 控 管 生 產 製 造 的 品 質 及 成 本, 提 升 公 司 獲 利 能 力 ( 四 ) 投 資 具 有 未 來 性 之 產 品 的 研 發 四 外 部 競 爭 環 境 法 規 環 境 及 總 體 經 營 環 境 之 影 響 ( 一 ) 外 部 競 爭 環 境 : 來 自 台 灣 及 大 陸 代 工 廠 在 低 階 產 品 的 價 格 競 爭, 使 得 公 司 在 產 品 的 研 發 和 生 產 成 本 更 具 挑 戰 性 ( 二 ) 法 規 環 境 : 無 特 殊 影 響 ( 三 ) 總 體 經 營 環 境 4
從 總 體 經 濟 面 來 看, 國 際 主 要 機 構 預 測 美 國 將 持 續 帶 領 全 球 的 景 氣 復 甦, 但 全 球 經 濟 發 展 仍 充 滿 著 不 確 定 性, 公 司 需 謹 慎 觀 察 景 氣 之 變 化 就 產 業 基 本 面 而 言, 全 球 網 路 流 量 持 續 成 長 的 趨 勢 不 變, 連 網 裝 置 不 斷 快 速 增 長, 皆 將 不 斷 帶 動 頻 寬 升 級 需 求 及 新 的 應 用 商 機, 也 為 網 通 產 業 帶 來 長 期 發 展 榮 景 感 謝 所 有 股 東 長 期 的 支 持 與 認 同, 明 泰 科 技 的 經 營 團 隊 暨 全 體 員 工 將 繼 續 努 力, 為 股 東 們 帶 來 獲 利 與 成 長 最 後, 敬 祝 各 位 身 體 健 康 萬 事 如 意 董 事 長 : 經 理 人 : 會 計 主 管 : 5
貳 公 司 簡 介 一 設 立 日 期 : 民 國 九 十 二 年 九 月 四 日 二 公 司 沿 革 : 日 期 紀 要 友 訊 科 技 代 客 研 製 部 門 分 割 設 立 本 公 司, 設 立 資 本 額 為 新 台 幣 20 億 元 92 年 08 月 領 先 全 球 推 出 最 高 速 VDSL(50M/30M) 產 品 生 產 銷 日 寬 頻 整 合 接 入 設 備 (IAD) 累 積 達 百 萬 台 92 年 09 月 取 得 ISO14000 TL9000 認 證 執 照 92 年 10 月 通 過 MTT (the third party of Russia) 認 證 92 年 11 月 完 成 全 球 最 快 (50M) 之 非 對 稱 數 位 迴 路 ADSL2++ 產 品 92 年 12 月 完 成 家 庭 網 路 之 數 位 媒 體 播 放 器 (DMA) 及 網 路 磁 碟 機, 以 參 加 九 十 三 年 一 月 之 消 費 電 子 展 (CES) 家 庭 網 路 閘 道 器 為 全 台 業 界 第 一 家 通 過 IPv6 認 證 之 產 品 防 火 牆 及 第 三 層 交 換 器 產 品 贏 得 台 北 市 教 育 局 九 十 二 年 度 網 路 週 邊 設 備 採 購 標 案 93 年 02 月 辦 理 現 金 增 資, 增 資 後 實 收 資 本 額 為 新 台 幣 25 億 元 93 年 02 月 93 年 03 月 DPH-80 系 列 及 DVG-102 系 列 產 品 參 加 工 研 院 交 大 網 路 測 試 中 心 VoIP 產 品 測 試 評 比 語 音 品 質 及 SIP 相 容 性 領 先 國 內 外 同 級 產 品 完 成 全 球 第 一 個 具 IPv6 功 能 之 寬 頻 無 線 整 合 接 入 設 備 (IAD) 送 IPv6 認 證 機 構 測 試 領 先 同 業 推 出 數 位 多 媒 體 播 放 機 (DMA), 受 歐 美 客 戶 好 評 與 廣 達 策 略 聯 盟, 廣 達 取 得 本 公 司 17% 之 股 權 93 年 04 月 ADSL Wireless IAD 通 過 IPv6 Ready Logo Committee 認 證 93 年 12 月 明 泰 掛 牌 上 市 94 年 01 月 無 線 語 音 整 合 接 取 器 獲 台 灣 精 品 獎 94 年 05 月 商 業 周 刊 912 期 發 表 2004 年 台 灣 製 造 業 1000 大, 明 泰 科 技 於 成 長 最 快 企 業 排 名 第 2 通 訊 電 子 製 品 類 排 名 第 6 94 年 12 月 被 動 式 乙 太 光 纖 網 路 交 換 器 獲 園 區 創 新 產 品 獎 95 年 01 月 發 行 國 內 第 一 次 無 擔 保 轉 換 公 司 債 6
95 年 04 月 明 泰 科 技 董 事 會 通 過 合 併 尚 亞 科 技 95 年 07 月 獲 選 為 數 位 時 代 雜 誌 台 灣 科 技 100 強 公 司 95 年 10 月 正 式 合 併 尚 亞 科 技 95 年 10 月 榮 獲 SONY 頒 發 OEM 合 作 夥 伴 證 書 96 年 01 月 無 線 數 位 媒 體 播 放 器 獲 INTEL ViiV 認 證 96 年 03 月 緯 創 於 取 得 明 泰 5.63% 的 股 權, 成 為 明 泰 的 大 股 東 之 一 96 年 09 月 正 式 推 出 WiMAX 系 列 產 品 96 年 10 月 投 資 明 展 生 醫 科 技, 進 軍 醫 療 通 訊 設 備 產 業 97 年 05 月 針 對 遠 距 醫 療 照 護 服 務, 推 出 即 時 生 理 監 控 系 統 (Real-time bio-information monitor system) 97 年 05 月 天 下 雜 誌 396 期 發 表 2007 年 台 灣 製 造 業 1000 大, 明 泰 科 技 排 名 143, 通 訊 與 網 路 類 排 名 第 6 97 年 10 月 獲 選 成 為 微 軟 Microsoft Media Center Extender for Windows 7 全 球 唯 一 技 術 開 發 夥 伴 天 下 雜 誌 2009 年 天 下 企 業 公 民 TOP50 評 選, 98 年 02 月 以 公 司 治 理 企 業 承 諾 社 會 參 與 環 境 保 護 四 大 面 向 評 選, 明 泰 科 技 獲 選 排 名 第 30 98 年 04 月 成 都 研 發 中 心 落 成 開 幕 98 年 05 月 天 下 雜 誌 421 期 2008 年 台 灣 製 造 業 1000 大, 明 泰 科 技 排 名 第 129, 通 訊 與 網 路 類 排 名 第 7 98 年 05 月 心 電 圖 器 產 品 通 過 GMP 認 證 98 年 12 月 領 先 業 界 腳 步,Datacenter Switch 雲 端 資 料 交 換 器 正 式 量 產 出 貨 98 年 12 月 99 年 01 月 99 年 03 月 40GE Switch Product Module 雲 端 資 料 交 換 器 模 組 完 成 研 發, 領 先 業 者 先 行 提 供 電 信 業 者 測 試, 進 入 評 估 階 段 PON Broadband Access Switch (MDU) 被 動 式 光 纖 網 路 寬 頻 接 入 交 換 機 正 式 出 貨 開 發 出 軟 硬 體 兼 備, 具 成 本 效 益 之 3G Femtocell AP, 參 加 並 完 成 ETSI Femtocell Plugfest. 99 年 06 月 高 清 播 放 器 率 先 通 過 DLNA 1.5 Server, Player, Renender 認 證 99 年 09 月 IP 攝 影 機 推 出 LINKnLOOK 雲 端 服 務, 設 定 簡 單, 一 連 就 通 7
99 年 09 月 明 泰 北 美 售 後 維 修 中 心 於 加 州 爾 灣 (Irvine,CA) 成 立 99 年 10 月 率 先 推 出 內 建 2.5 吋 1TB 的 OTT 數 位 機 上 盒, 內 建 Facebook 社 交 網 路 服 務 及 Netflix 及 Blockbuster 隨 選 視 訊 服 務 99 年 10 月 明 泰 科 技 ( 新 竹 廠 & 東 莞 廠 ) 通 過 SGS ISO 14064-1 查 證, 並 取 得 溫 室 氣 體 查 證 說 明 書 99 年 10 月 明 泰 完 成 首 件 產 品 之 溫 室 氣 體 查 證 申 請, 並 獲 產 品 碳 足 跡 認 證 100 年 01 月 領 先 業 界 推 出 內 建 DVB-T 三 錄 ( 時 光 平 移 並 同 時 兩 路 預 約 錄 影 ) 二 放 ( 子 母 畫 面 ) 及 線 上 串 流 等 服 務 之 雙 模 高 清 數 位 媒 體 播 放 器 100 年 05 月 明 泰 江 蘇 常 熟 廠 落 成 100 年 09 月 明 泰 日 本 售 後 維 修 中 心 於 神 奈 川 縣 成 立 100 年 10 月 發 行 國 內 第 二 次 無 擔 保 轉 換 公 司 債 用 於 雲 端 資 料 中 心, 可 支 援 多 達 192 個 40GE 接 口 之 100 年 11 月 機 架 式 交 換 機 研 發 測 試 完 成 明 泰 售 後 維 修 中 心 常 熟 明 振 技 術 服 務 有 限 公 司 100 年 12 月 於 江 蘇 常 熟 成 立 完 成 多 媒 體 播 放 器 於 電 腦 智 慧 型 手 機 平 板 裝 置 101 年 01 月 電 視 多 螢 幕 同 步 播 放 及 遙 控 功 能 完 成 業 界 最 先 進 3G 抗 干 擾 技 術 研 發, 徹 底 解 決 電 信 業 者 101 年 01 月 佈 建 Femtocell 時 面 臨 的 基 地 台 訊 號 互 擾 問 題 101 年 04 月 IEEE802.11ac 路 由 器 IEEE802.11ac 網 卡 IEEE802.11ac USB Dongle 研 發 測 試 完 成 101 年 05 月 101 年 08 月 天 下 雜 誌 496 期 發 表 2011 年 台 灣 製 造 業 1000 大, 明 泰 科 技 排 名 146, 通 訊 與 網 路 類 排 名 第 8 明 泰 完 成 最 快 速 高 承 載 量 無 實 體 層 具 備 32 個 40GE 接 口 的 雲 端 資 料 中 心 交 換 機 旗 艦 產 品 102 年 03 月 新 業 務 單 位 企 業 行 動 方 案 事 業 體 成 立 102 年 03 月 102 年 05 月 雲 端 穿 越 防 火 牆 技 術 先 後 獲 得 中 華 民 國 美 國 及 中 國 大 陸 發 明 專 利, 可 用 於 網 路 攝 影 機 等 視 訊 串 流 產 品 天 下 雜 誌 522 期 發 表 2012 年 台 灣 製 造 業 1000 大, 明 泰 科 技 排 名 142, 通 訊 與 網 路 類 排 名 第 9 8
102 年 07 月 明 泰 科 技 常 熟 廠 通 過 ISO13485 醫 療 器 材 品 質 管 理 系 統 認 證 102 年 08 月 明 泰 科 技 常 熟 廠 通 過 TS16949 全 球 汽 車 產 業 品 質 管 理 系 統 認 證 102 年 09 月 車 聯 網 產 品 24GHz 車 用 雷 達 感 測 器 研 發 測 試 完 成 102 年 12 月 103 年 05 月 103 年 11 月 網 路 媒 體 播 放 器 於 全 球 銷 售 累 積 超 過 五 百 萬 台, 為 同 類 型 產 品 全 球 銷 售 量 第 一 天 下 雜 誌 547 期 發 表 2013 年 台 灣 製 造 業 1000 大, 明 泰 科 技 排 名 141, 通 訊 與 網 路 類 排 名 第 7 高 速 電 源 網 路 橋 接 器 非 隔 離 式 直 流 電 源 轉 換 電 路 設 計 成 功 取 得 中 國 日 本 澳 洲 三 國 設 計 專 利 104 年 01 月 取 得 Apple MFi 產 品 製 造 許 可 證 104 年 02 月 最 快 速 高 密 度 高 承 載 量 具 備 32 個 100GE 接 口, 可 支 援 ONIE 規 格 之 高 階 雲 端 資 料 中 心 交 換 機 研 發 測 試 成 功 104 年 02 月 24GHz 車 用 雷 達 感 測 器 運 用 於 大 型 運 輸 車 種 之 盲 點 偵 測 功 能 研 發 測 試 成 功 104 年 03 月 最 高 可 支 援 40G 之 SNX-60A0-486F 雲 端 資 料 中 心 交 換 機 成 功 通 過 ONIE 認 證 104 年 03 月 高 清 4K/HEVC 數 位 機 上 盒 研 發 測 試 完 成 9
參 公 司 治 理 報 告 一 組 織 系 統 : ( 一 ) 組 織 結 構 10 董 事 會 股 東 會 稽 核 室 總 經 理 室 Key Account Sales 無 線 網 路 事 業 體 行 動 與 寬 頻 網 路 事 業 體 數 位 多 媒 體 網 路 事 業 體 工 程 整 合 研 發 中 心 大 陸 明 瑞 廠 企 業 行 動 方 案 事 業 體 審 計 委 員 會 薪 資 報 酬 委 員 會 董 事 長 室 財 會 暨 管 理 中 心 人 力 資 源 處 勞 工 安 全 衛 生 部 資 訊 技 術 中 心 製 造 中 心 大 陸 常 熟 廠 供 應 鏈 管 理 中 心 大 陸 明 冠 廠 品 質 中 心 區 堿 都 會 網 路 事 業 體 Ⅱ 交 換 器 產 品 發 展 中 心 區 域 都 會 網 路 事 業 群 技 術 服 務 處 區 域 都 會 網 路 事 業 體 I
( 二 ) 各 主 要 部 門 所 營 業 務 單 位 職 掌 分 工 稽 核 室 建 立 健 全 合 理 及 有 效 之 內 控 制 度, 並 確 實 執 行 之 總 經 理 室 Key Account Sales 區 域 都 會 網 路 事 業 群 區 域 都 會 網 路 事 業 體 I 區 域 都 會 網 路 事 業 體 II 交 換 器 產 品 發 展 中 心 無 線 網 路 事 業 體 行 動 與 寬 頻 網 路 事 業 體 數 位 多 媒 體 網 路 事 業 體 企 業 行 動 方 案 事 業 體 工 程 整 合 研 發 中 心 技 術 服 務 處 品 質 中 心 供 應 鏈 管 理 中 心 依 照 董 事 會 之 整 體 營 運 目 標 訂 定 策 略 及 執 行 細 節, 並 切 實 執 行 以 達 成 目 標 負 責 主 要 客 戶 業 務 拓 展 與 服 務, 與 各 BU 進 行 溝 通 整 合, 發 展 產 品 市 場 以 達 成 公 司 營 運 目 標 負 責 全 公 司 交 換 機 產 品 OEM/ODM 業 務 發 展 及 產 品 設 計 研 發 執 行 公 司 既 定 之 營 運 目 標, 負 責 亞 洲 區 品 牌 交 換 器 產 品 之 業 務 推 廣 產 品 規 劃 產 品 研 發 及 測 試 執 行 公 司 既 定 之 營 運 目 標, 負 責 美 洲 地 區 之 交 換 器 之 業 務 推 廣 產 品 規 劃 產 品 研 發 及 測 試 執 行 公 司 既 定 之 營 運 目 標, 負 責 交 換 器 整 合 性 產 品 之 業 務 推 廣 產 品 規 劃 產 品 研 發 及 測 試 執 行 公 司 既 定 之 營 運 目 標, 完 成 無 線 網 路 產 品 之 業 務 推 廣 產 品 規 劃 產 品 研 發 及 測 試 執 行 公 司 既 定 之 營 運 目 標, 完 成 行 動 與 寬 頻 網 路 產 品 之 業 務 推 廣 產 品 規 劃 產 品 研 發 及 測 試 執 行 公 司 既 定 之 營 運 目 標, 完 成 數 位 多 媒 體 網 路 產 品 之 業 務 推 廣 產 品 規 劃 產 品 研 發 及 測 試 執 行 公 司 既 定 之 營 運 目 標, 完 成 企 業 行 動 方 案 產 品 之 業 務 推 廣 產 品 規 劃 產 品 研 發 及 測 試 網 路 相 關 硬 體 之 佈 線 工 程 安 規 及 EMC 技 術 之 規 劃 與 執 行 執 行 公 司 品 質 政 策, 確 保 產 品 設 計 品 質, 建 立 自 動 化 測 試 標 準 流 程, 提 供 迅 速 有 效 的 技 術 支 援 服 務, 提 高 客 戶 滿 意 度 促 進 公 司 全 面 性 的 品 質 提 昇 與 維 持, 確 保 產 品 品 質 滿 足 客 戶 需 求, 建 立 系 統 化 的 品 質 資 訊 及 經 驗 平 臺 有 效 運 用 公 司 資 源 以 最 少 的 存 貨 安 排 穩 定 的 生 產, 以 達 到 最 高 的 產 出, 進 而 創 造 最 大 的 利 潤, 並 能 滿 足 客 戶 的 需 求 製 造 中 心 領 導 規 劃 管 理 製 造 處 之 產 品 品 質 交 期 服 務 11
單 位 職 掌 分 工 大 陸 明 瑞 廠 / 常 熟 廠 / 明 冠 廠 資 訊 技 術 中 心 人 力 資 源 處 財 務 處 致 力 提 高 生 產 力, 以 高 品 質 低 成 本 準 時 出 貨, 為 目 標 達 成 客 戶 需 求 提 供 全 公 司 各 項 Information Technology 及 Management Information System 系 統 上 線 推 動 或 改 進 建 議 組 織 及 人 才 發 展 策 略 規 劃 與 人 力 資 源 管 理 及 發 展 體 系 制 度 建 立 與 持 續 改 善 有 效 運 用 公 司 資 金, 保 障 及 維 護 公 司 最 大 權 益 ; 暢 通 公 司 與 投 資 人 間 之 溝 通 會 計 處 提 供 及 時 財 務 資 訊 給 相 關 使 用 者 行 政 管 理 處 勞 工 安 全 衛 生 部 有 效 提 供 總 務 後 勤 支 援 工 作, 俾 使 廠 區 各 單 位 順 利 達 成 公 司 整 體 目 標 擬 訂 規 劃 督 導 及 推 動 安 全 衛 生 管 理 政 策 及 事 項 12
二 董 事 監 察 人 總 經 理 副 總 經 理 協 理 各 部 門 及 分 支 機 構 主 管 資 料 ( 一 ) 董 事 監 察 人 資 料 : 1. 董 事 及 監 察 人 之 姓 名 經 ( 學 ) 歷 持 有 股 份 及 性 質 104 年 4 月 20 日 ; 單 位 : 千 股 13 職 稱 國 籍 或 註 冊 地 姓 名 選 ( 就 ) 任 日 期 任 期 初 次 選 任 日 期 選 任 時 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 現 在 持 有 股 數 股 數 持 股 比 率 配 偶 未 成 年 子 女 現 在 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 利 用 他 人 名 義 持 有 股 份 董 事 長 台 灣 李 中 旺 101.6.15 3 年 95.6.9 4,141 0.80% 4,141 0.84% - - - - 董 事 董 事 台 灣 台 灣 友 訊 科 技 股 份 有 限 公 司 友 訊 科 技 股 份 有 限 公 司 代 表 人 : 陳 睿 緒 101.6.15 3 年 92.8.16 161,666 31.27% 161,666 32.85% - - - - 101.6.15 3 年 92.8.16 - - - - - - - - 股 數 持 股 比 率 主 要 經 ( 學 ) 歷 台 大 電 機 所 交 通 大 學 管 科 所 波 士 頓 銀 行 台 灣 分 行 副 總 花 旗 銀 行 台 灣 分 行 Assistant Vice President 目 前 兼 任 本 公 司 及 其 他 公 司 之 職 務 明 泰 科 技 股 份 有 限 公 司 執 行 長 明 泰 電 子 ( 香 港 ) 有 限 公 司 法 人 代 表 董 事 Alpha Holdings Inc. 法 人 代 表 董 事 D-Link Asia Investment Pte Ltd. 法 人 代 表 董 事 Alpha Networks NL B.V. 法 人 代 表 董 事 友 訊 科 技 股 份 有 限 公 司 董 事 世 紀 民 生 科 技 股 份 有 限 公 司 薪 酬 委 員 會 委 員 友 訊 科 技 總 經 理 ; 友 佳 投 資 友 茂 投 資 友 泰 投 資 九 康 投 資 視 傳 科 技 雲 永 科 技 帛 漢 法 人 代 表 董 事 長 ; 友 訊 科 技 網 咨 信 息 科 技 ( 上 海 ) 友 訊 電 子 設 備 ( 上 海 ) 友 勁 科 技 立 端 科 技 九 暘 電 子 快 特 智 玖 創 投 D-Link Australia Pty Ltd. D-Link Canada Inc. D-Link Holding Co. Ltd D-Link Holding Mauritius Ltd D-Link (Holdings) Ltd. D-Link Hong Kong Ltd. D-Link Latin-America Company Ltd D-Link Middle-East FZCO D-Link Shiang-Hai (Cayman) Inc. D-Link Systems, Inc. D-Link Sudamerica S.A. D-Link (UK) Ltd. D-Link(Europe) Ltd. D-Link Japan K.K. Success Stone Overseas Corp. D-Link Russia Investment Co.Ltd D-Link Korea Ltd Miiicasa Holding (Cayman)Inc. 法 人 代 表 董 事 ; D-Link (India) Ltd. 董 事 長 零 壹 科 技 董 事 具 配 偶 或 二 親 等 以 內 關 係 之 其 他 主 管 董 事 或 監 察 人 職 姓 關 稱 名 係 無 無
14 職 稱 董 事 國 籍 或 註 冊 地 台 灣 姓 名 友 訊 科 技 股 份 有 限 公 司 代 表 人 : 陳 秉 毅 選 ( 就 ) 任 日 期 任 期 初 次 選 任 日 期 選 任 時 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 現 在 持 有 股 數 股 數 持 股 比 率 配 偶 未 成 年 子 女 現 在 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 利 用 他 人 名 義 持 有 股 份 101.6.15 3 年 93.3.2 233 0.05% 233 0.05% 123 0.03% - - 董 事 台 灣 張 文 賢 101.6.15 2 年 99.6.18 1,062 0.21% 820 0.17% - - - - 獨 立 董 事 台 灣 黃 明 富 101.6.15 3 年 93.3.2 - - - - - - - - 獨 立 董 事 台 灣 林 茂 昭 101.6.15 3 年 93.3.2 - - - - - - - - 獨 立 董 事 台 灣 周 逸 文 101.6.15 3 年 101.6.15 - - - - - - - - 股 數 持 股 比 率 主 要 經 ( 學 ) 歷 交 大 計 算 機 工 程 所 明 泰 科 技 副 總 經 理 尚 亞 科 技 技 術 長 友 旺 科 技 董 事 長 Drexel University MBA 目 前 兼 任 本 公 司 及 其 他 公 司 之 職 務 友 訊 科 技 股 份 有 限 公 司 技 術 長 友 茂 投 資 友 泰 投 資 D-Link Australia Pty Ltd. D-Link Holding Co. Ltd D-Link Holding Mauritius Ltd D-Link Middle-East FZCO D-Link Sudamerica S.A. Success Stone Overseas Corp. 法 人 代 表 董 事 ; 網 諮 信 息 科 技 ( 上 海 ) 友 訊 電 子 設 備 ( 上 海 ) 法 人 代 表 監 察 人 明 泰 科 技 股 份 有 限 公 司 總 經 理 明 泰 電 子 科 技 ( 常 熟 ) 有 限 公 司 法 人 代 表 董 事 長 Alpha Holdings Inc. 法 人 代 表 董 事 東 吳 大 學 會 計 系 台 塑 企 業 財 務 經 傳 承 光 電 股 份 有 限 公 司 董 事 理 香 港 裕 元 集 團 公 司 獨 立 董 事 台 灣 工 銀 科 技 顧 昇 陽 光 電 科 技 股 份 有 限 公 司 獨 立 董 事 問 股 份 有 限 公 司 三 福 化 工 股 份 有 限 公 司 監 察 人 法 人 代 表 董 事 長 美 國 夏 威 夷 大 學 博 士 國 立 台 灣 大 學 電 機 系 教 授 國 立 台 灣 大 學 電 信 研 究 所 教 授 Pacific Western 立 端 科 技 股 份 有 限 公 司 董 事 長 University 北 京 立 華 萊 康 平 台 科 技 有 限 公 司 監 事 GES Singapore Lanner Electronics, USA, Inc 董 事 Ptd 台 灣 區 總 經 Lan Com Holding Co., Ltd. 董 事 理 Lei Technology Canada Inc. 董 事 具 配 偶 或 二 親 等 以 內 關 係 之 其 他 主 管 董 事 或 監 察 人 職 姓 關 稱 名 係 無 無 無 無 無
2. 法 人 股 東 之 主 要 股 東 104 年 4 月 20 日 法 人 股 東 名 稱 法 人 股 東 之 主 要 股 東 持 股 比 例 公 務 人 員 退 休 撫 卹 基 金 管 理 委 員 會 1.99% 友 訊 科 技 股 份 有 限 公 司 李 中 旺 1.65% 明 泰 科 技 股 份 有 限 公 司 1.55% 大 通 託 管 特 寶 豐 之 國 外 小 型 公 司 系 列 基 金 專 戶 1.51% 花 旗 ( 台 灣 ) 商 業 銀 行 受 託 保 管 次 元 新 興 市 場 評 估 基 金 投 資 專 戶 1.47% 中 國 人 壽 保 險 股 份 有 限 公 司 1.34% 左 麗 君 1.30% 德 商 德 意 志 銀 行 台 北 分 行 受 託 保 管 漢 卡 克 基 金 二 所 屬 國 際 小 型 企 業 基 金 投 資 專 戶 1.18% 高 聚 投 資 股 份 有 限 公 司 1.09% 前 勁 投 資 有 限 公 司 1.08% 3. 法 人 股 東 之 主 要 股 東 為 法 人 者 其 主 要 股 東 104 年 4 月 20 日 法 人 名 稱 法 人 之 主 要 股 東 持 股 比 例 明 泰 科 技 股 份 有 限 公 司 詳 年 報 第 50 頁 高 聚 投 資 股 份 有 限 公 司 胡 雪 99.96% 前 勁 投 資 有 限 公 司 簡 志 豪 100.00% 15
4. 董 事 及 監 察 人 所 具 專 業 知 識 及 獨 立 性 之 情 形 姓 名 條 件 是 否 具 有 五 年 以 上 工 作 經 驗 及 下 列 專 業 資 格 商 務 法 務 財 務 會 計 或 公 司 業 務 所 須 相 關 科 系 之 公 私 立 大 專 院 校 講 師 以 上 法 官 檢 察 官 律 師 會 計 師 或 其 他 與 公 司 業 務 所 需 之 國 家 考 試 及 格 領 有 證 書 之 專 門 職 業 及 技 術 人 員 符 合 獨 立 性 情 形 ( 註 ) 商 務 法 務 財 務 會 計 或 公 司 業 務 所 須 之 工 作 經 驗 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 兼 任 其 他 公 開 發 行 公 司 獨 立 董 事 家 數 李 中 旺 0 友 訊 科 技 股 份 有 限 公 司 代 表 人 : 陳 睿 緒 友 訊 科 技 股 份 有 限 公 司 代 表 人 : 陳 秉 毅 0 0 張 文 賢 0 黃 明 富 2 林 茂 昭 0 周 逸 文 0 註 : (1) 非 為 公 司 或 其 關 係 企 業 之 受 僱 人 (2) 非 公 司 之 關 係 企 業 之 董 事 監 察 人 ( 但 如 為 公 司 之 母 公 司 公 司 直 接 及 間 接 持 有 表 決 權 之 股 份 超 過 百 分 之 五 十 之 子 公 司 之 獨 立 董 事 者, 不 在 此 限 ) (3) 非 本 人 及 其 配 偶 未 成 年 子 女 或 以 他 人 名 義 持 有 公 司 已 發 行 股 份 總 額 百 分 之 一 以 上 或 持 股 前 十 名 之 自 然 人 股 東 (4) 非 前 三 款 所 列 人 員 之 配 偶 二 親 等 以 內 親 屬 或 三 親 等 以 內 直 系 血 親 親 屬 (5) 非 直 接 持 有 公 司 已 發 行 股 份 總 額 百 分 之 五 以 上 法 人 股 東 之 董 事 監 察 人 或 受 僱 人, 或 持 股 前 五 名 法 人 股 東 之 董 事 監 察 人 或 受 僱 人 (6) 非 與 公 司 有 財 務 或 業 務 往 來 之 特 定 公 司 或 機 構 之 董 事 ( 理 事 ) 監 察 人 ( 監 事 ) 經 理 人 或 持 股 百 分 之 五 以 上 股 東 (7) 非 為 公 司 或 關 係 企 業 提 供 商 務 法 務 財 務 會 計 等 服 務 或 諮 詢 之 專 業 人 士 獨 資 合 夥 公 司 或 機 構 之 企 業 主 合 夥 人 董 事 ( 理 事 ) 監 察 人 ( 監 事 ) 經 理 人 及 其 配 偶 但 依 股 票 上 市 或 於 證 券 商 營 業 處 所 買 賣 公 司 薪 資 報 酬 委 員 會 設 置 及 行 使 職 權 辦 法 第 七 條 履 行 職 權 之 薪 資 報 酬 委 員 會 成 員, 不 在 此 限 (8) 未 與 其 他 董 事 間 具 有 配 偶 或 二 親 等 以 內 之 親 屬 關 係 (9) 未 有 公 司 法 第 30 條 各 款 情 事 之 一 (10) 未 有 公 司 法 第 27 條 規 定 以 政 府 法 人 或 其 代 表 人 當 選 16
( 二 ) 總 經 理 副 總 經 理 協 理 各 部 門 及 分 支 機 構 主 管 : 104 年 4 日 20 日 職 稱 國 籍 姓 名 就 任 日 期 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 配 偶 未 成 年 子 女 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 利 用 他 人 名 義 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 主 要 經 ( 學 ) 歷 目 前 兼 任 其 他 公 司 之 職 務 具 配 偶 或 二 親 等 以 內 關 係 之 經 理 人 職 姓 關 稱 名 係 執 行 長 台 灣 李 中 旺 92.08.16 4,140,533 0.84% - - - - 台 大 電 機 所 明 泰 電 子 ( 香 港 ) 有 限 公 司 法 人 代 表 董 事 Alpha Holdings Inc. 法 人 代 表 董 事 D-Link Asia Investment Pte Ltd. 法 人 代 表 董 事 Alpha Networks NL B.V. 法 人 代 表 董 事 友 訊 科 技 股 份 有 限 公 司 董 事 17 總 經 理 台 灣 張 文 賢 98,11,01 820,114 0.17% - - - - Drexel University MBA 明 泰 電 子 科 技 ( 常 熟 ) 有 限 公 司 法 人 代 表 董 事 長 Alpha Holdings Inc. 法 人 代 表 董 事 執 行 副 總 經 理 台 灣 張 朝 勛 92.08.16 2,042,708 0.42% - - - - 交 通 大 學 高 階 主 管 管 理 學 程 碩 士 逢 甲 大 學 自 動 控 制 研 究 所 友 訊 科 技 副 總 經 理 明 瑞 電 子 ( 成 都 ) 有 限 公 司 法 人 代 表 董 事 長 Alpha Technical Services Japan Inc. 法 人 代 表 董 事 常 熟 明 振 技 術 服 務 有 限 公 司 法 人 代 表 董 事 無 副 總 經 理 台 灣 龔 志 富 97.04.08 414,271 0.08% 3,560 0.0% - - 國 立 交 通 大 學 EMBA 碩 士 美 國 海 軍 研 究 院 電 信 管 理 研 究 所 訊 康 科 技 協 理 達 宙 科 技 經 理 友 訊 科 技 資 深 經 理 無 副 總 經 理 財 務 主 管 台 灣 劉 茂 松 93.12.09 50,000 0.01% - - - - 政 治 大 學 財 稅 系 東 莞 明 冠 電 子 有 限 公 司 法 人 代 表 董 事 Alpha Investment Pte, Ltd. 法 人 代 表 董 事 Alpha Solutions Co., Ltd. 法 人 代 表 監 察 人 明 泰 電 子 科 技 ( 常 熟 ) 有 限 公 司 法 人 代 表 監 察 人 友 訊 科 技 股 份 有 限 公 司 法 人 代 表 董 事 東 莞 明 瑞 電 子 有 限 公 司 法 人 代 表 董 事 長 Global Networks Trading Limited 法 人 代 表 董 事 常 熟 明 振 技 術 服 務 有 限 公 司 法 人 代 表 董 事
職 稱 國 籍 姓 名 選 ( 就 ) 任 日 期 股 數 持 有 股 份 持 股 比 率 配 偶 未 成 年 子 女 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 利 用 他 人 名 義 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 主 要 經 ( 學 ) 歷 目 前 兼 任 其 他 公 司 之 職 務 具 配 偶 或 二 親 等 以 內 關 係 之 經 理 人 職 姓 關 稱 名 係 協 理 台 灣 許 正 忠 100.3.1 0 0% - - - - 台 灣 大 學 生 化 學 研 究 所 國 巨 運 籌 管 理 協 理 宏 達 電 資 訊 經 理 明 碁 電 通 運 籌 管 理 總 監 宏 碁 電 腦 資 訊 經 理 Global Networks Trading Limited 法 人 代 表 董 事 東 莞 明 瑞 電 子 有 限 公 司 法 人 代 表 董 事 協 理 台 灣 林 裕 欽 100.9.1 75,933 0.02% 808 0.0% - - Meiji University 電 子 通 訊 工 學 系 明 泰 電 子 科 技 ( 常 熟 ) 有 限 公 司 法 人 代 表 董 事 友 訊 科 技 股 份 有 限 公 司 日 本 業 務 處 Alpha Solutions Co., Ltd. 法 人 代 表 董 事 長 處 長 18 協 理 台 灣 吳 柏 青 100.9.1 221,175 0.04% - - - - 交 通 大 學 EMBA 宏 碁 電 腦 主 任 無 友 訊 科 技 股 份 有 限 公 司 寬 頻 系 統 研 發 處 副 處 長 協 理 台 灣 吳 乾 舜 104.3.23 388,366 0.08% 4,857 0.0% - - 成 功 大 學 電 機 工 程 所 德 泰 科 技 ( 股 ) 有 限 公 司 友 訊 科 技 股 份 有 限 公 司 工 程 研 發 處 無 副 處 長 無 協 理 台 灣 胡 德 勝 101.8.1 0 0% - - - - 中 國 文 化 大 學 仁 寶 營 運 中 心 廠 長 明 泰 電 子 科 技 ( 常 熟 ) 有 限 公 司 法 人 代 表 董 事 協 理 台 灣 張 大 猷 102.3.21 0 0% - - - - University of Florida 電 機 工 程 碩 士 Delta Mobile Systems, Inc., 台 灣 區 總 經 理 Integrated Silicon Solution, Inc., 台 灣 區 協 理 眾 冠 科 技 ( 股 ) 公 司 無 總 經 理 飛 虹 科 技 ( 股 ) 公 司 執 行 副 總 Sun Microsystems, Inc., 主 任 工 程 師 Fairchild Semiconductor 資 深 研 發 工 程 師
職 稱 國 籍 姓 名 選 ( 就 ) 任 日 期 股 數 持 有 股 份 持 股 比 率 配 偶 未 成 年 子 女 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 利 用 他 人 名 義 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 主 要 經 ( 學 ) 歷 目 前 兼 任 其 他 公 司 之 職 務 具 配 偶 或 二 親 等 以 內 關 係 之 經 理 人 職 姓 關 稱 名 係 協 理 台 灣 林 俊 哲 102.05.01 0 0% - - - - 東 海 大 學 台 灣 飛 利 浦 中 壢 廠 品 管 主 任 / 生 產 部 課 長 / 工 業 工 程 經 理 / 訓 練 發 展 部 經 理 毅 嘉 科 技 台 灣 廠 廠 長 / 特 助 / 無 副 總 及 蘇 州 廠 製 造 副 總 及 匈 牙 利 廠 總 經 理 加 百 裕 工 業 公 司 昆 山 廠 製 造 處 協 理 協 理 台 灣 雷 一 心 103.06.01 193,249 0.04% - - - - 中 央 大 學 電 機 工 程 碩 士 Alpha Solutions Co., Ltd. 法 人 代 表 董 事 19 協 理 台 灣 黃 君 豪 103.06.01 123,749 0.03% - - - - 中 正 大 學 資 訊 工 程 碩 士 瑞 泓 科 技 副 總 美 商 磊 訊 科 技 研 發 協 理 無 資 策 會 技 術 研 究 處 嵌 入 式 系 統 經 理 工 研 院 電 通 所 K400 助 理 工 程 師 無 協 理 台 灣 董 天 雄 103.11.01 50,000 0.01% - - - - 清 華 大 學 核 子 工 程 自 動 控 制 組 碩 士 Alpha Technical Services Japan Inc. 法 人 代 表 董 清 華 大 學 核 工 所 電 子 學 及 電 子 實 驗 事 長 助 教 常 熟 明 振 技 術 服 務 有 限 公 司 法 人 代 表 董 事 長 及 友 訊 科 技 股 份 有 限 公 司 區 域 都 會 網 總 經 理 路 產 品 規 劃 處 資 深 處 長 協 理 台 灣 胡 寶 慶 103.11.01 94,285 0.02% - - - - 台 灣 科 技 大 學 電 子 工 程 學 系 東 莞 明 瑞 電 子 有 限 公 司 法 人 代 表 董 事 及 總 經 理 友 訊 科 技 股 份 有 限 公 司 工 程 研 發 處 東 莞 明 冠 電 子 有 限 公 司 法 人 代 表 董 事 長 處 長 會 計 主 管 台 灣 黃 韻 文 96.03.16 37,000 0.01% - - - - 註 1: 協 理 林 俊 哲 先 生 於 民 國 104 年 4 月 30 日 解 任 美 國 Bowie State University 會 計 碩 士 友 訊 科 技 會 計 經 理 東 莞 明 冠 電 子 有 限 公 司 法 人 代 表 董 事 Alpha Solutions Co., Ltd. 法 人 代 表 董 事 Universal Networks Trading Limited 法 人 代 表 董 事 常 熟 明 振 技 術 服 務 有 限 公 司 監 察 人
( 三 ) 最 近 年 度 支 付 董 事 監 察 人 總 經 理 及 副 總 經 理 之 酬 金 1. 董 事 ( 含 獨 立 董 事 ) 之 酬 金 單 位 : 新 台 幣 千 元 ; 仟 股 20 職 稱 姓 名 董 事 長 李 中 旺 友 訊 科 技 股 份 有 限 公 司 代 表 人 : 董 事 陳 睿 緒 董 事 陳 秉 毅 董 事 張 文 賢 獨 立 董 事 黃 明 富 獨 立 董 事 林 茂 昭 獨 立 董 事 周 逸 文 報 酬 (A) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 退 職 退 休 金 (B) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 董 事 酬 金 盈 餘 分 配 之 酬 勞 (C) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 業 務 執 行 費 用 (D) A B C 及 D 等 四 項 總 額 占 稅 後 純 薪 資 獎 金 益 之 比 例 (%) 及 特 支 費 等 (E) 註 1: 本 公 司 董 事 會 於 民 國 104 年 3 月 16 日 決 議, 擬 訂 103 年 度 董 事 酬 勞 新 台 幣 5,686 仟 元, 尚 未 經 股 東 會 決 議 註 2: 本 公 司 103 年 度 退 職 退 休 金 係 屬 費 用 化 退 職 退 休 金 之 提 撥 數 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 本 公 司 退 職 退 休 金 (F) 兼 任 員 工 領 取 相 關 酬 金 盈 餘 分 配 員 工 紅 利 (G) 員 工 認 股 權 憑 證 得 認 購 股 數 (H) 取 得 限 制 員 工 權 利 新 股 股 數 (I) A B C D E F 及 G 等 七 項 總 額 占 稅 後 純 益 之 比 例 董 事 姓 名 給 付 本 公 司 各 個 董 事 酬 金 級 距 前 四 項 酬 金 總 額 (A+B+C+D) 前 七 項 酬 金 總 額 (A+B+C+D+E+F+G) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 (I) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 (J) 低 於 2,000,000 元 李 中 旺 張 文 賢 友 訊 李 中 旺 張 文 賢 友 訊 友 訊 黃 明 富 友 訊 黃 明 富 黃 明 富 林 茂 昭 周 逸 文 黃 明 富 林 茂 昭 周 逸 文 林 茂 昭 周 逸 文 林 茂 昭 周 逸 文 2,000,000 元 ( 含 )~5,000,000 元 ( 不 含 ) - - - - 5,000,000 元 ( 含 )~10,000,000 元 ( 不 含 ) - - - - 10,000,000 元 ( 含 )~15,000,000 元 ( 不 含 ) - - - - 15,000,000 元 ( 含 )~30,000,000 元 ( 不 含 ) - - 李 中 旺 張 文 賢 李 中 旺 張 文 賢 30,000,000 元 ( 含 )~50,000,000 元 ( 不 含 ) - - - - 50,000,000 元 ( 含 )~100,000,000 元 ( 不 含 ) - - - - 100,000,000 元 以 上 - - - - 總 計 6 位 6 位 6 位 6 位 財 務 報 告 內 所 有 公 司 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 本 公 司 現 金 紅 利 金 額 股 票 紅 利 金 額 財 務 報 告 內 所 有 公 司 650 650 - - 5,686 5,686 50 50 1.19 1.19 16,021 16,021 187 187 13,433-13,433 - - - - - 6.72 6.72 無 現 金 紅 利 金 額 股 票 紅 利 金 額 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 有 無 領 取 來 自 子 公 司 以 外 轉 投 資 事 業 酬 金
21 2. 監 察 人 之 酬 金 : 不 適 用, 本 公 司 已 於 101 年 6 月 15 日 設 置 審 計 委 員 會 3. 總 經 理 及 副 總 經 理 之 酬 金 職 稱 姓 名 本 公 司 薪 資 (A) 財 務 報 告 內 所 有 公 司 退 職 退 休 金 (B) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 獎 金 及 特 支 費 等 等 (C) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 現 金 紅 利 金 額 盈 餘 分 配 之 員 工 紅 利 金 額 (D) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 本 公 司 股 票 紅 利 金 額 現 金 紅 利 金 額 股 票 紅 利 金 額 A B C 及 D 等 四 項 總 額 占 稅 後 純 益 之 比 例 (%) 財 務 報 告 內 所 有 公 司 取 得 員 工 認 股 權 憑 證 數 額 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 單 位 : 新 台 幣 千 元 ; 千 股 取 得 限 制 員 工 權 利 新 股 股 數 執 行 長 李 中 旺 總 經 理 張 文 賢 技 術 長 康 廷 淦 執 行 22,469 22,947 397 397 2,690 2,690 14,863-14,863-7.54 7.63 - - - - 無 張 朝 勛 副 總 經 理 副 總 經 理 龔 志 富 副 總 經 理 劉 茂 松 註 1: 本 年 報 印 刷 前, 本 公 司 民 國 103 年 度 盈 餘 於 民 國 104 年 分 配 之 員 工 紅 利 金 額 尚 未 完 全 確 定, 上 列 為 暫 估 數 字, 俟 本 年 度 股 東 會 決 議 通 過 後 進 行 作 業 註 2: 本 公 司 103 年 度 退 職 退 休 金 係 屬 費 用 化 退 職 退 休 金 之 提 撥 數 註 3: 技 術 長 康 廷 淦 先 生 於 民 國 103 年 5 月 9 日 解 任 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 有 無 領 取 來 自 子 公 司 以 外 轉 投 資 事 業 酬 金 總 經 理 及 副 總 經 理 姓 名 給 付 本 公 司 各 個 總 經 理 及 副 總 經 理 酬 金 級 距 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 (E) 低 於 2,000,000 元 康 廷 淦 康 廷 淦 2,000,000 元 ( 含 )~5,000,000 元 ( 不 含 ) 張 朝 勛 龔 志 富 劉 茂 松 張 朝 勛 龔 志 富 劉 茂 松 5,000,000 元 ( 含 )~10,000,000 元 ( 不 含 ) - - 10,000,000 元 ( 含 )~15,000,000 元 ( 不 含 ) 張 文 賢 張 文 賢 15,000,000 元 ( 含 )~30,000,000 元 ( 不 含 ) 李 中 旺 李 中 旺 30,000,000 元 ( 含 )~50,000,000 元 ( 不 含 ) - - 50,000,000 元 ( 含 )~100,000,000 元 ( 不 含 ) - - 100,000,000 元 以 上 - - 總 計 6 位 6 位
配 發 員 工 紅 利 之 經 理 人 姓 名 及 配 發 情 形 職 稱 姓 名 股 票 紅 利 金 額 現 金 紅 利 金 額 總 計 單 位 : 千 元 總 額 占 稅 後 純 益 之 比 例 (%) 執 行 長 李 中 旺 總 經 理 張 文 賢 執 行 副 總 經 理 張 朝 勛 副 總 經 理 劉 茂 松 副 總 經 理 龔 志 富 經 理 協 協 理 理 吳 乾 舜 林 裕 欽 人 協 理 吳 柏 青 協 理 許 正 忠 - 21,313 21,313 3.98 協 理 胡 德 勝 協 理 張 大 猷 協 理 林 俊 哲 協 理 雷 一 心 協 理 黃 君 豪 協 理 胡 寶 慶 協 理 董 天 雄 會 計 主 管 黃 韻 文 註 : 本 年 報 印 刷 前, 本 公 司 民 國 103 年 度 盈 餘 於 民 國 104 年 分 配 之 員 工 紅 利 金 額 尚 未 完 全 確 定, 上 列 為 暫 估 數 字 ( 四 ) 分 別 比 較 說 明 本 公 司 及 合 併 報 表 所 有 公 司 於 最 近 二 年 度 支 付 本 公 司 董 事 監 察 人 總 經 理 及 副 總 經 理 酬 金 總 額 占 個 體 或 個 別 財 務 報 告 稅 後 純 益 比 例 之 分 析 並 說 明 給 付 酬 金 之 政 策 標 準 與 組 合 訂 定 酬 金 之 程 序 與 經 營 績 效 及 未 來 風 險 之 關 聯 性 : 1. 最 近 二 年 度 支 付 本 公 司 董 事 監 察 人 總 經 理 及 副 總 經 理 酬 金 總 額 占 個 體 或 個 別 財 務 報 告 稅 後 純 益 比 例 : 酬 金 總 額 占 個 體 或 個 別 財 務 報 告 稅 後 純 益 比 例 102 年 度 103 年 度 職 稱 財 務 報 告 內 財 務 報 告 內 本 公 司 (%) 本 公 司 (%) 所 有 公 司 (%) 所 有 公 司 (%) 董 事 0.96 0.96 1.19 1.19 監 察 人 0 0 0 0 總 經 理 及 副 總 經 理 6.06 6.13 7.54 7.63 註 : 本 公 司 已 於 民 國 101 年 6 月 15 日 設 置 審 計 委 員 會 22
102 年 度 及 103 年 度 占 稅 後 純 益 比 例, 並 無 重 大 差 異 2. 給 付 酬 金 之 政 策 標 準 與 組 合 訂 定 酬 金 之 程 序 及 與 經 營 績 效 及 未 來 風 險 之 關 聯 性 : (1) 本 公 司 對 於 董 事 給 付 酬 金 之 政 策 標 準 與 組 合 訂 定 酬 金 之 程 序, 係 依 本 公 司 章 程 第 卅 條 規 定 辦 理, 全 體 董 事 之 酬 勞, 就 盈 餘 扣 除 稅 款 彌 補 以 往 年 度 虧 損 提 存 百 分 之 十 為 法 定 盈 餘 公 積 依 證 券 交 易 法 提 列 或 迴 轉 特 別 盈 餘 公 積 後 剩 餘 之 數 提 撥 百 分 之 一 作 為 董 事 酬 勞 本 公 司 給 付 酬 金 之 標 準 係 參 考 同 業 薪 資 水 準, 並 考 量 公 司 整 體 營 運 及 績 效, 各 經 理 人 除 固 定 薪 資 外, 另 依 績 效 達 成 率 及 對 公 司 之 貢 獻 度, 給 予 變 動 之 獎 金 及 紅 利, 以 求 充 分 反 應 個 人 及 團 隊 績 效 (2) 董 事 之 酬 金, 係 依 據 該 董 事 對 公 司 經 營 之 服 務 範 圍 與 價 值, 並 參 酌 同 業 給 付 水 準 核 發 (3) 本 公 司 支 付 總 經 理 及 副 總 經 理 之 酬 金 分 為 薪 資 獎 金 及 盈 餘 分 配 之 員 工 紅 利, 其 酬 金 係 依 職 位 對 公 司 的 貢 獻 度 及 參 考 同 業 薪 資 水 準, 並 考 量 公 司 整 體 營 運 及 績 效, 總 經 理 及 副 總 經 理 除 固 定 薪 資 外, 另 依 績 效 達 成 率 及 對 公 司 之 貢 獻 度, 給 予 變 動 之 獎 金 及 紅 利, 以 求 充 分 反 應 個 人 及 團 隊 績 效 ; 薪 資 及 獎 金 依 本 公 司 人 事 規 章 辦 理 ; 盈 餘 分 配 之 員 工 紅 利 依 公 司 章 程 之 規 定, 經 董 事 會 決 議 並 由 股 東 會 承 認 通 過 辦 理 23
三 公 司 治 理 運 作 情 形 ( 一 ) 董 事 會 運 作 情 形 : 職 稱 最 近 年 度 董 事 會 開 會 6 次, 董 事 監 察 人 出 列 席 情 形 如 下 : 姓 名 實 際 出 ( 列 ) 席 次 數 委 託 出 席 次 數 實 際 出 ( 列 ) 席 率 備 註 董 事 長 李 中 旺 6-100% 連 任 董 事 友 訊 科 技 股 份 有 限 公 司 代 表 人 : 陳 睿 緒 4 2 67% 連 任 董 事 友 訊 科 技 股 份 有 限 公 司 代 表 人 : 陳 秉 毅 6-100% 101 年 6 月 15 日 新 任 董 事 張 文 賢 5 1 83% 連 任 獨 立 董 事 黃 明 富 5 1 83% 連 任 獨 立 董 事 林 茂 昭 5 1 83% 連 任 101 年 6 月 15 日 獨 立 董 事 周 逸 文 5 1 83% 新 任 其 他 應 記 載 事 項 : 一 證 交 法 第 14 條 之 3 所 列 事 項 暨 其 他 經 獨 立 董 事 反 對 或 保 留 意 見 且 有 紀 錄 或 書 面 聲 明 之 董 事 會 議 決 事 項, 應 敘 明 董 事 會 日 期 期 別 議 案 內 容 所 有 獨 立 董 事 意 見 及 公 司 對 獨 立 董 事 意 見 之 處 理 : 無 二 董 事 對 利 害 關 係 議 案 迴 避 之 執 行 情 形, 應 敘 明 董 事 姓 名 議 案 內 容 應 利 益 迴 避 原 因 以 及 參 與 表 決 情 形 : ( 一 )103 年 3 月 3 日 第 四 屆 第 十 二 次 : 李 中 旺 董 事 依 公 司 法 第 206 條 之 規 定, 自 行 並 代 理 張 文 賢 董 事 說 明 其 自 身 利 害 關 係 之 重 要 內 容, 對 決 議 本 公 司 103 年 經 理 人 年 度 調 薪 案, 除 與 李 中 旺 董 事 及 張 文 賢 董 事 因 有 自 身 利 害 關 係, 於 本 案 討 論 及 決 議 時 個 別 迴 避 外, 經 其 餘 出 席 董 事 無 異 議 同 意 通 過 ( 二 )103 年 8 月 11 日 第 四 屆 第 十 六 次 : 決 議 102 年 董 事 酬 勞 發 放 案 及 調 整 董 事 酬 勞 架 構 案, 本 案 除 與 自 身 有 利 害 關 係 之 董 事 於 本 案 討 論 及 決 議 時 個 別 迴 避 外, 經 其 餘 出 席 董 事 同 意 通 過 102 年 度 經 理 人 員 工 紅 利 分 配 案 103 年 度 經 理 人 年 度 調 薪 轉 換 績 效 獎 金 分 配 案 及 檢 討 執 行 長 / 總 經 理 績 效 目 標 與 薪 酬 制 度 案, 本 案 除 李 中 旺 及 張 文 賢 董 事 因 有 利 害 係 於 本 案 討 論 及 決 議 時 個 別 迴 避 外, 經 其 餘 出 席 董 事 同 意 通 過 三 當 年 度 及 最 近 年 度 加 強 董 事 會 職 能 之 目 標 ( 例 如 設 立 審 計 委 員 會 提 昇 資 訊 透 明 度 等 ) 與 執 行 情 形 評 估 : 本 公 司 已 於 101 年 6 月 15 日 設 置 審 計 委 員 會 24
( 二 ) 審 計 委 員 會 運 作 情 形 或 監 察 人 參 與 董 事 會 運 作 情 形 : 1. 審 計 委 員 會 運 作 情 形 : 最 近 年 度 審 計 委 員 會 開 會 5 次, 獨 立 董 事 出 列 席 情 形 如 下 : 職 稱 姓 名 實 際 出 席 次 數 委 託 出 席 次 數 實 際 出 席 率 (%) 備 註 獨 立 董 事 黃 明 富 4 1 80% 101 年 6 月 15 日 新 任 獨 立 董 事 林 茂 昭 5-100% 101 年 6 月 15 日 新 任 獨 立 董 事 周 逸 文 4 1 80% 101 年 6 月 15 日 新 任 其 他 應 記 載 事 項 : 一 證 交 法 第 14 條 之 5 所 列 事 項 暨 其 他 未 經 審 計 委 員 會 通 過, 而 經 全 體 董 事 三 分 之 二 以 上 同 意 之 議 決 事 項, 應 敘 明 董 事 會 日 期 期 別 議 案 內 容 審 計 委 員 會 決 議 結 果 以 及 公 司 對 審 計 委 員 會 意 見 之 處 理 : 無 二 獨 立 董 事 對 利 害 關 係 議 案 迴 避 之 執 行 情 形, 應 敘 明 獨 立 董 事 姓 名 議 案 內 容 應 利 益 迴 避 原 因 以 及 參 與 表 決 情 形 : 不 適 用 三 獨 立 董 事 與 內 部 稽 核 主 管 及 會 計 師 之 溝 通 情 形 ( 例 如 就 公 司 財 務 業 務 狀 況 進 行 溝 通 之 事 項 方 式 及 結 果 等 ) ( 一 ) 稽 核 主 管 於 稽 核 項 目 完 成 之 次 月 向 審 計 委 員 會 提 報 稽 核 報 告, 審 計 委 員 會 並 無 反 對 意 見 ( 二 ) 稽 核 主 管 列 席 公 司 定 期 性 董 事 會 並 作 稽 核 業 務 報 告, 審 計 委 員 會 並 無 反 對 意 見 ( 三 ) 審 計 委 員 會 定 期 與 會 計 師 進 行 財 務 狀 況 溝 通 2. 監 察 人 參 與 董 事 會 運 作 情 形 : 不 適 用, 本 公 司 已 於 101 年 6 月 15 日 設 置 審 計 委 員 會 25
( 三 ) 公 司 治 理 運 作 情 形 及 其 與 上 市 上 櫃 公 司 治 理 實 務 守 則 差 異 情 形 及 原 因 : 項 目 一 公 司 是 否 依 據 上 市 上 櫃 公 司 治 理 實 務 守 則 訂 定 並 揭 露 公 司 治 理 實 務 守 則? 二 公 司 股 權 結 構 及 股 東 權 益 ( 一 ) 公 司 是 否 訂 定 內 部 作 業 程 序 處 理 股 東 建 議 疑 義 糾 紛 及 訴 訟 事 宜, 並 依 程 序 實 施? ( 二 ) 公 司 是 否 掌 握 實 際 控 制 公 司 之 主 要 股 東 及 主 要 股 東 之 最 終 控 制 者 名 單? ( 三 ) 公 司 是 否 建 立 執 行 與 關 係 企 業 間 之 風 險 控 管 及 防 火 牆 機 制? ( 四 ) 公 司 是 否 訂 定 內 部 規 範, 禁 止 公 司 內 部 人 利 用 市 場 上 未 公 開 資 訊 買 賣 有 價 證 券? 三 董 事 會 之 組 成 及 職 責 ( 一 ) 董 事 會 是 否 就 成 員 組 成 擬 訂 多 元 化 方 針 及 落 實 執 行? ( 二 ) 公 司 除 依 法 設 置 薪 資 報 酬 委 員 會 及 審 計 委 員 會 外, 是 否 自 願 設 置 其 他 各 類 功 能 性 委 員 會? ( 三 ) 公 司 是 否 訂 定 董 事 會 績 效 評 估 辦 法 及 其 評 估 方 式, 每 年 並 定 期 進 行 績 效 評 估? ( 四 ) 公 司 是 否 定 期 評 估 簽 證 會 計 師 獨 立 性? 運 作 情 形 與 上 市 上 櫃 公 司 治 理 實 務 守 則 差 異 情 形 及 原 因 本 公 司 已 於 103 年 11 月 10 日 依 據 上 市 上 櫃 公 司 治 理 實 務 守 則 訂 定 並 揭 露 公 司 治 無 差 異 理 實 務 守 則 於 公 開 資 訊 觀 測 站 是 否 摘 要 說 明 ( 一 ) 本 公 司 目 前 尚 未 訂 定 內 部 作 業 程 序, 但 財 務 部 設 有 專 人 處 理 股 東 相 關 事 宜, 會 儘 快 研 議 擬 定 作 業 程 序 ( 二 ) 本 公 司 與 股 務 代 理 機 構 聯 繫 密 切, 隨 時 掌 握 主 要 股 東 及 主 要 股 東 之 最 終 控 制 者 名 單 ( 三 ) 本 公 司 依 關 係 人 特 定 公 司 及 集 團 企 業 交 易 作 業 程 序 及 相 關 法 令 規 定 建 立 相 關 控 管 ( 四 ) 本 公 司 已 訂 定 防 範 內 線 交 易 管 理 規 範 以 防 止 內 部 人 內 線 交 易 行 為 的 發 生 ( 一 ) 本 公 司 設 有 三 席 獨 立 董 事 並 為 董 事 針 對 公 司 治 理 實 務 研 習 安 排 進 修 並 取 得 相 關 證 明 ( 二 ) 本 公 司 未 來 將 會 研 議 再 增 設 其 他 功 能 性 委 員 會 以 加 強 公 司 治 理 功 能 ( 三 ) 本 公 司 目 前 尚 未 訂 定 董 事 會 績 效 評 估 辦 法, 未 來 將 會 評 估 訂 定 之 ( 四 ) 本 公 司 有 定 期 評 估 簽 證 會 計 師 之 獨 立 性 審 慎 評 估 中 無 差 異 無 差 異 無 差 異 無 差 異 審 慎 評 估 中 審 慎 評 估 中 無 差 異 四 公 司 是 否 建 立 與 利 害 關 係 人 溝 通 管 道, 及 於 公 司 網 站 設 置 利 害 關 係 人 專 區, 並 妥 適 回 應 利 害 關 係 人 所 關 切 之 重 要 企 業 社 會 責 任 議 題? 五 公 司 是 否 委 任 專 業 股 務 代 辦 構 辦 理 股 東 會 事 務? 本 公 司 已 依 規 定 建 立 發 言 人 制 度 處 理 相 關 事 宜, 並 於 公 司 網 站 上 設 有 發 言 人 及 各 相 關 業 務 單 位 之 聯 絡 資 訊 利 害 關 係 人 專 網 站 年 底 前 區 也 將 於 今 年 年 底 前 建 置 完 成 建 置 完 成 本 公 司 委 任 中 國 信 託 商 業 銀 行 股 份 有 限 公 司 代 理 部 辦 理 無 差 異 26
項 目 六 資 訊 公 開 ( 一 ) 公 司 是 否 架 設 網 站, 揭 露 財 務 業 務 及 公 司 治 理 資 訊? ( 二 ) 公 司 是 否 採 行 其 他 資 訊 揭 露 之 方 式 ( 如 架 設 英 文 網 站 指 定 專 人 負 責 公 司 資 訊 之 蒐 集 及 揭 露 落 實 發 言 人 制 度 法 人 說 明 會 過 程 放 置 公 司 網 站 等 )? 七 公 司 是 否 有 其 他 有 助 於 瞭 解 公 司 治 理 運 作 情 形 之 重 要 資 訊 ( 包 括 但 不 限 於 員 工 權 益 偏 員 關 懷 投 資 者 關 係 供 應 商 關 係 利 害 關 係 人 之 權 利 董 事 及 監 察 人 進 修 之 情 形 風 險 管 理 政 策 及 風 險 衡 量 標 準 之 執 行 情 形 客 戶 政 策 之 執 行 情 形 公 司 為 董 事 及 監 察 人 購 買 責 任 保 險 之 情 形 等 )? 運 作 情 形 是 否 摘 要 說 明 ( 一 ) 本 公 司 已 設 置 公 司 網 站 (www.alphanetworks.com) 揭 露 相 關 財 務 業 務 及 公 司 治 理 資 訊 ( 二 ) 本 公 司 已 設 置 公 司 網 站 (www.alphanetworks.com, 中 英 文 版 ) 揭 露 公 司 指 派 副 總 劉 茂 松 先 生 擔 任 發 言 人, 會 計 主 管 黃 韻 文 小 姐 擔 任 代 理 發 言 人, 另 設 有 專 人 負 責 公 司 資 訊 蒐 集 及 揭 露 工 作 ( 一 ) 員 工 權 益 僱 員 關 懷 方 面, 本 公 司 一 向 注 重 人 才 培 育, 鼓 勵 員 工 參 與 各 項 訓 練 課 程 提 供 員 工 各 項 福 利 措 施 並 設 有 勞 工 安 全 衛 生 部, 防 止 職 災 及 提 供 相 關 咨 詢, 舉 辦 健 康 講 座 和 健 康 檢 查, 保 障 員 工 生 命 安 全 與 健 康 ( 二 ) 投 資 者 關 係 : 財 務 部 設 有 專 人 處 理 股 東 相 關 事 宜 ( 三 ) 供 應 商 關 係 : 本 公 司 與 供 應 商 維 繫 良 好 關 係, 創 造 雙 贏 ( 四 ) 利 害 關 係 人 之 權 利 : 本 公 司 設 有 相 關 專 責 人 員 得 與 利 害 關 係 人 建 立 適 當 的 溝 通 管 道 ( 五 ) 董 事 進 修 情 形 : 本 公 司 103 年 度 全 體 董 事 均 於 財 團 法 人 中 華 民 國 證 券 暨 期 貨 市 場 發 展 基 金 會 參 與 進 修 3 小 時, 進 修 資 訊 如 下 : 職 稱 / 姓 名 董 事 長 李 中 旺 董 事 陳 睿 緒 董 事 陳 秉 毅 董 事 張 文 賢 董 事 黃 明 富 董 事 林 茂 昭 董 事 周 逸 文 進 修 日 期 103/8/18 103/8/6 103/12/19 103/8/18 103/7/10 103/8/13 103/11/3 課 程 名 稱 董 監 事 與 跨 境 查 稅 因 應 策 略 103 年 度 上 市 公 司 內 部 人 股 權 交 易 法 律 遵 循 宣 導 說 明 會 103 年 度 初 次 上 市 公 司 內 部 人 股 權 交 易 法 律 遵 循 宣 導 說 明 會 董 監 事 與 跨 境 查 稅 因 應 策 略 103 年 度 上 市 公 司 內 部 人 股 權 交 易 法 律 遵 循 宣 導 說 明 會 103 年 度 上 市 公 司 內 部 人 股 權 交 易 法 律 遵 循 宣 導 說 明 會 董 事 與 監 察 人 ( 含 獨 立 ) 實 務 進 階 研 討 會 母 子 公 司 經 營 架 構 和 相 關 的 董 監 事 職 權 與 上 市 上 櫃 公 司 治 理 實 務 守 則 差 異 情 形 及 原 因 無 差 異 無 差 異 無 差 異 27
項 目 八 公 司 是 否 有 公 司 治 理 自 評 報 告 或 委 託 其 他 專 業 機 構 之 公 司 治 理 評 鑑 報 告? ( 若 有, 請 敍 明 其 董 事 會 意 見 自 評 或 委 外 評 鑑 結 果 主 要 缺 失 或 建 議 事 項 及 改 善 情 形 ) 運 作 情 形 與 上 市 上 櫃 是 否 摘 要 說 明 公 司 治 理 實 務 守 則 差 異 情 形 及 原 因 劃 分 ( 六 ) 風 險 管 理 政 策 及 風 險 衡 量 標 準 之 執 行 情 形 : 不 適 用 ( 七 ) 保 護 消 費 者 或 客 戶 政 策 之 執 行 情 形 : 不 適 用 ( 八 ) 公 司 為 董 事 購 買 責 任 保 險 之 情 形 : 本 公 司 已 為 董 事 及 重 要 職 員 購 買 責 任 保 險 本 公 司 參 加 財 團 法 人 中 華 民 國 證 券 暨 期 貨 市 場 發 展 基 金 會 第 12 屆 上 市 櫃 公 司 資 訊 揭 露 評 鑑 系 統 之 評 鑑,103 年 度 評 鑑 結 果 為 A- 無 差 異 28
( 四 ) 公 司 如 有 設 置 薪 資 報 酬 委 員 會 者, 應 揭 露 其 組 成 職 責 及 運 作 情 形 : 身 份 別 ( 註 1) 獨 立 董 事 1. 薪 資 報 酬 委 員 會 成 員 資 料 姓 名 條 件 是 否 具 有 五 年 以 上 工 作 經 驗 及 下 列 專 業 資 格 商 務 法 官 具 有 商 法 務 檢 察 務 法 財 務 官 律 務 財 會 計 或 師 會 務 會 公 司 業 計 師 或 計 或 公 務 所 需 其 他 與 司 業 務 相 關 料 公 司 業 所 需 之 系 之 公 務 所 需 工 作 經 私 立 大 之 國 家 驗 專 院 校 考 試 及 講 師 以 格 領 有 上 證 書 之 專 門 職 業 及 技 術 人 員 符 合 獨 立 性 情 形 ( 註 2) 1 2 3 4 5 6 7 8 兼 任 其 他 公 開 發 行 公 司 薪 資 報 酬 委 員 會 成 員 家 數 備 註 ( 註 3) 周 逸 文 0 符 合 其 他 呂 鴻 德 2 符 合 其 他 姚 忠 鼎 1 符 合 註 1: 身 分 別 請 填 列 係 為 董 事 獨 立 董 事 或 其 他 註 2: 各 成 員 於 選 任 前 二 年 及 任 職 期 間 符 合 下 述 各 條 件 者, 請 於 各 條 件 代 號 下 方 空 格 中 打 (1) 非 為 公 司 或 其 關 係 企 業 之 受 僱 人 (2) 非 公 司 或 其 關 係 企 業 之 董 事 監 察 人 但 如 為 公 司 或 其 母 公 司 公 司 直 接 及 間 接 持 有 表 決 權 之 股 份 超 過 百 分 之 五 十 之 子 公 司 之 獨 立 董 事 者, 不 在 此 限 (3) 非 本 人 及 其 配 偶 未 成 年 子 女 或 以 他 人 名 義 持 有 公 司 已 發 行 股 份 總 額 百 分 之 一 以 上 或 持 股 前 十 名 之 自 然 人 股 東 (4) 非 前 三 款 所 列 人 員 之 配 偶 二 親 等 以 內 親 屬 或 三 親 等 以 內 直 系 血 親 (5) 非 直 接 持 有 公 司 已 發 行 股 份 總 額 百 分 之 五 以 上 法 人 股 東 之 董 事 監 察 人 或 受 僱 人, 或 持 股 前 五 名 法 人 股 東 之 董 事 監 察 人 或 受 僱 人 (6) 非 與 公 司 有 財 務 或 業 務 往 來 之 特 定 公 司 或 機 構 之 董 事 ( 理 事 ) 監 察 人 ( 監 事 ) 經 理 人 或 持 股 百 分 之 五 以 上 股 東 (7) 非 為 公 司 或 其 關 係 企 業 提 供 商 務 法 務 財 務 會 計 等 服 務 或 諮 詢 之 專 業 人 士 獨 資 合 夥 公 司 或 機 構 之 企 業 主 合 夥 人 董 事 ( 理 事 ) 監 察 人 ( 監 事 ) 經 理 人 及 其 配 偶 (8) 未 有 公 司 法 第 30 條 各 款 情 事 之 一 註 3: 若 成 員 身 分 別 係 為 董 事, 請 說 明 是 否 符 合 股 票 上 市 或 於 證 券 商 營 業 處 所 買 賣 公 司 薪 資 委 員 會 設 置 及 行 使 職 權 辦 法 第 6 條 第 5 項 之 規 定 29
2. 薪 資 報 酬 委 員 會 運 作 情 形 資 訊 (1) 本 公 司 之 薪 資 報 酬 委 員 會 委 員 計 三 人 (2) 本 屆 委 員 任 期 :101 年 7 月 27 日 至 104 年 6 月 14 日, 最 近 年 度 薪 資 報 酬 委 員 會 開 會 2 次, 委 員 資 格 及 出 席 情 形 如 下 : 職 稱 姓 名 實 際 出 席 次 數 委 託 出 席 次 數 實 際 出 席 率 (%) 備 註 召 集 人 周 逸 文 2 100% 101/7/27 連 任 委 員 呂 鴻 德 2 100% 101/7/27 連 任 委 員 姚 忠 鼎 2 100% 101/7/27 連 任 其 他 應 記 載 事 項 : 一 董 事 會 如 不 採 納 或 修 正 薪 資 報 酬 委 員 會 之 建 議, 應 敘 明 董 事 會 日 期 期 別 議 案 內 容 董 事 會 決 議 結 果 以 及 公 司 對 薪 資 報 酬 委 員 會 意 見 之 處 理 ( 如 董 事 會 通 過 之 薪 資 報 酬 優 於 薪 資 報 酬 委 員 會 之 建 議, 應 敘 明 其 差 異 情 形 及 原 因 ): 無 二 薪 資 報 酬 委 員 會 之 議 決 事 項, 如 成 員 有 反 對 或 保 留 意 見 且 有 紀 錄 或 書 面 聲 明 者, 應 敘 明 薪 資 報 酬 委 員 會 日 期 期 別 議 案 內 容 所 有 成 員 意 見 及 對 成 員 意 見 之 處 理 : 無 30
( 五 ) 履 行 社 會 責 任 情 形 : 評 估 項 目 一 落 實 公 司 治 理 ( 一 ) 公 司 是 否 訂 定 企 業 社 會 責 任 政 策 或 制 度, 以 及 檢 討 實 施 成 效? ( 二 ) 公 司 是 否 定 期 舉 辦 社 會 責 任 教 育 訓 練? ( 三 ) 公 司 是 否 設 置 推 動 企 業 社 會 責 任 專 ( 兼 ) 職 單 位, 並 由 董 事 會 授 權 高 階 管 理 階 層 處 理, 及 向 董 事 會 報 告 處 理 情 形? ( 四 ) 公 司 是 否 訂 定 合 理 薪 資 報 酬 政 策, 並 將 員 工 績 效 考 核 制 度 與 企 業 社 會 責 任 政 策 結 合, 及 設 立 明 確 有 效 之 獎 勵 與 懲 戒 制 度? 二 發 展 永 續 環 境 ( 一 ) 公 司 是 否 致 力 於 提 升 各 項 資 源 之 利 用 效 率, 並 使 用 對 環 境 負 荷 衝 擊 低 之 再 生 物 料? ( 二 ) 公 司 是 否 依 其 產 業 特 性 建 立 合 適 之 環 境 管 理 制 度? ( 三 ) 公 司 是 否 注 意 氣 候 變 遷 對 營 運 活 動 之 影 響, 並 執 行 溫 室 氣 體 盤 查 制 定 公 司 節 能 減 碳 及 溫 室 氣 體 減 量 策 略? 三 維 護 社 會 公 益 ( 一 ) 公 司 是 否 依 照 相 關 法 規 及 國 際 人 權 公 約, 制 定 相 關 之 管 理 政 策 與 程 序? 運 作 情 形 是 否 摘 要 說 明 ( 一 ) 本 公 司 雖 未 訂 定 企 業 社 會 責 任 政 策 或 制 度, 對 於 企 業 社 會 責 任 之 實 踐, 嚴 謹 遵 循 規 定 並 持 續 實 踐 之, 未 來 將 視 公 司 營 運 情 況 訂 定 相 關 政 策 或 制 度 ( 二 ) 本 公 司 雖 未 定 期 舉 辦 社 會 責 任 教 育 訓 練, 但 公 司 各 單 位 仍 致 力 實 踐 及 監 督 ( 三 ) 本 公 司 尚 未 設 置 推 動 企 業 社 會 責 任 之 專 職 單 位, 惟 公 司 各 單 位 對 於 企 業 社 會 責 任 之 政 策 依 循 並 致 力 於 實 踐 和 監 督 ( 四 ) 本 公 司 有 制 定 薪 資 管 理 辦 法 明 定 合 理 薪 資 報 酬 政 策, 另 本 公 司 員 工 工 作 規 則 及 內 部 獎 懲 作 業 施 行 辦 法 明 確 訂 立 有 效 之 獎 懲 制 度 以 供 員 工 遵 循 ( 一 ) 響 應 全 球 永 續 發 展 及 善 盡 企 業 社 會 責 任, 在 開 發 產 品 時 導 入 產 品 生 命 週 期 思 考, 隨 時 配 合 國 際 環 保 趨 勢 做 調 整, 降 低 對 環 境 的 傷 害 ( 二 ) 積 極 投 入 產 品 生 命 週 期 思 考 的 產 品 研 發 與 製 造 流 程, 並 推 動 員 工 教 育 訓 練, 讓 綠 色 相 關 知 識 融 入 日 常 工 作, 如 : 資 源 回 收 節 能 省 電 ( 三 ) 因 應 全 球 氣 候 變 遷 帶 來 的 衝 擊, 致 力 於 ISO14064-1 組 織 型 碳 盤 查, 及 配 合 CDP 進 行 碳 排 放 的 揭 露, 以 便 確 實 掌 握 GHG 排 放 情 形 ( 一 ) 本 公 司 遵 循 勞 動 基 準 法, 並 依 法 訂 定 員 工 工 作 規 則 且 呈 報 園 區 管 理 局 核 定 後 實 施 之, 以 保 障 員 工 之 合 法 權 益 並 另 設 置 職 工 福 利 委 員 會, 勞 方 代 表 透 過 員 工 內 與 上 市 上 櫃 公 司 企 業 社 會 責 任 實 務 守 則 差 異 情 形 及 原 因 審 慎 評 估 中 審 慎 評 估 中 審 慎 評 估 中 無 差 異 無 差 異 無 差 異 無 差 異 無 差 異 31
評 估 項 目 ( 二 ) 公 司 是 否 建 置 員 工 申 訴 機 制 及 管 道, 並 妥 適 處 理? ( 三 ) 公 司 是 否 提 供 員 工 安 全 與 健 康 之 工 作 環 境, 並 對 員 工 定 期 實 施 安 全 與 健 康 教 育? ( 四 ) 公 司 是 否 建 立 員 工 定 期 溝 通 之 機 制, 並 以 合 理 方 式 通 知 對 員 工 可 能 造 成 重 大 影 響 之 營 運 變 動? ( 五 ) 公 司 是 否 為 員 工 建 立 有 效 之 職 涯 能 力 發 展 堷 訓 計 劃? ( 六 ) 公 司 是 否 就 研 發 採 購 生 產 作 業 及 服 務 流 程 等 制 定 相 關 保 護 消 費 者 權 益 政 策 及 申 訴 程 序? ( 七 ) 對 產 品 與 服 務 之 行 銷 及 標 示, 公 司 是 否 遵 循 相 關 法 規 及 國 際 準 則? ( 八 ) 公 司 與 供 應 商 來 往 前, 是 否 評 估 供 應 商 過 去 有 無 影 響 環 境 與 社 會 之 紀 錄? ( 九 ) 公 司 與 其 主 要 供 應 商 之 契 約 是 否 包 含 供 應 商 如 涉 及 違 反 其 企 業 社 會 責 任 政 策, 且 對 環 境 與 社 會 運 作 情 形 是 否 摘 要 說 明 部 選 舉 後 運 作 之, 該 委 員 會 可 規 劃 和 辦 理 各 項 員 工 福 利 事 項 ( 二 ) 本 公 司 設 有 實 體 意 見 信 箱 及 公 司 內 部 及 時 通 系 統 供 員 工 申 訴 管 道 之 用, 並 有 專 責 人 員 及 時 處 理 ( 三 ) 公 司 執 行 以 下 措 施 及 活 動, 以 增 進 勞 安 觀 念 與 提 供 員 工 健 康 之 工 作 環 境 : 1. 新 進 員 工 安 全 衛 生 及 危 害 通 識 教 育 訓 練 2. 員 工 一 般 安 全 衛 生 在 職 教 育 訓 練 3. 特 殊 作 業 員 工 之 訓 練, 如 急 救 人 員 游 離 輻 射 操 作 人 員 有 機 溶 劑 作 業 主 管 堆 高 機 操 作 人 員 等 4. 相 關 單 位 每 週 月 定 期 實 施 環 境 及 設 施 檢 查 5. 工 作 場 所 每 半 年 定 期 實 施 有 機 溶 劑 噪 音 二 氧 化 碳 及 照 明 等 作 業 環 境 測 定 6. 每 年 定 期 舉 行 員 工 健 康 檢 查 ( 四 ) 本 公 司 每 季 召 開 勞 資 會 議, 與 員 工 溝 通 公 司 營 運 情 況, 勞 方 代 表 可 於 會 議 中 了 解 公 司 營 運 現 況 並 溝 通, 會 議 紀 錄 公 告 於 公 司 內 部 網 路 供 員 工 參 閱 週 知 ( 五 ) 本 公 司 提 供 實 體 課 程 網 路 課 程 及 外 部 訓 練 三 種 方 式 培 訓 員 工 職 涯 能 力 發 展 ( 六 ) 不 適 用 ( 七 ) 本 公 司 產 品 與 服 務 之 行 銷 及 標 示 皆 遵 循 各 國 相 關 認 證 法 規 及 準 則 ( 八 ) 本 公 司 在 與 供 應 商 來 往 前, 都 會 請 其 填 寫 相 關 評 核 表 及 調 查 表 以 供 評 估 ( 九 ) 本 公 司 在 與 供 應 商 簽 訂 之 採 購 合 約 書 都 有 明 定 規 範, 並 於 違 反 約 定 時 可 立 即 終 止 合 約 及 請 求 損 害 賠 償 與 上 市 上 櫃 公 司 企 業 社 會 責 任 實 務 守 則 差 異 情 形 及 原 因 無 差 異 無 差 異 無 差 異 無 差 異 不 適 用 無 差 異 無 差 異 無 差 異 32
評 估 項 目 有 顯 著 影 響 時, 得 隨 時 終 止 或 解 除 契 約 之 條 款? 四 加 強 資 訊 揭 露 ( 一 ) 公 司 是 否 於 其 網 站 及 公 開 資 訊 觀 測 站 等 處 揭 露 具 攸 關 性 及 可 靠 性 之 企 業 社 會 責 任 相 關 資 訊? 運 作 情 形 是 否 摘 要 說 明 ( 一 ) 配 合 相 關 法 令 規 定, 將 公 司 營 運 相 關 資 訊 及 重 大 訊 息 揭 露 於 公 開 資 訊 觀 測 站 外 並 同 時 公 佈 於 明 泰 官 方 網 站, 亦 開 放 投 資 股 東 隨 時 來 電 明 泰, 由 投 資 人 關 係 專 責 人 員 報 告 營 運 狀 況 與 上 市 上 櫃 公 司 企 業 社 會 責 任 實 務 守 則 差 異 情 形 及 原 因 無 差 異 五 公 司 如 依 據 上 市 上 櫃 公 司 企 業 社 會 責 任 實 務 守 則 訂 有 本 身 之 企 業 社 會 責 任 守 則 者, 請 敘 明 其 運 作 與 所 訂 守 則 之 差 異 情 形 : 本 公 司 尚 未 訂 有 本 身 之 企 業 社 會 責 任 實 務 守 則, 惟 其 相 關 運 作 均 依 據 上 市 上 櫃 公 司 企 業 社 會 責 任 實 務 守 則 之 內 容 予 以 運 作 執 行 六 其 他 有 助 於 瞭 解 企 業 社 會 責 任 運 作 情 形 之 重 要 資 訊 : 本 公 司 相 當 重 視 環 保 議 題, 節 源 觀 念 早 已 具 體 實 施 於 公 司 內 部 各 單 位 近 幾 年 亦 積 極 研 發 綠 色 產 品 產 品 之 設 計 生 產 包 裝 均 以 環 保 為 出 發 點, 提 供 設 計 優 良 且 能 回 收 之 綠 能 產 品 此 外, 本 公 司 也 積 極 參 與 社 會 公 益 活 動, 文 教 基 金 會 與 新 竹 縣 市 之 公 益 慈 善 團 體 合 作, 為 原 住 民 兒 童 及 身 心 障 礙 者 規 劃 一 系 列 有 意 義 之 文 教 活 動, 以 履 行 本 公 司 所 應 負 擔 之 社 會 責 任 七 公 司 企 業 社 會 責 任 報 告 書 如 有 通 過 相 關 驗 證 機 構 之 查 證 標 準, 應 加 以 敘 明 : 不 適 用 33
( 六 ) 公 司 履 行 誠 信 經 營 情 形 及 採 行 措 施 : 落 實 誠 信 經 營 情 形 評 估 項 目 一 訂 定 誠 信 經 營 政 策 及 方 案 ( 一 ) 公 司 是 否 於 規 章 及 對 外 文 件 中 明 示 誠 信 經 營 之 政 策 作 法, 以 及 董 事 會 與 管 理 階 層 積 極 落 實 經 營 政 策 之 承 諾? ( 二 ) 公 司 是 否 訂 定 防 範 不 誠 信 行 為 方 案, 並 於 各 方 案 內 明 定 作 業 程 序 行 為 指 南 違 規 之 懲 戒 及 申 訴 制 度, 且 落 實 執 行? ( 三 ) 公 司 是 否 對 上 市 上 櫃 公 司 誠 信 經 營 守 則 第 七 條 第 二 項 各 款 或 其 他 營 業 範 圍 內 具 較 高 不 誠 信 行 為 風 險 之 營 業 活 動, 採 行 防 範 措 施? 二 落 實 誠 信 經 營 ( 一 ) 公 司 是 否 評 估 往 來 對 象 之 誠 信 紀 錄, 並 於 其 與 往 來 交 易 對 象 簽 訂 之 契 約 中 明 訂 誠 信 行 為 條 款? ( 二 ) 公 司 是 否 設 置 隸 屬 董 事 會 之 推 動 企 業 誠 信 經 營 專 ( 兼 ) 職 單 位, 並 定 期 向 董 事 會 報 告 其 執 行 情 形? ( 三 ) 公 司 是 否 制 定 防 止 利 益 衝 突 政 策 提 供 適 當 陳 述 管 道, 並 落 實 執 行? 運 作 情 形 是 否 摘 要 說 明 ( 一 ) 本 公 司 訂 有 道 德 行 為 規 範 及 明 泰 工 作 規 則, 內 文 明 訂 董 事 會 成 員 本 公 司 員 工 與 從 屬 公 司 所 有 員 工, 針 對 迴 避 利 益 衝 突 遵 循 法 律 規 範 嚴 守 業 務 機 密 檢 舉 任 何 不 法 或 不 道 德 行 為 等 訂 有 懲 戒 條 例 外, 也 透 過 可 靠 內 部 控 制 和 財 務 報 表 等 行 為 加 以 規 範 監 控 ( 二 ) 本 公 司 制 定 道 德 行 為 規 範, 並 於 內 部 訓 練 時 加 強 宣 導 誠 信 之 重 要 性 另 致 力 於 遵 循 EICC( 電 子 業 行 為 準 則 ) 之 規 範, 針 對 公 司 誠 信 經 營 之 理 念 進 行 宣 導 並 實 踐 ( 三 ) 為 確 保 公 司 誠 信 經 營, 本 公 司 制 定 道 德 行 為 規 範, 對 於 員 工 之 私 人 利 益 活 動 投 資 或 往 來 對 象 與 公 司 之 整 體 利 益 有 所 牴 觸 者, 皆 需 迴 避 其 利 益 衝 突 ( 一 ) 公 司 對 於 供 應 商 及 客 戶 的 合 約, 不 論 是 合 約 主 體 或 獨 立 文 件, 都 有 廉 潔 聲 明 約 定 ( 二 ) 本 公 司 遵 循 公 司 法 證 券 交 易 法 商 業 會 計 法 上 市 上 櫃 相 關 規 章 或 其 他 商 業 行 為 有 關 法 令, 以 作 為 推 動 落 實 誠 信 經 營 之 基 本, 並 向 董 事 會 報 告, 尚 未 設 置 相 關 單 位 ( 三 ) 本 公 司 為 防 止 利 益 衝 突, 訂 有 道 德 行 為 規 範 及 員 工 工 作 規 則, 依 規 範 所 述 執 行 並 落 實 如 有 檢 舉 不 法 或 不 道 德 之 行 為, 員 工 可 使 用 員 工 意 見 箱 或 向 人 力 資 源 處 陳 述 之 與 上 市 上 櫃 公 司 誠 信 經 營 守 則 差 異 情 形 及 原 因 無 差 異 無 差 異 無 差 異 無 差 異 審 慎 評 估 中 無 差 異 34
評 估 項 目 ( 四 ) 公 司 是 否 為 落 實 誠 信 經 營 已 建 立 有 效 的 會 計 制 度 內 部 控 制 制 度, 並 由 內 部 稽 核 單 位 定 期 查 核, 或 委 託 會 計 師 執 行 查 核? ( 五 ) 公 司 是 否 定 期 舉 辦 誠 信 經 營 之 內 外 部 之 教 育 訓 練? 三 公 司 檢 舉 制 度 之 運 作 情 形 ( 一 ) 公 司 是 否 訂 定 具 體 檢 舉 及 獎 勵 制 度, 並 建 立 便 利 檢 舉 管 道, 及 針 對 被 檢 舉 對 象 指 派 適 當 之 受 理 專 責 人 員? ( 二 ) 公 司 是 否 訂 定 受 理 檢 舉 事 項 之 調 查 標 準 作 業 程 序 及 相 關 保 密 機 制? ( 三 ) 公 司 是 否 採 取 保 護 檢 舉 人 不 因 檢 舉 而 遭 受 不 當 處 置 之 措 施? 四 加 強 資 訊 揭 露 ( 一 ) 公 司 是 否 於 其 網 站 及 公 開 資 訊 觀 測 站, 揭 露 其 所 訂 誠 信 經 營 守 則 內 容 及 推 動 成 效? 運 作 情 形 是 否 摘 要 說 明 ( 四 ) 為 確 保 誠 信 經 營 之 落 實, 本 公 司 已 建 立 有 效 之 會 計 及 內 部 控 制 制 度 本 公 司 之 會 計 制 度 係 參 照 證 券 交 易 法 公 司 法 商 業 會 計 法 公 開 發 行 公 司 財 務 報 告 編 製 準 則 經 金 融 監 督 管 理 委 員 會 認 可 之 國 際 財 務 報 導 準 則 國 際 會 計 準 則 解 釋 公 告 等 相 關 法 令 規 定, 並 依 本 公 司 實 際 情 形 訂 定 ; 內 部 控 制 制 度 係 參 照 公 開 發 行 公 司 建 立 內 部 控 制 制 度 處 理 準 則 等 相 關 規 定 訂 定, 均 落 實 執 行 稽 核 部 門 亦 定 期 查 核 前 述 制 度 之 遵 循 情 形, 並 向 董 事 會 報 告 ( 五 ) 本 公 司 人 力 資 源 處 定 期 舉 辦 誠 信 經 營 課 程 ( 一 ) 本 公 司 訂 有 道 德 行 為 規 範 及 人 事 單 位 專 責 人 員, 依 規 範 提 供 陳 述 管 道, 向 上 級 呈 報 與 揭 露 若 違 反 道 德 行 為 規 範 之 員 工, 如 經 證 實 確 有 違 反 規 定 者, 依 照 內 部 獎 懲 作 業 施 行 辦 法 處 理 之 ( 二 ) 本 公 司 人 力 資 源 處 訂 有 完 整 的 調 查 標 準 作 業 程 序 及 相 關 保 密 機 制 ( 三 ) 本 公 司 具 備 採 取 保 護 檢 舉 人 不 因 檢 舉 而 遭 受 不 當 處 置 之 措 施 ( 一 ) 本 公 司 已 於 公 開 資 訊 觀 測 站 揭 露 誠 信 經 營 守 則 內 容 與 上 市 上 櫃 公 司 誠 信 經 營 守 則 差 異 情 形 及 原 因 無 差 異 無 差 異 無 差 異 無 差 異 無 差 異 無 差 異 五 公 司 如 依 據 上 市 上 櫃 公 司 誠 信 經 營 守 則 訂 有 本 身 之 誠 信 經 營 守 則 者, 請 敘 明 其 運 作 與 所 訂 守 則 之 差 異 情 形 : 不 適 用 六 其 他 有 助 於 瞭 解 公 司 誠 信 經 營 運 作 情 形 之 重 要 資 訊 : ( 一 ) 本 公 司 董 事 會 議 事 規 範 中 訂 有 董 事 利 益 迴 避 制 度, 對 董 事 會 所 列 議 案, 與 其 自 身 或 其 代 表 之 法 人 有 利 害 關 係, 致 有 害 於 公 司 利 益 之 虞 者, 得 陳 述 意 見 及 答 詢, 不 得 加 入 討 論 及 表 決, 且 討 論 及 表 決 時 應 予 迴 避, 並 不 得 代 理 其 他 董 事 行 使 其 表 決 權 ( 二 ) 本 公 司 訂 有 防 範 內 線 交 易 管 理 規 範, 明 訂 董 事 經 理 人 及 受 僱 人 不 行 洩 露 所 知 悉 之 內 部 35
運 作 情 形 與 上 市 上 櫃 公 司 誠 信 經 評 估 項 目 營 守 則 差 異 是 否 摘 要 說 明 情 形 及 原 因 重 大 資 訊 予 他 人, 不 得 向 知 悉 本 公 司 內 部 重 大 資 訊 之 人 探 詢 或 蒐 集 與 個 人 職 務 不 相 關 之 公 司 未 公 開 內 部 重 大 資 訊, 對 於 非 因 執 行 業 務 得 知 本 公 司 未 公 開 之 內 部 重 大 資 訊 亦 不 得 向 其 他 人 洩 露 ( 七 ) 公 司 如 有 訂 定 公 司 治 理 守 則 及 相 關 規 章 者, 應 揭 露 其 查 詢 方 式 : 已 揭 露 於 公 開 資 訊 觀 測 站 ( 八 ) 其 他 足 以 增 進 對 公 司 治 理 運 作 情 形 之 瞭 解 的 重 要 資 訊, 得 一 併 揭 露 : 無 36
( 九 ) 內 部 控 制 制 度 執 行 狀 況 應 揭 露 下 列 事 項 : 1. 內 部 控 制 聲 明 書 明 泰 科 技 股 份 有 限 公 司 內 部 控 制 制 度 聲 明 書 日 期 : 104 年 03 月 16 日 本 公 司 民 國 103 年 度 之 內 部 控 制 制 度, 依 據 自 行 評 估 的 結 果, 謹 聲 明 如 下 : 一 本 公 司 確 知 建 立 實 施 和 維 護 內 部 控 制 制 度 係 本 公 司 董 事 會 及 經 理 人 之 責 任, 本 公 司 業 已 建 立 此 一 制 度 其 目 的 係 在 對 營 運 之 效 果 及 效 率 ( 含 獲 利 績 效 及 保 障 資 產 安 全 等 ) 報 導 具 可 靠 性 及 時 性 透 明 性 及 符 合 相 關 規 範 暨 相 關 法 令 規 章 之 遵 循 等 目 標 的 達 成, 提 供 合 理 的 確 保 二 內 部 控 制 制 度 有 其 先 天 限 制, 不 論 設 計 如 何 完 善, 有 效 之 內 部 控 制 制 度 亦 僅 能 對 上 述 三 項 目 標 之 達 成 提 供 合 理 的 確 保 ; 而 且, 由 於 環 境 情 況 之 改 變, 內 部 控 制 制 度 之 有 效 性 可 能 隨 之 改 變 惟 本 公 司 之 內 部 控 制 制 度 設 有 自 我 監 督 之 機 制, 缺 失 一 經 辨 認, 本 公 司 即 採 取 更 正 之 行 動 三 本 公 司 係 依 據 公 開 發 行 公 司 建 立 內 部 控 制 制 度 處 理 準 則 ( 以 下 簡 稱 處 理 準 則 ) 規 定 之 內 部 控 制 制 度 有 效 性 之 判 斷 項 目, 判 斷 內 部 控 制 制 度 之 設 計 及 執 行 是 否 有 效 該 處 理 準 則 所 採 用 之 內 部 控 制 制 度 判 斷 項 目, 係 為 依 管 理 控 制 之 過 程, 將 內 部 控 制 制 度 劃 分 為 五 個 組 成 要 素 :1. 控 制 環 境,2. 風 險 評 估,3. 控 制 作 業,4. 資 訊 與 溝 通, 及 5. 監 督 作 業 每 個 組 成 要 素 又 包 括 若 干 項 目 前 述 項 目 請 參 見 處 理 準 則 之 規 定 四 本 公 司 業 已 採 用 上 述 內 部 控 制 制 度 判 斷 項 目, 評 估 內 部 控 制 制 度 之 設 計 及 執 行 的 有 效 性 五 本 公 司 基 於 前 項 評 估 結 果, 認 為 本 公 司 於 民 國 103 年 12 月 31 日 的 內 部 控 制 制 度 ( 含 對 子 公 司 之 監 督 與 管 理 ), 包 括 瞭 解 營 運 之 效 果 及 效 率 目 標 達 成 之 程 度 報 導 係 屬 可 靠 及 時 透 明 及 符 合 相 關 規 範 暨 相 關 法 令 規 章 之 遵 循 有 關 的 內 部 控 制 制 度 等 之 設 計 及 執 行 係 屬 有 效, 其 能 合 理 確 保 上 述 目 標 之 達 成 六 本 聲 明 書 將 成 為 本 公 司 年 報 及 公 開 說 明 書 之 主 要 內 容, 並 對 外 公 開 上 述 公 開 之 內 容 如 有 虛 偽 隱 匿 等 不 法 情 事, 將 涉 及 證 券 交 易 法 第 二 十 條 第 三 十 二 條 第 一 百 七 十 一 條 及 第 一 百 七 十 四 條 等 之 法 律 責 任 七 本 聲 明 書 業 經 本 公 司 民 國 104 年 3 月 16 日 董 事 會 通 過, 出 席 董 事 七 人 中, 無 人 持 反 對 意 見, 餘 均 同 意 本 聲 明 書 之 內 容, 併 此 聲 明 明 泰 科 技 股 份 有 限 公 司 董 事 長 : 李 中 旺 總 經 理 : 張 文 賢 簽 章 簽 章 37
2. 委 託 會 計 師 專 案 審 查 內 部 控 制 制 度 者, 應 揭 露 會 計 師 審 查 報 告 : 無 ( 十 ) 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止 公 司 及 其 內 部 人 員 依 法 被 處 罰 公 司 對 其 內 部 人 員 違 反 內 部 控 制 制 度 規 定 之 處 罰 主 要 缺 失 與 改 善 情 形 : 無 ( 十 一 ) 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止, 股 東 會 及 董 事 會 之 重 要 決 議 股 東 會 及 董 事 會 之 重 要 決 議 會 議 日 期 會 別 決 議 內 容 103.03.03 董 事 會 103.05.09 董 事 會 1. 本 公 司 103 年 經 理 人 年 度 調 薪 案 2. 本 公 司 民 國 102 年 度 營 業 報 告 書 合 併 財 務 報 告 及 個 體 財 務 報 告 3. 本 公 司 102 年 度 盈 餘 分 配 案 4. 本 公 司 103 年 度 營 運 計 畫 5. 本 公 司 103 年 度 預 算 書 表 6. 訂 定 本 公 司 國 內 第 二 次 無 擔 保 轉 換 公 司 債 102 年 第 4 季 轉 換 發 行 普 通 股 之 增 資 基 準 日 7. 本 公 司 經 由 第 三 地 投 資 常 熟 明 振 技 術 服 務 有 限 公 司 8. 本 公 司 投 資 Delta Mobile Software, Inc. 9. 本 公 司 依 相 關 規 定 買 回 本 公 司 股 份 10. 本 公 司 及 子 公 司 資 金 貸 與 11. 本 公 司 內 部 控 制 制 度 聲 明 書 之 內 容 及 用 途 12. 授 權 董 事 長 代 表 公 司 與 兆 豐 國 際 商 業 銀 行 簽 訂 短 期 綜 合 額 度 及 遠 期 外 匯 額 度 13. 授 權 董 事 長 代 表 公 司 與 台 北 富 邦 商 業 銀 行 簽 訂 短 期 綜 合 額 度 交 割 前 風 險 額 度 14. 修 訂 本 公 司 取 得 或 處 分 資 產 處 理 程 序 案 15. 訂 受 理 股 東 提 出 103 年 股 東 常 會 議 案 相 關 事 宜 16. 訂 定 103 年 股 東 常 會 之 召 開 日 期 時 間 地 點 及 召 集 事 由, 並 增 採 電 子 方 式 行 使 表 決 權 1. 本 公 司 研 發 主 管 聘 任 案 2. 減 資 註 銷 庫 藏 股 及 訂 定 減 資 基 準 日 3. 訂 定 本 公 司 國 內 第 二 次 無 擔 保 轉 換 公 司 債 103 年 第 1 季 轉 換 發 行 普 通 股 之 增 資 基 準 日 4. 授 權 董 事 長 代 表 公 司 與 星 展 ( 台 灣 ) 商 業 銀 行 股 份 有 限 公 司 簽 訂 短 期 綜 合 額 度 及 外 匯 暨 衍 生 性 金 融 商 品 交 易 風 險 額 度 5. 授 權 董 事 長 代 表 公 司 與 中 國 信 託 商 業 銀 行 簽 訂 綜 合 額 度 及 金 融 交 易 額 度 6. 授 權 董 事 長 代 表 公 司 與 渣 打 國 際 商 業 銀 行 簽 訂 綜 合 授 信 額 度 及 外 匯 暨 衍 生 性 金 融 商 品 交 易 額 度 38
7. 本 公 司 對 子 公 司 背 書 保 證 8. 本 公 司 及 子 公 司 資 金 貸 與 9. 修 訂 本 公 司 取 得 或 處 分 資 產 處 理 程 序 案 10. 修 訂 本 公 司 資 金 貸 與 他 人 作 業 程 序 案 11. 增 加 本 公 司 103 年 股 東 常 會 召 集 事 由 103.05.26 董 事 會 1. 本 公 司 投 資 Delta Mobile Software, Inc. 103.06.20 股 東 會 103.06.30 董 事 會 103.08.11 董 事 會 103.11.10 董 事 會 104.03.16 董 事 會 1. 承 認 102 年 度 營 業 報 告 書 合 併 財 務 報 告 及 個 體 財 務 報 告 2. 承 認 102 年 度 盈 餘 分 配 案 3. 修 訂 本 公 司 取 得 或 處 分 資 產 處 理 程 序 案 4. 修 訂 本 公 司 資 金 貸 與 他 人 作 業 程 序 案 1. 本 公 司 102 年 度 盈 餘 分 配 現 金 股 利 案, 訂 定 分 配 現 金 股 利 基 準 日 及 現 金 股 利 發 放 日 1.102 年 度 董 事 酬 勞 發 放 案 2. 調 整 董 事 酬 勞 架 構 案 3.102 年 度 經 理 人 員 工 紅 利 分 配 案 4.103 年 度 經 理 人 年 度 調 薪 轉 換 績 效 獎 金 分 配 案 5. 檢 討 執 行 長 總 經 理 績 效 目 標 與 薪 酬 制 度 6. 激 勵 獎 金 提 撥 建 議 案 7. 新 增 薪 資 結 構 - 留 才 購 股 建 議 案 8.D-Link Asia Investment Pte, Ltd. 擬 資 金 貸 與 Alpha Investment Pte Ltd. 美 金 五 十 萬 元 9. 擬 請 授 權 董 事 長 代 表 公 司 與 滙 豐 ( 台 灣 ) 商 業 銀 行 簽 訂 短 期 綜 合 授 信 額 度 美 金 玖 佰 萬 元 整 及 外 匯 暨 衍 生 性 金 融 商 品 交 易 額 度 美 金 肆 佰 萬 元 整 10. 擬 請 授 權 董 事 長 代 表 公 司 與 兆 豐 國 際 商 業 銀 行 簽 訂 中 期 授 信 額 度 新 台 幣 陸 億 元 整 1. 本 公 司 擬 依 相 關 規 定 買 回 本 公 司 股 份 案 2. 本 公 司 104 年 度 內 部 稽 核 計 劃 3. 擬 修 訂 本 公 司 內 部 稽 核 制 度 暨 施 行 細 則 及 內 部 控 制 制 度 自 行 檢 查 作 業 案 4. 擬 訂 定 公 司 治 理 實 務 守 則 案 1. 本 公 司 民 國 103 年 度 營 業 報 告 書 合 併 財 務 報 告 及 個 體 財 務 報 告 案 2. 本 公 司 103 年 度 盈 餘 分 配 案 3. 本 公 司 104 年 度 營 運 計 劃 4. 本 公 司 104 年 度 預 算 書 表 5. 減 資 註 銷 庫 藏 股 及 訂 定 減 資 基 準 日 6. 本 公 司 對 子 公 司 背 書 保 證 狀 況 報 告 7. 本 公 司 及 子 公 司 擬 資 金 貸 與 以 節 省 成 本 支 出 8. 本 公 司 內 部 控 制 制 度 聲 明 書 之 內 容 及 用 途 9. 擬 請 授 權 董 事 長 代 表 公 司 與 兆 豐 國 際 商 業 銀 行 簽 訂 短 期 綜 合 授 信 額 度 美 金 壹 仟 萬 元 整, 及 衍 生 性 金 融 商 品 之 遠 期 外 匯 風 險 額 度 美 金 伍 拾 萬 元 整 換 匯 換 利 交 易 風 險 額 度 美 金 參 佰 伍 拾 萬 元 整 選 39