截 至 报 告 期 末, 公 司 拥 有 上 海 国 泰 君 安 资 产 管 理 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 国 泰 君 安 资 管 公 司 ) 国 泰 君 安 期 货 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 国 泰 君 安 期 货 公 司 ) 国 泰 君 安 创 新 投 资 有 限 公 司 (

国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 2015 年 度 社 会 责 任 报 告 一 报 告 编 制 说 明 本 报 告 介 绍 了 2015 年 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 公 司 国 泰 君 安 或 国 泰 君 安 证 券 ) 积 极 承 担 经 济 社 会 和 环 境 责 任 方 面 的 活 动 及 表 现 时 间 范 围 为 2015 年 1 月 1 日 至 2015 年 12 月 31 日 ( 特 别 注 明 的 除 外 ) 本 报 告 中 的 财 务 数 据 来 源 于 经 审 计 的 公 司 2015 年 度 财 务 报 告 ( 除 特 别 注 明 外, 本 报 告 中 所 涉 金 额 以 人 民 币 作 为 计 量 币 种 ) 本 报 告 依 据 上 海 证 券 交 易 所 发 布 的 关 于 加 强 上 市 公 司 社 会 责 任 承 担 工 作 暨 发 布 < 上 海 证 券 交 易 所 上 市 公 司 环 境 信 息 披 露 指 引 > 的 通 知 上 海 证 券 交 易 所 上 市 公 司 环 境 信 息 披 露 指 引 及 上 市 公 司 2009 年 年 度 报 告 工 作 备 忘 录 第 一 号 附 件 二 公 司 履 行 社 会 责 任 的 报 告 编 制 指 引 编 制 本 报 告 内 容 符 合 指 引 中 的 有 关 要 求 本 报 告 所 披 露 的 内 容 和 数 据, 经 公 司 董 事 会 监 事 会 审 议 通 过 本 报 告 以 PDF 电 子 文 件 形 式 登 载 于 : 上 海 证 券 交 易 所 网 站 (http://www.sse.com.cn) 公 司 网 站 (http://www.gtja.com) 二 公 司 概 况 与 公 司 治 理 ( 一 ) 公 司 简 介 公 司 于 1999 年 8 月 18 日 在 国 泰 证 券 有 限 公 司 和 君 安 证 券 有 限 责 任 公 司 合 并 的 基 础 上 发 起 设 立, 是 国 内 历 史 最 悠 久 综 合 实 力 最 强 的 证 券 公 司 之 一 2015 年 6 月, 公 司 首 次 公 开 发 行 A 股 15.25 亿 股, 并 于 6 月 26 日 在 上 海 证 券 交 易 所 ( 以 下 简 称 上 交 所 ) 挂 牌 上 市 交 易 ( 股 票 简 称 国 泰 君 安, 股 票 代 码 601211), 发 行 后 总 股 本 为 76.25 亿 股 公 司 的 经 营 范 围 为 : 证 券 经 纪 ; 证 券 自 营 ; 证 券 承 销 与 保 荐 ; 证 券 投 资 咨 询 ; 与 证 券 交 易 证 券 投 资 活 动 有 关 的 财 务 顾 问 ; 融 资 融 券 业 务 ; 证 券 投 资 基 金 代 销 ; 代 销 金 融 产 品 业 务 ; 为 期 货 公 司 提 供 中 间 介 绍 业 务 ; 股 票 期 权 做 市 业 务 ; 中 国 证 监 会 批 准 的 其 他 业 务 1

截 至 报 告 期 末, 公 司 拥 有 上 海 国 泰 君 安 资 产 管 理 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 国 泰 君 安 资 管 公 司 ) 国 泰 君 安 期 货 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 国 泰 君 安 期 货 公 司 ) 国 泰 君 安 创 新 投 资 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 国 泰 君 安 创 投 公 司 ) 国 泰 君 安 金 融 控 股 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 国 泰 君 安 金 融 控 股 公 司 )5 家 全 资 子 公 司, 以 及 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 国 联 安 基 金 公 司 ) 上 海 证 券 有 限 责 任 公 司 ( 以 下 简 称 上 海 证 券 )2 家 控 股 子 公 司 在 境 内 共 设 有 299 家 证 券 营 业 部 17 家 期 货 营 业 部 其 中, 国 泰 君 安 证 券 母 公 司 设 有 243 家 证 券 营 业 部, 上 海 证 券 设 有 56 家 证 券 营 业 部, 国 泰 君 安 期 货 公 司 设 有 15 家 期 货 营 业 部, 上 海 证 券 全 资 子 公 司 海 证 期 货 有 限 公 司 设 有 2 家 期 货 营 业 部 自 成 立 以 来, 公 司 在 资 本 实 力 盈 利 水 平 和 主 营 业 务 等 方 面 持 续 保 持 在 行 业 前 列, 并 在 长 期 发 展 过 程 中 形 成 了 较 强 的 综 合 竞 争 力 和 品 牌 影 响 力 2008-2015 年, 公 司 连 续 八 年 获 得 中 国 证 监 会 券 商 分 类 A 类 AA 级 评 价 2015 年 12 月, 标 准 普 尔 公 司 和 穆 迪 投 资 服 务 公 司 分 别 向 公 司 授 予 BBB 和 Baa1 的 长 期 发 行 人 评 级, 为 证 券 公 司 取 得 的 最 高 评 级 ( 二 ) 公 司 文 化 2015 年 公 司 成 功 上 市 后, 国 泰 君 安 站 上 了 新 的 起 点, 面 向 新 的 未 来 为 了 总 结 汲 取 过 去 二 十 多 年 的 经 验 和 教 训, 清 醒 认 识 公 司 面 临 的 机 遇 和 挑 战, 明 确 公 司 的 使 命 愿 景 和 目 标, 从 而 更 好 地 引 领 未 来, 公 司 启 动 了 提 炼 企 业 文 化 价 值 观 的 工 作 经 过 对 对 优 秀 企 业 文 化 的 深 入 调 研, 向 全 体 员 工 广 泛 征 求 意 见, 并 充 分 讨 论 达 成 共 识, 遵 循 前 瞻 性 继 承 性 可 操 作 性 等 原 则, 公 司 最 终 提 炼 形 成 了 国 泰 君 安 共 识 国 泰 君 安 共 识 不 仅 是 国 泰 君 安 企 业 文 化 价 值 观 的 体 系 化 展 现, 也 是 国 泰 君 安 人 共 同 的 价 值 观 和 目 标, 更 体 现 了 公 司 强 烈 的 社 会 责 任 意 识 其 内 容 不 仅 包 含 了 公 司 使 命 公 司 愿 景 公 司 精 神 等, 还 从 利 益 观 人 才 观 业 务 观 处 世 观 四 个 方 面 确 立 了 12 条 公 司 理 念, 展 现 了 公 司 的 价 值 导 向 国 泰 君 安 共 识 的 具 体 内 容 如 下 : 2

使 命 : 以 金 融 服 务 创 造 价 值 愿 景 : 成 为 根 植 本 土 覆 盖 全 球 有 重 要 影 响 力 的 综 合 金 融 服 务 商 公 司 精 神 : 创 建 一 流 追 求 卓 越 核 心 价 值 观 : 诚 信 责 任 亲 和 专 业 创 新 公 司 理 念 : (1) 金 融 报 国 : 我 们 信 奉 国 家 强 盛 是 金 融 强 盛 的 前 提, 争 做 行 业 健 康 发 展 的 领 跑 者 (2) 市 场 导 向 : 我 们 坚 持 以 市 场 为 导 向, 坚 信 创 造 优 良 业 绩 是 实 现 公 司 使 命 的 前 提 和 基 础 (3) 统 筹 兼 顾 : 我 们 相 信, 追 求 长 期 目 标 的 过 程 能 够 带 动 中 短 期 目 标 的 实 现 (4) 客 户 至 上 : 我 们 坚 持 以 客 户 为 中 心, 用 专 业 服 务 为 客 户 创 造 价 值 (5) 稳 健 经 营 : 我 们 坚 持 稳 健 经 营, 风 险 管 理 创 造 价 值, 合 规 经 营 才 有 未 来 是 我 们 始 终 不 渝 的 信 条 (6) 创 新 超 越 : 我 们 把 创 新 作 为 公 司 发 展 的 动 力, 始 终 保 持 谦 虚 的 心 态, 持 续 学 习, 超 越 自 我 (7) 以 人 为 本 : 我 们 视 员 工 为 公 司 生 存 发 展 的 基 石, 以 平 等 开 放 的 态 度 广 揽 人 才, 以 事 业 的 发 展 成 就 人 才 (8) 选 贤 任 能 : 我 们 坚 持 文 化 认 同 德 才 兼 备 勤 勉 敬 业 绩 效 优 异 的 选 才 标 准 (9) 协 同 协 作 : 我 们 崇 尚 共 担 责 任 共 创 业 绩 共 享 成 果 共 同 发 展 的 团 队 合 作 精 神 (10) 精 诚 勇 进 : 我 们 推 崇 精 以 致 事 诚 以 待 人 勇 于 担 当 锐 意 进 取 的 行 事 风 格 (11) 珍 惜 声 誉 : 我 们 用 实 际 行 动 维 护 公 司 品 牌, 捍 卫 公 司 荣 誉 (12) 社 会 责 任 : 我 们 积 极 承 担 社 会 责 任, 致 力 于 成 为 受 尊 敬 的 企 业 口 号 : 引 领 金 融 服 务, 共 悦 财 富 人 生 ( 三 ) 公 司 治 理 公 司 根 据 公 司 法 证 券 法 证 券 公 司 监 督 管 理 条 例 证 券 公 司 治 理 准 则 上 市 公 司 治 理 准 则 等 法 律 法 规 及 规 范 性 文 件 的 要 求, 建 立 了 由 股 东 大 会 董 事 会 监 事 会 和 公 司 管 理 层 组 成 的 健 全 完 善 的 公 司 治 理 架 构, 形 成 了 权 力 机 构 决 策 机 构 监 督 机 构 和 管 理 层 之 间 权 责 明 确 运 作 规 范 相 互 协 调 3

相 互 制 衡 的 完 整 的 议 事 决 策 授 权 执 行 的 公 司 治 理 体 系 公 司 建 立 并 逐 步 完 善 了 以 公 司 章 程 为 核 心, 包 括 股 东 大 会 议 事 规 则 董 事 会 议 事 规 则 监 事 会 议 事 规 则 总 裁 工 作 细 则 总 裁 办 公 会 议 制 度 独 立 董 事 工 作 制 度 董 事 会 秘 书 工 作 细 则 等 的 公 司 治 理 制 度 体 系, 明 确 了 股 东 大 会 董 事 会 监 事 会 总 裁 及 董 事 会 秘 书 的 权 责 范 围 和 工 作 程 序, 为 公 司 的 规 范 化 运 作 提 供 了 制 度 保 证 公 司 董 事 会 下 设 战 略 委 员 会 薪 酬 考 核 与 提 名 委 员 会 审 计 委 员 会 风 险 控 制 委 员 会, 并 相 应 制 定 了 各 专 门 委 员 会 的 工 作 规 则, 明 确 了 其 权 责 决 策 程 序 和 议 事 规 则, 以 保 证 董 事 会 决 策 的 客 观 性 和 科 学 性 三 社 会 责 任 业 绩 ( 一 ) 提 升 公 司 价 值, 重 视 股 东 回 报 1. 取 得 历 史 最 好 经 营 业 绩 2015 年, 面 对 复 杂 的 市 场 环 境, 公 司 坚 持 稳 中 求 进 的 工 作 主 基 调, 审 时 度 势, 精 准 应 对, 不 仅 成 功 上 市, 大 幅 增 强 了 资 本 实 力, 更 取 得 了 历 史 最 好 业 绩, 综 合 实 力 进 一 步 增 强 2015 年, 国 泰 君 安 证 券 母 公 司 全 年 实 现 营 业 收 入 298.29 亿 元, 同 比 增 长 121.6%; 预 提 所 得 税 后, 实 现 净 利 润 137.26 亿 元, 同 比 增 长 158% 合 并 报 表 口 径 下 实 现 营 业 收 入 376.30 亿 元, 同 比 增 长 110.4%; 归 属 母 公 司 的 净 利 润 157.0 亿 元, 同 比 增 长 132.3% 2015 年 末, 国 泰 君 安 证 券 母 公 司 总 资 产 为 3,512 亿 元, 较 上 年 底 增 长 43%; 净 资 产 875 亿 元, 较 上 年 增 长 137% 年 末 公 司 合 并 总 资 产 4,544 亿 元, 归 属 母 公 司 股 东 净 资 产 953 亿 元, 合 并 净 资 产 首 次 突 破 千 亿 元 2. 主 要 业 务 位 居 行 业 前 茅 2015 年, 公 司 积 极 推 进 业 务 创 新 转 型, 各 项 业 务 继 续 保 持 良 好 发 展 态 势, 主 要 业 务 的 市 场 竞 争 力 进 一 步 提 升, 业 绩 名 列 前 茅, 大 部 分 业 务 板 块 取 得 了 历 史 最 好 业 绩 其 中, 经 纪 业 务 实 现 代 理 买 卖 证 券 业 务 净 收 入 149.9 亿 元, 行 业 份 额 5.57%, 按 单 体 口 径 排 名 行 业 第 二 ; 股 票 基 金 交 易 市 场 份 额 4.67%, 排 名 行 业 第 五 ; 研 究 与 机 构 业 务 线 首 次 实 现 收 入 突 破 10 亿 元 大 关, 研 究 实 力 继 续 保 持 行 业 领 先 ; 投 资 银 行 业 务 收 入 创 下 历 史 最 高 水 平, 全 年 完 成 证 券 承 销 总 额 3,205.77 亿 元, 市 场 份 额 为 7.90%, 承 销 家 数 为 288 家, 市 场 份 额 为 8.29%, 承 销 金 额 与 家 数 均 位 居 行 业 第 三 ; 并 购 重 组 业 务 取 得 长 足 进 步, 全 年 完 成 1,338 亿 元 项 目 交 易 金 额, 排 名 行 业 第 二, 同 比 增 长 超 过 2 倍 ; 交 易 投 资 业 务 在 股 市 异 常 波 动 期 间 4

经 受 住 了 市 场 考 验, 保 持 稳 定 增 长 ; 信 用 交 易 业 务 在 行 业 内 首 先 进 行 业 务 逆 周 期 调 节, 及 时 有 效 地 抗 击 了 市 场 风 险, 较 好 地 维 护 了 公 司 和 客 户 的 利 益, 年 末 两 融 余 额 652 亿 元, 市 场 份 额 5.55%, 按 单 体 口 径 排 名 第 五 ; 股 票 质 押 余 额 排 名 第 四 ; 新 三 板 业 务 的 挂 牌 数 量 和 融 资 规 模 实 现 快 速 增 长, 做 市 成 交 量 和 成 交 金 额 分 别 排 名 市 场 第 三 和 第 四 ; 期 末 资 产 管 理 总 规 模 排 名 行 业 第 4 位, 其 中 主 动 管 理 规 模 排 名 行 业 第 3 位 ; 国 债 期 货 和 股 指 期 货 成 交 量 分 别 排 名 行 业 第 1 位 和 第 3 位 ; 直 接 投 资 业 务 完 成 投 资 项 目 64 个, 管 理 资 产 规 模 增 长 超 过 一 倍, 形 成 了 较 为 完 善 的 投 资 业 务 体 系 ; 资 产 托 管 业 务 规 模 较 上 年 增 长 760%, 托 管 资 产 规 模 行 业 排 名 第 3 位 ; 国 泰 君 安 国 际 以 沪 股 通 业 务 为 契 机, 重 点 开 发 高 净 值 客 户 和 机 构 客 户, 证 券 经 纪 信 用 业 务 等 核 心 业 务 快 速 增 长, 营 业 总 收 益 和 净 利 润 同 比 分 别 增 长 37.43% 和 26.62%; 上 海 证 券 营 业 收 入 和 净 利 润 同 比 分 别 增 长 210.59% 和 239.17%; 国 联 安 公 募 基 金 资 产 管 理 规 模 和 专 户 业 务 资 产 管 理 规 模 分 别 增 长 82% 55% 同 时, 公 司 研 究 所 在 第 十 三 届 新 财 富 最 佳 分 析 师 评 选 中 获 得 本 土 最 佳 研 究 团 队 和 最 具 影 响 力 研 究 机 构, 在 2015 年 度 卖 方 分 析 师 水 晶 球 奖 评 选 中 获 得 本 土 金 牌 研 究 团 队 最 具 影 响 力 研 究 机 构 最 具 独 立 性 研 究 机 构 第 一 名 3. 积 极 回 报 股 东 上 市 前, 公 司 按 照 监 管 要 求 制 定 了 股 东 回 报 规 划, 明 确 提 出, 在 无 重 大 投 资 计 划 或 重 大 现 金 支 出 等 事 项 发 生 时, 在 不 影 响 公 司 正 常 经 营 的 基 础 上 以 及 在 公 司 当 年 实 现 的 净 利 润 为 正 数 当 年 末 公 司 累 计 未 分 配 利 润 为 正 数 且 资 本 公 积 为 正 的 情 况 下, 公 司 董 事 会 根 据 公 司 的 资 金 情 况 提 议 公 司 进 行 年 度 或 中 期 现 金 分 配, 公 司 每 年 以 现 金 方 式 分 配 的 利 润 ( 包 括 年 度 分 配 和 中 期 分 配 ) 应 不 低 于 当 年 实 现 的 可 分 配 利 润 ( 根 据 相 关 规 定 扣 除 公 允 价 值 变 动 收 益 等 部 分 ) 的 15%, 并 将 股 东 回 报 规 划 的 相 关 内 容 写 入 了 公 司 章 程 上 市 后, 公 司 董 事 会 严 格 按 照 公 司 章 程 规 定 的 利 润 分 配 政 策 制 订 利 润 分 配 预 案, 提 请 股 东 大 会 批 准 2015 年 中 期, 经 股 东 大 会 批 准, 公 司 实 施 了 每 10 股 分 配 人 民 币 1 元 的 现 金 分 红 方 案 2015 年 度, 董 事 会 制 订 了 每 10 股 分 配 人 民 币 5.2 元 的 现 金 分 红 预 案, 并 拟 提 交 公 司 2015 年 度 股 东 大 会 审 议 上 述 分 红 方 案 实 施 后, 2015 年 中 期 和 2015 年 度 公 司 合 计 现 金 分 红 金 额 占 归 属 于 母 公 司 股 东 的 净 利 润 的 比 例 超 过 30.11%, 符 合 监 管 要 求, 并 超 过 公 司 章 程 规 定 的 现 金 分 红 最 低 比 例 5

( 二 ) 进 一 步 完 善 投 资 者 关 系, 加 强 投 资 者 教 育 1. 完 善 投 资 者 关 系 管 理 工 作 公 司 积 极 应 对 投 资 者 关 系 的 新 变 化, 不 断 提 高 投 资 者 关 系 管 理 工 作 的 质 量 和 水 平 在 投 资 者 服 务 中, 公 司 遵 循 诚 信 专 业 规 范 公 开 公 平 公 正 透 明 互 动 的 原 则, 建 立 了 相 应 的 管 理 制 度, 不 断 完 善 工 作 流 程, 逐 步 形 成 了 较 为 专 业 化 的 投 资 者 服 务 团 队, 并 通 过 主 动 拜 访 股 东, 接 待 投 资 者 和 分 析 师 调 研, 接 听 投 资 者 电 话 咨 询, 通 过 公 司 邮 箱 上 交 所 e 互 动 平 台 与 投 资 者 互 动 等 多 种 形 式, 帮 助 投 资 者 前 面 了 解 公 司, 坚 定 对 公 司 成 长 性 的 信 心 2. 开 展 多 渠 道 多 形 式 的 投 资 者 教 育 为 引 导 投 资 者 了 解 市 场 交 易 规 则 和 风 险, 帮 助 投 资 者 提 高 金 融 投 资 消 费 知 识 与 技 能, 保 护 其 财 产 安 全, 公 司 通 过 多 种 渠 道 多 种 形 式 开 展 了 投 资 者 教 育 工 作 (1) 利 用 互 联 网 平 台 传 播 投 资 者 教 育 信 息 公 司 持 续 通 过 官 方 网 站 官 方 微 博 官 方 微 信 网 上 交 易 终 端 移 动 交 易 终 端 等 互 联 网 平 台, 发 布 证 券 市 场 业 务 规 则 风 险 提 示 防 范 非 法 证 券 活 动 警 示 典 型 案 例 解 析 投 资 者 适 当 性 等 与 投 资 者 息 息 相 关 的 证 券 市 场 知 识 2015 年 公 司 官 网 网 上 交 易 终 端 移 动 交 易 终 端 投 教 专 栏 共 发 布 投 教 文 章 150 余 篇 ; 公 司 官 方 微 博 官 方 微 信 共 发 布 投 资 者 教 育 保 护 相 关 文 章 100 余 篇 (2) 举 办 各 类 投 资 者 教 育 活 动 2015 年 公 司 组 织 各 分 支 机 构 开 展 了 保 护 投 资 者 合 法 权 益, 打 击 非 法 证 券 活 动 宣 传 月 3.15 投 资 者 权 益 保 护 主 题 宣 传 活 动 12.4 全 国 法 制 宣 传 日 暨 融 资 融 券 业 务 专 项 投 教 活 动 等 大 型 投 资 者 教 育 活 动 活 动 期 间, 各 分 支 机 构 以 现 场 播 放 视 频 发 放 宣 传 册 发 送 短 信 举 办 专 题 讲 座 和 沙 龙 等 形 式, 向 投 资 者 宣 传 了 如 何 识 别 防 范 非 法 证 券 活 动, 代 销 金 融 产 品 的 投 资 者 适 当 性 和 投 资 风 险, 港 股 股 票 期 权 融 资 融 券 的 业 务 规 则 交 易 风 险 投 资 者 适 当 性 等 基 础 知 识 各 项 活 动 共 发 放 宣 传 册 30 万 余 册, 发 送 短 信 143 万 余 条, 举 办 专 题 讲 座 培 训 课 895 余 场 次, 培 训 受 众 达 3 万 余 人 次 公 司 还 要 求 各 分 支 机 构 每 月 持 续 开 展 业 务 风 险 揭 示, 市 场 热 点 解 析, 整 治 防 范 非 法 证 券 活 动 等 投 资 者 教 育 活 动 2015 年 各 分 支 机 构 开 展 投 教 专 题 讲 座 报 告 会 等 活 动 逾 万 余 场, 发 送 宣 传 短 信 微 信 800 万 余 条, 发 放 宣 传 册 海 报 等 宣 传 材 料 5 万 余 份, 发 表 宣 传 文 章 制 作 宣 传 短 片 300 余 篇 次, 通 过 网 络 平 台 热 线 电 话 等 渠 道 发 动 宣 传 6 千 余 次 6

(3) 组 织 客 户 参 加 沪 深 交 易 所 投 教 专 项 活 动 公 司 积 极 配 合 上 交 所 深 交 所 的 投 资 者 教 育 专 项 活 动, 组 织 投 资 者 参 与 走 进 上 市 公 司 活 动 15 次, 参 与 上 市 公 司 投 票 表 决 2 次, 组 织 参 与 投 资 者 调 查 工 作 18 次 ( 三 ) 满 足 客 户 需 求, 保 障 客 户 权 益 1. 建 设 全 方 位 客 户 服 务 体 系 为 提 高 客 户 服 务 质 量, 公 司 大 力 建 设 多 层 次 全 方 位 的 客 户 服 务 体 系, 采 用 总 分 结 合 的 方 式, 由 总 部 提 供 客 观 类 基 础 类 的 服 务 产 品 支 持, 分 支 机 构 集 中 生 产 主 观 类 个 性 化 的 服 务 产 品, 并 在 对 客 户 需 求 细 分 的 基 础 上, 为 客 户 量 身 提 供 服 务, 满 足 客 户 多 方 面 的 金 融 需 求 此 外, 公 司 还 通 过 建 立 并 不 断 梳 理 客 户 关 系 数 据 库, 发 掘 客 户 需 求, 不 断 改 进 公 司 服 务 产 品 和 服 务 质 量 对 于 机 构 客 户, 公 司 除 按 照 客 户 的 风 险 偏 好 提 供 交 易 与 资 产 配 置 的 研 究 咨 询 服 务 外, 还 根 据 客 户 的 需 求 提 供 融 资 托 管 财 务 顾 问 投 行 资 产 管 理 等 一 揽 子 综 合 金 融 服 务 对 于 零 售 客 户, 公 司 严 格 遵 循 客 户 适 当 性 管 理 的 要 求, 按 照 客 户 需 求 及 客 户 资 产 情 况, 提 供 以 交 易 与 产 品 配 置 为 基 础 的 综 合 理 财 服 务 2015 年, 公 司 对 11528 人 次 进 行 了 客 户 满 意 度 调 查, 结 果 显 示 满 意 度 为 100% 2. 提 升 服 务 水 平 和 产 品 质 量 公 司 不 断 改 进 提 升 财 富 管 理 零 售 互 联 网 金 融 投 行 等 业 务 服 务 水 平 和 相 关 产 品 质 量, 切 实 满 足 了 个 人 和 机 构 客 户 的 多 样 化 需 求, 提 升 了 客 户 满 意 度 财 富 管 理 服 务 方 面, 公 司 推 进 客 户 产 品 化, 落 实 财 富 管 理, 产 品 先 行 策 略, 适 时 引 入 和 调 整 代 销 金 融 产 品 种 类, 满 足 客 户 多 样 化 需 求 ; 聚 焦 高 净 值 客 户 需 求, 由 总 部 协 同 分 支 机 构 完 善 服 务 链 条, 将 服 务 延 展 到 家 族 和 企 业, 形 成 一 揽 子 金 融 产 品 和 服 务 零 售 业 务 方 面, 公 司 构 建 涵 盖 权 益 固 定 收 益 现 金 管 理 海 外 投 资 新 三 板 等 全 类 型 产 品 库, 推 动 产 品 服 务 精 细 化, 打 造 全 生 命 周 期 产 品 服 务 ; 编 制 完 成 零 售 经 纪 业 务 客 户 分 类 分 级 体 系, 采 用 先 进 的 数 据 挖 掘 技 术 与 模 型 构 建 方 法, 实 现 客 户 服 务 的 精 准 推 荐 互 联 网 金 融 业 务 方 面, 公 司 在 君 弘 金 融 商 城 设 立 了 上 柜 产 品 转 让 市 场 发 行 市 场 等, 提 高 了 产 品 的 转 让 效 率 和 客 户 的 认 购 效 率 ; 对 易 阳 指 富 易 i 理 财 等 主 要 金 融 终 端 的 功 能 进 行 了 持 续 的 改 进 重 构, 用 户 体 验 不 断 提 升 资 管 产 品 方 面, 公 司 保 证 金 类 产 品 现 金 管 家 实 现 T+0 快 速 提 现, 日 取 现 7

额 度 提 升 为 7000 万 元, 提 升 了 客 户 体 验 ; 发 行 了 专 注 于 新 三 板 挂 牌 公 司 投 资 的 君 享 新 三 板 系 列 权 益 类 产 品, 满 足 了 客 户 进 行 类 股 权 类 投 资 长 期 价 值 投 资 需 求 投 行 业 务 方 面, 开 展 实 施 了 多 个 业 内 首 创 性 项 目, 包 括 恒 大 地 产 200 亿 元 公 募 债 和 200 亿 元 私 募 债 的 发 行, 碧 桂 园 200 亿 元 熊 猫 债 项 目 的 首 期 发 行, 城 投 控 股 吸 收 合 并 阳 晨 B 股 暨 分 立 上 市 项 目 等, 为 客 户 提 供 了 一 系 列 创 新 服 务 3. 重 视 客 户 信 息 安 全 基 于 严 格 的 数 据 授 权 流 程 和 平 台 权 限 控 制, 公 司 对 客 户 信 息 进 行 有 效 管 理 : 对 于 来 自 监 管 机 构 和 司 法 机 构 等 外 部 单 位 要 求 的 客 户 信 息 查 询 服 务, 由 公 司 总 裁 办 公 室 统 一 对 外 接 口, 需 求 单 位 向 总 裁 办 提 出 书 面 请 求, 经 公 司 审 核 同 意 后, 相 关 部 门 才 提 供 客 户 信 息 服 务 ; 对 于 客 户 本 身 的 信 息 查 询 服 务, 客 户 本 人 必 须 先 持 有 效 证 件 到 客 户 开 户 分 支 机 构 提 出 申 请, 分 支 机 构 再 按 公 司 IT 服 务 请 求 流 程 进 行 申 请 审 批 后, 相 关 部 门 才 提 供 客 户 信 息 服 务 ; 对 于 公 司 内 部 跨 部 门 跨 团 队 的 客 户 相 关 信 息 服 务, 必 须 由 需 求 方 通 过 OA 系 统 提 出 申 请, 经 相 关 部 门 审 批 通 过 后, 提 供 客 户 信 息 服 务 此 外, 公 司 还 通 过 严 格 控 制 监 管 分 支 机 构 营 销 人 员 权 限 开 通 的 方 式, 进 一 步 加 强 客 户 信 息 安 全 管 理 4. 提 高 后 台 支 持 能 力 公 司 建 立 了 容 量 管 理 系 统, 对 交 易 类 系 统 实 现 了 容 量 日 报 制 度, 确 保 每 个 交 易 日 进 行 容 量 监 测 分 析, 对 系 统 的 容 量 使 用 情 况 进 行 有 效 预 警 和 干 预 基 于 容 量 分 析 和 预 测, 公 司 提 前 对 集 中 交 易 系 统 ( 包 括 融 资 融 券 ) 进 行 性 能 优 化 和 硬 件 扩 容, 系 统 综 合 业 务 处 理 能 力 已 从 3 万 笔 / 秒 提 升 到 10 万 笔 / 秒 公 司 对 清 算 流 程 进 行 梳 理 优 化, 对 系 统 清 算 模 块 进 行 了 性 能 提 升, 确 保 按 时 完 成 清 算 工 作 ; 强 化 了 应 用 系 统 监 控 体 系, 确 保 异 常 和 故 障 发 生 后 能 及 时 发 现 和 处 理, 减 少 对 业 务 的 影 响 ; 并 提 升 了 自 动 化 运 维 覆 盖 率, 目 前 标 准 化 系 统 操 作 工 作 基 本 实 现 了 自 动 化 作 业 ( 四 ) 助 力 员 工 成 长, 维 护 员 工 权 益 1. 员 工 概 况 截 至 2015 年 12 月 31 日, 公 司 共 有 正 式 员 工 10036 人 公 司 积 极 开 展 校 园 和 社 会 招 聘, 为 广 大 优 秀 毕 业 生 提 供 就 业 实 习 机 会 2015 年, 公 司 总 部 各 分 公 司 新 入 职 员 工 数 达 1489 人 8

2. 确 立 合 理 的 薪 酬 福 利 体 系 公 司 根 据 国 家 法 律 法 规 公 司 章 程 等 规 定, 结 合 公 司 实 际 情 况, 按 照 内 具 公 平, 外 具 竞 争 薪 酬 激 励 目 标, 制 定 了 包 括 薪 酬 管 理 办 法 绩 效 管 理 办 法 分 支 机 构 薪 酬 分 配 工 作 方 案 高 级 管 理 人 员 聘 任 考 核 及 薪 酬 管 理 暂 行 办 法 及 实 施 细 则 等 一 系 列 考 核 激 励 制 度 以 及 相 应 的 考 核 分 配 体 系, 实 行 岗 位 工 资 制 和 绩 效 奖 金 相 结 合 的 工 资 制 度, 激 励 绩 效 优 秀 员 工, 吸 引 和 凝 聚 优 秀 人 才 公 司 根 据 国 家 政 策 缴 纳 企 业 年 金, 同 时 依 据 适 用 法 律 法 规, 为 员 工 建 立 各 项 社 会 保 险 ( 养 老 保 险 医 疗 保 险 失 业 保 险 工 伤 保 险 及 生 育 保 险 ) 住 房 公 积 金, 并 依 据 法 规 足 额 缴 纳 上 述 社 会 保 险 费 和 住 房 公 积 金 3. 提 供 充 足 的 学 习 和 培 训 机 会 为 了 给 员 工 提 供 充 足 的 学 习 培 训 机 会, 公 司 设 立 了 金 融 学 院, 配 备 了 专 职 培 训 人 员, 负 责 组 织 对 公 司 员 工 的 培 训 在 培 训 课 程 上, 公 司 针 对 应 届 毕 业 生 社 会 招 聘 入 职 员 工 各 业 务 专 业 领 域 的 员 工 及 领 导 管 理 层 分 别 设 有 不 同 的 培 训 课 程 体 系, 培 训 课 程 既 根 据 人 员 所 从 事 的 业 务 领 域 进 行 细 分, 也 根 据 人 员 的 岗 位 职 级 进 行 细 分, 以 确 保 课 程 安 排 科 学 有 效 ; 在 培 训 渠 道 上, 公 司 既 有 线 下 授 课 培 训, 也 有 在 线 系 统 学 习 及 移 动 端 手 机 学 习, 既 有 员 工 外 读 参 训 进 修 和 外 请 讲 师 对 内 授 课, 也 有 内 部 讲 师 分 享 等 多 种 渠 道 ; 公 司 还 定 期 开 展 内 部 兼 职 讲 师 的 认 证 培 训, 保 障 公 司 内 部 兼 职 讲 师 队 伍 质 量 ; 2015 年, 公 司 培 训 员 工 占 员 工 总 数 比 例 为 88.8%, 培 训 预 算 为 3000 万 元, 人 均 培 训 时 间 9.5 小 时 ( 合 并 计 算 线 上 与 线 下 ), 人 均 培 训 预 算 4250 元 4. 构 建 通 畅 的 职 业 发 展 通 道 公 司 结 合 年 度 考 评 情 况, 为 员 工 提 供 并 安 排 岗 位 续 聘 职 务 晋 升 等 机 会 ; 通 过 集 中 学 习 交 流 任 职 总 部 业 务 部 门 轮 岗 工 作 分 支 机 构 岗 位 挂 职 锻 炼 以 及 与 地 方 政 府 或 企 业 挂 职 交 流 等 多 种 方 式, 培 养 和 锻 炼 骨 干 人 才, 促 进 其 快 速 成 长 并 发 挥 作 9

用 ; 同 时, 公 司 支 持 推 动 员 工 参 加 政 工 系 列 专 业 职 务 任 职 资 格 经 济 系 列 专 业 职 务 任 职 资 格 申 报 参 评 等 ; 并 根 据 公 司 业 务 发 展 需 要, 在 公 司 范 围 内 进 行 公 开 招 聘, 为 员 工 提 供 岗 位 二 次 选 择 的 机 会 5. 组 织 各 类 文 体 活 动 为 丰 富 职 工 业 余 文 化 生 活, 公 司 每 月 都 会 向 员 工 列 出 活 动 菜 单, 让 员 工 根 据 时 间 爱 好 选 择 参 加 各 类 文 体 活 动 2015 年, 公 司 不 仅 举 办 龙 舟 赛 羽 毛 球 比 赛 等 赛 事, 还 组 织 员 工 参 加 了 同 业 公 会 和 市 金 融 工 会 体 协 组 织 的 敬 业 健 康 2015 上 海 金 融 文 体 系 列 活 动 等 公 司 还 建 立 了 瑜 伽 琴 箫 摄 影 园 艺 等 协 会, 积 极 开 展 形 式 多 样 的 活 动 2015 年, 公 司 新 成 立 的 书 法 协 会 专 门 聘 请 了 知 名 书 法 家 为 公 司 员 工 举 办 书 法 讲 座, 并 推 荐 学 员 参 加 上 海 市 总 工 会 和 金 融 系 统 的 书 画 摄 影 比 赛 6. 关 爱 员 工 生 活 公 司 一 直 努 力 为 职 工 办 好 事 办 实 事, 持 续 推 进 职 工 之 家 建 设, 推 进 爱 心 妈 咪 小 屋 建 设, 开 展 单 身 职 工 联 谊 活 动, 切 实 做 好 关 心 女 职 工 和 单 身 职 工 工 作 ; 继 续 做 好 八 必 访 特 困 慰 问 爱 心 援 助 帮 困 解 忧 等 工 作 2015 年, 公 司 共 援 助 因 个 人 或 家 庭 发 生 变 故 面 临 困 难 的 员 工 65 人, 援 助 金 额 超 过 19 万 元 公 司 还 积 极 关 心 退 休 员 工 的 生 活, 每 年 组 织 退 休 员 工 新 春 茶 话 会, 向 退 休 员 工 通 报 公 司 的 发 展 成 绩, 送 上 公 司 的 慰 问 和 关 怀 ( 五 ) 支 持 环 保 事 业, 投 身 公 益 项 目 1. 践 行 绿 色 环 保 理 念 (1) 打 造 行 业 首 个 高 等 级 绿 色 智 能 化 数 据 中 心 公 司 数 据 中 心 采 用 水 冷 自 然 冷 却 热 回 收 智 能 照 明 无 人 综 合 管 理 等 先 进 的 节 能 环 保 技 术, 打 造 了 行 业 首 个 高 等 级 绿 色 智 能 化 数 据 中 心 公 司 信 息 技 术 采 用 了 国 际 管 理 标 准, 全 面 获 得 CMMI3 ISO20000,ISO27001 三 项 国 际 标 准 认 证, 有 效 提 升 IT 运 营 效 率, 降 低 了 管 理 成 本 和 碳 排 放 (2) 为 环 保 企 业 融 资 提 供 优 质 服 务 环 保 企 业 是 我 国 环 保 事 业 的 重 要 主 体, 公 司 将 支 持 环 保 企 业 融 资, 服 务 其 做 大 做 强 作 为 支 持 环 保 事 业 发 展 的 重 要 举 措 2015 年, 公 司 帮 助 环 保 企 业 中 泰 环 保 圆 融 科 技 海 德 尔 实 现 了 新 三 板 挂 牌 同 时 定 增, 帮 助 天 壕 节 能 完 成 并 购 重 组 项 目, 成 功 推 进 百 川 燃 气 借 壳 万 鸿 集 团 上 市 项 目, 完 成 了 金 风 科 技 非 公 开 发 行 项 10

目 和 中 闵 能 源 发 行 股 份 购 买 资 产 及 配 套 融 资 项 目, 牵 头 主 承 销 青 岛 银 行 绿 色 金 融 债 券, 与 吴 泾 发 电 公 司 达 成 借 碳 交 易 引 导 企 业 节 能 减 排, 为 环 保 企 业 提 供 了 种 类 多 样 的 优 质 服 务 (3) 组 织 参 与 丰 富 多 样 的 绿 色 行 动 公 司 各 部 门 响 应 关 于 加 强 环 境 保 护 的 号 召, 组 织 参 与 了 丰 富 多 样 的 绿 色 行 动 公 司 信 息 技 术 部 鼓 励 已 购 房 员 工 坐 地 铁 上 下 班, 已 有 75% 以 上 员 工 选 择 地 铁 + 班 车 出 行, 提 倡 步 行 或 非 机 动 车 绿 色 出 行 为 迎 接 首 届 全 国 青 年 运 动 会,2015 年 10 月 17 日, 福 建 分 公 司 组 织 10 名 职 工 参 加 福 建 省 直 机 关 工 委 主 办 的 与 青 运 同 行 展 机 关 风 采 登 山 环 保 行 活 动, 在 登 山 过 程 中 收 捡 登 山 道 两 旁 各 类 生 活 垃 圾, 宣 扬 绿 色 青 运 理 念 广 东 分 公 司 组 织 崇 尚 简 生 活, 青 春 健 康 行 活 动, 汕 头 金 砂 路 营 业 部 广 州 人 民 中 路 营 业 部 东 莞 营 业 部 等 10 个 营 业 部 及 分 公 司 员 工 共 计 248 人 参 加 活 动, 累 计 行 走 1637.9 公 里, 折 算 公 益 捐 助 金 约 8200 元 河 南 分 公 司 组 织 开 展 绿 色 出 行, 健 康 生 活 活 动, 根 据 员 工 走 路 或 跑 步 距 离, 按 月 进 行 奖 项 评 选, 鼓 励 员 工 绿 色 出 行 ; 同 时 定 期 开 展 自 由 随 风 健 康 骑 行 活 动, 组 织 员 工 骑 自 行 车 约 伴 上 班 或 郊 区 健 康 骑 行 2. 开 展 多 种 公 益 慈 善 项 目 (1) 设 立 社 会 公 益 基 金 会 公 司 于 2012 年 1 月 8 日 发 起 成 立 了 上 海 国 泰 君 安 社 会 公 益 基 金 会, 基 金 会 遵 循 公 平 公 开 创 新 务 实 的 原 则, 以 农 村 综 合 帮 扶 扶 持 贫 困 山 区 希 望 小 学 贫 困 大 学 生 资 助 等 项 目 为 重 点 和 基 础, 开 展 了 涉 及 助 困 助 老 助 学 赈 灾 支 持 金 融 人 才 培 训 交 流 等 多 个 方 面 的 公 益 慈 善 项 目 11

4 年 来, 基 金 会 已 募 集 善 款 约 2691 万 元, 在 各 类 公 益 慈 善 项 目 中 投 入 资 金 约 1964 万 元 基 金 会 开 展 的 具 体 公 益 慈 善 项 目 包 括 : 上 海 市 奉 贤 区 浦 东 新 区 的 帮 扶 结 对, 静 安 区 浦 东 新 区 敬 老 院 的 常 年 慰 问 活 动 ; 云 南 丹 丹 小 学 甘 肃 渭 源 小 学 江 西 晓 坑 小 学 三 所 希 望 小 学 的 基 础 建 设 及 助 困 助 学 活 动 ; 上 海 四 所 大 学 大 学 生 定 向 捐 赠 活 动 ; 青 少 年 财 商 教 育 项 目 捐 赠 活 动 ; 固 定 收 益 证 券 部 员 工 定 向 资 助 真 爱 梦 想 基 金 会 项 目 ; 深 圳 分 公 司 定 向 捐 助 深 圳 大 学 文 学 院 奖 学 金 项 目 ; 内 蒙 古 贫 困 县 扶 贫 工 作 ; 对 特 殊 困 难 群 体 的 专 项 帮 扶 等 等 (2) 支 持 分 支 机 构 回 馈 社 会 公 司 鼓 励 支 持 各 分 支 机 构 为 公 益 事 业 做 贡 献,2015 年, 各 分 公 司 根 据 所 在 省 市 的 不 同 情 况, 联 合 当 地 慈 善 机 构 和 相 关 政 府 部 门 开 展 了 丰 富 多 样 的 公 益 活 动 2015 年 六 一 儿 童 节 期 间, 广 西 分 公 司 河 北 分 公 司 福 建 分 公 司 发 起 参 与 了 一 系 列 关 爱 贫 困 儿 童 失 孤 儿 童 残 疾 儿 童 的 公 益 活 动, 募 集 善 款 1 万 多 元, 以 购 买 并 捐 赠 文 具 衣 物, 安 排 体 检 参 观 聚 餐 活 动 等 方 式 为 这 些 儿 童 群 体 送 去 了 温 暖 云 南 分 公 司 于 2014 年 12 月 发 起 了 国 泰 君 安 丹 丹 希 望 小 学 爱 心 午 餐 捐 助 计 划, 至 2015 年 12 月, 该 计 划 先 后 十 一 次 向 国 泰 君 安 丹 丹 希 望 小 学 爱 心 午 餐 计 划 补 助 猪 肉 3697 斤, 价 值 46883.5 元 吉 林 分 公 司 工 会 发 出 关 于 关 爱 环 卫 工 人 寒 冬 传 递 温 暖 倡 议 书, 倡 议 全 体 员 工 积 极 行 动, 尊 重 环 卫 工 人 劳 动 成 果, 将 垃 圾 分 类 投 放 到 指 定 地 点 ; 一 楼 临 街 的 营 业 部 遇 到 降 雪 时, 第 一 时 间 清 理 门 前 三 包 区 域 内 积 雪, 配 合 环 卫 工 人 清 运 工 作 ; 有 条 件 的 营 业 部, 尽 可 能 设 立 爱 心 驿 站, 12

向 环 卫 工 人 敞 开 大 门 甘 肃 分 公 司 为 国 泰 君 安 渭 源 希 望 小 学 捐 献 保 温 杯 和 衣 物, 张 掖 营 业 部 为 当 地 的 乌 江 镇 小 学 捐 赠 了 铅 笔 盒 书 包 书 桌 电 视 电 脑 等 大 量 学 习 用 品 此 外, 各 分 公 司 还 累 计 10 多 次 组 织 员 工 开 展 为 学 业 面 临 困 境 的 青 年 学 子 捐 款, 向 山 区 留 守 儿 童 赠 送 衣 物, 向 当 地 养 老 院 赠 送 生 活 必 需 品, 为 希 望 小 学 捐 款 捐 书 捐 赠 衣 物, 举 办 金 融 知 识 进 社 区 活 动 等 四 社 会 荣 誉 公 司 获 得 主 要 荣 誉 和 奖 项 2015 年 1 月, 在 中 国 公 益 节 组 委 会 主 办 的 第 四 届 中 国 公 益 节 上, 获 得 最 佳 责 任 品 牌 奖 2015 年 1 月, 在 和 讯 网 主 办 的 第 十 二 届 中 国 财 经 风 云 榜 上, 获 得 最 佳 品 牌 券 商 最 佳 创 新 业 务 券 商 奖 项 2015 年 1 月, 获 得 上 海 市 政 府 颁 发 的 2014 年 度 上 海 市 金 融 创 新 成 果 奖 三 等 奖 2015 年 4 月, 在 证 券 时 报 举 办 的 中 国 区 优 秀 投 行 评 选 中, 获 得 中 国 区 最 佳 全 能 投 行 中 国 区 最 佳 债 券 融 资 承 销 团 队 奖 项 2015 年 4 月, 在 静 安 区 人 民 政 府 公 布 的 静 安 区 经 济 贡 献 百 强 企 业 名 单 中 位 列 第 二 2015 年 6 月, 在 证 券 时 报 举 办 的 2015 中 国 最 佳 财 富 管 理 机 构 评 选 中, 获 得 2015 最 佳 财 富 管 理 机 构 2015 最 佳 融 资 服 务 券 商 奖 项 2015 年 8 月, 在 证 券 时 报 举 办 的 中 国 最 佳 互 联 网 金 融 评 选 中, 获 得 中 国 最 受 欢 迎 互 联 网 金 融 产 品 奖 项 2015 年 11 月, 在 第 一 财 经 举 办 的 2015 第 一 财 经 最 佳 分 析 师 评 选 中, 获 得 研 究 实 力 排 名 第 一 名 服 务 实 力 排 名 第 一 名 综 合 实 力 研 究 机 构 排 名 第 一 名 等 奖 项 2015 年 11 月, 在 中 国 证 券 报 举 办 的 2015 中 国 证 券 业 金 牛 分 析 师 评 选 中 获 得 五 大 金 牛 团 队 奖 项 2015 年 11 月, 在 证 券 市 场 周 刊 举 办 的 第 九 届 卖 方 分 析 师 水 晶 球 奖 评 选 中, 获 得 本 土 金 牌 研 究 团 队 第 一 名 最 具 影 响 力 研 究 机 构 第 一 名 最 具 独 立 性 研 究 机 构 第 一 名 金 牌 路 演 和 客 户 访 问 人 第 一 名 等 奖 项 13

2015 年 11 月, 在 新 财 富 举 办 的 第 十 三 届 新 财 富 最 佳 分 析 师 评 选 中, 获 得 本 土 最 佳 研 究 团 队 第 一 名 最 具 影 响 力 研 究 机 构 第 一 名 最 佳 海 外 市 场 研 究 机 构 第 一 名 最 佳 海 外 销 售 服 务 团 队 第 一 名 等 奖 项 2015 年 11 月, 在 证 券 日 报 举 办 的 中 国 证 券 市 场 年 会 上, 获 得 中 国 证 券 市 场 2015 年 卓 越 贡 献 龙 鼎 奖 2015 年 11 月, 在 Wind 资 讯 举 办 的 第 三 届 金 牌 分 析 师 全 民 票 选 榜 单 中, 获 得 策 略 研 究 第 一 名 非 金 属 类 建 材 第 一 名 家 电 第 一 名 等 奖 项 2015 年 12 月, 在 中 国 保 险 资 产 管 理 协 会 举 办 的 第 二 届 中 国 保 险 资 产 管 理 业 最 受 欢 迎 卖 方 分 析 师 评 选 中 获 得 最 佳 研 究 团 队 第 一 名 2015 年 12 月, 在 21 世 纪 经 济 报 道 举 办 的 2015 中 国 券 商 金 方 向 奖 评 选 中, 获 得 中 国 最 佳 证 券 公 司 奖 项 2015 年 12 月, 在 金 融 界 举 办 的 2015 金 融 界 领 航 中 国 年 度 论 坛 暨 第 四 届 年 度 评 选 颁 奖 盛 典 上, 获 得 证 券 行 业 杰 出 品 牌 奖 2015 年 12 月, 在 东 方 财 富 网 举 办 的 东 方 财 富 风 云 榜 上 获 得 年 度 最 佳 券 商 年 度 最 具 影 响 力 研 究 及 机 构 奖 项 五 公 司 基 本 信 息 中 文 名 称 : 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 英 文 名 称 : Guotai Junan Securities Co., Ltd. 中 文 简 称 : 国 泰 君 安 国 泰 君 安 证 券 英 文 简 称 : GTJA Guotai Junan Securities 住 所 : 中 国 ( 上 海 ) 自 由 贸 易 试 验 区 商 城 路 618 号 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 168 号 法 定 代 表 人 : 杨 德 红 上 市 地 点 股 票 简 称 和 股 票 代 码 : 上 海 证 券 交 易 所 国 泰 君 安 601211 官 方 网 站 :http://www.gtja.com 14