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联 合 国 CAC/COSP/WG.2/2012/3 联 合 国 反 腐 败 公 约 缔 约 国 会 议 Distr.: General 27 June 2012 Chinese Original: English 资 产 追 回 问 题 不 限 成 员 名 额 政 府 间 工 作 组 2012 年 8 月 30 日 至 31 日, 维 也 纳 临 时 议 程 * 项 目 3 缔 约 国 会 议 第 4/4 号 决 议 和 工 作 组 各 项 建 议 执 行 情 况 取 得 的 进 展 概 览 加 强 资 产 追 回 国 际 努 力 : 关 于 资 产 追 回 任 务 授 权 执 行 情 况 的 进 度 报 告 秘 书 处 的 说 明 一. 导 言 1. 联 合 国 反 腐 败 公 约 缔 约 国 会 议 第 一 届 会 议 通 过 了 第 1/4 号 决 议, 据 此 设 立 了 资 产 追 回 问 题 不 限 成 员 名 额 政 府 间 工 作 组 缔 约 国 会 议 决 定, 工 作 组 为 缔 约 国 会 议 履 行 关 于 返 还 腐 败 所 得 的 任 务 向 其 提 供 建 议 和 协 助 2. 在 同 一 决 议 中, 缔 约 国 会 议 界 定 了 工 作 组 的 职 责, 包 括 协 助 缔 约 国 会 议 积 累 追 回 资 产 领 域 的 知 识, 尤 其 是 关 于 实 施 联 合 国 反 腐 败 公 约 第 五 十 二 至 第 五 十 八 条 的 知 识, 例 如 为 此 利 用 关 于 查 找 冻 结 扣 押 没 收 和 返 还 腐 败 工 具 和 腐 败 所 得 的 各 种 机 制 ; 确 定 能 力 建 设 需 要 和 鼓 励 在 现 行 的 有 关 双 边 和 多 边 举 措 之 间 开 展 合 作 ; 促 进 各 国 之 间 交 流 信 息 良 好 做 法 和 看 法 ; 以 及 在 请 求 国 和 被 请 求 国 之 间 建 立 信 任 和 鼓 励 合 作 3. 缔 约 国 会 议 同 一 项 决 议 还 决 定, 工 作 组 应 在 缔 约 国 会 议 届 会 期 间 举 行 会 议, 并 酌 情 在 现 有 资 源 范 围 内 至 少 举 行 一 次 闭 会 期 间 会 议 缔 约 国 会 议 又 决 定, 工 作 组 应 向 缔 约 国 会 议 提 交 关 于 其 各 项 活 动 的 报 告 4. 缔 约 国 会 议 第 二 第 三 和 第 四 届 会 议 决 定 继 续 工 作 组 的 工 作 缔 约 国 会 议 还 决 定, 工 作 组 应 当 在 现 有 资 源 范 围 内 至 少 在 缔 约 国 会 议 下 届 会 议 之 前 举 行 两 次 会 议, 以 便 履 行 其 受 权 任 务 * CAC/COSP/WG.2/2012/1 V.12-54546 (C) GP 170712 170712 *1254546*

5. 工 作 组 于 2007 年 8 月 27 日 至 28 日 在 维 也 纳 举 行 了 第 一 次 会 议, 1 于 2008 年 9 月 25 日 至 26 日 举 行 了 第 二 次 会 议, 2 于 2009 年 5 月 14 日 至 15 日 举 行 了 第 三 次 会 议, 3 于 2010 年 12 月 16 日 至 17 日 举 行 了 第 四 次 会 议, 4 并 于 2011 年 8 月 25 日 至 26 日 举 行 了 第 五 次 会 议 5 6. 编 写 本 说 明 以 便 向 工 作 组 通 报 其 各 项 建 议 和 缔 约 国 会 议 关 于 资 产 追 回 问 题 的 各 项 建 议 的 执 行 情 况 本 说 明 旨 在 协 助 工 作 组 进 行 审 议 和 确 定 其 今 后 的 活 动 二. 缔 约 国 会 议 和 工 作 组 各 项 建 议 的 执 行 情 况 概 览 7. 工 作 组 前 几 次 的 会 议 侧 重 于 三 大 主 题 : 积 累 知 识 ; 在 请 求 国 和 被 请 求 国 之 间 建 立 信 心 和 信 任 ; 技 术 援 助 培 训 和 能 力 建 设 8. 关 于 资 产 追 回 方 面 的 知 识 积 累, 工 作 组 注 意 到 仍 有 必 要 克 服 缔 约 国 在 执 行 公 约 第 五 章 时 面 临 的 实 际 挑 战 和 障 碍, 其 中 包 括 从 业 人 员 处 理 资 产 追 回 案 件 的 能 力 欠 缺 工 作 组 表 示 有 兴 趣 发 展 法 律 知 识 和 相 关 产 品 9. 工 作 组 在 讨 论 中 还 强 调 了 在 请 求 国 与 被 请 求 国 之 间 建 立 信 心 和 信 任 的 重 要 性, 特 别 是 作 为 提 高 政 治 意 愿 发 展 司 法 协 助 文 化 ( 特 别 是 为 了 发 展 中 国 家 的 利 益 ) 并 为 国 际 合 作 取 得 成 功 铺 平 道 路 的 一 种 方 式 10. 工 作 组 还 讨 论 了 与 资 产 追 回 有 关 的 各 种 技 术 援 助, 例 如 能 力 建 设 和 培 训 差 距 分 析 协 助 草 拟 新 法 律 和 推 进 司 法 协 助 过 程 工 作 组 认 识 到 迫 切 和 持 续 需 要 向 参 与 资 产 追 回 的 各 机 构 人 员 提 供 培 训, 以 提 高 他 们 追 查 冻 结 扣 押 和 没 收 腐 败 所 得 的 能 力 11. 工 作 组 一 再 注 意 到 需 要 加 强 协 调 资 产 追 回 方 面 的 各 种 举 措 在 这 方 面, 2007 年 9 月, 联 合 国 毒 品 和 犯 罪 问 题 办 公 室 ( 毒 品 和 犯 罪 问 题 办 公 室 ) 与 世 界 银 行 设 立 了 追 回 被 盗 资 产 举 措 该 举 措 到 2008 年 底 时 已 充 分 运 作 其 目 标 是 鼓 励 和 便 利 系 统 及 时 地 返 还 腐 败 所 得, 并 改 进 全 球 在 返 还 被 盗 资 产 方 面 的 执 行 情 况 A. 积 累 知 识 1. 收 集 和 交 流 信 息 的 工 具 12. 工 作 组 一 贯 高 度 重 视 资 产 追 回 方 面 知 识 的 获 得 生 成 和 管 理 工 作 组 欢 迎 秘 书 处 在 联 合 国 反 腐 败 公 约 法 律 图 书 馆 和 毒 品 和 犯 罪 问 题 办 公 室 开 发 的 1 CAC/COSP/2008/4 2 CAC/COSP/WG.2/2008/3 3 CAC/COSP/WG.2/2009/3 4 CAC/COSP/WG.2/2010/4 5 CAC/COSP/WG.2/2011/5 2 V.12-54546

被 称 为 反 腐 败 知 识 工 具 和 资 源 的 综 合 知 识 门 户 网 站 方 面 取 得 的 进 展 工 作 组 赞 扬 反 腐 败 知 识 工 具 和 资 源 的 功 能 完 备, 因 为 其 包 含 了 法 规 和 分 析 工 作 13. 工 作 组 强 调 了 追 回 被 盗 资 产 举 措 的 现 有 知 识 产 品 有 助 于 建 设 国 家 能 力, 请 秘 书 处 编 拟 一 份 这 些 产 品 的 清 单, 并 确 保 尽 可 能 广 泛 地 加 以 传 播 14. 工 作 组 建 议 开 发 实 用 的 资 产 追 回 工 具, 尤 其 是 一 本 实 用 的 分 步 骤 操 作 手 册, 该 手 册 应 当 适 应 资 产 追 回 案 件 从 业 人 员 的 需 要, 并 可 用 于 能 力 建 设 措 施 15. 缔 约 国 会 议 促 请 对 法 律 推 定 转 移 举 证 责 任 的 措 施 和 对 资 产 非 法 增 加 框 架 的 审 查 如 何 推 进 腐 败 所 得 的 追 回 作 进 一 步 的 研 究 和 分 析 16. 收 集 国 内 立 法 及 执 行 公 约 的 其 他 措 施 方 面 信 息 的 基 本 工 具 是 缔 约 国 会 议 在 第 3/1 号 决 议 中 核 可 的 自 评 清 单 缔 约 国 会 议 鼓 励 缔 约 国 使 用 自 评 清 单 作 为 一 种 方 法 来 评 估 其 为 实 施 公 约 有 关 资 产 追 回 方 面 的 条 款 而 作 出 的 努 力 正 在 使 用 通 过 清 单 提 交 并 经 受 审 议 缔 约 国 验 证 的 法 律 数 据, 包 括 资 产 追 回 案 件 中 作 出 的 司 法 判 决, 更 新 反 腐 败 公 约 法 律 图 书 馆 所 包 含 的 信 息 17. 法 律 图 书 馆 是 毒 品 和 犯 罪 问 题 办 公 室 于 2011 年 9 月 1 日 启 动 的 反 腐 败 知 识 工 具 和 资 源 门 户 网 站 的 一 部 分 6 法 律 图 书 馆 是 一 个 来 自 178 个 国 家 的 立 法 判 例 法 反 腐 败 战 略 和 机 构 数 据 的 电 子 资 料 储 存 库 该 法 律 图 书 馆 由 毒 品 和 犯 罪 问 题 办 公 室 设 立 并 管 理, 并 得 到 追 回 被 盗 资 产 举 措 及 其 伙 伴 组 织 的 支 助, 收 集 这 种 法 律 信 息 并 将 其 传 播, 按 公 约 每 项 条 文 编 入 索 引 并 可 供 搜 索, 从 而 对 各 国 如 何 实 施 公 约 提 供 了 详 细 的 分 析 性 细 分 资 料, 包 括 与 资 产 追 回 方 面 的 条 款 有 关 的 资 料 18. 反 腐 败 知 识 工 具 和 资 源 门 户 网 站 包 括 一 个 有 关 资 产 追 回 的 特 别 部 分, 它 直 接 链 接 178 个 国 家 与 公 约 第 五 章 有 关 的 立 法 反 腐 败 知 识 工 具 和 资 源 门 户 网 站 还 包 括 与 资 产 追 回 观 测 的 直 接 链 接 ( 资 产 追 回 观 测 是 追 回 被 盗 资 产 举 措 开 发 的 一 个 数 据 库, 载 有 关 于 84 宗 过 去 和 当 前 涉 及 腐 败 问 题 的 资 产 追 回 案 件 的 信 息 ), 以 及 与 追 回 被 盗 资 产 举 措 公 布 的 知 识 产 品 的 直 接 链 接 19. 除 了 可 以 通 过 反 腐 败 知 识 工 具 和 资 源 获 得 的 信 息 之 外, 通 过 追 回 被 盗 资 产 举 措 编 写 了 一 些 政 策 研 究 报 告, 述 及 资 产 追 回 具 体 领 域 内 的 知 识 差 距 其 中 多 项 研 究 报 告 目 前 正 被 译 成 联 合 国 的 所 有 正 式 语 文 追 回 被 盗 资 产 举 措 近 期 的 出 版 物 包 括 2012 年 3 月 公 布 的 题 为 公 共 职 务, 私 人 利 益 : 通 过 收 入 和 资 产 披 露 问 责 的 研 究 报 告 该 研 究 报 告 形 成 了 改 善 收 入 和 资 产 申 报 系 统 方 面 的 政 策 建 议 20. 2011 年 11 月, 追 回 被 盗 资 产 举 措 和 经 济 合 作 与 发 展 组 织 ( 经 合 组 织 ) 联 合 发 表 了 题 为 追 踪 反 腐 败 和 资 产 追 回 承 诺 : 进 展 报 告 和 行 动 建 议 的 研 究 报 6 关 于 反 腐 败 知 识 工 具 和 资 源, 可 查 阅 www.track.unodc.org V.12-54546 3

告 该 研 究 报 告 衡 量 了 30 个 捐 助 国 在 履 行 阿 克 拉 行 动 议 程 所 载 的 承 诺 方 面 取 得 的 进 展, 以 便 打 击 腐 败 并 追 回 被 盗 资 产 21. 同 样 在 2011 年 11 月, 追 回 被 盗 资 产 举 措 与 经 合 组 织 合 作 完 成 了 一 项 关 于 识 别 和 量 化 贿 赂 所 得 的 研 究 该 研 究 审 查 了 经 合 组 织 各 成 员 国 在 计 算 以 行 贿 赢 取 合 同 或 获 取 不 公 平 优 势 的 公 司 所 得 的 收 益 方 面 的 现 行 方 法 和 做 法 22. 2011 年 10 月, 追 回 被 盗 资 产 举 措 公 布 了 一 项 题 为 后 台 主 事 人 : 腐 败 者 如 何 利 用 法 律 结 构 隐 藏 被 盗 资 产 和 对 这 种 情 况 怎 么 办 的 研 究 该 研 究 分 析 利 用 各 种 形 式 的 企 业 隐 藏 腐 败 的 现 象 并 包 含 实 用 建 议 23. 向 工 作 组 第 五 次 会 议 提 交 了 追 回 被 盗 资 产 举 措 关 于 资 产 非 法 增 加 问 题 的 会 议 版 研 究 报 告 工 作 组 呼 吁 各 缔 约 国 向 追 回 被 盗 资 产 举 措 秘 书 处 提 供 评 论 和 建 议 以 完 成 该 研 究 报 告 该 研 究 报 告 使 人 们 更 加 了 解 资 产 非 法 增 加 的 特 征, 目 的 是 帮 助 考 量 或 执 行 关 于 资 产 非 法 增 加 问 题 的 条 款 的 各 方 增 强 对 相 关 罪 行 的 有 效 诉 讼, 实 现 追 回 各 自 的 资 产 24. 目 前, 追 回 被 盗 资 产 举 措 正 在 完 成 一 项 关 于 跨 国 贿 赂 和 资 产 追 回 案 件 审 理 的 研 究 该 研 究 探 讨 并 分 析 国 际 贿 赂 案 件 的 审 理 做 法 及 其 对 资 产 追 回 和 返 还 的 影 响 2. 司 法 协 助 请 求 书 撰 写 工 具 和 类 似 的 产 品 25. 工 作 组 强 调 了 现 代 信 息 技 术 在 积 累 知 识 方 面 的 重 要 性, 并 请 秘 书 处 继 续 开 展 其 拓 展 司 法 协 助 请 求 书 撰 写 工 具 和 开 发 类 似 产 品 的 工 作 26. 2011 年 12 月 14 日 至 15 日, 毒 品 和 犯 罪 问 题 办 公 室 在 维 也 纳 组 织 了 一 次 专 家 组 会 议, 内 容 是 关 于 拓 展 司 法 协 助 请 求 书 撰 写 工 具, 以 将 资 产 追 回 的 更 多 特 征 包 括 在 内 专 家 们 提 出 了 各 项 建 议, 概 述 必 须 在 工 具 中 增 加 的 有 关 资 产 收 回 的 必 要 特 征 虽 然 该 工 具 的 基 本 结 构 和 特 征 将 保 持 不 变, 但 其 拓 展 版 将 提 供 资 产 追 回 领 域 的 其 他 特 征 和 可 能 性 有 望 在 工 作 组 第 六 次 会 议 上 向 缔 约 国 作 关 于 该 工 具 的 专 题 介 绍 27. 毒 品 和 犯 罪 问 题 办 公 室 在 开 发 支 助 资 产 追 回 过 程 的 各 种 资 源 时 充 分 吸 收 了 现 代 信 息 技 术 这 类 资 源 包 括 反 腐 败 知 识 工 具 和 资 源 门 户 网 站 和 法 律 图 书 馆 ( 见 上 文 第 17 段 ) 自 评 清 单 ( 见 上 文 第 16 段 ) 追 回 被 盗 资 产 举 措 资 产 追 回 观 测 数 据 库 ( 见 上 文 第 18 段 ) 资 产 追 回 联 络 点 和 中 央 主 管 机 关 名 录 ( 见 下 文 第 60 段 ) 刑 警 组 织 和 追 回 被 盗 资 产 举 措 建 立 的 全 球 联 络 点 举 措 ( 见 下 文 第 62 段 ), 以 及 2011 年 10 月 启 动 并 可 在 追 回 被 盗 资 产 举 措 网 站 查 阅 的 追 回 被 盗 资 产 举 措 腐 败 要 案 的 后 台 主 事 人 数 据 库, 该 数 据 库 汇 编 了 涉 及 滥 用 法 律 结 构 隐 藏 被 盗 资 产 来 源 和 所 有 权 的 腐 败 大 案 4 V.12-54546

3. 资 产 追 回 案 例 的 分 析 研 究 28. 工 作 组 请 毒 品 和 犯 罪 问 题 办 公 室 以 秘 书 处 的 相 关 经 验 为 基 础, 与 会 员 国 协 商, 继 续 收 集 关 于 资 产 追 回 案 例 的 信 息 并 对 信 息 加 以 系 统 化 处 理, 以 编 拟 这 类 案 例 的 分 析 研 究 报 告 工 作 组 鼓 励 会 员 国 为 秘 书 处 的 工 作 做 出 贡 献 并 提 供 成 功 和 不 成 功 案 例 的 信 息, 包 括 通 过 自 评 清 单, 并 适 当 顾 及 敏 感 信 息 的 保 密 29. 毒 品 和 犯 罪 问 题 办 公 室 正 在 编 写 一 份 资 产 追 回 案 例 摘 要, 该 摘 要 借 鉴 编 写 恐 怖 主 义 案 例 摘 要 时 所 积 累 的 经 验 并 采 用 相 同 方 法, 对 有 关 追 回 腐 败 所 得 的 案 例 进 行 汇 编 和 分 析 根 据 秘 书 处 在 2009 年 6 月 30 日 和 2010 年 1 月 22 日 发 布 的 普 通 照 会 (CU 2009/87 和 CU 2010/5), 公 约 缔 约 国 和 签 署 国 提 交 了 在 编 写 资 产 追 回 案 例 摘 要 中 用 到 的 10 个 足 够 详 细 的 案 例 已 按 遵 守 各 国 要 求 的 保 密 限 制 的 方 式 对 待 这 份 材 料 该 摘 要 所 载 的 分 析 还 利 用 了 追 回 被 盗 资 产 举 措 开 发 的 资 产 追 回 观 测 数 据 库 中 的 案 例 30. 2012 年 4 月 2 日 至 3 日 在 维 也 纳 举 行 了 一 次 专 家 组 会 议, 汇 集 了 来 自 所 有 地 区 的 专 家 和 追 回 被 盗 资 产 举 措 的 代 表 会 议 讨 论 了 毒 品 和 犯 罪 问 题 办 公 室 编 写 的 摘 要 提 纲 草 案 与 会 者 就 摘 要 的 结 构 和 内 容 提 出 建 议, 并 提 供 关 于 资 产 追 回 最 新 案 例 的 补 充 信 息 有 望 向 工 作 组 第 六 次 会 议 提 交 摘 要 草 案, 并 分 发 给 各 会 员 国 征 求 意 见 4. 不 同 区 域 和 法 律 制 度 的 专 家 咨 询 和 参 与, 广 泛 传 播 各 种 工 具 和 知 识 产 品 31. 工 作 组 重 申, 在 开 展 旨 在 积 累 知 识 的 活 动 时, 需 要 进 行 广 泛 咨 询 并 有 来 自 不 同 区 域 和 法 律 制 度 的 专 家 参 与 其 中 32. 需 要 广 泛 传 播 各 种 工 具 和 知 识 产 品, 缔 约 国 会 议 或 工 作 组 应 当 考 虑 跟 踪 这 些 工 具 和 知 识 产 品 的 有 效 性 和 实 用 性 33. 请 来 自 不 同 区 域 和 法 律 制 度 的 专 家 为 毒 品 和 犯 罪 问 题 办 公 室 积 累 资 产 追 回 知 识 的 努 力 做 出 贡 献 毒 品 和 犯 罪 问 题 办 公 室 为 讨 论 资 产 追 回 案 例 摘 要 提 纲 草 案 和 拓 展 司 法 协 助 请 求 书 撰 写 工 具 召 开 专 家 组 会 议, 汇 集 了 来 自 所 有 区 域 和 司 法 制 度 的 从 业 人 员 同 样 地, 秘 书 处 请 来 自 各 个 国 家 和 法 律 传 统 的 专 家 在 工 作 组 会 议 上 就 关 心 的 问 题 进 行 专 题 介 绍 34. 毒 品 和 犯 罪 问 题 办 公 室 开 发 的 所 有 工 具 和 知 识 产 品 在 互 联 网 上 或 通 过 秘 书 处 代 表 参 加 的 活 动 上 的 专 题 介 绍 得 以 广 泛 传 播 网 上 可 查 阅 司 法 协 助 请 求 书 撰 写 工 具, 7 反 腐 败 知 识 工 具 和 资 源 作 为 一 个 基 于 万 维 网 的 门 户 来 提 供, 以 确 7 见 www.unodc.org/mla V.12-54546 5

保 广 泛 的 可 访 问 性 法 律 图 书 馆 是 反 腐 败 知 识 工 具 和 资 源 的 一 部 分, 也 在 网 上 提 供 在 2011 年 9 月 反 腐 败 知 识 工 具 和 资 源 和 法 律 图 书 馆 启 动 之 后, 分 别 在 以 下 会 议 对 其 进 行 了 专 题 介 绍 :2011 年 10 月 22 日 至 23 日 在 摩 洛 哥 马 拉 喀 什 举 行 的 国 际 反 贪 局 联 合 会 ( 国 际 反 贪 联 ) 第 五 次 年 会 暨 会 员 代 表 大 会 ;2011 年 10 月 24 日 至 28 日 在 摩 洛 哥 马 拉 喀 什 举 行 的 反 腐 败 公 约 缔 约 国 会 议 第 四 届 会 议 ;2012 年 6 月 5 日 至 6 日 在 华 盛 顿 特 区 举 行 的 国 际 腐 败 猎 人 联 盟 第 二 次 两 年 期 会 议, 以 及 各 种 专 家 组 会 议 和 培 训 讲 习 班, 包 括 在 实 施 情 况 审 议 机 制 框 架 内 为 政 府 专 家 组 织 的 专 家 组 会 议 和 培 训 讲 习 班 35. 与 此 类 似, 可 通 过 毒 品 和 犯 罪 问 题 办 公 室 网 站 追 回 被 盗 资 产 举 措 网 站 和 反 腐 败 知 识 工 具 和 资 源 门 户 网 站 在 互 联 网 上 查 阅 追 回 被 盗 资 产 举 措 的 知 识 产 品 追 回 被 盗 资 产 举 措 正 在 力 求 将 其 所 有 出 版 物 翻 译 成 阿 拉 伯 文 法 文 和 西 班 牙 文, 目 前 或 今 后 可 在 其 网 站 上 查 阅 这 些 语 文 版 本 的 出 版 物 也 可 查 阅 俄 文 版 的 一 些 出 版 物, 可 应 各 国 请 求 并 在 其 支 持 下 将 出 版 物 翻 译 成 其 他 语 文 也 可 通 过 多 种 方 式, 包 括 新 闻 宣 传 和 采 访, 以 及 各 种 活 动 和 会 议 上 的 专 题 介 绍 并 且 通 过 社 会 媒 体 和 博 客, 广 泛 宣 传 追 回 被 盗 资 产 举 措 的 产 品 这 些 活 动 引 起 了 高 度 兴 趣, 为 出 版 物 取 得 巨 大 成 功 做 出 了 贡 献 : 在 世 界 银 行 集 团 的 最 畅 销 出 版 物 中, 政 治 公 众 人 物 : 银 行 部 门 的 预 防 性 措 施 位 列 第 二, 资 产 追 回 手 册 位 列 第 四 另 外, 一 些 情 况 下 的 传 播 工 作 使 非 洲 亚 洲 和 拉 丁 美 洲 国 家 提 出 了 技 术 援 助 请 求 5. 与 金 融 机 构 和 金 融 情 报 单 位 进 行 紧 密 合 作 并 提 高 金 融 调 查 的 效 率 36. 缔 约 国 会 议 第 三 届 会 议 强 调, 金 融 机 构 应 当 采 用 和 实 行 有 效 的 审 慎 调 查 和 财 务 披 露 标 准 工 作 组 在 以 前 强 调 过 这 一 点, 曾 指 出 有 必 要 增 加 金 融 机 构 和 监 督 这 些 机 构 的 金 融 情 报 单 位 的 责 任 工 作 组 建 议 将 这 类 机 构 纳 入 资 产 追 回 方 面 知 识 的 积 累 过 程 ; 它 还 鼓 励 开 展 公 约 第 五 章 所 载 的 预 防 性 措 施 方 面 的 工 作 并 强 调 进 行 有 效 的 金 融 调 查 37. 2010 年 6 月 8 日 至 9 日, 在 世 界 银 行 巴 黎 办 事 处 举 办 了 由 追 回 被 盗 资 产 举 措 和 瑞 士 政 府 共 同 赞 助 的 无 安 全 港 隐 匿 : 资 产 追 回 与 发 展 问 题 全 球 论 坛 全 球 论 坛 汇 聚 了 18 个 国 家 的 120 多 名 参 加 者, 其 中 包 括 金 融 和 私 营 部 门 民 间 社 会 组 织 以 及 国 际 和 双 边 开 发 机 构 的 代 表 38. 毒 品 和 犯 罪 问 题 办 公 室 和 世 界 银 行 通 过 其 在 金 融 行 动 特 别 工 作 组 和 20 国 集 团 财 政 部 长 和 央 行 行 长 会 议 的 观 察 员 身 份, 确 保 除 其 他 外, 在 打 击 洗 钱 行 为 的 努 力 中 ( 特 别 是 金 融 情 报 单 位 和 执 法 机 构 ) 还 关 注 通 过 承 认 腐 败 是 洗 钱 行 为 的 上 游 犯 罪 打 击 对 腐 败 所 得 的 洗 钱 行 为, 以 及 确 保 金 融 机 构 开 展 审 慎 调 查 39. 在 毒 品 和 犯 罪 问 题 办 公 室 反 洗 钱 全 球 方 案 下, 毒 品 和 犯 罪 问 题 办 公 室 派 出 顾 问 到 外 地 工 作, 以 协 助 会 员 国 建 立 打 击 洗 钱 和 资 助 恐 怖 主 义 行 为 的 有 效 制 度, 包 括 加 强 金 融 情 报 单 位 分 析 金 融 信 息 和 发 展 金 融 情 报 工 作 反 洗 钱 全 球 6 V.12-54546

方 案 的 一 个 关 键 组 成 部 分 是 协 助 各 国 提 升 刑 事 司 法 人 员 在 调 查 及 起 诉 复 杂 的 金 融 犯 罪 方 面 的 技 能 40. 这 方 面 提 供 的 能 力 建 设 活 动 包 括 就 如 何 开 展 有 效 的 金 融 调 查 进 行 培 训 目 前, 毒 品 和 犯 罪 问 题 办 公 室 还 与 联 合 国 开 发 计 划 署 ( 开 发 署 ) 和 世 界 银 行 合 作, 共 同 为 阿 拉 伯 国 家 从 业 人 员 制 定 一 个 关 于 开 展 金 融 调 查 的 课 程 其 他 活 动 涉 及 对 政 治 公 众 人 物 或 以 其 名 义 要 求 开 立 或 保 持 的 账 户 加 强 审 查, 以 及 金 融 机 构 如 何 根 据 追 回 被 盗 资 产 举 措 出 版 物 政 治 公 众 人 物 : 银 行 部 门 的 预 防 性 措 施 促 进 有 效 执 行 其 强 化 审 查 制 度 41. 追 回 被 盗 资 产 举 措 的 代 表 们 还 积 极 参 加 了 由 各 金 融 机 构 的 代 表 所 出 席 的 讲 习 班 和 讨 论 会, 其 中 包 括 在 沃 尔 夫 斯 堡 集 团 的 工 作 范 围 内 举 行 的 这 类 活 动, 该 集 团 是 全 球 11 家 银 行 组 成 的 一 个 协 会, 目 的 是 制 订 金 融 服 务 业 标 准, 参 加 这 些 活 动 是 为 了 宣 传 政 策 建 议 和 促 进 金 融 部 门 对 腐 败 所 得 洗 钱 活 动 采 取 更 加 积 极 的 打 击 措 施 2011 年 8 月 发 行 的 最 新 版 沃 尔 夫 斯 堡 反 腐 败 指 南 向 国 际 金 融 机 构 提 供 了 具 有 针 对 性 的 建 议, 其 中 明 确 提 及 追 回 被 盗 资 产 举 措 另 外, 追 回 被 盗 资 产 举 措 为 金 融 行 动 特 别 工 作 组 关 于 洗 钱 和 资 助 恐 怖 主 义 问 题 的 40+9 建 议 的 审 查 进 程 提 供 了 政 策 和 技 术 建 议, 以 便 强 调 解 决 腐 败 所 得 问 题 的 重 要 性 这 项 工 作 直 接 导 致 近 期 修 订 的 金 融 行 动 特 别 工 作 组 关 于 实 际 所 有 权 法 律 实 体 的 透 明 度 国 际 合 作 以 及 资 产 追 查 问 题 的 建 议 取 得 根 本 性 改 进 42. 在 追 回 被 盗 资 产 举 措 的 框 架 内, 资 产 追 回 方 面 的 知 识 积 累 工 作 还 吸 纳 了 金 融 机 构 的 观 点 和 意 见 例 如, 在 编 写 后 台 主 事 人 : 腐 败 者 如 何 利 用 法 律 结 构 隐 藏 被 盗 资 产 和 对 这 种 情 况 怎 么 办 的 出 版 物 时, 与 澳 大 利 亚 德 国 印 度 马 来 西 亚 新 加 坡 瑞 士 乌 克 兰 大 不 列 颠 及 北 爱 尔 兰 联 合 王 国 美 利 坚 合 众 国 中 国 香 港 以 及 泽 西 的 金 融 机 构 进 行 了 磋 商 6. 示 范 立 法 规 定 和 最 佳 做 法 指 南 43. 工 作 组 建 议 在 执 行 公 约 其 他 规 定 时 考 虑 诸 如 追 回 被 盗 资 产 : 无 定 罪 资 产 没 收 的 良 好 做 法 指 南 之 类 的 产 品, 对 于 这 些 规 定, 编 制 例 如 有 关 限 制 冻 结 和 没 收 资 产 的 模 式 或 最 佳 做 法 指 南 的 方 法 是 可 行 的 44. 一 些 计 划 用 于 协 助 资 产 追 回 从 业 人 员 的 现 有 知 识 产 品 有 助 于 执 行 公 约 的 其 他 规 定 这 些 知 识 产 品 尤 其 包 括 关 于 资 产 非 法 增 加 问 题 的 研 究 报 告 资 产 追 回 手 册 以 及 收 入 和 资 产 申 报 良 好 做 法 指 南, 可 用 于 支 持 起 诉 腐 败 案 件 并 协 助 金 融 机 构 查 明 政 治 公 众 人 物 的 身 份 另 外, 资 产 追 回 手 册 专 设 一 章 论 述 追 查 资 产 问 题, 强 调 尽 快 获 取 被 盗 资 产 的 重 要 性 45. 毒 品 和 犯 罪 问 题 办 公 室 具 有 与 资 产 追 回 问 题 密 切 相 关 的 现 行 示 范 法, 包 括 刑 事 事 项 司 法 协 助 示 范 法 (2007 年 ) 8 禁 止 洗 钱 和 资 助 恐 怖 主 义 示 8 关 于 更 多 信 息, 见 www.unodc.org/pdf/legal_advisory/model%20law%20on%20mla%202007. pdf V.12-54546 7

范 法 ( 适 用 于 大 陆 法 系 国 家,2005 年 公 布 ) 9 和 关 于 洗 钱 资 助 恐 怖 主 义 预 防 性 措 施 和 犯 罪 所 得 的 示 范 条 文 ( 适 用 于 英 美 法 系 国 家,2009 年 公 布 ) 10 在 区 域 一 级, 毒 品 和 犯 罪 问 题 办 公 室 在 拉 丁 美 洲 和 加 勒 比 法 律 援 助 方 案 框 架 内, 编 写 了 拉 丁 美 洲 对 物 没 收 示 范 立 法 条 文 (2011 年 7 月 以 英 文 和 西 班 牙 文 公 布 ) 这 些 示 范 立 法 条 文 已 提 交 金 融 行 动 特 别 工 作 组 南 美 洲 反 洗 钱 金 融 行 动 特 别 工 作 组 和 美 洲 药 物 滥 用 管 制 委 员 会 ( 美 洲 药 管 会 ), 并 提 请 2011 年 8 月 举 行 的 工 作 组 第 五 次 会 议 注 意 46. 对 适 宜 编 拟 进 一 步 的 示 范 法 或 最 佳 做 法 指 南 的 领 域, 评 估 工 作 正 在 进 行 中 特 别 是, 毒 品 和 犯 罪 问 题 办 公 室 正 在 考 虑 以 何 种 方 式 拟 定 关 于 追 回 资 产 的 示 范 条 文 一 种 方 法 是 在 一 个 单 独 文 件 中 详 述 这 些 条 文, 涵 盖 有 助 于 充 分 实 施 反 腐 败 公 约 第 五 章 相 关 条 文 的 所 有 方 面 另 一 种 备 选 方 法 是 针 对 那 些 尚 未 在 任 何 现 有 示 范 法 中 涉 及 的 条 款 拟 定 示 范 条 文 7. 收 集 公 约 有 关 追 回 资 产 的 条 款 的 执 行 情 况 信 息, 包 括 采 用 自 评 清 单 方 法 进 行 收 集 47. 工 作 组 一 再 邀 请 各 缔 约 国 在 秘 书 处 的 支 助 下, 填 写 自 评 清 单 有 关 追 回 资 产 的 一 节, 以 便 收 集 公 约 有 关 追 回 资 产 的 条 款 的 实 施 情 况 信 息, 包 括 关 于 国 家 一 级 判 例 法 的 信 息, 对 各 国 的 努 力 进 行 评 估, 查 明 为 实 施 公 约 第 五 章 而 需 采 取 的 进 一 步 步 骤, 汇 编 良 好 做 法 并 查 明 技 术 援 助 需 要 工 作 组 表 示 希 望 各 缔 约 国 在 工 作 组 今 后 的 会 议 上 提 交 关 于 资 产 追 回 的 新 立 法 48. 缔 约 国 会 议 第 3/1 号 决 议 决 定, 应 将 综 合 自 评 清 单 用 作 反 腐 败 公 约 实 施 情 况 审 议 机 制 的 工 具 自 评 清 单 进 一 步 改 进 版 提 交 给 了 2012 年 6 月 18 日 至 22 日 在 维 也 纳 举 行 的 实 施 情 况 审 议 组 第 三 届 会 议, 该 清 单 将 进 一 步 便 利 预 期 在 审 议 机 制 第 二 个 五 年 周 期 内 对 公 约 第 五 章 的 审 议 进 程 49. 毒 品 和 犯 罪 问 题 办 公 室 请 各 国 提 供 包 括 资 产 追 回 问 题 在 内 的 与 公 约 有 关 的 最 新 国 内 立 法 信 息, 以 便 更 新 并 修 订 反 腐 败 知 识 工 具 和 资 源 门 户 网 站 和 反 腐 败 公 约 法 律 图 书 馆 所 包 含 的 信 息 50. 与 公 约 关 于 国 际 合 作 问 题 的 第 四 章 实 施 情 况 有 关 的 信 息 ( 可 能 与 资 产 追 回 方 面 条 文 的 实 施 情 况 有 关 ), 将 在 实 施 情 况 审 议 机 制 第 一 个 周 期 内 收 集 在 这 方 面, 秘 书 处 根 据 该 机 制 职 权 范 围 第 35 段 编 拟 的 实 施 情 况 专 题 报 告 汇 编 了 国 别 审 议 报 告 中 所 载 的 良 好 做 法 挑 战 意 见 和 技 术 援 助 需 要, 从 而 提 供 国 际 合 作 方 面 的 有 用 信 息 9 10 见 www.unodc.org/documents/money-laundering/2005%20unodc%20and%20imf%20model%20 Legislation.pdf 见 www.unodc.org/documents/money-laundering/model_provisions_2009_final.pdf 8 V.12-54546

51. 另 外, 直 至 2015 年 的 工 作 组 会 议 的 拟 议 工 作 计 划 旨 在 对 其 工 作 作 出 安 排, 以 包 括 公 约 第 五 章 所 涉 及 的 所 有 事 项, 使 各 缔 约 国 进 一 步 积 累 关 于 公 约 资 产 追 回 条 款 的 知 识 和 了 解, 从 而 有 助 于 筹 备 对 第 五 章 实 施 情 况 的 审 议 52. 另 外, 应 几 个 国 家 的 请 求, 并 在 目 前 进 行 的 技 术 援 助 活 动 的 背 景 下, 毒 品 和 犯 罪 问 题 办 公 室 正 在 将 自 评 清 单 用 作 对 各 国 完 全 实 施 公 约 第 五 章 的 努 力 进 行 评 估 的 工 具, 根 据 评 估 结 果 就 弥 补 确 定 的 不 足 之 处 所 需 的 行 动 提 出 建 议 B. 在 请 求 国 和 被 请 求 国 之 间 建 立 信 心 和 信 任 1. 中 央 主 管 机 关 资 产 追 回 联 络 点 和 网 络 53. 工 作 组 请 秘 书 处 请 尚 未 指 定 负 责 处 理 司 法 协 助 请 求 的 中 央 主 管 机 关 的 会 员 国 指 定 这 一 机 关, 并 向 缔 约 国 会 议 提 供 一 份 主 管 机 关 名 单 缔 约 国 会 议 还 请 所 有 尚 未 指 定 中 央 主 管 机 关 的 缔 约 国 指 定 这 一 机 关 54. 缔 约 国 会 议 还 请 工 作 组 继 续 审 议 在 不 与 现 有 网 络 重 复 的 情 况 下 建 立 一 个 追 回 资 产 联 络 点 全 球 网 络 作 为 一 个 从 业 人 员 网 络 的 问 题, 以 便 利 就 资 产 追 回 相 关 案 件 更 有 效 地 开 展 合 作, 尤 其 是 提 供 司 法 协 助 虽 然 缔 约 国 会 议 及 其 工 作 组 被 视 为 发 挥 着 知 识 和 经 验 交 流 平 台 的 作 用, 但 联 络 点 网 络 可 提 供 进 一 步 的 对 话 机 会, 而 这 些 机 会 据 认 为 是 必 不 可 少 的 工 作 组 强 调, 资 产 没 收 和 追 回 联 络 点 全 球 网 络 必 须 具 备 技 术 专 门 知 识 工 作 组 还 强 调 了 联 络 点 区 域 网 络 的 重 要 性 以 及 同 这 些 网 络 开 展 协 作 与 协 调 的 必 要 性 55. 工 作 组 建 议 探 讨 可 否 采 用 资 产 追 回 求 助 服 务 台 办 法, 以 便 在 案 件 初 始 阶 段 非 正 式 地 提 供 咨 询 意 见, 并 指 引 请 求 者 与 能 够 提 供 进 一 步 协 助 的 对 应 方 联 系 56. 工 作 组 还 建 议 毒 品 和 犯 罪 问 题 办 公 室 探 讨 如 何 修 改 资 产 追 回 联 络 点 数 据 库, 以 期 使 之 能 够 确 定 其 他 法 域 人 员 的 详 细 联 系 信 息 57. 工 作 组 强 调, 必 须 有 效 地 利 用 与 执 法 机 构 和 金 融 情 报 单 位 的 合 作, 同 时 认 识 到 司 法 机 关 在 国 际 合 作 程 序 中 对 确 保 问 责 和 正 当 程 序 所 发 挥 的 作 用 58. 2011 年 10 月, 秘 书 处 发 出 了 一 份 普 通 照 会, 请 尚 未 指 定 负 责 处 理 司 法 协 助 请 求 的 中 央 主 管 机 关 的 公 约 所 有 缔 约 国 指 定 这 一 机 关 截 至 2012 年 6 月 25 日,101 个 缔 约 国 通 知 秘 书 处 已 指 定 了 中 央 主 管 机 关 向 缔 约 国 会 议 第 四 届 会 议 提 供 了 一 份 列 有 相 关 联 系 信 息 的 指 定 主 管 机 关 名 单 11 11 CAC/COSP/2011/CRP.10 V.12-54546 9

59. 毒 品 和 犯 罪 问 题 办 公 室 汇 编 了 一 套 关 于 会 员 国 指 定 的 资 产 追 回 联 络 点 数 据 库 秘 书 处 依 次 向 缔 约 国 和 签 署 国 发 出 普 通 照 会 (2009 年 9 月 CU 2009/143,2011 年 3 月 CU 2011/54 和 2011 年 10 月 CU 2011/162), 请 它 们 根 据 工 作 组 和 缔 约 国 会 议 的 建 议 指 定 资 产 追 回 联 络 点 并 向 其 通 报 截 至 2012 年 6 月 25 日,53 个 缔 约 国 和 3 个 签 署 国 向 秘 书 处 通 报 了 其 指 定 的 联 络 点 12 60. 毒 品 和 犯 罪 问 题 办 公 室 制 作 了 一 个 指 定 中 央 主 管 机 关 和 资 产 追 回 联 络 点 的 在 线 名 录, 以 收 集 信 息 并 增 强 缔 约 国 之 间 的 信 任 和 沟 通 13 毒 品 和 犯 罪 问 题 办 公 室 网 站 载 有 该 名 录, 可 方 便 获 得 资 产 追 回 联 络 点 和 中 央 主 管 机 关 的 联 系 信 息 只 限 主 管 机 关 和 政 府 机 构 使 用 用 户 账 户 登 录, 以 确 保 信 息 保 密 61. 毒 品 和 犯 罪 问 题 办 公 室 正 在 开 发 一 个 基 于 因 特 网 的 资 产 追 回 从 业 人 员 实 践 社 群, 作 为 反 腐 败 知 识 工 具 和 资 源 门 户 网 站 的 一 个 组 成 部 分 该 实 践 社 群 被 称 为 从 业 者 角, 目 的 是 提 供 一 个 中 心 场 所 便 利 全 球 登 记 用 户 的 沟 通 和 协 调, 为 已 有 或 在 建 的 其 他 区 域 和 地 方 网 络 作 补 充 根 据 公 约 指 定 的 资 产 追 回 联 络 点 将 有 机 会 在 从 业 者 角 上 注 册 62. 全 球 联 络 点 举 措 于 2009 年 1 月 由 追 回 被 盗 资 产 举 措 与 国 际 刑 事 警 察 组 织 ( 刑 警 组 织 ) 合 伙 确 立, 其 目 标 是 支 持 通 过 执 法 合 作 和 非 正 式 援 助 ( 即 在 提 交 司 法 协 助 正 式 请 求 之 前 ) 为 查 明 追 查 冻 结 及 最 终 收 回 腐 败 和 经 济 犯 罪 所 得 而 开 展 的 调 查 这 一 举 措 通 过 内 含 参 加 国 执 法 机 构 内 追 回 资 产 联 络 点 名 称 的 安 全 数 据 库 发 挥 职 能, 联 络 点 人 员 每 周 七 天 每 天 24 小 时 值 班 待 命 目 前 正 在 开 发 一 个 通 信 平 台, 以 使 联 络 点 能 够 在 安 全 的 基 础 上 传 递 信 息 截 至 2012 年 6 月 20 日,102 个 国 家 正 在 参 加 这 一 举 措 63. 毒 品 和 犯 罪 问 题 办 公 室 和 追 回 被 盗 资 产 举 措 还 利 用 20 国 集 团 反 腐 败 行 动 计 划 来 鼓 励 缔 约 国 以 身 作 则, 尽 快 指 定 公 约 以 及 刑 警 组 织 和 追 回 被 盗 资 产 举 措 设 立 的 全 球 联 络 点 举 措 所 规 定 的 资 产 追 回 联 络 点 64. 毒 品 和 犯 罪 问 题 办 公 室 和 追 回 被 盗 资 产 举 措 还 为 创 建 和 加 强 参 与 资 产 追 回 和 没 收 的 区 域 网 络 做 出 了 贡 献 毒 品 和 犯 罪 问 题 办 公 室 推 动 了 南 部 非 洲 资 产 追 回 问 题 机 构 间 网 络 的 建 立, 正 如 由 南 美 洲 反 洗 钱 金 融 行 动 特 别 工 作 组 国 家 建 立 的 区 域 资 产 追 回 网 络 一 样, 该 网 络 是 一 个 支 持 资 产 追 回 和 没 收 行 动 工 作 的 区 域 网 络 追 回 被 盗 资 产 举 措 还 核 准 了 一 个 支 持 南 美 洲 反 洗 钱 金 融 行 动 特 别 工 作 组 资 产 追 回 网 络 的 项 目 目 前 正 在 举 行 讨 论 会, 探 讨 建 立 侧 重 于 东 欧 和 中 亚 ( 与 欧 洲 安 全 与 合 作 组 织 ( 欧 安 组 织 ) 合 作 ) 中 东 和 北 非 区 域 ( 在 八 国 集 团 12 阿 富 汗 阿 尔 及 利 亚 亚 美 尼 亚 澳 大 利 亚 奥 地 利 巴 林 比 利 时 多 民 族 玻 利 维 亚 国 波 斯 尼 亚 和 黑 塞 哥 维 那 保 加 利 亚 加 拿 大 佛 得 角 智 利 丹 麦 厄 瓜 多 尔 埃 及 萨 尔 瓦 多 芬 兰 德 国 ( 签 署 国 ) 危 地 马 拉 印 度 尼 西 亚 以 色 列 约 旦 肯 尼 亚 拉 脱 维 亚 黎 巴 嫩 卢 森 堡 马 来 西 亚 马 耳 他 毛 里 求 斯 墨 西 哥 缅 甸 ( 签 署 国 ) 荷 兰 尼 日 利 亚 巴 基 斯 坦 帕 劳 秘 鲁 菲 律 宾 波 兰 葡 萄 牙 大 韩 民 国 罗 马 尼 亚 俄 罗 斯 联 邦 卢 旺 达 塞 尔 维 亚 新 加 坡 斯 洛 文 尼 亚 瑞 典 瑞 士 阿 拉 伯 叙 利 亚 共 和 国 ( 签 署 国 ) 多 哥 突 尼 斯 土 耳 其 大 不 列 颠 及 北 爱 尔 兰 联 合 王 国 美 利 坚 合 众 国 和 越 南 13 可 查 阅 www.unodc.org/compauth_uncac/en/index.html 10 V.12-54546

国 家 改 革 方 案 伙 伴 关 系 下 ) 和 亚 洲 太 平 洋 区 域 ( 与 澳 大 利 亚 对 话 ) 国 家 需 要 的 类 似 的 区 域 网 络 2. 金 融 情 报 单 位 反 腐 败 机 构 和 中 央 主 管 机 关 之 间 的 合 作 65. 工 作 组 建 议 金 融 情 报 单 位 反 腐 败 机 构 和 负 责 处 理 司 法 协 助 请 求 的 中 央 主 管 机 关 在 国 家 和 国 际 一 级 加 强 合 作 应 探 讨 与 诸 如 金 融 情 报 单 位 埃 格 蒙 特 小 组 和 国 际 反 贪 联 等 现 有 网 络 和 机 构 的 进 一 步 合 作 66. 毒 品 和 犯 罪 问 题 办 公 室 通 过 其 全 球 打 击 洗 钱 方 案, 与 金 融 情 报 单 位 开 展 合 作, 协 助 其 参 加 埃 格 蒙 特 小 组, 以 及 实 行 埃 格 蒙 特 打 击 洗 钱 和 资 助 恐 怖 主 义 信 息 交 流 标 准 追 回 被 盗 资 产 举 措 还 积 极 鼓 励 各 国 增 强 金 融 情 报 单 位 之 间 的 合 作, 以 期 便 利 关 于 金 融 调 查 的 信 息 交 流 和 非 正 式 合 作 在 向 具 体 国 家 提 供 的 援 助 中, 追 回 被 盗 资 产 举 措 帮 助 金 融 情 报 单 位 加 快 加 入 埃 格 蒙 特 小 组, 从 而 使 这 些 机 构 能 够 利 用 供 埃 格 蒙 特 小 组 成 员 使 用 的 沟 通 和 非 正 式 合 作 渠 道 67. 毒 品 和 犯 罪 问 题 办 公 室 继 续 与 国 际 反 贪 联 密 切 合 作 并 支 持 其 各 项 活 动, 加 入 了 国 际 反 贪 联 执 行 委 员 会, 在 反 贪 联 工 作 方 案 和 制 订 未 来 战 略 计 划 方 面, 定 期 参 与 咨 询 毒 品 和 犯 罪 问 题 办 公 室 参 与 了 2012 年 6 月 25 日 至 28 日 举 行 的 国 际 反 贪 联 第 四 次 研 讨 会 并 为 其 做 出 贡 献, 会 议 重 点 是 公 约 第 五 章 有 关 资 产 追 回 的 条 款 毒 品 和 犯 罪 问 题 办 公 室 将 继 续 积 极 支 持 国 际 反 贪 联 的 活 动, 并 为 其 工 作 计 划 的 实 施 提 供 援 助 68. 毒 品 和 犯 罪 问 题 办 公 室 和 追 回 被 盗 资 产 举 措 与 金 融 行 动 特 别 工 作 组 的 紧 密 配 合, 正 在 促 使 该 机 构 越 来 越 重 视 其 如 何 能 够 促 进 开 展 国 际 努 力 打 击 腐 败 所 得 洗 钱 活 动 的 问 题 另 外, 追 回 被 盗 资 产 举 措 政 策 说 明 的 出 版 物 追 回 被 盗 资 产 : 争 取 建 立 全 球 追 回 资 产 的 体 系 结 构, 包 含 一 则 对 捐 助 机 构 的 说 明, 其 中 包 括 关 于 将 打 击 洗 钱 战 略 与 反 腐 败 战 略 联 系 起 来 的 建 议 3. 与 私 营 部 门 的 合 作 69. 私 营 部 门 在 反 腐 败 斗 争 中 的 作 用 依 然 十 分 重 要 工 作 组 建 议 秘 书 处 继 续 促 进 与 私 营 部 门, 尤 其 是 与 金 融 机 构 的 伙 伴 关 系, 以 便 协 助 其 遵 守 其 在 公 约 下 的 义 务, 并 为 追 回 资 产 提 供 便 利 工 作 组 鼓 励 缔 约 国 除 其 他 外, 通 过 在 国 家 一 级 发 展 伙 伴 关 系 来 支 持 秘 书 处 的 工 作 70. 毒 品 和 犯 罪 问 题 办 公 室 继 续 致 力 于 推 动 与 私 营 部 门 实 体 建 立 的 伙 伴 关 系, 并 启 动 了 几 个 旨 在 促 进 商 界 成 员 之 间 执 行 公 约 的 项 目 毒 品 和 犯 罪 问 题 办 公 室 继 续 积 极 参 与 了 联 合 国 全 球 契 约 第 十 项 原 则 工 作 组 的 工 作, 侧 重 点 是 私 营 部 门 致 力 于 打 击 腐 败 参 加 了 2011 年 10 月 23 日 至 25 日 在 缔 约 国 会 议 第 V.12-54546 11

四 届 会 议 间 隙 举 行 的 全 球 契 约 工 作 组 第 九 次 会 议, 会 议 讨 论 了 改 进 政 策 和 提 高 企 业 反 腐 败 业 绩 的 激 励 办 法 和 预 防 性 措 施, 审 议 了 反 腐 败 集 体 行 动 项 目 取 得 的 进 展 71. 毒 品 和 犯 罪 问 题 办 公 室 与 全 球 契 约 办 公 室 一 起 为 私 营 部 门 联 合 开 发 了 一 套 反 腐 败 电 子 学 习 工 具 该 工 具 通 过 以 现 实 生 活 场 景 为 基 础 的 六 个 互 动 单 元, 旨 在 加 深 对 全 球 契 约 第 十 项 原 则 及 其 基 础 文 书 公 约 的 了 解, 因 为 公 约 适 用 于 企 业 界 的 行 动 者 该 工 具 在 毒 品 和 犯 罪 问 题 办 公 室 和 全 球 契 约 办 公 室 网 站 上 免 费 提 供 72. 毒 品 和 犯 罪 问 题 办 公 室 正 在 与 经 济 合 作 与 发 展 组 织 ( 经 合 组 织 ) 和 世 界 银 行 合 作, 共 同 编 写 一 本 融 汇 私 营 部 门 反 腐 败 履 约 指 导 方 针 和 相 关 资 料 的 商 务 实 用 手 册 在 缔 约 国 会 议 第 四 届 会 议 间 隙, 毒 品 和 犯 罪 问 题 办 公 室 与 透 明 国 际 世 界 经 济 论 坛 国 际 商 会 和 全 球 契 约 共 同 组 织 了 一 次 关 于 公 约 和 全 球 竞 争 的 高 级 别 论 坛 73. 毒 品 和 犯 罪 问 题 办 公 室 与 追 回 被 盗 资 产 举 措 在 一 些 国 际 论 坛 上, 包 括 在 20 国 集 团 设 立 的 反 腐 败 问 题 工 作 组, 以 及 20 国 集 团 分 支 论 坛 及 世 界 最 大 的 企 业 论 坛 20 国 企 业 论 坛 内, 积 极 参 与 倡 议 加 强 政 治 意 愿 毒 品 和 犯 罪 问 题 办 公 室 以 观 察 员 身 份 参 加 了 20 国 集 团 反 腐 败 问 题 工 作 组 2012 年, 毒 品 和 犯 罪 问 题 办 公 室 还 受 邀 参 加 20 国 企 业 论 坛 提 高 透 明 度 与 反 腐 败 工 作 队 毒 品 和 犯 罪 问 题 办 公 室 积 极 参 与 讨 论 特 别 是 企 业 能 够 保 证 为 20 国 集 团 带 来 的 成 果 的 范 围 和 目 标, 并 参 与 制 定 各 自 的 私 营 部 门 引 导 的 政 策 建 议,2012 年 6 月 18 日 至 19 日 在 墨 西 哥 洛 斯 卡 沃 斯 举 行 的 20 国 企 业 和 20 国 集 团 首 脑 会 议 上 向 20 国 集 团 领 导 人 提 交 了 这 些 建 议 在 洛 斯 卡 沃 斯 首 脑 会 议 上 通 过 的 宣 言 中,20 国 集 团 领 导 人 重 申 了 拒 绝 为 腐 败 所 得 提 供 安 全 港 以 及 追 回 和 归 还 被 盗 资 产 的 承 诺 74. 毒 品 和 犯 罪 问 题 办 公 室 是 西 门 子 廉 政 举 措 提 供 资 金 的 反 腐 败 项 目 的 一 个 接 受 方 该 举 措 是 世 界 银 行 西 门 子 公 司 2009 年 商 定 的 全 面 和 解 的 一 部 分 该 举 措 为 毒 品 和 犯 罪 问 题 办 公 室 的 三 个 独 立 项 目 提 供 资 金, 目 的 是 实 现 以 下 领 域 的 目 标 : 减 少 公 共 采 购 系 统 易 发 生 腐 败 的 可 能 性 ; 制 定 法 定 激 励 制 度, 以 鼓 励 企 业 的 廉 正 及 合 作 ; 以 及 对 当 前 和 今 后 的 企 业 或 公 共 领 袖 进 行 关 于 公 约 的 教 育 75. 毒 品 和 犯 罪 问 题 办 公 室 正 在 根 据 公 约 规 定 实 施 一 项 举 措, 该 举 措 旨 在 查 明 预 防 与 组 织 大 型 公 共 活 动 有 关 的 腐 败 的 良 好 做 法 2012 年 6 月 4 日 至 6 日 在 维 也 纳 举 行 了 一 次 国 际 专 家 组 会 议, 汇 聚 了 以 政 府 国 际 组 织 私 营 部 门 和 民 间 社 会 的 名 义 出 席 的 40 多 名 高 级 别 专 家 根 据 对 已 有 措 施 和 经 验 的 初 步 审 议, 以 及 专 家 组 的 各 项 建 议, 正 在 编 写 良 好 做 法 汇 编 76. 金 融 机 构 和 专 业 人 员 对 政 策 文 件 政 治 公 众 人 物 : 银 行 部 门 的 预 防 性 措 施 有 大 量 需 求 追 回 被 盗 资 产 举 措 利 用 这 份 文 件 吸 引 私 营 部 门 ( 尤 其 是 沃 尔 夫 斯 堡 集 团 ) 和 金 融 行 动 特 别 工 作 组 的 参 与, 以 确 保 加 强 国 际 上 关 于 政 治 公 众 人 物 的 良 好 做 法 12 V.12-54546

4. 促 进 对 话 和 消 除 追 回 资 产 障 碍 77. 工 作 组 强 调, 秘 书 处 需 要 进 一 步 加 强 其 就 促 进 被 请 求 国 和 请 求 国 之 间 的 对 话 建 立 信 任 和 信 心 并 培 育 和 进 一 步 加 强 在 确 保 追 回 资 产 方 面 的 政 治 意 愿 所 开 展 的 工 作, 包 括 与 其 他 政 府 间 组 织 合 作 和 在 20 国 集 团 框 架 内 开 展 的 这 类 工 作 工 作 组 指 出 提 供 一 个 讨 论 包 括 挑 战 和 良 好 做 法 在 内 的 资 产 追 回 所 涉 实 际 问 题 的 论 坛 非 常 重 要 工 作 组 鼓 励 缔 约 国 设 法 消 除 资 产 追 回 障 碍, 尤 其 是 简 化 本 国 程 序 并 加 强 这 类 程 序 以 防 滥 用 78. 缔 约 国 会 议 和 工 作 组 以 及 实 施 情 况 审 议 组 为 缔 约 国 之 间 开 展 对 话 和 加 强 政 治 承 诺 提 供 机 会 另 外, 追 回 被 盗 资 产 举 措 和 毒 品 和 犯 罪 问 题 办 公 室 与 刑 警 组 织 欧 洲 联 盟 和 欧 洲 司 法 组 织 等 其 他 利 益 攸 关 方 一 道, 积 极 参 与 旨 在 在 当 前 资 产 追 回 努 力 背 景 下 协 调 请 求 国 与 被 请 求 国 间 的 国 际 合 作 的 会 议 在 这 些 会 议 上, 各 国 代 表 团 交 流 了 关 于 审 理 中 资 产 追 回 案 件 情 况 的 业 务 信 息, 从 而 增 强 了 沟 通 和 对 话 渠 道 5. 公 约 作 为 协 助 追 回 资 产 的 法 律 框 架 79. 工 作 组 请 秘 书 处 继 续 确 保 追 回 被 盗 资 产 举 措 的 所 有 活 动 严 格 遵 守 公 约 确 立 的 法 律 框 架 和 国 际 标 准 还 请 秘 书 处 继 续 定 期 向 工 作 组 和 缔 约 国 会 议 报 告 追 回 被 盗 资 产 举 措 的 活 动 情 况 80. 追 回 被 盗 资 产 举 措 在 公 约 法 律 框 架 内 运 作 其 活 动 旨 在 履 行 缔 约 国 会 议 和 工 作 组 的 各 项 任 务 授 权 毒 品 和 犯 罪 问 题 办 公 室 与 世 界 银 行 之 间 的 一 项 正 式 伙 伴 关 系 协 定 管 辖 追 回 被 盗 资 产 举 措 毒 品 和 犯 罪 问 题 办 公 室 的 三 名 代 表 是 追 回 被 盗 资 产 举 措 管 理 委 员 会 的 成 员, 该 委 员 会 监 督 追 回 被 盗 资 产 举 措 的 各 项 活 动, 并 设 定 其 总 体 政 策 和 优 先 事 项 在 工 作 上, 毒 品 和 犯 罪 问 题 办 公 室 的 两 名 工 作 人 员 在 华 盛 顿 特 区 作 为 追 回 被 盗 资 产 举 措 秘 书 处 的 一 部 分 而 开 展 工 作, 并 与 毒 品 和 犯 罪 问 题 办 公 室 密 切 协 调, 对 举 措 的 日 常 管 理 做 出 贡 献 追 回 被 盗 资 产 举 措 的 所 有 产 品 都 经 过 一 个 同 行 审 议 过 程, 为 此 目 的, 毒 品 和 犯 罪 问 题 办 公 室 为 每 个 产 品 提 名 同 行 审 议 人 员 作 为 一 般 惯 例, 被 指 定 负 责 开 办 培 训 课 程 和 进 行 国 别 访 问 的 团 队 中 都 包 括 有 毒 品 和 犯 罪 问 题 办 公 室 的 工 作 人 员 自 设 立 追 回 被 盗 资 产 举 措 之 后, 已 向 工 作 组 和 缔 约 国 会 议 每 次 会 议 提 供 了 关 于 在 追 回 被 盗 资 产 举 措 下 开 展 的 活 动 情 况 说 明 6. 工 作 组 和 缔 约 国 会 议 的 讨 论 议 题 81. 在 2011 年 8 月 举 行 的 会 议 上, 工 作 组 表 示 赞 赏 所 介 绍 的 关 于 各 缔 约 国 遵 V.12-54546 13

照 公 约 而 通 过 的 追 回 资 产 问 题 新 立 法, 并 建 议 秘 书 处 在 今 后 的 会 议 上 努 力 鼓 励 这 种 务 实 的 做 法 工 作 组 注 意 到 提 供 一 个 讨 论 包 括 挑 战 和 良 好 做 法 在 内 的 资 产 追 回 所 涉 实 际 问 题 的 论 坛 非 常 重 要 在 这 方 面, 工 作 组 建 议 缔 约 国 为 在 缔 约 国 会 议 第 四 届 会 议 上 开 展 此 类 讨 论 做 好 准 备 82. 缔 约 国 在 2011 年 10 月 举 行 的 缔 约 国 会 议 第 四 届 会 议 上 介 绍 了 关 于 资 产 追 回 问 题 的 新 立 法 在 此 届 会 议 上, 秘 书 处 组 织 了 一 次 关 于 资 产 追 回 所 涉 实 际 问 题 的 小 组 讨 论, 引 起 了 与 会 者 的 极 大 兴 趣 提 交 给 工 作 组 的 拟 议 多 年 期 工 作 计 划 预 见 到 将 在 工 作 组 今 后 的 会 议 中 举 行 此 类 讨 论 C. 技 术 援 助 培 训 和 能 力 建 设 1. 追 回 资 产 领 域 的 技 术 援 助 培 训 和 能 力 建 设 83. 工 作 组 强 调, 对 于 实 施 公 约 第 五 章, 技 术 援 助 的 需 求 量 很 大, 特 别 是 对 法 律 咨 询 服 务 的 需 求, 并 强 调 需 要 采 取 适 合 具 体 情 况 的 办 法 工 作 组 强 调 必 须 在 司 法 协 助 领 域 向 官 员 和 从 业 人 员 提 供 技 术 援 助, 以 便 使 他 们 能 够 起 草 请 求 书 和 对 请 求 书 的 答 复 84. 工 作 组 还 强 调 了 加 强 立 法 人 员 执 法 官 员 法 官 和 检 察 官 在 资 产 追 回 相 关 事 项 上 的 能 力 的 重 要 性, 以 及 关 于 追 回 资 产 问 题 的 专 业 培 训 和 能 力 建 设 活 动 的 必 要 性 除 研 讨 会 和 培 训 班 等 活 动 之 外, 工 作 组 还 鼓 励 秘 书 处 利 用 电 子 学 习 课 程 等 创 新 技 术 来 组 织 这 类 培 训 85. 工 作 组 建 议 毒 品 和 犯 罪 问 题 办 公 室 努 力 与 其 他 相 关 组 织 和 机 构 结 成 更 多 的 伙 伴 关 系 并 协 调 资 产 追 回 相 关 事 项 上 的 附 加 技 术 援 助 活 动, 并 请 秘 书 处 推 广 会 员 国 在 国 家 和 区 域 一 级 请 求 追 回 被 盗 资 产 举 措 提 供 技 术 援 助 的 方 式 方 法 86. 在 立 法 援 助 领 域, 毒 品 和 犯 罪 问 题 办 公 室 响 应 各 国 关 于 对 立 法 草 案 进 行 桌 面 审 议 的 请 求, 并 通 过 反 腐 败 公 约 法 律 图 书 馆 提 供 查 阅 现 行 国 内 立 法 的 便 利 另 外, 在 若 干 进 行 中 的 技 术 援 助 活 动 方 面, 毒 品 和 犯 罪 问 题 办 公 室 正 与 请 求 国 合 作 评 估 其 本 国 对 公 约 第 五 章 各 项 条 文 的 实 施 情 况, 并 就 弥 补 所 查 明 的 差 距 而 需 要 采 取 的 行 动 提 供 咨 询 建 议 87. 追 回 被 盗 资 产 举 措 继 续 应 各 国 的 请 求 采 取 需 求 驱 动 方 法 提 供 技 术 援 助 追 回 被 盗 资 产 举 措 的 目 标 是 帮 助 各 国 收 集 和 分 析 有 利 于 追 回 资 产 努 力 取 得 进 展 的 信 息, 为 各 国 主 管 机 关 的 决 策 提 供 依 据, 并 协 助 加 强 国 际 合 作 特 别 是 司 法 协 助 的 效 力 这 类 协 助 的 实 例 包 括 举 办 会 议 和 讲 习 班, 将 国 家 区 域 和 国 际 一 级 的 相 关 当 事 方 汇 合 在 一 起 目 前, 追 回 被 盗 资 产 举 措 正 在 向 16 个 国 家 或 国 家 14 V.12-54546

组 提 供 针 对 具 体 国 情 的 技 术 援 助, 接 受 其 个 案 援 助 和 能 力 建 设 的 国 家 数 目 大 幅 增 加 (5 个 国 家 ) 88. 所 提 供 的 援 助 性 质 各 不 相 同, 完 全 针 对 请 求 国 的 具 体 需 要 : 在 有 些 情 况 下, 援 助 着 眼 于 政 策 对 话 和 促 进 国 家 主 管 机 关 与 金 融 中 心 之 间 的 联 系, 而 在 有 些 情 况 下, 则 着 重 于 能 力 建 设 活 动 和 为 支 持 具 体 的 追 回 资 产 案 件 而 提 供 咨 询 服 务 89. 已 与 追 回 被 盗 资 产 举 措 联 合 举 办 了 一 些 追 回 资 产 培 训 班, 其 中 包 括 在 太 平 洋 岛 屿 中 东 和 北 非 南 美 洲 和 中 美 洲 南 欧 和 东 欧 东 非 和 南 部 非 洲 以 及 南 亚 和 东 亚 开 展 的 活 动 所 提 供 的 培 训 分 三 个 级 别 :(a) 入 门 讲 习 班, 旨 在 提 高 对 追 回 资 产 问 题 的 认 识 ;(b) 高 级 培 训 班, 讨 论 追 回 资 产 的 具 体 技 术 方 面, 包 括 金 融 调 查 国 际 资 产 追 查 净 值 分 析 和 司 法 协 助 等 各 种 实 用 做 法 ; 以 及 (c) 与 案 件 有 关 的 培 训 研 讨 会, 由 直 接 负 责 审 理 中 案 件 的 从 业 人 员 以 及 合 作 实 施 管 辖 权 的 各 自 对 应 方 参 与 上 述 最 后 一 种 培 训 课 程 的 重 点 是 与 审 理 中 案 件 直 接 相 关 的 问 题, 力 求 查 明 并 填 补 在 审 理 中 案 件 的 审 理 过 程 构 成 挑 战 的 具 体 知 识 和 技 能 空 白 90. 在 毒 品 和 犯 罪 问 题 办 事 处 东 非 和 南 部 非 洲 外 地 反 腐 败 顾 问 的 援 助 下, 追 回 被 盗 资 产 举 措 还 与 东 非 反 腐 败 机 构 协 会 共 同 开 展 并 且 目 前 正 在 实 施 一 个 资 产 追 回 核 心 课 程, 以 培 训 训 练 员 已 经 在 该 课 程 的 框 架 内 举 办 了 三 次 培 训 讲 习 班 培 训 资 料 借 鉴 资 产 追 回 手 册 和 相 关 的 知 识 产 品 91. 毒 品 和 犯 罪 问 题 办 公 室 世 界 银 行 和 追 回 被 盗 资 产 举 措 为 阿 拉 伯 国 家 联 盟 筹 备 和 在 2011 年 6 月 举 办 一 次 为 期 两 天 的 资 产 追 回 区 域 讲 习 班 提 供 了 援 助 毒 品 和 犯 罪 问 题 办 公 室 中 东 和 北 非 区 域 办 事 处 正 在 开 展 一 系 列 针 对 埃 及 主 管 机 关 的 资 产 追 回 问 题 培 训 课 程 和 能 力 建 设 讲 习 班 在 开 发 署 和 世 界 银 行 的 协 助 下, 毒 品 和 犯 罪 问 题 办 公 室 还 正 在 为 阿 拉 伯 国 家 从 业 人 员 开 展 金 融 调 查 课 程 92. 2012 年 5 月 16 日 至 18 日, 毒 品 和 犯 罪 问 题 办 公 室 在 维 也 纳 为 西 亚 和 中 亚 高 级 专 家 和 从 业 人 员 组 办 了 一 次 关 于 刑 事 事 项 国 际 合 作 的 讲 习 班 与 会 者 听 取 了 公 约 的 国 际 合 作 和 资 产 追 回 条 款 的 介 绍, 并 交 流 了 对 各 自 经 历 的 挑 战 和 成 功 的 看 法 93. 毒 品 和 犯 罪 问 题 办 公 室 还 积 极 参 与 建 立 国 际 和 区 域 反 腐 败 学 院 并 与 它 们 展 开 合 作 国 际 反 腐 败 学 院 就 是 根 据 毒 品 和 犯 罪 问 题 办 公 室 奥 地 利 欧 洲 反 诈 骗 局 及 其 他 利 益 攸 关 方 之 间 的 一 项 联 合 举 措 而 设 立 的, 该 学 院 于 2011 年 3 月 8 日 成 为 一 个 独 立 的 国 际 组 织 资 产 追 回 将 是 该 学 院 工 作 的 突 出 重 点 毒 品 和 犯 罪 问 题 办 公 室 正 在 积 极 参 与 学 院 最 终 体 制 结 构 建 成 之 前 的 临 时 开 办, 与 此 同 时, 毒 品 和 犯 罪 问 题 办 公 室 与 该 学 院 之 间 的 一 项 合 作 协 定 正 在 制 定 当 中 毒 品 和 犯 罪 问 题 办 公 室 还 在 协 助 巴 拿 马 政 府 建 立 中 美 洲 和 加 勒 比 区 域 反 腐 败 学 院 94. 目 前, 秘 书 处 正 在 探 讨 有 否 可 能 设 立 资 产 追 回 问 题 电 子 学 习 课 程 V.12-54546 15

95. 毒 品 和 犯 罪 问 题 办 公 室 在 反 腐 败 学 术 举 措 中 发 挥 领 导 作 用, 该 举 措 是 一 个 旨 在 编 写 由 单 独 的 学 术 单 元 教 学 大 纲 案 例 研 究 教 育 工 具 和 参 考 资 料 组 成 的 反 腐 败 综 合 学 术 课 程 的 合 作 学 术 项 目, 这 些 课 程 内 容 可 能 被 大 学 和 其 他 学 术 机 构 收 入 它 们 现 有 的 教 学 课 程 中 2012 年 6 月 7 日 至 8 日 在 维 也 纳 举 行 的 该 举 措 第 三 次 会 议 承 认 应 拓 展 课 程 范 围, 将 与 资 产 追 回 相 关 的 议 题 和 课 程 包 括 在 内 96. 毒 品 和 犯 罪 问 题 办 公 室 为 协 调 与 资 产 追 回 有 关 的 技 术 援 助 活 动, 与 其 他 组 织 和 机 构 结 成 了 其 他 伙 伴 关 系, 其 中 包 括 国 际 反 贪 联 美 洲 国 家 组 织 亚 太 经 济 合 作 组 织 和 欧 安 组 织, 并 通 过 洛 桑 进 程 与 瑞 士 政 府 结 成 了 伙 伴 关 系 毒 品 和 犯 罪 问 题 办 公 室 还 通 过 与 经 合 组 织 的 发 展 援 助 委 员 会 以 及 该 委 员 会 的 治 理 问 题 联 系 网 的 反 腐 败 工 作 队 合 作, 积 极 参 与 了 上 述 努 力 2. 为 审 议 公 约 第 五 章 实 施 情 况 作 好 准 备 97. 工 作 组 认 识 到 将 在 实 施 情 况 审 议 机 制 第 二 个 周 期 审 议 公 约 第 五 章, 因 此 强 调 了 使 各 缔 约 国 为 拟 于 2015 年 开 始 的 该 章 实 施 情 况 审 议 作 好 准 备 的 重 要 性 为 此 目 的, 工 作 组 建 议 拟 定 一 项 多 年 期 工 作 计 划 为 其 直 至 2015 年 的 工 作 作 出 安 排, 并 请 各 国 在 2011 年 10 月 1 日 之 前 向 秘 书 处 提 交 相 关 提 案 缔 约 国 会 议 第 四 届 会 议 请 工 作 组 继 续 拟 定 该 工 作 计 划 98. 在 一 份 单 独 的 背 景 文 件 (CAC/COSP/WG.2/2012/2) 中, 提 交 了 根 据 缔 约 国 提 案 拟 定 的 一 份 拟 议 工 作 计 划, 供 工 作 组 审 议 拟 议 工 作 计 划 预 见 到 工 作 组 每 次 会 议 期 间 的 讨 论 都 将 以 公 约 第 五 章 具 体 条 款 为 重 点, 使 各 国 能 就 相 关 条 款 的 实 施 情 况 交 换 意 见, 并 增 强 由 此 获 得 的 知 识, 同 时 使 2015 年 之 前 的 讨 论 涉 及 第 五 章 的 全 部 内 容 D. 报 告 和 后 续 行 动 99. 工 作 组 似 宜 就 进 一 步 执 行 其 前 几 次 会 议 所 提 的 各 项 建 议 提 供 指 导 工 作 组 还 似 宜 特 别 讨 论, 以 建 立 一 个 公 约 规 定 的 资 产 追 回 联 络 点 全 球 网 络, 并 为 以 此 为 目 的 的 今 后 的 措 施 提 供 指 导 100. 工 作 组 似 宜 审 议 和 评 估 秘 书 处 编 写 的 多 年 期 工 作 计 划 所 提 议 的 各 项 活 动 工 作 组 还 似 宜 决 定 采 取 更 多 方 法, 使 工 作 组 能 够 提 供 一 个 讨 论 包 括 挑 战 和 良 好 做 法 在 内 的 资 产 追 回 所 涉 实 际 问 题 的 论 坛 101. 关 于 需 要 加 强 积 累 资 产 追 回 方 面 知 识 的 问 题, 工 作 组 似 宜 就 可 开 发 更 多 知 识 产 品 的 领 域 提 供 指 导 工 作 组 尤 其 似 宜 讨 论 资 产 追 回 案 例 摘 要 草 案 的 结 构 和 内 容, 以 及 拓 展 后 的 司 法 协 助 请 求 书 撰 写 工 具 16 V.12-54546

102. 工 作 组 似 宜 就 毒 品 和 犯 罪 问 题 办 公 室 与 追 回 被 盗 资 产 举 措 在 国 家 和 区 域 一 级 提 供 培 训 和 技 术 援 助 方 面 的 作 用 提 供 指 导, 并 鼓 励 各 国 利 用 现 有 机 会 开 展 资 产 追 回 方 面 的 能 力 建 设 103. 工 作 组 尤 其 似 宜 为 进 一 步 推 动 公 约 第 五 章 的 充 分 实 施 并 确 保 其 实 际 适 用 而 采 取 的 行 动 提 供 指 导 V.12-54546 17