人 口 普 查 中 在 业 人 口 计 量 手 册 asdf 联 合 国
ST/ESA/STAT/SER.F/102 联 合 国 经 济 和 社 会 事 务 部 国 际 劳 工 局 统 计 部 方 法 研 究 F 辑 第 102 号 人 口 普 查 中 在 业 人 口 计 量 手 册 asdf 联 合 国 国 际 劳 工 局 纽 约,2010 年
说 明 本 出 版 物 所 用 名 称 及 介 绍 的 材 料 并 不 意 味 着 联 合 国 秘 书 处 或 国 际 劳 工 局 对 任 何 国 家 领 土 城 市 / 地 区 或 其 当 局 的 法 律 地 位, 或 其 边 界 或 界 限 的 划 分 表 示 任 何 意 见 联 合 国 出 版 物 出 售 品 编 号 :C.09.XVII.7 ST/ESA/STAT/SER.F/102 ISBN: 978-92-1-730173-5 国 际 劳 工 局 出 版 物 ISBN: 978-92-2-124105-8 版 权 联 合 国,2010 年 全 球 版 权 所 有, 翻 版 必 究
iii 前 言 作 为 人 口 和 住 房 普 查 全 球 方 案 的 一 部 分, 联 合 国 向 其 会 员 国 提 供 了 技 术 准 则, 这 主 要 表 现 为 编 写 (a) 人 口 和 住 房 普 查 的 原 则 和 建 议 ; 1 (b) 有 关 一 般 普 查 工 作 和 特 定 项 目 ( 如, 经 济 活 动 ) 数 据 收 集 工 作 的 各 种 手 册 ; 2 及 (c) 辅 助 性 技 术 资 料 人 口 和 住 房 普 查 的 原 则 和 建 议 第 一 版 ( 联 合 国,1980 年 ) 是 为 1980 年 一 轮 的 普 查 而 发 行 (1975-1984 年 ), 其 后 为 了 进 行 1990 2000 和 2010 年 这 三 轮 普 查, 又 补 充 和 更 新 了 更 多 的 问 题 ( 联 合 国,1990 年 b;1998 年 ; 以 及 2008 年 b), 从 而 将 相 关 国 际 标 准 概 念 和 分 类 的 变 化 以 及 各 国 累 积 的 普 查 工 作 经 验 纳 入 考 虑 在 1990 年 一 轮 的 普 查 中, 还 发 行 了 有 关 经 济 活 动 状 况 的 手 册, 介 绍 了 1970 年 和 1980 年 这 两 轮 普 查 中, 普 查 问 卷 的 内 容, 以 及 各 国 在 收 集 人 口 经 济 特 征 资 料 方 面 的 做 法 3 相 关 评 述 介 绍 了 哪 些 国 家 已 将 具 体 细 目 纳 入 其 人 口 普 查 中 2002 年, 以 草 案 形 式 发 行 了 一 份 报 告, 题 为 人 口 普 查 中 经 济 特 征 的 收 集 : 技 术 报 告, 发 行 该 报 告 是 为 了 征 求 改 进 意 见 和 建 议, 以 便 为 手 册 的 编 写 做 准 备 原 则 和 建 议 关 注 的 范 围 很 广, 因 此, 如 果 要 在 该 出 版 物 中 为 各 国 提 供 具 有 可 操 作 性 的 指 导, 以 便 它 们 实 施 普 查 中 的 概 念 和 标 准, 则 是 不 可 能 或 者 不 切 实 际 的 本 出 版 物 人 口 普 查 中 在 业 人 口 计 量 手 册 将 以 上 述 技 术 报 告 为 基 础, 并 根 据 各 国 的 相 关 经 验, 为 人 口 普 查 中 经 济 特 征 计 量 准 则 的 实 施 提 供 建 议, 并 将 重 点 关 注 问 卷 所 采 用 的 问 题 和 问 卷 答 复 的 处 理 要 求, 还 将 单 设 一 部 分, 以 评 价 经 济 特 征 普 查 结 果 对 于 规 划 统 计 调 查 所 起 的 作 用 本 手 册 旨 在 为 普 查 规 划 者 提 供 各 种 方 法, 以 便 这 些 规 划 者 在 评 价 过 去 10 年 的 业 绩 时, 以 及 在 为 目 前 这 10 年 的 普 查 (2005-2014 年 ) 进 行 规 划 时, 利 用 这 些 方 法 对 其 国 家 普 查 中 用 以 收 集 经 济 特 征 的 问 题 和 方 法 进 行 评 价 在 普 查 结 果 的 用 户 在 评 价 普 查 结 果 的 质 量 时, 本 手 册 也 能 提 供 一 定 的 帮 助 本 手 册 的 出 版 是 国 际 劳 工 局 统 计 部 和 联 合 国 统 计 司 之 间 合 作 的 结 果 手 册 以 最 初 的 技 术 报 告 为 基 础, 该 报 告 的 初 稿 由 劳 工 局 负 责 监 督 起 草, 4 由 联 合 国 统 计 司 和 劳 工 局 召 集 的 专 家 组 负 责 审 查, 并 于 2002 年 在 劳 工 局 和 联 合 国 统 计 司 的 监 督 下 定 稿 一 些 撰 稿 人 为 本 报 告 提 供 了 资 料 特 别 值 得 一 提 的 是 雷 金 纳 德 吉 尔 伯 特, 他 为 目 前 手 册 第 四 章 到 第 八 章 撰 了 稿, 并 为 有 待 检 验 的 各 种 问 卷 问 题 提 供 了 大 部 分 建 议 本 手 册 的 初 稿 由 国 际 劳 工 局 编 写, 由 一 名 顾 问 定 稿 该 草 稿 于 2007 年 11 月, 由 联 合 国 统 计 司 和 国 际 劳 工 局 组 织 的 1 人 口 和 住 房 普 查 的 原 则 和 建 议 ( 联 合 国 出 版 物, 出 售 品 编 号 :E.80.XVII.8) ; 人 口 和 住 房 普 查 的 补 充 原 则 和 建 议 ( 联 合 国 出 版 物, 出 售 品 编 号 :E.90.XVII. 9); 人 口 和 住 房 普 查 的 补 充 原 则 和 建 议 第 一 次 修 订 本 ( 联 合 国 出 版 物, 出 售 品 编 号 :E.98.XVII.8); 人 口 和 住 房 普 查 的 补 充 原 则 和 建 议 第 二 次 修 订 本 ( 联 合 国 出 版 物, 出 售 品 编 号 :E.07. XVII.8) 2 例 子 包 括 : 人 口 和 住 房 普 查 手 册 第 一 部 分 : 人 口 和 住 房 普 查 的 规 划 组 织 和 实 施 ( 联 合 国 出 版 物, 出 售 品 编 号 :E.92.XVII.8); 第 二 部 分 : 人 口 和 社 会 特 征 ( 联 合 国 出 版 物, 出 售 品 编 号 :E.91.XVII.9); 第 四 部 分 : 经 济 活 动 状 况 ( 联 合 国 出 版 物, 出 售 品 编 号 :E.96. XVII.13) 另 见 人 口 和 住 房 普 查 管 理 手 册 ( 联 合 国 出 版 物, 出 售 品 编 号 :E.00. XVII.15 Rev.1) 3 人 口 和 住 房 普 查 手 册 第 四 部 分 : 经 济 活 动 状 况,( 联 合 国 出 版 物, 出 售 品 编 号 :E.96.XVII.13) 1990 1996 和 2003
iv 人 口 普 查 中 在 业 人 口 计 量 手 册 五 卷 : 总 人 口 在 业 人 口 就 业 和 失 业 ( 人 口 普 查 ) ( 劳 工 局,1990 年 b 1996 年 a 和 2003 年 ) 提 供 了 更 详 细 的 描 述 第 五 卷 第 三 版 (2003 年 ) 只 在 网 上 提 供, 可 访 问 :http://laborsta.ilo. org/applv8/ssme.html 4 早 期 版 本 第 二 部 分 和 第 三 部 分 中 的 材 料 来 自 R. Gilbert 的 人 口 普 查 中 有 关 经 济 特 征 的 提 问,STAT 工 作 文 件, 第 2001-1 号 ( 日 内 瓦, 劳 工 局,2001 年 ) 第 十 章 和 第 十 一 章 的 编 写 资 料 来 自 E. Hoffmann 人 口 普 查 中 的 职 业 和 行 业 编 码,STAT 工 作 文 件, 第 2001-2 号 ( 日 内 瓦, 劳 工 局, 2001 年 ) 专 家 会 议 进 行 了 讨 论, 之 后 由 联 合 国 统 计 司 和 劳 工 局 根 据 与 会 人 员 的 意 见 定 稿 联 合 国 统 计 司 和 国 际 劳 工 局 诚 邀 目 前 手 册 的 用 户 就 以 下 方 面 提 供 反 馈 意 见 : 除 本 手 册 之 外 的 本 国 经 验 ; 所 建 议 的 问 卷 问 题 ( 未 经 检 验 ) 是 否 相 关 和 实 用 ; 所 列 方 法 的 效 果 ; 什 么 情 况 下 这 些 方 法 最 行 之 有 效 这 些 反 馈 意 见 将 有 助 于 今 后 各 轮 普 查 的 准 备 意 见 或 建 议 可 发 给 : Director Statistics Division Department of Economic and Social Affairs United Nations New York, NY 10016 United States of America Attn: Demographic and Social Statistics Branch 电 子 邮 箱 :socialstat@un.org 传 真 :+ 1-212-963-1940 Director Department of Statistics International Labour Office CH-1211 Geneva 22 Switzerland 电 子 邮 箱 :stat@ilo.org 传 真 :+ 41 22 699 6956
v 目 录 页 次 第 一 部 分 一 般 问 题 第 一 章 重 点 和 内 容 基 本 原 理 和 结 构............................. 3 A. 概 述... 3 B. 人 口 普 查 中 在 业 人 口 计 量 手 册 的 目 的... 5 C. 本 手 册 的 用 户 和 用 途... 6 D. 本 手 册 的 布 局... 7 第 二 章 人 口 普 查 中 对 收 集 经 济 特 征 数 据 的 规 划 和 设 计................. 9 经 济 特 征 统 计 数 据 的 用 途 和 来 源... 9 A. 经 济 特 征 数 据 的 用 途... 9 B. 人 口 普 查 与 其 他 数 据 来 源 的 比 较... 10 从 经 济 特 征 视 角 看 普 查 的 实 施 情 况... 13 C. 普 查 规 划 和 设 计 中 的 一 般 考 虑 因 素... 13 D. 查 点 的 准 备... 15 E. 查 点 覆 盖 面 及 其 形 式 的 确 定... 16 一 普 查 规 模 与 采 用 抽 样 以 扩 充 内 容... 16 二 与 现 住 人 口 和 常 住 人 口 计 数 有 关 的 问 题... 17 三 普 查 数 据 采 集 方 法... 18 四 用 于 数 据 采 集 的 各 种 表... 19 F. 现 场 工 作 人 员 的 筛 选 培 训 和 指 导... 21 G. 现 场 测 试 与 试 点 普 查... 23 H. 与 数 据 处 理 有 关 的 问 卷 设 计 问 题... 24 I. 数 据 处 理 和 普 查 结 果 的 传 播... 25 确 定 用 以 衡 量 经 济 特 征 的 项 目... 26
vi 人 口 普 查 中 在 业 人 口 计 量 手 册 页 次 J. 选 择 有 待 列 入 的 项 目... 26 K. 普 查 表 中 经 济 细 目 位 置 和 顺 序 的 确 定... 27 L. 若 干 项 目 的 问 题 设 计... 29 第 二 部 分 人 口 普 查 中 经 济 特 征 的 计 量 第 三 章 计 量 框 架................................................. 35 A. 经 济 活 动 概 念 的 理 解... 35 B. 国 民 账 户 体 系 中 的 生 产 范 围... 35 C. 经 济 活 动 和 国 民 账 户 体 系 生 产 范 围 内 的 生 产 之 间 的 对 应 关 系... 39 D. 与 经 济 特 征 计 量 有 关 的 决 定... 39 一 确 定 基 准 期... 40 二 确 定 年 龄 界 限....................................... 43 E. 第 四 章 至 第 八 章 的 布 局... 45 一 过 去 经 验 的 相 关 性... 45 二 章 节 安 排... 45 第 四 章 当 前 在 业 人 口 ( 劳 动 力 )................................... 49 A. 劳 动 力 框 架... 49 B. 就 业 人 口... 50 一 就 业 人 口 : 可 用 定 义... 50 二 就 业 人 口 : 应 用 定 义 的 必 要 条 件... 51 三 就 业 人 口 的 身 份 确 定 : 特 殊 情 况... 52 四 就 业 人 口 : 关 于 各 国 普 查 所 用 问 题 的 评 述... 54 五 就 业 人 口 : 关 于 提 高 问 题 效 果 的 建 议.................. 62 六 就 业 人 口 : 计 量 事 项... 65 C. 失 业 人 口... 66 一 失 业 人 口 : 可 用 定 义... 66 二 失 业 人 口 : 应 用 定 义 的 必 要 条 件... 66 三 失 业 人 口 : 关 于 各 国 普 查 所 用 问 题 的 评 述... 68 四 失 业 人 口 : 关 于 提 高 问 题 效 果 的 建 议.................. 75
目 录 vii 页 次 五 失 业 人 口 : 计 量 事 项... 76 D. 非 在 业 人 口... 76 第 五 章 通 常 经 济 活 动 状 况......................................... 77 A. 导 言... 77 B. 通 常 在 业 : 可 用 定 义... 78 C. 通 常 在 业 : 应 用 定 义 的 必 要 条 件... 78 D. 通 常 在 业 : 关 于 各 国 普 查 所 用 问 题 的 评 述... 80 E. 通 常 在 业 人 口 : 关 于 提 高 问 题 效 果 的 建 议... 86 F. 通 常 在 业 人 口 : 计 量 事 项... 88 第 三 部 分 工 作 基 层 单 位 和 人 员 特 征 的 计 量 第 六 章 主 要 工 作 的 描 述 性 特 征..................................... 93 A. 就 业 身 份... 94 一 就 业 身 份 : 可 用 定 义... 95 二 就 业 身 份 : 应 用 定 义 的 必 要 条 件... 95 三 就 业 身 份 : 关 于 各 国 普 查 所 用 问 题 的 评 述... 96 四 就 业 身 份 : 关 于 提 高 问 题 效 果 的 建 议.................. 99 五 就 业 身 份 : 计 量 事 项... 99 B. 职 业... 102 一 职 业 : 可 用 定 义... 102 二 职 业 : 应 用 定 义 的 必 要 条 件... 102 三 职 业 : 关 于 各 国 普 查 所 用 问 题 的 评 述.................. 102 四 职 业 : 关 于 提 高 问 题 效 果 的 建 议... 105 五 职 业 : 计 量 事 项... 107 C. 工 作 地 点... 108 一 工 作 地 点 : 可 用 定 义... 109 二 工 作 地 点 : 应 用 定 义 的 先 决 条 件... 109 三 工 作 地 点 : 关 于 各 国 普 查 所 用 问 题 的 评 述... 110 四 工 作 地 点 : 关 于 提 高 问 题 效 果 的 建 议.................. 113 五 工 作 地 点 : 计 量 事 项... 114
viii 人 口 普 查 中 在 业 人 口 计 量 手 册 页 次 第 七 章 基 层 单 位 的 描 述 性 特 征..................................... 115 A. 行 业... 115 一 行 业 : 可 用 定 义... 115 二 行 业 : 应 用 定 义 的 必 要 条 件... 116 三 行 业 : 关 于 各 国 普 查 所 用 问 题 的 评 述.................. 116 四 行 业 : 关 于 提 高 问 题 效 果 的 建 议... 118 五 行 业 : 计 量 事 项... 119 B. 机 构 部 门... 121 一 机 构 部 门 : 可 用 定 义... 121 二 机 构 部 门 : 应 用 定 义 的 必 要 条 件... 121 三 机 构 部 门 : 关 于 各 国 普 查 所 用 问 题 的 评 述... 123 四 机 构 部 门 : 关 于 提 高 问 题 效 果 的 建 议.................. 125 五 机 构 部 门 : 计 量 事 项... 125 C. 非 正 规 部 门 和 非 正 规 就 业... 125 一 非 正 规 部 门 : 可 用 定 义... 127 二 非 正 规 部 门 : 应 用 定 义 的 必 要 条 件... 128 三 非 正 规 部 门 : 关 于 各 国 普 查 所 用 问 题 的 评 述... 128 四 非 正 规 部 门 : 关 于 提 高 问 题 效 果 的 建 议... 130 五 非 正 规 部 门 : 计 量 事 项... 135 第 八 章 工 作 时 间 和 收 入........................................... 139 A. 工 作 时 间... 139 一 工 作 时 间 : 可 用 定 义... 140 二 工 作 时 间 : 应 用 定 义 的 必 要 条 件... 140 三 工 作 时 间 : 关 于 各 国 普 查 所 用 问 题 的 评 述... 141 四 工 作 时 间 : 关 于 提 高 问 题 效 果 的 建 议.................. 142 五 工 作 时 间 : 计 量 事 项... 144 B. 收 入... 144 一 收 入 : 可 用 定 义... 145 二 收 入 : 应 用 定 义 的 必 要 条 件... 146 三 收 入 : 关 于 各 国 普 查 所 用 问 题 的 评 述.................. 147 四 收 入 : 关 于 提 高 问 题 效 果 的 建 议... 148 五 收 入 : 计 量 事 项... 151
目 录 ix 第 四 部 分 数 据 处 理 制 表 分 析 和 公 布 页 次 第 九 章 数 据 处 理 制 表 分 析 和 公 布............................... 155 A. 导 言... 155 B. 特 定 项 目 的 数 据 处 理... 156 一 经 济 活 动 状 况....................................... 156 二 就 业 身 份... 157 三 职 业... 158 四 工 作 地 点... 158 五 行 业... 159 六 机 构 部 门... 160 七 非 正 规 部 门... 160 八 非 正 规 就 业... 160 九 工 作 时 间... 160 十 收 入... 161 C. 数 据 质 量 和 核 实... 161 D. 公 布... 161 一 印 刷 出 版 物... 162 二 电 子 发 布... 163 三 微 观 数 据... 163 四 保 密 和 数 据 安 全... 163 五 图 表 和 相 关 产 出 品... 164 E. 元 数 据... 164 F. 数 据 处 理 新 技 术 与 产 出 品... 164 G. 数 据 捕 获 与 编 码 方 法... 165 H. 产 出... 166 第 五 部 分 职 业 和 行 业 编 码 第 十 章 职 业 和 行 业 编 码 的 筹 备 工 作................................. 169 A. 目 标... 169 B. 编 码 和 处 理 的 策 略 选 择... 170
x 人 口 普 查 中 在 业 人 口 计 量 手 册 页 次 一 处 理 所 有 情 况 或 仅 处 理 一 个 样 本... 170 二 在 现 场 还 是 在 办 公 室 编 码?... 171 三 编 码 层 级... 174 四 模 糊 和 疑 难 答 复 的 编 码... 175 C. 编 码 活 动 的 规 划 与 组 织... 176 一 资 金 和 资 源... 177 二 专 业 知 识 经 验 和 预 演... 177 三 编 码 率 的 估 计....................................... 177 四 编 码 职 员... 178 五 编 码 小 组 和 指 导 员... 179 六 编 码 工 具... 179 七 编 码 问 题 和 疑 问... 180 八 质 量 评 估 和 质 量 控 制... 180 九 场 所 基 础 设 施 和 设 备... 181 十 在 一 个 或 若 干 个 地 点 处 理... 181 十 一 文 件 处 理... 182 十 二 采 用 自 动 或 计 算 机 编 码... 182 十 三 不 同 语 言 的 问 题..................................... 184 第 十 一 章 编 码 索 引 的 编 写 与 使 用................................... 187 A. 什 么 是 编 码 索 引?.... 187 B. 编 写 和 更 新 职 业 编 码 索 引... 189 一 构 建 索 引 的 资 料 来 源... 189 二 索 引 的 组 织 与 结 构... 190 C. 利 用 职 业 编 码 索 引... 193 一 利 用 职 业 问 题 答 复... 193 二 利 用 有 关 行 业 或 者 雇 主 名 称 及 类 型 方 面 的 辅 助 信 息... 194 三 利 用 其 他 辅 助 信 息 进 行 职 业 编 码... 195 四 不 充 分 职 业 答 复 和 疑 问... 196 D. 行 业 编 码 索 引 的 编 写 和 更 新... 197 一 行 业 编 码 索 引 类 型... 197 二 基 层 单 位 清 单 或 登 记 册... 198 三 在 索 引 中 反 映 行 业 问 题 答 复 中 所 给 的 答 案... 198
目 录 xi 页 次 E. 利 用 行 业 编 码 索 引... 201 一 利 用 行 业 问 题 答 复... 201 二 利 用 有 关 职 业 的 辅 助 信 息... 202 三 利 用 其 他 辅 助 信 息 进 行 行 业 编 码... 203 四 不 充 分 行 业 答 复 和 疑 问... 203 第 六 部 分 利 用 人 口 普 查 改 进 劳 动 力 和 相 关 统 计 第 十 二 章 劳 动 力 和 其 他 经 济 特 征 的 数 据 收 集 类 型..................... 207 A. 第 六 部 分 的 布 局... 207 B. 来 源 多 样 化... 207 C. 基 于 住 户 的 调 查... 208 D. 根 据 人 口 经 济 特 征 和 活 动 进 行 的 基 层 单 位 调 查... 210 E. 行 政 来 源... 211 第 十 三 章 劳 动 力 调 查 结 构 和 安 排................................... 213 A. 劳 动 力 调 查 的 目 的... 213 B. 在 业 人 口 调 查 的 共 同 特 点... 213 C. 多 样 化 的 劳 动 力 调 查 结 构 和 设 计... 215 D. 调 查 频 率... 215 一 当 前 数 据 的 定 期 调 查... 215 二 为 获 取 更 详 细 的 结 构 性 信 息 而 进 行 的 临 时 调 查... 217 E. 劳 动 力 调 查 和 其 他 调 查 之 间 的 联 系... 218 一 单 独 的 劳 动 力 调 查... 219 二 作 为 其 他 数 据 获 取 手 段 的 劳 动 力 调 查.................. 219 三 隶 属 于 其 他 调 查 的 劳 动 力 模 块... 220 四 综 合 性 多 目 的 调 查 和 专 项 调 查... 220 五 在 多 目 的 调 查 体 系 中 作 为 定 期 调 查 的 劳 动 力 调 查... 221 第 十 四 章 抽 样 和 普 查 信 息 的 相 关 用 途............................... 223 A. 抽 样 与 人 口 普 查 相 结 合... 223 B. 作 为 抽 样 框 来 源 的 普 查... 224 一 调 查 总 体... 224
xii 人 口 普 查 中 在 业 人 口 计 量 手 册 页 次 二 抽 样 框... 225 三 抽 样 框 的 共 同 问 题... 229 四 框 的 实 际 形 式 和 维 护... 232 五 主 样 本... 233 C. 劳 动 力 和 其 他 住 户 调 查 中 基 于 普 查 的 地 区 框... 235 一 普 查 查 点 区 域 框... 236 二 一 级 抽 样 单 位 的 确 定... 237 三 分 层... 239 D. 为 住 户 调 查 选 取 查 点 区 主 样 本... 241 一 住 户 调 查 主 样 本 的 容 量... 241 二 在 各 域 之 间 的 分 配... 241 三 主 样 本 区 的 抽 取... 241 四 重 复 试 验... 242 第 十 五 章 作 为 基 于 住 户 的 普 查 框 以 及 农 业 和 小 规 模 经 济 单 位 调 查 框 的 人 口 普 查... 243 A. 导 言... 243 B. 基 层 单 位 的 普 查 和 抽 样 调 查 : 与 住 户 调 查 设 计 之 间 的 相 同 点.. 244 C. 经 济 调 查 抽 样 的 专 有 特 点... 245 一 异 质 性... 245 二 不 均 匀 分 布... 245 三 抽 样 与 调 查 单 位... 246 四 各 类 单 位 的 抽 样... 246 D. 样 本 设 计 和 选 取 的 数 据 要 求... 246 一 地 区 单 位 的 经 济 特 征 信 息 以 及 相 应 的 地 区 单 位 计 量... 247 二 收 集 人 口 普 查 查 点 区 经 济 特 征 的 信 息.................. 248 E. 一 级 抽 样 单 位 和 分 层... 249 第 十 六 章 利 用 普 查 数 据 编 制 调 查 估 计 数 据........................... 251 A. 导 言... 251 B. 样 本 数 据 的 加 权... 252 一 信 息 来 源... 253 二 循 序 渐 进... 253
目 录 xiii 页 次 C. 设 计 权 重... 254 D. 无 应 答 权 重... 255 一 确 定 加 权 类 别....................................... 255 二 数 据 来 源... 256 E. 利 用 更 可 靠 的 外 部 信 息 修 正 样 本 分 布 情 况... 257 F. 合 计 数 据 的 估 计... 257 G. 估 计 数 据 的 重 新 修 订... 259 第 十 七 章 为 调 查 数 据 评 价 提 供 基 础 的 普 查........................... 261 A. 调 查 内 容... 261 一 普 查 中 劳 动 力 特 征 数 据 的 局 限 性... 261 二 比 较 和 评 价 劳 动 力 调 查 数 据 的 可 能 性.................. 262 B. 调 查 覆 盖 面 和 代 表 性... 263 C. 编 制 简 单 无 偏 估 计 数 据 的 重 要 性... 263 第 十 八 章 结 合 使 用 普 查 和 调 查 数 据 : 小 域 当 前 估 计 数 据, 包 括 局 部 估 计 数 据... 265 A. 小 域 估 计 数 据 的 必 要 性... 265 B. 什 么 是 小 域?.... 265 C. 方 法 的 多 样 性... 266 一 方 法 的 图 解... 268 附 件 附 件 一 人 口 普 查 整 套 经 济 活 动 问 题 示 例............................ 273 附 件 二 与 经 济 特 征 有 关 的 各 类 表 ( 建 议 表 和 补 充 表 )................ 317 参 考 文 献........................................................ 321 索 引........................................................ 327 表 目 录 表 1. 非 市 场 住 户 生 产 活 动 示 例... 37 表 2. 经 济 活 动 和 非 经 济 活 动 示 例... 38 图 目 录 图 1. 当 前 国 民 账 户 体 系 所 定 义 的 经 济 生 产... 36
xiv 人 口 普 查 中 在 业 人 口 计 量 手 册 页 次 图 2. 劳 动 力 框 架... 51 图 3. 当 前 经 济 活 动 提 示 卡... 64 图 4. 通 常 在 业 人 口... 79 图 5. 概 念 框 架 : 非 正 规 就 业... 127 图 6. 小 地 区 估 计 法 的 图 解... 269
第 一 部 分 一 般 问 题
3 第 一 章 重 点 和 内 容 基 本 原 理 和 结 构 A. 概 述 1. 数 十 年 来, 各 国 一 直 在 通 过 人 口 普 查 收 集 有 关 人 口 经 济 特 征 的 数 据 对 于 多 数 国 家, 人 口 普 查 仍 然 是 各 国 典 型 经 济 特 征 统 计 的 唯 一 来 源, 而 对 于 其 他 国 家, 人 口 普 查 为 其 他 来 源 ( 如 果 有 的 话 ) 提 供 了 补 充, 例 如, 其 他 来 源 有 : 住 户 和 劳 动 力 调 查 基 层 单 位 调 查 和 行 政 登 记 册 普 查 每 10 年 才 进 行 1 次 ( 少 数 国 家 每 5 年 一 次 ), 因 此, 经 济 特 征 通 常 要 与 广 泛 系 列 的 其 他 细 目 需 求 相 互 竞 争 2. 至 于 要 涵 盖 哪 些 内 容 和 细 目, 相 关 决 定 不 仅 要 看 可 用 资 源 的 情 况 ( 这 决 定 了 普 查 问 卷 的 容 量 和 可 以 容 纳 的 问 题 数 量 ), 而 且 要 看 是 否 有 其 他 来 源 的 类 似 统 计, 以 及 这 类 统 计 的 可 靠 性 和 范 围, 同 时 还 要 看 人 口 普 查 统 计 数 据 的 潜 在 用 途 在 考 量 是 否 应 将 经 济 特 征 纳 入 一 项 普 查 时, 需 要 考 虑 到 这 些 情 况 3. 人 口 普 查 可 能 覆 盖 整 个 人 口 因 此, 如 果 没 有 全 面 的 人 口 和 行 政 登 记 资 料, 人 口 普 查 是 能 够 提 供 有 关 每 个 人 资 料 的 唯 一 来 源, 因 此 也 是 为 整 个 国 家 和 小 地 理 区 域 提 供 有 关 职 业 和 其 他 统 计 细 节 的 唯 一 来 源 但 与 经 济 特 征 有 关 的 某 些 基 本 概 念 很 复 杂, 原 则 上 需 要 进 行 深 入 采 访 和 探 问, 而 在 人 口 普 查 中 这 将 不 容 易 实 现, 除 非 将 这 些 考 虑 因 素 纳 入 人 口 普 查 活 动 的 规 划 和 实 施 中 4. 在 采 集 经 济 特 征 数 据 时, 为 实 现 更 全 面 的 覆 盖, 一 般 更 适 合 采 用 基 于 人 口 抽 样 的 深 度 采 访 调 查, 而 非 人 口 普 查 这 些 调 查 可 作 为 人 口 普 查 的 附 加 部 分, 也 可 以 是 基 于 住 户 的 抽 样 调 查, 如 : 劳 动 力 调 查 劳 动 力 调 查 具 有 针 对 性, 可 以 更 全 面 覆 盖 有 关 项 目, 但 如 果 各 用 户 群 希 望 将 统 计 数 据 用 于 政 策 的 制 定 和 实 施, 或 者, 用 于 国 家 及 其 地 区 的 经 济 和 社 会 结 构 分 析, 那 么 劳 动 力 调 查 将 无 法 为 其 中 大 部 分 用 户 提 供 具 有 满 意 精 确 度 的 统 计 数 据 5. 因 此, 为 了 就 选 定 经 济 特 征 ( 如 : 就 业 和 失 业, 工 作 或 用 人 单 位 的 某 些 特 征 ) 获 取 具 有 广 泛 基 础 的 估 计 数 据, 人 口 普 查 ( 或 者 某 些 国 家 的 人 口 和 行 政 登 记 资 料 ) 是 不 可 缺 少 的 一 个 来 源 人 口 普 查 还 为 各 项 劳 动 政 策 和 方 案 提 供 了 基 准 统 计 数 据, 如 : 劳 动 力 参 与 和 失 业 率, 职 业 和 行 业 分 布, 尤 其 是 区 域 地 区 和 其 他 行 政 级 别 层 面 的 此 类 数 据 在 根 据 这 些 特 征 进 行 抽 样 调 查 以 评 估 和 获 取 全 国 估 计 数 据 时, 人 口 普 查 也 很 有 用 因 此, 不 管 是 对 于 那 些 将 普 查 作 为 经 济
4 人 口 普 查 中 在 业 人 口 计 量 手 册 特 征 数 据 唯 一 来 源 的 国 家 而 言, 还 是 对 于 那 些 开 展 劳 动 力 调 查 的 国 家 而 言, 都 有 必 要 通 过 人 口 普 查 提 供 准 确 可 靠 的 估 计 数 据 和 提 供 更 好 的 结 果 一 个 重 要 的 基 本 问 题 是 如 何 通 过 所 选 用 的 人 口 普 查 设 计 和 程 序, 来 最 大 限 度 地 为 上 述 目 的 服 务 6. 人 口 普 查 有 很 多 优 点, 但 也 有 一 些 缺 点, 包 括 : 数 据 采 集 机 构 承 担 的 费 用 很 高 ; 社 区 呈 报 的 负 担 很 重 ; 以 及 相 关 项 目 的 计 量 具 有 一 定 的 模 糊 性 这 类 项 目 需 要 通 过 很 多 调 查 问 题, 才 能 准 确 地 对 特 定 人 口 群 进 行 分 类 同 时, 还 必 须 将 人 口 普 查 的 结 果 与 其 他 数 据 收 集 的 结 果 相 调 和 如 果 采 用 具 有 可 比 性 的 概 念 定 义 单 位 和 分 类, 那 么 可 有 助 于 这 样 的 调 和 7. 人 口 普 查 中 在 业 人 口 计 量 手 册 可 在 以 下 方 面 为 现 有 的 其 他 资 料 提 供 补 充, 帮 助 计 量 各 种 经 济 特 征, 这 些 方 面 即 : (a) 关 于 各 种 概 念 和 定 义 的 国 际 标 准 : ( 一 ) 关 于 在 业 人 口 就 业 失 业 和 未 充 分 就 业 统 计 的 决 议 ( 见 劳 工 局,2000 年 ); ( 二 ) 1993 年 国 民 账 户 体 系 中 有 关 国 民 账 户 体 系 生 产 范 围 和 相 关 概 念 的 定 义, 如 机 构 部 门 ( 欧 盟 委 员 会 及 其 他,1993 年 ); 1 第 十 七 届 国 际 劳 工 统 计 学 家 会 议,2003 年 11 月 24 日 至 12 月 3 日 : 会 议 报 告 ( 日 内 瓦, 劳 工 局,2004 年 ), 第 一 部 分, 第 三 章, 附 录 2 截 至 本 手 册 发 行 时, 最 新 版 本 为 职 业 分 类 - 2008 年 ( 即 将 出 版 ) 可 从 http://www.ilo.org/ public/english/bureau/stat/ isco/index.htm 上 查 阅 前 一 版 职 业 分 类 -1998 年, 见 国 际 劳 工 局 (1990 年 a) 3 最 新 版 本 为 所 有 经 济 活 动 的 国 际 标 准 行 业 分 类 第 四 次 修 订 本, 该 版 本 由 联 合 国 统 计 委 员 会 于 2006 年 在 其 第 三 十 七 届 会 议 上 通 过 ( 联 合 国,2008 年 a) 可 访 问 :http://unstats.un.org/ unsd/cr/registry/isic-4. asp 以 前 版 本 见 联 合 国 (2002 年 ) ( 三 ) 关 于 非 正 规 部 门 就 业 统 计 的 决 议 ( 见 劳 工 局,2000 年 ); ( 四 ) 关 于 长 期 缺 勤 人 员 就 业 和 失 业 统 计 处 理 的 准 则 ( 见 劳 工 局, 2000 年 ); ( 五 ) 关 于 非 正 规 就 业 统 计 学 定 义 的 准 则 ; 1 (b) 关 于 行 业 职 业 和 就 业 身 份 的 国 际 标 准 分 类, 具 体 如 下 : ( 一 ) 国 际 标 准 职 业 分 类 ( 职 业 分 类 ); 2 ( 二 ) 所 有 经 济 活 动 的 国 际 标 准 行 业 分 类 ( 经 济 活 动 行 业 分 类 ); 3 ( 三 ) 国 际 就 业 身 份 分 类 ( 就 业 身 份 分 类 -1993 年 )( 劳 工 局,1993 年 a); ( 四 ) 一 般 而 言, 最 好 对 国 际 分 类 进 行 调 整, 以 适 应 国 家 或 地 区 的 需 要, 而 不 是 将 它 们 直 接 用 于 国 家 统 计 数 据 采 集 活 动 中 ; (c) 关 于 经 济 体 特 征 调 查 方 法 的 准 则 : ( 一 ) 在 业 人 口 就 业 失 业 和 未 充 分 就 业 调 查 : 劳 工 组 织 概 念 和 方 法 手 册 (Hussmanns Mehran 和 Verma,1990 年 ); ( 二 ) 人 口 和 住 房 普 查 的 原 则 和 建 议 ( 第 二 次 修 订 本 )( 联 合 国, 2008 年 b)
重 点 和 内 容 基 本 原 理 和 结 构 5 8. 本 手 册 专 以 人 口 普 查 为 重 点, 探 讨 了 人 口 普 查 在 作 为 经 济 特 征 数 据 来 源 时 的 优 缺 点, 强 调 了 这 些 数 据 的 使 用 及 其 在 国 民 账 户 体 系 中 的 作 用, 考 察 了 普 查 的 一 般 活 动, 突 出 了 那 些 对 经 济 特 征 数 据 采 集 有 直 接 关 系 的 方 面, 并 对 经 济 特 征 细 目 纳 入 普 查 时 所 需 要 考 虑 的 某 些 关 键 因 素 ( 如, 与 细 目 排 序 和 问 题 设 计 有 关 的 问 题 ) 进 行 了 评 述 同 时, 本 手 册 还 针 对 原 则 和 建 议 ( 第 二 次 修 订 本 ) 所 列 的 经 济 特 征 细 目, 解 释 了 其 基 础 概 念 的 具 体 运 用, 并 以 各 国 普 查 问 卷 为 例, 强 调 了 问 题 设 计 中 可 从 哪 些 方 面, 更 准 确 传 达 相 关 概 念 在 有 些 情 况 下, 手 册 还 推 荐 了 ( 未 经 检 验 的 ) 问 卷 问 题, 这 些 问 题 还 有 待 测 试 和 检 验 另 外, 还 介 绍 了 行 业 和 职 业 编 码 的 程 序 以 及 完 成 这 些 工 作 的 必 要 工 具, 同 时 还 阐 述 了 人 口 普 查 与 那 些 用 以 衡 量 经 济 特 征 的 住 户 抽 样 调 查 之 间 所 具 有 的 可 比 性 和 互 补 性, 评 述 了 人 口 普 查 数 据 为 抽 样 估 计 数 据 提 供 支 持 的 具 体 方 面 B. 人 口 普 查 中 在 业 人 口 计 量 手 册 的 目 的 9. 本 手 册 的 主 要 目 的 是 吸 取 各 国 在 衡 量 经 济 特 征 方 面 的 经 验, 为 实 施 人 口 和 住 房 普 查 的 原 则 和 建 议 ( 第 二 次 修 订 本 ) 中 有 关 经 济 特 征 的 建 议 提 供 指 导 第 二 次 修 订 本 对 该 出 版 物 的 1998 年 版 本 进 行 了 更 新, 联 合 国 进 行 此 次 更 新 的 目 的 是 为 了 针 对 各 国 人 口 和 住 房 普 查 中 通 常 列 入 的 细 目, 将 这 些 细 目 的 相 关 国 际 标 准 变 化 和 新 发 展 情 况 纳 入 考 虑 10. 自 1980 年 原 则 和 建 议 出 版 以 来 所 发 生 的, 并 在 1998 年 版 本 和 第 二 次 修 订 本 中 得 到 反 映 的 主 要 经 济 特 征 变 化 如 下 :(a) 重 新 定 义 经 济 活 动 概 念 ; 4 (b) 重 新 界 定 1993 年 国 民 账 户 体 系 中 的 生 产 范 围 ;(c) 修 订 有 关 行 业 ( 经 济 活 动 行 业 分 类 第 三 次 修 订 本 ) 职 业 ( 职 业 分 类 -1988 年 ) 和 就 业 身 份 ( 就 业 身 份 分 类 -1993 年 ) 的 国 际 标 准 分 类 ;(d) 1993 年 国 际 劳 工 统 计 学 家 会 议 通 过 了 非 正 规 部 门 的 定 义 框 架 5 前 两 项 修 订 ( 即 : 经 济 活 动 概 念 和 国 民 账 户 体 系 生 产 范 围 的 修 订 ) 对 经 济 活 动 的 定 义 和 计 量 有 深 远 的 意 义, 因 为 有 了 这 两 项 修 订, 所 以 有 必 要 对 很 多 国 家 普 查 办 公 室 在 收 集 经 济 特 征 数 据 时 所 采 用 的 问 题 和 方 法 进 行 评 述 6 11. 在 最 近 进 行 的 普 查 中, 有 95% 以 上 的 国 家 都 纳 入 了 经 济 特 征 细 目 ( 尤 其 是, 就 业 和 失 业 就 业 身 份 行 业 职 业, 以 及 较 少 纳 入 的 工 作 地 点 等 ), 过 去 也 是 如 此 ( 见 联 合 国,1996 年 ; 劳 工 局,1996 年 a) 根 据 预 计, 普 查 结 果 的 很 多 用 户 希 望 获 得 非 正 规 部 门 就 业 和 非 正 规 就 业 方 面 的 统 计 数 据, 以 分 析 本 地 的 劳 动 力 市 场 情 况, 尽 管 如 此, 也 只 有 少 数 的 普 查 活 动 才 会 考 虑 纳 入 这 些 细 目, 因 为 识 别 那 些 在 此 类 活 动 中 就 业 的 人 员 非 常 复 杂, 需 要 进 行 深 入 的 探 究, 而 这 在 很 多 普 查 活 动 中 是 难 以 实 现 的 但 本 手 册 简 单 介 绍 了 如 何 在 普 查 中 开 展 该 项 工 作, 因 此 对 于 是 否 纳 入 非 正 规 部 门 和 非 正 规 就 业, 各 国 可 以 做 出 自 己 的 选 择 同 时, 对 于 被 纳 入 普 查 中 的 其 他 特 征 能 够 在 多 大 程 度 上 用 来 估 算 非 正 规 部 门 就 业 和 非 正 规 就 业 数 据, 本 手 册 也 提 供 了 相 应 的 指 导 4 关 于 在 业 人 口 就 业 失 业 和 未 充 分 就 业 统 计 的 决 议, 摘 自 有 关 劳 工 统 计 的 当 前 国 际 建 议 第 二 版 ( 日 内 瓦, 国 际 劳 工 局,2000 年 ) 5 关 于 非 正 规 部 门 就 业 统 计 的 决 议, 摘 自 有 关 劳 工 统 计 的 当 前 国 际 建 议 第 二 版 ( 日 内 瓦, 国 际 劳 工 局,2000 年 ) 6 以 2007 年 联 合 国 统 计 司 对 176 个 国 家 普 查 问 卷 的 评 述 为 基 础, 这 些 问 卷 来 自 2000 年 一 轮 的 人 口 普 查
6 人 口 普 查 中 在 业 人 口 计 量 手 册 12. 相 对 于 原 则 和 建 议 ( 第 二 次 修 订 本 ) 而 言, 本 手 册 作 为 其 支 持 性 文 件, 从 以 下 三 个 方 面, 就 建 议 的 经 济 特 征 提 供 了 更 加 详 细 和 技 术 上 更 具 有 可 操 作 性 的 指 导 :(a) 根 据 实 际 的 可 能 性, 详 细 介 绍 了 国 际 上 推 荐 的 概 念 ;(b) 对 有 关 各 国 人 口 普 查 问 卷 及 其 局 限 性 的 示 例 进 行 分 析 ;(c) 在 吸 取 各 国 经 验 和 国 际 经 验 的 基 础 上, 为 相 关 信 息 的 收 集 和 处 理 建 议 了 适 当 的 办 法 7 尤 其 是, 可 参 考 Hussmanns Mehran 和 Verma (1990 年 ) 8 最 新 版 本 由 联 合 国 统 计 委 员 会 在 其 2007 年 的 第 三 十 八 届 会 议 上 通 过, 并 于 2008 年 出 版, 书 名 为 人 口 和 住 房 普 查 的 原 则 和 建 议 ( 第 二 次 修 订 本 )( 联 合 国 出 版 物, 出 售 品 编 号 :E.07. XVII.8) 为 方 便 引 用, 在 本 手 册 中, 将 简 称 为 原 则 和 建 议 ( 第 二 次 修 订 本 ) 13. 本 手 册 将 不 讨 论 基 础 概 念 及 其 定 义 的 理 论 依 据, 而 是 关 注 人 口 普 查 中 有 关 在 业 人 口 识 别 和 描 述 的 实 际 问 题 其 目 的 是 按 照 目 前 的 1993 年 国 民 账 户 体 系 范 围, 确 定 可 用 于 人 口 普 查 查 点 活 动 中 的 问 卷 问 题, 以 收 集 所 需 的 人 口 经 济 特 征 数 据 本 手 册 主 要 关 注 人 口 普 查 中 所 采 用 的 技 巧 和 方 法, 但 所 提 建 议 也 适 用 于 那 些 将 经 济 特 征 作 为 背 景 变 量 的 住 户 抽 样 调 查, 同 时 还 适 用 于 专 项 劳 动 力 调 查, 当 普 查 通 过 抽 样 进 行 经 济 特 征 调 查 时, 也 可 采 用 这 些 建 议 但 是, 如 果 抽 样 调 查 以 计 量 就 业 特 征 为 重 点, 则 纳 入 其 中 的 问 题 类 型 和 数 量 范 围 会 更 广 因 此, 在 准 备 这 类 专 项 调 查 时, 需 要 参 考 有 关 调 查 细 目 的 其 他 手 册, 7 以 获 得 更 多 和 更 具 体 的 指 导 14. 除 了 人 口 和 住 房 普 查 的 原 则 和 建 议 8 外, 国 际 劳 工 局 也 有 相 关 的 出 版 物 在 业 人 口 就 业 失 业 和 未 充 分 就 业 调 查 : 劳 工 组 织 概 念 和 方 法 手 册 (Hussmanns Mehran 和 Verma,1990 年 ), 在 确 定 那 些 能 使 概 念 具 有 可 操 作 性 的 参 数 方 面, 该 出 版 物 广 泛 探 讨 了 与 这 类 决 定 有 关 的 各 种 概 念 和 概 念 基 础 1990 年 劳 工 组 织 手 册 的 编 写 早 于 最 终 定 稿 的 1993 年 国 民 账 户 体 系, 其 采 用 的 经 济 活 动 概 念 在 1993 年 国 民 账 户 体 系 中 予 以 了 更 新 劳 工 组 织 劳 工 统 计 公 报 刊 登 的 一 篇 文 章 (Hussmanns,2007 年 ) 更 新 了 经 济 活 动 的 定 义, 以 与 1993 年 国 民 账 户 体 系 保 持 一 致 除 了 原 则 和 建 议 和 劳 工 组 织 手 册 外, 联 合 国 和 国 际 劳 工 局 的 其 他 几 个 出 版 物 也 就 本 手 册 设 计 的 某 些 细 目 和 问 题 提 供 了 一 些 相 关 信 息 和 指 导, 这 类 出 版 物 包 括 : 劳 工 组 织 工 作 文 件 你 从 事 什 么 工 作? 统 计 调 查 和 行 政 记 录 中 计 量 职 业 时 的 数 据 采 集 和 处 理 策 略 (Hoffmann 等,1995 年 ); 人 口 和 住 房 普 查 手 册 第 一 部 分 : 人 口 和 住 房 普 查 的 规 划 组 织 和 实 施 ( 联 合 国,1992 年 ); 人 口 和 住 房 普 查 手 册 第 四 部 分 : 经 济 活 动 状 况 ( 联 合 国,1996 年 ) C. 本 手 册 的 用 户 和 用 途 15. 本 手 册 主 要 面 向 普 查 规 划 者 ; 负 责 普 查 设 计 和 实 施 的 管 理 人 员 ; 以 及 其 他 统 计 编 制 人 员, 包 括 调 查 专 家 数 据 处 理 人 员 和 培 训 人 员 对 于 这 些 编 制 人 员, 本 手 册 可 作 为 以 下 方 面 的 基 本 参 考 :(a) 了 解 人 口 普 查 中 在 业 人 口 计 量 方 面, 基 本 的 最 新 标 准 和 惯 例 文 件 ;(b) 确 定 那 些 在 计 量 具 体 特 征 时 或 者 设 计 某 些 类 型 的 问 卷 问 题 时 有 可 能 出 现 的 问 题 ;(c) 考 虑 一 系 列 可 能 发 生 的 问 题, 或 者 改 进 以 前 采 用 的 问 卷 问 题 ;(d) 就 人 口 普 查 涵 盖 经 济 特 征 的 程 度 做 出 决 定 本 手 册 不 仅 可 以 为 数 据 采 集 过 程 中 国 际 标 准 的 应 用 提 供 指 南, 而 且 还 可
重 点 和 内 容 基 本 原 理 和 结 构 7 以 为 编 码 及 按 照 各 国 分 类 要 求 调 整 各 项 标 准 提 供 指 南 在 对 现 场 人 员 进 行 培 训 时, 以 及 在 为 普 查 员 及 其 指 导 员 编 制 手 册 时, 手 册 中 所 提 出 的 很 多 问 题 也 是 重 要 的 考 虑 因 素 16. 本 手 册 还 面 向 经 济 特 征 普 查 统 计 的 用 户 这 些 统 计 的 主 要 用 户 一 般 是 那 些 涉 及 经 济 社 会 和 劳 动 政 策 制 定 实 施 和 评 价 的 各 国 政 府 部 委 委 员 会 和 机 构 有 着 类 似 责 任 和 关 注 类 似 问 题 的 省 级 和 地 方 政 府 当 局 也 是 核 心 用 户 发 展 项 目 官 员 也 需 要 这 类 数 据, 例 如 在 国 家 地 区 和 地 方 一 级 规 划 和 实 施 有 关 道 路 建 设 供 水 电 电 话 和 废 物 处 理 的 各 种 项 目 时, 在 就 工 业 发 展 特 区 的 选 址 做 出 决 定 时, 等 等 此 外, 还 有 ( 至 少 可 能 还 有 ) 众 多 不 同 的 用 户, 包 括 以 下 用 户 : (a) 希 望 了 解 一 个 国 家 经 济 和 社 会 结 构 及 其 大 小 区 域 和 人 口 群 的 用 户 ; (b) 用 人 单 位 的 各 个 部 门, 以 及 私 人 部 门 各 个 企 业 的 管 理 人 员 规 划 人 员 和 业 务 领 导 这 些 人 员 希 望 了 解 其 市 场 和 招 聘 其 最 重 要 资 源 ( 即 : 其 基 层 单 位 的 工 作 人 员 ) 的 潜 力 ; (c) 研 究 界 的 人 员, 这 些 人 员 来 自 大 学, 以 及 经 济 劳 工 和 社 会 研 究 机 构 ; 政 治 领 导 人 和 其 他 决 策 者 ; 社 会 活 动 分 子 和 特 殊 利 益 集 团 的 代 表 ; 新 闻 记 者 ; 及 国 际 机 构 ; (d) 与 工 人 及 其 住 户 福 利 有 关 的 人 员, 如 : 工 会 ; 以 及 向 管 理 层 或 劳 工 提 供 金 融 营 销 和 社 会 服 务 的 人 员 17. 拥 护 改 善 性 别 问 题 和 机 会 平 等 问 题 的 人 员 正 日 益 成 为 一 个 不 断 壮 大 的 用 户 群, 该 群 体 对 数 据 可 用 性 和 质 量 有 非 常 具 体 的 要 求, 尤 其 是 那 些 涉 及 妇 女 和 男 人 以 及 女 孩 和 男 孩 不 同 工 作 状 况 的 数 据 18. 统 计 数 据 用 户 需 要 广 泛 了 解 数 据 采 集 的 各 种 问 题, 以 便 参 与 所 有 阶 段 的 普 查 活 动, 在 所 有 阶 段 与 数 据 编 制 者 之 间 保 持 富 有 成 效 的 对 话, 并 且 一 起 就 那 些 很 适 于 通 过 人 口 普 查 来 满 足 需 求 的 统 计 数 据 类 型 以 及 这 类 统 计 数 据 的 局 限 性, 达 成 相 互 之 间 的 谅 解 本 手 册 旨 在 让 这 些 统 计 数 据 的 用 户 了 解 各 种 概 念 定 义 和 方 法, 以 及 统 计 编 制 者 在 满 足 用 户 需 求 方 面 的 局 限 性 有 了 这 种 谅 解 之 后, 普 查 规 划 者 和 普 查 结 果 用 户 可 以 在 规 划 阶 段 就 普 查 内 容 和 程 序 进 行 互 利 的 对 话 同 样 重 要 的 是, 了 解 情 况 的 用 户 可 以 就 各 种 制 表 和 其 他 普 查 产 品 应 采 取 的 形 式, 向 普 查 当 局 提 供 有 意 义 的 信 息, 以 使 这 些 产 品 最 好 地 满 足 用 户 需 求, 并 就 相 对 于 其 数 据 要 求 而 言 的 数 据 充 分 性 提 供 反 馈 意 见 D. 本 手 册 的 布 局 19. 本 手 册 共 分 六 大 部 分 除 了 上 述 几 点 外, 第 一 部 分 内 容 还 包 括 人 口 普 查 的 规 划 和 设 计 ( 见 第 二 章 )
8 人 口 普 查 中 在 业 人 口 计 量 手 册 20. 第 二 部 分 回 顾 了 人 口 和 住 房 普 查 纳 入 经 济 特 征 时 的 计 量 框 架 和 一 般 问 题, 介 绍 了 与 活 动 状 况 有 关 的 概 念 性 定 义, 评 述 了 通 过 人 口 普 查 计 量 经 济 特 征 的 某 些 局 限 性 同 时 还 针 对 那 些 列 入 原 则 和 建 议 ( 第 二 次 修 订 本 ) 中 的 经 济 活 动, 以 更 全 面 的 细 节 阐 述 了 在 收 集 这 些 活 动 的 特 征 信 息 时, 实 际 需 要 考 虑 的 因 素 第 二 部 分 采 用 各 国 普 查 中 所 用 的 问 卷 问 题, 对 这 些 细 节 进 行 了 说 明, 并 指 出 了 问 卷 问 题 中 那 些 可 以 通 过 改 进 提 高 其 有 效 性 的 各 个 方 面 本 部 分 还 强 调 了 培 训 的 作 用, 提 出 了 有 待 调 查 的 相 关 问 题 21. 第 三 部 分 继 续 更 加 详 细 地 提 供 各 种 定 义 示 例 和 建 议, 以 提 高 有 效 性, 但 本 章 所 关 注 的 重 点 是 工 作 基 层 单 位 和 人 员 特 征 的 计 量 22. 第 四 部 分 涉 及 数 据 处 理 分 析 和 制 表 该 部 分 介 绍 了 检 查 误 差 和 确 保 质 量 控 制 的 程 序 有 关 制 表 的 评 论 简 单 介 绍 了 除 了 推 荐 表 和 附 加 表 外, 需 要 单 独 考 虑 的 一 些 基 本 表 格 23. 第 五 部 分 重 点 介 绍 了 两 个 拥 有 国 际 标 准 分 类 的 主 要 特 征 项 目, 即 职 业 和 行 业 该 部 分 概 述 了 普 查 规 划 人 员 纳 入 这 些 变 量 和 分 类 时 可 以 采 取 的 策 略, 以 及 对 于 将 对 普 查 表 问 题 的 回 答 进 行 编 码 的 普 查 员 或 办 公 室 编 码 人 员 的 影 响 该 部 分 还 介 绍 了 用 于 编 码 活 动 的 各 种 工 具 ( 例 如 编 码 索 引 和 说 明 ), 并 解 释 了 如 何 开 发 和 测 试 这 些 工 具 24. 第 六 部 分 介 绍 了 普 查 结 果 和 劳 动 力 和 / 或 住 户 调 查 结 果 之 间 的 可 比 性 问 题 该 部 分 评 述 了 人 口 普 查 结 果 的 某 些 具 体 用 途, 如 : 用 于 劳 动 力 调 查 抽 样 框 架 的 编 制, 用 以 评 价 劳 动 力 数 据 和 对 小 地 区 及 小 群 组 进 行 估 计 对 于 人 口 普 查 所 获 得 的 劳 动 力 数 据 和 劳 动 力 调 查 所 获 得 的 数 据, 该 部 分 还 评 述 了 它 们 之 间 的 差 异 来 源, 包 括 : 范 围 覆 盖 面 时 间 选 择 调 查 工 具 概 念 和 定 义 的 应 用 程 度 方 法 抽 样 和 非 抽 样 误 差 等 同 时, 还 提 出 了 各 种 方 法, 以 最 大 限 度 地 有 效 利 用 普 查 结 果, 改 进 样 本 设 计 和 劳 动 力 调 查 的 估 计 数 据
9 第 二 章 人 口 普 查 中 对 收 集 经 济 特 征 数 据 的 规 划 和 设 计 经 济 特 征 统 计 数 据 的 用 途 和 来 源 A. 经 济 特 征 数 据 的 用 途 25. 人 口 普 查 可 以 产 生 有 关 经 济 活 动 的 统 计 数 据, 可 满 足 很 多 用 户 的 需 求 ( 第 5 段 ) 有 关 货 物 和 服 务 生 产 人 口 的 社 会 及 人 口 信 息 对 分 析 一 个 国 家 及 其 地 区 的 经 济 表 现 至 关 重 要 将 人 口 普 查 作 为 数 据 来 源 之 一 的 一 个 主 要 优 势 是 可 以 按 居 民 区 提 供 统 计 数 据 为 将 有 关 经 济 特 征 的 问 题 纳 入 普 查 问 卷, 首 先 需 要 普 查 当 局 和 普 查 结 果 潜 在 用 户 共 同 努 力, 编 制 有 关 国 内 普 查 统 计 数 据 实 际 用 途 和 预 期 用 途 的 清 单 这 类 清 单 有 助 于 规 划 普 查 内 容 和 产 出 品 类 型, 也 有 助 于 动 员 人 们 对 普 查 的 支 持 26. 有 关 人 口 经 济 活 动 范 围 和 结 构 的 统 计 数 据 为 以 下 方 面 提 供 了 有 用 的 基 础 : (a) 经 济 社 会 政 策 和 行 动 的 制 订 和 规 划 : 例 如, 为 公 / 私 部 门 中 的 就 业 促 进 活 动 进 行 规 划, 为 减 少 失 业 未 充 分 就 业 和 其 他 体 面 工 作 的 缺 口 制 定 专 门 的 补 救 方 案, 就 新 经 济 活 动 和 市 场 的 场 所 做 出 决 定 ; (b) 方 案 的 实 施 和 管 理, 如 失 业 救 济 金 和 福 利 计 划 之 类 的 方 案 ; (c) 制 定 政 策 实 施 所 要 实 现 的 或 者 政 策 将 会 带 来 的 数 量 目 标 和 门 槛, 研 究 劳 动 力 市 场 行 为 和 本 地 劳 动 力 市 场 情 况, 以 便 为 投 资 区 划 和 社 会 开 发 决 策 奠 定 基 础, 确 定 教 育 以 及 技 术 和 职 业 培 训 需 求, 了 解 这 些 方 面 与 减 贫 之 间 的 联 系 ; (d) 评 价 国 家 或 地 方 就 业 方 案 与 政 策, 或 者 社 会 福 利 方 案 与 政 策, 包 括 评 价 经 济 现 状, 提 供 能 够 显 示 不 同 人 口 子 群 之 间 经 济 机 会 差 异 的 数 据 ; (e) 进 行 科 研 和 假 设 检 验, 如 : 构 建 工 作 年 限 表 和 相 关 估 计 数 据, 用 以 设 计 养 老 金 计 划 和 其 他 社 会 保 险 计 划 ; (f) 分 析 与 劳 动 力 有 关 的 移 徙 情 况 ; (g) 绘 制 贫 困 地 图 ;
10 人 口 普 查 中 在 业 人 口 计 量 手 册 1 有 关 经 济 特 征 数 据 用 途 的 其 他 资 料, 见 联 合 国 (1998 年,1996 年 ), 以 及 Hussmanns Mehran 和 Verma(1990 年 ) (h) 讲 授 和 总 体 介 绍 经 济 社 会 情 况, 分 析 不 同 居 民 区 地 区 或 整 个 国 家 主 要 人 口 群 或 子 群 的 劳 动 力 市 场 情 况 1 27. 除 了 有 关 普 查 结 果 直 接 使 用 的 例 子 外, 普 查 还 可 作 为 编 制 更 深 入 抽 样 调 查, 研 究 特 殊 问 题 的 基 础 普 查 可 以 为 以 下 方 面 奠 定 基 础 : (a) 加 强 国 家 统 计 能 力, 尤 其 是 抽 样 调 查 方 面 的 能 力, 为 推 出 持 续 的 调 查 方 案 奠 定 提 供 方 便 和 有 效 的 基 础 ; (b) 准 备 人 口 预 测 数 据 和 调 查 结 果 基 准 ; (c) 构 建 抽 样 框 架, 设 计 和 选 择 样 本, 用 于 人 口 调 查 和 其 他 类 型 的 调 查, 如 : 有 关 农 户 和 农 业 生 产 经 营 单 位 的 农 业 调 查 有 关 基 层 单 位 和 非 正 规 部 门 经 济 活 动 的 经 济 调 查 ; (d) 对 调 查 样 本 进 行 分 层, 例 如, 这 样 可 以 确 保 样 本 纳 入 足 够 数 量 比 较 少 见 但 却 可 能 引 起 规 划 者 兴 趣 的 情 况 : (e) 评 估 抽 样 调 查 结 果 ; (f) 获 得 小 地 区 估 计 数 据 有 关 该 主 题 的 更 详 细 解 释, 见 第 六 部 分 28. 有 关 经 济 特 征 的 普 查 统 计 数 据 尽 管 有 可 能 对 特 定 用 户 有 用, 但 这 种 有 用 性 可 能 要 受 一 些 因 素 的 制 约, 如 : 普 查 结 果 的 及 时 性 ; 将 这 类 结 果 传 播 给 用 户 的 形 式 ; 具 有 可 用 数 据 的 细 目 数 量 此 外, 可 能 无 法 考 虑 到 用 户 专 门 需 要 的 交 叉 表 ( 含 有 多 个 变 量 ), 或 者 统 计 数 据 可 能 不 能 按 照 有 助 于 进 一 步 分 析 的 格 式 提 供 这 意 味 着, 不 仅 要 认 真 考 虑 需 要 将 哪 些 特 征 纳 入 普 查, 而 且 还 需 要 认 真 考 虑 谁 应 该 是 普 查 结 果 发 布 的 主 要 目 标, 这 一 点 很 重 要 此 外, 还 意 味 着, 有 必 要 为 有 效 和 及 时 处 理 所 收 集 的 数 据 以 及 传 播 相 关 结 果 做 出 周 密 的 规 划 B. 人 口 普 查 与 其 他 数 据 来 源 的 比 较 2 有 关 各 来 源 相 对 优 缺 点 的 更 详 细 内 容, 见 Hussmanns Mehran 和 Verma(1990 年 ), 第 十 章, 第 二 节 29. 规 划 和 设 计 周 全 的 人 口 普 查 应 考 虑 到 有 关 人 口 经 济 特 征 的 其 他 现 有 统 计 来 源 除 了 人 口 普 查 外, 一 个 完 全 成 熟 的 国 家 统 计 系 统 还 应 包 括 (a) 一 个 或 更 多 基 于 住 户 或 人 员 样 本 的 国 家 调 查 方 案, 包 括 定 期 劳 动 力 调 查, 以 及 收 入 和 支 出 调 查 ;(b) 基 于 行 业 或 基 层 单 位 的 普 查 和 调 查 ;(c) 基 于 一 系 列 行 政 报 告 系 统 的 统 计, 如 人 口 登 记 社 保 和 养 老 金 记 录 所 得 税 记 录 和 失 业 补 助 报 告 2 普 查 设 计 人 员 然 后 可 以 重 点 关 注 那 些 非 常 适 于 通 过 普 查 来 满 足 其 需 求 的 数 据 类 型, 或 者 普 查 是 唯 一 可 用 来 满 足 其 需 求 的 数 据 类 型 30. 如 果 一 个 国 家 最 近 已 进 行 了 基 于 住 户 的 劳 动 力 调 查, 那 么 有 必 要 确 保 范 围 定 义 概 念 分 类 基 准 期 年 龄 分 界 点 和 时 间 选 择 等 方 面 的 一 致 性, 以 方 便 结 果 的 比 较 ( 包 括 第 552 段 所 述 的 普 查 结 果 校 验 ) 不 同 来 源 的 结 果 一 般
人 口 普 查 中 对 收 集 经 济 特 征 数 据 的 规 划 和 设 计 11 会 有 一 定 的 差 异, 但 如 果 一 个 国 家 的 人 口 普 查 统 计 员 不 同 于 劳 动 力 调 查 的 统 计 员, 那 么 建 议 这 两 组 统 计 人 员 一 起 编 写 说 明, 以 便 就 两 组 结 果 之 间 的 各 种 差 异 来 源, 为 政 治 家 用 户 和 广 大 公 众 提 供 指 导 如 果 两 者 差 异 足 以 影 响 到 用 户 对 统 计 产 出 的 信 任 度, 那 么 这 类 措 施 将 尤 其 重 要 31. 在 很 多 国 家 中, 人 口 普 查 是 全 面 获 取 不 同 人 口 群 经 济 活 动 比 率 及 其 职 业 和 行 业 分 布 信 息 的 唯 一 计 量 形 式 人 口 普 查 一 般 不 是 收 集 经 济 特 征 信 息 的 最 有 效 手 段, 当 所 需 统 计 数 据 主 要 针 对 国 家 一 级 较 大 的 群 体 时, 则 尤 其 如 此, 但 尽 管 如 此, 在 很 多 国 家 中, 它 仍 然 是 收 集 此 类 资 料 的 最 常 用 手 段 在 2000 年 一 轮 的 人 口 普 查 中, 全 世 界 几 乎 所 有 人 口 普 查 的 查 点 工 作 都 纳 入 了 有 关 经 济 特 征 的 问 题 3 相 对 于 其 他 来 源 而 言, 普 查 的 主 要 优 势 有 :(a) 具 有 遍 及 全 国 的 覆 盖 面 和 地 理 上 的 一 致 性 ;(b) 对 于 同 一 个 人 可 得 到 其 他 人 口 和 社 会 经 济 变 量 ;(c) 纳 入 了 所 有 个 人, 有 助 于 编 制 全 面 详 细 的 交 叉 表 和 对 复 杂 模 型 进 行 测 试 ;(d) 可 以 通 过 对 两 次 或 更 多 次 普 查 数 据 的 比 较, 对 长 期 社 会 经 济 和 人 口 趋 势 进 行 考 察 ( 假 设 各 次 普 查 至 少 在 概 念 和 操 作 上 具 有 一 定 程 度 的 一 致 性 ) 3 以 2007 年 联 合 国 统 计 司 对 176 个 国 家 普 查 问 卷 的 评 述 为 基 础, 这 些 问 卷 来 自 2000 年 一 轮 的 人 口 普 查 32. 在 其 他 条 件 相 同 的 情 况 下, 人 口 普 查 具 有 覆 盖 国 内 所 有 地 区 全 部 人 口 的 可 能 性, 包 括 覆 盖 特 定 类 型 的 经 济 活 动, 最 稀 有 的 职 业 和 最 具 局 部 性 的 活 动 分 支, 甚 至 可 以 针 对 取 决 于 其 他 变 量 的 最 小 人 口 群 但 在 实 践 中, 报 告 和 处 理 误 差 可 能 限 制 了 普 查 在 这 方 面 的 潜 力 ( 见 第 33-35 段 ) 不 过, 可 以 通 过 普 查 获 得 概 括 性 计 量 数 据, 例 如, 为 国 家 所 有 民 事 或 行 政 区 划 获 取 有 关 劳 动 力 参 与 情 况 的 概 括 性 计 量 数 据, 并 与 整 个 国 家 的 概 括 性 计 量 数 据 保 持 一 致 不 仅 可 以 按 最 低 一 级 的 地 理 细 目 制 表, 而 且 还 可 以 按 最 详 细 的 职 业 和 行 业 分 布 情 况 制 表, 同 时 无 需 担 心 以 抽 样 误 差 表 示 的 估 计 数 据 精 确 度 而 在 通 过 抽 样 调 查 获 取 类 似 统 计 数 据 时, 这 种 抽 样 误 差 是 固 有 的 此 外, 可 以 在 普 查 预 算 的 限 度 内, 进 行 多 变 量 分 类 和 制 表 33. 作 为 经 济 特 征 统 计 数 据 的 一 个 来 源, 人 口 普 查 的 主 要 缺 点 与 其 优 点 有 关 : 具 有 无 与 伦 比 的 地 理 覆 盖 面, 因 此, 也 是 总 体 人 口 特 征 基 线 数 据 的 主 要 来 源 这 样, 在 相 互 角 逐 的 众 多 细 目 中, 普 查 所 能 提 供 的 经 济 特 征 数 据 只 是 代 表 了 其 中 的 少 数 细 目 此 外, 人 口 普 查 旨 在 覆 盖 一 个 国 家 的 整 个 人 口, 因 此 活 动 规 模 很 庞 大, 这 是 制 约 问 卷 问 题 数 量 的 一 个 主 要 因 素 这 些 因 素 大 大 影 响 了 有 关 以 下 方 面 的 决 定 : (a) 是 否 应 该 列 入 经 济 特 征 ; (b) 问 卷 可 以 列 入 多 少 经 济 特 征 问 题? (c) 受 访 者 是 谁? (d) 采 用 怎 样 深 度 的 询 问 和 探 问, 才 能 切 合 实 际 地 获 取 有 关 每 一 个 体 的 准 确 信 息?
12 人 口 普 查 中 在 业 人 口 计 量 手 册 34. 为 确 保 普 查 所 记 录 的 信 息 和 得 出 的 统 计 结 果 是 准 确 的, 并 且 能 够 提 供 可 以 代 表 国 家 经 济 活 动 的 有 意 义 数 据, 需 要 在 数 据 收 集 工 具 设 计 和 普 查 员 培 训 方 面, 做 出 巨 大 努 力 但 在 通 常 情 况 下, 大 多 数 人 口 普 查 都 不 得 不 放 弃 使 用 详 细 的 提 问 和 询 问 方 式, 而 这 类 方 式 是 了 解 某 些 个 人 是 否 为 在 业 人 口 所 需 要 的 此 外, 普 查 访 问 通 常 要 通 过 受 访 者 代 理 人 进 行, 并 且 普 查 工 作 人 员 在 经 济 活 动 概 念 方 面 的 经 验, 通 常 不 如 劳 动 力 调 查 中 的 工 作 人 员, 因 此, 就 那 些 只 有 本 人 才 知 道 的 某 些 特 征 ( 如 : 职 业 行 业 工 作 时 数 收 入 和 就 业 部 门 ) 而 言, 普 查 并 不 总 是 能 够 在 这 方 面 捕 获 到 具 有 适 当 准 确 性 的 信 息, 当 然 这 些 问 题 在 很 大 程 度 上 也 是 前 述 其 他 统 计 来 源 所 面 临 的 问 题 对 于 某 些 变 量 来 说, 如 : 经 济 活 动 状 况 机 构 部 门 职 业 行 业 或 非 正 规 部 门, 也 可 能 难 以 对 它 们 进 行 计 量, 因 此 需 要 在 问 卷 设 计 和 采 访 员 培 训 期 间 予 以 特 别 关 注 同 样, 在 有 些 活 动 中, 尤 其 在 问 卷 设 计 培 训 和 现 场 工 作 中, 需 要 注 意 将 经 济 活 动 状 况 计 量 中 的 性 别 种 族 或 文 化 偏 见 降 低 到 最 低 程 度 35. 因 此, 一 项 抽 样 调 查 如 果 管 理 得 当, 那 么 该 调 查 对 每 个 受 访 者 特 征 的 衡 量 很 可 能 要 比 普 查 更 可 靠, 这 会 对 结 果 的 可 比 性 产 生 后 续 影 响 同 样, 相 对 于 普 查 而 言, 行 政 报 告 系 统 更 能 密 切 跟 踪 那 些 对 行 政 报 告 系 统 的 负 责 机 构 和 工 作 人 员 至 关 重 要 的 概 念 和 数 据 细 目 4 有 关 抽 样 调 查 的 补 充 内 容, 见 Hussmanns Mehran 和 Verma(1990 年 ), 第 一 章, 第 十 至 十 四 章 5 编 制 时 间 使 用 统 计 指 南 : 计 量 有 酬 和 无 酬 工 作 ( 联 合 国 出 版 物, 出 售 品 编 号 :E.04.XVII. 7) 36. 某 些 国 家 的 普 查 办 公 室 正 在 抽 样 的 基 础 上, 通 过 长 表 来 深 入 调 查 某 些 细 目 在 这 些 情 况 下, 基 本 普 查 问 卷 通 常 为 短 表, 适 用 于 所 有 个 人, 而 指 定 样 本 则 采 用 长 表 长 表 含 有 短 表 上 的 各 种 问 题 以 及 可 能 需 要 更 深 入 调 查 的 若 干 其 他 问 题 但 是 通 过 普 查 活 动 为 一 个 样 本 收 集 的 数 据 有 着 类 似 于 其 他 所 有 抽 样 调 查 数 据 的 局 限 性 除 了 非 抽 样 误 差 外 如 : 人 口 普 查 和 抽 样 调 查 中 常 见 的 目 标 人 口 覆 盖 不 足 无 应 答 回 忆 出 错 和 报 告 不 准 确 等 问 题, 基 于 抽 样 而 非 整 个 人 口 的 估 计 数 据 将 存 在 与 抽 样 有 关 的 不 准 确 问 题 此 外, 如 果 希 望 按 最 低 一 级 的 地 理 细 目 获 取 估 计 数 据, 或 者 希 望 覆 盖 极 少 发 生 的 某 些 特 征, 如 某 些 职 业 和 经 济 活 动 类 别, 那 么 在 采 用 抽 样 调 查 时, 这 方 面 的 可 能 性 将 会 大 大 减 少 但 是 基 于 住 户 调 查 的 统 计 数 据 也 有 其 优 势, 包 括 : 数 据 采 集 工 具 能 够 容 纳 有 关 各 种 细 目 的 更 多 问 题 ; 可 以 在 抽 样 设 计 所 带 来 的 误 差 幅 度 内, 估 算 出 能 够 与 人 口 普 查 计 量 结 果 相 比 的 参 数 4 37. 时 间 使 用 调 查 等 日 益 被 很 多 国 家 中 采 用 的 专 业 调 查 也 可 用 来 获 取 相 关 数 据, 以 全 面 和 准 确 地 衡 量 一 个 国 家 大 部 分 人 口 的 经 济 活 动 程 度 时 间 使 用 方 法 学 可 作 为 改 善 妇 女 男 子 女 孩 和 男 孩 无 偿 工 作 统 计 数 据 的 一 个 工 具 在 目 前 阶 段, 还 没 有 将 这 方 面 的 研 究 成 果 广 泛 用 于 该 目 的 其 中 很 多 研 究, 尤 其 是 在 发 展 中 国 家 进 行 的 少 数 研 究 一 直 都 是 仅 限 于 一 个 或 几 个 居 民 区 的 小 范 围 研 究 不 过, 在 人 口 普 查 和 住 户 调 查 中, 这 些 研 究 方 面 的 经 验 可 用 来 加 强 有 关 工 具 和 问 卷 在 衡 量 经 济 活 动 方 面 的 效 用 为 支 持 该 领 域 的 工 作, 联 合 国 已 发 布 了 关 于 收 集 时 间 使 用 统 计 数 据 的 指 南, 并 为 时 间 使 用 统 计 提 出 了 国 际 分 类 建 议 5
人 口 普 查 中 对 收 集 经 济 特 征 数 据 的 规 划 和 设 计 13 从 经 济 特 征 视 角 看 普 查 的 实 施 情 况 C. 普 查 规 划 和 设 计 中 的 一 般 考 虑 因 素 38. 在 普 查 规 划 和 设 计 中, 要 在 实 质 性 考 虑 因 素 和 操 作 性 考 虑 因 素 之 间 寻 求 适 当 的 平 衡 并 非 易 事, 因 为 要 面 临 着 各 种 问 题, 如 : 需 求 相 互 冲 突, 资 源 受 制 约, 整 个 普 查 过 程 的 各 个 方 面 相 互 关 联, 以 及 全 面 实 施 方 式 存 在 着 不 确 定 性 等 出 版 物 人 口 和 住 房 普 查 的 普 查 管 理 手 册 6 详 细 阐 述 了 与 人 口 和 住 房 普 查 规 划 组 织 和 实 施 相 关 的 各 种 问 题 本 节 将 重 点 介 绍 那 些 对 经 济 特 征 数 据 采 集 具 有 直 接 影 响 的 问 题, 而 对 于 那 些 对 普 查 总 体 规 划 有 重 要 影 响 的 细 目, 与 其 相 关 的 决 定 将 在 计 量 经 济 活 动 的 背 景 下 介 绍 6 人 口 和 住 房 普 查 的 普 查 管 理 手 册 ( 联 合 国 出 版 物, 出 售 品 编 号 :E.00.XVII.15, Rev. 1) 39. 普 查 实 施 涉 及 组 织 结 构 的 建 立, 这 通 常 包 括 组 织 中 央 地 区 和 现 场 办 事 处 ; 指 派 人 员 和 招 聘 额 外 的 工 作 人 员 ( 如 有 必 要 ); 组 建 一 个 规 划 小 组 ; 召 集 技 术 顾 问 委 员 会 在 收 集 编 制 处 理 和 分 析 经 济 特 征 数 据 方 面, 普 查 规 划 小 组 应 具 备 可 供 其 使 用 的 专 业 知 识, 这 一 点 很 重 要 从 理 想 的 角 度 上 说, 在 任 何 一 项 经 济 特 征 被 列 入 普 查 查 点 的 细 目 中 时, 都 需 要 有 一 名 劳 工 统 计 专 家 参 与 规 划 小 组, 如 果 与 经 济 特 征 有 关 的 概 念 错 综 复 杂, 并 且 这 些 概 念 的 应 用 很 困 难, 尤 应 如 此 为 确 保 这 一 点, 至 少 应 由 劳 动 统 计 领 域 的 专 家 参 与 一 个 或 更 多 的 顾 问 委 员 会 ( 具 体 情 况 取 决 于 委 员 会 的 组 织 方 式 ) 40. 普 查 管 理 手 册 建 议 了 两 大 组 织 形 式 : 一 种 是 按 主 题 领 域 组 建 委 员 会, 在 这 种 情 况 下, 其 中 的 一 个 委 员 会 应 是 有 关 经 济 特 征 的 委 员 会 另 一 种 是 设 立 一 个 委 员 会 附 加 若 干 个 隶 属 于 该 委 员 会 的 主 题 小 组, 同 样, 其 中 有 一 个 专 门 致 力 于 经 济 特 征 的 小 组 如 果 选 择 前 一 种 形 式, 需 要 提 供 机 会 将 所 有 委 员 会 召 集 在 一 起, 以 确 保 方 法 的 一 致 性 和 进 行 更 好 的 协 调 顾 问 委 员 会 负 责 提 供 专 业 意 见 和 从 用 户 的 视 角 看 问 题 他 们 还 可 以 通 过 论 坛 的 形 式, 由 更 广 泛 的 专 家 作 为 受 众 对 某 些 决 定 进 行 讨 论, 以 此 来 加 强 普 查 的 规 划 水 平 41. 利 用 过 去 的 经 验 从 逻 辑 上 说, 在 规 划 任 何 新 的 人 口 普 查 时, 都 应 以 过 去 的 人 口 普 查 为 起 点 因 此, 用 户 应 努 力 获 取 与 以 往 普 查 有 关 的 资 料 至 少, 这 将 包 括 : 重 新 查 看 以 往 普 查 使 用 的 问 卷 或 列 表 ; 阅 读 基 本 的 普 查 程 序 ; 重 审 与 人 口 经 济 特 征 有 关 的 主 要 普 查 产 出 品 此 外, 有 关 以 往 普 查 的 评 价 性 研 究 以 及 有 关 经 济 特 征 的 任 何 现 有 普 查 专 论 可 提 供 有 益 的 信 息 在 这 方 面 至 关 重 要 的 是, 普 查 组 织 者 应 准 备 有 关 普 查 方 案 实 施 的 所 有 参 考 文 件 ( 包 括 有 关 成 功 经 验 和 失 败 经 验 的 文 件 ), 以 便 用 户 当 前 和 未 来 普 查 规 划 者 能 够 从 中 获 益 如 果 参 考 文 件 有 限, 那 么 需 要 在 普 查 规 划 初 期, 考 虑 编 制 这 类 文 件 并 做 出 相 应 的 规 划 42. 如 果 国 家 以 往 有 过 劳 动 力 调 查 方 面 的 经 验, 包 括 在 问 题 和 手 册 设 计 现 场 工 作 和 技 巧 等 方 面 的 经 验, 那 么 建 议 根 据 这 些 经 验 进 行 普 查 规 划 和 设 计
14 人 口 普 查 中 在 业 人 口 计 量 手 册 43. 在 持 续 实 施 劳 动 力 调 查 方 案 的 国 家 中, 人 口 普 查 的 时 间 选 择 可 能 会 影 响 调 查 活 动 有 些 国 家 甚 至 在 人 口 普 查 的 准 备 和 实 施 期 间, 暂 停 调 查 活 动 但 是, 如 果 资 源 允 许, 最 好 继 续 调 查 活 动, 以 保 持 具 有 连 续 性 和 可 比 性 的 调 查 估 计 数 据 系 列 ( 另 见 第 十 三 章 D 节 ) 44. 对 于 旨 在 衡 量 当 前 经 济 活 动 ( 与 通 常 经 济 活 动 相 对 : 见 第 四 章 和 第 五 章 ) 的 人 口 普 查 而 言, 在 选 择 其 实 施 时 间 时, 必 须 认 真 选 择 一 个 不 会 落 在 经 济 活 动 非 正 常 期 间 的 日 期 在 有 些 国 家 中, 普 查 在 学 校 放 假 期 间 进 行, 以 便 由 教 师 担 任 现 场 工 作 人 员 但 是, 时 间 选 择 可 能 会 对 当 前 经 济 活 动 的 计 量 产 生 影 响, 因 为 那 些 通 常 会 在 校 学 习 的 学 生, 可 能 会 趁 学 校 放 假 之 机 工 作, 如 果 没 有 现 成 的 工 作, 那 么 可 能 会 被 列 为 当 前 失 业 之 列 45. 编 制 者 和 用 户 之 间 的 磋 商 在 整 个 普 查 过 程 中, 需 要 向 用 户 群 舆 论 领 袖 和 广 大 公 众 传 达 有 关 普 查 计 划 活 动 和 产 出 的 信 息, 这 一 点 无 论 怎 么 强 调 都 不 过 分 ( 见 联 合 国,2008 年 b, 第 1.112-1.116 段 ) 最 初 进 行 的 这 些 传 达 和 宣 传 活 动 主 要 由 普 查 办 公 室 本 身 负 责 但 在 某 个 点 上 公 共 和 私 人 部 门 的 主 要 用 户 可 以 为 这 类 活 动 做 出 至 关 重 要 的 贡 献 普 查 统 计 数 据 的 用 户 尤 其 能 在 提 升 普 查 价 值 和 强 调 公 众 合 作 重 要 性 方 面 发 挥 作 用, 他 们 可 以 利 用 自 己 的 正 规 和 非 正 规 宣 传 渠 道 46. 普 查 统 计 数 据 的 用 户 可 以 为 概 念 和 方 法 的 相 关 性 将 产 出 的 统 计 数 据 的 充 分 性 问 卷 的 内 容 和 传 播 的 形 式 做 出 宝 贵 的 贡 献, 并 可 指 出 统 计 数 据 如 何 能 最 好 地 满 足 其 需 要 用 户 不 仅 包 括 政 府 ( 如 各 个 部 委 和 政 府 部 门 ), 而 且 还 包 括 研 究 人 员 学 者 用 人 单 位 和 工 人 组 织 的 代 表 其 他 非 政 府 机 构 和 特 殊 利 益 集 团 ( 见 第 16 段 ) 顾 问 委 员 会 应 纳 入 的 用 户 群 包 括 那 些 在 经 济 特 征 统 计 数 据 方 面 有 过 分 析 经 验 的 研 究 人 员 性 别 统 计 人 员 和 分 析 人 员 在 最 近 的 几 个 年 代 中, 其 中 很 多 用 户 已 经 要 求 关 注 现 有 妇 女 经 济 活 动 统 计 数 据 的 局 限 性 问 题, 对 于 如 何 在 未 来 的 普 查 统 计 中 避 免 其 中 的 某 些 缺 点, 他 们 可 以 提 供 无 价 的 评 估 和 反 馈 意 见 47. 编 制 者 与 用 户 之 间 的 对 话 还 应 通 过 论 坛 的 形 式, 让 用 户 了 解 其 他 数 据 来 源 及 其 可 用 性 对 话 机 制 可 以 多 样 化, 可 以 包 括 非 正 式 联 系 和 前 述 技 术 小 组 的 形 式 进 行 很 多 国 家 都 公 开 要 求 人 们 就 普 查 问 卷 的 内 容 和 未 来 产 出 品 提 供 建 议 为 避 免 不 切 实 际 的 建 议, 最 好 为 用 户 提 供 各 种 参 数, 以 便 按 照 参 数 的 范 围 提 供 意 见 还 需 要 让 用 户 了 解 人 口 经 济 特 征 其 他 主 要 统 计 来 源 的 产 出 品, 这 些 来 源 包 括 例 如 : 住 户 和 基 层 单 位 调 查, 以 及 行 政 报 告 系 统 从 用 户 的 角 度 来 说, 普 查 和 其 他 经 验 的 交 流 很 可 能 会 带 来 内 容 细 节 有 效 性 可 靠 性 和 及 时 性 方 面 的 改 善, 而 对 于 某 些 用 户 来 说, 还 很 有 可 能 解 决 不 同 数 据 来 源 之 间 以 及 各 次 普 查 之 间 保 持 一 致 性 的 问 题 在 很 多 个 案 中, 都 不 能 在 现 有 资 源 的 限 度 内, 同 时 改 善 内 容 详 尽 性 有 效 性 可 靠 性 和 及 时 性, 因 此 需 要 在 各 种 不 同 改 善 项 目 之 间 进 行 取 舍 此 外, 就 各 期 之 间 以 及 与 其 他 统 计 来 源 之 间 的 一 致 性 而 言, 改
人 口 普 查 中 对 收 集 经 济 特 征 数 据 的 规 划 和 设 计 15 善 通 常 是 有 代 价 的, 因 此, 同 样 需 要 进 行 取 舍 了 解 情 况 的 用 户 可 以 帮 助 确 定 这 些 取 舍 是 否 能 为 统 计 结 果 的 最 重 要 用 户 所 接 受, 以 及 如 何 才 能 以 这 些 用 户 所 能 接 受 的 方 式 进 行 取 舍 48. 用 户 的 作 用 在 金 融 和 商 业 界, 有 远 见 的 领 导 需 要 利 用 普 查 数 据 帮 助 他 们 进 行 投 资 规 划 和 营 销, 这 些 领 导 常 常 能 够 说 服 业 内 的 其 他 人 相 信 普 查 及 其 结 果 的 价 值 他 们 的 支 持 有 助 于 普 查 在 筹 备 阶 段 获 得 政 治 上 的 支 持, 同 时 在 实 际 查 点 期 间 获 得 更 广 大 公 众 的 支 持, 在 有 些 情 况 下, 还 有 助 于 动 员 私 人 部 门 为 普 查 活 动 提 供 资 源 上 的 支 持 劳 工 组 织 也 能 很 好 地 为 普 查 提 供 政 治 和 公 众 支 持, 不 管 是 规 划 阶 段 还 是 查 点 阶 段 都 是 如 此 在 两 种 情 况 下, 如 果 在 普 查 的 事 后 质 量 抽 查 阶 段 ( 如 : 处 理 分 析 和 传 播 阶 段 ), 还 能 继 续 为 普 查 提 供 支 持, 则 也 有 一 定 的 益 处 定 期 就 普 查 计 划 及 其 进 展 提 供 专 项 报 告, 以 及 按 照 不 同 用 户 群 的 需 要 提 供 产 出 品 是 动 员 商 界 和 劳 工 代 表 继 续 提 供 支 持 的 重 要 手 段 用 户 在 支 持 普 查 方 面 发 挥 积 极 作 用 的 可 能 性 与 他 们 对 普 查 内 容 和 产 出 品 磋 商 活 动 的 参 与 情 况 直 接 相 关 49. 至 于 由 谁 最 终 决 定 普 查 内 容, 各 国 之 间 有 很 大 的 差 异 可 由 普 查 专 员 部 长 或 议 会 机 构 负 责, 也 可 在 总 统 令 中 加 以 规 定 但 是, 不 管 是 谁 享 有 最 终 的 决 定 权, 都 应 尽 可 能 广 泛 地 征 求 各 方 有 关 该 决 定 的 意 见 在 征 求 意 见 的 过 程 中, 应 邀 请 普 查 的 经 济 特 征 数 据 用 户 发 挥 积 极 作 用, 一 旦 邀 请, 就 应 鼓 励 他 们 积 极 参 与 从 一 开 始 就 有 必 要 让 所 有 用 户 和 潜 在 用 户 认 识 到, 这 一 过 程 要 经 过 大 量 的 取 舍, 需 要 做 出 很 大 的 让 步 如 其 他 地 方 所 述, 不 仅 各 主 题 之 间 需 要 进 行 大 量 取 舍, 而 且 所 关 心 的 主 题 事 项 和 可 操 作 性 方 面 的 考 虑 因 素 之 间 也 需 要 有 大 量 取 舍 此 外, 普 查 设 计 的 各 个 方 面 之 间 有 着 很 大 的 关 联 性, 因 此, 有 必 要 根 据 所 要 包 括 的 其 他 项 目, 来 权 衡 普 查 中 所 要 纳 入 的 经 济 细 目 数 量, 以 确 保 所 获 得 的 数 据 具 有 可 靠 性, 所 进 行 的 普 查 活 动 具 有 成 本 效 益 50. 最 后, 就 普 查 规 划 和 设 计 的 一 般 考 虑 因 素 而 言, 重 要 的 是 不 要 忽 略 集 体 住 房 单 元 中 经 济 活 动 的 计 量 在 有 些 国 家 中, 它 们 可 能 尤 其 重 要 ( 如 矿 工 宿 舍 的 工 人 ) 不 难 想 象, 集 体 住 房 单 元 的 确 定 也 可 以 作 为 经 济 状 况 的 一 个 指 标 D. 查 点 的 准 备 51. 除 了 用 户 和 编 制 者 之 间 的 上 述 对 话 外, 查 点 前 的 其 他 某 些 活 动 从 查 点 区 的 确 定, 一 直 到 有 组 织 进 行 的 预 先 测 试, 也 适 用 于 整 个 普 查 工 作 52. 地 图 绘 制 在 绘 制 地 图 的 工 作 中, 需 要 特 别 注 意 的 一 个 方 面 是 非 典 型 地 区 的 绘 制, 如 : 大 面 积 的 人 口 稀 少 地 区 迅 速 增 长 的 地 区 拥 挤 的 城 市 地 区 和 边 界 不 明 确 的 地 区 ( 见 联 合 国,1992 年, 第 189-193 段 ) 绘 制 地 图 的 目 的 是 要 确 保 普 查 实 现 人 口 的 全 面 覆 盖, 但 它 对 经 济 活 动 的 计 量 也 至 关 重 要 在 很 多 农 业 社 会, 有 些 农 夫 或 农 场 工 人 在 其 农 场 上 居 住 这 些 地 方 可 能 难 以 到 达, 或 因
16 人 口 普 查 中 在 业 人 口 计 量 手 册 缺 乏 明 确 的 界 限 而 难 以 确 定 这 些 问 题 可 能 会 使 这 类 农 场 上 的 受 雇 人 员 和 居 住 人 员 出 现 漏 查 问 题 人 口 很 稠 密 的 地 区, 如 某 些 大 城 市 中 的 贫 民 区, 也 可 能 会 给 经 济 特 征 的 计 量 带 来 问 题 : 在 这 类 地 区 中, 很 多 居 民 所 从 事 的 都 是 边 缘 活 动, 采 用 有 关 经 济 活 动 的 传 统 普 查 问 题 时, 这 些 活 动 往 往 都 得 不 到 报 告 此 外, 拥 挤 的 这 些 地 区 可 能 会 给 住 户 登 记 带 来 困 难, 从 而 导 致 漏 计 人 口 数 的 问 题, 并 由 此 导 致 这 些 边 缘 活 动 被 漏 查 查 点 区 和 工 作 量 划 分 不 平 等 的 问 题 最 后, 必 须 认 真 确 保 集 体 住 房 单 元 的 识 别 恰 当, 因 为 集 体 住 房 单 元 的 居 民 可 能 会 表 现 出 特 定 的 经 济 活 动 特 征 53. 预 先 测 试 通 过 预 先 测 试 确 定 数 据 采 集 工 具 现 场 活 动 甚 至 数 据 处 理 的 功 效 是 每 一 轮 普 查 都 需 考 虑 的 关 键 问 题, 因 为 各 种 情 况 和 人 口 特 征 的 变 化 可 能 会 影 响 受 访 者 接 受 和 回 答 问 题 的 方 式 不 管 是 新 拟 订 的 问 题 还 是 以 前 用 过 的 问 题, 都 要 事 先 进 行 测 试 通 过 预 先 测 试 来 确 保 经 济 活 动 的 准 确 计 量 是 绝 对 有 必 要 的, 因 为 生 产 概 念 的 范 围 会 发 生 变 化, 对 经 济 活 动 预 期 的 理 解 也 可 能 会 发 生 变 化 E. 查 点 覆 盖 面 及 其 形 式 的 确 定 一 普 查 规 模 与 采 用 抽 样 以 扩 充 内 容 54. 就 普 查 当 局 而 言, 一 方 面 要 面 对 扩 充 普 查 所 要 涵 盖 的 项 目 清 单 的 压 力, 另 一 方 面 又 要 维 护 其 在 公 众 中 的 声 誉, 同 时 确 保 总 体 普 查 结 果 中 的 数 据 达 到 合 理 的 质 量 水 平, 前 者 的 扩 充 要 求 往 往 超 出 了 后 者 允 许 实 现 的 水 平 如 果 一 个 国 家 缺 乏 其 他 数 据 来 源 ( 如 持 续 的 抽 样 调 查 方 案 ), 那 么 将 需 要 为 很 多 重 要 项 目 提 供 统 计 数 据, 这 种 情 况 下 的 压 力 尤 其 大 但 一 般 来 说, 那 些 在 统 计 方 面 最 发 达 的 国 家, 换 言 之, 那 些 在 国 家 统 计 方 面 有 着 一 系 列 不 同 来 源 的 国 家, 正 是 通 常 具 有 最 全 面 和 最 复 杂 人 口 普 查 的 国 家 这 说 明, 普 查 成 本 和 普 查 组 织 能 力 方 面 的 考 虑 因 素 通 常 对 普 查 范 围 有 着 决 定 性 的 作 用 55. 在 有 些 国 家 中, 包 括 发 达 国 家 和 发 展 中 国 家, 确 保 基 本 普 查 表 相 对 简 短 的 一 项 策 略 就 是, 将 抽 样 作 为 普 查 活 动 本 身 的 一 部 分 该 方 法 在 原 则 和 建 议 ( 第 二 次 修 订 本 )( 联 合 国,2008 年 b, 第 1.422-1.427 段 ) 中 进 行 了 介 绍 按 照 这 种 方 法, 某 些 项 目 只 按 照 普 查 中 被 查 点 人 口 的 抽 样 来 收 集 资 料 ( 见 第 36 段 ) 56. 如 果 国 家 人 口 普 查 采 用 结 合 长 表 的 抽 样 调 查 方 式, 那 么 经 济 特 征 通 常 被 列 入 长 表 中 的 项 目 中 计 量 经 济 特 征 时 所 需 要 的 问 题 通 常 不 只 一 个, 因 为 有 关 经 济 特 征 的 概 念 本 身 很 复 杂 此 外, 对 于 某 些 项 目 ( 如 : 就 业 收 入 或 非 正 规 部 门 ) 来 说, 可 能 需 要 进 行 更 深 入 的 探 问, 以 确 保 纳 入 所 有 相 关 的 情 况 在 通 过 抽 样 将 经 济 特 征 纳 入 普 查 时, 需 要 就 以 下 方 面 做 出 决 定 :(a) 哪 些 特 征 ( 如 有
人 口 普 查 中 对 收 集 经 济 特 征 数 据 的 规 划 和 设 计 17 的 话 ) 应 列 入 面 向 整 个 人 口 的 短 表 ;(b) 哪 些 特 征 应 列 入 只 面 向 抽 样 人 口 的 长 表 57. 抽 样 的 采 用 为 调 查 经 济 特 征 项 目 提 供 了 更 大 的 灵 活 性 对 于 那 些 接 受 短 表 调 查 的 受 访 者 来 说, 这 可 大 大 减 少 其 应 答 负 担 另 外, 还 可 大 大 减 少 普 查 的 某 些 处 理 成 本 使 用 抽 样 对 普 查 实 地 工 作 可 能 带 来 的 影 响 将 因 各 种 因 素 的 不 同 而 有 所 不 同, 例 如 : 抽 样 方 法 人 口 密 度 和 是 否 采 用 自 查 方 法 等 因 素 因 总 运 营 费 用 减 少 所 带 来 的 好 处 可 能 会 被 抵 消, 因 为 访 问 说 明 和 普 查 结 果 的 处 理 程 序 会 更 加 复 杂, 普 查 结 果 中 会 有 抽 样 误 差, 这 些 都 是 所 要 付 出 的 代 价 不 过, 有 些 国 家 发 现, 通 过 抽 样 扩 大 主 题 范 围 和 普 查 细 目 所 带 来 的 好 处 超 过 了 因 复 杂 化 而 付 出 的 代 价, 如 果 想 要 成 功 运 用 抽 样, 则 需 要 解 决 这 些 复 杂 化 问 题 58. 某 些 国 家 的 普 查 用 户 和 编 制 者 认 为, 为 小 地 区 ( 如 居 民 区 或 投 票 区 ) 和 小 人 口 群 提 供 全 国 统 一 的 数 据 是 普 查 的 主 要 职 能 之 一, 因 此, 将 数 据 采 集 或 处 理 活 动 仅 限 于 部 分 单 位 违 背 了 普 查 的 基 本 目 标 在 大 多 数 小 国 家 中, 在 普 查 数 据 采 集 或 处 理 中 采 用 抽 样 而 相 应 减 少 的 成 本 远 不 如 较 大 国 家, 这 也 可 能 需 要 予 以 考 虑 59. 如 果 采 用 了 抽 样, 那 么 通 常 在 数 据 采 集 阶 段 进 行, 在 普 查 结 果 处 理 阶 段 进 行 较 为 罕 见 在 数 据 采 集 阶 段 的 抽 样 按 照 大 体 上 不 同 的 三 种 方 式 进 行, 具 体 如 下 :(a) 人 员 样 本 ( 即 : 在 普 查 的 n 个 人 中 只 抽 取 一 个 人 );(b) 住 户 样 本 ( 即 :m 个 住 户 中 的 一 个 住 户, 一 个 住 户 中 的 所 有 人 );(c) 某 种 类 型 的 地 区 样 本 ( 即 :k 个 查 点 区 或 普 查 区 段 中 的 一 个 查 点 区 或 普 查 区 段, 一 个 查 点 区 或 普 查 区 段 中 的 所 有 住 户 和 相 关 个 人 ) 第 (c) 种 样 本 的 现 场 实 施 最 简 单, 可 能 节 省 最 多 的 成 本, 但 其 估 计 数 据 的 标 准 误 差 也 通 常 最 大, 而 这 与 集 群 的 密 度 有 关 不 管 采 用 什 么 设 计, 都 应 有 一 名 抽 样 专 家 参 与 抉 择 实 际 抽 样 设 计 及 其 实 施, 以 及 抽 样 估 计 数 据 ( 包 括 抽 样 误 差 估 计 数 据 ) 的 编 制 工 作 60. 数 据 处 理 中 的 抽 样 可 用 来 获 取 初 步 数 据 表 或 控 制 处 理 活 动 的 成 本 对 详 细 的 职 业 和 行 业 信 息 进 行 编 码 和 处 理 可 能 是 普 查 处 理 中 既 费 时 又 费 钱 的 一 个 环 节, 在 采 用 抽 样 的 情 况 下, 职 业 和 行 业 细 目 通 常 被 列 入 需 要 抽 样 的 首 要 项 目 中 但 是, 现 代 处 理 技 术 可 以 减 少 普 查 数 据 处 理 中 抽 样 的 必 要 性 二 与 现 住 人 口 和 常 住 人 口 计 数 有 关 的 问 题 61. 至 于 人 口 一 般 是 在 其 惯 常 居 住 地 予 以 查 点 ( 即 : 常 住 人 口 法 ), 还 是 在 其 于 普 查 当 日 在 场 的 地 方 予 以 查 点 ( 即 : 现 住 人 口 法 ), 全 世 界 的 很 多 普 查 单 位 都 对 这 一 问 题 进 行 了 很 多 讨 论 ( 联 合 国,2008 年 b, 第 1.461-1.468 段 和 第 2.71-2.77 段 ) 但 是 如 果 在 普 查 查 点 日 的 当 天, 大 多 数 人 口 都 在 其 惯 常 居 住 地, 那 么 这 两 个 概 念 将 没 有 多 少 实 际 的 差 别 基 于 这 个 原 因, 各 国 通 常 将 一 个 能 将 人 口 呆 在 其 惯 常 住 所 的 可 能 性 最 大 化 的 日 子 作 为 普 查 日 此 外, 大 多 数 普 查 实 际 上 结 合 采 用 了 两 种 方 法 例 如, 即 使 在 常 住 人 口 的 普 查 中, 对 于 无
18 人 口 普 查 中 在 业 人 口 和 相 关 特 征 计 量 手 册 家 可 归 的 人 员, 也 总 是 按 照 现 住 人 口 法 进 行 查 点 ; 而 即 使 在 一 个 严 格 的 现 住 人 口 普 查 中, 对 于 那 些 在 普 查 基 准 夜 的 午 夜 离 开 其 惯 常 居 住 地 的 人 员, 如 果 在 查 点 夜 正 在 工 作 或 者 在 旅 行, 那 么 也 通 常 是 按 常 住 人 口 法 予 以 查 点 无 论 如 何, 建 议 劳 动 力 调 查 ( 如 果 有 的 话 ) 和 人 口 普 查 采 用 一 致 的 方 法 细 节 上 可 有 不 同, 但 应 该 将 这 种 不 同 降 低 到 最 低 程 度 62. 有 些 受 雇 人 员 工 作 期 间 在 一 个 地 方 就 寝, 而 不 工 作 时 则 在 另 一 个 地 方 就 寝 另 有 一 些 人 则 每 天 要 跨 越 边 境 或 进 行 长 途 旅 行, 这 些 情 况 应 予 以 特 别 关 注, 以 准 确 确 定 居 住 地 63. 从 普 查 统 计 经 济 特 征 数 据 用 户 的 角 度 看, 需 要 注 意 的 两 大 问 题 如 下 :(a) 哪 种 方 法 能 尽 量 减 少 在 业 人 口 被 漏 查 的 问 题 ;(b) 哪 种 方 法 能 让 经 济 细 目 得 到 最 可 靠 的 回 答 数 据 在 两 种 情 况 下, 都 需 要 将 在 场 访 问 者 的 覆 盖 面 和 回 答 误 差 与 不 在 场 常 住 居 民 的 覆 盖 面 和 回 答 误 差 进 行 比 较, 并 在 覆 盖 面 和 回 答 误 差 之 间 进 行 取 舍 受 访 者 代 理 人 在 很 多 普 查 中 仍 有 使 用, 如 果 不 是 由 本 人 报 告 某 些 特 征, 如 : 职 业 行 业 工 作 时 数 收 入 和 通 常 在 业 状 况, 那 么 可 能 会 给 两 种 方 法 都 带 来 特 殊 问 题 7 欧 盟 委 员 会 及 其 他, 1993 年 国 民 账 户 体 系 ( 联 合 国 出 版 物, 出 售 品 编 号 :E.94.XVII.4); 尤 其 见 第 14.7-14.21 段 64. 只 能 通 过 早 期 普 查 调 查 经 验 或 普 查 试 点 方 面 的 经 验 证 据 才 能 对 取 舍 做 出 客 观 评 价 同 样, 从 理 论 上 说, 对 普 查 覆 盖 面 所 采 用 的 概 念 应 与 国 家 的 国 民 核 算 做 法 一 致, 7 但 与 覆 盖 面 和 回 答 误 差 有 关 的 实 际 取 舍 因 素 应 成 为 确 定 普 查 所 用 概 念 的 决 定 性 因 素 很 多 国 民 核 算 概 念 和 区 分 都 无 法 在 普 查 中 实 施 在 有 些 国 家 中, 有 相 当 数 量 的 人 员 都 因 工 作 方 面 的 原 因 而 不 在 场, 这 样, 在 采 用 常 住 人 口 法 进 行 查 点 时, 如 果 难 以 单 独 识 别 不 在 场 人 员, 那 么 有 关 不 在 场 住 户 成 员 的 资 料 可 能 会 扭 曲 经 济 细 目 的 结 果 基 于 这 个 原 因, 有 时 会 对 不 在 场 的 情 况 确 定 一 个 时 限 例 如, 如 果 要 将 不 在 场 人 员 列 入 普 查, 那 么 头 一 年 此 人 员 必 须 在 住 户 中 呆 了 一 定 的 时 间 ( 如 至 少 6 个 月 ) 和 / 或 在 国 内 没 有 可 称 为 其 惯 常 住 所 的 其 他 私 人 住 所 8 登 记 法 利 用 有 关 住 户 人 员 和 住 所 的 现 有 行 政 记 录 数 据, 将 这 些 数 据 与 个 人 一 级 的 商 业 税 收 教 育 就 业 和 其 他 相 关 登 记 资 料 联 系 起 来 为 每 一 个 个 人 住 户 和 住 所 确 定 一 个 独 特 的 识 别 码 至 关 重 要 9 该 问 题 的 更 详 细 内 容 见 人 口 和 住 房 普 查 手 册 第 一 部 分 ( 联 合 国 出 版 物,1992 年 ), 第 307-315 段 三 普 查 数 据 采 集 方 法 65. 人 口 和 住 房 普 查 的 原 则 和 建 议 ( 第 二 次 修 订 本 )( 第 1.58-1.73 段 ) 介 绍 了 普 查 的 各 种 查 点 方 法 : 传 统 法 登 记 法 滚 动 普 查 法 和 每 年 更 新 特 征 的 传 统 法 66. 对 于 没 有 采 取 登 记 法 的 普 查 来 说, 8 规 划 方 面 的 一 个 主 要 设 计 问 题 是, 资 料 是 主 要 通 过 对 每 个 住 户 的 采 访 获 得, 还 是 通 过 自 填 式 问 卷 获 得 自 填 式 问 卷 是 指 由 住 户 自 身 填 写, 而 无 需 使 用 普 查 员 前 一 方 法 通 常 称 为 采 访 法, 而 后 者 称 为 自 查 法 至 于 在 总 体 查 点 水 平 和 数 据 质 量 方 面 采 用 哪 种 方 法 最 有 效, 将 取 决 于 各 种 因 素, 包 括 人 口 的 文 化 水 平 可 作 为 普 查 员 的 人 员 库 国 家 大 小 和 人 口 定 居 格 局 等 9 与 自 查 法 所 有 决 定 相 关 的 是, 如 何 将 普 查 表 交 给 每 个 住 户, 以 及 如 何 在 填 好 表 格 后 送 回 普 查 组 织 在 有 着 可 靠 邮 政 系 统 和 良 好
人 口 普 查 中 对 收 集 经 济 特 征 数 据 的 规 划 和 设 计 19 地 址 登 记 资 料 的 国 家 中, 可 以 主 要 采 取 邮 出 和 邮 回 法, 而 其 他 国 家 可 由 普 查 员 投 递 和 / 或 收 取 普 查 表 换 言 之, 与 方 法 选 择 有 关 的 操 作 性 和 质 量 问 题 一 般 不 会 只 与 任 何 单 一 主 题 领 域 有 关 67. 在 有 些 更 发 达 的 国 家 中, 作 为 自 查 法 的 一 种 延 伸 方 法 是, 通 过 互 联 网 为 普 查 收 集 数 据 互 联 网 的 使 用 带 来 了 有 关 保 密 性 和 数 据 安 全 方 面 的 特 殊 问 题, 但 其 优 点 是 有 利 于 问 题 排 序 ( 可 以 由 一 个 问 题 的 回 答 启 动 另 一 个 与 之 有 着 逻 辑 关 系 的 问 题, 并 显 示 在 屏 幕 上 供 受 访 者 回 答 ), 并 且 可 减 少 普 查 的 费 用 在 很 多 国 家 中, 尤 其 是 欠 发 达 国 家 中, 互 联 网 的 使 用 有 限, 因 此 这 种 方 法 可 能 不 适 合 68. 采 访 法 尤 其 适 用 于 经 济 问 题, 这 种 方 法 有 助 于 普 查 员 采 用 统 一 的 方 式 探 问 可 能 从 事 的 各 种 经 济 活 动 及 其 特 征 但 是, 采 访 法 给 普 查 员 带 来 了 很 重 的 负 担, 因 为 普 查 员 需 要 了 解 问 题 知 道 如 何 提 出 这 些 问 题 和 记 录 回 答 资 料, 并 由 此 给 普 查 员 的 选 择 和 培 训 以 及 问 卷 本 身 带 来 很 重 的 负 担 相 反, 从 经 济 问 题 的 角 度 来 说, 自 查 方 法 更 需 要 设 计 出 简 单 明 了 的 问 卷 和 提 供 少 数 简 单 易 懂 的 说 明, 并 要 确 保 具 有 中 等 读 写 水 平 的 受 访 者 能 够 阅 读 和 理 解 问 卷 的 设 计 和 测 试 对 两 种 方 法 都 很 重 要, 而 在 采 用 自 查 方 法 的 情 况 下, 将 尤 其 重 要 69. 应 在 每 次 普 查 前, 尽 早 对 所 要 采 用 的 方 法 进 行 重 新 考 虑 随 着 文 化 水 平 的 日 益 提 高, 以 前 只 采 用 普 查 员 调 查 法 的 某 些 国 家 开 始 结 合 采 用 两 种 方 法 : 例 如, 在 城 市 中 心 采 用 自 查 法, 而 在 其 他 地 方 采 用 访 问 法 各 种 查 点 法 的 这 种 结 合 使 用 可 减 少 实 地 工 作 人 员, 从 而 减 少 查 点 费 用 但 是, 要 针 对 自 查 区 域 内 那 些 不 能 或 不 愿 意 自 己 填 写 普 查 表 的 住 户, 制 订 相 应 的 办 法, 以 便 从 这 些 住 户 获 得 答 复 资 料 任 何 新 的 办 法 都 应 通 过 全 面 测 试 才 能 使 用 四 用 于 数 据 采 集 的 各 种 表 70. 过 去, 很 多 发 展 中 国 家 在 设 计 普 查 查 点 表 时, 都 对 大 多 数 住 户 采 用 一 页 纸 的 查 点 内 容 ( 第 二 页 内 容 用 于 大 型 住 户 ) 10 这 种 做 法 的 好 处 是 现 场 使 用 和 打 印 方 便 这 种 单 页 内 容 的 版 式 有 助 于 将 单 页 查 点 表 装 订 为 一 个 单 一 的 文 件 包, 然 后 加 上 一 个 查 点 区 封 面 和 硬 皮 封 底 这 种 方 法 操 作 简 单, 具 有 很 多 实 用 的 优 点 71. 但 是 单 页 版 式 也 有 很 多 不 理 想 的 地 方 例 如, 在 就 纳 入 或 不 纳 入 特 定 项 目 的 问 题 做 出 决 定 时, 要 部 分 取 决 于 是 否 有 足 够 的 空 间 将 这 些 项 目 纳 入 一 张 纸 中 其 结 果 是, 在 某 些 国 家 中, 只 能 将 某 些 细 目 或 项 目 从 普 查 中 剔 除, 而 在 其 他 国 家, 则 通 过 放 大 纸 张 尺 寸, 将 其 他 补 充 细 目 放 在 单 页 普 查 表 中, 从 而 使 普 查 表 的 生 产 成 本 很 贵, 并 加 大 了 普 查 员 的 携 带 负 担 和 工 作 难 度 在 其 他 国 家 中, 为 了 将 补 充 细 目 纳 入 单 页 问 卷 中, 要 么 缩 短 某 些 问 题 的 长 度, 要 么 缩 小 打 印 尺 寸, 其 结 果 是, 普 查 表 读 起 来 困 难, 用 以 记 录 回 答 的 空 白 处 不 够 尤 其 重 要 的 是, 对 于 行 业 和 职 业 之 类 的 细 目, 要 留 出 足 够 的 空 间 供 记 录 答 案 使 用, 行 10 在 很 多 英 语 国 家, 问 卷 过 去 用 来 指 逐 字 列 出 所 提 实 际 问 题 的 查 点 表, 而 列 表 则 用 来 指 仅 在 各 列 顶 端 列 出 被 调 查 项 目 的 查 点 表 在 本 手 册 中, 问 卷 查 点 表 和 列 表 可 互 换 使 用
20 人 口 普 查 中 在 业 人 口 计 量 手 册 业 和 职 业 应 事 先 编 码 有 关 活 动 状 况 的 问 题 如 果 过 于 简 单 或 过 于 简 短, 那 么 将 不 能 引 出 准 确 回 答, 从 而 不 能 反 映 概 念 的 预 期 定 义 72. 随 着 经 济 的 发 展 和 变 化, 昔 日 在 普 查 中 没 有 或 很 少 收 集 经 济 资 料 的 国 家, 正 在 认 真 考 虑 增 加 下 次 普 查 所 要 纳 入 的 项 目 数 量 大 多 数 国 家 教 育 水 平 的 提 高 也 意 味 着, 公 众 和 普 查 工 作 人 员 对 提 供 更 多 信 息 的 必 要 性 有 了 更 好 的 认 识, 也 更 有 能 力 应 对 更 多 的 问 题 在 扩 大 普 查 表 内 容 方 面, 可 以 采 取 若 干 可 选 方 案 如 果 以 前 普 查 采 用 了 单 页 普 查 表, 那 么 可 利 用 该 表 的 背 面, 这 种 方 法 简 单 易 行, 可 最 小 限 度 地 扩 充 内 容 有 些 国 家 对 每 个 住 户 采 用 标 准 纸 张 尺 寸 ( 如 A4 纸 ) 的 小 册 子 这 样, 可 以 采 用 更 大 和 更 清 晰 的 字 体, 一 般 可 为 回 答 资 料 的 记 录 提 供 更 大 的 空 间, 并 能 方 便 数 据 处 理 工 作 73. 很 多 国 家 都 将 普 查 查 点 表 分 为 两 部 分 :(a) 在 一 页 纸 上 附 有 基 本 信 息 的 住 户 花 名 册 ;(b) 为 超 过 特 定 最 低 年 龄 限 度 的 每 个 人 单 设 一 页, 列 出 详 细 的 经 济 细 目 和 其 他 项 目 这 两 部 分 通 常 作 为 住 户 小 册 子 打 印, 同 时 要 求 将 单 一 住 户 花 名 册 和 8-15 份 ( 成 年 ) 人 调 查 表 全 部 装 订 在 一 起 很 多 住 户 调 查 中 采 用 了 类 似 的 方 法 74. 还 会 出 现 其 他 各 种 设 计 问 题 例 如, 需 要 确 定 普 查 表 是 采 用 竖 排 格 式, 还 是 采 用 横 排 格 式 ( 此 处 采 用 的 竖 排 和 横 排 与 其 在 常 见 文 字 处 理 软 件 中 的 含 义 一 样 ) 在 横 排 版 面 中, 各 种 问 题 列 在 表 页 ( 各 列 ) 的 顶 端, 而 个 人 则 沿 边 列 在 ( 行 ) 中 如 果 普 查 表 所 含 内 容 相 对 简 短, 因 而 需 要 简 单 的 预 先 编 码 或 数 字 答 案 ( 如 : 年 龄, 或 已 出 生 子 女 数 ), 那 么 最 适 合 采 用 这 种 版 面 而 在 竖 排 版 面 中, 各 种 问 题 通 常 沿 着 各 行 列 出, 篇 幅 在 一 页 以 上, 而 个 人 则 沿 着 各 列, 列 在 各 页 的 顶 端 竖 排 版 面 显 然 更 适 合 于 更 复 杂 的 问 题, 如 与 经 济 项 目 有 关 的 问 题 如 果 一 个 国 家 对 每 个 住 户 或 个 人 采 用 小 册 子, 那 么 这 两 种 版 式 的 选 择 就 不 那 么 重 要 了, 因 为 空 间 受 限 制 的 问 题 不 那 么 严 重 在 有 些 情 况 下, 则 结 合 采 用 两 种 版 式, 例 如 : 对 基 本 住 户 列 表 采 用 横 排 版 面, 而 对 每 个 成 人 采 用 竖 排 版 面 75. 收 集 经 济 特 征 数 据 时, 通 常 要 采 用 复 杂 的 概 念, 而 这 在 有 时 候 会 要 求 采 用 复 杂 的 跳 答 模 式, 以 确 保 每 个 人 所 面 对 的 只 是 那 些 适 合 其 自 身 情 况 的 问 题 这 些 概 念 和 相 关 的 跳 答 模 式 通 常 在 劳 动 力 调 查 经 验 的 基 础 上 进 行 演 变 但 在 普 查 的 情 况 下, 必 须 进 行 某 些 简 化, 以 使 普 查 的 查 点 活 动 得 以 顺 利 进 行 第 二 部 分 和 第 三 部 分 介 绍 了 用 以 减 少 普 查 经 济 细 目 复 杂 程 度 的 某 些 策 略 为 解 决 普 查 规 模 所 带 来 的 制 约 性 问 题 而 采 取 的 任 何 简 化 办 法, 都 有 必 要 (a) 由 劳 动 力 统 计 和 分 析 专 家 进 行 认 真 审 查, 和 (b) 经 过 全 面 测 试 76. 有 两 种 或 两 种 以 上 常 用 语 言 的 国 家 为 普 查 带 来 了 特 殊 的 问 题 在 有 些 情 况 下, 问 卷 以 不 同 语 言 打 印, 而 在 其 他 情 况 下, 问 卷 的 文 本 采 用 两 种 或 两 种 以 上 的 语 言 如 前 所 述, 普 查 问 卷 的 一 个 主 要 问 题 通 常 是 空 间 问 题, 将 每 个 问 题 按 两 种 语 言 列 入 会 使 问 卷 变 得 狭 窄 不 堪 ( 另 见 联 合 国,2008 年 b, 第 1.187 段 ) 另